华夏新锦安灵活配置混合型
证券投资基金
2017 年第 1 季度报告
2017 年 3 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年四月二十四日
华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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§1 重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 4 月 20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报 告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏新锦安混合
基金主代码 002875
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 8 月 9 日
报告期末基金份额总额 50,805,760.20 份
投资目标 在控制风险的前提下， 把握市场机会， 追求资
产的稳健增值。
投资策略 本基金主要通过采取资产配置策略、 股票投资
策略、 固定收益品种投资策略、 资产支持证券
投资策略、 权证投资策略、 股指期货投资策略、
期权投资策略、 国债期货投资策略等投资策略
以实现投资目标。
业绩比较基准 沪深 300 指数收 益率× 50% ＋上证国 债指数收
益率× 50% 。
风险收益特征 本基金属于混合基金， 风险与收益高于债券基
金与货币市场基金， 属于较高风险、 较高收益
的品种。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份 有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏新锦安混合 A 华夏新锦安混合 C
下属分级基金的交易代码 002875 002876
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
50,805,760.20 份 - 份
§3 主要财务指标 和基金净 值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财 务指 标
报告期(2017 年1 月1日-2017 年3月31 日) 华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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华夏新 锦安 混合A 华夏新 锦安 混合C
1. 本期 已实 现收 益 -4,255,934.94 -
2. 本期 利润 12,721,665.11 -
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0150 -
4. 期末 基金 资产 净值 52,816,709.69 -
5. 期末 基金 份额 净值 1.0396 -
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏新锦安混合 A ：
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个月 5.01% 0.30% 2.33% 0.26% 2.68% 0.04%
华夏新锦安混合 C ：
2016 年 8 月 9 日至 2017 年 3 月 31 日期间， 华夏新锦安混合 C 类基金份额
为零。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
华夏新 锦安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2016 年 8 月 9 日 至 2017 年 3 月 31 日 ）
华夏新 锦安 混 合 A 华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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注：① 本基 金合 同 于 2016 年 8 月 9 日 生效 。
②根据 华夏 新锦 安灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金合 同规 定， 本基 金自 基 金合同 生
效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 本基 金合同 第十 二部 分 “ 二、 投 资范围 ” 、 “ 四、
投资限 制 ” 的有 关约 定。
③2016 年 8 月 9 日至 2017 年 3 月 31 日 期间 ， 华 夏新锦 安混 合 C 类 基金 份 额为零 。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩会永
本 基 金 的
基金经
理 、 董 事
总经理
2016-08-09 - 17 年
经 济 学硕 士 。曾 任职
于 招 商 银 行 北 京 分
行。 2000 年 5 月加 入
华 夏 基金 管 理有 限公
司 ， 曾任 研 究发 展部
副 总 经理 、 基金 经理
助 理 、固 定 收益 副总
监 、 固定 收 益部 总经
理 、 华夏 现 金增 利证
券 投 资基 金 基金 经理
（2005 年 4 月 12 日
至 2006 年 1 月 24 日
期间，2007 年 1 月 6
日至 2008 年 2 月 4
日 期 间） ， 华夏 债券
投 资 基 金 基 金 经 理华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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（2004 年 2 月 27 日
至 2012 年 4 月 5 日期
间 ） 、华 夏 保证 金理
财 货 币市 场 基金 基金
经理（2013 年 2 月 4
日至 2015 年 4 月 2
日期间 ）等 。
佟巍
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 总
监
2016-09-14 - 9 年
美 国 密歇 根 大学 工业
工程、 金融 工程 硕士 。
曾 任 雷曼 兄 弟亚 洲投
资 有 限公 司 、野 村国
际 （ 香港 ） 有限 公司
结 构 化信 贷 交易 部交
易员等 。 2009 年 1 月
加 入 华夏 基 金管 理有
限公司 ， 曾 任研 究员 、
投资经 理等 。
陈伟彦
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 高
级副总 裁
2017-03-07 - 10 年
厦 门 大 学 统 计 学 硕
士 。 曾任 华 泰联 合证
券 有 限责 任 公司 研究
员等 。 2010 年 3 月加
入 华 夏基 金 管理 有限
公 司 ，曾 任 研究 员、
基金经 理助 理等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 报告期内基金的投资策 略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
1 季度， 全球经济温和复苏， 美联储在 3 月中旬加息， 全球金融市场虽有波
动， 但整体尚在平稳运行区间。 国内方面， 经济整体运行平稳， 工业企业盈利增
速回升， 同时政府出台了严厉的房地产调控政策， 金融去杠杆持续推进。A 股市
场整体震荡上扬， 走出了一波很好的结构性行情， 家电、 白酒等传统消费龙头企
业涨幅较大。
报告期内， 本基金保持了既定的投资策略， 主要配置了低估值大盘蓝筹股和
传统消费龙头股，并根据持仓股票的风险收益比变化适时调整了持仓结构。
4.4.2 报告期内基金的 业绩表现
截至 2017 年 3 月 31 日，华夏新锦安混合 A 份额净值为 1.0396，本报告期
份额净值增长率为 5.01% ，同期业绩比较基准增长率为 2.33% 。
4.5 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 166,611.17 0.31
其中： 股票 166,611.17 0.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - - 华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 47,100,000.00 88.39
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,684,647.71 10.67
7 其他各 项资 产 333,343.77 0.63
8 合计 53,284,602.65 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代 码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 141,609.71 0.27
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 25,001.46 0.05
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环 境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 166,611.17 0.32
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603768 常青股 份 2,755 104,276.75 0.20
2 603178 圣龙股 份 2,578 37,174.76 0.07 华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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3 603388 元成股 份 891 25,001.46 0.05
4 601012 隆基股 份 10 158.20 0.00
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指 期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价 华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 80,149.60
2 应收证 券清 算款 247,815.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,379.12
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 333,343.77
5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 期末前十名股票 中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份 额变动
单位：份
项目 华夏新 锦安 混合A 华夏新 锦安 混合C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,197,973,899.18 -
本报告 期基 金总 申购 份额 - -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,147,168,138.98 -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - - 华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 50,805,760.20 -
§7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决 策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额
比例达 到或 者
超过20%的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2017-01-01至
2017-03-31
1,197,338,474.17 - 1,147,000,000.00 50,338,474.17 99.08%
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额 20% 的情 形， 在 市场 流 动 性
不足的 情况 下， 如遇 投资 者巨额 赎回 或集 中赎 回， 基金管 理人 可能 无法 以合 理的价 格及 时变 现基 金 资 产 ，
有可能 对基 金净 值产 生一 定的影 响， 甚至 可能 引发 基金的 流动 性风 险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
8.2.1 报告期内披露的主要事项
2017 年 3 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于增聘华夏新锦安灵活配置
混合型证券投资基金基金经理的公告。
2017 年 3 月 17 日发布华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 C 类基金份
额开放日常申购、赎回、转换转出业务的公告。
2017 年 3 月 17 日发布关于华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 C 类基
金份额限制申购业务的公告。
8.2.2 其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部 设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港、 深圳、 上海设有子公司。 公
司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金
管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首 只沪港通 ETF 基金管 理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、 首批基本养老保险基金投资管理人资格、 首家加
入联合国责任投资原则组织的公募基金公司， 以及特定客户资产管理人、 保险资
金投资管理人， 香港子公司是首批 RQFII 基金 管理人。 华夏基金是业务领域最广
泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为 基础， 尽力捕捉市场机会， 为投资人谋求良好
的回报。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告， 在基金分类排名中 （截
至 2017 年 3 月 31 日数据） ， 华夏大盘精选混 合及华夏兴华混合 A 在 60 只偏股
型基金( 股票上限 95%) 中排名第 7 和第 8；华夏成长混合在 35 只偏股型基金( 股
票上限 80%) 中排名第 5 ； 华夏消费升级混合 C 在 188 只灵活配置型基金( 股票上
限 95%) （B/C 类） 中排名第 1； 华夏回报混合 A 和华夏回报二号混合分别在 176
只绝对收益目标- 灵活策略基金 （A 类） 中排 名第 2 和第 3； 华夏全球股票(QDII)
在 29 只 QDII 股票型基 金中排名第 1；华夏大中华混合（QDII ）在 25 只 QDII
混合基金中排名第 3 。
在客户服务方面，1 季度， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户
使用的便利性和服务体验：（1）下调旗下开放式基金在直销机构及华夏财富的
申购、赎回等业务最低数量限制，更好地满足客户理财需求；（2）升级基金管
家 app ， 与花旗银行、 青岛农商银行、 国美基 金等代销机构合作， 为 客户提供更
多的理财渠道；（3 ）开展多种客户活动，为客户提供多样化的关怀服务。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会准予基金注册的文件；
9.1.2 《华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
9.1.3 《华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
9.1.4 法律意见书；
9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。 华夏新锦安灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一七年四月二十四日
