金 元 顺安 丰利 债 券型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2017 年 1 号 ）
基金管理人：金 元 顺安 基金管理有 限 公司
基金托管人：中 国 农业银行股份有 限 公司
二 〇一七 年 五 月
金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要 （2017 年 5 月）
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重要提示
金元顺安 丰利债 券型证 券 投资基金 （原 名： 金 元惠 理丰利债 券型证 券投资 基 金以下
简称 “本 基金” ） ，经中 国 证监会 2009 年 2 月 5 日 中国证券 监督管 理委员 会 下发的《 关
于同意金 元比联 丰利债 券 型证券投 资基金 募集的 批 复》 （证 监许可 ［2009 ］ 101 号） 的核
准， 进行募集 。 本基金 基 金合同于 2009 年 3 月 23 日生效 。 基金 管理人 和基 金注册登 记
机构为金 元顺安 基金管 理 有限公司 ，基金 托管人 为 中国农业 银行股 份有限 公 司。
金 元比 联基金 管理有 限公司 于经 上海市 工商行 政管理 局名 称变更 预核准 ，于 2012
年 3 月 20 日更名为 金元 惠理基金 管理有 限公司 ， 本基金基 金名称于 2012 年 3 月 20 日
相 应变更 为 “金元 惠理丰利 债券型 证券投资 基金 ” ， 上述变 更事项依 据《证券 投资 基金
管理公司 管理办 法》等 相 关法律法 规的规 定向中 国 证监会完 成备案 手续。
金 元惠 理基金 管理有 限公司 于经 上海市 工商行 政管理 局名 称变更 预核准 ，于 2015
年 3 月 6 日更名 为金元 顺 安基金管 理有限 公司， 本 基金基金 名称于 2015 年 7 月 15 日相
应 变更为 “ 金元顺 安丰利债 券型证 券投资基 金 ” ，上 述变更 事项依据 《证券投 资基金 管
理公司管 理办法 》等相 关 法律法规 的规定 向中国 证 监会完成 备案手 续。
基金管理 人保证 招募说 明 书的内容 真实、 准确 、 完 整。 本 招募说 明书经 中国 证监会
核准， 但中国 证监会 对本 基金募集 的核准 ， 并 不表 明其对本 基金的 价值和 收 益做出实 质
性判断或 保证， 也不表 明 投资于本 基金没 有风险 。
本基金投 资于证 券市场 ， 基金净值 会因为 证券市 场 波动等因 素产生 波动 ， 投 资者在
投资本基 金前， 应全 面了 解本基金 的产品 特性 ， 充 分考虑自 身的风 险承受 能 力， 理 性判
断市场， 并承 担基金 投资 中出现的 各类风 险， 包括 ： 因政治、 经济 、 社 会等 环境因素 对
证券价格 产生影 响而形 成 的系统性 风险 、 个别 证券 特有的非 系统性 风险 、 由 于基金投 资
者连续大 量赎回 基金 产 生 的流动性 风险、 基金 管理 人在基金 管理实 施过程 中 产生的基 金
管理风险 、本基 金的特 定 风险等等 。
投资有风 险， 投资者 认购 或申购本 基金时 应认真 阅 读本基金 的招募 说明书 和 基金合
同。 基金管理 人建议 投资 者根据自 身的风 险收益 偏 好， 选 择适合 自己的 基金 产品， 并且
中长期持 有。
基金的过 往业绩 并不预 示 其未来表 现。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
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基金管理 人依照 恪尽职 守 、 诚实信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管理 和运用 基金财 产 ， 但不
保证基金 一定盈 利，也 不 保证最低 收益。
本招募说 明书 （更新 ） 所 载内容截 止日为 2017 年 3 月 22 日 ， 有关财 务数 据和净值
表现截止 日为 2016 年 12 月 31 日。
金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
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一、基 金管理人
（一）基 金管理 人概况
名称：金 元顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
成立日期 ：2006 年 11 月 13 日
法定代表 人：任 开宇
批准设立 机关： 中国证 券 监督管理 委员会
批准设立 文号： 中国证 监 会证监基 金字[2006]222 号
经营范围： 募 集基金 、 管 理基金和 经中国 证监会 批 准的其他 业务 （涉及 行政 许可的
凭证经营 ）
组织形式 ：有限 责任公 司
注册资本 ：人民 币 2.45 亿元
存续期间 ：持续 经营
联系人： 孙筱君
联系电话 ：021-68882850
股权结构 ： 金元 证券股 份 有限公司 占公司 总股本 的 51% ， 上海 泉意金 融信 息服务有
限公司占 公司总 股本的 49% 。
本基金管 理人公 司治理 结 构完善， 经营运 作规范 ， 能够切实 维护基 金投资 者 的利益。
股东会为 公司的 权力机 构 ， 由全体 股东组 成， 决定 公司的经 营方针 以及选 举 和更换董 事、
监事等事 宜。 公司章 程中 明确公司 股东通 过股东 会 依法行使 权利 ， 不以 任何 形式直接 或
者间接干 预公司 的经营 管 理和基金 资产的 投资运 作 。
董事会为 公司的 执行机 构 ， 对股东会负 责 ， 并向 股 东会汇报 。 公 司董事 会 由 8 名董
事组成， 其 中 3 名为 独立 董事。 根据公 司章程 的规 定， 董事会履 行 《公司 法 》 规定 的有
关重大事 项的决 策权、 对 公司基本 制度的 制定权 和 对总经理 等经营 管理人 员 的监督和 奖
惩权。
公司设监 事会， 由 4 名监 事组成 ， 其中 包括 2 名职 工代表监 事。 监事会 向股 东会负金元顺安丰利债券型证券投资基金
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责，主要 负责检 查公司 财 务并监督 公司董 事、高 级 管理人员 尽职情 况。
公司日常 经营管 理由总 经 理负责 。 公司 根据经 营运 作需要设 置基金 投资部 、 专户投
资部、 固定 收益及 量化部 、 研究部、 产 品开发 部、 市场营销 部、 专户 理财部 、 北京分公
司 （筹） 、 华 东营销 中心 、 华南营销 中心、 信 息技 术部、 基金 事务部、 交易 部、 财务部 、
人事行政 部、 监察 稽核部 、 资产管理 部、 金融 同业 部 、 创新投 资部、 金 融市 场部、 资本
市场部 和 投资部 等 22 个 职能部门 。 此外 ， 公 司董 事会下设 风险控 制与合 规 审核委员 会、
资格审查 委员会 和薪酬 管 理委员会， 公 司总经 理下 设投资决 策委员 会和风 险 控制委员 会。
（二）主 要人员 情况
1、基金管 理人董 事会成 员
任开宇先 生， 董事 长， 博 士学位。 曾 任长春 证券有 限公司总 裁助理， 新华证 券有限
公司监事 长， 金 元证券 有 限公司投 行总监 。 2008 年 至今， 任 金元证 券股份 有 限公司副 总
裁；2010 年 7 月出任 金 元 顺安 基 金管理 有限公 司 董事，2010 年 9 月出 任 金元 顺安 基金
管理有限 公司董 事长。
史克新先 生， 董事， 学士 学位。 曾任 珠海会 计师事 务事务所 注册会 计师、 君 安证券
有限公司 审计师 、 北 大方 正投资有 限公司 副总经 理 、 兴安 证券东 莞营业 部总 经理和深 圳
丽晶生物 技术有 限公司 董 事长。 2007 年至今， 任金 元证券股 份有限 公司经 纪 服务总部 总
经理、副 监事长 。
冷天晴先 生， 董事， 副 董 事长， 学士学 位。 曾长 期 在军区部 队服役 ， 主 要从 事军队
内 部的管 理工作 ，后相 继于 多家大 型企业 担任总 经理 、执行 董事等 高级职 务， 于 2012
年 9 月至 2013 年 5 月年 任云南工 投集团 动力配 煤 股份有限 公司总 经理 ， 现 担任云南 九
天投资控 股集团 有限公 司 总经理 ， 主持 公司的 全面 工作， 此外兼 任云南 滇中 供应链管 理
有 限公司 执行董事 、 深圳滇 中商业 保理有限 公司执行 董事。 具有丰富 的企业业 务开拓 、
经营管理 经验。
李宪英先 生， 独立 董事， 硕士学位。 曾任大 庆市第 一医院医 师、 大庆 市中胜 律师事
务所律师 ，现任 上海市 锦 天城律师 事务所 高级合 伙 人。
张屹山先 生， 独立董 事 。 曾任吉林 大学数 学系助 教 ， 吉林 大学经 济管理 学院 任副教
授， 日 本关西 学院大 学客 座教授 ， 天治 基金管 理有 限公司独 立董事 ；1992 年 5 月 ， 出任
吉林大学 商学院 院长、 博 士生导师 。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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张嘉宾先 生， 董事， 公 司 总经理， 兼任 子公司 董事 长， 工商管理 硕士 。 曾 任 深业美
国公司 （新 泽西） 副 总裁 ， 瑞银华宝 （ 纽约） 业务 经理， 富国 基金管 理有限 公司总经 理
助理、 市场 总监， 信 诚基 金管理有 限公司 副总经 理 、 首席市场 官， 中国 光大 资产管理 有
限公司（ 香港） 首席运 营 官，民生 加银基 金管理 有 限公司总 经理。
潘书鸿先 生， 独立董 事 ， 学士学位 。 曾 于 1995 年至 1999 年 任上海 功茂律 师事务所
行政主管 ， 于 1999 年至 2006 年任 上海崇 林律师 事 务所 （ 后更名 为上海 海之 纯律师事 务
所） 行政主 管， 此后 自 2006 年至今 在上海 恒建律 师事务所 担任主 任律师、 首席合伙 人。
另外， 潘书鸿 先生自 2013 年至今 在第十 届上海 律 师协会担 任副会 长， 自 2016 年至今 在
上海仲裁 委员会 担任仲 裁 员。
栗旻先生 ， 董 事， 硕 士学 位。 曾 长期在 中国农 业银 行多个岗 位担任 管理职 位 ， 自 1996
年始至 2012 年 在农业 银 行先后担 任了分 行营业 部 公司业务 部/ 国 际业务 部 担任副总 经理、
总经理， 在农行 云南省 分 行下属的 支行担 任副行 长 、行长等 职务。 自 2012 年始担任 深
圳滇中商 业保理 有限公 司 总经理至 今。 其长期 在银 行系统及 非银金 融领域 工 作， 并 在多
个岗位担 任管理 职位。
2、基金管 理人 监 事会成 员
郭长洲先 生， 监事 会 主席 ， 本科 学位 ，金元 证券股 份有限公 司财务 总监 、财 务部总
经理 。曾任山东济南乾聚 会计师事务所经理、BDO 利安达会计师事务所 业务经理、航
港金控投 资有限 公司业 务 经理 ， 历任 首 都机场 集团 公司业务 经理 、 首都 机场 财务有限 公
司总经理 助理、 首都机 场 地产集团 有限公 司财务 部 总经理、 财务总 监。
李 春光 先生， 监事， 硕士学 位， 具有上 海证交 所颁发 的董 秘资格 证书。 曾于 2005
年至 2015 年在云 南凌云 律师事务 所担任 律师， 自 2015 年至 今在上 海泉意 金融信息 服务
有限公司 担任副 总经理 。
陈渝鹏先 生， 员工 监事， 兼任子公 司 监事 会主席， 硕士学位， 金元顺 安基金 管理有
限公司信 息技术 部总监 。 曾任银通 证券信 息部主 管 ， 金元证 券电脑 总部助 理 主管工程 师。
洪婷女士， 员工监 事， 专 科学历， 金 元顺安 基金管 理有限公 司财务 部总监 助 理。 曾
任职于昆 山组合 服饰有 限 公司出纳 及华尔 街英语 金 茂培训中 心财务 会计。
3、管理层 人员情 况
任开宇先 生，董 事长， 简 历同上。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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张嘉宾先 生，总 经理， 简 历同上。
凌有法先 生， 督察 长， 硕 士学位。 曾 任华宝 信托有 限公司发 展研究 中心研 究 员、 债
券业务部 高级经 理， 联合 证券有限 公司固 定收益 部 业务董事 ， 金 元证券 有限 公司资产 管
理部首席 研究员 ，首都 机 场集团公 司资本 运营部 专 家。
符刃先生， 副总经 理， 硕 士学位。 曾 任海南 国信资 产管理公 司总经 理助理， 香港海
信投资有 限公司 总经理 ， 历任金元 证券有 限公司 基 金筹备组 负责人 ，公司 督 察长。
邝晓星先 生， 财务总 监 ， 学士学位 。 曾 任海南 省国 际信托投 资公司 上海宜 山 路证券
营业部总 经理 ， 金元 证券 有限责任 公司上 海宜山 路 证券营业 部总经 理， 金元 证券有限 责
任公司财 务总部 经理助 理 ，历任金 元证券 有限责 任 公司基金 筹备组 成员。
李 锐先生 ，副总 经理， 硕士 学位。 曾任国 金证券 股份 有限公 司金融 理财部 总经 理 ，
中 国民生 银行石家 庄分行历 任金融 市场部总 经理助理 （主持 全面工作 ） 、 金融 市场部 副
总经理（ 主持全 面工作） 。
4、本基金 基金经 理
李杰先生 ， 金元 顺安丰 祥 债券型证 券投资 基金、 金 元顺安保 本混合 型证券 投 资基金、
金元顺安 丰利债 券型证 券 投资基金、 金 元顺安 沣楹 债券型证 券投资 基金和 金 元顺安金 元
宝货币市 场基金 的基金 经 理， 上 海交通 大学理 学硕 士。 曾 任国联 安基金 管理 有限公司 数
量策略分 析员、 固定收 益 高级研究 员。 2012 年 4 月 加入金元 顺安基 金管理 有 限公司。 10
年证券、 基金等 金融行 业 从业经历 ，具有 基金从 业 资格。
5、投资决 策委员 会成员
张嘉宾先 生，总 经理， 简 历同上。
李杰先生 ，基金 经理， 简 历同上。
闵杭先生， 投 资总监 ， 金 元顺安消 费主题 混合型 证 券投资基 金、 金元顺 安新 经济主
题混合型 证券投 资基金 、 金元顺安 宝石动 力混合 型 证券投资 基金 、 金元 顺安 成长动力 灵
活配置混 合型证 券投资 基 金和金元 顺安金 通宝货 币 市场基金 的基金 经理， 上 海交通大 学
工学学士 。 曾 任湘财 证券 股份有限 公司上 海自营 分 公司总经 理， 申银万 国证 券股份有 限
公司证券 投资总 部投资 总 监。 2015 年 8 月加入 金元 顺安基金 管理有 限公司 。 23 年证券 、
基金等金 融行业 从业经 历 ，具有基 金从业 资格。
侯斌女士 ， 金 元顺安 成长 动力灵活 配置混 合型证 券 投资基金 、 金 元顺安 宝石 动力混金元顺安丰利债券型证券投资基金
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合型证券 投资基 金和金 元 顺安核心 动力混 合型证 券 投资基金 的基金 经理， 上 海财经大 学
经济学学 士。 曾任 光大保 德信基金 管理有 限公司 行 业研究员。 2010 年 6 月加 入金元顺 安
基金管理 有限公 司， 历任 高级行业 研究员 ， 金 元顺 安成长动 力灵活 配置混 合 型证券投 资
基金基金 经理助 理， 金元 顺安核心 动力混 合型证 券 投资基金 基金经 理助理 ， 金元顺安 价
值增长混 合型证 券投资 基 金基金经 理。 15 年基 金等 金融行业 从业经 历， 具有 基金从业 资
格。
缪玮彬先 生， 金元顺 安价 值增长混 合型证 券投资 基 金的基金 经理 ， 复旦 大学 经济学
硕 士。曾 任华泰资 产管理有 限公司 固定收益 部总经理 ，宝盈 基金管理 有限公司 研究员 ，
金 元证券 有限责任 公司资产 管理部 总经理助 理，联合 证券有 限责任公 司高级投 资经理 ，
华宝信托 投资有 限责任 公 司投资经 理。2016 年 10 月加入金 元顺安 基金管 理 有限公司 。
19 年基金 等金融 行业从 业经历， 具有基 金从业 资 格。
郭建新先 生， 金 元顺安 金 通宝货币 市场基 金的基 金 经理， 西 南财经 大学经 济 学硕士。
曾任河北 银行股 份有限 公 司资金运 营中心 债券交 易 经理。 2016 年 9 月加 入金 元顺安基 金
管理有限 公司。7 年证 券 、基金等 金融行 业从业 经 历，具有 基金从 业资格 。
6、上述人 员之间 均不存 在近亲属 关系。
二、基 金托管人
（一）基 金托管 人情况
1、基本情 况
名称：中 国农业 银行股 份 有限公司 （简称 中国农 业 银行）
住所：北 京市东 城区建 国 门内大街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代表 人： 周 慕冰
成立日期 ：2009 年 1 月 15 日
批准设立 机关和 批准设 立 文号：中 国银监 会银监 复[2009]13 号
基金托管 业务批 准文号 ： 中国证监 会证监 基字[1998]23 号
注册资本 ：32,479,411.7 万元人民 币
存续期间 ：持续 经营 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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联系电话 ：010-66060069
传真：010-68121816
联系人： 林葛
中国农业 银行股 份有限 公 司是中国 金融体 系的重 要 组成部分 ， 总 行设在 北京 。 经国
务院批准， 中 国农业 银行 整体改制 为中国 农业银 行 股份有限 公司并 于 2009 年 1 月 15 日
依法成立。 中国农 业银行 股份有限 公司承 继原中 国 农业银行 全部资 产、 负债 、 业务、 机
构网点和 员工 。 中国 农业 银行网点 遍布中 国城乡 ， 成为国内 网点最 多、 业务 辐射范围 最
广 ，服务 领域最广 ，服务对 象最多 ，业务功 能齐全的 大型国 有商业银 行之一。 在海外 ，
中国农业 银行同 样通过 自 己的努力 赢得了 良好的 信 誉， 每年位居 《 财富 》 世 界 500 强企
业之列。 作 为一家 城乡并 举、 联通国 际、 功能 齐备 的大型国 有商业 银行， 中 国农业银 行
一贯秉承 以客户 为中心 的 经营理念， 坚 持审慎 稳健 经营、 可持续 发展 ， 立 足 县域和城 市
两大市场， 实 施差异 化竞 争策略， 着力 打造 “伴 你 成长 ” 服务品 牌 ， 依托 覆 盖全国的 分
支机构、 庞大的 电子化 网 络和多元 化的金 融产品 ， 致力为广 大客户 提供优 质 的金融服 务，
与广大客 户共创 价值、 共 同成长。
中 国农业 银行是 中国第 一批 开展托 管业务 的国内 商业 银行， 经验丰 富，服 务优 质 ，
业绩突出，2004 年 被英 国 《全球托管 人》 评为 中 国 “最佳托管 银行 ” 。2007 年中国 农业
银行通过 了美国 SAS70 内部控制 审计， 并获 得无 保留意见 的 SAS70 审 计 报告。 自 2010
年起中国 农业银 行连续 通 过托管业 务国际 内控标 准 （ISAE3402 ） 认证， 表明 了独立公 正
第三方对 中国农 业银行 托 管服务运 作流程 的风险 管 理、 内部控制 的健全 有效 性的全面 认
可。 中国农 业银行 着力加 强能力建 设， 品牌 声誉进 一步提升， 在 2010 年首届“‘ 金牌理
财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成绩突 出，获 “最佳 托 管银行 ” 奖。2010 年 再 次荣获《 首席
财务官 》 杂志 颁发的 “ 最 佳资产托 管奖 ” 。2013 年至 2015 年 连续获 得中国 债券市场 “优
秀托管机 构奖 ” ，2015 年 被中国银 行业协 会授予 “ 养老金业 务最佳 发展奖 ” 。
中国农业 银行证 券投资 基 金托管部 于 1998 年 5 月 经中国证 监会和 中国人 民 银行批
准成立，2014 年更名 为 托管业务 部/ 养 老金管 理 中心，内 设综合 管理处 、 证券投资 基金
托管处、 委托 资产托 管处 、 境外资产托 管处、 保 险 资产托管 处、 风险管 理处 、 技术 保障
处、 营运中心、 市场营 销 处、 内控监管 处、 账户 管 理处， 拥有先 进的安 全防 范设施和 基
金托管业 务系统。
2、主要人 员情况 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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中国农业 银行托 管业务 部 现有员 工 140 余名， 其中 具有高级 职称的 专家 30 余名，
服务团队 成员专 业水平 高 、业务素 质好、 服务能 力 强，高级 管理层 均有 20 年以上金 融
从业经验 和高级 技术职 称 ，精通国 内外证 券市场 的 运作。
3、基金托 管业务 经营情 况
截止到 2016 年 12 月 31 日，中国 农业银 行托管 的 封闭式证 券投资 基金和 开 放式证
券投资基 金共 342 只。
（二）基 金托管 人的内 部 风险控制 制度说 明
1、内部控 制目标
严格遵守 国家有 关托管 业 务的法律 法规 、 行业 监管 规章和行 内有关 管理规 定 ， 守法
经营、 规范运 作、 严格 监 察 ， 确保业务 的稳健 运行 ， 保证基金财 产的安 全完 整 ， 确 保有
关信息的 真实、 准确、 完 整、及时 ，保护 基金份 额 持有人的 合法权 益。
2、内部控 制组织 结构
风险管理 委员会 总体负 责 中国农业 银行的 风险管 理 与内部控 制工作 ， 对 托管 业务风
险管理和 内部控 制工作 进 行监督和 评价 。 托管 业务 部专门设 置了风 险管理 处 ， 配备 了 专
职内控监 督人员 负责托 管 业务的内 控监督 工作 ， 独 立行使监 督稽核 职权。
3、内部控 制制度 及措施
具备系统、 完 善的制 度控 制体系， 建立 了管理 制度 、 控制制度、 岗 位职责 、 业务操
作流程， 可以 保证托 管业 务的规范 操作和 顺利进 行 ； 业务 人员具 备从业 资格 ； 业务 管理
实行严格 的复核、 审 核、 检查制度， 授 权工作 实行 集中控制， 业 务印章 按规 程保管 、 存
放 、使用 ，账户资 料严格保 管，制 约机制严 格有效； 业务操 作区专门 设置，封 闭管理 ，
实施音像 监控； 业 务信息 由专职信 息披露 人负责 ， 防止泄密； 业务实 现自动 化操作， 防
止人为事 故的发 生，技 术 系统完整 、独立 。
（三）基 金托管 人对基 金 管理人运 作基金 进行监 督 的方法和 程序
基 金托管 人通过 参数设 置将 《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金 合同、 托管协 议规 定的
投资比例 和禁止 投资品 种 输入监控 系统， 每日 登录 监控系统 监督基 金管理 人 的投资运 作，
并通过基 金资金 账户、 基 金管理人 的投资 指令等 监 督基金管 理人的 其他行 为 。
当基金出 现异常 交易行 为 时 ， 基 金托 管 人应 当 针对不 同 情 况进 行 以下 方 式的处 理 ：
1、电话提 示。对 媒体和 舆论反映 集中的 问题， 电 话提示基 金管理 人； 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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2 、书 面警示 。对本 基金投 资比例 接近超 标、资 金头 寸不足 等问题 ，以书 面方 式对
基金管理 人进行 提示；
3 、书 面报告 。对投 资比例 超标、 清算资 金透支 以及 其他涉 嫌违规 交易等 行为 ，书
面提示有 关基金 管理人 并 报中国证 监会。
三、相 关服务机构
（一）直 销机构
金元顺安 基金管 理有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人：任 开宇
邮政编码 ：200120
联系电话 ：021-68882850
传真：021-68882865
联系人： 孙筱君
客户服务 专线：400-666-0666、021-68882850
公司网址 ：www.jysa99.com
（二）代 销机构
1、中国农 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代表 人：周 慕冰
联系人： 张伟
联系电话 ：010-85109230
传真：010-68121816
客服电话 ：95599 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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公司网址 ：www.abchina.com
2、中国工 商银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 杨菲
联系电话 ：010-66107909
传真：010-66107914
客服电话 ：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
3、中国建 设银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 院长安 兴 融中心 1 号楼 1115
法定代表 人：王 洪章
联系人： 张静
联系电话 ：010-67596219
传真：010-66275654
客服电话 ：95533
公司网址 ：www.ccb.com
4、交通银 行股份 有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张作伟
联系电话 ：021-58781234
传真：021-58408483 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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客服电话 ：95559
5、招商银 行股份 有限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人： 李 建红
联系人： 于菲
联系电话 ：0755-83161095
传真：0755-83195050
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
6、华夏银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人： 董金
联系电话 ：010-85238441
传真：010-85238419
客服电话 ：95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
7、上海浦 东发展 银行股 份有限公 司
注册地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 姚磊
联系电话 ：021-61614467
传真：021-63602540 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
13
客服电话 ：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
8、中国民 生银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
联系电话 ：010-57092619
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
公司网址 ：www.cmbc.com.cn
9、中信银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 王媛
联系电话 ：010-89937322
传真：010-65550827
客服电话 ：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com
10 、上海 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 王笑
联系电话 ：021-68475732 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
14
传真：021-68476111
客服电话 ：021-962888
公司网址 ：www.bankofshanghai.com
11 、平 安银行 股份有 限公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
法定代表 人： 谢 永林
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
传真：0755-82080400
客服电话 ：95511-3
公司网址 ：www.bank.pingan.com
12 、金元 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：海南 省海口 市 南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 时 代金融 中心大 厦 17 楼
法定代表 人：陆涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话 ：4008-888-228
公司网址 ：www.jyzq.cn 、www.goldstate.com.cn
13 、中国 民族证 券有限 责 任公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A 座 40-43 层
法定代表 人：何 亚刚
联系人： 李微 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
15
联系电话 ：010-59355941
传真：010-66553791
客服电话 ：400-889-5618
公司网址 ：www.e5618.com
14 、中信 建投证 券有限 责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 许梦园
联系电话 ：010-85156398
传真：010-65182261
客服电话 ：400-8888-108
公司网址 ：www.csc108.com
15 、光大 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 李晓皙
联系电话 ：021-22169111
传真：021-22169134
客服电话 ：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
16 、申万 宏源证 券有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
16
联系人： 黄莹
联系电话 ：021-33388211
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 、4008895523
网址：www.swhysc.com
17 、海通 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 上海 市广东 路 689 号 办公地 址：上 海 市广东路 689 号
法定代表 人：周杰
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
18 、兴业 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路 1199 弄证 大五 道口广场 1 号楼 21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
传真：021-38565955
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
19 、招商 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 地址：层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表 人：宫 少林 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
17
联系人： 黄蝉君
联系电话 ：0755-82960167
传真：0755-82943636
客服电话 ：95565
公司网址 ：www.newone.com.cn
20、华泰 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：江苏 省南京 市 江东中路 228 号
办公地址 ：江苏 省南京 市 江东中路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82493561
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
公司网址 ：www.htsc.com.cn
21 、中国 银河证 券股份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人： 陈 共炎
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话 ：4008-888-888
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
22 、广发 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：广州 市天河 区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广州 市天河 北 路大都会 广场 36 、38、41 、42 楼 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
18
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
联系电话 ：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话 ：95575
公司网址 ：www.gf.com.cn
23 、国元 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 陈琳琳
联系电话 ：0551-62257012
传真：0551-62272100
客服电话 ：95578 、400-888-8777
24 、中信 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路 8 号卓 越 时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路 48 号中 信证券 大厦
法定代表 人： 张 佑君
联系人： 侯艳红
联系电话 ：010-60838995
传真：010-60833739
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.cs.ecitic.com
25 、华福 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：福建 省福州 市 鼓楼区温 泉街道 五四路 157 号 7—8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
19
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
联系电话 ：021-20655183
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326
公司网址 ：www.gfhfzq.com.cn
26 、信达 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081493
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
公司网址 ：www.cindasc.com
27 、长江 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：湖北 省武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦
办公地址 ：湖北 省武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦
法人代表 人： 尤 习贵
联系人： 奚博宇
联系电话 ：021-68751860
传真：027-85481900
客服电话 ：95579 、4008-888-999
网址：www.95579.com
28 、中信 证券（ 山东） 有 限责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号 1 号楼 2001 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
20
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 1 号楼第 20 层
法定代表 人：杨 宝林
基金业务 联系人 ：孙秋 月
联系电话 ：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.zxwt.com.cn
29 、申万 宏源西 部证券 有 限公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）北 京 南路 358 号大 成国际 大 厦 20 楼
2005 室
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：韩 志谦
联系人： 王怀春
联系电话 ：0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话 ：4008-000-562
公司网址 ：www.hysec.com
30 、天相 投资顾 问有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
联系电话 ：010-66045152
传真：010-66045500
客服电话 ：010-66045678
网址：www.txsec.com 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
21
31 、上海 好买基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 9 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 陆敏
联系电话 ：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
公司网址 ：www.ehowbuy.com
32 、诺亚 正行（ 上海） 基 金销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 68 号 时代金 融中心 8 楼
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
联系电话 ：021-38509680
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
33 、蚂蚁 （杭州 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时代广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
电话：0571-26888888-37494
传真：0571-26698533 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
22
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn/
34 、深圳 众禄基 金销售 有 限公司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 笋岗街道 梨园路 物资控 股 置地大厦 8 楼 801
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系电话 ：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人： 童彩平
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
35 、和讯 信息科 技有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
联系电话 ：021-20835787
传真：010-85650806
客服电话 ：010-85625158
公司网址 ：www.hexun.com
36 、上海 长量基 金销售 投 资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区东方路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 苗明
联系电话 ：021-20691926 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
23
传真：021-58787698
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
37 、上海 天天基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ： 徐汇 区宛平 南 路 88 号 26 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 朱玉
联系电话 ：021-54509998
客服电话 ：400-1818-188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
38 、上海 利得基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 曹怡晨
联系电话 ：021-60195148
客服电话 ：4000676266
公司网址 ：www.leadbank.com.cn
39 、北京 钱景财 富投资 管 理有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
联系电话 ：010-59158281
客服电话 ：400-893-6885 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
24
公司网址 ：www.qianjing.com
40 、北京 恒天明 泽基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号 乐成中 心 A 座 23 层
法定代表 人：周斌
联系人： 祖杰
联系电话 ：010-57756159
客服电话 ：4008-980-618
公司网址 ：www.chtfund.com
41 、海银 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 陆家嘴 金融服务 广场 16F
法定代表 人：刘 惠
联系人： 何春燕
联系电话 ：021-80133828
客服电话 ：400-808-1016
公司网址 ：www.fundhaiyin.com
42 、深圳 市新兰 德证券 投 资咨询有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号国 际企业 大厦 C 座 9 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
联系电话 ：010-58325388
客服电话 ：400-166-1188
公司网址 ：fund.jrj.com.cn
43 、国泰 君安证 券股份 有 限公司 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
25
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路 618 号
办公地址 ：上海 市银城 中 路 168 号 上海银 行大厦 29 楼
法定代表 人： 杨 德红
联系人： 钟伟镇
联系电话 ：021-38676767
传真：021-38670666
服务电话 ：95521
公司网址 ：www.gtja.com
44 、兴业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
办公地址 ：福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
法定代表 人：高 建平
联系人： 曾鸣
联系电话 ：021-52629999-218906
客服电话 ：95561
公司网址 ：www.cib.com.cn
45 、浙江 同花顺 基金销 售 有限公司
注册地址 ：杭州 市文二 西 路 1 号 903 室
办公地址 ：杭州 市西湖 区 文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 刘晓倩
联系电话 ：0571-88911818
客服电话 ：4008-773-772
公司网址 ：fund.10jqka.com.cn
46 、上海 汇付金 融服务 有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 100 号 金外滩 国际广 场 19 楼 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
26
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 金外滩 国 际广场 19 楼
法定代表 人：金 佶
联系人： 陈云卉
联系电话 ：021-33323999
客服电话 ：400-820-2819
公司网址 ：www.chinapnr.com
47 、上海 陆金所 资产管 理 有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
联系电话 ：021-20665952
客服电话 ：4008-6666-18
公司网址 ：www.lu.com
48 、中国 国际金 融股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 大街 1 号国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 建国门 外 大街国贸 写字楼 2 座 28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166-6493
客服电话 ：400-910-1166
公司网址 ：www.cicc.com
49 、大泰 金石投 资管理 有 限公司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路 222 号 南京奥 体 中心现代 五项馆 2105 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区峨山路 505 号 东方纯 一 大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
27
联系人： 赵明
联系电话 ：021-20324155
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
50 、上海 联泰资 产管理 有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代表 人：燕 斌
联系人： 兰敏
联系电话 ：021-52822063-8102
客服电话 ：021-52822063
公司网址 ：www.91fund.com.cn
51 、北京 晟视天 下投资 管 理有限公 司
注册地址 ：北京 市怀柔 区 九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 甲六号 万通中 心 D 座 21 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 徐晓荣
联系电话 ：010-58170876
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
公司网址 ：www.shengshiview.com
52 、中信 期货有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
28
法定代表 人：张 皓
联系人： 韩钰
联系电话 ：010-60833754
传真：010-57762999
客服电话 ：400-9908-826
公司网址 ：www.citicsf.com
基金管理 人可根 据有关 法 律法规的 要求， 选择 其它 符合要求 的机构 代理销 售 本基金，
并及时公 告。
53 、招商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
办公地址 ： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人： 李 建红
联系人： 于菲
联系电话 ：0755-83161095
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
54 、宁波 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 宁波 市鄞州 区 宁南南路 700 号
办公地址 ： 宁波 市鄞州 区 宁南南路 700 号
法定代表 人： 陆 华裕
联系人： 于波涛
联系电话 ：0574-87050038
客服电话 ：96528
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
55 、方正 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 长沙 市芙蓉 中 路二段华 侨国际 大厦 22-24 层 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
29
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A 座 40F
法定代表 人：高利
联系人： 高洋
联系电话 ：010-59355546
传真：010-56437013
客服电话 ：95571
公司网址 ：www.foundersc.com
56 、北京 汇成基 金销售 有 限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 ： 北京 市海淀 区 中关村大 街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人： 王 伟刚
联系人： 丁向坤
联系电话 ：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：400-619-9059
公司网址 ：www.hcjijin.com
57 、天津 国美基 金销售 有 限公司
注册地址 ： 天津 经济技 术 开发区第 一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 霄云路 26 号鹏润 大厦 B 座 9 层
法定代表 人： 丁 东华
联系人： 许艳
联系电话 ：010-59287105
传真：010-59287825
客服电话 ：400-111-0889
公司网址 ：www.gomefund.com
58 、泰诚 财富 基 金销售 （ 大连）有 限公司 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
30
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 姜焕洋
联系电话 ：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务 电话：400-6411-999
公司网址 ：www.haojiyoujijin.com
基金管理 人可根 据有关 法 律法规的 要求， 选择 其它 符合要求 的机构 代理销 售 本基金，
并及时公 告。
（三）注 册登记 机构
名称：金 元顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人：任 开宇
联系电话 ：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律 师事务 所
名称：上 海通力 律师事 务 所
注册地址 ：上海 市银城 中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系电话 ：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 陈颖华
经办律师 ：黎明 、陈颖 华
（五）会 计师事 务所 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
31
名称：安 永华明 会计师 事 务所（特 殊普通 合伙）
注册地址 ：北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
法人代表 ：吴港 平
联系电话 ：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 汤骏
经办注册 会计师 ： 汤骏 、 印艳萍
四、基 金的 名称
金元顺安 丰利债 券型证 券 投资基金
五、基 金 的类型
债券型证 券投资 基金
六、基 金 的投资目标
在注重资 产安全 性和流 动 性的前提 下， 追求超 越业 绩比较基 准的稳 健收益 和 总回报。
七、基 金的 投资 范围
本基金主 要投资 于固定 收 益类金融 工具， 包括 国内 依法公开 发行 、 上市 的国 债、 央
行票据、 金融债、 信用等 级为 BBB+ 及以 上的企 业 （公司） 债 、 可转 换债券 （含分离 交
易 可转债 ） 、资 产支持 证券 和债券 回购等， 以及股票 等权益 类品种和 法律法规 或监管 机
构允许基 金投资 的其它 金 融工具。 法律 法规或 监管 机构以后 允许基 金投资 的 其他金融 工
具，基金 管理人 在履行 适 当程序后 ，可以 将其纳 入 投资范围 。
本基金对 债券等 固定收 益 类品种的 投资比 例不低 于 基金资产 的 80% ， 其 中对 可转换
债券 （含 分离交 易可转 债 ） 的投资 比例不 高于基 金 资产的 40% ， 对固定 收益 类以外的 其金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
32
他资产 （包括 股票、 权 证 等） 的投资比 例不高 于基 金资产的 20% ， 持有现 金 或到期日 在
一年以内 的政府 债券不 低 于基金资 产净值 的 5% 。
此外， 本基金 在对新 股的 定价因素 和预期 因素进 行 综合考察 的前提 下， 积极 参与一
级市场申 购， 获得较 为安 全的新股 申购收 益； 本基 金保留在 股票市 场系统 性 风险较低 而
且整体动 态估值 水平合 理 的前提下 进行股 票二级 市 场投资的 选择权 。
八、基 金的 投资策略
基于 “ 自上 而下 ” 的 原则 ， 本基金采 用久期 控制下 的主动性 投资策 略， 并本 着风险
收益配比 最优 、 兼顾 流动 性的原则 确定债 券各类 属 资产的配 置比例 。 经 过对 历史数据 的
统计分析 发现， 债券 市场 收益率受 到宏观 经济形 势 和债券市 场供需 两方面 不 同程度的 影
响， 因 此本基 金在债 券投 资过程中 ， 将 采用若 干定 量模型来 对宏观 和市场 两 方面数据 进
行分析， 并运用 适当的 策 略来构建 债券组 合。
1、债券投 资主要 定量模 型
（1） 宏观经 济多因 素回归 模型， 通过回 归分析 建立 宏观经 济指标 与债券 收益 率之
间的数量 关系。 宏观经 济 指标主要 包括消 费物价 指 数、 固定 资产投 资、 工 业 品价格指 数、
工业增加 值 、货 币供应 量 、本外币 信贷、 进出口 额 和汇率等 ；
（2）利率 期限结 构模型 ；
（3）组合 构建模 型；
（4）利差 模型；
（5）信用 风险评 估体系 。
2、债券投 资主要 策略
在债券资 产配置 方面， 本 基金采用 类属配 置、 久期 管理、 收益 率曲线 配置、 相对价
值配置等 方法决 定不同 券 种之间和 不同期 限券种 之 间的配置 比例， 制定 债券 资产配置 方
案。
（1） 类属配 置就是 通过对 债券基 准收益 率的研 究以 及各类 属债券 之间利 差的 历史
变化特征 进行分 析， 寻找 当前的市 场投资 机会。 具 体来说， 在 中国债 券市场 ， 根据发行
人的不同， 一般可 以分为 国债、 金融 债、 央行 票据 和企业债。 当金融 债和国 债之间的 信
用利差扩 大到历 史水平 上 限时， 买入金 融债 ， 卖 出 国债； 当金融 债和国 债之 间的信用 利金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
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差缩小到 历史水 平下限 时 ， 买入国债 ， 卖 出金融 债 。 对于 央票和 企业债 的策 略也采取 相
同策略 。 本基 金通过 对上 述两个变 量的分 析， 来确 定这四类 券种在 债券组 合 中最优的 配
置比例。
（2） 久期 管理就 是债券 分 析员通过 对 GDP 增 长速 度、 财政 政 策和货 币政策 的变化、
通货膨胀 的变动 趋势分 析 ， 运用 数量模 型判断 未来 利率走势 ， 提 出债券 投资 组合的久 期
的建议。 当 预测未 来市场 利率将上 升时， 降 低组合 久期； 当预 测未来 利率下 降时， 增加
组合久期 。久期 管理的 主 要目的是通 过 久期 的 主动管 理 来 增加 债 券部 分 的投资 收 益 率 。
（3） 收益率 曲线配 置是指 通过对 央行政 策、经 济增 长率、 通货膨 胀率和 货币 供应
量等多种 因素的 分析来 预 测收益率 曲线形 状的可 能 变化， 从而通 过子弹 形、 哑铃形和 梯
形等配置 方法， 在 短、 中 、 长期债券 间确定 比例。 收益率曲 线反映 了债券 的 期限与收 益
率之间的 关系， 它随 着时 间的变化 而改变 。 本 基金 通过预测 收益率 曲线形 状 的变化 ， 调
整整个债 券投资 组合中 长 短期品种 的比例 以获得 投 资收益。 当收 益率曲 线发 生陡峭化 变
形的时候， 减 少长期 债券 比重， 增加短 期债券 比重 ； 当收 益率曲 线发生 平坦 化变形的 时
候，则增 加短期 债券， 减 少长期债 券。
（4） 相对价 值配置 是指在 市场中 寻找其 他各个 指标 相同而 某一指 标相对 更具 有投
资价值的 债券， 并进 行投 资。 在此策 略中， 本基 金 主要衡量 这样几 方面的 指 标： 流动性、
信用度、 收 益率等。 举例 来说， 当某 一组债 券具有 相同流动 性和收 益率时， 则选取其 中
信用度更 高的债 券； 当某 一组债券 具有相 同信用 度 和收益率 时， 则 选取 其中 流动性更 好
的债券。 或者 ， 衡量债 券 与市场公 允收益 率之间 的 差距。 当某组 债券偏 离市 场公允价 值
时，则抛 出其中 高估的 ， 买入其中 低估的 债券；
（5） 在企业 债券投 资方面 ，本基 金注重 单个债 券品 种信用 风险的 控制， 并且 结合
流动性选 择优质 债券。 鉴 于公司基 本面分 析是企 业 债 （包 括可转 债 ） 的投 资 决策的重 要
决定因素， 本基金 将对发 行债券公 司的财 务经营 状 况、 运营能 力、 管理 层信 用度、 所处
行业竞争 状况等 因素进 行 综合分析 ，准确 评价债 券 的信用程 度。
3、债券选 择
本基金的 债券选 择通过 如 下三个环 节： 数量小 组初 步筛选 、 债券 分析员 研究 和集体
讨论。
本基金在 选择单 个企业 债 券时， 将注重 信用风 险的 分析。 信用风 险是发 行人 对其发
行 的债券 到期时不 予兑付的 风险。 债券都存 在一定的 信用风 险。根据 不同的信 用风险 ，金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
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债券有不 同的风 险溢价。 一般来看 ， 国 债的信 用风 险最低 ， 金融 债和市 政债 券的信用 风
险略高 。 企业 债的信 用风 险由债券 信用评 级机构 评 定， 而 国内目 前的债 券信 用评级体 系
尚待完善 。 目 前， 在 AA 级以上的 企业债 券中 ， 信 用风险也 参差不 齐。 因此 在个券选 择
时， 仍 需要对 发行人 的基 本面进行 系统的 调研与 分 析， 重 点是企 业现金 流与 资产负债 比
率等指标。 即 使是今 后有 了完善的 信用评 级体系 ， 采取独立 的内部 信用分 析 ， 仍能 更准
确地对相 同信用 等级的 债 券加以细 分。
4、现金管 理
在现金管 理上 ， 本基 金通 过对未来 现金流 的预测 进 行现金预 算管理 ， 及 时满 足本基
金运作中 的流动 性需求 。
九、基 金的 业绩比较基准
本基金业 绩比较 基准为 中 债综合指 数。
本基金选 择中债 综合指 数 的原因如 下：
中债综合 指数由 中央国 债 登记结算 公司编 制， 该指 数涵盖了 在沪深 证券交 易 所及银
行间市场 上市的 国债、 金 融债、 企业 债、 央行 票据 及企业短 期融资 券。 基于 本基金的 债
券投资比 例和债 券投资 市 场， 选 用该业 绩比较 基准 能够真实 、 客 观地反 映本 基金的风 险
收益特征 。
本基金业 绩评价 基准自 基 金成立后 由基金 管理人 每 半年审核 一次， 如所 用基 准不再
符合本基 金的投 资策略 和 投资目标 ， 将 对其进 行调 整， 新 基准将 在更新 的招 募说明书 中
列示。
在更具代 表性的 新债券 市 场指数推 出、 债券市 场发 生重大变 动等情 况下 ， 本 基金管
理人可根 据本基 金的投 资 范围和投 资策略 ， 确 定变 更基金的 业绩比 较基准 。 业绩比较 基
准的变更 需经基 金管理 人 与基金托 管人协 商一致。 基金管理 人最迟 应于新 的 业绩比较 基
准实施前 2 日在 至少一 种 指定媒体 上进行 公告并 报 中国证监 会备案 。
十、基 金的 风险收益特征
本基金属 于债券 型基金 ， 其风险收 益低于 股票型 基 金和混合 型基金 ， 高 于货 币市场金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
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基金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理 人的董 事会及 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导 性陈 述或重
大遗漏 ， 并对其 内容的 真 实性、准 确性和 完整性 承 担个别及 连带责 任。
基金托管 人中国 农业银 行 股份有限 公司根 据本基 金 基金合同 规 定， 于 2017 年 4 月
20 日复核 了本报 告中的 财务指标、 净值表 现和投 资组合报 告等内 容， 保证 复核内容 不存
在虚假记 载、误 导性陈 述 或者重大 遗漏。
本投资组 合报告 所载数 据 截至 2016 年 12 月 31 日。
1.期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 93,784,632.66 3.47
其中：股 票 93,784,632.66 3.47
2 固定收益 投资 2,423,557,275.80 89.57
其中：债 券 2,423,557,275.80 89.57
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断式回 购的买 入 返售金
融资产
- -
6 银行存款 和结算 备付金 合 计 142,803,245.15 5.28
7 其他资产 45,485,130.08 1.68
8 合计 2,705,630,283.69 100.00
2.期末按行业分类的股票投资组合 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、 热力、 燃气及 水生 产和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零 售业 7,739,193.22 0.33
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 - -
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、软件 和信息 技 术服务业 - -
J 金融业 16,725,720.00 0.71
K 房地产业 69,319,719.44 2.95
L 租赁和商 务服务 业 - -
M 科学研究 和技术 服务业 - -
N 水利、环 境和公 共设施 管 理业 - -
O 居民服务 、修理 和其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 - -
R 文化、体 育和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 93,784,632.66 3.99
3.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（% ）
1 000671 阳 光城 12,445,192 69,319,719.44 2.95 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
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2 600036 招商银行 950,325 16,725,720.00 0.71
3 600998 九州通 373,153 7,739,193.22 0.33
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
4.期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债券 93,284,895.80 3.96
2 央行票据 - -
3 金融债券 386,571,530.00 16.43
其中：政 策性金 融债 386,571,530.00 16.43
4 企业债券 464,773,700.00 19.75
5 企业短期 融资券 481,655,000.00 20.47
6 中期票据 996,562,000.00 42.35
7 可转债 710,150.00 0.03
8 其他 - -
9 合计 2,423,557,275.80 102.98
5.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值金元顺安丰利债券型证券投资基金
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比例（% ）
1 101664059
16 南 昌城 投
MTN002
1,300,000 124,085,000.00 5.27
2 011699579
16 魏 桥铝 电
SCP006
1,000,000 100,560,000.00 4.27
3 041654030 16 河钢 CP003 1,000,000 100,220,000.00 4.26
4 101552037
15 中 油股
MTN002
1,000,000 100,020,000.00 4.25
5 120227 12 国开 27 1,000,000 98,790,000.00 4.20
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本 报告期 末未投 资 资产支持 证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本 报告期 末未投 资 贵金属。
8.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本 报告期 末未投 资 权证投资 。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期 末本基 金投资 的股指期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未投 资 股指期货 。
9.2 本基金 投资股 指期货 的投资政 策
本基金本 报告期 末未投 资 股指期货 。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10. 本基金 投资国 债期货 的投资政 策
本基金本 报告期 未投资 国 债期货。
10.2 报告 期末本 基金投 资 的国债期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 未投资 国 债期货。
10.3 本基 金投 资 国债期 货 的投资评 价
本基金本 报告期 未投资 国 债期货。 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
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11.投资组合报告附注
11.1 本 基金本 期投资 的前 十名证券 中有未 发行主 体 被监管部 门立案 调查的 ， 或在报
告编制日 前一年 内受到 公 开谴责、 处罚的 证券。
关于招 商银 行（ 代码 ：600036 ） 的处 罚说 明
2016 年 1 月 6 日 吉林 证监 局对对 招商 银行 股份 有限 公司长 春分 行采 取责 令改 正措施 的
决定， 具体 内容 如下 ：
我局于 2015 年 12 月 3 日至 12 月 7 日对 你行 进行 了 基金销 售业 务专 项检 查， 经查， 发
现你行 存在 以下 问题 ：
一、 你 行未 及时 在网 站更 新基金 销售 人员 资格 情况 ， 不符 合中 国证 监会 公告 〔2008 〕31
号第二 部分 第四 条“ 各基 金销售 机构 应当 在 2009 年 1 月 底前 ，将 全部 基金 销售网 点及 销售
人员资 格情 况在 公司 网站 上披露 ， 同 时抄 报中 国证 券业协 会。 今后 每年 的 1 月和 7 月基 金销
售机构 应当 对以 上信 息进 行更新 并报 送中 国证 券业 协会” 的规 定。
二、 你行 部分 从事基 金销 售业务 的人 员未 取得 基金 销售业 务资 格 ， 不符 合 《 证券投 资基
金销售 管理 办法 》 第 五十 七条第 二款 “ 宣传推 介基 金的人 员 、 基 金销售 信息 管理平 台系 统 运
营维护 人员 等从 事基 金销 售业务 的人 员应 当取 得基 金销售 业务 资格 ”的 规定 。
三、 你 行 《 投资 人权 益须 知》 的 内容 未包 括投 资者 投诉方 式和 程序 ， 不 符合 《证券 投资
基金销 售机构 内部控 制指 导意见 》第二 十七条 “基 金销售 机构制 定《投 资人 权益须 知》 ， 内
容至少 应当包 括：… …（ 五）向 基金销 售机构 、自 律组织 以及监 管机构 的投 诉方式 和程序 ”
的规定 。
四、 你行 在基 金宣传 推介 材料中 登载 有个 人的 推荐 性文字 ， 不符 合 《 证券 投 资基金 销售
管理办 法》 第三 十五 条 “ 基金宣 传推 介材 料必 须真 实、 准 确， 与基 金合 同、 基金招 募说 明书
相符， 不得 有下 列情 形： ……（ 六） 登载 单位 或者 个人的 推荐 性文 字” 的规 定。
现要求 你行 对上 述行 为进 行整改 ， 并于 2016 年 1 月 31 日 前向 我局 提交 整改 情 况的书 面
报告， 我局 将组 织检 查验 收。
如果对 本监 督管 理措 施不 服的， 可以 在收 到本 决定 书之日 起 60 日内 向中 国证 券监督 管
理委员 会提 出行 政复 议申 请， 也可 以在 收到 本决 定书 之日 起 3 个 月内 向有 管辖 权的人 民法 院
提起诉 讼。 复议 与诉 讼期 间，上 述监 督管 理措 施不 停止执 行。
现作出 说明 如下 ： 金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
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A. 投 资决 策程 序： 基金 经理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案， 综合 考虑 大类 资产 配置和 行业 配置 比例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 ， 同时 在研 究部
的支持 下， 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ，最 终构 建投 资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 我们 判断
此次事 件对 公司 短期 负面 影响有 限 ， 再 者公司 经营 多元化 ， 涉及 多个领 域 ， 受到处 罚不 会对
整体的 业绩 造成 持续 的影 响，因 此买 入并 持有 公司 股票。
11.2 本 基金投 资的前 十名 股票中， 没有投 资于超 出 基金合同 规 定备 选股票 库 之外的
股票。
11.3 期 末其他 资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证 金 609,142.99
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 44,875,987.09
5 应收申购 款 -
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 45,485,130.08
11.4 本 报告期 末持有 的处 于转股期 的可转 换债券 明 细
本基金本 报告期 末未持 有 处于转股 期的可 转换债 券 。
11.5 期 末前十 名股票 中存 在流通受 限情况 的说明
本基金本 报告期 末前十 名 股票中不 存在流 通受限 情 况。
11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文字 描述部 分
因四舍五 入原因 ，投资 组 合报告中 分项之 和与合 计 可能存在 尾差。
金元顺安丰利债券型证券投资基金
更新招 募 说 明 书 （2017 年 5 月）
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十二、 基金的业绩
本基金管 理人依 照恪尽 职 守、 诚实信用 、 勤勉尽 责 的原则管 理和运 用基金 资 产 ， 但
不保证基 金一定 盈利， 也 不保证最 低收益 。 基 金的 过往业绩 并不代 表其未 来 表现。 投资
有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策前 应仔细 阅读本 基 金的招募 说明书 。 基 金业 绩数据截 至
2016 年 12 月 31 日。
1、本报告 期基金 份额净 值增长率 及其与 同期业 绩 比较基准 收益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－ ④
2009-3-23 至
2009-12-31
0.97% 0.25% 0.20% 0.05% 0.77% 0.20%
2010-1-1 至
2010-12-31
3.19% 0.29% 2.00% 0.07% 1.19% 0.22%
2011-1-1 至
2011-12-31
-11.57% 0.32% 3.79% 0.06%
-15.36
%
0.26%
2012-1-1 至
2012-12-31
3.55% 0.21% 4.03% 0.04% -0.48% 0.17%
2013-1-1 至
2013-12-31
-0.54% 0.28% 1.78% 0.05% -2.32% 0.23%
2014-1-1 至
2014-12-31
19.81% 0.38% 9.41% 0.16% 10.40% 0.22%
2015-1-1 至
2015-12-31
11.68% 0.14% 5.36% 0.07% 6.32% 0.07%
2016-1-1 至
2016-12-31
-0.93% 0.26% -1.63% 0.09% 0.70% 0.17%
自基金合 同
生效日至 今
25.80% 0.28% 27.36% 0.09% -1.56% 0.19%
重要提示 ：
（1） 上述基 金业绩 指标不 包括持 有人认 购或交 易基 金的各 项费用 ，计入 费用 后实
际收益水 平要低 于所列 数 字； 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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（2） 本基金 在 2015 年 11 月 27 日 将基金 业绩比 较基准由 “中 信标普 全债 指数” 更
改为“中 债综合 指数” ；
（3）业绩 比较基 准日期 为 2009 年 3 月 22 日， 即以基金 合同生 效日前 一 日收盘价
格为计算 基数；
（4）数据 截止日 期为 2016 年 12 月 31 日。
2 、自 基金合 同生效 以来基 金累计 份额净 值增长 率变 动及其 与同期 业绩比 较基 准收
益率变动 的比较
重要提示 ：
报告期末 ，投资 组合中 各 项资产的 投资比 例均符 合 各项法规 约定。
十三、 基金的 费用概览
（ 一）基 金费用 的种类
1、基金管 理人的 管理费 ；
2、基金托 管人的 托管费 ； 金元顺安丰利债券型证券投资基金
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3、基金合 同生效 后的信 息披露费 用；
4、基金份 额持有 人大会 费用；
5、基金合 同生效 后与基 金有关的 会计师 费和律 师 费；
6、基金的 证券交 易费用 ；
7、基金财 产拨划 支付的 银行费用 ；
8、按照国 家有关 规定可 以在基金 财产中 列支的 其 他费用。
（二） 上述基 金费用 由基 金管理人 在法律 法规规 定 的范围内 按照公 允的市 场 价格确
定，法律 法规另 有规定 时 从其规定 。
（三）基 金费用 计提方 法 、计提标 准和支 付方式
1、基金管 理人的 管理费
在 通常情 况下， 基金管 理费 按前一 日基金 资产净 值的 年费率 计提。 计算方 法如 下 ：
H ＝E× 0.7%/ 当 年天数 ， 本基金年 管理费 率为 0.7% ，其 中，H 为 每日应 计 提的基金 管理
费，E 为前 一日基 金资产 净值。
基金管理 费每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托管 人发送 基金管 理 费划付
指令， 经基金 托管人 复核 后于次月 首日起 3 个工 作 日内从基 金财产 中一次 性 支付给基 金
管理人， 若遇法 定节假 日 、休息日 ，支付 日期顺 延 。
2、基金托 管人的 托管费
在 通常情 况下， 基金托 管费 按前一 日基金 资产净 值的 年费率 计提。 计算方 法如 下 ：
H ＝E× 0.2%/ 当 年天数 ， 本基金年 托管费 率为 0.2% ，其 中，H 为 每日应 计 提的基金 托管
费，E 为前 一日基 金资产 净值。
基金托管 费每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托管 人发送 基金托 管 费划付
指令， 经基金 托管人 复核 后于次月 首日起 3 个工 作 日内从基 金财产 中一次 性 支付给基 金
托管人， 若遇法 定节假 日 、休息日 ，支付 日期顺 延 。
3、上述（ 一） 中 4 到 7 项费用由 基金托 管人根 据 其他有关 法律法 规及相 应 协议的
规定，按 费用支 出金额 支 付，列入 或摊入 当期基 金 费用。
（四）不 列入基 金费用 的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产金元顺安丰利债券型证券投资基金
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的损失 ， 以及 处理与 基金 运作无关 的事项 发生的 费 用等不列 入基金 费用 。 基 金募集期 间
所发生的 信息披 露费 、 律 师费和会 计师费 以及其 他 费用不从 基金财 产中支 付 ， 基金 收取
认购费的 ，可以 从认购 费 中列支。
（五） 基金管 理人和 基金 托管人可 根据基 金发展 情 况调整基 金管理 费率 、 基 金托管
费率。 降低 基金管 理费率 、 基金托管 费率， 无 须召 开基金份 额持有 人大会。 基金管理 人
必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告
并报中国 证监会 备案。
（六）基 金税收
基金和基 金份额 持有人 根 据国家法 律法规 的规定 ， 履行纳税 义务。
十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说 明书根 据 《 中华 人民共和 国证券 投资基 金 法》 、 《 公开募 集证券 投资 基金运
作管理办 法》 、 《 证券投 资 基金销售 管理办 法》 、 《 证 券投资基 金信息 披露管 理 办法》
及其他有 关法律 法规的 要 求，对本 招募说 明书进 行 了更新， 主要更 新内容 如 下：
1、 “重 要提示 ” 部分 对招 募说明书 内容的 截止日 期 及有关财 务数据 的截止 日 期进行
了更新；
2、 “基金 管理人 ”部分 对 基金管理 人概况 和主要 人 员情况进 行了更 新；
3、 “基金 托管人 ”部分 对 基金托管 人情况 进行了 更 新；
4、 “相关 服务机 构”部 分 对代销机 构 进行 了更新 ；
5、 “基金 的投资 ”部分 对 基金投资 组合报 告和基 金 的业绩进 行了 更 新；
6、“ 对基 金份额 持有人 的 服务 ”部 分对 电 子版资 料 发送服务 进行了 更新；
7、“ 其它 应披露 事项 ” 部 分进行了 更新；
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二〇一七 年五月 六日
