摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（LOF ）
招募说明书 摘要
摩根 士丹 利华 鑫 资 源优 选混 合型
证券 投资 基金 （LOF ）
招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
（2017 年 第1 号 ）
基 金 管 理 人 ： 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（LOF ）
招募说明书 摘要
重 要 提 示
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF) （以下简称 “本基金” ） 于
2005 年5 月9日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]79号文《关于同意巨田
资源优选混合型证券投资基金募集的批复》 核准公开募集。 本基金的基金合同于2005
年9月27 日正式生效。本基金为上市契约型开放式基金。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金的招募说明书；基金的过往
业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其
他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
本招募 说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 3 月 27 日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2017 年3 月31 日( 财务数据未经审计)。摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（LOF ）
招募说明书 摘要
目 录
一、基金管理人 ..................................................................................................................................... 1
二、基金托管人 ..................................................................................................................................... 5
三、相关服务机构 ................................................................................................................................. 7
四、基金的名称 ................................................................................................................................... 30
五、基金的运作方式与类型 ............................................................................................................... 30
六、基金的投资目标 ........................................................................................................................... 30
七、基金的投资方向 ........................................................................................................................... 30
八、基金的投资策略 ........................................................................................................................... 31
九、基金的业绩比较标准 ................................................................................................................... 34
十、基金的风险收益特征 ................................................................................................................... 34
十一、基金的投资组合报告 ............................................................................................................... 35
十二、基金的业绩 ............................................................................................................................... 38
十三、基金的费用与税收 ................................................................................................................... 39
十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................................................... 43
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书摘要
1
一 、 基 金管理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
名称： 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室
办公地址：深圳市福田区 中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层
法定代表人：YU HUA（于华）
成立时间：2003 年 3 月 14 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号
注册资本：22，750 万元人民币
联系人： 赵婧
电话： （0755 ）88318883
股权结构应为 ： 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 （39.560% ） 、 摩 根 士 丹 利 国 际 控 股 公 司
（37.363%）、深圳市招融 投资控股有限公司 （10.989%）、汉唐 证券有限责任公司 （6.593%）、
深圳市中技实业（集团）有限公司 （5.495%）。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1 、董事会成员
于华先生， 北京大学 经济学学士， 鲁汶大学工商管理硕士、 金融博士 ， 美国注册金融分
析师（CFA ）。曾任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保
险业务副总裁， 加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表， 大成基金管理有限公司董事、
总经理， 摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、 中国投资管理业务主管， 摩根士丹利华鑫基
金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。
俞洋先生， 澳门科技大学工商管理硕士， 上海财经大学工商管理硕士。 曾任常州市证券
公司延陵东路营业部总经理、 巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、 华鑫证券有限责任
公司总裁助理 、华鑫证券有限责任公司副总裁。2014年5 月至今任华鑫证券有限责任公司总
裁、 党委副书记、 董事 ， 兼任华鑫证券投资有限公司董事长、 华鑫期货有限公司董事。 现任
本公司副董事长。
田明先生， 香港中文大学、 上海国家会计学院研究生。 曾先后担任上海舒天 （集团） 有
限公司财务部主管、 大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、 上海广电 （集团 ） 有限公司财
务经济部主管、 上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、 上海广电信息产业股份有限公摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。2015年9 月至今，任华鑫证券有限责任公司
财务副总监、董事，兼任 华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。
孙辰健先生， 西安交通大学工业自动化专业学士、 西安交通大学经济金融学院产业经济
博士研究生。 曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、 中国水电三局技术管理、 深圳证券
交易所电脑工程部业务主任、 深圳证券交易所交易运行部副经理、 深圳证券交易所西北中心
主任、 深圳证券通信公司董事、 总经理、 深圳证券交易所信息管理部总监、 中国证券登记 结
算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经
理。2015 年7 月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理，兼任华鑫证券投资有 限公司法定
代表人、董事长。现任本公司董事。
Feta Zabeli 先生，伦斯勒理工学院航天机械工程学士、南加州大学电气工程硕士、加
州大学洛杉矶分校工商管理学硕士。 曾任诺斯洛普公司工程分析师， 天合汽车集团项目经理，
BARRA 公司权益类产品管理总监，花旗集团资产管理公司董事总经理，联博资产管理公司高
级副总裁， 现任摩根士丹利投资管理公司董事总经理、 首席风险官及董事会成员， 兼任Ceres
期货管理有限责任公司董事。现任本公司董事。
张文础先生， 悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。 曾任职于富而德律师事务所香港和
伦敦办公室 。 加入摩根士丹利之后， 历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公司法律与合规
部其他高级职务，现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。
彭磊女士， 西南财经大学经济学学士， 北京大学经济学硕士。 曾任中国南山开发集团金
融投资部主管， 深圳经济特区证券公司资产管理部， 友联资产管理公司执行董事， 招商局金
融集团有限公司综合管理部副总经理、 审计稽核部总经理、 中国业务部总经理、 证券部总经
理，招商局金融集团有限公司总经理助理。2016 年4 月至今任招商局金融集团有限公司副总
经理。现任本公司董事。
高潮生(Sheldon Gao)先生，美国康奈尔大学工商管理硕士、金融博士。曾任汇添富资
产管理 （香港） 公司总经理， 英国施罗德投资管理公司董事总经理、 中国总裁， 美国联博 资
产管理公司投资分析总监， 美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总
监，并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、总经理。
贾丽娜女士， 东北财经大学商业经济系学士、 东北财经大学商业经济系硕士。 曾于金陵
科技学院任教，1994年8 月至今任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人，兼任俊知集
团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董 事。现任本公司独立董事。
彭章键先生， 中国人民大学法学学士。 曾任职于海南省高级人民法院， 广东信达律师事
务所。2008年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人， 兼任华南经济贸易仲裁委员摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。
苗复春先生，中国人民大学经济专业硕士。2007 年5 月至今任中国人寿养老保险公司顾
问。 曾任内蒙古商业局计委科长， 中国社科院技术经济研究所助理研究员， 国务院技术经济
研究中心研究员， 国务院办公厅副局长， 外经贸部办公厅主任， 中央财经领导小组办公室局
长， 中国人寿保险公司副总经理， 中国人寿 保险股份有限公司执行董事、 执行副总裁， 中 国
人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士
（MBA ）、 法学院 法律博士（JD ）。目前 担任中安信 业董事长， 曾任摩根士 丹利亚洲私 募股
权部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。
2 、监事会成员
赵恒先生， 西安大学计划统计学学士， 上海财经大学工商管理硕士。 曾任中国人民银行
西安分行干部、 西安证券有限责任公司总经理、 华鑫证券有限责任公司总监、 摩根士丹利华
鑫基 金管理有限 公司董事。2008 年至今 任华鑫证券 有限责任公 司副总裁， 兼任华鑫期 货 有
限公司董事长。现任本公司监事长。
蒋蓓怡女士，新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师（CFA）。 2011 年 12
月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事， 曾任德意志银行 （中国） 有限公司上海
分行风险管理部董事、 德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、 德勤会计师事务所高级
分析师，安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。
王章为先生， 东北财经大学学士， 南澳大学工商管理硕士， 中国注册会计师、 国际注 册
内部审计师。 曾任深圳三九集团会计、 深圳中华会计师 事务所项目经理、 招商局蛇口控股股
份有限公司审计部经理、 招商局科技集团有限公司财务部经理、 招商局集团有限公司审计部
高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理。2016 年 5 月至今任招商局金融集团有
限公司总经理助理。现任本公司监事 。
赵婧女士， 英国雷丁大学学士、 英国诺丁汉大学硕士。 曾任信诚人寿保险公司管理培训
生、 广州英国文 化教育处财 务官员。2007 年加入本 公司，现任 本公司综合 管理和人力 资 源
部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。
周苑洁女士， 华东政法大学国际经济法法学学士， 复旦大学 管理学院工商管理硕士。 曾
任大 鹏资产管理 有限责任公 司客户关系 管理经理。2004 年加入 本公司，历 任客户服务 中 心
负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监，
现任本公司销售服务部总监、职工监事。 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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周源女士， 湘潭大学计算机应用专业学士、 湖南大学金融学院国际金融硕士。 曾任招商
基金管理有限公司基金会计（高级经理） 。2010 年起加入本公司，曾任基金运营部副总监、
专户理财部副总监，现任本公司专户理财部总监、职工监事。
许菲菲女士， 中南财经大学国际会计专业学士。 曾任职于深圳市华新股份有限公司 财务
部、 宝盈基金管 理有限公司 基金运营部 。2005 年加 入本公司， 历任基金运 营部基金会 计 、
监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监，现任本公司监察稽核部总监、职工监事。
徐 达女士，弗 吉尼亚大学 商业与经济 学士。2012 年加入本公 司， 历任研 究管理部研 究
员，现任本公司权益投资部基金经理、职工监事 。
3 、公司高管人员
高潮生(Sheldon Gao) 先生，总经理，简历同上。
孙要国先生， 英国格林威治大学项目管理专业硕士。20 年证券基金行业从业工作经历。
曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、 华鑫证券有限责任公司总裁 办公室， 曾任华
鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009 年 4 月加入本公司，现任本公司副总经理兼
董事会秘书。
高见先生， 北京大学计算机学士， 香港科技大学 MBA ， 清华大学五道口金融学院 经济学
博士 。17 年证券 基金行业从 业经历。曾 任华夏基金 管理有限公 司基金管理 部高级经理 、市
场部执行副总经理 （主持工作） ， 大成 基金管理有限公司规划发展部总监、 委托投资部总监，
中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监， 中国国际金融有限
公司销售交易部执行总经理。2014 年 2 月加入本公司，现任本公司副总经理。
李锦女 士 ，吉林大 学经济管理 学院国际金 融专业硕士 研究生，20 年证券基金 行业工作
经历。 曾就职于巨田证券有限责任公司， 历任交易管理总部综合管理部经理助理， 总经理办
公室主任助理， 资产管理部理财部副经理、 经理， 研究所研究员；2003 年 9 月加入本公司 ，
历任基金运营部副总监、总监，总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。
4 、本基金基金经理简介
王大鹏先生，中山大学金融学博士，9 年证券从业经历。曾任长春工业大学工商管理学
院金融学专业教师， 宝盈基金管理有限公司医药行业研究员。2010年12 月加入本公司， 现任
研究管理部总监、基 金经理。2015 年1 月起任摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金
(LOF) 基金经理， 2016年2 月起任摩根士丹利华鑫沪港深新价值灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，2016 年6 月起任摩根士丹利华鑫健康产业混合型证券投资基金基金经理。
徐达女士， 美国弗吉尼亚大学经济学和商业学学士，5 年证券从业经历，2012 年 7 月加摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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入本公司，历任研究管理部研究员、基金经理助理。2016 年 6 月起担任摩根士丹利华鑫资
源优选混合型证券投资基金(LOF) 基金经理，2017 年 1 月起担任摩根士丹利华鑫领先优势混
合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理： 冀洪涛先生， 自本基金合同生效之日起至2008 年4 月管理本基金；
徐强先生，2011 年6 月至2012 年4 月管理本基金； 何滨女士，2008 年4 月至2013 年8 月管理本 基
金；卞亚军先生，2013年6 月至2015 年1 月管理本基金；孙海波先生，2015 年1 月至2016 年6
月管理本基金 。
5 、投资决策委员会成员
主任委员：高潮生（代理） ，本公司 总经理
副主任委员：高见，本公司副总经理。
委员： 李轶 ， 助理总经理、 固定收益投资部总监、 基金经理； 孙海波， 权益投资部总监 、
基金 经理; 王大鹏 ，研究管理 部 总监、基 金经理；胡 明，交易管 理部总监； 夏青，数量 化投
资部总监、组合投资部总监；杨雨龙，数量化投资部副总监、基金经理。
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（ 一 ） 基本情 况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095 亿元人民币
法定代表人：唐双宁
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002 】75 号
投资与托管部总经理：曾闻学
电话： （010 ） 63636363
传真： （010 ） 63639132 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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网址：www.cebbank.com
（二）基金托 管 部 门及 主 要 人 员情况
法定代表人唐双宁先生， 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、 中国人民银行
沈阳市分行行长， 中国人民银行信贷管理司司长、 货币金银局局长、 银行监管一司司长， 中
国银行业监督管理委员会副主席， 中国光大 （集团） 总公司董事长、 党委书记等职务。 现 任
十二届全国人大农业与农村委员会副主任， 十一届全国政协委员， 中国光大集团股份公司董
事长、党委 书记，中国光大集团有限公司董事长，兼任中国光大银行股份有限公司董事长、
党委书记，中国光大控股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。
行 长 张 金 良 先 生 ， 曾 任 中 国 银 行 财 会 部 会 计 制 度 处 副 处 长 、 处 长 、 副 总 经 理 兼 任 IT
蓝图实施办公室主任、 总经理， 中国银行北京市分行行长、 党委书记 ， 中国银行副行长、 党
委委员。现任中国光大集团股份公司党委委员，兼任中国光大银行行长、党委副书记。
曾闻学先生， 曾任中国光大银行办公室副总经理， 中国光大银行北京分行副行长。 现任
中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
（三）证券投 资 基 金托管 情 况
截至 2016 年 12 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证
券投资基金、 国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银融华债券型证券投资基金、 摩根士
丹利 华鑫资源优 选混合型证 券投资基金(LOF) 、摩根 士丹利华鑫 基础行业证 券投资基金 、 工
银瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增强债券型证券投资基金、 大成策略回报股票型
证券投资基金、 大成货币市场基金、 建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核
心证券投资基金、 国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、 泰信先行策略开放式证券投资
基金、 招商 安本增利债券型证券投资基金、 中欧新动力股票型证券投资基金 （LOF ） 、 国金通
用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、
益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资基金、 兴业商业模式
优选股票型证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、 国金通用沪深 300 指数分级
证券投资基金、 中加货币市场基金、 益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、 建信健康
民生混合型证券投资基金、 鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、 江信聚福定期开放债券
型发起式证券投资基金、 鑫元稳利债券 型证券投资基金、 国金通用鑫安保本混合型证券投资
基金、 鑫元合享分级债券型证券投资基金、 鑫元半年定期开放债券型证券投资金、 东方红睿
阳灵活配置混合型证券投资基金、 建信信息产业股票型证券投资基金、 泓德优选成长混合型
证券投资基金、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信鼎鑫灵活配置混合型
证券投资基金、 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、 红塔红土盛金新动力灵活配置混
合型证券投资基金、 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、 大成景裕灵活配置混合型
证券投资基金、 财通多策略精选混合型证券投资基金、 鹏华添利宝货币市场 基金、 江信同福摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信耀钱包货币市场基金、 大成景沛灵活配置混合型
证券投资基金、 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、 中加心享灵活配置混合型证券投
资基金、 建信稳定丰利债券型证券投资基金、 南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、
鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18 个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心
保本五号混合型证券投资基金、 银华添益定期开放债券型证券投资基金、 中欧强盈定期开放
债券 型证券投资 基金、华夏 恒利 6 个月 定期开放债 券型证券投 资基金、易 方达裕景添利 6
个月定期开放债券型 证券投资基金、 博时安怡 6 个月定期开放债券型证券投资基金、 江信汇
福定期开放债券型证券投资基金、 鑫元双债增强债券型证券投资基金、 工银瑞信瑞丰纯债半
年定期开放债券型证券投资基金、 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、 大成景荣
保本混合型证券投资基金、 鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 江信祺福债券
型证券投资基金、 浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、 博时睿益定增灵活配置
混合型证券投资基金、 江信添福债券型证券投资基金、 建信恒瑞一年定期开放债券型证券投
资 基 金 、 景 顺 长 城 景 泰 汇 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 荣 货 币 市 场 基 金 、 南 方 中 证
500 量化增强股票型发起式证券投资基金、 英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞
信丰益一年定期开放债券型证券投资基金、 江信洪福纯债债券型证券投资基金、 中银广利灵
活配置混合型证券投资基金、 浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金、 华夏圆和灵活配
置混合型证券投资基金共 77 只证券投资基金， 托管基金资产规模 1,980.81 亿元。 同时， 开
展了证券公司资产管理计划、 专户理财、 企业年金基金、QDII、 银行理财、 保险债权投资计
划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保 管业务。
三 、 相 关服务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1、直销机构
（1 ）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区 中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室
联系人： 吴海灵、时亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
全国统一客服电话：400 －8888 －668
（2 ）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 北京分公司
办公地址：北京市 西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 1005 室
联系人： 张宏伟
电话： （010 ）66155568-6100 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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8
传真： （010 ）66158135
（3 ）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海 分公司
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 45 楼 011-111 单元
联系人： 朱冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4 ）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前 已开通建设银行、 工商银行、 农业银行、 招商银行、 银联通、 汇付天下 “天天 盈 ”
等 支 付 渠 道 以 及 基 金 汇 款 交 易 业 务 。 支 持 汇 付 天 下 “ 天 天 盈 ” 渠 道 支 付 以 及 支 持 银 联
通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 （http://www.msfunds.com.cn ） 。 以上支 付
渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。
全国统一客服电话：400-8888-668
客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币
以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供 上门服务。
2 、 销售机构
（1 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座 6 层财富管理中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595 （全国）
网址： www.cebbank.com
（2 ）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588 （全国）
网址： www.icbc.com.cn
（3 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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9
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（4 ）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566 （全国）
网址：www.boc.cn
（5 ）中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（6 ）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7 ）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（8 ）中信银行股份有限公司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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10
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（9 ）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
联系电话：010-58560666
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客户服务电话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（11 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（12 ）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书摘要
11
联系电话：021-54967202
客户服务电话：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（13 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
联系电话：010 －60838995
客户服务电话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（14 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
联系电话： （010 ）85130588
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（15 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话: 4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（16 ）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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12
联系人：尹旭航
联系电话： （010 ）63081000
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(17) 民生证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话： （010 ）85127622
客户服务电话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（18 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 10 楼
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（19 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺、朱雅崴
联系电话： （021 ）38676161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（20 ）申万宏源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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13
联系人：曹晔
联系电话： （021 ）33389888
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（21 ）光大证券股份有限公司
注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话： （021 ）22169999
客户服务电话：400-8888-788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（22 ）兴业证券股份有限公司
注册（办公）地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话： （021 ）38565785
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（23 ）长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话： （027 ）65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（24 ）中银国际证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
联系电话： （021 ）20328216 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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14
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（25 ）东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话： （021 ）63325888
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（26 ）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话： （021 ）68634518
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（27 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话： （0755）82492193
客户服务电话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（28 ）中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
联系电话： （0531）68889157 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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15
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（29 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
联系电话： （0532）85022026
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（30 ）山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话： （0351）8686659
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（31 ）华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-8784656
客户服务电话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（32 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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16
网址： www.longone.com.cn
（33 ）国元证券有限责任公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
联系人：李飞
联系电话：0551-62246298
客户服务电话：全国统一热线 95578 ，4008888777 ，安徽省内热线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（34 ）方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
联系人：邵艳霞
联系电话： （0731）85832507
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（35 ）宏信证券有限责任公司
注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：刘进海
联系电话：028-86199278
客户服务电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（36 ）中航证券有限公司
注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：史江蕊
联系电话：010-64818301
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（37 ）安信证券股份有限公司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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17
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法人代表人：牛冠兴
联系人：郑向溢
联系电话： （0755）82558038
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（38 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
联系电话： （0755）82023442
客户服务电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（39 ）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
联系电话： （0755）82943666
客户服务热线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（40 ）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话： （0755）82130833
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（41 ）平安证券股份有限公司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书摘要
18
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
联系电话： （0755）38637436
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（42 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 30 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话： （0755）83709350
客户服务电话： 95563
网址：www.ghzq.com.cn
（43 ） 华西证券股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯阳
联系人：金达勇
联系电话： （0755）83025723
客户服务电话：400 －8888 －818
网址：www.hx168.com.cn
（44 ）世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层
法人代表：卢长才
联系人：张婷
联系电话： （0755）83199599
网址：www.csco.com.cn
（45 ）长城证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀华 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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19
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（46 ）万和证券有限责任公司
注册地址：海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 27 楼
法定代表人：朱治理
联系人：周小钰
联系电话：0755-88694888-857
客户服务电话：0755-25170332
网址：www. vanho.cn
（47 ）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：(0755) 83025022
客户服务电话：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
（48 ）德邦证券有限责任公司
注册地址：沈阳市沈河区小西路 49 号
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人：王军
联系人：罗芳
联系电话： （021 ）68761616
网址：www.tebon.com.cn
（49 ） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42、43、44摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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20
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话： （020 ）87555888
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（50 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话： （0591）87383623
客户服务电话：96326 （福建省外请加拨 0591）
网站： www.hfzq.com.cn
（51 ）东莞证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：苏卓仁
联系电话： （0769）22112062
客服电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（52 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：李珍
联系电话： （0755）82570586
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com
（53 ）万联证券有限责任公司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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21
注册（办公）地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、19 楼
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话： （020 ）38286651
客户服务电话：400 －8888 －133
网址：www.wlzq.com.cn
（54 ）申万宏源西部证券有限公司
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：李季
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务热线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（55 ）国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
客户服务热线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（56 ）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 40 层-43 层
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
客户服务电话：40088-95618
网址：http://www.e5618.com
（57 ）中国国际金融股份有限公司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书摘要
22
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层
法定代表人：丁学东
联系人：任敏、陈曦
联系电话：010-65051166
客户服务热线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（58 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话： （010 ）66045529
客户服务电话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（59 ）和讯信息科技有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：梁檐
联系电话：021-20835789
客户服务电话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（60 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话： （0755）33227950
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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23
基金买卖网 www.jjmmw.com
（61 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888-37494
客户服务电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（62 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571 －88911818
客户服务电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（63 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20613999
客户服务电话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（64 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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24
联系电话：021-54509998
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（65 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（66 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城 中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38602377
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（67 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：400-166-1188
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（68 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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联系人：王巨明
联系电话：010-52855650
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（69 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010-62020088- 7024
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
（70 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：张旭
联系电话：010-66154828
客户服务电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（71 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
客户服务电话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（72 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书摘要
26
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（73 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
客户服务热线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（74 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务热线：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（75 ）深圳富济财富管理有限公司
注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街道高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
联系电话：0755-83999907-814
客户服务热线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（76 ）北京钱景财富投资管理有限公司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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27
注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：崔丁元
联系电话：010-57418813
客户服务热线：400-893-6885
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（77 ）上海利得基金销售有限公司
注册（办公）地址：上海市宝山区蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
联系电话：021-50583533
客户服务热线：400-921-7755
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（78 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（79 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
客户服务热线：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（80 ）北京汇成基金销售有限公司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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28
注册（办公）地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客户服务热线：4006199059
网址： www.hcjijin.com
（81 ）大泰金石基金销售有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
联系电话：13917225742
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com
（82 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
联系电话：010-62676405
客户服务热线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（83 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心30 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
联系电话：010-59313591
客户服务热线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（84 ）北京晟视天下投资管理有限公司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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29
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：杨雪
联系电话：010-58170963
客户服务热线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（85 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：徐伯宇
联系电话：010-89189285
客户服务热线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少 销售机构， 并另行公告。 销售机构可以根据
情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。
（ 二 ） 注册登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区 太平桥大街 17 号
办公地址： 北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010 ）50938856
传真： （010 ）50938991
联系人： 崔巍
（ 三 ） 律师事 务 所 和经办 律 师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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30
负责人：王玲
电话： （010 ）58785588、（ 0755 ）22163333
联系人：冯艾
经办律师：宋萍萍、靳庆军
（ 四 ） 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
联系人： 俞伟敏
联系电话：(021) 23238189
经办注册会计师： 单峰、俞伟敏
四 、 基 金的名称
本基金 名称：摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金（LOF ）
五 、 基 金的类型
本基金类型：混合型证券投资基金
六 、 基 金的投资目标
本 基 金 投 资 目 标 是 将 中 国 资 源 的 经 济 价 值 转 换 为 持 续 的 投 资 收 益 ， 为 基 金 份 额 持 有 人
谋求长期、稳定的投资回报。
本 基 金 将 把 握 资 源 的 价 值 变 化 规 律 ， 对 各 类 资 源 的 现 状 和 发 展 进 行 分 析 判 断 ， 及 时 适
当调整各类资源行业的配臵比例， 重点投资于各类资源行业中的优势企业， 分享资源长期价
值提升所带来的投资收益。
七 、 基 金的投 资 方向
在国内证券市场依法发行上市的 A 股、债券及经中国证监会批准的允许本基金投资的
其他金融工 具，其中投资于资源类上市公司股票的比例不低于基金股票资产的 80% 。 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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31
八 、 基 金的投 资 策 略
（一） 本基金 将中长期持有以资源类股票为主的股票投资组合， 并注重资产在资源类各
相关行业的配臵，适当进行时机选择。采用 “ 自上而下 ” 为主、结合 “ 自下而上 ” 的投资方法，
将资产管理策略体现在资产配臵、行业配臵、股票及债券选择的过程中。
（1 ）一级资产配臵
1 ）本基 金通过资 产配臵来确 定投资组合 中股票、债 券和现金的 比例。资产 配臵主要 根
据以下内容进行：
a 、国家有关法律、法规和基金契约的有关规定；
b 、 国内外宏观经济环境及相关指标， 包括 GDP 增长率、 消费需求变化趋势、 进出口增
长变化趋势、总投资变化趋势；
c 、 国 家财 政政 策 包括 国债 发 行趋 势、 政 府财 政收 支 状况 、税 收 政策 及政 府 转移 支付 政
策等；
d 、国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期、物价变化趋势；
e 、国家产业政策、产业投资增长变化、投入产出状况；
f 、各地区、各行业发展状况；
g 、证券市场政策环境、市场资金供求状况、投资者状况及市场发展趋势。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 资 产 中 股 票 投 资 比 例 的 变 动 范 围 为 ： 基 金 资 产 净 值 的
30%-95% ； 债券投资比例的变动范围为： 基金资产净值的 0%-65% ； 现 金或到期 日在一年以
内的政府债券比例不低于基金资产净值的 5% 。 法律法规和监管部门对上述比例另有规定时
从其规定。
2 ）根据本基金管理人关于旗下基金权证投资方案：
a 、 本 基金 在任 何 交易 日买 入 权证 的总 金 额， 不得 超 过上 一交 易 日基 金资 产 净值 的千 分
之五；
b 、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；
c 、公司管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的百分之十。
中国证监会另有规定的， 不受前款第 a 、b 、c 项规定的比例限制。 因证券市场波动、 基
金规模变动、 股权分臵改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不 符合上述投
资比例的，本公司将在十个交易日之内调整完毕。
（2 ）二级资产配臵 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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32
本基金采用 “ 自上而下 ” 为主、结合 “ 自下而上 ” 的投资方法，主要配臵方法如下：
A 、 根据上市公司资源的类别、 数量、 与主营业务的密切程度判断公司是否属于资源类
公司，所有资源类公司形成资源类股票库；
B 、在资源类股票库的基础上剔除 ST 等财务异常公司股票形成投资的基准库；
C 、 运用资源评价体系对基准库公司所拥有的资源进行评级并作三级分类， 由一级资源
类公司形成备选库；
D 、 运用投资价值综合评价系统对备选库公司的财务状况、 内在价值、 相对价值进行综
合评级，依据系统评价的结果，并结合公司实地调研的结论建立起基金的投资组合；
E 、 对投资组合内股票的收益、 风险特征、 流动性指标、 预期收益率进行量化分析， 在
分析结果基础上构造有效投资组合，以实现组合整体的风险收益最优化。
（3 ）股票投资策略
A 、 根据资源 的经济发展价值， 注重对资源类上市公司所拥有的资源价值评估和公司证
券价值的估值分析；对于精选个股将坚持中长期持有为主的策略。
B 、 我国证券市场处于新兴加转轨的阶段， 市场的波动性较强， 所以本基金将依据市场
判断和政策分析， 同时根据类别行业的周期性特点， 采取适当的时机选 择策略， 以优化组合
表现。
（4 ）债券投资策略
本基金采取 “ 自上而下 ” 为主， “ 自下而上 ” 为辅的投资策略， 以长期利率趋势分析为基础，
兼顾中短期经济周期、 政策方向等因素在类别资产配臵、 市场资产配臵、 券种选择 3 个层面
进行主动性投资管理。 积极运用 “ 久期管理 ” ， 动态调整组合的投资品种， 以达到预期投资目
标。
（5 ）权证投资策略
对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上， 权证在基金的投
资中将主要起到锁定收益和控制风险的作用。
以 BS 模型和二叉树模型为基础来对权证进行定价， 并根据市场情况对定价模型和参数
进行适当修正。
在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括但不限于保护性看跌策略、 抛补的认购权
证、双限策略等。
（ 二 ） 投资决 策 程 序 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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33
1 、投资决策依据
1 ）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2 ）国内外宏观经济发展状况 、微观经济运行环境和证券市场发展趋势 ；
3 ）投资品种的预期收益率和风险水平 ；
2 、投资 决策程序
（1 ）投资研究
本基金 管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供 研究成果，挖掘投资机会，
为投资决策委员会和基金经理提供决策支持 。
（2 ）投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构， 负责制定基金的投资原则、 投资目标及整
体资产配臵策略和风险控制策略， 并对基金经理进行授权， 对基金的投资进行总体监控。 如
遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议 。
（3 ）组合构建
基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议
等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合，
进行组合的日常管理 。
（4 ）交易执行
本基金实行集中交易制度。 交易团队负责执行基金经理投资指令， 同时承担一线风险监
控职责。
（5 ）风险与绩效评估
投资风险管理团队由 风险管理 团队和监 察稽核团队组成。 风险管理 团队定期或不定期对
基金投资风险与绩效进行评估；监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控 及事后检
查； 风险管理委员会定期召开会议， 结合市场 、 法律等环境的变化， 对基金投资组合进行风
险评估，并提出风险防范措施及意见。
（6 ）组合调整
基金经理将跟踪行业状况、 证券市场和上市公司的发展变化 、 基金申购和赎回的现金流
量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。
本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 有权根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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34
九 、 基 金的业 绩 比 较 基准
依据 本基金基金合同的约定， 经与相关基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案， 自
2015 年 9 月29 日起，本基金的业绩比较基准 变更为：
沪深 300 指数收益率×70%+ 标普中国债券指数收益率 ×30%
本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指数， 债券投资部分的业绩比较基准是
标普中国债券指数。
沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数， 由中
证指数公司编制和维护， 是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。 该
指数样本对沪深市场的覆盖度高， 具有 良好的市场代表性， 投资人可以方便地从报纸、 互联
网等财经媒体中获取。同时，该指数编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；
与市场整体表现具有较高的相关度， 且指数历史表现强于市场平均收益水平， 适合作为本基
金的权益投资部分业绩基准。
标普中国债券指数是中信标普指数信息服务有限公司所开发的债券系列指数之一， 该系
列指 数包括 6 只 固定收益指 数，分别跟 踪中国政府 债、企业债 、金融债、 服务债、工 业债
和公用事业债的业绩表现以及具有综合意义的全债指数。 标普中国债券指数旨在追踪中国的
政府债、 企业债、 金融债、 服务债 、 公用事业债 和工业债券市场， 它涵盖了在上海证券交易
所 和 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 的 债 券 。 纳 入 标 普 中 国 债 券 指 数 的 债 券 的 信 用 评 级 都 在 投 资 级 以
上。适合作为本基金的固定收益投资部分业绩基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或者今后法律法规发生变化， 又或者市场
推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的指数， 则基金管理人将视情况经与基金
托管人协商同意并按照监管部门要求履行适当程序后后调整本基金的业绩比较基准， 而无需
召开基金份额持有人大会审议， 并应及时公告并报证监会备案， 同时在更新的招募说明书中
列示。
上述事项已于 2015 年 9 月 29 日 在指定媒体上公告。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本基金为混合型基金， 长期平均风险介于股票型和债券型基金之间， 适于能承担一定风
险、追求较高收益和长期资本增值的投资人投资。 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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35
十 一 、 基金的 投 资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行根据本基金合同规定， 于 2017 年 4 月 20 日复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数据未经
审计。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 666,226,013.30 85.88
其中：股票
666,226,013.30 85.88
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
103,507,077.77 13.34
8 其他资产
6,031,898.09 0.78
9 合计
775,764,989.16
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,916,976.00 0.51
C 制造业 514,609,571.17 66.75
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
74,777,942.17 9.70
E 建筑业 16,556,310.08 2.15
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 24,374,143.05 3.16 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 11,124,369.00 1.44
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 20,866,701.83 2.71
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 666,226,013.30 86.42
3 、报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 601677 明泰铝业 2,289,493 32,144,481.72 4.17
2 002394 联发股份 1,662,203 28,207,584.91 3.66
3 000910 大亚圣象 1,248,363 28,038,232.98 3.64
4 000967 盈峰环境 1,752,000 26,963,280.00 3.50
5 000565 渝三峡Ａ 2,062,103 25,900,013.68 3.36
6 600176 中国巨石 2,310,356 24,397,359.36 3.16
7 002501 利源精制 1,498,600 19,466,814.00 2.53
8 600487 亨通光电 745,600 19,206,656.00 2.49
9 600873 梅花生物 2,600,900 19,038,588.00 2.47
10 600461 洪城水业 2,464,997 18,807,927.11 2.44
4 、报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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37
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货 交易。
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
(3) 本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11 、投资组合报告附注
（1 ）本 基金投资 的前十名证 券的发行主 体未出现本 报告期内被 监管部门立 案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 612,045.73
2 应收证券清算款 5,178,719.44
3 应收股利 -
4 应收利息 22,720.52
5 应收申购款 218,412.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,031,898.09
（4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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本基金本报告期末未持有 处于 转股期的可转换债券。
（5 ） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、自基金合同生效以来至 2017 年 3 月 31 日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较
基准收益率的比较表：
阶段
净 值 增长 率
①
净 值 增长 率
标准差 ②
业 绩 比较 基
准 收 益率 ③
业 绩 比较 基准收
益 率 标准 差 ④
① －③
② －④
2005 年 9 月 27 日至
2005 年 12 月 31 日
1.95% 0.12% 0.52% 0.61% 1.43% -0.49%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
115.15% 1.27% 76.97% 0.98% 38.18% 0.29%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
159.00% 2.21% 98.12% 1.61% 60.88% 0.60%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-47.62% 1.84% -49.18% 2.10% 1.56% -0.26%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
76.75% 1.67% 61.47% 1.43% 15.28% 0.24%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
18.51% 1.30% -6.77% 1.09% 25.28% 0.21%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-18.09% 0.95% -17.46% 0.93% -0.63% 0.02%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-0.97% 0.82% 6.71% 0.88% -7.68% -0.06%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 12 月 31 日
11.93% 1.33% -2.90% 0.96% 14.83% 0.37%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日
4.97% 1.54% -3.11% 0.72% -1.70% 0.82%
1.46% 36.26% 0.84% -31.29% 0.62%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
42.45% 2.56% 8.56% 1.71% 33.89% 0.85%
2016 年 1 月1 日至 -10.04% 1.49% -7.00% 0.98% -3.04% 0.51% 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书摘要
39
2016 年 12 月 31 日
2017 年 1 月1 日至
2017 年 3 月31 日
4.52% 0.69% 2.92% 0.36% 1.60% 0.33%
自基金合同生效 起至
2017 年 3 月31 日
695.75% 1.59% 226.55% 1.27% 469.20% 0.32%
2 、自基 金合同生 效以来基金 累计 份额净 值增长率变 动及其与同 期业绩比较 基准收益 率
变动的比较
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2005 年 9 月 27 日至 2017 年 3 月 31 日）
十 三 、 基金的 费 用 与税收
（ 一 ） 与基金 运 作 有关的 费 用
1 、 与 基 金 运作 有 关 的基金 费 用 种类：
（1 ）基金管理人的管理费； 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书摘要
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（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的证券交易费用；
（4 ）基金合同生效后的信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7 ）在 中国证监 会有明确规 定的情况下 ，基金管理 人按照有关 规定收取的 基金持续 销
售和服务基金份额持有人的销售服务费；
（8 ）按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。
上述 费用从基金财产中支付。
2 、 基 金 费 用计 提 方 法、计 提 标 准和支 付 方 式
（1 ）基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率计算，计算方法
如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据基金管理人
的划款指令，于次月的前 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常情况下， 本基金的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率计算， 计算方法
如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日基金资产净值。
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据基金管理人
的划款指令，于次月的前 2 个工作日内从基金资产中一次性支取。
（3 ） 上述第一条中 3 －8 项基金费用 根据有关法规、 基金合同及相应协议的规定， 按费
用实际支出金额，列入当期基金费用。
3 、 管 理 费 和托 管 费 的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、 基金托管费， 下调前述费率无须摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书摘要
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召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种
中国证监会指定报刊刊登公告。
（ 二 ） 与基金 销 售 有关的 费 用
1、申购费用
本基金的申购包括柜台（场外）申购和深圳证券交易所（场内）申购两种方式。
本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担， 用于本基金的市场推广、 销售、 注册登
记等各项费用。
（1 ） 申购费率
本基金的 申购费率为最高不超过 1.5% ，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用按单
笔分别计算。
本基金自 2013 年11 月 1 日起， 对于通过本公司直销中心申购本基金的 养老金客户实施
特定申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及 其投资运营
收益形成的补充养老基金等， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方和行业社会保障
基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基
金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按
规定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 0.6%
100 万元≤M ＜500 万元 0.4%
M ≥500 万元 收取固定费用 1000 元
除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 申购本 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 按 申 购 金 额 分 段 设 定 如
下：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.5%
100 万元≤M ＜500 万元 1.0%
M ≥500 万元 收取固定费用 1000 元
（2 ） 申购费用计算方式
净申购金额＝申购金额/ （1 ＋申购费率） 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
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申购费用＝申购金额－净申购金额
2、赎回费用
（1 ）赎回费率
赎回费率为最高不超过 0.5% ， 投资人在场外赎回的赎回费率按持有时间分段设定如下：
持 有 基 金份额 期 限 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年( 含) 至 2 年 0.25%
持有期 2 年( 含) 以上 0%
投资人场内赎回的赎回费率为 0.35% 。
（2 ） 赎回费用计算方式
赎回总金额＝赎回份额× 赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额× 赎回费率
本基金的赎回费在投资人赎回基金份额时收取，所收取的赎回费 25% 归 基 金 资 产 ， 其
余的用于支付注册登记费及其他必要的手续费。
3 、 基 金 转 换费 用
基金管理人于 2006 年 10 月 26 日开通本基金与基金管理人管理的摩根士丹利华鑫货币
市场基金 间的转换业务。因摩根士丹利华鑫货币市场基金基金合同终止，本基金 于 2015 年
1 月 22 日起暂停基金转换业务。本基金恢复基金转换业务 时，相关规则由基 金管理人届时
根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告 ，并提前告知基金托管人与相关机构。
4 、 与 基 金 销售 有 关 的 费率 的 调 整
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整 与基金销售有关的费用标准， 调整后的费
用标准在最新的招募说明书中列示。 上述费用标准如发生变更， 基金管理人最迟应于新的费
用标准实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、其他费用
其他基金费用根据有关法规及相关协议规定， 按费用实际支出金额， 列入当期费用， 从
基金财产中支付。 基金合同生效前的验资费、 律师费、 基金合同、 招募说明书、 基金份额发
售公告等信息披露费用由基金管理人承担。
（ 三 ） 不列入 基 金 费用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 （LOF ）
招募说明书摘要
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失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不得列入基金费用。
其他不得列入基金费用的项目依据有关规定执行。
（ 四 ） 基金的 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收的有关法律法规执行。
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本公司依据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》 及其它有关
法律法规的要求，对2016 年5 月9 日刊登的《 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金
（LOF ）招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
序号 修改部分 说明
1 重要提示
更 新 了 本 招 募 说 明 书 重 要 提 示 内 容 ， 以 及 所载内
容截止日期与有关财务数据和净值表现截止日
2 三、基金管理人 更新了“主要人员情况”的信息
3 五、相关服务机构 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息
4
八 、基 金份额 的申 购、赎 回与
转换
根 据 最 新 情 况 更 新 了 最 低 申 购 金 额 ， 以 及 “ 定 期
定额投资计划”的表述
5 十二、基金的投资
更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ， 即 截 至
2017 年 3 月31 日的基金投资组合报告
6 十三、基金的业绩
更新了基金的投资业绩，即截至 2017 年 3 月 31
日的基金投资业绩
7 二十、风险揭示 更新了风险揭示的内容
8 二十五、其他应披露事项 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新
摩 根 士 丹利华 鑫 基 金管理 有 限 公司
二 〇一 七 年五 月 八 日
