前海开源鼎裕债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2017 年第1 号)
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人: 中国 工商银 行股份有 限公司
截 止日:2017 年3 月 23 日
招 募说 明书 (更 新) 摘 要
1
重要提 示
本基金 经 2016 年 7 月 20 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1649 号文
注册募集 , 基金 合同 已 于2016 年 09 月 23 日 正式 生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险及 其他 风险 等。 本基金 为债 券型
基金 , 属 于证 券投 资基 金 中的较 低风 险品 种 , 其 预 期风险 与预 期收 益高 于货 币市场 基金 , 低
于混合 型基 金和 股票 型基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出 投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 , 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 3 月 23
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2016 年12 月31 日 (未 经审 计) 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
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一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司)
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 :王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号
6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话:0755-88601888
传 真:0755-83181169
9 、联 系人 :胥 阿南
10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限: 持续 经营
12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%, 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% , 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
(二) 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书 记、 总经理 ,
华夏证 券总 裁助 理, 开源 证券董 事长 、 总 经理 , 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
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王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ,
国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ,
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang ( 王 岩先生 ) , 董事 ,学 士学 位 ,国籍 :加 拿大 。从 1993 年起,
曾任职 加拿 大美 林证 券, 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管, 美国 纽约州 立养 老
金另类 投资部 主管, 美国 磐石基 金大中 国区主 管、 董事总 经理, 美国橡 树资 本中国 区主管 、
董事总 经理 , 长安街 资本 合伙人 , 现任 美国米 尔斯 坦中国 总裁 。 曾是美 国机 构有限 投资 者 协
会(ILPA ) 创始 会员 ,中 国风险 协会 (CVCA ) 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司董事 。
范镭先 生, 董 事, 本 科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向 松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
(OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 , 中国注 册会 计师( 非执 业会员) ,
国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
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Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ; 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
(英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研究室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监 , 前 海开源 基金 管理有 限公 司 联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ,监 事, 会计 师,国 籍: 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生, 监事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士, 监事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
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3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党 委 书记、 总经理 ,
华夏证 券总 裁助 理, 开源 证券董 事长 、 总 经理 , 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士, 公司 总经 理, 硕士研 究生 , 国 籍: 中国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业务 部主 管、 电子 商务 部副经 理 , 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南 方区 域总 部高 级经 理, 鹏 华基 金管 理有 限公 司华南 营销 中心 (广 州) 副总经 理、 广州
分公司 总经 理 , 现任 前海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理, 前海 开 源资产 管理 有限
公司董 事长 。
傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
曲扬先 生, 博士 研究 生, 国籍: 中国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理,2009 年 11 月至 2013 年 1 月担 任南 方基 金香 港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前 海开 源优势 蓝筹 股票
型证券 投资基 金基金 经理 、前海 开源国 家比较 优势 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源中 国稀 缺 资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 沪港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 沪港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前 海开 源人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 新机 遇灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 前海 开源沪 港深 价值
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。 曲扬 先生具 备基 金从 业资 格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ,执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 孙亚超 、谢屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
(一) 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :易 会满
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话:010-66105799
联系人 :郭 明
2 、主 要人 员情 况
截至2016 年12 月末 , 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 207 人 , 平均 年 龄 30 岁,95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产 、股权 投资 基
金、证 券公司 集合资 产管 理计划 、证券 公司定 向资 产管理 计划、 商业银 行信 贷资产 证券化 、
基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门 类齐 全的 托管 产品 体系, 同时 在
国内率 先开 展绩 效评 估、 风险管 理等 增值 服务 , 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务 。 截
至2016 年12 月 , 中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 681 只。 自 2003 年以 来 , 本行 连续 十
四年获 得香 港 《 亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球 托管 人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《 环球 金 融》 、 内地 《证
券时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境内 外权 威财 经媒 体评 选的 51 项最 佳托 管银 行大 奖;是 获得 奖
项最多 的国 内托 管银 行, 优良的 服务 品质 获得 国内 外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评 。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始 终保 持在 资产 托管行 业的
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优势地 位。 这些 成绩 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 , 把 加 强 风险 防范 和控制 的力 度, 精心 培育 内控文 化, 完善 风险 控制 机制, 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 (审 计标 准第
70 号) 审阅 后,2015 年中 国工商 银行 资产 托管 部第 九次通 过 ISAE3402(原 SAS70 ) 审阅 获
得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告, 表明 独立 第三 方对我 行托 管服 务在 风险 管理、 内部 控制
方面的 健全 性和 有效 性的 全面认 可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务的 风险 控制 能力 已 经与 国
际大型托 管银 行接轨 ,达 到国际先 进水 平。目 前,ISAE3402 审 阅已经 成为年 度化、常 规化
的内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格,形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ;
防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控
合规部 、内部 审计局 ) 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策, 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在
总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
(1)合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及 监管机 构的 监管要 求, 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
(2 ) 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ;
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
(3)及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录; 按照 “内控 优
先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
(4)审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ,审慎经 营, 保证基 金资 产和其 他
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委托资 产的 安全 与完 整。
(5)有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ,
并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
(6)独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门;直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 , 适当 分离 ; 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
(1)严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离, 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度, 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度, 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
(2)高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者, 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。
(3) 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线, 健全绩 效考 核和 激励 机制 , 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化, 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通 过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ,使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
(4)经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
(5)内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ,
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定
并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。
(6)数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
(7)应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心, 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 , 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 , 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
(1)资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门, 配备 专职稽核 监察 人员, 在总 经理的 直
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接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 全面 贯 彻 落实 全程 监控思 想, 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
(2)完 善组织 结构, 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 , 只 有这 样, 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理, 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
(3)建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设, 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 , 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度, 包括 : 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 , 覆盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 业务 过程 , 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
(4)内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ,保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作, 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发 展 同等 重要
的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基 金法》 、基金 合同 、基金托 管人 与基金 管理 人签署的 托管 协议和 有关 基金法 规
的规定 , 基 金托 管人 对基 金的投 资对 象、 基金 资产 的投资 组合 比例 、 基 金资 产的核 算、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提 和支 付、 基金费 用的 支付 、 基 金申 购资金 的到 账 和
赎回资 金的 划付 、 基金 收益 分配 、 基 金的 融资 条件 等行 为的合 法性 、 合规 性进 行监 督和核 查,
其中对 基金 的投 资监 督和 检查自 基金 合同 生效 之日 开始。
基金托管 人发 现基 金 管理 人违反《 基金 法》 、 《 基金 合同》 、 托管协 议或有 关基 金法规 规
定的行 为 , 应 及时 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正, 基金 管理 人收 到通 知后 应及时 核对 ,
并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 确认 。 在 限期 内, 基 金托 管人 有权 随时 对通知 事项 进行
复查 , 督 促基 金管 理人 改正 。 基 金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 在限 期内纠 正的 ,
基金托 管人 应报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 有义 务要 求基金 管理 人赔 偿因 其过 失致使 投资 者
遭受的 损失 。 基金托 管人 发现基 金管 理人 有重 大违 规行为 , 应立 即报告 中国 证监会 , 同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正。
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10
三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
(1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :胥 阿南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公 众号 :qhkyfund
2 、其 他销 售机 构:
代码 代 销机构 销 售机构信 息
1 福建海峡银行股份有限公司
福建海峡银行股份有限公司
公司地址: 福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法人代表:苏素华
联系人:黄钰雯
电话:0591-87332762
传真:0591-87330926
网址:www.fjhxbank.com
2
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层
1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16
层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
3 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
11
地址:北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:(021)20835779
客服电话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
4 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址: 福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场
西座 1501-1504 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
5
诺亚正行 (上海) 基金销售投资顾
问有限公司
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12F
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
6 深圳众禄金融控股股份有限公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:(0755)33227950
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
7 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
8 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
9 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
12
号 1 幢202 室
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
10
上海长量基金销售投资顾问有限
公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
11 浙江同花顺基金销售有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园
2 号楼2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
12 北京展恒基金销售股份有限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2
层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
13 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话: 400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
14 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
13
地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层1103
号
法定代表人:朱剑林
客服电话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com
15 北京创金启富投资管理有限公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综
合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
16
宜信普泽投资顾问 (北京) 有限公
司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座
18 层1809
法人代表:沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
17
众升财富 (北京) 基金销售有限公
司
众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层
908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
18 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208
号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208
号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
19 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1
号楼 1806-1808 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
14
号楼 1806-1808 单元
法定代表人:曾革
联系人:叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
20 北京恒天明泽基金销售有限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层
5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中 心 A 座
23 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
21 深圳前海汇联基金销售有限公司
深圳前海汇联基金销售有限公司
地址:深圳福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表人:丁海
联系人:张誉腾
电话:(0755)32938888-6200
客服电话:(0755)36907366
网址:www.flyingfund.com.cn
22 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:18001102931
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
23
一路财富 (北京) 信息科技有限公
司
一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄 大街9 号五栋大楼C 座702
室
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广
场 A 座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
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15
网址:www.yilucaifu.com
24 北京钱景财富投资管理有限公司
北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
25 北京广源达信投资管理有限公司
北京广源达信投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605
室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中 心 B
座19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电话:400-623-6060
网站:www.niuniufund.com
26 北京新浪仓石基金销售有限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦
906
办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦
906
法定代表人:张琪
联系人:付文红
电话:010-62676405
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
27
中经北证 (北京) 资产管理有限公
司
中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68292745
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
28 上海万得投资顾问有限公司
上海万得投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
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16
网址: www.520fund.com.cn
29 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国 (上海) 自由 贸易试验区富特北路 277 号
3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
30 北京微动利投资管理有限公司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心
341
办公地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心
341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
31 上海基煜基金销售有限公司
上海基煜基金销售有限公司
地址:上海市昆明路 518 号北 美广场 A1002 室
法定代表人:王翔
网址:www.fofund.com.cn
客服电话:021-65370077
32 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠
恒集团二期 418 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期
418 室
法定代表人:刘鹏宇
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
33 武汉市伯嘉基金销售有限公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO 城(一期)第7 栋23 层1 号、4 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO 城(一期)第7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:郭成
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
17
电话:027-87006009
传真:027-87006010
客服电话:027-87006003
网址:www.buyfunds.cn
34 上海陆金所资产管理有限公司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09
单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:鲍东华
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
35 大泰金石基金销售有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼
B 区4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表人:袁顾 明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
36 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南
塔12 楼
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
37 奕丰金融服务(深圳)有限公司
奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201
室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,
1116 室及1307 室 邮编 518054
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
办公电话:0755 8946 0500
传真号码:0755 2167 4453
客服电话:400-684-0500
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18
网址:www.ifastps.com.cn
38
北京肯特瑞财富投资管理有限公
司
北京肯特瑞 财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人:陈超
联系人:江卉
客服电话:95118 (个人业务) 、400-088-8816 (企业业
务)
网址:http://fund.jd.com/
39 北京电盈基金销售有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36
层 3603 室
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座
12 层B 室
法定代表人: 程刚
联系人:张旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
40 深圳市金斧子投资咨询有限公司
深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技
大厦18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3
单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
41 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21
层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
42 深圳市华融金融服务有限公司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙
楼 A302
办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙
楼 A302
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19
法定代表人:喻天柱
联系人:王攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客服电话:400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
43
深圳前海凯恩斯基金销售有限公
司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201
室(入驻前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
44 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)
北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张磊
联系人:韩钰
电话:010-60833754
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
45 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:(021)38676767
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
46 广发证券股份有限公司
广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、18 、19、
36、38 、39 、41-43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
客服电话:95575
网址:www.gf.com.cn
47 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
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20
场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马 桥路48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:(010)60838696
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
48 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:(010)66568292
传真:(010)66568990
客服电话:4008-888-888
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49 海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:(021)23219000
客服电话:95553
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50 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:(021 )33389888
传真:(021 )33388224
电话委托:(021)962505
客服电话:95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
51 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、
28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、
28 层A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:(0755)82555551
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
52 西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
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21
法定代表人:吴坚
客服电话: 95355 、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
53 万联证券有限责任公司
万联证券有限责任公司
地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座 18 、
19 楼
法定代表人:张建军
客服电话:4008-888-133
网址:www.wlzq.com.cn
54 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼
101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451958
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
55 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔
楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
56 中信证券(山东)有限责任公司
中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5
层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
57 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:(010)63080985
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
58 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
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22
联系人:刘晨
电话:(021)22169081
传真:(021)22169134
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
59 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心
主塔19 层、20 层
办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心
主塔19 层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
电话:(020)88836999
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
60 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座
12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:(0351 )4130322
客服电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
61 平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
62 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证
券B1 座 0327 室
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客服电话:95318
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
23
网址:www.hazq.com
63 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人:张运勇
客服电话:(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn
64 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
联系人:唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
65 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:(0531)68889155
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
66 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
67 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 、28 层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
68 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层
A01、B01 (b )单元
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24
办公地址:上海 市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
电话:(021)54967202
客服电话: 4001-099-918 , (021)32109999 , (029)68918888
网址:www.cfsc.com.cn
69 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第
04、18 层至21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:(0755)82023442
客服电话:95532 ,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
70 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7 层、8 层
办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:刘军
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
71 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电
视新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电
视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
客服电话:95564
网址:www.lxsec.com
72 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
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25
73 爱建证券有限责任公司
爱建证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场
32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客服电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
74 天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号
高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武 昌区中南路99 号保利广 场 A
座37 楼
法定代表人:余磊
联系人:杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
75 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:(029)63387289
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(二)登记机构
名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :任 福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
(三)出具法律意见 书的 律师事务所
名称: 上海 源泰 律师 事务 所
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26
注册地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
办公地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 :廖 海
经办律 师: 刘佳 、徐 莘
电话:021-51150298
传真:021-51150398
(四)审计基金资产 的会 计师事务所
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 :杨 剑涛
联系人 :郭 红霞
经办会 计师 :张 富根 、郭 红霞
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091199
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27
四 、基 金名称
前海开 源鼎 裕债 券型 证券 投资基 金
五 、基 金的类 型
债券型
六 、基 金的运 作
开放式
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28
七 、基 金的投 资
(一)投资目标
本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 , 通 过积 极主 动的投 资管 理, 力争 为
投资者 提供 高于 业绩 比较 基准的 长期 稳定 投资 回报 。
(二)投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 家债 券 、 地方 政府 债、 政府 支
持机构 债、金 融债券 、次 级债券 、中央 银行票 据、 企业债 券、公 司债券 、中 小企业 私募债 、
中期票 据、 短期 融资 券、 协议存 款、 通知 存款、 定 期存款 、 同 业存 单、 可 转 换债券 、 可 分离
交易可 转债 、 可 交换 债券 、 证券 公司 发行 的短 期公 司债券 、 债 券回 购、 资产 支持证 券、 货币
市场工 具 、 国 内依法 发行 上市的 股票 ( 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证 监会核 准上 市 的
股票) 、权证 、国债 期货 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具( 但须 符
合中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的 80% ; 投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 、 权 证等权 益类 资产 的投 资比 例合计 不超 过基 金资 产 的20% ; 其 中基 金
持有的全 部权 证的市 值不 超过基金 资产 净值 的 3%; 每个交易 日日 终在扣 除国 债期货合 约需
缴纳的 交易 保证 金后 ,现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ,
可以调 整上 述投 资品 种的 投 资比 例。
(三)投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 :
1 、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 中, 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段, 在充 分研 究宏 观经济 因素
的基础 上 , 判 断宏观 经济 周期所 处阶 段和 未来 发展 趋势 。 本 基金 将依据 经济 周期理 论 , 结 合
对证券 市场 的研 究、 分析 和风险 评估 , 分 析未 来一 段时期 内本 基金 在大 类资 产的配 置方 面的
风险和 收益 预期 , 评 估相 关投资 标的 的投 资价 值, 制定本 基金 在固 定收 益类 、 权 益类 和现 金
等大类 资产 之间 的配 置比 例。
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29
2 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 , 同时 辅之以 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策略 、
息差策 略、 可转 债投 资策 略等积 极投 资策 略。
(1) 组合 久期 配置 策略
本基金将 采用 自上而 下的 组合久期 管理 策略, 从而 有效控制 基金 资产的 组合 利率风险 。
基金管 理人 将对 宏观 经济 周期所 处阶 段和 法定 及市 场利率 变化 趋势 进行 研究 判断 , 同 时结 合
债券收 益率 水平 来确 定组 合目标 久期 。 基本原 则为 : 如 果预 期利 率上升 , 本 基金将 缩短 组合
的久期 , 以 减小 债券 价格 下降带 来的 风险 ; 反 之, 如果预 期利 率下 降, 本基 金将增 加组 合的
久期, 以较 多地 获得 债券 价格上 升带 来的 收益 。
(2) 收益 率曲 线策 略
本基金将 通过 对收益 率曲 线变化的 预测 ,适时 采用 子弹式、 杠铃 或梯形 策略 构造组合 ,
动态调 整组 合长 、中 、短 期债券 的搭 配, 以期 在收 益率曲 线调 整的 过程 中获 得较好 收益 。
(3) 骑乘 策略
本基金将 通过 骑乘策 略来 增强组合 的持 有期收 益。 该策略首 先对 收益率 曲线 进行分析 ,
当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时, 也即 相邻 期限 利差 较大时 , 在 可选 的目 标久 期区间 买入 期限
位于收 益率 曲线 较陡 峭处 右侧的 债券 也即 收益 率水 平处于 相对 高位 的债 券 。 在 收益率 曲线 不
变的情 况下 , 随着持 有期 限的延 长 , 其 剩余期 限将 发生衰 减 , 债 券收益 率将 沿着陡 峭的 收 益
率曲线 产生 较大 幅的 下滑 ,债券 价格 将升 高, 从而 获得较 高的 资本 收益 。
(4) 息差 策略
本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 , 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ,
从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
(5) 可转 债投 资策 略
可转换 债券 兼备 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具 有抵 御下 行风 险、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金 将通过 相对 价值 分析 、 基 本 面研究 、 估 值分 析、 可 转债 条款分 析,
选择公 司基 本素 质优 良、 其对应 的基 础证 券有 着较 高上涨 潜力 的可 转换 债券 进行投 资。
(6) 中小 企业 私募 债券 投 资策略
本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 综合 考虑 安全 性 、 收 益性和 流动 性等 方面 特征 进行全 方
位的研 究和 比较 , 对 个券 发行主 体的 性质 、 行 业、 经营情 况、 以及 债券 的增 信措施 等进 行全
面分析 , 选择 具有优 势的 品种进 行投 资 , 并通 过久 期控制 和调 整 、 适度 分散 投资来 管理 组 合
的风险 。
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30
(7) 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略
本基金将 通过 对证券 行业 分析、证 券公 司资产 负债 分析、公 司现 金流分 析等 调查研究 ,
分析证 券公 司短 期公 司债 券的违 约风 险及 合理 的利 差水平 , 对证 券公 司短 期公 司债券 进行 独
立、客 观的 价值 评估 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合 。 股 票投 资策 略将 从定 性和定 量
两方面 入手 , 定 性方 面主 要考察 上市 公司 所属 行业 发展前 景、 行业 地位 、 竞 争优势 、 管 理团
队、 创 新能 力等 多种 因素 ; 定量 方面 考量 公司 估值 、 资产 质量 及财 务状 况, 比较分 析各 优质
上市公 司的 估值 、 成 长及 财务指 标, 优先 选择 具有 相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对
象。
4 、国 债期 货投 资策 略
本基金 对国 债期 货的 投资 以套期 保值 为主 要目 的 。 本 基金将 结合 国债 交易 市场 和期货 交
易市场 的收 益性 、 流 动性 的情况 , 通过 多头或 空头 套期保 值等 投资 策略 进行 套期保 值 , 以 获
取超额 收益 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支持 证券 主要包 括资 产抵押贷 款支 持证券 (ABS )、住房 抵押 贷款支 持证 券(MBS )
等证券 品种。 本基金 将重 点对市 场利率 、发行 条款 、支持 资产的 构成及 质量 、提前 偿还率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析 , 并 辅助 采用蒙 特卡 洛
方法等 数量 化定 价模 型, 评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 。
(四)投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据, 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
(1) 投资 决 策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
(2)研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
(3)基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ; 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。
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31
(5) 根 据决 策纪 要, 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组 合及 操作 方案 , 交 由交 易 部执行 。
(6) 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
(7)基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
(8)风 险控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
(五)业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :中债 综合 指数 收益 率*90%+沪深 300 指数 收益 率*10% 。
业绩比 较基 准选 择理 由:
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司编 制, 其样 本范 围涵 盖银 行间 市场和 交
易所市 场, 成分 债券 包括 国家债 券、 企业 债券 、 央 行票据 等所 有主 要债 券种 类, 具 有广 泛的
市场代 表性 ,能 够反 映中 国债券 市场 的总 体走 势。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量A 股投资 部分 的绩
效。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 , 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
(六)风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种, 其预 期风 险与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ,低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
(七 )投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1 ) 本基 金投 资于 债券 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ; 投资于 国内 依法 发行 上 市的股 票、
权证等 权益 类资 产的 投资 比例合 计不 超过 基金 资产 的 20% ;
(2 ) 本 基金 每个 交易 日日 终在扣 除国 债期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 , 保 持不低 于基
金资产 净 值5% 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ;
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32
(3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的10 %;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8 ) 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 , 不得 超过 基 金资产 净值
的10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 %;
(10 )本 基金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例,不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10 %;
(11 )本 基金管理 人管理 的全部基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券,不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %;
(12 ) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 )基 金财产参 与股票 发行申购 ,本基金 所申报 的金额不 超过本基 金的总 资产,本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14 )本 基金进入 全国银 行间同业 市场进行 债券回 购的资金 余额不得 超过基 金资产净 值
的40%; 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 , 债 券回 购到期 后不 得
展期;
(15 ) 本基 金持 有单 只 中 小企业 私募 债券 ,其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10%;
(16 ) 当本 基金 持有 国债 期货时 ,遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 :
1) 本 基金 在任 何交 易日 日 终, 持有 的买 入国 债期 货 合约价 值 , 不 得超 过基 金 资产净 值的
15% ;
2) 本基 金在 任何 交易 日日 终, 持有 的卖 出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的债 券总
市值 的30%; 本基 金管 理人 将按照 中国 金融 期货 交易 所要求 的内 容、 格式 与时 限向交 易所 报
告所交 易和 持有 的卖 出期 货合约 情况 、交 易目 的及 对应的 证券 资产 情况 等;
3) 本 基金 参与 国债 期货 时 , 所 持有 的债 券 ( 不含 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券) 市值 和
买入、 卖出 国债 期货 合约 价值, 合计 (轧 差计 算) 应 当符合 基金 合同 关于 债券 投资比 例的 有
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
33
关约定 ;
4) 本 基金 在任 何交 易日 内 交易 (不 包括 平仓 ) 的 国 债期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一
交易日 基金 资产 净值 的 30% ;
(17 ) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ;
(18 ) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则, 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ,
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
因证券 、 期货 市场波 动 、 上市公 司合 并 、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的, 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ,但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 则本 基金 投资 不再受 相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准,但 须提 前公 告。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 , 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 , 应 当符合 基金 的投资 目标 和投 资策 略, 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 , 防 范
利益冲 突 , 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 , 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
34
事先得 到基 金托 管人 的同 意, 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 , 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消或变 更上 述禁 止性 规定 , 本基 金可 不受 上述 规定 的限制 , 或
以变更 后的 规定 为准 ,但 须提前 公告 ,不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
(八 )基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理;
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ,保 护基金 份额 持有人 的
利益;
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
(九)基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月 31 日 ( 未经审 计) 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,279,956,805.62 19.48
其中: 股票
1,279,956,805.62 19.48
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,400,000,950.00 21.31
其中 : 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 3,575,791,417.84 54.43
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
35
计
8 其他资 产
313,630,000.80 4.77
9 合计
6,569,379,174.26
100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 56,566,768.50 0.87
C 制造业 290,741,796.06 4.46
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 412,444,287.84 6.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 520,203,953.22 7.99
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,279,956,805.62 19.65
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 000776 广发证 券 30,854,327 520,203,953.22 7.99
2 600739 辽宁成 大 22,964,604 412,444,287.84 6.33
3 000623 吉林敖 东 9,381,794 290,741,796.06 4.46
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
36
4 600547 山东黄 金 1,549,350 56,566,768.50 0.87
注:本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上股 票。
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
9.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
9.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10. 投资组合报告附注
10.1 本基金投资的 前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ,或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
10.2 本基金 投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
10.3 报告期末其他各项资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 324,011.78
2 应收证 券清 算款 295,013,245.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,262,023.38
5 应收申 购款 30,719.91
6 其他应 收款 -
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
37
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 313,630,000.80
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
10.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
38
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源鼎 裕债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016.9.23-2016.12.31 0.60% 0.30% -1.94% 0.16% 2.54% 0.14%
前海开 源鼎 裕债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016.9.23-2016.12.31 0.49% 0.30% -1.94% 0.16% 2.43% 0.14%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 中债 综合 指数 收益 率×90% + 沪深300 指数 收 益率 × 10% 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
39
九 、基 金的费 用与 税收
(一)基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、销 售服 务费 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费;
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用;
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用;
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.70% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H =E×0.70%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ,
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 :
H =E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ,
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
40
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40%。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.40%年 费率计 提。 计算 方法 如下 :
H =E×0.40% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ,
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 销售 服务 费由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构。 若遇 法定
节假日 、休 息日 等, 支付 日期顺 延。
上述 “ ( 一) 基 金费 用的 种类” 中 第 4 -10 项费 用 , 根据有 关法 规及 相应 协 议规定, 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基金 管理 人必 须依 照有 关规定 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介
刊登公 告。
(五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
41
十 、其 他应披 露事 项
(一) 前海 开源 基金 管理 有限公 司 ( 以下 简称 “本 公司” ) 的 从业 人员 在前 海开源 资产
管理有 限公 司 ( 以下 简称 “前海 开源 资管 公司” 或 “子公 司” ) 兼 任董 事、 监事及 领薪 情况
如下:
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
(二)2016 年9 月 23 日至 2017 年3 月23 日 披露 的公告 :
2017-02-24 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分开放式 基金 参加蚂 蚁基 金申购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2017-01-20 前 海开 源鼎 裕 债券型 证券 投资 基 金2016 年第4 季 度报 告
2017-01-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2016 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2016-12-28 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于调 整旗 下部分基 金通 过蛋卷 基金 定投申购 起点
金额的 公告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于泰 诚财 富费率 调整 的公 告
2016-12-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于北 京微 动利费 率调 整的 公告
2016-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加基 煜基金 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2016-12-15 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加宜 信普泽 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-12-01 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 肯特 瑞财富 开通 定投和转 换业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的 公告
2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 源达 信费率 调整 的公 告
2016-11-11 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于新 浪仓 石费率 调整 的公 告
2016-11-7 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于钱 景财 富费率 调整 的公 告
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
42
2016-11-7 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于华 融金 融费率 调整 的公 告
2016-11-4 前 海 开 源 基 金管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗下 开 放 式 基 金 在 同 花 顺 销售 平 台 申 购 金
额下限 的公 告
2016-10-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加电 盈基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-10-19 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加创 金启富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-10-11 前海 开源鼎 裕 债券型证 券投 资基金 开放 日常申购 、赎 回、转 换及 定投业务 的公
告
2016-10-11 关 于前 海开 源 鼎裕债 券型 证券 投资 基金 参与部 分代 销机 构费 率优 惠活动 的公 告
2016-9-24 前海 开源 鼎裕 债券型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
43
十 一、 备查文 件
(一)备查文件包括 :
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 鼎裕 债券 型证 券投 资基金 募集 的文 件
2 、 《前 海开 源 鼎 裕债 券型 证券投 资基 金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 鼎 裕债 券型 证券投 资基 金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
(二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 :
1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 (更 新 ) 摘 要
44
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5 、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
7 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 , 增加 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
8 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ,披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
9 、在 “风 险揭 示 ” 部分 , 增加了 “ 本 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险
评价可 能不 一致 的风 险 ” 。
10 、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理 有限公司
二〇一 七年 五月 六日