诺 安 利 鑫 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月24 日 诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚 假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安利 鑫保 本混 合
交易代 码 002137
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 4,105,644,507.68 份
投资目 标
本基金 通 过 投资 组合 保险 策略， 在确 保保 本周 期到 期时本 金
安全的 基础 上， 力争 实现 基金资 产的 稳健 增长 。
投资策 略
本基金 主要 采取 固定 比例 投资组 合保 险（CPPI ，Constant
Proportion Portfolio Insurance ） 策略 ，在 保本 周 期中，
基金管 理人 对稳 健资 产和 风险资 产的 配置 严格 按照 保本模 型
进行优 化动 态调 整， 确保 投资者 投资 本金 的安 全和 收益的 锁
定。同 时， 基金 管理 人在 严格的 风险 控制 基础 上， 通过积 极
稳健的 投资 策略 ，力 争为 投资人 取得 超额 回报 。
本基金 的投 资策 略由 三部 分组成 ：资 产配 置策 略、 稳健资 产
投资策 略、 风险 资产 投资 策略。
1、资 产配 置策 略
本基金 资产 配置 原则 是： 在有效 控制 风险 的基 础上 ，根据 类
别资产 市场 相对 风险 度 ， 按照固 定比 例投 资组 合保 险 （CPPI ）
策略动 态调 整稳 健资 产和 风险资 产的 比例 。
2、稳 健资 产投 资策 略
本基金 通过 分析 判断 宏观 经济运 行趋 势及 其引 致的 财政货 币
政策变 化， 对未 来市 场利 率趋势 及市 场信 用环 境变 化作出 预
测，并 综合 考虑 利率 变化 对不同 债券 品种 的影 响、 收益率 水
平、信 用风 险的 大小 、流 动性的 好坏 等因 素， 在确 保基金 资诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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产收益 安全 性和 稳定 性的 基础上 ，构 造债 券组 合。
3、风 险资 产投 资策 略
（1） 股票 投资 策略
本基金 充分 发挥 管理 人的 研究优 势， 在分 析和 判断 宏观经 济
运行和 行业 景气 变化 、以 及上市 公司 成长 潜力 的基 础上， 通
过优选 具有 良好 成长 性、 成长质 量优 良、 定价 相对 合理的 股
票进行 投资 ，以 谋求 超额 收益。
（2） 股指 期货 投资 策略
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本策 略
和投资 目标 。本 基金 在股 指期货 投资 中将 根据 风险 管理的 原
则，以 套期 保值 为目 的， 在风险 可控 的前 提下 ，本 着谨慎 性
原则 ， 参 与股 指期 货的 投 资， 以管 理投 资组 合的 系 统性风 险，
改善组 合的 风险 收益 特性 。
（3） 权证 投资 策略
本基金 在权 证投 资方 面主 要运用 的策 略包 括： 价值 发现策 略
和套利 交易 策略 等。 作为 辅助性 投资 工具 ，本 基金 会结合 自
身资产 状况 审慎 投资 ，力 图获得 最佳 风险 调整 收益 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 保本周 期同 期限 的2 年期 银行定 期
存款税 后收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品
种。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 中国投 融资 担保 股份 有限 公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年1 月1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 31,942,081.12
2. 本期 利润
19,402,712.27
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0045
4. 期末 基金 资产 净值 4,098,484,043.81
5. 期末 基金 份额 净值 0.998
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。 诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净 值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.40% 0.06% 0.52% 0.01% -0.12% 0.05%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 保本 周期 同期 限 的2 年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
谢志华
固定收 益事
业部副 总经
2015 年12 月
2 日
- 11
理学硕士，具有 基
金从业资格。曾 先诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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理、总 裁助
理， 诺 安纯 债
定期开 放债
券基金 经理 、
诺安鸿 鑫保
本混合 基金
经理、 诺安 优
化收益 债券
基金经 理、 诺
安保本 混合
基金经 理、 诺
安汇鑫 保本
混合基 金经
理、 诺 安聚 利
债券基 金 经
理、 诺 安利 鑫
保本混 合基
金经理 、 诺 安
景鑫保 本混
合基金 经理 、
诺安益 鑫保
本混合 基金
经理、 诺安 安
鑫保本 混合
基金经 理、 诺
安理财 宝货
币基金 经理 、
诺安聚 鑫宝
货币基 金经
理、 诺 安货 币
基金经 理、 诺
安和鑫 保本
混合基 金经
理。
后任职于华泰证 券
有限责任公司、 招
商基金管理有限 公
司，从事固定收 益
类品种的研究、 投
资工作 。 曾于 2010
年8 月至2012 年8
月任招商安心收 益
债 券 基 金 经 理 ，
2011 年3 月至2012
年 8 月任 招商 安瑞
进 取 债 券 基 金 经
理。2012 年 8 月加
入诺安基金管理 有
限公 司，任投资 经
理，现任固定收 益
事业部副总经理 、
总裁助 理 。2013 年
11 月至 2016 年 2
月任诺安泰鑫一 年
定期开放债券基 金
经理 ，2015 年3 月
至2016 年2 月 任诺
安裕鑫收益两年 定
期开放债券基金 经
理，2013 年 6 月至
2016 年3 月任 诺安
信用债 券一年定 期
开 放 债 券 基 金 经
理，2014 年 6 月至
2016 年3 月任 诺安
永鑫收益一年定 期
开 放 债 券 基 金 经
理，2013 年 8 月至
2016 年3 月任 诺安
稳固收益一年定 期
开 放 债 券 基 金 经
理。2013 年 5 月起
任诺安鸿鑫保本 混
合及诺安纯债定 期
开 放 债 券 基 金 经
理，2013 年 12 月
起任诺安优化收 益
债 券 基 金 经 理 ，诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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2014 年 11 月 起任
诺安保本混合、 诺
安汇鑫保本混合 及
诺安聚利债券基 金
经 理，2015 年 12
月起任诺安利鑫 保
本混合及诺安景 鑫
保 本 混 合 基 金 经
理，2016 年 1 月起
任诺安益鑫保本 混
合基金 经理，2016
年 2 月起 任诺 安安
鑫保本混合、诺 安
理财宝货 币、诺 安
聚鑫宝货币及诺 安
货 币 基 金 经 理 ，
2016 年4 月任 诺安
和鑫保本混合基 金
经理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 利鑫 保本 混 合型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》 及其 他有 关法 律法 规,遵 守了 《诺 安利 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定, 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关 的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场 内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年一 季度 ，央 行货 币 政策转 向稳 健中 性偏 紧， 受央行 两次 上 调 OMO 操作 利率、MPA 考核
加入表 外理 财及 金融 监管 趋严等 因素 影响 ，一 季度 资金面 波动 增大 ，非 银融 资成本 大幅 上升 ，现
券收益 率也 随之 上行 ；但 受 2 月CPI 大幅 低于 预期 、房地 产调 控升 级等 利多 因素影 响， 长端 利率
3 月份 小幅 回落 。
投资运 作上 ，诺 安利 鑫保 本混合 基本 保持 了债 券仓 位，品 种上 以短 久期 高等 级信用 债为 主，
剩余资 金进 行了 逆回 购操 作。
展望2017 年二 季度 债券 市 场， 经济 基本 面及 房地 产 调控走 势 、 央 行公 开市 场 操作动 向 、 监 管
政策落 地情 况及 美国 加息 与其经 济政 策变 化等 因 素 值得关 注， 二季 度债 市大 概率以 震荡 为主 。经
济下行 趋势 下， 信用 风险 防范依 然重 要。
下一阶 段， 诺安 利鑫 保本 混合将 适当 调整 组合 配置 ，积极 进行 波段 操作 。信 用债方 面， 根据
严格的 内部 评级 要求 ，更 加审慎 的自 下而 上挑 选个 券，并 加强 跟踪 评级 力度 。同时 将积 极参 与新
股申购 。 诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.998 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.40% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为0.52% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 53,726,499.27 1.31
其中： 股票
53,726,499.27 1.31
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,678,400,558.80 65.07
其中： 债券
2,678,400,558.80 65.07
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
830,280,365.42 20.17
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
508,377,384.40 12.35
8 其他资 产 45,372,180.68 1.10
9 合计 4,116,156,988.57
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 13,855,707.47 0.34
C 制造业 13,722,628.72 0.33
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应
业
- -
E 建筑业 12,671,664.25 0.31
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,445,777.00 0.30
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 983,996.91 0.02
J 金融业 - - 诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 53,726,499.27 1.31
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601111 中国国 航 1,501,300 12,445,777.00 0.30
2 600256 广汇能 源 1,444,000 6,772,360.00 0.17
3 601233 桐昆股 份 430,100 6,576,229.00 0.16
4 600803 新奥股 份 443,944 6,414,990.80 0.16
5 601800 中国交 建 276,403 4,950,377.73 0.12
6 600068 葛洲坝 349,500 4,113,615.00 0.10
7 601186 中国铁 建 275,800 3,582,642.00 0.09
8 600583 海油工 程 423,500 3,231,305.00 0.08
9 601899 紫金矿 业 936,000 3,163,680.00 0.08
10 300508 维宏股 份 10,383 983,996.91 0.02
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 390,710,000.00 9.53
其中： 政策 性金 融债 390,710,000.00 9.53
4 企业债 券 502,025,200.00 12.25
5 企业短 期融 资券 840,035,000.00 20.50
6 中期票 据 921,355,000.00 22.48
7 可转债 （可 交换 债） 24,275,358.80 0.59
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,678,400,558.80 65.35
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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1 160304 16 进出 04 2,000,000 199,920,000.00 4.88
2 160210 16 国开 10 1,000,000 92,830,000.00 2.26
3 101454035 14 陕 交建MTN001 500,000 50,605,000.00 1.23
4 1282479 12 京 基投MTN2 500,000 50,360,000.00 1.23
5 041661012 16 渝 两江CP001 500,000 50,185,000.00 1.22
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 没有 出现被 监管 部门立 案调 查
的 情形,也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 206,525.69
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,160,660.98
5 应收申 购款 4,994.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 45,372,180.68
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113009 广汽转 债 8,370,432.00 0.20
2 110032 三一转 债 1,670,342.40 0.04
3 110034 九州转 债 852,353.80 0.02
4 127003 海印转 债 456,462.00 0.01
5 110033 国贸转 债 397,588.60 0.01
6 113010 江南转 债 15,327.20 0.00
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 300508 维宏股 份 983,996.91 0.02 新股流 通受 限
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份 诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
第 12 页 共 13 页
报告期 期初 基金 份额 总额 4,399,343,940.69
报告期 期间 基金 总申 购份 额 138,594.56
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 293,838,027.57
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 4,105,644,507.68
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投 资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比 （%）
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特有 风险
本报告期 内， 本基 金未出 现单一投 资者持 有基金 份 额比例达 到或者 超过 20% 的情形， 敬请投资 者留意 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。
§9 备 查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 利鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安利 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安利 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
④《诺 安利 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金保 证合 同》 。
⑤基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑥诺安 利鑫 保本 混合 型证 券投资 基 金2017 年 第一 季 度报告 正文 。 诺安利鑫保本混合 2017 年第 1 季度报告
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⑦报告 期内 诺安 利鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2017 年 4 月 24 日
