华夏创新前沿股票型证券投资基金
2017 年第 1 季度报告
2017 年 3 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年四月二十四日
华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§1 重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4
月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏创新前沿股票
基金主代码 002980
交易代码 002980
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 9 月 7 日
报告期末基金份额总额 884,873,445.27 份
投资目标 把 握 市 场 发 展 趋 势 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提
下，力求基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金通过对宏观经济环境的研究、 结合国家
财政政策、 货币政策形势以及证券市场走势的
综合分析， 主动判断市场时机， 进行积极的资
产配置， 合理确定基金在股票、 债券等各类资
产类别上的投资比例， 并随着各类资产风险收
益特征的相对变化，适时进行动态调整。
业绩比较基准 中证 800 指数收益率*90%+ 上证国债指数收益
率*10% 。
风险收益特征 本基金属于股票基金， 风险与收益高于混合基
金、债券基金与货币市场基金，属于高风险、
高收益的品种。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标 和基金净 值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民币元
主要财 务指 标 报告期(2017 年1 月1日-2017 年3月31 日)
1.本期 已实 现收 益 -8,766,598.07
2.本期 利润 7,050,646.13
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0074 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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4.期末 基金 资产 净值 874,549,527.38
5.期末 基金 份额 净值 0.988
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长 率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.71% 0.63% 3.40% 0.50% -2.69% 0.13%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
华夏创 新前 沿股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2016 年 9 月 7 日 至 2017 年 3 月 31 日 ）
注：① 本基 金合 同 于 2016 年 9 月 7 日 生效 。
②根据 华夏 创新 前沿 股票 型证券 投资 基金 的基 金合 同规定 ， 本 基金 自基 金合 同 生效之 日
起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合本 基金 合同 第十二 部分 “ 二 、投 资范 围 ” 、“ 四 、投 资华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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限制 ” 的有 关约 定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑煜
本 基 金 的
基金经
理 、 董 事
总经理
2016-09-07 - 19 年
中 国 科技 大 学管 理科
学 与 工程 学 硕士 。曾
任 华 夏证 券 高级 分析
师 ， 大成 基 金高 级分
析师 、 投 资经 理 。 2004
年 8 月加 入原 中信 基
金 ， 曾任 股 权投 资部
总 监 、华 夏 基金 股票
投 资 部副 总 经理 ，华
夏 红 利混 合 型证 券投
资 基 金 基 金 经 理
（2010 年 1 月 16 日
至 2011 年 3 月 17 日
期 间 ）、 华 夏经 典配
置 混 合型 证 券投 资 基
金基金 经理 （2006 年
8 月 11 日至 2011 年 3
月 17 日期 间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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期内， 本公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《华
夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异 常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
1 季度， 国内宏观经济稳中回升， 供给侧改革效果突出， 工业企业利润改善
明显， 货币政策中性偏紧。 股市方面， 低估值蓝筹股涨幅领先， 而以创业板为代
表的成长股，在 IPO 提 速、再融资收紧、大小非减持等压力下，明显跑输市场。
报告期内， 本基金在稳健、 风险可控的前提下完成建仓， 重点配置了估值和
成长相匹配的新兴产业细分 龙头，行业配置较为均衡。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2017 年 3 月 31 日， 本基金份额净值为 0.988 元， 本报告期份额净值增
长率为 0.71% ，同期业绩比较基准增长率为 3.40% 。
4.5 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 713,156,832.94 80.74
其中： 股票 713,156,832.94 80.74
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5 买入返 售金 融资 产 110,000,000.00 12.45
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 59,757,156.75 6.77
7 其他各 项资 产 341,984.33 0.04
8 合计 883,255,974.02 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 7,568,604.00 0.87
C 制造业 536,123,367.33 61.30
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 20,910,329.46 2.39
F 批发和 零售 业 56,896.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,756,314.89 0.54
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软件 和信 息技 术服务 业 114,807,804.20 13.13
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 11,354,000.00 1.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 11,215,101.50 1.28
S 综合 6,347,485.40 0.73
合计 713,156,832.94 81.55
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300067 安诺其 4,064,103 33,447,567.69 3.82
2 300078 思创医 惠 1,150,000 27,370,000.00 3.13
3 002065 东华软 件 1,250,000 26,600,000.00 3.04
4 002456 欧菲光 700,000 26,502,000.00 3.03 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5 002583 海能达 1,721,950 25,123,250.50 2.87
6 600804 鹏博士 1,115,500 22,008,815.00 2.52
7 600477 杭萧钢 构 2,000,000 20,760,000.00 2.37
8 600518 康美药 业 1,040,000 19,614,400.00 2.24
9 600536 中国软 件 808,600 18,872,724.00 2.16
10 300003 乐普医 疗 1,080,000 18,716,400.00 2.14
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期 末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
8
5.11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金
投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 163,405.29
2 应收证 券清 算款 55,105.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,049.43
5 应收申 购款 95,424.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 341,984.33
5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份 额变动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,005,837,445.46
本报告 期基 金总 申购 份额 9,610,398.95
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 130,574,399.14
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 884,873,445.27 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决 策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20% 的
情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
8.2.1 报告期内披露的主要事项
2017 年 1 月 16 日发布 华夏基金管理有限公司关于在直销机构及华夏财富调
整旗下部分开放式基金申购、赎回等业务数量限制的公告。
2017 年 2 月 15 日发布 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增
天津国美基金销售有限公司为代销机构的公告。
2017 年 2 月 16 日发布 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 新增
上海联泰资产管理有限公司为代销机构的公告。
2017 年 3 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增
北京君德汇富投资咨询有限公司为代销机构的公告。
2017 年 3 月 17 日发布 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增
北京肯特瑞财富投资管理有限公司为代销机构的公告。
8.2.2 其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港、 深圳、 上海设有子公司。公
司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金
管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首 只沪港通 ETF 基金管 理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、 首批基本养老保险基金投资管理人资格、 首家加
入联合国责任投资原则组织的公募基金公司， 以及特定客户资产管理人、 保险资华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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金投资管理人， 香港子公司是首批 RQFII 基金 管理人。 华夏基金是业务领域最广
泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础， 尽力捕捉市场机会， 为投资人谋求良好
的回报。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告， 在基金分 类排名中 （截
至 2017 年 3 月 31 日数据） ， 华夏大盘精选混 合及华夏兴华混合 A 在 60 只偏股
型基金( 股票上限 95%) 中排名第 7 和第 8；华夏成长混合在 35 只偏股型基金( 股
票上限 80%) 中排名第 5 ； 华夏消费升级混合 C 在 188 只灵活配置型基金( 股票上
限 95%) （B/C 类） 中排名第 1； 华夏回报混合 A 和华夏回报二号混合分别在 176
只绝对收益目标- 灵活策略基金 （A 类） 中排 名第 2 和第 3； 华夏全球股票(QDII)
在 29 只 QDII 股票型基 金中排名第 1；华夏大中华混合（QDII ）在 25 只 QDII
混合基金中排名第 3 。
在客户服务方面，1 季度， 华夏基金继续以客户需求为导向， 努力提高客户
使用的便利性和服务体验：（1）下调旗下开放式基金在直销机构及华夏财富的
申购、赎回等业务最低数量限制，更好地满足客户理财需求；（2）升级基金管
家 app ， 与花旗银行、 青岛农商银行、 国美基 金等代销机构合作， 为 客户提供更
多的理财渠道；（3 ）开展多种客户活动，为客户提供多样化的关怀服务。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会准予基金注册的文件；
9.1.2 《华夏创新前沿股票型证券投资基金基金合同》；
9.1.3 《华夏创新前沿股票型证券投资基金 托管协议》；
9.1.4 法律意见书；
9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/ 或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付
工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏创新前沿股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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华夏基金管理有限公司
二〇一七年四月二十四日
