博时月月盈：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
博时月月盈短期理财债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2017 年第 1 号
博时裕 新纯 债债 券型 证 券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金 ” ） 的 发行 已获 中国 证监会 证监
许可[2016]232 号 文批 准。 自 2016 年3 月8 日至 2016 年3 月 28 日 通过 销售 机 构公开 发售 。
本基金 为 契 约型 开放 式， 存续期 间为 不定 期 。 本基 金的基 金合 同 于 2016 年 03 月30 正式 生
效 。
【重要 提示】
本基金根据 2014 年7 月23 日中国证券监督管理委员 会《关于核准博时 月月盈 短期理财
债券型证券投资基金募集的批复》 （证监 许可[2014]739 号）和 2014 年8 月25 日 《关于博 时
月月盈短期理财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 》 （ 证 券 基 金 机 构 监 管 部 部函
[ 2014]1154 号） 准予 募集 注册。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、完 整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金 管理 人依
照恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ， 但 不保 证基 金一定 盈利 ， 也
不保证 最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或集 中申 购） 基金 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 本基金 投资
于 证券 市场 ， 投资者 在投 资本基 金前 ， 需充分 了解 本基金 的产 品特 性， 并承 担基金 投资 中 出
现的各 类风 险 ， 包括 ： 因 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性
风险 、 个 别证 券特有 的非 系统性 风险 、 市场风 险 、 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的
基 金管 理风 险、 本基 金的 特定风 险（ 详见 招募 说明 书“风 险揭 示” 章节 ）等 等。
本基金 为采 用固 定组 合策 略的短 期理 财债 券型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中较 低风险 、 预
期收益 较为 稳定 的品 种， 其预期 收益 和预 期的 风险 水平低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和 普通
债券基 金， 高于 货币 市场 基金。
基 金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买 者自 负 ” 原 则， 在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运
营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资人 自行负 责。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未
来表现 。 基 金管 理人 管理 的其他 基金 的过 往业 绩不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。
本招募说 明书 （更新 ）所 载 内容截 止日 为2017 年3月22日，有 关财 务数据 和净 值表现 截博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
止日为2016 年12 月31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
一、
基金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年7 月13 日
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司 ，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作 与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局 集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企 业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析 工博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到 2016 年 12 月 31 日，公 司总 人数 为 498 人 ，其中 研究 员和 基金 经理 超过 88% 拥
有硕士 及以 上学 位。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险 有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
熊剑涛 先生 ， 硕士 ， 工程 师， 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ，历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理， 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ，被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员；2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资 产 管理业 务、 信息 技术 中心 ， 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻 办（ 网信 办） 主任； 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员； 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。
陈克庆先 生， 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 发展 股份 有限 公司（ 上海 证
交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今， 出任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月， 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事。2013 年8 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会董 事 。
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管 理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年5 月至 2014 年8 月， 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司（ECNL ）
董事；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
李南峰先 生， 学士， 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记，华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
何迪先生 ，硕 士，独 立董 事。1971 年 起，先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会 、 标 准国 际投资 管理 公司工 作 。1997 年9 月 至 今任瑞 银投 资银 行副 主席 。2008 年1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基 金会 ”， 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
余和研 先生 ，监 事。1974 年 12 月 入伍 服役 。自 1979 年 4 月进入 中国 农业 银 行总行 工
作，先 后在 办公 室、 农村 金融研 究所 、发 展研 究部 、国际 业务 部等 部门 担任 科员、 副处 长 、
处长等 职务 ；1993 年 8 月 起先后 在英 国和 美国 担任 中国农 业银 行伦 敦代 表处 首席代 表、 纽
约代表 处首 席代 表 ；1998 年8 月 回到 中国 农业 银行 总行 ， 在 零售 业务 部担 任 副总经 理 。1999
年10 月起 到中 国长 城资 产 管理公 司工 作， 先后 在总 部国际 业务 部、 人力 资源 部担任 总经 理；
2008 年8 月 起先 后到 中国 长城资 产管 理公 司天 津办 事处、 北京 办事 处担 任总 经理；2014 年
3 月至 今担 任中 国长 城资 产管理 公司 控股 的长 城国 富置业 有限 公司 监事 、 监 事会主 席， 长城
环亚国 际投 资有 限公 司董 事；2015 年 7 月起 任博 时 基金管 理有 限公 司监 事。
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 （集 团）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事
投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事。
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
魏桢女 士， 学士。2004 年 起在厦 门市 商业 银行 任债 券交易 组主 管。2008 年加 入博时 基
金管理 有限 公司 ， 历任 债 券交易 员 、 固 定收 益研 究 员、 博时 理财 30 天债 券基 金、 博时 岁岁
增利一 年定 期开 放债 券基 金、 博 时月 月薪 定期 支付 债券基 金、 博时 双月 薪定 期支付 债券 基金
的 基 金经 理。 现任 固定 收益 总 部现 金管 理组 投资 副总 监 兼博 时安 丰 18 个 月定 期 开放 债券
（LOF ） 基 金 （2013 年 8 月 22 日至 今） 、 博 时天 天 增利货 币市 场基 金 （2014 年 8 月 25 日
至今） 、博 时月 月盈 短期 理 财债券 型证 券投 资基 金（2014 年 9 月 22 日 至今 ） 、 博时现 金宝
货币市 场基 金 （2014 年 9 月 18 日至 今） 、 博 时现 金 收益货 币基 金 （2015 年 5 月 22 日至 今） 、
博时安 盈债 券基 金（2015 年 5 月 22 日 至今） 、博 时 保证金 货币 ETF 基 金（2015 年 6 月 8
日至今 ） 、 博时 外服 货币 基 金（2015 年 6 月 19 日 至 今） 、 博时 安荣 18 个月 定 期开放 债券
基金 （2015 年 11 月 24 日 至今） 、 博 时裕 创纯 债债 券 型证券 投资 基金 （2016 年 05 月 13 日
至今） 、博 时安 润 18 个 月 定开债 基金 （2016 年 05 月 20 日至 今） 、博 时裕 盛 纯债债 券基 金
（2016 年 05 月 20 日 至 今） 、 博 时产 业债 纯债 基金 （2016 年 5 月 25 日 至今 ） 、 博 时安 仁一
年定开 债基 金 （2016 年 06 月 24 日 至今 ） 、 博时 合 利货币 基金 （2016 年 08 月 03 日至 今） 、
博时安 恒 18 个月 定开 债 基金（2016 年 09 月 22 日至今 ） 、 博时 合鑫 货币 基 金（2016 年
10 月 12 日至 今） 、 博 时安 弘一年 定开 债基 金 （2016 年 11 月 15 日 至今 ） 、 博 时 聚享纯 债债博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
券基金 （2016 年 12 月 19 日至今 ） 、 博 时裕 鹏纯 债债 券基金 （2016 年 12 月 22 日至今 ） 的
基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先 生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任股票 投资 部总经 理兼 价值 组投 资总 监、 博时 精选 混合基 金 、 博时新 趋势 混合
基金的 基金 经理 。
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博 时丝 路主 题股 票基 金的基 金经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金的基 金经 理。
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投 资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任年 金投
资部投 资总 监兼 股票 投资 部绝对 收益 组投 资总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、
基金 托管 人
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截 至 2016博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
年9 月 30 日， 本 集团 总资产 55,639.90 亿 元人 民币 ， 高级 法 下 资本 充足 率14.16% ， 权 重法
下资本 充足 率12.73%。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十四 年发 展，招 商银 行资产托 管规 模快速 壮大 。2016 年招 商银行 加大高 收益托 管
产品营 销力 度 ， 截至12 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 105 只， 新增 首发 公募 开放式 基金 托
管规模 827.91 亿 元。 克服 国内证 券市 场震 荡的 不利 形势， 托管 费收 入、 托管 资产均 创出 历
史新高 ，实 现托 管费 收入 44.04 亿元 ，同 比增长 23.48% ， 托管 资产 余额 10.17 万亿元 ，同
比增 长42.1% 。 作 为公 益 慈善基 金的 首个 独立 第三 方托管 人 ， 成 功签 约 “壹 基金 ” 公 益资 金
托管， 为我 国公 益慈 善资 金监管 、信 息披 露进 行有 益探索 ，该 项目 荣获 2012 中国金 融品 牌
「金象奖」“十大 公益项 目”奖；四度蝉联 获《财 资》“中国最佳托 管专业 银行”。2016
年6 月 招商 银行 荣膺 《财 资》 “中 国最 佳托 管银 行奖 ” ， 成为 国内 唯一 获奖 项国 内托管 银行 ；
“托管 通 ” 获 得国 内 《 银 行家 》2016 中 国金 融创 新 “十 佳金 融产 品创 新奖 ” ；7 月荣 膺2016
年中国 资产 管理 【金 贝奖 】“最 佳资 产托 管银 行” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
三）基 金托 管业 务经 营情 况
截至2016 年12 月 31 日 ， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管256 只开 放式 基金 及其它 托
管资产 ，托 管资 产为 10.17 万亿 元人 民币 。
三、
相关 服务 机构
一、基金份额销售机构
1 、直销机构
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途话 费）
（2 ） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层
电话：
021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 郁天娇
（3 ） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
电话：
0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人 ： 程姣姣
2 、代 销机 构
(1)交通银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(2)招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(3)中国邮 政储蓄银 行股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
联系人： 陈春林
传真： 010－68858117
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
(4)平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 021-38637673
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(5)上海农 村商业银 行股份 有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021－38576666
传真： 021－50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(6)东莞农 村商业银 行股份 有限公 司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
法定代表人： 何沛良
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22320896
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(7)上海天 天基金销 售有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(8)上海好 买基金销 售有限 公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(9)宜信普 泽投资顾 问( 北京) 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人： 沈伟桦
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(10) 和耕传承 基金销 售有限公司
博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
注册地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址： 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人： 李淑慧
联系人： 裴小龙
电话： 0371-85518391
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 0371-85518396
网址： http://www.chuanchengcaifu.com/
二、登记机构
名称：
博时基金管 理有限 公司
住所：
广东省深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话：
010-65171166
传真：
010-65187068
联系人 ：
许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称：
上海市 通力 律师事 务所
注册地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
办公地 址： 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人 ： 安冬
经办律 师： 安冬、 孙睿
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
四 、基 金的 名称
博时月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金
五 、基 金的 类型
债券型
六 、基 金运 作方 式
本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ，存 续期 间为 不定 期。
七 、基 金的 投资 目标
在谨慎 投资 的前 提下 ，追 求稳健 的当 期收 益 。
八 、基 金的 投资 范围
本基金 投资 于法 律法 规允 许的金 融工 具包 括： 现金 、 通 知存 款、 银行 定期 存 款和大 额存
单、 债 券回 购、 国 债、 政 策性金 融债 、 中 央银 行票 据、 短 期融 资券、 超级 短 期融资 券、 中期
票据、 企业 债等 债券， 资产 支持证 券及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他固 定收 益
类金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会相 关规 定） 。
本基金 不投 资于 股票 、权 证等权 益类 资产 。
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 同业 存单 及债券 融资 融券 业务 的 ， 本 基金可 参
与同业 存单 的投 资以 及债 券的融 资融 券操 作， 并履 行相应 程序 ， 具 体投 资比 例限制 按届 时有
效的法 律法 规和 监管 机构 的规定 执行 。
本基金 将采 用买 入并 持有 策略 ， 主 要投 资于剩 余期 限 （ 或回 售期 限） 不超 过 基金剩 余运
作期的 固定 收益 类工 具。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种 ，基金管 理人 在履行 适当 程序后， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九 、基 金的 投资 策略 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
在运作 期内 ， 本基金 将在 坚持组 合久 期与 运作 期基 本匹配 的原 则下 ， 采 用期 限匹配 、 持
有到期 策略 构建 投资 组合 ，基本 保持 大类 品种 配置 的比例 恒定 。
本基金 主要 投资 于利 率市 场化程 度较 高的 货币 市场 工具 ， 如 ： 银行 定期 存款 及 大额存 单、
债券回 购和 短期 债券 （包 括短期 融资 券、 超短 期融 资券、 即将 到期 的中 期票 据等） 等。 在运
作期 ， 根 据市 场情况 和可 投资品 种的 容量 ， 在 严谨 深入的 研究 分析 基础 上， 综合考 量市 场 资
金面走 向、 信用 债券 的信 用评级 、 协 议存 款交 易对 手的信 用资 质以 及各 类资 产的收 益率 水平
等，确 定各 类货 币市 场工 具的配 置比 例， 主要 采取 期限匹 配、 持有 到期 的投 资策略 。
十 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中债 综合 指数 （ 总财 富 ） 收益 率×90%+1 年 期定 期 存款利 率
（税后 ）×10% 。
本基金选择上述业绩 比较 基准的原因为本基金 是通 过债券资产的配置和 个券 的选择来
增强债 券投 资的 收益 。 中 债综合 指数 由中 央国 债登 记结算 有限 公司 编制 ， 该 指数旨 在综 合反
映债券 全市 场整 体价 格和 投资回 报情 况。 指数 涵盖 了银行 间市 场和 交易 所市 场， 具 有广 泛的
市场代 表性 ， 适 合作 为市 场债券 投资 收益 的衡 量标 准； 由 于本 基金 投资 于债 券资产 的比 例不
低于基 金资 产净 值 的80% ， 持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值
的 5% ， 采用90% 作为 业绩 比较基 准中 债券 投资 所代 表的权 重，10% 乘以 1 年定 期银行 存款 利
率（税 后） 作为 资产 所对 应的权 重 可 以较 好的 反映 本基金 的风 险收 益特 征。
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，
或者市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投资者 合法 权
益的原 则， 在与 基金 托管 人 协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后， 适当 调整 业绩 比较基 准并 及时
公告， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
十 一、 基金 的风 险收 益特 征
本基金为采用固定组 合策 略的短期理财债券型 基金 ，属于证券投资基金 中较 低预期风
险、 预 期收 益较 为稳 定的 品 种， 其 预期 的风 险水 平低 于 股票基 金、 混合 基金 和普 通 债券基 金，
高于货 币市 场基 金。
十 二、 基金 投资 组合 报告 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 400,268,466.95 88.65
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,017,854.67 11.30
4 其他资 产 228,924.30 0.05
5 合计 451,515,245.92 100.00
2 报告期债券回购融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 -
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20 ％的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
3 基金投资组合平均剩余 期限
3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 16
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 25
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 0
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过120天情况说明
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 没有 超 过120 天的 情况 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
3.2 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金
资产净 值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例 （% ）
1 30 天以 内 99.97 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
2 30 天（ 含） —60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
3 60 天（ 含） —90 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
4 90 天（ 含） —120 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
5 120 天（ 含） —397 天 （含 ） - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - -
合计 99.97 -
4 报告期内投资组合平均 剩余存续期超过 240 天情况说明
无。
5 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
无。
6 报告期末按摊余成本占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名债券投资 明细
无。
7 “影子定价”与“摊余成 本法”确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 -
报告期 内偏 离度 的最 低值 -
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 -
报告期内负偏离度的 绝对 值达到0.25%情况说明
无。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到0.5%情况说明
无。 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
无。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金 采用 摊余 成本 法计 价， 即计 价对 象以 买入 成 本列示 ， 按实 际利 率并 考 虑其买 入时
的溢价 与折 价， 在其 剩余 期限内 摊销 ， 每 日计 提收 益。 本 基金 采用 固定 份额 净值， 基金 账面
份额净 值始 终保 持1.00 元。
9.2 报告期内本基金投资 的前十名证券的发行 主体 没有被监管部门立案 调查 ， 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚。
9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 228,924.30
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 228,924.30
9.4 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 三、 基金 的业 绩
1 ．博时月月盈短期理财 债 券A:
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014.9.22-2
014.10.20
（第一 期运
作期）
0.3203% 0.0026% 0.3269% 0.0000% -0.0066% 0.0026%
2016.12.27-
2016.12.31
- - - - - -
2014.9.22-2
016.12.31
0.3203% 0.0026% 0.3269% 0.0000% -0.0066% 0.0026% 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
注：本 基金 第二 期运 作期 为自 2016 年12 月 27 日起至 2017 年1 月23 日 止， 且仅开 放
R 类。2014.9.22-2016.12.31 期 间数 据仅 统计 该期 间的实 际有 效运 作期 。
2 ．博时月月盈短期理财 债 券R：
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②-④
2014.9.22-2
014.10.20
（第一 期运
作期）
0.3203% 0.0026% 0.3269% 0.0000% -0.0066% 0.0026%
2016.12.27-
2016.12.31
0.0511% 0.0064% 0.0442% 0.0000% 0.0069% 0.0064%
2014.9.22-2
016.12.31
0.3715% 0.0033% 0.3711% 0.0009% 0.0004% 0.0024%
注：本 基金 第二 期运 作期 为自 2016 年 12 月 27 日 起至 2017 年 1 月 23 日止 ，且仅 开
放 R 类。2014.9.22-2016.12.31 期间 数据 仅统 计该 期间的 实际 有效 运作 期。
十 四、 基金 的费 用与 税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 销售 服务 费；
4 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 ；
10、 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
二、上述基金费用 由基金 管理人在法律规定 的范围 内参照公允的市场 价格确 定，法律
法规另有规定时从其 规定 。
三、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值的0.30% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 由基 金托 管人 自动于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假 等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值的0.08% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后， 由基 金托 管人 自动于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托管
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、基 金销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份 额和 R 类基金 份额 的销 售服 务费 年费率 为 0.25%
在通常情况下， 销售服务费按前一日基金 资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法 如
下：
H ＝E×年 销 售服 务费 率 ÷ 当年天 数
H 为 每日 应计 提的 销售 服 务费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 经 基金管 理人 与基金 托管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人自动 于 次月 前 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性 划出 ，经 登
记机构 分别 支付 给各 个基 金销售 机构 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
4 、证券账户开户费用：证券账户开户费由基金托管 人在开户时先行垫付，基 金在证券
账户开 户后 一个 月内 成立 的，自 证券 账户 开户 后一 个月内 由基 金托 管人 从基 金财产 中扣 划 ；
如证券 账户 开户 后一 个月 内基金 未能 成立 ， 由基 金 管理人 在收 到基 金托 管人 缴费通 知后 的 5
个工作 日内 支付 给基 金托 管人， 基金 托管 人不 承担 垫付开 户费 用义 务。
5 、除 管理 费 、托管 费和 销 售服务 费之 外的 基金 费用 ，由 基金 托管 人根 据其 他 有关法 规
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
四、不列入基金费用 的项 目
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
3 、基 金 合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基金管理人和 基金托 管人可根据基金发 展情况 调低基金管理费率 、基金 托管费率
和基金销售服务费。 基金 管理人必须最迟于新 的费 率实施日2 日前在指定媒体 上刊登公告。
六、基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
博时裕新纯债债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要求, 对本 基金 管理人 于2014 年9月2 日刊 登的本 基金原 招募说 明书 （<博时 月月 盈
短 期 理财 债 券型 证券 投 资基 金 招募 说 明书> ） 进行了 更 新,并 根据 本 基金 管理人 对 本基 金 实
施的投 资经 营活 动进 行了 内容补 充和 更新,主要 补充和 更新 的内 容如 下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，对 基金 份额发 售机 构 、登记 机构 、 审计 基金 财产的 会
计师事 务所 进行 了更 新；
4 、在 “八 、 基 金的 募集 与 基金合 同的 生效 ”中 ， 更 新了基 金的 成立 信息 ；
5 、 在 “ 十 、 基 金的 投资 ” 中， 更新 了 “ （ 十 ） 基金 投 资组合 报告 ” 的内 容 ， 数 据内容 截
止时间 为2016 年9 月 30 日；
6 、在“十一、 基 金 的 业 绩” 中 ， 新增了基 金 业 绩 的内 容 ， 数 据 内 容 截 止 时 间为 2016
年9 月 30 日；
7 、在 “二十 、 基金 合同 的 内容摘 要 ” ，更 新了 基金 管 理人和 基金 托管 人 的 内容 ；
8 、在 “ 二 十一 、基 金托 管 协议的 内容 摘要 ” ， 更新 了 基金管 理人 的 内 容；
9 、在 “二 十 三 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、 2017 年03 月16日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 新增 代销 机构 的公 告》；
( 二) 、 2017 年03 月14日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《博时 月月 盈短 期理 财债 券型证 券投 资基 金关 于第 四个运 作期 开放 申购 赎回 、 起始运 作及 到
期赎回 等安 排的 公告 》；
( 三) 、 2017 年02 月22日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《关于 博时 月月 盈短 期理 财债券 型证 券投 资基 金第 三期收 益支 付公 告》 、 《博 时月月 盈短 期
理财债 券型 证券 投资 基金 关于第 三期 运作 期到 期暂 停下一 运作 期运 作 、 不 接受 集中申 购等 安
排的公 告》 ；
( 四) 、 2017 年01 月25日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《关于 博时 月月 盈短 期理 财债券 型证 券投 资基 金第 二期收 益支 付公 告》 ；
( 五) 、 2017 年01 月21日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《博时 月月 盈短 期理 财债 券型证 券投 资基 金2016 年第4 季 度报 告》 ；
( 六) 、 2017 年01 月18日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2017 年第 1 号摘要
《博时 月月 盈短 期理 财债 券型证 券投 资基 金关 于第 三个运 作期 开放 申购 赎回 、 起始运 作及 到
期赎回 等安 排的 公告 》；
( 七) 、 2016 年12 月23日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《关于博时月月盈短期理财债券型证券投资基金R 类份额增加部分渠道为代销机构的公
告》；
( 八) 、 2016 年12 月22日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《博时 月月 盈短 期理 财债 券型证 券投 资 基 金关 于第 二个运 作期 开放 申购 赎回 、 起始运 作及 到
期赎回 等安 排的 公告 》；
( 九) 、 2015 年06 月10日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《20150610 博时基 金管理 有限公司关于 博时月月 盈 短期理财债券 型证券投 资 基金的基金 经
理变更 的公 告》 ；
( 十) 、 2015 年04 月03日 ， 我公司 分别 在中 国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报 上公告 了
《博时 月月 薪定 期支 付债 券型证 券投 资基 金份 额折 算结果 的公 告》 ；
( 十一) 、 2015 年01 月21 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了《博 时月 月 盈 短期 理财 债券型 证券 投资 基金2014 年第4 季度 报告 》；
( 十二) 、 2014 年10 月22 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了《关 于博 时月 月盈 短期 理财债 券型 证券 投资 基金2014年第1 期收 益支 付公 告 》；
( 十三) 、 2014 年10 月14 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了 《 博 时 月 月盈 短 期 理 财债 券 型 证 券 投资 基 金 关 于第 一 期 运 作 期到 期 后 暂 停下 一 运 作 期运
作、不 接受 集中 申购 等安 排的公 告》 ；
( 十四) 、 2014 年10 月09 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了 《关于博 时月月 盈短期理 财债券型 证券投 资基金投 资组合构 建情况 说明的公 告（2014 年
第1 期 ）》 ；
( 十五) 、 2014 年09 月25 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了《关 于《 博时 月月 盈短 期理财 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》的 更正公 告》 ；
( 十六) 、 2014 年09 月23 日 ， 我 公司 分别 在中 国证 券 报、 上海 证券 报 、 证 券时 报上公 告
了《博 时月 月盈 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 。博时月月盈短期理财债券型证券投资基金 更新招募说明书 2016 年第 1 号摘要
博时基金管 理有 限 公司
2017 年 5 月 6 日
