广发中债7-10 年期国 开 行债券 指 数
证 券 投资基 金
更新的 招募 说 明书摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托管人：宁波银 行股份有限公司
时间： 二〇一七年五 月
【 重要 提示】
本基金 于2016 年9 月9 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许可[2016]2080 号文 准 予 募 集 注
册 。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等。
本基金为债券型指数基金， 其预期风险和预期收益低于股票基金、 混合基金，
高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决
策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资 者自行负责。 此外，
本基金以 1.00 元初始 面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份
额净值跌破1.00 元初始面值的风险。
投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基金合
同》。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年3月26日，有关财务数据和
净值表现截止日为2016年12月31日。 （财务数据未经审计） 。
第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、股权 结构： 广发证 券股份有 限公司 （以下 简称“广 发证券 ” ） 、 烽 火通信
科技股份有限公司、 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 、 康美药业股份有限
公司和广州科技金融创新投资控股有限公司， 分别持有本基金管理人 51.135％、
15.763 ％、15.763％、9.458％和7.881％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生： 董事长， 博士， 高级经济师。 兼任广发证券股份有限公司董事
长、 执行董事、 党委书记， 中国注册会计师协会道德准则委员会委员， 中国资产
评估协会常务理事， 上海证券交易所第三届理事会理事， 上海证券交易所第一届
上市咨询委员会委员， 广东金融学会副会长， 广东省预算腐败工作专家咨询委员
会财政金融运行规范组成员， 中证机构间报 价系统股份有限公司副董事长。 曾任
财政部条法司副处长、 处长， 中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总
经理助理， 中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长， 中国银河证券有限公
司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉先生： 副董事长， 学士， 现任广发基金管理有限公司总经理， 兼任广
发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元资本管理有限公司董事长， 中国基金业协
会创新与战略发展专业委员会委员、 资产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交
易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副
总经理，瑞元 资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女 士：董 事，硕 士，现任 广发证 券执行 董事 、副 总经理 、财务 总监，
兼任广发控股 （香港） 有限公司董事， 证通股份有限公司监事长。 曾任广东广发
证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、 财务部副总经理、
广发 证券 股份有 限公司 投资自营 部副总 经理, 广发基金 管理有 限公司 财务总监、
副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理 。
戈俊先生： 董事， 硕士， 高级会计师， 现任烽火通信科技股份有限公司总裁，
兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事 。 曾任烽火通信科技股份有限公司财务
部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿女士： 董事， 硕士， 现任深圳香江控股股份有限公司董事长， 南方香
江集团董事长、 总经理 ， 香江集团有限公司总裁、 深圳市金海马实业 股份有限公
司董事长 。 兼任全国政协委员， 全国妇联常委， 中国女企业家协会副会长， 广东
省妇联副主席， 广东省工商联副主席， 广东省女企业家协会会长， 香江社会救助
基金会主席， 深圳市深商控股集团股份有限公司董事， 广东南粤银行董事， 深圳
龙岗国安村镇银行董事。 曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、
董事长 。
许冬瑾女士： 董事， 硕士， 副主任药师， 现任康美药业股份有限公司副董事
长、 常务副总经理， 兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、 国家中医药
管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、 中国中药协会中药饮片专业委员会专
家， 全国中药标准化技术委员会委员， 全国制药装备标准化技术委员会中药炮制
机械分技术委员会副主任委员， 国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药
炮制与配置工专业专家委员会副主任委员， 广东省中药标准化技术委员会副主任
委员等。
罗海平先生： 独立董事， 博士， 现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、
党委书记， 兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理， 保监 会行业风险
评估专家 。 曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、 湖北省分公司国际保险部党
组书记、 总经理、 汉口分公司党委书记、 总经理， 太平保险有限公司市场部总经
理、 湖北分公司党委书记、 总经理、 助理总经理、 副总经理兼董事会秘书， 阳光
财产保险股份有限公司总裁， 阳光保险集团执行委员会委员， 中华联合财产保险
股份有限公司总经理。
董茂云先生： 独立董事， 博士， 高级 经济师 ， 现任宁波大学法学院教授、 学
术委员 会主任， 兼任绍兴银行独立董事， 海尔施生物医药股份有限公司独立董事。
曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生： 独立董事， 博士、 教授、 博士生 导师， 现任辽宁大学新华国际
商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师， 兼任中国会计教授会理事、 东北地区
高校财务与会计教师联合会常务理事、 辽宁省生产力学会副理事长、 东北制药 （集
团）股份 有限公 司独立 董事、沈 阳化工 股份有 限公司独 立董事 和中兴-沈阳商业
大厦 （集团） 股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 工商
管理硕士 （MBA） 教育 中心副主 任、计 财处处 长、学科 建设处 处长、 发展规划处
处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生： 监事会主席， 硕士， 经济师。 曾任 广东物资集团公司计划处副科
长， 广东发展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限
公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、 市场拓展部总经理、 营销服务部
总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士： 监事， 硕士， 高级涉外秘书， 现任广州科技金融创新投资控股
有限公司工会主席、 副总经理。 曾任广州科技房地产开发公司办公室主任， 广州
屈臣氏公司行政主管， 广州市科达实业发展公司办公 室主任、 总经理， 广州科技
风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
吴晓辉先 生：监 事，硕 士，现任 广发基 金管理 有限公司 信息技 术部总 经理，
兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先 生： 监 事， 学 士， 现任 广发基 金管理 有限公司 中央交 易部 交 易员 。
曾任 广州 新太科技股份有限公司工程师， 广发证券股份有限公司 工程师 ， 广发基
金管理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士： 监事， 硕士， 现任广发基金管理有限公司 产品营销管理部副总经
理。 曾任 广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ，
产品营销管理 部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生： 总经理， 学士， 兼任广发国际资产管理有限公司董事长， 瑞元
资本管理有限公司董事长， 中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员， 资
产管理业务专业委员会委员， 深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任
广发 证券股份有限公司 投资银行部常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生： 副总经理， 硕士, 经济师。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发
证券投资银行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限
公司投资部研究负责人， 广发基金管理有限公司总经理 助理， 中国证券监督管理
委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职委员 。
易阳方先生： 副总经理， 硕士。 兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发
聚丰 混合 型证券投资基金 基金经理、 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、 广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、 广发鑫享灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金 经理 ， 广发国
际资产管理有限公司董事， 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任广发证券投资自营
部副经理， 中国证券监督管理委员会发行审核委员会 发行审核委员， 广发基金管
理有限公司投资管理部总经理、 总经理助理， 广发聚富开放式证券投资基金基金
经理 、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军先生： 督察长， 博士。 曾 在广东省佛山市财贸学校 、 广发证券股份有
限公司、中国证监会广东监管局工作。
邱春杨先生： 副总经理， 博士， 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原南方证
券资产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融
工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江先生： 副总经理， 硕士， 高级工程师。 兼任广东证券期货业协会副会
长及发展委员会委员 。 曾在水利部、 广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金
管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女 士：副 总经理 ，硕士， 兼任 广 发国际 资产管理 有限公 司 副董 事长 。
曾 任中国农业科学院助理研究员， 中国证监会 培训中心、 监察局科员， 基金监管
部副处长及处长 ，私募基金监管部处长。
4、基金经理
王予柯， 男， 中国籍， 经 济学硕士， 持有中国证券投资基金业从业证书， 2007
年1 月至2011 年2 月在 广发基金管理有限公司固定收益部债券交易员兼研究员，
2011 年3 月25 日至2015 年3 月26 日先后在广 发基金管理有限 公司机构投资部、
权益投资二部及固定收益部任投资经理，2015 年5 月27 日至2016 年 6 月23 日
任广发集鑫债券基金的基金经理，2015 年 12 月 25 日起任广发聚盛混合基金的
基金经理，2016 年 1 月 8 日起任广发安宏回报混合基金的基金经理，2016 年 6
月 27 日起任广发稳裕保本基金的基金经理，2016 年 8 月 30 日起任 广发景盛纯
债债券型基金的基金经理，2016 年 9 月 26 日 起任广发中债 7-10 年国开债指数
基金的基金经理，2016 年 11 月 7 日起任广 发鑫隆混合基金的基金经理，2016
年 11 月 23 日起任广发景丰纯债基金的基金经 理，2016 年 12 月 22 日起任广发
鑫富混合基金的基金经理， 2017 年1 月13 日起 任广发集富纯债基金的基金经理。
5、 本基金投资采取集体决策制度， 投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司副总经理易阳方先生； 成员： 权益投资一部总经理李巍先生， 研
究发展部总经理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
第 二部分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称： 宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
联系人： 王海燕
成立时间：1987 年4 月10 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 3,249,828,401 元
批准设立机关和设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号
基金托管业务批准文号：证监许可[2012]1432 号
存续期间：永续经营
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
截至 2016 年5 月末， 宁波银行资产托管部共有员工 42 人， 平均年龄 30 岁，
100 ％以上 员工拥 有大 学本科以 上学历 ，高管 人员均拥 有研究 生以上 学历或高级
技术职称。
三 、证 券投资 基金 托管情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投 资基金资
产托管的资格以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严
格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提
供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托
管银行中丰富和成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 ＱＤＩＩ资
产、股权 投资基 金、证 券公司集 合资产 管理计 划、证券 公司定 向资产 管理计划、
基金公司特定客户资产管理 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至2016 年5 月末， 宁波银行共托管 13 只证券投资基金， 证券投资基金托管规
模410 亿元。
第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资
者办理本基金的开户、认购等业务：
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购等业务， 具体
交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5 ）投 资人也 可通过 本公司客 户服务 电话进 行本基金 发售相 关事宜 的查询
和投诉等。
2、其他代销机构
（1 ）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（2 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（3 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（4 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（5 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（6 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（7 ）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（8 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳 区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（9 ）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝
阳区 建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（10 ）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（11 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中 经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（12 ）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
联系人 ：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（13 ）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（14 ）名称：北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（15 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：95352
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（16 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（17 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666、95521
公司网站：www.gtja.com
（18 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳; 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
（19 ）名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（20 ）名称：华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（21 ）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（22 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（23 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（24 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（25 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（26 ）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（27 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（28 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（29 ）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（30 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（31 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
（32 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（33 ）名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（34 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（35 ）名称：平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（36 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（37 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（38 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（39 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（40 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（41 ）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（42 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（43 ）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（44 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话：0769-22866254
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（45 ）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（46 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（47 ）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（48 ）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-829-1218
公司网址：www.kingstartimes.com
（49 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地 址：上 海市 浦东 新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真 ：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（50 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人:王哲宇
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客服电话：4000178000
公司网址：www.lingxianfund.com
（51 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
（52 ）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（53 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（54 ）名称：东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：吴迪
电话：021-68757223
传真：021-68757719
客服电话：95531/400-8888588
公司网址：www.qh168.com.cn
（55 ）名称：上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
（56 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（57 ）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（58 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼1201-1203
室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（59 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：杨华
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（60 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（61 ）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
（62 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
客服电话：4000-766-123
公司网站：www.fund123.cn
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营 业 网 点 ， 则 另 行 公 告 。
基金管理人可根据有关法律 、 法规的要求， 选 择符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京盈科 （广州）律师事务所
住所： 广东省广州市大道中 289 号南方传媒大厦 B 座15-18 层
负责人： 牟晋军
电话：020－66857288
传真: 020－66857289
经办律师： 刘智、陈琛
联系人： 刘智
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表： 卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅
第 四部 分
基 金的 名称
广发中债 7-10 年期国开行债券指数基金
第 五部 分
基 金的 类型
债券型证券投资基金
第 六部 分 基 金的投 资目 标
本基金通过指数化投资， 争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总
回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
第 七部 分 基 金的投 资方向
本基金主 要投资 于标的 指数成份 国 家开 发银行 债券，为 更好实 现投资 目标，
还可以投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国债、 政策
性金融债、 债券回购、 银行存款、 同业存单等固定收益类资产、 国债期货以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相关规
定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ； 其中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的
80% ； 扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5% 。
第 八部分
基 金的 投资策 略
一 、投 资策略
1、本基 金为指 数基金 ，主要采 用抽样 复制和 动态最优 化的方 法，投 资于标
的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券， 或选择非成 份券作为替代，
构造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪 。
在正常市场情况下， 本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5% ，
将年化跟踪误差控制在 2% 以内。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致
基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围， 基金管理人应采取合理措施， 避免
跟踪误差进一步扩大。
2、 本基 金将根 据风险 管理的原 则，主 要选择 流动性好 、交易 活跃的 国债期
货合约进行交易， 以降低债券仓位调整的交易成本， 提高投资效率， 从而更好地
跟踪标的指数，实现投资目标。
二 、 投 资决策 依据 和投资 程序
（一） 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二） 投资决策 程序
1、 基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 拟订所辖基金的具体投
资计划。
2、 投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析， 并形成决策
纪要。
3、 根据决策纪要， 基 金经理小组构造具体的投资组合及操作方案， 交由中
央交易部执行。
4、中央交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
5、 监察稽核部的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风
险和 流动性风险， 定期进行基金绩效评估， 并向投资决策委员会提交综合评估意
见和改进方案。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为标的指数“中债-7-10 年期国开行债券 指数”收益
率。
若基金标的指数发生变更， 基金业绩比较基准随之变更， 基金管理人可依据
维护基金份额持有人合法权益的原则， 在履行适当程序后 根据投资情况和市场惯
例调整基金业绩比较基准， 基金管理人应在调整实施前依照 《信息披露办法》 的
有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金为债券型指数基金， 其预期风险和预期收益低于股票基金、 混合基金，
高于货币市场基金。
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
广发基金 管理有 限公司 董事会及 董事保 证本报 告所载资 料不存 在虚假 记载、
误导性陈 述或重 大遗漏,并对本 报告内 容的真 实性、准 确性和 完整性 承担个别及
连带责任。
基金托管人 宁波 银行股份有限公司根据本基金基金合同规定， 于 2017 年 4
月 25 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 773,809,000.00 96.28
其中：债券 773,809,000.00 96.28
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 18,880,228.32 2.35
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 347,279.12 0.04
7 其他各项资产 10,662,077.27 1.33
8 合计 803,698,584.71 100.00
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 773,809,000.00 96.34
其中：政策性金融债 773,809,000.00 96.34
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 773,809,000.00 96.34
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 130247 13 国开 47 4,500,000
483,300,000.
00
60.17
2 160213 16 国开 13 1,200,000
113,964,000.
00
14.19
3 160210 16 国开 10 800,000
76,936,000.0
0
9.58
4 150218 15 国开 18 600,000
59,598,000.0
0
7.42
5 160401 16 农发 01 300,000
30,000,000.0
0
3.73
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1 ）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1 ）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资组 合报 告附注
11.1 本基金投资的前 十名证券的 发行主 体在 本报告期内 没有出 现被 监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报告期内本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 1,200,206.83
3 应收股利 -
4 应收利息 9,461,860.49
5 应收申购款 9.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,662,077.27
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金
业绩数据截至 2016 年 12 月 31 日。
1 、基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
广发中债 7-10 年国开债指 数 A ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效起至 今
-2.84% 0.25% -3.19% 0.28% 0.35% -0.03%
广发中债 7-10 年国开债指 数 C ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效起至 今
-3.17% 0.24% -3.19% 0.28% 0.02% -0.04%
2 、 自 基金合 同生 效以来基 金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
广发中 债 7-10 年 期国 开行 债券指 数证 券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 9 月 26 日至 2016 年 12 月 31 日)
广发中债 7-10 年国开债指 数 A
广发中债 7-10 年国开债指 数 C
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2016 年 9 月 26 日 ，至 披露时 点本 基金 成立 未满 一年。
2 、本 基金 建仓 期为 基金 合 同生效 后 6 个月 ，至 披露 时点本 基金 仍处 于建 仓期 。
第 十三 部分
基金 的费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、指数许可使用费 ；
4、 从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 证券账户开户费用和银行账户维护费；
11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支 付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺
延。
上述 “一、基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、指数许可使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中央国债登记结算有限责任公司签署的指数
使用许可协议的约定向中央国债登记结算有限责任公司支付指数许可使用费。 在
通常情 况 下，指 数许可 使用费按 前一日 的基金 资产净值 所适应 的年度 费率计提。
指数许可使用费每日计算，逐日累计。
基金 资产平均净值 季度费率 年度费率
10 亿人民币以下
（不包括 10 亿人民币整）
1 bp 4bp
10 亿-20 亿人民币之间
（包括 10 亿人民币整和 20 亿人民币整）
0.75 bp 3 bp
超过 20 亿人民币
（不包括 20 亿人民币整）
0.625 bp 2.5bp
注： 1bp= 基本点数=1/10,000=0.01%
当规模在 10 亿元以下 （不包括 10 亿元） ，指 数许可使用费按前一日的基金
资产净值的 0.04% 的年费率计提。指数许可使用费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H=E ×前一日的基金资 产净值 所适应的年 度费率/ 当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算； 基金成立的首
个季度费用按照基金成立日所在季度剩余自然日计提。
指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次， 由基金管理人向基金托管人
发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给中央国债登记 结算有限责任公司。
若中央国债登记结算有限责任公司与基金管理人对指数许可使用费的费率
及支付方式另有约定的，从其最新约定。
4、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0.35% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.35% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中
一次性划出， 由注册登记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给
基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “一、基金费用的种类中第 5－11 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失； 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
《基金合同》 生效前的相关费用； 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规
定不得列入基金费用的项目。
四 、 费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况 在履行适当程序
后， 调整基金管理费率 、基金托管费、基金销售服务费率 等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法 》 、 《证 券投资 基金销售 管理办法 》 、 《 证券投资 基金信息 披露 管理办法》
及其它有 关法律 法规的 要求, 结 合本基 金管理 人对本基 金实施 的投资 管理活动，
对 原广发 中债 7-10 年 期国开行 债券指 数 基金 招募说明 书 进行 了更新,主要更新
的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2. 在“第五部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 增 加 了 代 销 机 构 ， 更 新 了 经 办 注 册 会
计师 的信息。
3. 在“第六部分 基金的募集”部分，对相关内容进行了精简与概括。
4. 在“第七部分 基金合同的生效”部分，对相关内容进行了精简与概括。
5. 在 “第九部分 基金的投资” 部分， 更新了截 至 2016 年12 月31 日的基金投
资组合报告。
6. 在 “第十部分 基金的业绩” 部分， 更新了截 至 2016 年12 月31 日的基金业
绩。
7. 根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年 五月六日
