长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书
（更新）
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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重要提示
本基金 2014年 1月20日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕106
号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的
风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程
中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，和由于本基金股票资产投资比例为 0%-95%、且投资于高端装备制造的股
票和债券不低于非现金基金资产的 80%产生的特定风险等。本基金为混合型基
金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、
高于债券型基金和货币市场基金。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请
仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和
产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决
策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 3 月 25 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2016年12月31日（财务数据未经审计） 。
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目
录
重要提示 .......................................................... 1
一、绪言 .......................................................... 3
二、释义 .......................................................... 4
三、基金管理人 .................................................... 8
四、基金托管人 ................................................... 18
五、相关服务机构 ................................................. 20
六、基金的募集 ................................................... 51
七、基金合同的生效 ............................................... 52
八、基金份额的申购与赎回 ......................................... 53
九、基金份额的非交易过户、转托管、定期定额投资、冻结、解冻及质押 .. 62
十、基金的投资 ................................................... 63
十一、基金的业绩 ................................................. 76
十二、基金的财产 ................................................. 77
十三、基金资产的估值 ............................................. 78
十四、基金的收益与分配 ........................................... 84
十五、基金的费用与税收 ........................................... 86
十六、基金的会计与审计 ........................................... 88
十七、基金的信息披露 ............................................. 89
十八、风险揭示 ................................................... 95
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 97
二十、基金合同的内容摘要 ......................................... 99
二十一、基金托管协议的内容摘要 .................................. 115
二十二、对基金份额持有人的服务 .................................. 125
二十三、其他应披露事项 .......................................... 126
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .............................. 127
二十五、备查文件 ................................................ 128
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披
露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》 ）和其他相关法律法规的规定及《长
盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合
同”）等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛高端装备
制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《长盛高端装备制造灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基
金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
9、 《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12 月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自 2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会2004 年6月8日颁布、同年 7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》 ：指中国证监会2014年 7月7日颁布、同年8月 8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长盛基金管理
有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过三个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所
的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
33、T+n日：指自 T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、 《业务规则》 ：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守
37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒体
51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
52、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A座21层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月26日成立，注册资本为人民币 18900万元。截至目前，基金管理人股东及其
出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限
公司占注册资本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽
省投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2017 年 3 月 25 日，基金管
理人共管理七十只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产
品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券
发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，
上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、
总裁助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省
国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香
港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。
现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有
限责任公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长、安徽安元投资基金长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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有限公司董事长。
葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、
中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任
公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责
任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区
私人银行业务主管。
钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、
副主任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副
主任，安徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮
南市政府副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委书记。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省
政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽
省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽
省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副
主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司
企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海
南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街证券
营业部总经理。2004 年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。
现任长盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾
州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香
港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际
资本管理有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司负责人。
张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管
制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、
香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育大学
校长、香港金融管理局 ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007年被
委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院
长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执
行院长、校学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本
论研究会常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。
周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处
长、处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室
副主任，财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业
改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限
公司独立监事，恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份
有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券
有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有
限公司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股
权投资有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事、安徽安元投资基金有
限公司监事会主席。
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司， 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资
产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经
理。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券
投资基金基金经理，长盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有
限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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经理，长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，兼任长盛
基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司董事。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司
投资组合经理、 高级组合经理， 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013
年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合
经理。
3、管理层成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学
院硕士学位，特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太
古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有
限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡） 。2007 年 8 月
起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长
盛基金（香港）有限公司董事、总经理。
叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省
信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管
部副经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金
管理有限公司督察长。
林培富先生，上海财经大学经济学硕士。曾任安徽省信托投资公司国际业
务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金
公司筹备组负责人。2005年1月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司总经理
助理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛基金管理有限公司副总
经理，兼任人力资源部总监、长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产
管理有限公司董事长。
王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经
理等职务。2005年 8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛
动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基
金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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券投资基金基金经理、 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 （LOF） 基金经理、
长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现
任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理
有限公司研究员、基金经理助理。2006年2 月加入长盛基金管理有限公司，曾
任研究员、社保组合助理，投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理，长盛
同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基
金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫二号
保本混合型证券投资基金基金经理，长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金
经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，固定收
益部总监，社保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。
4、本基金基金经理
冯雨生先生，1983 年 11 月出生。毕业于光华管理学院金融系，北京大学
经济学硕士，CFA（特许金融分析师） 。2007年 7月加入长盛基金管理有限公司，
曾任金融工程研究员，同盛基金经理助理等职务，现任量化投资部负责人。自
2011年7月11日起任长盛中证 100指数证券投资基金基金经理， 自 2011年12
月20日起兼任长盛沪深 300指数证券投资基金（LOF）基金经理，自 2015年4
月27日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金（本基金）基金
经理，自 2015 年 5 月 29 日起兼任长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投
资基金基金经理，自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛成长价值证券投资基金基金
经理，自 2015 年 8 月 13 日起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基
金基金经理，自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛积极配置债券型证券投
资基金基金经理，自 2017 年 3 月 17 日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投
资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 张锦灿先生， 2014年3月25 日至2015
年4月27日任本基金基金经理。
（本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。）
5、投资决策委员会成员
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周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
王宁先生，副总经理，EMBA。同上。
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国
信证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任
研究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛
养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
4、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
5、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
6、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、份额累计净值，确定基金份
额申购、赎回价格；
7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
8、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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11、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
12、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
13、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；
14、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
16、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
17、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
18、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
19、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
21、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
22、执行生效的基金份额持有人大会决议；
23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
24、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接
管理；
25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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2、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产
用于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7） 依照法律、 行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制。
3、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权；
（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行股票投资；
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、
督察长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控
制管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察
长负责监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部
工作，对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险
控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的
风险问题进行研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门
持续完善且严格执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法
律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个
层面及时和全面揭示各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用
的控制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。
3、内部控制制度的内容 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控
制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适
时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本
管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。
（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料
档案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报
经公司董事会批准后实施。
（3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公
司及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门
职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完
善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。
4、内部控制制度评价与报告
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度， 以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效， 对相应的内部控制制
度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正
行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度
执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发
现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督
察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监
察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰
富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％
以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中
国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2016年12月31日，中国银行已托管534只证券投资基金，其中境内基金
500只，QDII基金34只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多
种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业
前列。
（四）托管业务的内部控制制度 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制
审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、 “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得
了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业
务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管
理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反
基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构
报告。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18号城建大厦 A座20层
法定代表人：高新
邮政编码：100088
电话： （010）82019799、82019795
传真： （010）82255981、82255982
联系人：吕雪飞、张晓丽
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话：010-66594904
传真：010-66594942
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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公司网址：www.bankcomm.com
（3）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼
法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（4）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
电话：010-66108327
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（5）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话： 010-65557053
传真： 010-65550827
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（6）大连银行股份有限公司 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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注册地址：大连市中山区中山路 88号
办公地址：大连市中山区上海路 51号
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客户服务电话：400-664-0099
公司网址：www.bankofdl.com
（7）星展银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号1301、1801单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号1301、1801单元
法定代表人：葛甘牛
联系人：程芳夷/吴欣莹
电话：021-38525985/021-38968359
传真：021-38968995
客服电话：400-820-8988
公司网站：www.dbs.com.cn
（8）包商银行股份有限公司
注册地址： 内蒙古包头市钢铁大街 6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话： ：0472-5189051
传真：0472-5189051
客户服务电话：95352
公司网站：www.bsb.com.cn
（9）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室
法定代表人：王春峰 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（10）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（11）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
（12）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：400-600-0686
传真： （0431）85096795 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（13）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（14）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
（15）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（16）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（17）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（18）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
（19）国都证券股份有限公司 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（20）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（21）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（22）国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6楼 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（23）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179号
办公地址：合肥市寿春路 179号
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
传真： （0551）2272100
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
（24）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
（25）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（26）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888、0931-95368
公司网址：www.hlzqgs.com
（27）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（28）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：021-54967202
传真：021-54967293 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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客户服务电话：021-32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（29）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（30）联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxsec.com.cn
（31）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：021-20631117
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（32）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（34）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505
公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com
（35）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
31
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：010－59366070
传真：010－59366055
客户服务电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（36）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
电话：010-88321882
传真：010-88321763
客户服务电话：0871-68885858-8152
公司网址：www.tpyzq.com
（37）五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47 层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 47-49楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（38）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
32
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
公司网址：www.westsecu.com
（39）湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（40）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（41）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座40—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座40—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
33
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（42）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（43）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（44）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（45）中山证券有限责任公司 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
34
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
（46）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86号
办公地址：济南市经七路 86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（47）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（48）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号天泰金融广场 A座20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号天泰金融广场 A座20层（266061） 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（49）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（51）深圳众禄金融控股有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
传真：0755-33227951 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
36
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（52）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号4号楼449室
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
（53）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
（54）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 26楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 26楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
联系电话：010-65980380
传真：010-65980408
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn
（55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
37
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
（56）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号9号楼 15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座18层1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网站：www.yixinfund.com
（57）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦 C座9层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321105
传真：010-58325282
客服电话：4008507771
网站：www.jrj.com.cn
（58）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835787 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
38
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（59）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818-
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（60）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号SOHO嘉盛中心30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-59313555
传真：010-59313586
客服电话：4007-868-868
网站：http://www.chtfund.com
（61）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号1 幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：周悦
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400-678-5095
网站：http://www.niuji.net 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
39
（62）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座9层04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
网站：www.wy-fund.com
（63）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
（64）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（65）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227号3层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼B座6楼 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
40
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客户服务电话：021-51507071
网址：www.66zichan.com
（66）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
客服电话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（67）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心A座46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516 转814
传真：010-65330699
客服电话：400-075-6663
网站： www.pjfortune.com
（68）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4 号5号楼1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号
法定代表人：徐福星
联系人：李美 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
41
电话：010-68998820
客服电话：400-600-0030
网站： www.bzfunds.com
（69）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：13521165454
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网站：www.zcvc.com.cn
(70)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
电话：02120665952
传真：02122066653
客服电话：400-821-9031
网站：lufunds.com
(71)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路 5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄61 号10号楼12楼
法定代表人：沈纪伟
联系人：赵沛然
电话：02150583533
传真：02150585353
客服电话：400-033-7933 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
42
网站： www.leadfund.com.cn
（72）泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网站：www.taichengcaifu.com
(73)北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（74）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼16层1603室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼16层1603室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
传真：010-56580660
客户服务电话：400-068-1176
公司网址：www.jimufund.com
（75）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
43
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：杨涛
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999913
公司网址：www.jinqianwo.cn
(76)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（77）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.lingxianfund.com
（78）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢10楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55号一楼 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
44
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（79）泰信财富投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院3号楼8层8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人：李静
联系人：刘晨
电话：010-88499161
传真：010-88460066
客户服务电话：400-168-7575
公司网址：www.taixincf.com
（80）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号15层办公楼一座1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室
法定代表人：李振
联系人：周汶
电话：13810043063
传真：010-65174782
客户服务电话：400-057-8855
公司网址：www.vjinke.com
https://www.kstreasure.com/
（81）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
45
室
法人： TAN YIK KUAN
联系人： 陈广浩
电话： 0755 8946 0506
传真： 0755 2167 4453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（82）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话：010-6598 3311
传真：010-6598 3333
客户服务电话：010-6598 3367
网址：www.igesafe.com
（83）大连网金金融信息服务有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027828
传真：0411-39027888
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（84）大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
46
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324000
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（85）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号2 号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心A座 5层
法定代表人： 钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（86）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18号东方科技大厦18F
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18号东方科技大厦18F
法定代表人：何昆鹏
联系人：陈茹、张烨
联系电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电话：400-950-0888
公司网址：www.jfzinv.com
（87）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号03室
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（88）北京汇成基金销售有限公司
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办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108
法定代表人：王伟刚
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（89）上海大智慧财富管理有限公司
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办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、 1103
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（90）北京广源达信投资管理有限公司
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（91）北京懒猫金融信息服务有限公司
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5层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
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客服电话：4001-500-882
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（92）北京新浪仓石基金销售有限公司
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办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块新浪总部科研楼 5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
联系电话：18910449680
传真：8610-62675979
客服电话：010-62675369
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（93）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
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14 层 1402
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法定代表人：程刚 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：4008-105-919
公司网址：www.fengfd.com
（二）登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A座21层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：张兰
经办律师：刘佳、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
经办注册会计师：汤骏、贺耀 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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联系人：贺耀 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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六、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合
同及其他有关规定，并经中国证监会 2014 年 1 月 20 日证监许可【2014】106
号文批准募集。
募集期为 2014 年 2 月 24 日至 2014 年 3 月 21 日。经安永华明会计师事务
所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，募集期
募集长盛高端装备混合基金份额510,326,262.72份， 有效认购户总数4,383户。
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七、基金合同的生效
本基金基金合同自2014年3月25日起生效。
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人
数量连续20个工作日达不到200人， 或连续20个工作日基金资产净值低于5000
万元， 基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在招募说明书或其他在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减
销售机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或
网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金
管理人另行公告。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投
资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购与赎回的开放日及开放时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具
体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购与赎回的开始时间
申购开始日：2014 年5月6日
赎回开始日：2014 年5月6日
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一
开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
（三）申购与赎回的限制
1、申购与赎回的数额限制
（1）本基金申购的最低申购金额为100元人民币。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（2）本基金不设最低赎回份额。
（3）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限
制，基金管理人进行前述调整必须提前在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
2、单个账户持有本基金份额的限制
本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管理
人可以调整单个账户持有本基金份额的限制， 基金管理人进行前述调整必须提前
在指定媒体上公告。
本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监会
另有规定的除外。
（四）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的
业务办理时间结束后不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
5、 基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总规模限额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体上公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
（五）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资者在
提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。
2、申购和赎回的款项支付 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项，
申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金在规定时间内未
全额到账则申购不成立。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生
效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款
项。在遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换
系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程
时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其
他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关
条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应以
该开放日作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1
日内对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请， 投资人可在T+2日后(包
括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若
申购未生效，则申购款项本金退还给投资人。
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述
业务办理时间进行调整， 本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销
售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确
认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使
合法权利。
（六）申购费率和赎回费率
1、申购费率
本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减，可适用以下收费
费率标准：
申购金额（M，含申购费） 申购费率 养老金特定客户申购费率
M＜50万 1.5% 0.45%
50万≤M＜200万 1.0% 0.30% 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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200万≤M＜500万 0.5% 0.15%
M≥500万 按笔收取，1000元/笔 按笔收取，1000元/笔
养老金特定客户申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养
老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方
社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客
户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司在法律法
规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
2、本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减：
持有期限 赎回费率
持有期＜7日
1.5%
7日≤持有期＜30日 0.75%
30日≤持有期＜一年 0.5%
一年≤持有期＜两年 0.25%
持有期≥两年 0
3、本基金的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用，不列入基金财产。
4、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额
持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费，
将全额计入基金财产； 对持续持有期长于 30 日但少于3个月的投资人收取的赎
回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但
少于6 个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；
对持续持有期长于6 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。
未计入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。
5、 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。
费率或收费方式如发生变更， 基金管理人应在调整实施日前按照 《信息披露办法》
的规定在指定媒体上公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
（七）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除
申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五
入方法，保留小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
（申购金额在500万元(含)以上的适用固定金额的申购费，即净申购金额=
申购金额-固定申购费金额。）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
例：某投资者（非养老金特定客户）投资100,000元申购本基金，假设申购
当日的基金份额净值为1.016元，则其可得到的申购份额为：
申购金额 100,000元
基金份额净值（NAV） 1.016元
净申购金额 100,000/（1+1.5%）=98,522.17元
申购费用 100,000-98,522.17＝1477.83元
申购份额 98,522.17/1.016＝96970.64份
2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请
当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算
结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
例：某投资者赎回10,000份本基金，假设赎回当日的基金份额净值为1.056长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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元，持有期为3个月，则其可得到的赎回金额为：
赎回份额 10,000份
基金份额净值（NAV） 1.056元
赎回金额 10,000×1.056=10,560.00元
赎回费用 10,560.00×0.5%＝52.80元
净赎回金额 10,560.00–52.80＝10,507.20元
3、基金份额净值的计算
本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。T日的基金份
额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告。
T日基金份额净值＝T日基金资产净值总额/当日基金份额总数
（八）申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者 T 日申购基金成功后，登记机构在 T＋1 日为投资者增加权益并
办理注册登记手续，投资者自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者 T 日赎回基金成功后，登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益并
办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前在指定媒体上公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可拒绝或暂
停接受投资人的申购申请。
3、证券交易所、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关
规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝
的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及
时恢复申购业务的办理。
（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5 项情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，
已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支
付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可
延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述
第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时
可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值；长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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如发生暂停的时间超过 1 日，则基金管理人可以根据需要增加公告次数，但基
金管理人须依照《信息披露办法》 ，最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开
放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回
的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定， 在条件成熟的情况
下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。 基金转换可以收取
一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定
制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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九、基金份额的非交易过户、转托管、定期定额投资、冻结、解冻及质押
（一）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，
或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上
述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，
或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行。
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（二）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（三）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划
时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告
或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（四）基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
的，被冻结部分份额仍然参与收益分配，被冻结部分产生的权益一并冻结。法
律法规另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业
务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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十、基金的投资
（一）投资目标
本基金的投资目标在于把握中国高端装备制造业发展带来的投资机会，分
享高端装备制造相关上市公司的持续投资收益， 在严格控制投资风险的基础上，
力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、资
产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，其余资产
投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具，其
中投资于高端装备制造的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%；权证投资
占基金资产净值的比例不高于 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一
年以内的政府债券，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
（三）投资策略
本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，运用科学严谨、规范化的资
产配置方法，灵活配置高端装备制造主题的上市公司股票和债券，谋求基金资
产的长期稳定增长。
1、资产配置策略
在大类资产配置中，本基金将主要考虑： （1）宏观经济指标，包括 GDP 增
长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等； （2）微观
经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3）市场指标，
包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市
场的比较、市场资金的供求关系及其变化等； （4）政策因素，包括财政政策、长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金根据上述研究，分析市场风险相对变化趋势，及时确定基金资产在
股票、债券以及货币市场工具等类别资产间的分配比例，有效管理市场风险，
提高基金收益率。
2、股票投资策略
本基金的股票投资策略，分为股票池初步构建、细分领域配置和个股精选
三个方面。
（1）高端装备制造股票池的初步构建
高端装备制造属于装备制造业的高端领域，根据《“十二五”高端装备制
造业产业发展规划》的界定，主要包括航空装备工业、卫星产业、轨道交通设
备制造业、海洋工程装备制造业、智能制造装备业等 5 大重点方向。当前我国
正处于工业化推进的关键时期，主要任务是从一个工业大国转变为工业强国，
在这一过程中，高端装备制造业将发挥重要作用。
根据进一步研究界定，高端装备制造所涉及的上市公司主要分布在下述几
个细分领域：
A：航天军工：参与研发制造航天航空设备、卫星导航系统或军工设备的上
市公司。
B：自动化装备：生产具备自动检测、传输或控制功能的设备以及与智能控
制、机器人相关的上市公司。
C：二次电力设备：一次电力设备为发、输、配电的主系统上所使用的设备
（如发电机、变压器等） ，而二次电力设备为对一次电力设备的工作进行控制、
保护检查和测量的设备。
D：轨道交通设备：研发、制造或销售轨道交通相关装备的上市公司。
E：智能仪器仪表与控制系统：研发生产智能化、数字化、信息化的检测分
析系统或仪器仪表设备的上市公司。
F：能源装备：研发生产专用油田服务装备、或提供高端油田作业服务与系
统的上市公司。
G：通用设备：研发生产用于制造和维修技术装备的各种生产设备的上市公
司。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
65
H：工程机械：研发生产建筑工程所需的综合性机械化施工工程所必需的机
械装备的上市公司。
I：环保装备：研发生产用于环境污染防治、环境监测、防治污染的专业装
备或提供环境治理解决方案的上市公司。
如果未来由于技术进步或政策变化导致本基金高端装备制造上市公司相关
业务的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对相关定义和股票池构建标准
进行补充和修订。
（2）高端装备制造细分领域的配置
在初步构建高端装备制造股票池之后，本基金通过深入分析判断各细分领
域的景气状况、产业政策变化、生命周期，结合可投资的规模和相对估值水平，
适时调整各子领域的配置比例。
A．景气状况：判断各子领域的景气特征，选取景气度较高，发展前景良好，
政策性推动敏感性较高的细分领域重点配置，适度配置技术、生产模式或商业
模式等处于培育期，虽尚不成熟，但未来前景广阔的细分领域；
B．产业政策变化：分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策，判断政策
对行业前景的影响；
C．生命周期：判断各细分领域所处的生命周期阶段，重点配置生命周期处
于成熟前期的领域；
D．相对估值水平：动态分析各细分领域的的相对估值水平，提高被市场低
估的子领域配置比例，降低被市场高估的子行业配置比例。
（3）个股精选
在高端装备制造细分领域配置完成后，本基金通过公司基本状况分析、股
票估值分析进行个股精选。
1) 公司基本状况分析
A．经营状况分析
通过分析公司的公司治理、经营模式、产品研发、营销策略、成本控制等
多方面的运营管理能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择经营状况良好，
并符合产业升级、科技进步、制度创新及体制改革趋势的个股，构建投资股票
池。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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B．财务状况分析
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营
力、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。
2）股票估值分析
通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率
（PEG） 、市盈率（P/E） 、市净率（P/B） 、企业价值/息税前利润（EV/EBIT） 、自
由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水
平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有较强竞争
优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整股票库。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收
益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不
同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的
投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策
略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻
求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产
稳定的当期收益。
5、股指期货投资策略
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标， 在风险可控的前提下，
本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好，交易成本
低等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓
位，从而调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险
收益特性；并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提
高投资组合的仓位，从而提高基金资产收益。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
67
（四）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：50%*上证高端装备 60 指数收益率 + 50%*中证综合
债指数收益率。
上证高端装备60 指数是由中证指数有限公司编制， 将沪市 A股中属于通信
设备，电气部件与设备，重型电气设备，工业机械，建筑、农用机械与重型卡
车，航空航天与国防等行业的股票作为高端装备制造业股票，选择其中规模大、
流动性好的60 只股票组成，以反映沪市高端装备制造公司的整体表现。
中证综合债券指数由中证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所
市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样
是在中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以
下的国债、金融债和企业债，以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋
势，为债券投资者提供更切合的市场基准。基于本基金的投资范围和投资比例，
选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指
数时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可
以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管人同意并按监管部门
要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指
数。
（五）风险收益特征
本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预
期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
（六）投资管理的基本程序
为了保证整个基金投资管理计划的顺利贯彻与实施，本基金遵循以下投资
决策依据以及具体的决策和管理程序：
1、投资决策依据
国家有关法律、法规和基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提；宏长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
68
观经济发展态势、 微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础；
投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、投资管理的基本程序
本基金实行以投资决策、研究支持、构建组合、归因分析、监察稽核为核
心的投资程序。坚持贯彻严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是
稳定管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证。
（1）投资决策
本基金投资决策委员会定期和临时召开会议，对阶段性的投资组合整体风
险水平和资产分配比例做出讨论和决议；
（2）研究支持
金融工程小组利用数量模型和风险控制模型对市场、行业、个股进行分析
和预期收益测算。研究部门从基本面分析对行业、个股和市场走势提出研究报
告。
（3）构建组合
根据投资决策委员会决议、研究部门及金融工程小组的研究成果，以及申
购、赎回的动态情况，基金经理在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调
整投资组合；
（4）交易执行
基金经理利用投资管理系统及电子交易系统和银行间债券交易系统向独立
的交易部门下达交易指令，交易部门执行指令；
（5）归因分析
金融工程小组利用归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配
置、债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡
献进行分析。该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提
供依据；
（6）监察稽核
监察稽核部对投资程序进行稽查，对交易执行等监控及合规性分析。
3、决策机制和决策过程
（1）决策机制 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
69
本基金实行基金经理负责制，由投资决策委员会、投资协调小组和基金经
理，共同决策管理的为原则，集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。
（2）决策过程
本基金投资决策过程可分为以下几个步骤：
1）研究部和数量分析小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、
行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，研究发展部、基金投资部和固
定收益部提交投资策略分析报告和资产配置建议报告，基金经理提交基金组合
分析报告和操作建议，供投资决策委员会会议讨论。
2）投资决策委员会月度会议讨论上述报告，并形成月度投资决策建议，确
定基金投资策略和投资计划。
3） 投资协调小组在投资决策委员会决议的框架下提出重点个股、 重点券种、
配置计划。
4）根据基金合同、决策会议决议、投资协调小组建议和本基金投资限制，
选择基金构建和调整投资组合。
5）监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。
6）数量分析小组和定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，其余资产投资于股指期货、
权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具；其中投资于高端装备
制造的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
70
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%，债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关
规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，
根据比例进行投资；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的10%；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（18）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
71
（19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
（20）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
因证券市场波动、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分
置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的， 基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 法律法规另有规定时，
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生
效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关
限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
72
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（九）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资融券及转融通。待基金
参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人经与基金托管人协
商一致后，可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的
前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投
资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原
则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照
中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人
大会决定。
（十）基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资
基金2016年12月31日报告，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 403,285,095.72 77.88
其中：股票
403,285,095.72 77.88
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售 - - 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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金融资产
7 银行存款和结算备付金合计
114,273,537.20 22.07
8 其他资产
238,193.13 0.05
9 合计
517,796,826.05
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 3,126,929.90 0.61
B 采矿业 6,125,200.00 1.19
C 制造业 319,631,040.09 61.95
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 743,142.00 0.14
E 建筑业 4,527,226.23 0.88
F 批发和零售业 5,884,073.25 1.14
G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,513,195.02 5.53
J 金融业 14,652,297.03 2.84
K 房地产业 2,712,107.00 0.53
L 租赁和商务服务业 8,773,070.24 1.70
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,766,408.00 0.54
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,305,248.00 0.25
R 文化、体育和娱乐业 4,515,700.28 0.88
S 综合 - -
合计 403,285,095.72 78.16
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002396 星网锐捷 536,822 9,807,737.94 1.90
2 600081 东风科技 437,661 6,586,798.05 1.28
3 002008 大族激光 287,000 6,486,200.00 1.26
4 002367 康力电梯 439,900 5,811,079.00 1.13
5 300196 长海股份 141,517 5,323,869.54 1.03
6 002309 中利科技 350,629 4,982,438.09 0.97 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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7 002372 伟星新材 317,785 4,903,422.55 0.95
8 002296 辉煌科技 298,104 4,707,062.16 0.91
9 002527 新时达 341,648 4,581,499.68 0.89
10 300259 新天科技 409,844 4,245,983.84 0.82
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资策略
本组合在基金合同上允许投资于股指期货，多头头寸比例限制为基金净值的 10%，空
头头寸比例限制为股票净值的 20%。2016年上半年股指期货贴水运行，本组合持有部分多
头头寸进行现货的资产替代。由于折价的存在，使得期货涨幅大于现货涨幅，整体上资产
替代策略取得了成功。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（3）本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查
记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 183,288.80
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 20,741.60
5 应收申购款 34,162.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 238,193.13
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 002396 星网锐捷 9,807,737.94 1.90 重大事项停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十一、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2014年3月25
日（基金合同
生效日）至
2014年 12月
31 日
37.20% 1.13% 28.34% 0.71% 8.86% 0.42%
2015年1月1
日至2015年
12月31日
31.34% 2.53% 23.31% 1.55% 8.03% 0.98%
2016年1月1
日至2016年
12月31日
-14.59% 1.44% -8.31% 1.01% -6.28% 0.43%
2014年3月
25日（基金
合同生效日）
至2016年12
月31日
53.90% 1.84% 45.10% 1.17% 8.80% 0.67%
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
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77
十二、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购基金款及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基
金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担
其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权
利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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十三、基金资产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、 真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公
允价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计
算。
（二）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。
（四）估值原则
对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日
的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场
报价进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少
的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。
（五）估值方法
1、证券交易所上市交易的有价证券的估值
（1）交易所上市交易的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证
券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济
环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最
近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或
证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（另有规定
的除外） ，采用估值技术确定公允价值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（4）交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘全价减去债券收盘长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市
价，确定公允价格。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对
于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行
调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，
则采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。
6、 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（六）估值程序
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。
每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理
人对外公布。
（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值；
4、出现导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任何情况；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（九）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。
（2）估 值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错
误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（十）特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于证券、期货交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金
管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取
必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
83 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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十四、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生
效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利按除权日经除权后的该基金份额净值自动转为基金份额
进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、投资者的现金红利保留到小数点后第 2 位，由此产生的损益由基金资
产承担；
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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间不得超过15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
计算方法，依照本基金收益分配原则中有关规定执行。长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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十五、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费
用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易或结算费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支
付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支
付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－9 项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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十六、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1月1 日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会
计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，
本基金从其最新规定。
（二）信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括： 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
（1） 《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基
金投资者重大利益的事项的法律文件。
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每
6个月结束之日起45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募
说明书摘要登载在指定媒体上； 基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所
在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书
面说明。
（3） 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售的 3日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日（若遇法定节假日指定
报刊休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。下同）在指定媒体上登载《基
金合同》生效公告。
4、基金资产净值、基金份额净值公告
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基
金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书
面报告方式。
7、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时
报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
（1）基金份额持有人大会的召开；
（2）终止《基金合同》 ；
（3）转换基金运作方式；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
（7）基金募集期延长；
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动；
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变
动超过百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到
严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
（14）重大关联交易事项；
（15）基金收益分配事项；
（16）基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更；
（17）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；
（18）基金改聘会计师事务所；
（19）变更基金销售机构；
（20）更换基金登记机构；
（21）本基金开始办理申购、赎回；
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（23）本基金发生巨额赎回并延期支付；
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（26）变更基金份额类别设置；
（27）本基金推出新业务或服务；
（28）中国证监会规定的其他事项。
8、澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备
案，并予以公告。
10、投资股指期货相关公告
在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等
文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况等，并充
分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投
资目标等。
11、中国证监会规定的其他信息。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责
管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。
（七）信息披露文件的存放与查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。招募
说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，
以供公众查阅、复制。
（八）暂停或延迟披露基金信息的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时；
（3）出现会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的情况；
（4）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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十八、风险揭示
本基金主要面临的风险有：
（一）市场风险
本基金主要投资于证券市场，而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因
素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益的不确定性。市场
风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
3、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于
分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨
胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收
益下降，影响基金资产的保值增值。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水
平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等
相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投
资人的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风
险，可能影响基金份额净值。
（四）信用风险
基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
（五）本基金特定风险
本基金为混合型主题投资基金，股票资产占基金资产的0%-95%，其中投资
于高端装备制造的股票和债券不低于非现金基金资产的80%。因此本基金需承担
股票市场的下跌风险；同时由于本基金持有一定比例的债券，故而也需承担债券
价格变动导致的风险。 投资人面临本基金特有的风险还表现为本基金重点投资于
高端装备制造主题的股票和债券的风险：该类型股票的波动会受到宏观经济环
境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。
本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投
资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。
（六）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突
发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；
2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的
不完善产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险，如基金经理违反职业操守的道德风险，以及
因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险；
4、人才流失风险，公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在
一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金运作产生影响；；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水
平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和本基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管
理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案手续后生
效，自决议生效后两个工作日内在指定媒体公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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二十、基金合同的内容摘要
（一）基金合同当事人的权利、义务
1、基金管理人
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。
（1）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
1）依法募集基金；
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5）召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申
请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券
及转融通业务；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11）严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》 、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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人分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上；
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金托管人
本基金的基金托管人为中国银行股份有限公司。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（1）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清
算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管
理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户和本基金投资所需的其他账
户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有
人利益向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持
有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要
条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（1）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任；
6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（二）基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
1、召开事由
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止基金合同，法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定的
除外；
2）更换基金管理人；
3）更换基金托管人；
4）转换基金运作方式，但法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有
约定的除外；
5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报
酬和费率标准的除外；
6）变更基金类别；
7）本基金与其他基金的合并，法律法规和中国证监会另有规定或基金合同
另有约定的除外；
8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定或基
金合同另有约定的除外；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份
额持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率或收费方式；
4）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适
用的费率的前提下，设立新的基金份额类别，增加新的收费方式；
5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许
可的范围内调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业
务规则；
8）基金推出新业务或服务；
9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
2、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金
管理人召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召
集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，
应当由基金托管人自行召集。
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人
应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知提出提长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起60 日内召开。
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合
计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前30日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒
体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等） 、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项。
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及
其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响表决意见的计票效力。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中
国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份
额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含1/2）。
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例
的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个
月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有人或其
代理人参加，方可召开。
（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进
行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布
相关提示性公告；
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下
按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或
基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含1/2 ）；
参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比
例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六
个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份
额持有人大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有人或
其代理人参加，方可召开。
4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
5）会议通知公布前报中国证监会备案。
（3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持
有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人也可以采用网络、
电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席
会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
5、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法
律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人
大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（2）议事程序
1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 7、条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表
未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金
管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金
份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特
别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他基金合并以特别决议通过方
为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
7、计票
（1）现场开会
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金
管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任
监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会的决议自在中国证监会完成备案手续之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致
并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有
人大会审议。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序
1、基金合同的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后，基金合同应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）基金合同约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
2、基金财产的清算
（1）基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定
的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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3）对基金财产进行估值和变现；
4）制作清算报告；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7）对基金财产进行分配。
（5）基金财产清算的期限为 6个月。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
5、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
（四）争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸
易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局性的并对各方当事
人具有约束力，仲裁费用和律师费由败诉方承担。除争议所涉内容之外，本基
金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
《基金合同》受中国法律管辖。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的
办公场所和营业场所查阅。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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二十一、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
本基金托管协议当事人基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人
为中国银行股份有限公司。
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务核查
A、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，建立相关的技
术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股
票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根
据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托
管人。基金管理人每个估值日后将投资于高端装备制造的股票和债券占非现金
基金资产的比例发送给托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进
行监督；
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、资
产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
（2）对基金投融资比例进行监督：
1）股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，其余资产投资于股指期货、权
证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具；其中投资于高端装备制
造的股票和债券不低于非现金基金资产的 80%；
2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保
持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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的10％；
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5％；
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
9） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20％；
10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过
基金资产净值的10%；
16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含
质押式回购）等；
17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的20%；
18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
20）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产
净值的5%；
21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分
置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定
投资比例的， 基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 法律法规另有规定时，
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关
限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
（3）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，
交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易
对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新
和调整，并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手
应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易
的交易对手是否符合交易对手库进行监督；
（4）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监
督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进
行评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方
式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信
风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（5）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，
基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；
2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行复核。
3、基金托管人在上述第 1、2款的监督和核查中发现基金管理人违反法律
法规的规定、基金合同及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基
金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改
正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会
报告。
4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、基金合同及本协
议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时
向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令
违反法律法规和其他有关规定，或者违反基金合同、本协议约定的，应当立即
通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
5、 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 包括但不限于：
在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
B、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人
履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保
管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披
露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资
信息等违反法律法规、基金合同及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金
管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促
基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基
金管理人并改正。
（三）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或
法律法规、基金合同及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与
独立。
（5）除依据《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关法律法规规定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
2、基金合同生效前募集资金的验资和入账
（1）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、
基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定
的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对
基金进行验资， 并出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的 2名以上 （含
2名）中国注册会计师签字方为有效。
（2） 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本
基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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按规定办理退款事宜，基金托管人应提供协助。
3、基金的银行账户的开设和管理
（1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
（2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预
留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于
投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账
户进行。
（3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得
使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
（4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在符合条件的存款银行的指定营业网点开立存款账
户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账
户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更
所需的相关资料。
5、基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
（1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金
的证券账户进行本基金业务以外的活动。
（3） 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证
券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
（4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照
并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
6、债券托管专户的开设和管理 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设
银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的
清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。
7、基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负
责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同
正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基
金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年。
对于无法取得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
转移。
（四）基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值
是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披
露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。
基金管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章
后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复
核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、 当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允
价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方
应及时进行协商和纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 3位内发生差错时，视为
基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予
以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净
值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额
净值的0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。
如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或
基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算
的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净
值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如
果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基
金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张
返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔
偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管
理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必
要的措施减轻或消除由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方
经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外
予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（五）基金份额持有人名册的保管
1、基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
123
基金份额持有人名册包括以下几类：
（1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
（2）基金权益登记日的基金份额持有人名册；
（3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
（4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
2、基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每
半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的
基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持
有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5
个工作日内向基金托管人提供。
3、基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存
持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额
持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
（六）争议解决方式
1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
2、 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可
通过友好协商解决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未能
以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁
各方当事人均具有约束力，仲裁费及律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行
本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
3、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
（七）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会
备案。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
124
2、托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
（1）基金合同终止；
（2）本基金更换基金托管人；
（3）本基金更换基金管理人；
（4）发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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二十二、对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和基金代销机构提供。基金
管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据基金份
额持有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目：
（一）电话服务
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、 每天 24小时的自动语音服务和
查询服务，客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息查
询。同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010） 62350088
400-888-2666 （免
长途话费）
（二）在线服务
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务：
1、在线客服。投资者可点击基金管理人网站“在线客服”，进行咨询或留
言。
2、资讯服务。投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
长盛基金管理有限公司网址：
www.csfunds.com.cn
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn
（三）投诉建议受理
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留
言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出，也可直
接与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时
处理客户的投诉；同时，基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力
与方向。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
126
二十三、其他应披露事项
其他在本报告期内发生的重大事件如下：
序
号
公告事项
法定披露日
期
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
2
最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任
何处罚
3
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度
报告
2016/10/24
4 长盛基金管理有限公司关于开通通联支付业务的公告 2016/10/27
5
长盛基金管理有限公司关于增加上海万得投资顾问有限公司为旗
下部分基金代销机构并参加费率优惠活动的公告
2016/11/4
6
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更
新）摘要
2016/11/4
7
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更
新）
2016/11/4
8
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
2016/11/29
9
长盛基金管理有限公司关于在银河证券开通旗下部分开放式基金
基金转换业务的公告
2016/11/29
10 长盛基金管理有限公司关于子公司高管变更情况的公告 2016/12/16
11
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
2016/12/22
12
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金2016年第4季度
报告
2017/1/21
13
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
2017/2/23
14
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加宜信普泽费率优惠
活动的公告
2017/3/17
15
长盛基金管理有限公司关于增加蛋卷基金为旗下基金销售机构并
参加费率优惠活动的公告
2017/3/21
16
长盛基金管理有限公司关于增加肯特瑞财富为旗下基金销售机构
并参加费率优惠活动的公告
2017/3/23
17
长盛基金管理有限公司关于增加肯特瑞财富为旗下基金销售机构
并参加费率优惠活动的公告
2017/3/24
长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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二十四、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人的办公场所，投资者可在办公时间免费
查阅；投资人可按工本费购买复印件，但应以正本为准。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站（http://www.csfunds.com.cn）
查阅和下载招募说明书。 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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二十五、备查文件
（一） 中国证监会批准长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
募集的文件
（二） 《长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三） 《长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四） 法律意见书
（五） 基金管理人业务资格批件、营业执照
（六） 基金托管人业务资格批件和营业执照
（七） 中国证监会规定的其它文件
以上第（六）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在
基金管理人的办公场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
长盛基金管理有限公司
2017年5月5日
