诺安稳健回报灵活配置
混合型证券投资基金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月24 日 诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核 内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安稳 健回 报混 合
交易代 码 000714
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,180,630,942.57 份
投资目 标
本基金 通过 灵活 的资 产配 置，把 握投 资市 场的 变化 趋
势， 力 求在 有效 分散 风险 的 同时获 得长 期稳 定的 投资 回
报。
投资策 略
本基金 将采 用 “ 自上 而下” 的多因 素分 析决 策策 略， 结
合定性 分析 和定 量分 析进 行大类 资产 的配 置。 具体 而
言， 首先 利用 经济 周期 理 论， 对宏 观经 济的 经济 周 期进
行预测 ， 在 此基 础上 形成 对 不同资 产市 场表 现的 预测 和
判断 ， 确 定基 金资 产在 各 类别资 产间 的分 配比 例 ， 并随
着各类 证券 风险 收益 特征 的相对 变化 ， 动 态调 整组 合 中
各类资 产的 比例 ， 以规 避 或分散 市场 风险 ， 为基 金 带来
稳健回 报。
1、大 类资 产配 置策 略方 面 ，本基 金将 采取 战略 性资 产
配 置和 战术 性资 产配 置相 结合的 策略 ， 根 据市 场环 境 的
变化 ， 在 长期 资产 配置 保 持稳定 的前 提下 ， 积极 进 行短
期资产 灵活 配置 ， 力 图 通 过 时机选 择构 建在 承受 一定 风
险前提 下获 取较 高收 益的 资产组 合。
2、股 票投 资策 略方 面， 本 基金通 过对 上市 公司 盈利 增
长趋势 以及 市场 价格 趋势 两个维 度的 综合 考量 ， 将 好 公
司与好 股票 有机 结合 ，前 瞻性地 把握 A 股市 场中 存 在
的具有 综合 趋势 机会 的个 股， 进 一步 结合 对上 市公 司 品
质的评 价构 建最 终的 投资 组合。 诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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3、债 券投 资策 略方 面， 本 基金的 债券 投资 部分 采用 积
极管理 的投 资策 略 ， 具 体 包括利 率预 测策 略 、 收 益 率曲
线预测 策略 、溢 价 分 析策 略以及 个券 估值 策略 。
4、权 证投 资策 略方 面， 本 基金将 主要 运用 价值 发现 策
略和套 利交 易策 略等 。 作 为辅助 性投 资工 具 ， 我 们 将结
合自身 资产 状况 审慎 投资 ，力图 获得 最佳 风险 调整 收
益。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 ， 以 套 期
保值为 目的,本 着谨 慎的 原 则,参 与股 指期 货的 投资, 并
按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理的 有关 规定 执
行。
业绩比 较基 准 60%沪深 300 指数+40% 中 证 全债指 数
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 预 期风险 与收 益低 于股 票型 基
金，高 于债 券型 基金 与货 币市场 基金 ，属 于中 高 风 险、
中高收 益的 基金 品种 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 诺安稳 健回 报混 合 A 诺安稳 健回 报混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000714 002052
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 19,504,105.76 份 1,161,126,836.81 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年1 月1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
诺安稳 健回 报混 合 A 诺安稳 健回 报混 合 C
1．本期 已 实现 收益 201,000.87 11,039,473.93
2．本 期利 润 128,997.32 6,743,303.91
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0064 0.0058
4．期 末基 金资 产净 值 25,633,183.83 1,499,808,446.16
5．期 末基 金份 额净 值 1.314 1.292
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③自2015 年11 月8 日起 ，本基 金分 设两 级基 金份 额：A 类基 金份 额和C 类 基金份 额， 详情 请参
阅相关 公告 。 诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
诺安稳 健回 报混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.44% 0.07% 2.51% 0.31% -2.07% -0.24%
诺安稳 健回 报混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.45% 0.08% 2.51% 0.31% -2.06% -0.23%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 :6 0%× 沪深 300 指数 + 40%× 中证 全债 指数 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
诺安稳健回报混合 A
诺安稳健回报混合 C 诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴博俊
诺 安 优
势 行 业
灵 活 配
置 混 合
型 证 券
投 资 基
金 基 金
经理、 诺
安 稳 健
回 报 灵
活 配 置
混 合 型
证 券 投
资 基 金
基 金 经
2015 年 6
月4 日
- 9
硕士 ， 2008 年 加入 诺安 基 金
管理有限公司，历任研究
员、 基金 经理 助理 。2014 年
6 月起任 诺安 优势 行业 灵 活
配置混合型证券投资基金
基金经 理 ， 2015 年 6 月起任
诺安稳健回报灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理及诺安创新驱动灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理 。 诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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理 及 诺
安 创 新
驱 动 灵
活 配 置
混 合 型
证 券 投
资 基 金
基 金 经
理
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券 业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 稳健 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金管 理人 严格 遵守 了《 中华人 民共 和国
证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规， 遵守 了《 诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基
金合同 》的 规定 ，遵 守了 本公司 管理 制度 。本 基金 投资管 理未 发生 违法 违规 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司 建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和 数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期 内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年第 一季 度经 济运 行 总体保 持平 稳， 多数 主要 经济指 标均 出现 积极 变化 ， 整体 延续 了去
年下半 年以 来稳 中向 好的 态势。 从 3 月份 公布 的数 据来看 ，今 年前 两个 月工 业生产 有所 加快 ，固
定资产 投资 增长 稳中 有升 ，市场 销售 小幅 回落 但基 本保持 平稳 。外 贸方 面在 春节等 季节 性因 素的
影响下 大幅 好于 市场 预期 ，外围 经济 回暖 态势 也有 所持续 。但 同时 ，现 阶段 国际环 境依 然错 综复
杂，不 稳定 不确 定 因 素仍 然较多 ，国 内改 革发 展任 务仍十 分艰 巨， 发展 的内 生动力 仍需 加强 。资
本市场 展望 ：对 于债 市来 讲，弱 势震 荡行 情或 将延 续，在 规避 部分 信用 等级 低的企 业债 违约 风险
同时， 继续 维持 高等 级、 短期限 的债 券作 为本 产品 投资部 分。 对于 股市 来讲 ，经济 弱企 稳， 货币
宽松的 预期 仍然 存在 ，优 质蓝筹 股以 及低 估值 业绩 增长的 小市 值成 长股 都会 是我们 投资 的方 向，
如国企 改革 、十 三五 规划 等政策 相关 的主 题投 资也 会不断 挖掘 。但 在震 荡市 场中， 我们 会更 注重
个股的 业绩 增长 以及 转型 的实际 落地 效果 选股 。同 时，静 待注 册制 推出 的契 机。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 诺安 稳健 回报混 合 A 的基 金份 额净 值为 1.314 元。 本报 告期 基金份 额净 值增
长率 为0.44% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 2.51% 。
截至报 告期 末， 诺安 稳健 回报混 合 C 的基 金份 额净 值为 1.292 元。 本报 告期 基金份 额净 值增
长率 为0.45% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 2.51% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 108,128,742.46 7.08
其中： 股票
108,128,742.46 7.08
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
429,900,000.00 28.15
其中： 债券
429,900,000.00 28.15
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
900,741,231.12 58.98
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
82,016,727.08 5.37
8 其他资 产
6,431,208.70 0.42
9 合计 1,527,217,909.36
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,475,976.00 0.16
C 制造业 60,655,840.24 3.98
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 3,839,643.00 0.25
E 建筑业 4,585,873.52 0.30
F 批发和 零售 业 7,153,580.88 0.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,030,314.89 0.13
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,645,358.63 0.44
J 金融业 12,610,508.00 0.83
K 房地产 业 6,136,071.65 0.40
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,948,850.73 0.13
S 综合 - -
合计 108,128,742.46 7.09
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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值比例 （％ ）
1 002791 坚朗五 金 121,285 5,353,519.90 0.35
2 601166 兴业银 行 247,800 4,016,838.00 0.26
3 600594 益佰制 药 225,800 3,983,112.00 0.26
4 603868 飞科电 器 70,346 3,321,738.12 0.22
5 601628 中国人 寿 126,200 3,192,860.00 0.21
6 000997 新 大 陆 150,660 3,111,129.00 0.20
7 600873 梅花生 物 403,400 2,952,888.00 0.19
8 600976 健民集 团 90,618 2,819,125.98 0.18
9 600297 广汇汽 车 300,000 2,760,000.00 0.18
10 600392 盛和资 源 213,900 2,752,893.00 0.18
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 15,362,000.00 1.01
5 企业短 期融 资券 389,778,000.00 25.55
6 中期票 据 19,682,000.00 1.29
7 可转债 （可 交换 债） 5,078,000.00 0.33
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 429,900,000.00 28.18
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041664022 16 京 能电 力CP001 500,000 50,250,000.00 3.29
2 011698153 16 中 航机SCP001 500,000 50,140,000.00 3.29
3 011698561 16 华 侨城SCP005 500,000 49,905,000.00 3.27
4 011698597 16 泸 州窖SCP002 500,000 49,890,000.00 3.27
5 011698589 16 鲁 国资SCP002 500,000 49,875,000.00 3.27
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体， 除益 佰制药 ，本 报告期 没有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形，也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴
责 、处 罚的情 形。
2016 年8 月19 日， 贵州 益佰制 药股 份有 限公 司收 到中国 证券 监督 管理 委员 会贵州 证监 局出
具的《 关于 贵州 益佰 制药 股份有 限公 司的 监管 关注 函》 ， 主要 是因 为公 司募 集 资金的 使用 不规 范，
不符合 《上 市公 司监 管指 引第 2 号- 上市 公司 募集 资金管 理和 使用 的监 管要 求》第 四、 第五 条规
定的内 容。 贵州 证监 局要 求公司 改正 不规 范行 为， 并加强 法律 法规 学习 ，提 高合规 意识 ，对 募集
资金管 理情 况进 行 进 一步 梳理， 杜绝 不规 范情 况再 次发生 ，提 高规 范运 作水 平。
贵州益 佰制 药股 份有 限公 司于2016 年8 月3 日 已将 益佰制 药清 镇提 取中 心分 公司在 工商 银 行
开立的 银行 帐户 资金 余额 以及清 镇市 政府 的借 款归 还到募 集资 金专 户。
截至本 报告 期末 ，益 佰制 药（600594 ）为 本基 金前 十大重 仓股 。从 投资 的角 度看， 我们 认为
该公司 正处 于转 型过 程中 ，我们 看好 公司 在肿 瘤医 疗服务 领域 内的 发展 ，上 述行政 监管 措施 并不
影响公 司的 长期 竞争 力。 因此本 基金 继续 持有 益佰 制药。 本基 金对 该股 票的 投资符 合 法 律法 规和
公司制 度。 诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 89,265.29
2 应收证 券清 算款 613,665.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,728,277.69
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,431,208.70
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 期末 前十名 股票 中不 存在 流通 受限的 情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺安稳 健回 报混 合 A 诺安稳 健回 报混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 20,667,501.96 1,161,126,836.81
报告期 期间 基金 总申 购份 额 557,054.22 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,720,450.42 -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 19,504,105.76 1,161,126,836.81
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本 报告 期内 基金 管理 人没有 运用 固有 资金 投资 本基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 诺安稳健回报混合 2017 年第 1 季度报告
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类别
序号
持有基 金份 额比 例达
到或者 超过20% 的时 间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额
占比
(%)
机构 - 2017.1.3-2017.3.31 1,161,126,836.81 - - 1,161,126,836.81 98.35
个人 - - - - - - -
产品特 有风 险
本报告 期内 ，本 基金 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 者超 过 20% 的 情形， 敬请 投资 者留 意可 能由 此
产生的 包括 但不 限于 大额 赎回可 能引 发的 净值 波动 风险、 基金 流动 性风 险等 风险事 项。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 管理 人 于2017 年3 月20 日在 《中 国证 券报 》 发布了 《诺 安稳 健回 报灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金2017 年度 第 一次分 红公 告》 ，本 基金 实现 了 2017 年 度第 一次 分 红。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 稳健 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 公开募 集的 文
件。
②《诺 安稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》。
③《诺 安稳 健回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2017 年第一 季度 报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 稳健 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2017 年 4 月 24 日
