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信达澳银消费优选混合(610007)

信达澳银消费优选混合:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
信 达 澳 银 消费 优 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第1 季度报告 
 
2017 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 信达澳银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告 送 出日期:2017 年 4 月21 日 
 
 
 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
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§1 重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 4 月 20 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产品概 况 基金简 称 信达澳 银消 费优 选混 合 场内简 称 - 基金主 代码 610007


交易代 码 610007 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 9 月4 日 报告 期 末基 金份 额总 额 65,306,058.64 份 投资目 标 本基金 主要 投资 受益 于中 国经济 增长 和消 费升 级的 股票, 在严 格控 制风 险的 前提下 , 力 争实 现基 金资 产 的长期 稳定 增值 。 投资策 略 本基金 通过 把握 中国 经济 转型过 程中 消费 行业 的投 资机会 , 运 用 “自 上而 下 ” 和 “自 下而 上” 相 结合 的 方法构 建基 金的 资产 组合 。 一方 面, 本 基金 通过 “ 自 上而下 ” 的 深入 分析 , 在 结合国 内外 宏观 经济 发展 趋 势、 国 家相 关政 策的 基础 上, 优 化大 类资 产配 置、 甄 选受益 行业 ; 另 一方 面, 通过 “ 自下 而上 ” 的 深入 分 析精选 公司 素质 高、 核心 竞争力 突出 、 估 值合 理的 公 司, 依 靠这 些 公 司的 出色 能力来 抵御 行业 的不 确定 性 和各种 压力 ,力 争获 得超 越行业 平均 水平 的良 好回 报。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中债 总财 富指 数收 益率 ×20% 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页


风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 产品 , 基金 资产 整体 的预 期收 益 和预期 风险 均较 高, 属于 较高风 险, 较高 收益 的基 金 品种。 基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


§3 主要财务指 标和基金 净值表现 3.1 主 要 财务 指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 750,319.34 2.本期 利润


1,677,964.37 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0244 4.期末 基金 资产 净值 87,050,418.74 5.期末 基金 份额 净值 1.333 注:1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 (例 如 , 开 放式 基金 的认购 、申 购及 赎回 费等 ) ,计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允 价 值变 动收 益。


3.2 基 金 净值 表现 3.2.1 本 报 告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.68% 0.83% 3.42% 0.42% -1.74% 0.41%


信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页


3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率 变动 的比较 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ,2012 年 10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。 2、 股 票、 权证 等权 益类 资 产为基 金资 产 的60%-95% , 其中 投资 于本 基金 定义 的消费 行业 的股 票不 低于股 票资 产 的80% ;债 券等固 定收 益类 金融 工具 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具占 基金资 产 的0%-40%; 基金 保留的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金 资 产净值 的 5% ; 权 证的 投资 比例不 超过 基金 资产 净值 的 3%。 本基 金按 规定 在合 同生效 后六 个月 内 达 到上述 规定 的投 资比 例。








§4 管理人报告 4.1 基 金 经理 (或 基金经 理小 组)简 介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 张培培 本 基 金 的 2016 年1 月 - 6 年 英国格拉斯哥大学管信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页


基金经 理 8 日 理学硕 士 , CFA 。 2011 年 6 月加入 信达 澳银 基金公司,任信达澳 银产业升级混合基金 及信达澳银精华灵活 配置混合基金基金经 理助理、信达澳银消 费优选混合基金基金 经理(2016 年 1 月 8 日起至 今) 。 冯士祯 本 基 金 的 基金经 理 、 领 先 增 长 混 合 基 金 的 基 金 经 理 、 中 小 盘 混 合 基 金 的 基金经 理 、 转 型 创 新 股 票 基 金 的 基 金 经 理 、 新 目 标 混 合 基 金 的 基金经 理 、 新 财 富 混 合 基 金 的 基 金 经理 2015 年8 月 19 日 - 6 年 北 京 大 学 金 融 学 硕 士。2011 年 7 月 加入 信达澳银基金公司, 历任研究咨询部研究 员、信达澳银精华灵 活配置混合基金基金 经理助理、信达澳银 消费优选混合基金基 金经理助理,现任领 先增长混合基金基金 经理(2015 年 5 月 9 日起至 今) 、 信达 澳银 中小盘混合基金基金 经理(2015 年 7 月 1 日起至 今) 、 信达 澳银 消费优选混合基金基 金经理 (2015 年 8 月 19 日 起至 今) 、 信 达澳 银转型创新股票基金 基金经 理(2016 年 9 月 14 日起 至今) 、信 达澳银新目标混合基 金基金 经理 (2016 年 10 月 19 日 起至 今) 、 信达澳银新财富混合 基 金 基 金 经 理 (2016 年 11 月 10 日 起 至 今) 。 注:1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。








2、 证券 从业 的含 义 遵从行 业协 会从 业人 员资 格管理 办法 的相 关规 定等 。


4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页


《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 , 依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 , 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 , 为基金 持有 人谋 求最 大利 益,没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平 交易 专项 说明 4.3.1 公 平 交 易制 度的执 行情 况 本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ,确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投 资组合 ,维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ,确 保不同 基金 在买 卖同 一证券 时, 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量 。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同 投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 (股 票、 债券) 的收 益率 差异 进行 了分析 ;利 用数 据统 计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法, 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 ( 日 内、3 日 内、5 日内) 公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ;对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票 申购等 以公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控, 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交 易原则 的情 形。 4.3.2 异 常 交 易行 为的专 项说 明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ,报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所 公开竞 价 的 同日 反向 交易 。


4.4 报 告 期内 基金 投资策 略和 运作分 析 2017 年一 季度 经济 整体 企 稳, 供 给侧 改革 和 PPP 项 目对经 济的 拉动 效应 逐步 显现, 从年 报和 一季度业绩预 披露来看 , 上游和中游加 工制造、 机 械等行业普遍 业绩回暖 , 工业企业利 润水平持 续好转 。 但CPI 冲 高回 落 , 下游 需求 端表 现一 般; 房地产 在国 家有 保有 压的 政策下 , 三 四线 预计 仍然会销售较 好,而一 二 线预计仍会持 续低迷一 段 时间;财政政 策及后续 供 给侧改革继 续深化背 景下, 经济 在底 部区 域企 稳的概 率很 大。 货币政 策基 调确 定为 稳健 中性, 报告 期内 央行 仍然 以偏紧 的货 币政 策为 导向 ,加 上 MPA 考核 在一季度正式 执行,导 致 市场资金面波 动性加大 。 同时美国经济 温和复苏 , 加息周期及 未来缩表 的背景下, 国内货币 政策 的宽松余地 也较小。


本 季度资金流 入并不明 显,A 股表现出 明显极 端 的结构化行情 ,化工、 电 子、一带一路 、新能源 、 家电和白酒表 现优秀, 同 时市场风险 偏好降低 的背景 下, 寻找 确定 性低 估值的 行业 龙头 成为 市场 的共识 ,龙 头估 值中 枢逐 渐上升 。 本季度本基 金主要 配置的 方向集中在 家电、 医药、 一带一路和 部分化 工和上 游,化工总 体对 基金业 绩贡 献度 有限 ,家 电和医 药对 基金 贡献 较明 显。 同时未来本 基金会 继续减 持估值相对 较高及 事 件性 推动的个股 ,在广 义的消 费行业寻找 未来 三年成长性较 为清晰且 估 值合理的细分 领域龙头 公 司,降低整体 持仓的风 险 系数。感谢 投资者对 本基金 的支 持和 信任 。


4.5 报 告 期内 基金 的业绩 表现 截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.333 元, 份额 累计净 值 为 1.823 元 ,报 告期内 份额 净值信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页


增长率 为1.68% ,同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 3.42% 。 4.6 报 告 期内 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 无。 §5 投资组合报 告 5.1 报 告 期末 基金 资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 78,147,285.93 89.24 其中: 股票


78,147,285.93 89.24 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


9,204,684.62 10.51 8 其他资 产


216,795.16 0.25 9 合计





87,568,765.71





100.00


5.2 报 告 期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 5.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 8,083,282.00 9.29 C 制造业 52,136,697.24 59.89 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 10,940,190.67 12.57 F 批发和 零售 业 3,221,138.10 3.70 G 交通运 输、 仓 储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 168,989.92 0.19 J 金融业 3,596,988.00 4.13 K 房地产 业 - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页


L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 78,147,285.93 89.77


5.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合 注:本 基金 本报 告期 末未 投资沪 港通 投资 股票


5.3 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300482 万孚生 物 94,471 7,727,727.80 8.88 2 002519 银河电 子 286,455 5,677,538.10 6.52 3 000404 华意压 缩 499,477 4,909,858.91 5.64 4 600068 葛洲坝 350,571 4,126,220.67 4.74 5 000018 神州长 城 391,400 4,023,592.00 4.62 6 603005 晶方科 技 117,700 3,952,366.00 4.54 7 603338 浙江鼎 力 68,936 3,859,037.28 4.43 8 600362 江西铜 业 203,600 3,512,100.00 4.03 9 000516 国际医 学 407,739 3,221,138.10 3.70 10 601800 中国交 建 155,800 2,790,378.00 3.21





5.4 报 告 期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.6 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券投资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页


5.7 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告 期末 按公 允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策 注:本 基金 未参 与投 资股 指期货 。 5.10 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 5.10.1 本 期 国债 期货投 资政 策 注:本 基金 未参 与投 资国 债期货 。 5.10.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债 期 货。 5.10.3 本 期 国债 期货投 资评 价 本基金 未参 与投 资国 债期 货。 5.11 投 资 组 合报告 附注 5.11.1


本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查 ,或在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 及相 关投资 决策 程序说 明。 江西铜 业(600362 ) 分别 于 2016 年2 月、6 月、7 月因污 水、 废物 排放 等问 题受到 环保 部门 处罚。 现该 公司 为贯 彻执 行《中 华人 民共 和国 环境 保护法 》及 有关 环境 保护 工作的 方针 、政 策、 法律和 法规 ,建 立正 常的 环境保 护工 作秩 序, 促进 生产建 设与 环境 保护 协调 发展, 该公 司设 立了 安全环 保部 ,职 责主 要包 括贯彻 执行 有关 环境 保护 方针政 策、 法律 和法 规, 组织制 定公 司的 环境 保护管 理办 法或 实施 细则 , 编制公 司有 关环 境保 护 方面的 规划、 计划 等。 此 外 , 该公司 制定 了 《环 境保护 管理 办法 》 , 对 公司 及其下 属子 公司 在规 划、 设计、 施工、 生产、 科研 、 教育 等活 动中 的环 境保护 工作 进行 规定 和管 理。 该公司 对以 上问 题已 逐一 进行整 改, 基金 管理 人分 析认为 ,上 述处 罚对 该公 司经营 和价 值应 不会构 成重 大影 响。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页


中国交 建 (601800 ) 2016 年 4 月 15 日发 布 《 中国 交 建关于 子公 司发 生起 重机 倒塌事 故的 公 告》 , 称2016 年 4 月 13 日 , 受 飑线 天气 影 响 , 公 司 下属全 资子 公司 中交 第四 航务工 程局 有限 公司 位于广 东省 东莞 市麻 涌镇 东江口 预制 场的 一台 门式 起重机 发生 倒塌 事故 。 该 事件主要涉 及个别工 程 倒塌事故,受 到一定天 气 因素的影响, 该公司表 示 今后加强工程 管 理、事 故排 查和 预防 工作 , 基金 管理 人分 析认 为, 该事件 对公 司的 基本 面不 构成实 质影 响。 除江西 铜业 (600362 ) 、 中 国交建 (601800 ) 外, 其 余的本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告期 内没 有被 监管 部门 立案调 查, 也没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 5.11.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ,没 有投资 超出 基 金合 同规 定备选 股票 库的情 形。 5.11.3 其 他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 126,438.94 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,162.81 5 应收申 购款 87,193.41 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 216,795.16


5.11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 000516 国际医 学 3,221,138.10 3.70 重大事 项停 牌


5.11.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 §6 开放式基金 份额变动 单位: 份 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 11 页 共 12 页


报告期 期初 基金 份额 总额 69,138,853.46 报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,766,057.08 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 5,598,851.90 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 65,306,058.64


§7 基金管理人 运用固有 资金投资本基金情 况 7.1 基 金 管理 人持 有本基 金份 额变动 情况 注:基 金管 理人 本报 告期 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 7.2 基 金 管理 人运 用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 注:基 金管 理人 本报 告期 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 §8 影响投资者 决策的其 他重要信息 8.1 报告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份 额 比例达到 或者 超过 20% 的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2017 年01 月01 日-2017 年 03 月 31 日 18,316,15 6.28 - - 18,316,156.28 28.05%








个人

















产品特有 风险 1、赎回申 请延期 办理的 风险 机构投资 者大额 赎回时 易 构成本基 金发生 巨额赎 回 , 中小 投资者可 能面临 小 额赎回 , 中小投 资者 可能面临 小额赎 回申请 也 需要与机 构投资 者按同 比 例部分延 期办理 的风险 ; 2、基金净 值大幅 波动的 风 险 机构投资 者大额 赎回时 , 基金管理 人进行 基金财 产 变现可能 会对基 金资产 净 值造成较 大波动 ; 3、提前终 止基金 合同的 风险 机构投资 者赎回 后,可 能 出现基金 资产净 值低于5000 万元 的情形 ,若连 续 六十个工 作日出 现基信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页


金资产净 值低于5000 万 元情形的 ,基金 管理人 可 能提前终 止基金 合同, 基 金财产将 进行清 算; 4、基金规 模过小 导致的 风险 机构投资 者赎回 后, 可 能 导致基金 规模过 小。 基 金 可能会面 临投资 银行间 债 券、 交易 所债券 时交 易困难的 情形。 8.2 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息 无。 §9 备查文件目 录 9.1 备 查 文件 目录 1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件;


2 、《 信达 澳银 消费 优选 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》;


3 、《 信达 澳银 消费 优选 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》;


4 、法 律意 见书 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照;


6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照;


7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。 9.2 存 放 地点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅 方式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在 支付工 本费 后, 投资 者可 在 合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。