广发中证全指金融地产交易型开放式指数
证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
时间: 二 〇 一 七 年 五 月
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【 重 要 提 示】
本基金于2013年9月29日经中国证监会证监 许可[2013]1262 号文 注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本 招 募 说 明书 经 中 国 证监 会 注册 ,但 中 国 证 监会 对 本 基 金募 集 的 注册 , 并 不 表 明其 对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动
等因素产生波动, 投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险,本基金的特定风 险等等。本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数 中证全指
金融地产 指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金(ETF ),将在深圳证券交易所上市。由于本
基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所,本基金的申购、赎回采用组合证
券“场外实物申购、赎回”的模式办理,其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海证券
交易所上市的ETF产品 有所差异。 通常情况下, 投资人 的申购、 赎回申请在T+1 日确认, 申购
所得ETF 份 额及赎回所得组合证券在T+2日可用。 如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本
基金的申购、 赎回, 则应同时持有并使用深圳A 股账户与上海A 股账户, 且该两个账户的证件
号码及名称属于同一投资人所有,同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公
司和上海A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。投资人认购或申购基金
份额时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由 投资人自行负责。
投资 人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为2017年3月23日, 有关财务数据和净值表现截止日
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为2016年12月31日。(财务数据未经审计) 。
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第 一 部分
基金管理人
一、概况
1 、名称:广发基金管理有限公司
2 、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3 、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4 、法定代表人:孙树明
5 、设立时间:2003 年8 月5 日
6 、电话:020-83936666
全国统一客服热线:95105828
7 、联系人:段西军
8 、注册资本:1.2688 亿元人民币
9 、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有 限
公 司 、 深 圳市 前 海 香 江金 融 控 股 集团 有 限 公 司、 康 美 药 业股 份 有 限 公司 和 广 州 科技 金 融 创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 , 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 %、15.763 %、15.763 %、9.458 %和
7.881 %的股权。
二 、 主 要 人员 情 况
1 、董事会成员
孙 树 明 先 生: 董 事 长 ,博 士 , 高 级经 济 师 。 兼任 广 发 证 券股 份 有 限 公司 董 事 长 、执 行 董
事 、 党 委 书记 , 中 国 注册 会 计 师 协会 道 德 准 则委 员 会 委 员, 中 国 资 产评 估 协 会 常务 理 事 , 上
海 证 券 交 易所 第 三 届 理事 会 理 事 ,上 海 证 券 交易 所 第 一 届上 市 咨 询 委员 会 委 员 ,广 东 金 融 学
会 副 会 长 ,广 东 省 预 算腐 败 工 作 专家 咨 询 委 员会 财 政 金 融运 行 规 范 组成 员 , 中 证机 构 间 报 价
系 统 股 份 有限 公 司 副 董事 长 。 曾 任财 政 部 条 法司 副 处 长 、处 长 , 中 国经 济 开 发 信托 投 资 公 司
总 经 理 办 公室 主 任 、 总经 理 助 理 ,中 共 中 央 金融 工 作 委 员会 监 事 会 工作 部 副 部 长, 中 国 银 河
证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林 传 辉 先 生: 副 董 事 长, 学 士 , 现任 广 发 基 金管 理 有 限 公司 总 经 理 ,兼 任 广 发 国际 资 产
管 理 有 限 公司 董 事 长 ,瑞 元 资 本 管理 有 限 公 司董 事 长 , 中国 基 金 业 协会 创 新 与 战略 发 展 专 业
委 员 会 委 员、 资 产 管 理业 务 专 业 委员 会 委 员 ,深 圳 证 券 交易 所 第 四 届上 诉 复 核 委员 会 委 员 。
曾任广发 证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
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孙 晓 燕 女 士: 董 事 , 硕士 , 现 任 广发 证 券 执 行董 事 、 副 总经 理 、 财 务总 监 , 兼 任广 发 控
股 ( 香 港 )有 限 公 司 董事 , 证 通 股份 有 限 公 司监 事 长 。 曾任 广 东 广 发证 券 公 司 投资 银 行 部 经
理 、 广 发 证券 有 限 责 任公 司 财 务 部经 理 、 财 务部 副 总 经 理、 广 发 证 券股 份 有 限 公司 投资自营
部副总经理, 广 发 基 金管 理 有 限 公 司 财 务 总 监、 副 总 经 理, 广发证 券股 份 有 限 公司 财 务 部 总经
理。
戈 俊 先 生 :董 事 , 硕 士, 高 级 会 计师 , 现 任 烽火 通 信 科 技股 份 有 限 公司 总 裁 , 兼任 南 京
烽 火 星 空 通信 发 展 有 限公 司 董 事 。曾 任 烽 火 通信 科 技 股 份有 限 公 司 财务 部 总 经 理助 理 、 财 务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟 美 卿 女 士: 董 事 , 硕士 , 现 任 深圳 香 江 控 股股 份 有 限 公司 董 事 长 ,南 方 香 江 集团 董 事
长、总经理 , 香 江 集 团有 限 公 司 总裁 、 深 圳 市金 海 马 实业 股 份 有 限 公司 董 事 长 。兼 任 全 国 政
协 委 员 , 全国 妇 联 常 委, 中 国 女 企业 家 协 会 副会 长 , 广 东省 妇 联 副 主席 , 广 东 省工 商 联 副 主
席 , 广 东 省女 企 业 家 协 会 会 长 , 香江 社 会 救 助基 金 会 主 席, 深 圳 市 深商 控 股 集 团股 份 有 限 公
司 董 事 , 广东 南 粤 银 行董 事 , 深 圳龙 岗 国 安 村镇 银 行 董 事。 曾 任 深 圳市 前 海 香 江金 融 控 股 集
团有限公司法定代表人、 董事长。
许 冬 瑾 女 士: 董 事 , 硕士 , 副 主 任药 师 , 现 任康 美 药 业 股份 有 限 公 司副 董 事 长 、常 务 副
总 经 理 , 兼任 世 界 中 联中 药 饮 片 质量 专 业 委 员会 副 会 长 、国 家 中 医 药管 理 局 对 外交 流 合 作 专
家 咨 询 委 员会 委 员 、 中国 中 药 协 会中 药 饮 片 专业 委 员 会 专家 , 全 国 中药 标 准 化 技术 委 员 会 委
员 , 全 国 制药 装 备 标 准化 技 术 委 员会 中 药 炮 制机 械 分 技 术委 员 会 副 主任 委 员 , 国家 中 医 药 行
业 特 有 工 种职 业 技 能 鉴定 工 作 中 药炮 制 与 配 置工 专 业 专 家委 员 会 副 主任 委 员 , 广东 省 中 药 标
准化技术委员会副主任委员等。
罗海平先生: 独立董事, 博士, 现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、 党委书记,
兼 任 中 华 联合 保 险 集 团股 份 有 限 公司 常 务 副 总经 理 , 保 监会 行 业 风 险评 估 专 家 。曾 任 中 国 人
民 保 险 公 司荆 襄 支 公 司经 理 、 湖 北省 分 公 司 国际 保 险 部 党组 书 记 、 总经 理 、 汉 口分 公 司 党 委
书 记 、 总 经理 , 太 平 保险 有 限 公 司市 场 部 总 经理 、 湖 北 分公 司 党 委 书记 、 总 经 理、 助 理 总 经
理 、 副 总 经理 兼 董 事 会秘 书 , 阳 光财 产 保 险 股份 有 限 公 司总 裁 , 阳 光保 险 集 团 执行 委 员 会 委
员,中华联合财产保险股份有限 公司总经理。
董 茂 云 先 生: 独 立 董 事, 博 士 , 高级 经济师 ,现 任 宁 波 大学 法 学 院 教授 、 学 术 委员 会 主
任 , 兼 任 绍兴 银 行 独 立董 事 , 海 尔施 生 物 医 药股 份 有 限 公司 独 立 董 事。 曾 任 复 旦大 学 教 授 、
法律系副主任、法学院副院长。
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姚海鑫先生: 独立董事, 博士、 教 授、 博士生导师, 现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽 宁 大 学 商学 院 博 士 生导 师 , 兼 任中 国 会 计 教授 会 理 事 、东 北 地 区 高校 财 务 与 会计 教 师 联 合
会 常 务 理 事、 辽 宁 省 生产 力 学 会 副理 事 长 、 东北 制 药 ( 集团 ) 股 份 有限 公 司 独 立董 事 、 沈 阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 (集团) 股份有限公司独立董事。 曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设 处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2 、监事会成员
符 兵 先 生 :监 事 会 主 席, 硕 士 , 经济 师 。 曾 任广 东 物 资 集团 公 司 计 划处 副 科 长 ,广 东 发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长, 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡 丽 军 女 士: 监 事 , 硕士 , 高 级 涉外 秘 书 , 现任 广 州 科 技金 融 创 新 投资 控 股 有 限公 司 工
会 主 席 、 副总 经 理 。 曾 任 广 州 科 技房 地 产 开 发公 司 办 公 室主 任 , 广 州屈 臣 氏 公 司行 政 主 管 ,
广 州 市 科 达实 业 发 展 公司 办 公 室 主任 、 总 经 理, 广 州 科 技风 险 投 资 有限 公 司 办 公室 主 任 、 董
事会秘书。
吴 晓 辉 先 生: 监 事 , 硕士 , 现 任 广发 基 金 管 理有 限 公 司 信息 技 术 部 总经 理 , 兼 任广 发 基
金分工会主席。曾任 广发证券电脑中心副经理、经理。
张 成 柱 先 生: 监事, 学士 , 现任 广发 基 金 管 理有 限 公 司 中央 交 易 部 交易 员 。 曾任 广州 新
太 科 技 股 份有 限 公 司 工程 师 , 广 发证 券 股 份 有限 公 司 工 程师 , 广 发 基金 管 理 有 限公 司 信 息 技
术部工程师。
刘敏女士: 监 事 , 硕 士, 现 任 广 发基 金 管 理 有限 公 司 产品 营 销 管 理 部副 总 经 理 。曾 任 广
发 基 金 管 理有 限 公 司 市场 拓 展 部 总经 理 助 理 ,营 销 服 务 部总 经 理 助 理 , 产 品 营 销管 理 部 总 经
理助理。
3 、总经理及其他高级管理人员
林 传 辉 先 生: 总 经 理 ,学 士 , 兼 任广 发 国 际 资产 管 理 有 限公 司 董 事 长, 瑞 元 资 本管 理 有
限 公 司 董 事长 , 中 国 基金 业 协 会 创新 与 战 略 发展 专 业 委 员会 委 员 , 资产 管 理 业 务专 业 委 员 会
委 员 , 深 圳证 券 交 易 所第 四 届 上 诉复 核 委 员 会委 员 。 曾 任广 发 证 券 股份 有 限 公 司 投资银行部
常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
朱 平 先 生 :副 总 经 理 ,硕 士, 经 济师 。 曾 任 上海 荣 臣 集 团市 场 部 经 理、 广 发 证 券投 资 银
行部华南业务部副总经理 、 基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
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广 发 基 金 管理 有 限 公 司总 经 理 助 理, 中 国 证 券监 督 管 理 委员 会 第 六 届创 业 板 发 行审 核 委 员 会
兼职委员 。
易 阳 方 先 生: 副 总 经 理, 硕士 。 兼任 广 发 基 金管 理 有 限 公司 投 资 总 监, 广发聚丰 混合 型
证 券 投 资 基金 基 金 经 理、 广 发 聚 祥灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 基 金经 理 、 广 发稳 裕 保 本 混
合 型 证 券 投资 基 金 基 金经 理 、 广 发鑫 享 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金基 金 经 理 、广 发 鑫 益 灵
活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 , 广 发 国际 资 产 管 理有 限 公 司 董事 , 瑞 元 资本 管 理 有 限
公 司 董 事 。曾 任 广 发 证券 投 资 自 营部 副 经 理 , 中国证 券 监督 管 理 委 员会 发 行 审 核委 员 会 发行
审 核 委 员 ,广 发 基 金 管理 有 限 公 司投 资 管 理 部总 经 理 、 总经 理 助 理 ,广 发 聚 富 开放 式 证 券 投
资基金基金 经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段 西 军 先 生: 督 察 长 ,博 士 。 曾 在广 东 省 佛 山市 财 贸 学 校 、 广 发 证 券股 份 有 限 公司 、 中
国证监会广东监管局工作。
邱 春 杨 先 生: 副 总 经 理, 博 士 , 瑞元 资 本 管 理有 限 公 司 董事 。 曾 任 原南 方 证 券 资产 管 理
部 产 品 设 计人 员 , 广 发基 金 管 理 有限 公 司 机 构理 财 部 副 总经 理 、 金 融工 程 部 副 总经 理 、 产 品
总监、金融工程部总经理。
魏 恒 江 先 生: 副 总 经 理, 硕 士 , 高级 工 程 师 。兼 任 广 东 证券 期 货 业 协会 副 会 长 及发 展 委
员 会 委 员 。曾 在 水 利 部、 广 发 证 券股 份 有 限 公司 工 作 , 历任 广 发 基 金管 理 有 限 公司 上 海 分 公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张 敬 晗 女 士: 副 总 经 理, 硕 士 , 兼任 广 发 国 际资 产 管 理 有限 公 司 副 董事 长 。曾任中 国 农
业 科 学 院 助理 研 究 员 , 中国证监会 培 训 中 心 、监 察 局 科 员, 基 金 监 管部 副 处 长 及处 长 , 私募
基金监管部处长。
4 、基金经理
陆志明, 男, 中国籍, 经济学硕士,18 年证券业和基金业从业经历, 持有中国证券投资
基金业从业证书,1999 年 5 月至 2001 年 5 月在大鹏证券有限公司任研究员,2001 年 5 月至
2010 年 8 月在深圳证券信息有限公司任部门总监, 2010 年 8 月 9 日至 2016 年 5 月 29 日任广
发基金管理有限公司数量投资部总经理,2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中小板
300ETF 基 金的基金经理, 2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 27 日任广发中小板 300ETF 联接基
金的基金经理,2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 27 日任广发深证 100 指数分级基金的基金经
理,2014 年 6 月 3 日起任广发中证全指可选消费 ETF 基金的基金经理,2014 年 10 月 30 日
至 2016 年 7 月 27 日任广发百发 100 指数基金的基金经理,2014 年 12 月 1 日起任广发中证
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全指医药卫生 ETF 基 金的基金经理,2015 年 1 月 8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基金
的基金经理,2015 年 1 月 29 日起任广发中证全指信息技术 ETF 联接基金的基金经理,2015
年 3 月 23 日起任广发中证全指金融地产 ETF 基金的基金经理, 2015 年 4 月 15 日起任广发可
选消费联接基金的基金经理,2015 年 5 月 6 日起任广发医药卫生联接基金的基金经理,2015
年 6 月 25 日起任广发中证全指能源 ETF 和 广发中证全指原材料 ETF 基金的基金经理,2015
年 7 月 1 日起任广发中证全指主要消费 ETF 基金的基金经理, 2015 年 7 月 9 日起任广发能源
联接和广发金融地产联接基金的基金经理,2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 27 日任广发医疗
指数分级基金的基金经理,2015 年 8 月 18 日起任广发原材料联接和广发主要消费联接基金的
基金经理,2016 年 5 月 30 日起任广发基金管理有限公司数量投资部副总经理。
5 、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主 席 : 公 司副 总 经 理 易阳 方 先 生 ;成 员 : 权 益投 资 一 部 总经 理 李 巍 先生 , 研 究 发展 部 总
经理孙迪先生,固定收益投资总监张芊女士。
6 、上述人员之间均不存在近亲属关 系。
第 二 部分
基金托管人
一 、 基 本 情况
名称:中国银行股份有限公司(简称 “中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010)66594942
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中国银行客服电话:95566
二 、 基 金 托管 部 门 及 主要 人 员 情 况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证 券 、 基 金、 信 托 从 业经 验 , 且 具有 海 外 工 作、 学 习 或 培训 经 历 ,60% 以 上 的 员工 具 有 硕 士
以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提供 专 业 化 的托 管 服 务 ,中 国 银 行 已在 境 内 、 外分 行 开 展 托
管业务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基
金 ( 一 对 多、 一 对 一 ) 、 社 保 基 金、 保 险 资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类机 构 、 券 商 资
产 管 理 计 划、 信 托 计 划、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金 、 资 金托 管 等 门类
齐全、 产 品丰 富 的托管 业务体系。在 国 内 , 中国 银 行 首家 开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析 等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管 增值 服务,是国内领先的大型中资托管银行。
三 、 证 券 投资 基 金 托 管情 况
截至 2016 年12 月31 日,中国银行已托管 534 只证券投资基金,其中境内基金 500 只,
QDII 基金 34 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
第 三 部分
相 关 服 务 机构
一、 基 金 份额 发 售 机 构
1 、网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
本 公 司 通 过在 广 州 、 北京 、 上 海 设立 的 分 公 司及 本 公 司 网 上 交 易 系 统为 投 资 者 办理 本 基
金的开户、认购等业务:
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话:020-89899073
传真:020-89899069
020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话:010-68083368
10
传真:010-68083078
(3)上海分公司
地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
(4)网上交易
投 资 者 可 以通 过 本 公 司网 上 交 易 系统 办 理 本 基金 的 开 户 、认 购 等 业 务, 具 体 交 易细 则 请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)
客服传真:020-34281105
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2 、网上现金发售代理机构
投 资 者 可 以到 以 下 代 销机 构 办 理 本基 金 的 募 集期 的 认 购 业务 : 爱 建 证券 、 安 信 证券 、 渤
海 证 券 、 财达 证 券 、 财富 证 券 、 财富 里 昂 、 财通 证 券 、 长城 证 券 、 长江 证 券 、 诚浩 证 券 、 川
财 证 券 、 大通 证 券 、 大同 证 券 、 德邦 证 券 、 第一 创 业 、 东北 证 券 、 东方 证 券 、 东海 证 券 、 东
莞 证 券 、 东吴 证 券 、 东兴 证 券 、 高华 证 券 、 方正 证 券 、 光大 证 券 、 广发 证 券 、 广州 证 券 、 国
都 证 券 、 国海 证 券 、 国金 证 券 、 国开 证 券 、 国联 证 券 、 国盛 证 券 、 国泰 君 安 、 国信 证 券 、 国
元 证 券 、 海通 证 券 、 恒泰 长 财 、 恒泰 证 券 、 红塔 证 券 、 宏信 证 券 、 华安 证 券 、 华宝 证 券 、 华
创 证 券 、 华福 证 券 、 华林 证 券 、 华龙 证 券 、 华融 证 券 、 华泰 联 合 、 华泰 证 券 、 华西 证 券 、 华
鑫 证 券 、 江海 证 券 、 金元 证 券 、 开源 证 券 、 联讯 证 券 、 民生 证 券 、 民族 证 券 、 南京 证 券 、 平
安 证 券 、 齐鲁 证 券 、 日信 证 券 、 瑞银 证 券 、 山西 证 券 、 上海 证 券 、 申万 宏 源 、 世纪 证 券 、 首
创 证 券 、 太平 洋 证 券 、天 风 证 券 、天 源 证 券 、万 和 证 券 、万 联 证 券 、西 部 证 券 、西 藏 同 信 、
西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴业证券、 银河证券、 银泰证券 、
英 大 证 券 、招 商 证 券 、浙 商 证 券 、中 航 证 券 、中 金 公 司 、中 山 证 券 、中 投 证 券 、中 天 证 券 、
中 信 建 投 、中 信 浙 江 、中 信 万 通 、中 信 证 券 、中 银 证 券 、中 邮 证 券 、中 原 证 券 (排 名 不 分 先
后) 。
本 基 金 募 集期 结 束 前 获得 基 金 代 销资 格 的 深 交所 会 员 可 通过 深 交 所 网上 系 统 办 理 本 基 金
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的网上现金认购业务。
3 、网下股票发售代理机构
(1)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办 公 地 址 :广 东 省 广 州天 河 北 路 大都 会 广 场 5、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(2)名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531;4008888588
联系人:梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网站:www.longone.com.cnn
(3)名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
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公司网 站:www.ghzq.com.cn
(4)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(5)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(6)名称:长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(7)名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天 河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
13
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
公司网站:www.wlzq.com.cn
(8)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(9)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(10)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠 园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
14
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(11 )名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:洪家新
联系人 : :陈敏
联系电话:021-64316642
业务传真:021-54653529
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(12)名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
(13)名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
15
(14)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(15)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788,10108998 ,95525
公司网站:www.ebscn.com
(16)名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 王春峰
联系人: 蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网站:www.bhzq.com
(17)名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
16
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(18)名称:华安证券有限责任公司
注册地址:安徽 省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人:李工
联络人:甘霖
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
客服电话:96518(安徽) ,4008096518 (全国)
公司网站:www.hazq.com
(19)名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话:955679 或 4008888999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:www.95579.com
(20)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
17
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(21)名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com
(22)名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008
公司网站:www.china-invs.cn
(23)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
联系人: 芮敏祺
电话:021-38676666
18
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666、95521
公司网站:www.gtja.com
(24)名称:中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
基 金 管 理 人可 根 据 有 关法 律 法 规 要求 , 选 择 其他 符 合 要 求的 机 构 代 理销 售 本 基 金或 变 更
上述发售代理机构,并及时公告。
二 、 登 记 结算 机 构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
联系人:任瑞新
电话:010-59378835
传真:010-59378907
三 、 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称: 北京市盈科(广州)律师事务所
住所: 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦15-18 层
负责人: 牟晋军
电话:020-66857288
传真:020-366857289
19
经办律师: 刘智、陈琛
联系人: 牟晋军
四 、 审 计 基金 资 产 的 会计 师 事 务 所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
联系人: 洪锐明
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会 计师:洪锐明、江丽雅
20
第四部分
基金的名称
广发中证全指金融地产交易型开放式指数 证券投资基金
第五部分
基金的类型
股票型证券投资基金 。
第六部分 基 金 的 投 资目 标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第七部分 基金的投资 方向
本 基 金 主 要投 资 于 标 的指 数 即 中 证全 指 金 融 地产 指 数 的 成份 股 、 备 选成 份 股 。 为更 好 地
实 现 投 资 目标 , 本 基 金可 少 量 投 资于 非 成 份 股( 包 括 中 小板 、 创 业 板及 其 他 经 中国 证 监 会 核
准上市的股票) 、 新股、 债券、 权 证、 股指期货、 货币市场工具及中国证监会允许基金投资的
其 他 金 融 工具 , 但 须 符合 中 国 证 监会 的 相 关 规定 。 在 建 仓完 成 后 , 本基 金 投 资 于标 的 指 数 成
份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% ,权证、股指期货及其他金融工具的投
资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如 法 律 法 规或 监 管 机 构以 后 允 许 基金 投 资 其 他品 种 , 基 金管 理 人 在 履行 适 当 程 序后 , 可
以将其纳入投资范围。
待 基 金 参 与融 资 融 券 和转 融 通 业 务的 相 关 规 定颁 布 后 , 基金 管 理 人 可以 在 不 改 变本 基 金
既 有 投 资 策略 和 风 险 收益 特 征 并 在控 制 风 险 的前 提 下 , 参与 融 资 融 券业 务 以 及 通过 证 券 金 融
公 司 办 理 转融 通 业 务 ,以 提 高 投 资效 率 及 进 行风 险 管 理 。届 时 基 金 参与 融 资 融 券、 转 融 通等
业 务 的 风 险控 制 原 则 、具 体 参 与 比例 限 制 、 费用 收 支 、 信息 披 露 、 估值 方 法 及 其他 相 关 事 项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行, 无需召开基金份额持有人大会决定。
21
第 八 部分
基 金 的 投 资策 略
本 基 金 主 要采 取 完 全 复制 法 , 即 按照 标 的 指 数的 成 份 股 的构 成 及 其 权重 构 建 指 数化 投 资
组 合 , 并 根据 标 的 指 数成 份 股 及 其权 重 的 变 动进 行 相 应 的调 整 。 本 基金 投 资 于 标的 指 数 成 份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% 。
一 般 情 形 下, 本 基 金 将根 据 标 的 指数 成 份 股 的构 成 及 其 权重 构 建 股 票资 产 投 资 组合 , 但
在 标 的 指 数成 份 股 发 生调 整 、 配 股、 增 发 、 分红 等 公 司 行为 导 致 成 份股 的 构 成 及权 重 发 生 变
化 时 , 由 于交 易 成 本 、交 易 制 度 、个 别 成 份 股停 牌 或 者 流动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 无 法 及 时
完成投资组合的同步调整时, 基金管理人将对投资组合进行优化, 以更紧密的跟踪标的指数。
本 基 金 将 根据 市 场 情 况, 结 合 经 验判 断 , 综 合考 虑 相 关 性、 估 值 、 流动 性 等 因 素挑 选 标 的 指
数 中 其 他 成份 股 或 备 选成 份 股 进 行替 代 , 以 期在 规 定 的 风险 承 受 限 度之 内 , 尽 量缩 小 跟 踪 误
差。
在 正 常 情 况下 , 本 基 金力 争 控 制 投资 组 合 的 净值 增 长 率 与业 绩 比 较 基准 之 间 的 日均 跟 踪
偏离度小于 0.2% ,年化跟踪误差不超过 2% 。
本 基 金 可 投资 股 指 期 货和 其 他 经 中国 证 监 会 允许 的 衍 生 金融 产 品 , 如期 权 、 权 证以 及 其
他 与 标 的 指数 或 标 的 指数 成 份 股 、备 选 成 份 股相 关 的 衍 生工 具 , 包 括融 资 融 券 等。 本 基 金 投
资股指期货将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 力争提高投资效率、 降低交易成本、
缩小跟踪误差,而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投资。
1 、投资决策依据
有 关 法 律 、法 规 、 基 金合 同 以 及 标的 指 数 的 相关 规 定 是 基金 管 理 人 运用 基 金 财 产的 决 策
依据。
2 、投资管理体制
本 基 金 管 理人 实 行 投 资决 策 委 员 会领 导 下 的 基金 经 理 负 责制 。 投 资 决策 委 员 会 负责 决定
有 关 标 的 指数 重 大 调 整的 应 对 决 策、 其 他 重 大组 合 调 整 决策 以 及 重 大的 单 项 投 资决 策 。 基 金
经理决定 日常 标 的 指 数跟 踪 维 护 过程 中 的 组 合构 建 、 调 整 决策以及 每日 申 购 、 赎回 清 单 的 编
制等决策。
3 、投资管理程序
研究、投资 决 策 、 组 合构 建 、 交 易 执行、 绩效 评估、组合 监 控 与 调 整等 流 程 的 有机 配 合
共 同 构 成 了本 基 金 的 投资 管 理 程 序。 严 格 的 投资 管 理 程 序可 以 保 证 投资 理 念 的 正确 执 行 , 避
22
免重大风险的发生。
(1) 研究: 数量投资部 依托公司整体研究平台, 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究成果 , 开 展 指 数跟 踪 、 成 份股 公 司 行 为等 相 关 信 息的 搜 集 与 分析 、 流 动 性分 析 、 误 差
及其归因分析等工作, 并撰写相关的 研究报告,作为本基金投资决策的重要依据。
(2) 投资决策: 投资决策委员会依据 数量投资部提供的研究报告, 定期召开或遇重大事
项 时 召 开 投资 决 策 会 议, 决 策 相 关事 项 。 基 金经 理 根 据 投资 决 策 委 员会 的 决 议 ,进 行 基 金 投
资管理的日常决策。
(3) 组合构建: 根据标的指数, 结合研究报告, 基金经理 主要 以完全复制标的指数成份
股权重 的 方法 构 建 组 合。 在 追 求 跟踪 偏离度和跟 踪 误 差 最小 化 的 前 提下 , 基 金 经理 将 采 取 适
当的方法, 提高投资效率、降低交易 成本、控制投资风险。
(4)交易执行:交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
(5) 绩效评估: 绩效评估与风险管理组 定期和不定期对基金进行投资绩效评估, 并提供
相关的 绩 效评 估 报 告 。绩 效 评 估 能够 确 认 组 合是 否 实 现 了投 资 预 期 、组 合 误 差 的来 源 及 投 资
策略成功与否,基金经理可以据此 总结和 检讨投资策略,进而调整投资组合。
(6) 组合监控与调整: 基金经理将跟踪标的指数 的变动, 结合成份股基本面情况、 流动
性状况以及组合投资绩效评估的结果 等,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
基 金 管 理 人在 确 保 基 金份 额 持 有 人利 益 的 前 提下 , 有 权 根据 环 境 变 化和 实 际 需 要对 上 述
投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中 予以公告。
第九部分
基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指金融地产指数。
第十部分
基 金 的 风 险收 益 特 征
本 基 金 为 股票 型 基 金 ,风 险 与 收 益高 于 混 合 型基 金 、 债 券型 基 金 与 货币 市 场 基 金。 本 基
金 为 指 数 型基 金 , 主 要采 用 完 全 复制 法 跟 踪 标的 指 数 的 表现 , 具 有 与标 的 指 数 、以 及 标 的 指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
23
第十一部分 基 金 投资组 合 报 告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年4 月26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 、 报告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 110,741,100.41 97.69
其中:股票 110,741,100.41 97.69
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,621,017.07 2.31
7 其他各项资产 2,202.67 0.00
8 合计 113,364,320.15 100.00
注 : 上 表 中的 股 票 投 资项 含 可 退 替代 款 估 值 增值 , 而 下表 的 合 计 项 不含 可 退 替 代款 估 值
增值。
2 、 报 告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
(1 ) 报告 期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组 合
24
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 1,002,603.10 0.89
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
37,917.66 0.03
E 建筑业 150,679.74 0.13
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 8,982.26 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
101,766.64 0.09
J 金融业 87,169,406.50 77.13
K 房地产业 21,758,295.79 19.25
L 租赁和商务服务业 144,627.00 0.13
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 366,821.72 0.32
合计 110,741,100.41 97.99
(2 )报 告 期末 按 行 业分类 的 沪 港通投 资 股 票投资 组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通 投资的股票。
3 、 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 股 票投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例( %)
1 601318 中国平安 285,788 10,125,468.84 8.96
25
2 601166 兴业银行 351,756 5,677,341.84 5.02
3 600016 民生银行 623,457 5,660,989.56 5.01
4 600036 招商银行 272,199 4,790,702.40 4.24
5 601328 交通银行 724,609 4,180,993.93 3.70
6 600000 浦发银行 228,212 3,699,316.52 3.27
7 000002 万
科A 179,540 3,689,547.00 3.26
8 600837 海通证券 213,600 3,364,200.00 2.98
9 600030 中信证券 207,600 3,334,056.00 2.95
10 601169 北京银行 320,894 3,131,925.44 2.77
4 、 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 债 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 十 名 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 权 证投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货;
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、投 资组 合 报 告 附注
(1) 根据公开市场信息, 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案
调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
26
罚。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 1,728.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 474.61
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,202.67
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第 十 二 部分 基 金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2016 年 12 月 31 日。
( 一 ) 净 值增 长 率 与 同期 业 绩 基 准收 益 率 比 较表
阶段 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④
27
长率① 长率标准差
②
准收益率③ 准收益率标
准差④
2015.3.23-201
5.12.31
-14.52% 2.52% -4.36% 2.57% -10.16% -0.05%
2016.1.1-2016
.12.31
-7.58% 1.30% -11.46% 1.32% 3.88% -0.02%
自基金合同生
效起至今
-21.00% 1.93% -15.32% 1.97% -5.68% -0.04%
注:业绩比较基准为中证全指金融地产指数。
( 二 ) 本 基金 自 基 金 合同 生 效 以 来单 位 基 金 资产 净 值 的 变动 与 同 期 业绩 比 较 基 准比 较 图
广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年 3 月 23 日至 2016 年 12 月31 日)
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第十 三 部分
基金费用
一 、 基 金 费用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、基金的指数使用许可费;
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6 、基金份额持有人大会费用;
7 、基金的证券交易费用;
8 、基金的银行汇划费用;
9 、基金上市费及年费
10 、证券账户开户费用和银行账户维护费;
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E× 0.50%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费每 日 计 算 ,逐 日 累 计 至每 月 月 末 ,按 月 支 付 ,由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下:
H =E× 0.10%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基 金 托 管 费每 日 计 算 ,逐 日 累 计 至每 月 月 末 ,按 月 支 付 ,由 基 金 管 理人 向 基 金 托管 人 发
送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3 、基金的指数许可使用费
本基金 的 指 数许可 使用 费按前 一日 基金资 产净 值的 0.03% 的年费 率计 提。指 数许 可使用
费计算方法如下:
H=E× 0.03% ÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人 民币 1 万元,计费期间不足一季度的, 以一季度
计算。
指数许可 使用 费 自 基 金合 同 生 效 之日 起 每 日 计算 , 逐 日 累计 , 按 季 支付 。 指 数 许可 使 用
费 的 支 付 由基 金 管 理 人向 基 金 托 管人 发 送 划 付指 令 , 经 基金 托 管 人 复核 后 于 下 一个 季 度 开 始
后 10 个工作日内从基金财产中一次性支付。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4-10 项费用” , 根据有关法规及相应协议规定, 按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三 、 不 列 入基 金 费 用 的项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损
失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《基金合同》生效前的相关费用;
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
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第 十四部分
对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理人 依 据 《 中华 人 民 共 和国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资 基金 运 作 管 理办 法 》 、
《 证 券 投 资基 金 销 售 管理 办 法 》 、 《证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及 其 它 有 关法 律 法 规 的
要求, 结 合本 基 金 管 理人 对 本 基 金实 施 的 投 资管 理 活 动 ,对 原 广 发 中证 全 指 金 融地 产 交 易 型
开放式指数证券投资基金招募说明书 更新进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
2. 在 “第四部分 基金托管人” 部分, 根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管
人信息进行了相应更新。
3. 在 “第五部分 相关服务机构” 部分, 增加了相关的代销机构, 对原有销售机构的资料 进
行更新。 更新了经办注册会计师的信息。
4. 在“第六部分 基金的募集”部分,对相关内容进行了精简与概括。
5. 在“第 十一部分 基金的投资”部分, 更新了截至 2016 年 12 月 31 日的基金投资组合报
告。
6. 在“第十 二部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2016 年12 月 31 日的基金业绩。
7. 根据最新公告,对“第二十 五部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年五月六日