国联安双力中小板综指证券投资基金( LOF)
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
2
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会2011年10 月9 日 证监许可[2011]1593 号文核 准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本基金由基金管理人依照 《国
联安双力中小板综指分级证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规规定募集， 并经中国
证监会核准。 中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人
在投资本基金前， 需充分了解本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险
承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策。 投
资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇
到的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险， 基金
管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的指数投资风险、 杠杆机制风险、
折/ 溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中特定风险等等。本
基金为被动投资型指数基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风险和预期收益均高
于货币市场基金和债券型基金。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基
金的过往业绩并不代表其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产，但不保
证投资于本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自
负” 原则， 在 作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自
行承担。
《国联安双力中小板综指分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）于
2012 年3 月23日生效，根据基金合同的有关规定，国联安双力中小板综指分级证券投资基金
（以下简称“本基金”）的基金合同生效满三年后，本基金无需召开基金份额持有人大会，
即转换为上市开放式基金 （LOF ） 。 本基金现已转换为上市开放式基金 （LOF ） ， 基 金 名称
已变更为“国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ） ”，基金代码为：“162510”。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2017年3 月24 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为2016年12 月31 日 （财务数据未经审计）。
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
3
一 、 基金 合 同生 效 日期 ：2012 年 3 月 23 日
二、基金管理人
（ 一 ） 基 金管 理 人 概 况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 9 楼
办公地址：中国( 上海) 自 由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间： 2003 年 4 月 3 日
注册资本： 1.5 亿元人民 币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2003]42 号批准
设立。目前，公司股权结构如下：
股东名称
持股比 例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团
49%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1 、董事会成 员
(1) 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师 、 君 安 证 券 有 限
公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、 研究发展
中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副总裁， 国泰君安证券股份有限公司副总裁。
现任国联安基金管理有限公司董事长。
(2) 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历任 君 安
证券有限公司研究所行业部研究员、 二级研究员及高级研究员； 国泰君安证券股份有限公司
研究所副所长、 咨询部总经理及财富管理部联席总经理。 现任国联安基金管理有限公司总经
理职务。
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
4
(3)Jiachen Fu （付佳晨） 女士， 董事， 工商管理学士。2007 年起进入金融行业， 历任安联集
团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人，忠利保险公司内部顾问，
戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员， 美国克莱斯勒汽车集团市场推广及销售部学
员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先生， 董事， 经济与政治学博士。1990 年 起进入金融行业， 历任安联全球
投 资 韩 国 公 司 董 事 总 经 理/ 投 资 主 管 、 安 联 全 球 投 资 亚 太 区 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 公 司 投 资
总监、 安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行 政总裁、 安联投资管理公司环球股票
团队主管、 安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、 安联人寿韩国公司投资总监、 安联资产
管理香港办事处投资总监兼主管、 安联资产管理欧洲股票研究部主管、 安联慕尼黑总部财务
部 工 作 （ 股 票 ／ 长 期 参 与 计 划 投 资 管 理 ） 。 现 任 安 联 投 资 管 理 新 加 坡 公 司 行 政 总 裁/ 投资总
监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。
(5) 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994 年 起进入金融行业，历任君安证券
有限责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、 资金计划部副总经理、 长沙营业部总经理、 财
务总部总经理、 深圳分公司总经 理助理、 计划财务总部总经理、 国泰君安证券股份有限公司
计划财务总部总经理、 资产负债管理委员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现任国泰
君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处 长 、
局长助理， 上海市财政局、 税务局副局长， 上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主
任兼上海市物价局局长、 上海市发展和改革委员会副主任、 第十届全国人大代表、 上海市决
策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。
(7) 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托 有 限
公司副总经理、 怡富证券投资顾问公司总经理， 中国摩根资产管理董事总经理、 上投摩根基
金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡 斌 先 生 ， 独 立 董 事 ， 特 许 金 融 分 析 师(CFA) ， 美 国 伊 利 诺 伊 大 学(UIUC) 工 商 管 理 硕 士
（MBA ） 、 上 海交通大学管理工程博士。 历任纽约 银行梅隆资产管理公司担任 Standish Mellon
量化分析师、 公司副总裁， Coefficient Global 公 司创始人之一兼基金经理。 2007 年 11 月起 ，
担任梅隆资产管理中国区负责人。2010 年 7 月 起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任
首席执行官 （总经理） 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙） 担任总经理。
2 、监事信息 ：
（1 ）王越先 生，监事会主席，大专学历。1975 年 3 月参加 工作，历任上海民生中学会计、
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
5
上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993 年 7 月加入原国泰证券，历任国泰证券国际
业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务，1999 年 8 月公司合并后至
2000 年 9 月 任国泰君安证券公司会计部副总经理； 现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生， 监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业 务部主管、主席办
公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日 本全国主管、德国慕尼黑 Group OPEX
安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H3 投资与亚洲主管。
（3 ）朱慧 女 士，职工 监 事，经济 学 学士，历 任 国泰证券 有 限公司、 国 泰君安证 券 股份有限
公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4 ） 刘涓女 士， 职工监事， 经济学学士， 现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。
3 、公司高级 管理人员
（1 ）庹启 斌 先生，董 事 长，经济 学 博士。历 任 华东师范 大 学国际金 融 系讲师、 君 安证券有
限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香港公司研究策划部经理、 研究发
展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副总裁， 国泰君安证券股份有限公司副总
裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）谭晓 雨 女士，公 司 总经理， 经 济学硕士 ， 国务院特 殊 津贴专家 ， 高级经济 师 。历任君
安证券有限公司研究所行业部研究员、 二级研究员及高级研究员； 国泰君安证券股份有限公
司研究所副所长、 咨询部总经理及财富管理部联席总经理。 现任国联 安基金管理有限公司总
经理职务。
（3 ）李柯 女 士，副总 经 理，经济 学 学士。历 任 中国建设 银 行上海分 行 国际业务 部 、上海联
合财务有限公司资金财务部副经理、 经理、 营运 负责人兼内部审计师、 公司副总经理、 国联
安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ）魏东 先 生，副总 经 理，经济 学 硕士。曾 任 职于平安 证 券有限责 任 公司和国 信 证券股份
有限公司；2003 年 1 月 加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴
业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理 、
投资副总监及国内投资部总经理职务。2009 年 6 月加入国联安基金管理有限公司, 先后担任
总经理助理、投资总监的职务。2009 年 9 月起 ，担任国联安德盛精选混合型证券投资基金
的基金经理。2009 年 12 月至 2011 年 8 月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基
金经理。2014 年 3 月起 ，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现
担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ）满黎 先 生，副总 经 理，研究 生 学历。曾 任 职于华安 基 金管理有 限 公司，先 后 担任上海
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
6
分公司高级投资顾问、 西安分公司总经理、 华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理 ；
2012 年 9 月 加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自 2012 年 11 月起， 担任国联
安基金管理有限公司副总经理。
（6 ） 刘轶先 生, 督察长, 研 究生学历。 曾任职于中国建设银行辽宁省分行、 中国民生银行北京
管理部、 中国证券监督管理委员会、 全国人民代表大会财政经济委员会证券法修改工作小组，
并曾在南开大学等从事研究工作。2016 年6 月起 担任国联安基金管理有限公司督察长。 4 、
基金经理
（1 ）本基金 现任基金经理：
黄欣，伦敦经济学院会计金融专业硕士。2003年10月起加 入国联安基金管理有限公司，
先后担任产品开发部经理助理、 总经理特别助理、 投资组合管理部债券投资助理、 国联安德
盛精选股票证券投资基金及国联安德盛安心混合型证券投资基金基金经理助理。2010年4 月
起担任国联安双禧中证100 指数分级 证券投资基金基金经理，2010 年5月至2012 年9 月 兼任国
联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理， 2010 年11 月起兼任上证大宗商品股票交易
型开放式指数证券投资基金基金经理， 2010 年12 月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2013年6 月起兼 任国联安中证股债动态策略指数
证券投资基金基金经理， 2016 年8 月起 兼任国联安中证医药100 指数证券投资基金和国联安双
力中小板综指证券投资基金（LOF ）基金经理。
（2 ）本基金 历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
黄志钢先生 2012 年3 月至2015 年5 月
冒浩先生 2015 年5 月至2016 年9 月
5 、投资决策 委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由公司总经理、
主管投资的副总经理、 投资组合管理部负责人、 固定收益业务负责人、 研究部负责人及高级
基金经理1-2 人（根据需要）组成。投资决策 委员会成员为：
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
高级基金经理1-2 人( 根据需要)
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
7
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的义务
1. 依法募集基 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2. 办理基金备 案手续；
3. 自基金合同 生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4. 配备足够的 具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的经营方式管理
和运作基金财产；
5. 建立健全内 部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理， 分别记账， 进行证券投资 ；
6. 除依据 《基 金法》 、 基金 合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
7. 依法接受基 金托管人的监督；
8. 计算并公告 基金资产净值、双力中小板份额、双力A 份额与双力B 份额的基金份额净
值、基金份额折算比例、双力A 份额与双力B 份额终止运作后的份额转换比例；
9. 采取适当合 理的措施使计算基金份额认购 、 申购、 赎回和注销 价格 的方法符合基金合
同等法律文件的规定；
10. 按规定受 理 双力中小板份额 申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项；
11. 进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告；
12. 编制中期 和年度基金报告；
13. 严格按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14. 保守基金 商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等 ，除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15. 按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益；
16. 依据《基 金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17. 保存基金 财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18. 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19. 组织并参 加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
8
20. 因违反基 金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔
偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21. 基金托管 人违反基金合同造成 基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿；
22. 按规定向 基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23. 面临解散 、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
24. 执行生效 的基金份额持有人大会决议；
25. 不从事任 何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26. 依照法律 法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27. 法律法规 、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1. 基金管理 人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》 等法律法规的相关规定， 并建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违法
违规行为的发生。
2. 基金管理 人不从事下列行为：
（1 ）将其固 有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基 金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法 律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3. 基金经理 承诺
（1 ）依照有 关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2 ）不利用 职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利
益；
（3 ）不泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
9
（4 ）不以任 何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人内部控制制度
基金管理人内部风险控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。 内部控制机制是
指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系； 内部控制制度是指公司为防范金融风
险， 保护资产的安全与完整， 促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、 管
理方法与控制措施的总称。
1 、内部控制 的目标
本基金管理人内部控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、
稳定、健康发展的基金管理公司。具体来说，必须达到以下目标：
（1 ）严格遵 守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经
营思想和经营风格。
（2 ）健全符 合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机
制和监督机制。
（3 ）建立行 之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行 与公司财产的
安全完整。
（4 ）不断提 高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化，圆满完成公司的
经营目标和发展战略。
2 、内部控制 的原则
公司完善内部控制机制必须遵循以下原则：
（1 ）健全性 原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2 ）有效性 原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
（3 ）独立性 原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4 ）相互制 约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5 ）成本效 益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3 、公司制订 内部控制制度必须遵循以下原则：
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
10
（1 ）合法合 规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
（2 ）全面性 原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上
的空白或漏洞。
（3 ）审慎性 原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4 ） 适时性原则。 内部控制制度的制定应当随着 有关法律法规的调整和公司经营战略、
经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4 、内部控制 的基本要求
（1 ） 公司必 须依据自身经营特点设立顺序递进、 权责统一、 严密有效的三道监控防线：
1 ）建立以一 线岗位为基础的第一道监控防线。各岗位职责明确，有详细的岗位说明书
和业务流程， 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守， 在授权范围内承担责任。
2 ）建立相关 部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线。建立重要业务处理
凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
3 ）建立以督 察长、监 察稽核部、风险管理部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长、 风险管理部和内部监察稽核部门独立于其
他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
（2 ）公司必 须建立科学的授权批准制度和岗位分离制度。各业务部门和分支机构必须
在适当的授权基础上实行恰当的责任分离制度， 直接的操作部门或经办人员和直接的管理部
门或控制人员必须相互独立、相互牵制。
（3 ）公司必 须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工
作任务基础上， 赋予各岗位相应的责任和职权， 建立相互 配合、 相互制约、 相互促进的工作
关系。 通过制定规范的岗位责任制度、 严格的操作程序和合理的工作标准， 大力推行各岗位 、
各部门、各机构的目标管理。
（4 ）公司必 须真实、全面地记载每一笔业务，充分发挥会计的核算和监督职能，健全
会计、统计、业务等各种信息资料及时、准确报送制度，确保各种信息资料的真实与完整。
（5 ）公司必 须建立严密有效的风险管理系统，包括主要业务的风险评估和监测办法、
分支机构和重要部门的风险考核指标体系以及管理人员的道德风险防范系统等。 通过严密的
风险管理，及时发现内部控制的弱点，以便堵塞漏洞、消除隐患。
（6 ）公司必 须制订切实有效的应急应变措施，设定具体的应急应变步骤。尤其是投资
交易等重要部位遇到断电、 失火等非常情况时， 应急应变措施要及时到位， 并按预定功能发
挥作用，以确保公司的正常经营不会受到不必要的影响。
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
11
5 、内部风险 控制的内容
公司内部风险控制的主要内容包括： 投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统
控制、会计系统控制、监察稽核控制等。
（1 ）公司自 觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理
规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
（2 ）公司按 照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公
开披露的信息真实、准确、完整、及时。
（3 ）公司根 据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定
信息系统的管理制度。
（4 ）公司依 据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金
会计核算办法》 、 《企业 财务通则》 等国家有关法律、 法规制订基金会计制度、 公司财务制
度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册， 并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控
制。
（5 ）公司按 照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的监察稽核控制制 度，保
证监察稽核部门的独立性和权威性。
三 、 基金 托 管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
12
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月 ， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷 款和垫款总额
10.49 万亿元 ， 增长 10.67%； 客户存款 总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。 净 利润 2,289 亿元，
增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增 长 6.09% ，其 中，利息净收入增长 4.65% ，手续费 及
佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入
比 26.98% ， 资本充足率 15.39%，主要 财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达
1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个 ，综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行 物理渠
道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠
道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ， 较上年提升 7.55 个
百分点； 同时推广账号支付、 手机支 付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式，
成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿元，多项核
心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万 以上的私人银行客户数量增长 23.08%，客户
金融资产总量增长 32.94%。非金融企 业债务融资工具累计承销 5,316 亿 元，承销额市场领
先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36%； 托管证券投资基金数量和新增只数均为
市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算
行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本 集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独 家荣获美国《环球金融》
杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财 资》 杂志 “ 中国最佳银行” 及香港 《企业财资》 杂志 “中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中，
以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志 2015 年度全球企 业 2000 强中 位列第
二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处 、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、
监督稽核处等 10 个职能 处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工 220 余人 。
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
13
自 2007 年起 ，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成
为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部 、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具 有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部 、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理 ， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业 务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一 季度末， 中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续 六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章
和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
14
财产的安全完整， 确保有关信息的 真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽核处， 配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职
责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格； 业
务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存
放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施
音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。 利用自
行开发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ， 严格 按照现行法律法规以及基金合同
规定， 对基金管理人运作基金的投资 比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督， 并定期编
写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日 按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制等情况进行监控， 如
发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正 ，
并及时报告中国证监会。
2.收到基金 管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金 投资运作监督情况 ， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的
合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术 或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证，并及时报告中国证监会。
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
15
四 、 相 关服务 机 构
一 、 基 金份额 销 售 机构
1. 场外销售机 构
（1 ）直销机 构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号9 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人：庹启斌
电话：（021 ）38992888
联系人：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com
（2 ）代销机 构：
1 ）名称：中 国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
电话：010-66105662
联系人：李鸿岩
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 ）名称：中 国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25 号
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
3 ）名称：上 海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路12 号
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
16
办公地址：上海市北京东路689 号法 定代表人：吉晓辉
电话：021-61616192
联系人：吴斌
客户服务电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
4 ）名称：宁 波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话： 95574
网址：www.nbcb.com.cn
5 ）名称：国 泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
联系人：钟伟镇
客户服务电话： 95521
网址：www.gtja.com
6 ）名称：安 信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
7 ）名称：广 发证券股份有限公司
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
17
住所：广州市天河北路183 号大都会 广场43楼
办公地址：广州市天河北路183 号大 都会广场36 、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
8 ）名称：山 西证券股份有限公司
住所：太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69 号山西 国贸中心东塔楼29层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
9 ）名称：中 信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话：400-8888-108 或95587
网址：www.csc108.com
10）名称： 新时代 证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561149
联系人：孙恺
客户服务电话： 95399
网址：www.xsdzq.cn
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
18
11）名称： 东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318 号 新源广场2号楼21-29 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318 号新源广 场2 号楼21-29 楼1-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
12）名称： 华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市中山东路90 号华 泰证券大厦
法定代表人：周易
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
13）名称： 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
14）名称： 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
19
客户服务电话： 95553
网址：www.htsec.com.cn
15）名称： 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场（二期）北座
办公地 址： 广东省 深圳 市福田 区中 心三路8 号 中 信证券 大厦 ；北京 市朝 阳区亮 马桥 路48
号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
电话：010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
16）名称： 中国中投证券有限责任公司
住所： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18-21 层 及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
电话：0755-82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：400-6008-008 或95532
网址：www.china-invs.cn
17）名称： 爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道1600号32 楼
办公地址：上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人：钱华
电话：62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
18）名称： 国信证券股份有限公司
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
20
住所：深圳市红岭中路1012号国信证 券大厦
办公地址：深圳市红岭中路1012 号 国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
19）名称： 华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号环球 金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
20）名称： 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
21）名称： 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568047
联系人：田巍
客户服务电话：95551 或400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
21
22）名称： 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
23）名称： 平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
电话：0755-22197874
联系人：叶佳
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
24）名称： 中泰证券有限公司
住所：山东省济南市经七路86 号
办公地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
25）名称： 东海证券有限责任公司
住所： 江苏 省常州市延陵西路23号 投资广场18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证 券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
22
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
26）名称： 华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦7 至10层
办公地址：福州五四路新天地大厦7 至10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
27）名称： 华龙证券 股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路638 号 兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财 富中心21楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话： 96668 （甘肃 省内），400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
28）名称： 国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95号 成证大厦16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
29）名称： 平安证券 股份有限公司
住所：圳市福田区金田路4036 号荣 超大厦16-20楼
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20 楼
法定代表人：詹露阳
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
23
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511
网址 www.stock.pingan.com
30）名称： 中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际 金融大厦A 栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南 昌国际金融大厦A 栋41层
法定代表人：王宜四
电话：0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：4008895335
网址：www.scstock.com
31）名称： 东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街1138号
办公地址：长春市人民大街1138 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
32）名称： 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
联系人：李良
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
33）名称： 华融证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保 寿险大厦11 至18 层
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
24
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中 国人保寿险大厦11至18 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-58568118
联系人：林长华
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
34）名称： 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼21 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
35）名称： 天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大 厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保 利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：95330 网 址： www.tfzq.com
36）名称： 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833 号13 楼
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
联系人：刘爽
客户服务电话：400-6662-288
网址： www.jhzq.com.cn
37）名称： 中信证券（浙江）有限责任公司
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
25
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫 大厦19层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
38）名称： 东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人：卢国锋
电话：0769-2211811
联系人：张技辉
客户服务电话：96228 （ 省内） ，400-1196-228 （ 省外）网址：www.dongguanbank.cn
39）名称： 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人：吴坚
电话：023-63786464
联系人：陈诚
客户服务电话：400-8096-096 ， 95355 网址：www.swsc.com.cn
40）名称： 东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
联系人：魏纯
客户服务电话：400-860-1555
网址：www.dwzq.com.cn
41）名称： 红塔证券股份有限公司
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
26
住所：云南昆明市北京路155 号附1 号
办公地址：云南昆明市北京路155 号附1 号红塔大 厦9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-3577942
联系人：刘晓明
客户服务电话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
42）名称： 西部证券股份有限公司
住所：西安市东新街232 号陕西信托大厦
办公地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406171
联系人：王宝辉
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
43）名称： 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市梅山路18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-2257034
联系人：李伟卫
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
44) 名称：交 通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
27
45）名称： 中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8 楼 法定 代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
46） 名称： 第一创业证券股份有限公司
住所： 广东 省深圳 市福 田区福 华一 路115号投行大厦20楼办 公地址 ：广 东省深 圳市 福田
区福华一路115 号投行大 厦15-20 楼
深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25、26层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
王立 洲
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
47 ） 名称： 中国国际金融 股份 有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号 国贸写 字楼2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号 国贸写字楼2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
48) 名称：天 相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19 号富 凯大厦B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
28
网址：www.txsec.com
49) 名称：诺 亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
50) 名称：上 海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
51) 名称：上 海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
52) 名称：北 京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮 电新闻大厦2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
29
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
53) 名称：蚂 蚁（杭州）基金销售有限公司
住所： 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1 栋202 室
办公地 址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代 表人：陈柏青
联系人 ：韩爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
54) 名称：深 圳众禄金 融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
55) 名称：和 讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号1002室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
56) 众升财富 （北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
30
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
57) 名称：上 海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
58）名称： 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
59）名称： 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
60）名称： 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
31
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
61）名称： 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富 卓大厦16层A 区
法定代表人：张彦
电 话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
62）名称： 上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
63）名称： 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号 裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2 号盈科中 心B 座裙房2 层
法定代表人：董浩
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
64）名称： 上海联泰资产管理有限公司
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
32
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
65）名称： 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国 际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
66）名称： 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201室 （ 入住深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室，1116室及1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
67）名称： 深圳市金斧子 投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第A 栋11层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东 方科技大厦18 楼
法定代表人：陈姚坚
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
33
网址：http://www.jfzinv.com/
68）名称： 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （一 期） 第七幢23 层
1 号4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （一 期） 第七幢23 层
1 号4 号
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003（8026 ）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
69）名称： 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：--
70）名称： 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
法人代表：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
71）名称： 北京微动利投资管理有限公司 ( 北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山 财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山 财富中心341
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
34
法人代表：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
72）名称： 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦F 座12层B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
73）名称： 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
74）名称： 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D 座21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/ 刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866
网址：http://www.shengshiview.com/
75）名称： 深圳前海微众银行股份有限公司
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
35
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201室 （ 入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A 座36楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
76）名称： 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15 号武林时代20 楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
77）名称： 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
2. 场内销售机 构
本 基 金 的 场 内 销 售 机 构 为 基 金 管 理 人 直 销 机 构 和 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所
会员单位，具体销售机构名单详见深圳证券交易所网站。
二 、 注 册 登记 机 构
中国证券登记结算有限责任公司
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
36
住所：北京西城区金融大街27 号投 资广场23层
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：金颖
电话：010-58598835
传真：010-58598907
联系人：任瑞新
三 、 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融 中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时 代金融中心19 楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
四 、 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广 场50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
五 、 基金 的 名称
本 基 金 在 分 级 运 作 期 内 名 称 为 国 联 安 双 力 中 小 板 综 指 分 级 证 券 投 资 基 金 ； 本 基 金 在
分级运作期满后名称为国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ）。
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
37
六 、 基金 的 类型
契约型开放式
本基金的分级运作期指双力中小板份额、双力 A 份额、双力 B 份额的 共同运作期，具
体为自基金合同生效之日起至三年期末对应日 （即分级运作期到期日） ， 如该对应 日为非工
作日， 则顺延到下一个工作日。 如果分级运作期到期日前十五个工作日内本基金触发不定期
折算条件，则本基金将提前依据基金合同约定转换为国联安双力中小板综指证券投资基金
（LOF ） ， 基 金管理人将决定触发不定期 折算条件之日后三个工作日内的某工作日为分级运
作期到期日， 具体的分级运作期到期日见基金管理人届时发布的公告。 依据基金合同的约定，
基金在分级运作期到期自动转换为国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ）， 并将继续
在深圳证券交易所上市交易。
七 、 基金 的 投资 目 标
本基金进行被动式指数化投资， 通过严谨的数量化管理和投资纪律约束， 力争保持基金
净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年跟踪 误差不超
过 4% ，为投 资者提供一个投资 中小板综指 的有效工具，从而分享中国经济中长期增长的稳
定收益。
八 、 基金 的 投资 范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工 具，包括标的指数成份股及其备选成份股、
新股 （包含中小板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 权证、 股指期货及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金
所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （ 轧差计算） 占基金资产的比例为
85% －100%， 其中投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ， 投资于标的指数成份股和备选
成份股的资产不低于股票资产的 90% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或到期日在一年以内的 政府债券；权证以
及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
38
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自 《基金合同》 生效之日起 6 个月内 使基金的投资组合比例符合上述相关
规定。
九 、 基金 的 投资 策 略及 投 资程 序
（ 一 ） 基 金的 投 资 策 略
本基金采用市值优先兼顾行业分层的抽样复制的方法来复制标的指数。 选择数量合理的
成分股，构建目标组合，实现稳定地跟踪目标指数的目的。
1 、目标组合 的构建
（1 ）股票的 筛选
中小板综合指数成份股包括在深圳中 小板上市交易的所有股票，本基金在抽样复制时，
将首先从样本中剔除市值极小及流动性极差的股票。
（2 ）初步确 定目标组合成份股 和权重
采取市值优先抽样法， 对筛选出来的股票， 按股票的流通市值从大到小排序， 初步确定
目标组合的成份股和权重。
（3 ）目标组 合成份股及权重的调整
根据初步确定的目标组合成份股及权重， 按照行业分类， 得到目标组合的行业权重。 将
目标组合的行业权重与中小板综合指数的行业权重进行比较， 如果某个行业两者出现较大偏
离， 通过调整组合成份股及权重并优化， 确定最终的目标组合的成份股及权重， 使得目标组
合的行业权重与中小板综合指数对应行业的权重大致吻合。
为了能够更好的跟踪中小板综合指数， 如果今后由于基准指数成份股结构的变化， 其他
抽样复制方法将更适合对基准指数的跟踪， 本基金将做相应的变更。 对于抽样复制方法的变
更， 无需召开基金份额持有人大会， 但本基金管理人需在方法变更前 2 个 工作日内在至少一
种指定媒体上刊登公告，并阐明变更抽样复制方法的原因。
2 、目标组合 的调整
（1 ）组合调 整原则
本基金为指数型基金, 基 金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股及其权重的
变动而进行相应调整。同时, 本基金 还将根据法律法规中的投资比例限 制、申购赎回变动情
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
39
况、 新股增发因素等变化, 对基金投资组合进行适时调整, 以保 证基金净值增长率与标的指数
间的高度正相关和跟踪误差最小化。
（2 ）组合调 整方法
1 ）组合定期 调整
每季度末根据上述抽样复制方法和组合调整原则调整股票组合及个股配置比例。
2 ）组合不定 期调整
对投资组合进行动态跟踪， 当行业的权重与基准产生较大偏差时， 对成份股进行相应调
整，以保证跟踪误差的最小化。
根据中小板综指的编制规则， 因指数成份股新股发行、 增发、 送配等股权变动需要进行
成份股权重调整，分析上述事件对组合跟踪误差的影响，并制定合理的组 合调整策略。
3 、股指期货 的投资
为有效控制指数的跟踪误差， 本基金在注重风险管理的前提下， 以套期保值为目的， 适
度运用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆操作等特点， 通过股指
期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、 有效地调整， 并提高投资组合的运
作效率等。 例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时， 可运用股指期货有效减少基金组合
资产配置与跟踪标的之间的差距； 在本基金发生大额净赎回时， 可运用股指期货控制基金较
大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
（二）投资 的 限制
1. 组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1) 本基金持 有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
(2) 本基金管 理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％；
(3) 本基金进 入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40％；
(4) 本基金投 资于股票的资产不低于基金资产的 85% ，投资于 标的指数成份股和备选成
份股的资产不低于股票资产的 90% ；
(5) 本基金投 资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10％；
(6) 本基金持 有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％；
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
40
(7) 本基金持 有的同一( 指 同一信用级别) 资产支持 证券的比例，不得超过该资产支持证
券规模的10 ％；
(8) 本基金管 理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％；
(9) 本基金应 投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含BBB)的资产支 持证券。基金持有资产
支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投 资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出；
(10) 基金财 产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(11) 本基金 在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
(12) 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金
资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券；
(13) 本基金 投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定， 与基金托
管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进行投资。 基金管理
人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风险、 法律风险和操作风险等各
种风险；
（14） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净
值的 10% ；
（15）本基 金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得
超过基金资产净值的 100%；
其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（16） 本基金 在任何交易日日终， 持有的卖出 期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（17） 本基 金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 占
基金资产的比例为 85% －100% ；
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
41
（18） 本基 金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ；
（19）法律 法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人 就股指期货开户、清算、估值、
交收等事宜另行具体协商。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制 。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动 、 股权分置改革中支付对价 等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同 生效之日起开始。
2. 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1) 承销证券 ；
(2) 向他人贷 款或者提供担保；
(3) 从事承担 无限责任的投资；
(4) 买卖其他 基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5) 向其基金 管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
(6) 买卖与其 基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7) 从事内幕 交易、操纵证券交易价格及其他不正 当的证券交易活动；
(8) 依照法律 法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 ；
(9) 法律法规 或 监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限
制。
十 、 标的 指 数与 基金 业 绩 比较 基 准
1 、标的指数
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
42
本基金股票资产的标的指数为中 小板综合指数。
中小板综合指数于 2005 年 12 月1 日 正式发布， 覆盖了深圳证券交易所中小企业板上市
的全部股票，以综合反映深圳证券交易所中小企业公司的整体状况。 在 中国经济结构转型，
工业化不断推进背景下， 中小企业是整个经济体中最 为活跃和创新的部分 ， 中小板综合指数
是其良好的刻度和反映，具有较好的市场认知程度和接受度。
2 、业绩比较 基准
本基金业绩比较基准为：95 ％ × 中 小板综指 收益率+5％× 活期存款利率( 税后) 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在与本基
金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。
本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准， 基金管理人应于变更前在中国证监
会指定的媒体上公告。
十 一 、基 金 的风 险 收益 特 征
本基金为被动投资型指数基金， 具有较高风险、 较 高预期收益的特征， 其风险和预期收
益均高于货币市场基金和债券型基金。
十 二 、基 金 的投 资 组合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016 年12月31日 ，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 27,131,623.87 81.74
其中：股票 27,131,623.87 81.74
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
43
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 4,064,273.96 12.24
7 其他各项资产 1,997,970.16 6.02
8 合计 33,193,867.99 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告 期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
2.1 积 极 投资按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
2.2 指 数 投资按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
316,730.33 1.00
B 采矿业
179,667.76 0.57
C 制造业
21,086,983.10 66.75
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
141,662.82 0.45
E 建筑业
896,038.37 2.84
F 批发和零售业
928,841.35 2.94
G 交通运输、仓储和邮政业
149,283.63 0.47
H 住宿和餐饮业
113,564.00 0.36
I 信息传输、软件和信息技术服务业
1,455,528.29 4.61
J 金融业
542,790.49 1.72
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
44
K 房地产业
525,470.00 1.66
L 租赁和商务服务业
445,234.39 1.41
M 科学研究和技术服务业
74,969.86 0.24
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
274,859.48 0.87
S 综合
- -
合计
27,131,623.87 85.88
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.3 报 告期 末按 行 业 分类的 沪 港 通投资 股 票 投资组 合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 股票投 资 明 细
3.1 期末 指 数投 资 按 公允 价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名股票 投 资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 002415 海康威视 22,678 539,963.18 1.71
2 002370 亚太药业 16,300 477,590.00 1.51
3 002252 上海莱士 18,600 429,474.00 1.36
4 002304 洋河股份 5,962 420,917.20 1.33
5 002465 海格通信 34,674 403,952.10 1.28
6 002511 中顺洁柔 19,451 387,074.90 1.23
7 002049 紫光国芯 10,300 339,282.00 1.07
8 002223 鱼跃医疗 10,700 331,914.00 1.05
9 002024 苏宁云商 23,900 273,655.00 0.87
10 002142 宁波银行 15,596 259,517.44 0.82
3.2 期末 积 极投 资 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名股票 投 资 明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券投资。
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
45
5 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期 末本 基 金 投 资的 股 指 期货交 易 情 况说明
9.1 报 告期末 本 基 金投资 的 股 指期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金投 资 股 指期货 的 投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
10.1 本 期 国债 期 货 投资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国债 期 货 投资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组 合报 告 附 注
11.1 本报告 期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，以
及经核实托管人提供的信息， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
46
11.2 本基金 投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其 他 资产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 2,418.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 920.23
5 应收申购款 1,994,631.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用
-
8 其他 -
9 合计 1,997,970.16
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
11.5.1 期末指数投资 前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
11.5.2 期末积极投资 前五 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。
十 三 、基 金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险， 投资人
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
转 型 前 （国联 安 双 力中小 板 综 指分级 证 券 投资基 金 ） ：
基金份额 净值
增长率 ①
同期业绩
比较基准
收益率 ③
①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④
②- ④
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
47
2012-03-23 至
2012-12-31
-9.50% -11.46% 1.96% 1.19% 1.30% -0.11%
2013-01-01 至
2013-12-31
20.30% 25.05% -4.75% 1.41% 1.41% 0.00%
2014-01-01 至
2014-12-31
24.74% 24.58% 0.16% 1.21% 1.20% 0.01%
2015-01-01 至
2015-03-23
35.96% 37.47% -1.51% 1.24% 1.24% 0.00%
2012-03-23 至
2015-03-23
84.64% 89.62% -4.98% 1.28% 1.31% -0.03%
注： 本基金份额转换日为 2015 年 3 月 23 日， 在转换日日终， 国联安双力中小板综指分级证券投资基金之
A 份额（基金代码：150069 ）、国联安双力中小板综指分级证券投资基金之 B 份额 （基金代码：150070 ）
的基金份额以各自的基金份额为基准转换为国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ）的基金份额。自
2015 年 3 月 24 日起，本基金的基金名称变更为 “ 国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ）” 。
转 型 后 （国联 安 双 力中小 板 综 指证券 投 资 基金(LOF)）：
基金份额 净值 增
长率①
同期业绩 比较 基
准收益率 ③
①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较
基准收益
率标准差
④
②- ④
2015-03-24 至
2015-12-31
18.17% 24.51% -6.34% 2.92% 2.75% 0.17%
2016-01-1 至
2016-12-31
-12.63% -14.00% 1.37% 1.72% 1.80% -0.08%
2015-03-24 至
2016-12-31
3.25% 7.08% -3.83% 2.32% 2.27% 0.05%
注： 本基金份额转换日为 2015 年 3 月 23 日， 在转换日日终， 国联安双力中小板综指分级证券投资基金之
A 份额（基金代码 ：150069 ）、国联安双力中小板综指分级证券投资基金之 B 份额 （基金代码：150070 ）
的基金份额以各自的基金份额为基准转换为国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ）的基金份额。自
2015 年 3 月 24 日起，本基金的基金名称变更为 “ 国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ）” 。
十 四 、基 金 的费 用 与税 收
（一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、基金销售 服务费；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
48
5 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额 持有人大会费用；
7 、基金的证 券交易费用；
8 、基金的银 行汇划费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.7% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人 向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个 工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
3 、销售服务 费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.3% 。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.3% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.3% ÷当年天数
H 为 B 类基 金份额每日应计提的销售服务费
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
49
E 为 B 类基 金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出， 由注册登记机构代收， 注
册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等, 支
付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 4 －9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效 前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率、 基金销售费率等费率或在不影响现有基金份额持
有人实质利益的前提下变更收费方式，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体
公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 五 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其 他
国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ）
招募说明书（更新）摘要
50
有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2016 年 10 月 06 日刊登的本基金原招募说明书进
行了更新，主要更新的内容如下：
1 、更新了“ 第三部分 基 金管理人”的内容。
2 、更新了“ 第四部分 基 金托管人”的内容。
3 、更新了“ 第五部分 相 关服务机构”的内容。
4 、更新了“ 第十三部分 基金的投资”的内容。
5 、更新了“ 第十四部分 基金的业绩”的内容。
6 、更新了“ 第二十八部分 其他应披 露事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇 一七年五月六日
