易方达瑞富混合：基金份额发售公告查看PDF公告
易方达 瑞富灵活 配 置混合型 证 券 投资 基 金
基金份额 发 售公 告
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦东 发展银行股份有限公司
二〇 一七年五月
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易方达瑞富 灵活 配置混合 型 证券 投资基金
基金份额 发售公 告
重要提示
1. 本基金 根据 2015 年 7 月 17 日中国 证券 监督 管理 委 员会《 关于 准予 易方 达瑞 富灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金注册 的批 复》 （ 证监 许可[2015]1682 号) 和 2017 年 4 月 21 日 《 关
于同意 易方 达瑞 富灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金延 期募集 备案 的回 函》 ( 机构 部函[2017]1021
号) 进行 募集 。
2. 本基金 为契 约型 开放 式混合 型证 券投 资基 金 。
3. 本基金 的管 理人 和登 记机 构均 为 易方 达基 金管 理有 限公司 （以 下简 称 “本 公司 ” ） ，
托管人 为 上 海浦 东发展 银 行股份 有限 公司 （以 下简 称 “浦发 银行 ” ） 。
4. 本基金 将自 2017 年 5 月 8 日至 2017 年 5 月 9 日通 过 基金管 理人 指定 的销 售机 构
公开发 售 。 基 金管 理人 根 据认购 的情 况可 适当 调整 募集时 间 ， 并 及时 公告 ， 但最长 不超 过法
定募集 期限 。
5. 募集规 模上 限
本基金 不设 首次 募集 规模 上限。
6. 本 基金募集 对象 为 符合法律 法规规定 的可投 资于证券 投资基金 的个人 投资者、 机
构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他
投资人 。
7. 本 基金 根据 所收取 费用 的 差异， 将基 金份 额分为 不 同的类 别。 在投 资人认 购/ 申购
基金时 收取 认购/ 申购 费用 ， 并 不再 从本 类别 基金 资 产中计 提销 售服 务费 的基 金份额 ， 称为 I
类 基金 份额 ；从 本类 基金资 产中 计提 销售 服务 费，并 不收 取认 购/ 申购 费用 的基 金份 额， 称
为 E 类基 金份 额 。 本基 金 I 类和 E 类 基金 份额 分别 设 置代码 ， 分 别公 布基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值。
8. 认 购最低限 额 ：在 基金募集 期内， 投 资人通 过本公司 网上交易 系统首 次认购的 单
笔最低 限额 为人 民 币 10 元 ， 追加认 购单 笔最 低限 额 为人民 币 10 元； 投资 人通 过本公 司直 销
中心首 次认 购的 单笔 最低 限额为 人民 币 50,000 元， 追 加认购 单笔 最低 限额 是人 民币 1,000 元。
（以上 金额 均含 认购 费） 。
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投资人 在募 集期 内可 多次 认购基 金份 额， 对单 个投 资人的 累计 认购 金额 不设 上限。 但对
于可能 导致 单一 投资 者持 有基金 份额 的比 例达 到或 者超过 50% ， 或者 变相 规 避 50% 集 中度
的情形 ，基 金管 理人 有权 采取控 制措 施。
9. 投资者 在认 购期 内可 多次 认购本 基金 ， 认 购申 请一 经受理 不得 撤销 。
10. 投 资者欲购 买本基 金，须开 立本公 司 基金账 户 ，不得 非法利用 他人账 户或资金 进
行认购 ，也 不得 违规 融资 或帮助 他人 违规 进行 认购 。
11. 投 资者应保 证用于 认购的资 金来源合 法，投 资者应有 权自行支 配，不 存在任何 法
律上、 合约 上或 其他 障碍 。
12. 销售 机构受理 投资 者的认购 申请并不 表示对 该申请 的 成功确认 ，而仅 代表 销售 机
构确实 收到 了认 购申 请 。 申请 是 否有 效 应 以基 金登 记 机构 （即 易 方达 基金 管 理有限 公司 ） 的
确认结果 为准 。 投资 者可在 基金 合同 生效 后到 各销 售 机构 查询 最终 成交 确认 情况和 认购 的 份
额。
13. 本 公告仅对 易方达 瑞富灵活 配置混合 型 证券 投资基金 发售的有 关事项 和规定予 以
说明 ， 投 资者 欲了 解本基金 的详 细情 况， 请 详细 阅 读刊登 在中 国证 监会 指定 信息披 露媒介 上
的《 易 方达 瑞富 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 。
14. 本基金 的招 募说 明书 及本 公告将 同时 发布 在本 公司 网站 （www.efunds.com.cn ） 。投
资者亦 可通 过本 公司 网站 下载基 金申 请表 格和 了解 基金募 集相 关事 宜。
15. 各 销售 机构 的销售 网 点以 及开户 、认 购等 事项 的详 细情况 请向 各销售 机 构咨 询。
16. 对未开 设销 售网 点的 地方 的投资 者， 请拨 打本 公司 的 客户服 务电 话 （4008818088 ）
及直销 中心 专线 电话 （020-85102506 、010-63213377 、021-50476668 ）咨 询购 买事宜 。
17. 基金管 理人 可综 合各 种情 况对募 集安 排做 适当 调整 。
18. 对于可 能导 致单 一投 资者 持有基 金份 额的 比例 达到 或者超 过 50% ， 或者 变相 规避
50% 集 中度 的情 形， 基金 管理人 有权 采取 控制 措施 。
19. 风险提 示
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险 ，
投资者 在投 资本 基金 前， 请认真 阅读 本基 金的 招募 说明书 和基 金合 同等 信息 披露文 件， 全 面
认识本 基金 产品 的风 险收 益特征 和产 品特 性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力 ， 理 性判断 市场 ，
自主判 断基 金的 投资 价值 ， 对 认购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策 ， 承 担
基金投 资中 出现 的各 类风 险。 投资 本基 金可 能遇 到 的风险 包括： 证券 市场 整 体环境 引发 的系
统性风 险 ； 个 别证 券特 有 的非系 统性 风险 ； 大量 赎 回或暴 跌导 致的 流动 性风 险； 基金 投资 过
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程中产 生的 操作 风险； 因 交收违 约和 投资 债券 引发 的信用 风险； 基金 投资 回 报可能 低于 业绩
比较基 准的 风险 ； 本基 金 的投资 范围 包括 股指 期货 、 国 债期 货、 期权 等金 融 衍生品 、 证券 公
司短期 公司 债券 、中 小企 业私募 债等 品种 ，可 能给 本基金 带来 额外 风险 等 。
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债 券
型基金 和货 币市 场基 金 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资者 作出 投资决 策后 ， 基 金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ， 由投 资 者自行 负责 。 此外 ， 本 基 金以 1 元初 始面
值进行 募集 ，在 市场 波动 等因素 的 影 响下 ，存 在单 位份额 净值 跌 破 1 元 初始 面值的 风险 。
基金不同于 银行储 蓄与债 券，基金投 资人有 可能获 得较高的收 益，也 有可能 损失本金。
投资有 风险， 投资 人在 进行 投资决 策前， 请仔 细阅 读本 基金的 《 招募 说明 书》 及 《 基金合 同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
一、本次募集基本情 况
1. 基 金名 称
易方达 瑞富 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 （I 类份额 基金代 码 ：001745 ；E 类 份额基 金
代码 ：001746 ）
2. 基金 运 作方 式和 类型
契约型 开放 式 、 混合 型证 券投资 基金
3. 基 金存 续期 限
不定期
4. 基 金份 额面 值
每份基 金份额 初 始面 值 为 1.00 元 人民 币。
5. 基 金投 资目 标
本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。
6. 募集 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。
7. 本基 金根据 所收取 费用 的差异， 将基金 份额 分为 不同的类 别。在 投资 人认 购/ 申购基
金 时 收取 认购/ 申 购 费用 ，并 不 再从 本类 别 基金 资产中 计 提销 售服 务 费的 基金份 额 ，称 为 I
类 基 金份额；从 本类基金资产 中计提销售 服务费，并不 收取认购/ 申 购费用的基金 份额，称
为 E 类 基 金份 额。 本 基金 I 类和 E 类 基金 份额 分别 设 置代码， 分别 公布 基金 份 额净值 和基 金
份额累 计净 值。
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8. 募 集时 间安 排与 基金 合 同生效
（1） 本基 金的 募集 期限 为 自基金 份额 发售 之日 起不 超过三 个月 。
（2） 本基 金 自 2017 年 5 月 8 日 至 2017 年 5 月 9 日 公开发 售。 在认 购期 内， 本基金 向
个人投 资者 和机 构投 资者 同时发 售 。 基金 管 理人 根 据认购 的情 况可 适当 调整 募集时 间 ， 并及
时公告 ， 但 最长 不超 过法 定募集 期限。
（3） 自基 金份 额发 售之 日 起三个 月内 ，如 果本 基金 的募集 份额 总额 不少 于 2 亿份、 募
集金额 不少 于 2 亿元 人民 币 、认 购户 数不 少 于 200 人，则 基金 合同 满足 生效 条件。
（4）基金募 集期间 募集的 资金应当存 入专门 账户， 在基金募集 行为结 束前， 任何人不
得动用 。 有 效认 购资 金在 募 集期内 产生 的利 息将 折成 投资者 认购 的基 金份 额， 归 投资者 所有 。
（5）自基金 份额发 售之日 起三个月内 ，本基 金合同 未达到法定 生效条 件，则 本基金合
同不能 生效 ， 本基 金管 理 人将承 担全 部募 集费 用 ， 并将所 募集 的资 金加 计银 行同期 活期 存款
利息在 募集 期结 束 后 30 天 内退还 给基 金认 购人 。
二 、认购 方式与相关 规定
1. 认 购方 式
本基金 认购 采取 金额 认购 的方式 。
2. 认 购费 率
本基 金 I 类基金 份额 在认 购时收 取基 金认 购费 用，E 类 基金 份额 不收 取认 购 费用。
募集期 投资 人可 以多 次认 购本基 金，I 类基 金份 额的 认购费 用按 每 笔 I 类基金 份额认 购
申请单 独计 算。
本基金 可对 投资 者通 过本 公司网 上交 易系 统认 购本 基金 I 类基金 份额 实行 有差 别的费 率
优惠。
对于 I 类基 金份 额， 本 基金 对通过 直销 中心 认购 的特 定投资 群体 与除 此之 外的 其他投 资
者实施 差别 的认 购费 率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金 、 依 法设 立的 基 本养老 保险 基金 、 依法 制 定的企 业年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （ 包括 企业 年金单 一计 划
以及集合计 划） ，以 及可以 投资基金的 其他社 会保险 基金。如 将来出现 可以投 资基金的 住房
公积金 、 享受 税收 优惠 的 个人养 老账 户 、 经 养老 基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。
特定投 资群 体可 通过 本基 金直销 中心 认购 本基 金 I 类基金 份额 。 基 金管 理人 可根据 情况
变更或 增减 特定 投资 群体 认购本 基 金 I 类基金 份额 的销售 机构 ，并 按规 定予 以公告 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心认购 本基 金 I 类 基金 份额 的 特定 投资 群体 认购 费率 见 下表 ：
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认购金 额 M （元 ） （ 含认购 费） I 类基金份额 认购 费率
M ＜100 万 0.05%
100 万≤M ＜500 万 0.02%
M≥ 500 万 1,000 元/ 笔
其他投 资者 认购 本基 金 I 类基金 份额 的认 购费 率见 下表：
认购金 额 M （元 ） （ 含认购 费） I 类基金份额 认购 费率
M ＜100 万 0.5%
100 万≤M ＜500 万 0.2%
M≥ 500 万 1,000 元/ 笔
个人投 资者 通过 本公 司网 上交易 系统 认购 以及 “赎 回转认 购” 功能 参与 认购 本基 金 I 类
基金份 额 实 行费 率优 惠。
通过本 公司 网上 交易 系统 “赎回 转认 购” 功能 参与 认购本 基 金 I 类基金份额，享受 零
认购费 优惠 （ 公告 认购 费 率为固 定费 用的 除外 ） 。 “ 赎回转 认购 ” 功能 支持 赎 回转出 的基 金为
本公司旗下 的货币 型基金 （易理财货 币市场 基金除 外） ，具体 “赎回转 认购” 业务规则 详见
本公司 网站 。
个人投 资者 通过 本公 司网 上交易 系统 认购 本基 金 I 类基金 份额 ，认 购费 率如 下：
认购金 额
M （元 ）
（含费 ）
标准认 购
费率
网上交 易认 购优 惠费 率
广发银 行
卡
建设银 行
卡、招 商银
行卡、 交通
银行卡
农业银 行卡
工商银
行卡 、 中
国银行
卡
兴业银 行
卡、浦 发
银行卡 、
中信银 行
卡、光 大
银行卡 、
民生银 行
卡、天 天
盈账户 、
支付宝 账
户（通 过
易方达 官
网购买 ） 、
华夏银 行
卡、平 安
银行卡 、
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上海银 行
卡等
M ＜100 万 0.5% 0.06% 0.5% 0.5% 0.5% 0.5%
100 万≤M
＜500 万
0.2% 0.06% 0.2% 0.2% 0.2% 0.2%
M ≥500 万
1000 元/
笔
1,000 元/
笔
1,000 元/ 笔 1,000 元/ 笔
1,000 元/
笔
1,000 元/
笔
本基 金E 类 基金 份额 不收 取认购 费用 。
本基 金 I 类基金 份额 的认 购费用 由认 购基 金份 额的 投资人 承担 ， 主 要用 于本 基金的 市场
推广 、 销 售、 注册 登记 等 募集期 间发 生的 各项 费用 ， 不 足部 分在 基金 管理 人 的运营 成本 中列
支。
3. 认 购份 额的 计算
本基金 认购 采用 金额 认购 方式认 购。 计算 公式 如下 ：
a. 若 投资 人选择 认购 本基 金 I 类份额 ，则 认购 份额 的计算 公式 为：
净认购 金额= 认购 金额/ （1+ 认 购费 率）
（注： 对于 认购 金额 在 500 万元 （含 ）以 上适 用固 定金额 认购 费的 认购 ，净 认购金 额=
认购金 额－ 固定 认购 费金 额）
认购费 用= 认 购金 额- 净认购金额
认购份 额= （ 净认 购金 额+ 认购利 息）/ 基金 份额 面值
例一 ： 某 投资 人 （ 非 特 定投 资群体 ） 投资 本基 金 I 类份额 100,000 元， 认购 费率 为 0.5% ，
假定该 笔有 效认 购申 请金 额募集 期产 生的 利息 为 50 元，则 可认 购基 金份 额为 ：
净认购 金额 ＝100,000/ （1 ＋0.5% ）＝99,502.49 元
认购费 用＝100,000-99,502.49 ＝497.51 元
认购份 额＝ （100,000 －497.51 ＋50）/1.00 ＝99,552.49 份
即：该 投资 人投 资 100,000 元认 购本 基金I 类 份额 ，可得 到 99,552.49 份 I 类 份额。
例二： 某投 资人 （ 特定 投资 群体 ） 通过 本管 理人 的直 销 中心投 资本 基 金I 类 份额 100,000
元，认 购费 率为 0.05% ， 假定该 笔有 效认 购申 请金 额募集 期产 生的 利息 为 50 元，则 可认 购
基金份 额为 ：
净认购 金额 ＝100,000/ （1 ＋0.05% ）＝99,950.02 元
认购费 用＝100,000-99,950.02 ＝49.98 元
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认购份 额＝ （100,000 －49.98 ＋50 ）/1.00 ＝100,000.02 份
即：该 投资 人投 资 100,000 元认 购本 基金I 类 份额 ，可得 到 100,000.02 份 I 类份额 。
b. 若 投资 人选 择认 购本 基 金 E 类 份 额， 则认 购 份 额 的计算 公式 为：
认购份 额=( 认购 金额+认 购 利息)/ 基金 份额 面值
例三 ： 某 投资人 投资 本基 金 E 类份额 100,000 元 ， 假定该 笔有 效认 购申 请金 额募集 期产
生的利 息 为 50 元， 则可 认 购基金 份额 为：
认购份 额＝(100,000 ＋50)/1.00 ＝100,050.00 份
即：该 投资 人投 资 100,000 元认 购本 基金 E 类份 额 ，可得 到 100,050.00 份 E 类份额 。
认购份 额的 计算 中涉 及金 额的计 算结 果均 以人 民币 元为单 位 ， 四 舍五 入， 保留 小数点 后
2 位； 认购 份数 采取 四舍 五 入的方 法保 留小 数点 后 2 位， 由 此产 生的 误差 计入 基金财 产。 认
购费用 不属 于基 金资 产 。
4. 募 集期 利息 的处 理方 式
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额的 数额 以登 记机 构的记 录为 准。
5. 认 购的 确认
当日 （T 日） 在 规定 时间 内 提交的 申请 ， 投 资人 通常 可在 T+2 日 后 （ 包括 该日 ） 到基 金
销售网点查 询交易 情况。 销售机构对 投资人 认购申 请的受理 并不表示 对该申 请的成功 确认，
而仅代 表销 售机 构确 实收 到了认 购申 请。 申请 是否 有效应 以基 金登 记机 构的 确认 登记 为准 。
6. 按有关规 定，基 金合同生 效前的 律师费 、会计 师费 和 信息 披露费 在基金 认购 费中列
支。
7. 投资人认 购基金 份额采用 全额缴 款的认 购方式 。投 资人认 购时， 需按销 售机 构规定
的方式 全额 缴款 。 投资 人 在募集 期内 可以 多次 认购 基金份 额 ， 认 购费 按每笔 认购申 请单 独计
算，认 购申 请一 经受 理不 得撤销 。
三 、机构投资者的开 户与 认购程序
( 一)
注意 事项
1. 机构投资者 不得非法利用 他人账户或资金进行认购 ，也不得违规融资或帮助 他 人
违规进 行认 购 。
2. 机 构投资者 认购基金 可以选 择到本公 司直销中 心 或登 陆本公司 网上交易 系统 办理。
3. 投资者 不能 直接 以现 金方 式认购 。
4. 在本公司 直销 中心开户的 机构投资者必须指定 一个 银行账户作为投资基金的 结 算
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账户， 今后 投资 者赎 回、 分红及 无效 认（ 申） 购的 资金退 款等 资金 结算 均通 过此 账户 进行 。
( 二)
通过 本公 司直 销中 心办 理 开户和 认购 的程 序：
1. 业务办 理时 间：
基金发 售日 的 9 ：00 至 16 ：00（ 周六 、周 日 及 法定 节假日 除外 ） 。
2. 开立基 金账 户
机构投 资者 申请 开立 基金 账户 时 应提 交下 列材 料：
（1） 投资者填写 并加盖机 构公 章和法定代 表人章的 《开 放式基金账 户业务申 请表 》
一式两 份；
（2） 工商行政管 理机关颁 发的 有效法人营 业执照， 或民 政部门或其 他主管部 门颁 发
的注册 登记 证书 ， 以及 组 织机构 代码 证和 税务 登记 证 （ 如提 供的 营业 执照 为 统一社 会信 用代
码，则 该两 项无 需提 供） ， 上述文 件应 同时 提供 复印 件（加 盖机 构公 章） ；
（3） 《基金 业务 授权 委托 书》 （ 加盖机 构公 章和 法定 代表 人签章 ） ；
（4） 经办人 身份 证件 及其 正反 面复印 件（ 加盖 机构 公章 ） ；
（5） 法定代 表人 身份 证件 正反 面复印 件（ 加盖 机构 公章 ） ；
（6） 《印鉴 卡》 ；
（7） 指定银行账 户的银行 《开 户许可证》 或《开立 银行 账户申请表 》复印件 （加 盖
机构公 章 ） ， 或 指定 银行 出 具的开 户证 明 原 件；
（8） 提供有 授权 经办 人签 字并 加盖单 位公 章或 预留 印鉴 的《风 险承 受力调 查问 卷》 ；
（9） 本公司 直销 中心 要求 提供 的其他 有关 材料 。
具体业 务办 理规 则以 本公 司直销 中心 的规 定为 准 ， 机 构投资 者开 户资 料的 填写 必须真 实 、
准确， 否则 由此 引起 的错 误 和损 失 ， 由投 资者 自己 承担。
3. 提出认 购申 请
机构投 资者 在直 销中 心认 购应 提 交以 下 资 料：
加盖 预留印鉴 和授权经 办人签 字的《开 放式基金 认/ 申购 、赎回、 转换交易 等业务 申请
表》一 式两 份 。
尚未办 理开 户手 续的 投资 者可提 供规 定的 资料 将开 户与认 购一 起办 理。
4. 投资者 提示
请机构 投资 者尽 早向 直销 中心索取 账 户和 交易 申请 表。 投资 者也 可从 易方 达基 金管理 有
限公司 的网 站(www.efunds.com.cn) 上下载 直销 业务 申 请 表格 ， 但必 须在 办 理业 务时保 证提 交
的材料 与下 载文 件中 所要 求的格 式一 致。
5. 直销中心 与 非直 销销 售机 构的销 售网 点 的 业务 申请 表不同 ，投 资者 请勿 混用 。
6. 直销中心 咨 询电 话：020-85102506 、010-63213377 、021-50476668
( 三) 缴款方 式
1. 通过本公司直销 中心或网 上交易系统认购的机构投 资者，则需通过全额缴款 的 方
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式缴款 ，具 体方 式如 下：
（1） 机构 投资 者应 在提 出 认购申 请当 日 17 ： 00 之 前 ， 将 足额 认购 资金 划至 本 公司 在 中
国工商 银行 、中 国银 行等 开立的直 销 专户 。
a. 户 名： 易方达 基金 管理 有限公 司直 销专 户
开户银 行： 中国 工商 银行 广州市 东城 支行
账号： 3602031419200088891
b. 户 名： 易方 达基 金管 理 有限公 司直 销专 户
开户银 行： 中国 银行 广东 省分行
账号：665257735480
c. 其他 直销 专户 信息 ，请 见 本公司 网站 。
投资者 若未 按上 述办法 划付 认购 款项 ， 造成 认购 无 效的 ， 易 方达 基金 管理 有 限公司 及 直
销专户 的开 户 银 行不 承担 任何责 任。
（2） 机构 投资 者在 银行 填 写划款 凭证 时， 请写 明用 途。
（3） 机构 投资 者通 过本 公 司直销 中心 提交 认购 申请 时，可 选择 当日 有效 或 3 天内有 效
（如果不选 则默认 为当日 有效） ，对 于选择当 日 有效 的申请， 资金晚于 截止时 间到账的 ，则
视为无 效申 请 ； 对 于选 择 3 天内 有效 的申 请， 以资 金 实际到 账之 日作 为有 效申 请受理 日 ， 资
金晚于 当日 截止 时间 到账 的，则 次日 为有 效申 请受 理日。
2. 以下情 况将 被视 为无 效认 购 ，款 项 将 退往 投资 者 的 指定资 金结 算 账 户：
（1） 投资 者 已 缴款 ，但 未 办理开 户手 续或 开户 不成 功的；
（2） 投资 者 已 缴款 ，但 未 办理认 购 申 请或 认购 申请 未被确 认的；
（3） 投资 者 缴 款金 额 少 于 其申请 的认 购金 额的 ；
（4） 投资 者缴 款时 间晚 于 基金认 购结 束日 本公 司截 止时间 的；
（5） 其它 导致 认购 无效 的 情况。
四 、个人投资者的开 户与 认购程序
( 一)
注意 事项
1. 个人投 资者 不得 委托 他人 代为开 户。
2. 个人投 资者 不能 直接 以现 金方式 申请 认购 。
3. 个人投 资者 通过 本公 司 直 销中心 办理 基金 业务 ， 必 须 事先开 立银 行活 期存 款账 户，
今后投 资者 认 （ 申 ） 购 、 赎回 、 分 红及无 效认 （ 申 ） 购 的资 金退款 等资 金结 算均只 能通 过此
账户进 行。
4. 个人投 资者 可以 选择 到本 公司直 销中 心办 理或 登陆 本公司 网上 交易 系统 办理 。
( 二)
通过 本公 司直 销中 心办 理 开户和 认购 的程 序
1. 业务办 理时间
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基金发 售日 的 9:00 至 16 ：00（周 六、 周日 及法 定节 假日除 外） 。
2. 开立基 金账 户
个人投 资者 申请 开立 基金 账户 时 应提 交下 列材 料：
（1） 填妥 的《 开放 式基 金 账户业 务 申 请表 》 一 式两 份；
（2） 出示 本人 有效 身份 证 原件 并 提供 正反 面 复 印件 ；
（3） 出示 银行 活期 存款 账 户 并提 供复 印件 ；
（4） 填妥 的《 风险 承受 力 调查问 卷》 ；
（5） 本公 司直 销中 心要 求 提供的 其他 有关 材料 。
3. 提出认购 申请
个人投 资者 办理 认购 申请 需准备 以下 资料 ：
（1） 填妥 的《 开放 式基 金 认/ 申购 、赎 回、 转换 等交 易业务 申请 表》 一式 两份 ；
（2） 出示 身份 证 明 原件 并 提供 正 反面 复印 件。
尚未开 户者 可同 时办 理开 户和认 购手 续。
4. 投资者 提示
（1）请有意 认购基 金的个人 投资者尽 早向直 销 中心 索取 账户和 交易 申 请表。 个人投资
者也可 从易 方达 基金 管理 有限公 司的 网站(www.efunds.com.cn) 上下 载有 关 直销 业务 表 格 ， 但
必须在 办理 业务 时保 证提 交的材 料与 下载 文件 中所 要求的 格式 一致 。
（2） 直销 中心 与 非 直销 销 售机构 的销 售网 点 的 业务 申请表 不同 ， 个人 投 资者 请 勿混用 。
（3） 直销 中心 咨询 电话 ：020-85102506 、010-63213377 、021-50476668
( 三) 缴款方 式
1. 通过本公 司网上 交易系统 认购的 个人投 资者需 准备 足额的 认购资 金存入 其在 本公司
网上交 易系 统指 定的 资金 结算账 户， 在提 交认 购申 请时通 过实 时支 付的 方式 缴款。
2. 通过本公 司 直销 中心认购 的个人 投资者 ，则需 通过 全额缴 款的方 式缴款 ，具 体方式
如下：
（1） 个人 投资 者应 在提 出 认购申 请当 日 17 ： 00 之 前 ， 将 足额 认购 资金 划至 本 公司 在 中
国工商 银行 、中 国银 行等 开立的直 销 专户 。
a. 户名： 易方 达 基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户银 行 ： 中国 工商 银行 广州市 东城 支行
账号：3602031419200088891
b. 户名： 易方 达 基 金管 理有 限公司 直销 专户
开户银 行 ： 中国 银行 广东 省分行
账号：665257735480
c. 其他直 销专 户信 息， 请见 本公司 网站 。
投资者 若未 按上 述办法 划付 认购 款项 ， 造成 认购 无 效的 ， 易 方达 基金 管理 有 限公司 及 直
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销专户 的开 户 银 行不 承担 任何责 任。
（2） 投资 者在 银行 填写 划 款凭证 时， 请写 明用 途。
（3） 个人 投资 者 通 过本 公 司直销 中心 提交 认购 申请 时，可 选择 当日 有效 或 3 天内有 效
（如果不选 则默认 为当日 有效） ，对 于选择当 日有效 的申请， 资金晚于 截止时 间到账的 ，则
视为无 效申 请 ； 对 于选 择 3 天内 有效 的申 请， 以资 金 实际到 账之 日作 为有 效申 请受理 日 ， 资
金晚于 当日 截止 时间 到账 的，则 次日 为有 效申 请受 理日 。
3. 以 下情 况将 被视 为无 效 认购 ， 款项 将退 往投 资者 指定的 资金 结算 账户 ：
（1） 投资者 已缴 款 ， 但未 办理 开户手 续或 开户 不成 功的 ；
（2） 投资者 已缴 款 ， 但未 办理 认购 申 请或 认购 申请 未被 确认的；
（3） 投资者 缴款 金额 少于 其申 请的认 购金 额的 ；
（4） 投资者 缴款 时间 晚于 基金 认购结 束日 本公 司截 止时 间的 ；
（5） 其它导 致认 购无 效的 情况 。
五 、过户登记与退款
1. 本基金登 记 机构 （易方达 基金管 理有限 公司） 在 募集 结束 后 对基 金权益 进行 过户登
记 。
2. 在发售期 内被确 认无效的 认购资 金，将 于认购 申请 被确认 无效之 日起三 个工 作日内
向投资 者的 结算 账户 划出 ， 在 发售 结束 后被 确认 无 效的认 购资 金 ， 将 于验 资 完成日 起三 个工
作日内 向投 资者 的结 算账 户划出 。
六 、基金资产的验资 与基 金合同生效
1. 募 集截 止后 ， 基 金 管 理 人根据 登记 机构 确认 的数据 ， 将有 效认 购资 金 （不 含 认购费 ）
及有效 认购 申请 资金 产生 的 利息 一并 划入 在托 管行 的专用 账户 ， 基金 管理 人委 托具有 资格 的
会计师 事务 所对 基金 资产 进行验 资并 出具 报告 ，登 记 机构 出具 认购 户数 证明 。
2. 若基金合 同达到 生效条件 ， 基金 管理人 在按照 规定 办理了 基金验 资和备 案手 续后公
告 基金 合同 生效 。
3. 若本基金 合同未 能生效， 则基金 管理人 应承担 全部 募集费 用，并 将已募 集资 金加计
银行同 期活期 存 款利 息在 募集期 结束 后 30 天 内退 还 基金认 购人 。
七 、本次募集有关当 事人 或中介机构
（一） 基金 管理 人
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
地址： 广州 市天 河区 珠江 新城珠 江东 路 30 号 广州 银 行大 厦 40-43 楼
法定代 表人 ：刘 晓艳
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成立时 间：2001 年 4 月 17 日
客户服 务 电 话：400 881 8088
传真： （020 ）38799488
联系人 ：贺晋
（二） 基金 托管 人
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市中 山东 一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（三） 销售 机构
直销机 构： 易方 达基 金管 理 有限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息 ：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ： 温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘蕾
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室
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电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于楠
（4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
募集期 间 ， 客 户可 以通 过 本公司 客户 服务 中心 电话 （4008818088 ） 进 行募 集 相关事 宜的
问询 、 开 放式 基金 的投 资 咨询及 投诉 等 。 直 销中心 客户还 可以 通过 本公 司直 销中心 电话 查询
汇入资 金的 到账 情况 。
（四） 登记 机构
易方达 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人 ：余 贤高
（五） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 ： 国 浩律 师( 广州)事 务所
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 28 号 越秀 金融 大厦38 层
负责人 ：程 秉
电话：020-38799345
传真：020-38799345-200
经办律 师： 黄贞 、陈 桂华
联系人 ：黄贞
（六） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Tony Mao 毛鞍 宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
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经办注 册会 计师 ：赵 雅、 李明明
联系人 ：赵 雅
易方达 基金 管理 有限 公司
2017 年 5 月 5 日
