诺 安 新 经 济股 票 型 证 券投 资 基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月24 日 诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚 假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安新 经济 股票
交易代 码 000971
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月26 日
报告期 末基 金份 额总 额 574,266,140.35 份
投资目 标
本基金 通过 深入 细致 的基 本面研 究和 个券 挖掘 ， 在 合
理配置 资产 并有 效控 制风 险的前 提下 ， 分 享新 经济 发
展带来 的高 成长 和高 收益 ， 力争 为投 资人 获取 长期 稳
健的投 资回 报。
投资策 略
新经济 是建 立在 新技 术和 制度创 新基 础上 的“ 持续 、
快速、 健康 ” 发 展的 经济 模式。 从目 前看 ， 新 经济 涵
盖新能 源、 新能 源汽 车、 节能环 保、 新材 料、 新信 息
技术、 新的 生物 医疗、 新 的服务 业模 式、 新的 产品 和
技 术 领 域 等 新 兴 产 业 ， 以 及 在 中 国 市 场 经 济 体 制 改
革、政 治体 制改 革、 文化 体制改 革、 社会 体制 改革 、
生态文 明体 制改 革过 程中 受益的 行业 和公 司等 。
“新经 济” 是一 个长 期动 态的概 念， 本基 金将 根据中
国经济 结构 转型 进程 的深 入， 动 态调 整新 经济 的范 畴
界定。
1 、资产配置策略方 面，本基金 将采取战略性资产配
置和战 术性 资产 配置 相结 合的资 产配 置策 略， 根据 宏
观经济 运行 态势 、 政 策变 化、 市 场环 境的 变化， 在 长
期资产 配置 保持 稳定 的前 提下， 积极 进行 短期 资产 灵
活配置 ， 力 图通 过时 机选 择构建 在承 受一 定风 险前 提
下获取 较高 收益 的资 产组 合。
本 基 金 实 施 大 类 资 产 配 置 策 略 过 程 中 还 将 根 据 各 类诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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证 券 的 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 ， 动 态 优 化 投 资 组
合，以 规避 或控 制市 场风 险，提 高基 金收 益率 。
2 、股票投资策略方 面，本基金 的股票投资策略由甄
选新经 济行 业、 个股 精选 和构建 组合 三个 步骤 组成 。
3 、债券投资策略方 面，本基金 的债券投资部分采用
积极管 理的 投资 策略 ， 具 体包括 利率 预测 策略 、 收 益
率曲线 预测 策略 、溢 价分 析策 略 以及 个券 估值 策略 。
4 、权证投资策略方 面，本基金 将主要运用价值发现
策略和 套利 交易 策略 等。 作为辅 助性 投资 工具 ， 我 们
将结合 自身 资产 状况 审慎 投资， 力图 获得 最佳 风险 调
整收益 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 ， 以 套
期保值 为目 的， 本着 谨慎 的原则 ， 参 与股 指期 货的 投
资, 并 按 照 中 国 金 融 期 货 交 易 所 套 期 保 值 管 理 的 有 关
规定执 行。
在 预 判 市 场 风 险 较 大 时, 应 用 股 指 期 货 对 冲 策 略 ， 即
在 保 有 股 票 头 寸 不 变 的 情 况 下 或 者 逐 步 降 低 股 票 仓
位后， 在面 临市 场下 跌时 择机卖 出股 指期 货合 约进 行
套期保 值， 当股 市好 转之 后再将 期指 合约 空单 平仓 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框架 下， 通
过对资 产池 结构 和质 量的 跟踪考 察、 分析 资产 支持 证
券的发 行条 款、 预估 提前 偿还率 变化 对资 产支 持证 券
未来现 金流 的影 响， 充分 考虑该 投资 品种 的风 险补 偿
收益和 市场 流动 性， 谨慎 投资资 产支 持证 券。 本基 金
将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并 进 行 分
散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深300 指 数与 中证 全债 指
数的混 合指 数， 即： 8 0%× 沪深 300 指 数收 益率 +20% ×
中证全 债指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预
期风险 和较 高预 期收 益品 种， 其 预期 风险 与预 期收 益
水平高 于混 合型 基金 、债 券型基 金和 货币 市场 基金 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,389,156.40
2.本期 利润 2,131,558.11
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0036 诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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4.期末 基金 资产 净值 575,021,106.34
5.期末 基金 份额 净值 1.001
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较 基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.30% 0.78% 3.46% 0.41% -3.16% 0.37%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 80% ×沪深 300 指 数 收益率 +20% × 中 证全 债指 数收益 率。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
史高飞
诺 安 新 经
济 股 票 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经 理 、 诺
安 成 长 混
合 型 证 券
投 资 基 金
基金经 理
2015 年 1 月
26 日
- 8
硕士，具有基金从业
资格。 自2009 年7 月
至 2010 年 1 月 在中
邮创业基金管理有限
公司任 研 究 员 。2010
年 4 月 加入 诺安 基金
管理有限公司任基金
经理助 理。2015 年 1
月起任诺安新经济股
票型证券投资基金基
金经理 ，2015 年 4 月
起任诺安成长混合型
证券投资基金基金经
理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 他有 关法 律法 规，遵 守了 《诺 安新 经济 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定， 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同 ， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 与诺 安中 小盘 混合 为投资 风格 相似 的投 资组 合。报 告期 内， 本基 金的 净值增 长率 为
0.30% ，诺 安中 小盘 混合 的 净值增 长率 为4.18% ，两 者相 差 3.88 个 百分 点。
具体而 言, 在报 告期 内， 本 基金仓 位 为 87.21% ，重 仓 配置的 前三 大行 业是 医药 、军工 和 TMT ，
各行业 平均 持有 市值 占资 产净值 的比 重分 别 为19.25% 、15.45% 、10.84% 。
从2017 年 一季 度股 市走 势 看， 横 盘震 荡成 为市 场主 要趋势 ， 因 此结 构是 决定 两只基 金差 异的
主要原 因。
国内经 济数 据一 季度 表现 良好， 可持 续增 长的 动力 初见曙 光， 但监 管政 策扰 动担忧 无法 消除 。
一季度 国内 的焦 点事 件是 房地产 政策 继续 收紧 、货 币市场 从紧 以及 类 似MPA 考核等 金融 监管 继续
趋严， 总体 看， 增量 风险 来源 于 金融 去杠 杆领 域， 抵消了 经济 向好 的数 据，A 股指 数虽 为横 盘但
结构性 亏损 明显 。 从历 史 角度上 讲 ， 目 前遇 到的 任 何问题 都是 过去 发展 的错 误积累 形成 的 ， 因 此，
扎实克 服这 些问 题才 是市 场能够 趋势 向上 的内 在逻 辑，但 任何 事情 的演 进必 然是曲 折发 展的 ，反
复试错 反复 被试 错是 转型 期经济 发展 方式 与资 本市 场运行 的主 流， 反复 折腾 是必然 ，对 此， 我们诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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应当做 好充 分的 思想 准备 。展 望 2017 年 ，动 荡中 寻 找确定 性机 会将 投资 者面 临的最 大可 能任 务。
从国内 看， 产业 周期 的持 续下行 伴随 着补 库存 周期 的结束 会继 续让 实体 经济 持续承 压， 去杠 杆政
策的深 化仍 将让 金融 风险 持续暴 露， 从国 际上 看， 特朗普 上台 后美 国经 济政 策对他 国风 险外 溢性
在大大 增强 ，欧 洲进 入大 选年， 民粹 主义 带来 的欧 洲政策 经济 走向 更大 的不 确定性 也将 是大 概率
事件。 我们 始终 认为 ，没 有危机 的倒 逼， 改革 大门 无法顺 利开 启， 这轮 经济 下滑的 根源 是经 济要
素效率 低下 的问 题， 在不 解决效 率提 升的 问题 之前 ，放松 带来 的只 会是 恶果 而不是 成果 。当 然，
在危机 爆发 之前 ，防 范危 机恐怕 是影 响指 数的 最重 要的因 素。 短期 看， 二季 度市场 预计 将围 绕年
报以及 一季 报行 情进 行展 开，政 策的 扰动 总体 有利 于股票 市场 的资 金流 入， 系统性 下跌 风险 不大
但不能 排除 ，结 构性 机会 更多将 来自 于业 绩确 定性 好转博 弈条 件较 好的 领域 。
估值方 面看 ， 截 止 3 月 31 日， 沪 深300 的PE 估值 （TTM）为 13 倍（ PE 历 史最 低 估值 9.9 倍 ） ，
PB 估 值为2.2 倍（PB 历史 最低估 值 为 1.50 倍 ） ， 剔 除银行 股的 估值 为 33 倍 左 右， 相比 较历 史估
值，全 市场 估值 维持 在历 史中枢 偏下 水平 。
综合国 内外 形势 ，我 们的 操作策 略将 紧盯 业绩 的确 定性和 政策 的变 化来 选择 品种配 置。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.001 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.30% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为3.46% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 507,815,841.29 87.86
其中： 股票
507,815,841.29 87.86
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
79,000.00 0.01
其中： 债券
79,000.00 0.01
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
37,400,000.00 6.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
19,651,544.63 3.40
8 其他资 产
13,018,146.64 2.25
9 合计
577,964,532.56
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 425,618,317.62 74.02
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 19,706,336.76 3.43
F 批发和 零售 业 130,984.00 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,179,432.05 0.55
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 58,913,344.30 10.25
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 77,636.96 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 137,439.79 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
52,349.81 0.01
S 综合 - -
合计 507,815,841.29 88.31
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300065 海兰信 1,719,100 63,744,228.00 11.09
2 600771 广誉远 1,267,466 50,445,146.80 8.77
3 000887 中鼎股 份 2,000,000 49,160,000.00 8.55
4 002080 中材科 技 2,423,929 47,509,008.40 8.26
5 300238 冠昊生 物 1,505,404 45,899,767.96 7.98
6 000503 海虹控 股 1,303,173 44,555,484.87 7.75
7 002567 唐人神 2,646,749 39,621,832.53 6.89
8 002509 天广中 茂 2,141,355 27,709,133.70 4.82
9 300220 金运激 光 1,069,177 27,210,554.65 4.73 诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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10 600271 航天信 息 1,013,722 21,288,162.00 3.70
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 79,000.00 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 79,000.00 0.01
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113012 骆驼转 债 790 79,000.00 0.01
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持 有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的 国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体， 除广 誉远外 ，本 报告期 没有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形，也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴
责 、处 罚的情 形。
2016 年5 月18 日， 广誉 远中药 股份 有限 公司 收到 上海证 券交 易所 《关 于对 广誉远 中药 股份
有限公 司子 公司 涉诉 事项 的监管 工作 函》 ， 公 司于2016 年5 月 25 日 公告 《广 誉 远中药 股份 有限 公
司关于 上海 证券 交易 所对 公司子 公司 涉诉 事项 的监 管工作 函的 回复 公告 》 。 主 要因为 公司 子公 司 山
西广誉 远国 药有 限公 司的 前身为 山西 中药 厂，1994 年 12 月12 日， 山西 中药 厂为太 谷县 纺织 厂 在
国家开 发银 行 的1800 万 元 银行借 款提 供连 带责 任保 证。2003 年， 西安 东盛 集 团有限 公司 受让 山
西广誉 远95% 股 权；2007 年， 公 司受 让山 西广 誉 远95% 股 权。 该对 外担 保事 项 在东盛 集 团 2003 年
受让山 西广 誉远 股权 时未 在审计 报告 、评 估报 告中 列示。 因此 ，东 盛集 团及 公司在 涉诉 事项 发生
前，一 直未 知有 该笔 对外 担保的 存在 ，亦 无法 履行 信息披 露义 务。 鉴于 以上 情况， 该笔 担保 债务
实际承 担人 为晋 中市 国资 委，公 司认 为本 诉讼 不会 对山西 广誉 远本 期及 期后 利润产 生影 响， 亦不
会对其 持续 经营 和盈 利能 力产生 影响 。
截至本 报告 期末 ，广 誉远 （600771 ） 为本 基金 前十 大重仓 股。 从投 资的 角度 看，我 们认 为该
公司经 营业 绩出 现拐 点， 成长性 较好 ，上 述行 政监 管措施 并不 影响 公司 的长 期竞争 力。 因此 本基
金才继 续持 有广 誉远 。本 基金对 该股 票的 投资 符合 法律法 规和 公司 制度 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 238,714.96
2 应收证 券清 算款 12,639,340.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,675.28
5 应收申 购款 123,416.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,018,146.64 诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300065 海兰信 63,744,228.00 11.09 重大事 项
2 002509 天广中 茂 27,709,133.70 4.82 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 602,850,602.50
报告期 期间 基金 总申 购份 额 12,378,483.30
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 40,962,945.45
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 574,266,140.35
注：总 申购 份额 含红 利再 投 、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特有 风险
本报告期 内， 本基 金未出 现单一投 资者持 有基金 份 额比例达 到或者 超过 20% 的情形， 敬 请投资 者
留意。 诺安新经济股票 2017 年第 1 季 度报告
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8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 新经 济股 票型 证券投 资基 金募 集的 文件 。
②《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》。
③《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 新经 济股 票型 证券 投资基 金 2017 年第 一季 度 报告正 文。
⑥报告 期内 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金在 指定 报刊上 披 露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2017 年 4 月 24 日
