华安 创新 证券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
2 0 1 7 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式
二 〇 一 七 年 五 月华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
I
目 录
一 ． 基 金 合 同 的 生 效 日 期 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
二 ． 重 要 提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
三 ． 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
四 ． 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
五 ． 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
六 、 基 金 的 名 称 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 0
七 、 基 金 的 类 型 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 0
八 、 基 金 的 投 资 目 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
九 、 基 金 的 投 资 方 向 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
十 、 基 金 的 投 资 决 策 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2
十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 3
十 二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 3
十 三 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 4
十 四 、 基 金 的 业 绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8
十 五 、 费 用 概 览 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 9
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 3华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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一 、 基 金 合 同 的 生 效 日 期
华 安 创 新 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会 2 0 0 1 年 8 月 1 5 日 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 1 ] 3 3 号 文 件 《 关
于 同 意 华 安 创 新 证 券 投 资 基 金 设 立 的 批 复 》 批 准 发 起 设 立 ， 基 金 合 同 于 2 0 0 1 年 9 月 2 1 日 正
式 生 效 。
二 、 重 要 提 示
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投
资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因
整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有
的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金
管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 ， 等 等 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ，
请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 《 招 募 说 明 书 》 及 《 基 金 合 同 》 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基
金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承
认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 摘 要 中 涉 及 托 管 业 务 的 相 关 内 容 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 除 特 别 说 明 外 ， 本 摘 要 所
载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 3 月 2 1 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 。华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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三 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 3 1 － 3 2 层
3 、 法 定 代 表 人 ： 朱 学 华
4 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 6 月 4 日
5 、 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 0 号
6 、 注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币
7 、 组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
8 、 经 营 范 围 ： 从 事 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务
9 、 存 续 期 间 ： 持 续 经 营
1 0 、 联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9
1 1 、 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9
1 2 、 联 系 人 ： 王 艳
1 3 、 网 址 ： w w w . h u a a n . c o m . c n
（ 二 ） 注 册 资 本 和 股 权 结 构
1 、 注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币
2 、 股 权 结 构
持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例
上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 2 0 %
上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 2 0 %
上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 2 0 %
上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 2 0 %
国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 %
（ 三 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 姓 名 、 从 业 简 历 、 学 历 及 兼 职
情 况 等 。
（ 1 ） 董 事 会
朱 学 华 先 生 ， 大 专 学 历 。 历 任 武 警 上 海 警 卫 局 首 长 处 副 团 职 参 谋 ， 上 海 财 政 证 券 有 限 公华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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司 党 总 支 副 书 记 ， 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 、 副 董 事 长 、 副 总 经 理 、 工 会 主 席 ， 兼 任
海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 党 总 支 书 记 、 董 事 长 、 法 定
代 表 人 。
童 威 先 生 ， 博 士 研 究 生 学 历 。 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 总 经 理 ， 上 海 国
际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） ， 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总
经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 兼 董 事 会 办 公 室 主 任 ， 华 安 基 金 管 理 有 限
公 司 副 总 经 理 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
邱 平 先 生 ， 本 科 学 历 ， 高 级 政 工 师 职 称 。 历 任 上 海 红 星 轴 承 总 厂 党 委 书 记 ， 上 海 东 风 机
械 （ 集 团 ） 公 司 总 裁 助 理 、 副 总 裁 ， 上 海 全 光 网 络 科 技 股 份 公 司 总 经 理 ， 上 海 赛 事 商 务 有 限
公 司 总 经 理 ， 上 海 东 浩 工 艺 品 股 份 有 限 公 司 董 事 长 ， 上 海 国 盛 集 团 科 教 投 资 有 限 公 司 党 委 副
书 记 、 总 裁 、 董 事 ， 上 海 建 筑 材 料 （ 集 团 ） 总 公 司 党 委 书 记 、 董 事 长 （ 法 定 代 表 人 ） 、 总 裁 。
现 任 上 海 工 业 投 资 （ 集 团 ） 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 执 行 董 事 （ 法 定 代 表 人 ） 、 总 裁 。
马 名 驹 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 凤 凰 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 ，
上 海 东 方 上 市 企 业 博 览 中 心 副 总 经 理 。 现 任 锦 江 国 际 （ 集 团 ） 有 限 公 司 副 总 裁 兼 计 划 财 务 部
经 理 及 金 融 事 业 部 总 经 理 、 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 、 锦 江 麦 德 龙 现
购 自 运 有 限 公 司 董 事 、 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 、 上 海
景 域 文 化 传 播 有 限 公 司 董 事 、 C r y s t a l B r i g h t D e v e l o p m e n t s L i m i t e d 董 事 、 史 带 财 产 保 险
股 份 有 限 公 司 监 事 、 上 海 上 国 投 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 。
董 鑑 华 先 生 ， 大 学 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 上 海 市 审 计 局 基 建 处 科 员 、 副 主 任 科 员 、 处
长 助 理 、 副 处 长 ， 固 定 资 产 投 资 审 计 处 副 处 长 （ 主 持 工 作 ） 、 处 长 ， 上 海 市 审 计 局 财 政 审 计
处 处 长 ， 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 财 务 总 监 。 现 任 上 海 电 气 （ 集 团 ） 总 公 司 副 总 裁 、 财 务 总
监 。
聂 小 刚 先 生 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 三 部 助 理 业 务 董 事 、
企 业 融 资 总 部 助 理 业 务 董 事 、 总 裁 办 公 室 主 管 、 总 裁 办 公 室 副 经 理 、 营 销 管 理 总 部 副 经 理 、
董 事 会 秘 书 处 主 任 助 理 、 董 事 会 秘 书 处 副 主 任 、 董 事 会 秘 书 处 主 任 、 上 市 办 公 室 主 任 、 国 泰
君 安 创 新 投 资 有 限 公 司 总 裁 等 职 务 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 管 理 部 总 经 理 。
独 立 董 事 ：
吴 伯 庆 先 生 ， 大 学 学 历 ， 一 级 律 师 ， 曾 被 评 为 上 海 市 优 秀 律 师 与 上 海 市 十 佳 法 律 顾 问 。
历 任 上 海 市 城 市 建 设 局 秘 书 科 长 、 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 副 主 任 、 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 主
任 、 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 。 现 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 。华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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夏 大 慰 先 生 ， 研 究 生 学 历 ， 教 授 。 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 学 术 委 员 会 主 任 、 教 授 、 博 士
生 导 师 ， 中 国 工 业 经 济 学 会 副 会 长 ， 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家 ， 财 政 部 企 业 内 部 控 制
标 准 委 员 会 委 员 ， 香 港 中 文 大 学 名 誉 教 授 ， 复 旦 大 学 管 理 学 院 兼 职 教 授 ， 上 海 证 券 交 易 所 上
市 委 员 会 委 员 。 享 受 国 务 院 政 府 津 贴 。
（ 2 ） 监 事 会
张 志 红 女 士 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 ( 原 上 海 证 管 办 ) 机 构 处 副 处 长 、
机 构 监 管 处 副 处 长 、 机 构 监 管 处 处 长 、 机 构 监 管 一 处 处 长 、 上 市 公 司 监 管 一 处 处 长 等 职 务 ，
长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员 、 纪 委 书 记 、 预 算 管 理 委 员 会 委 员 、 合 规 总 监 、 副 总 经 理 、
投 资 决 策 委 员 会 委 员 ， 中 小 企 业 融 资 部 总 经 理 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 投 行
业 务 委 员 会 副 总 裁 等 职 务 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 业 务 总 监 兼 投 行 业 务 委 员 会 副 总
裁 ， 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 长 。
许 诺 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 曾 任 怡 安 翰 威 特 咨 询 业 务 总 监 ， 麦 理 根 （ M c L a g a n ） 公 司 中 国
区 负 责 人 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 高 级 总 监 ， 华 安 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公
司 董 事 。
诸 慧 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 经 济 师 。 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 监 察 员 ，
集 中 交 易 部 总 监 助 理 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（ 3 ） 高 级 管 理 人 员
朱 学 华 先 生 ， 大 专 学 历 ， 1 8 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 历 任 武 警 上 海 警 卫 局 首 长 处 副 团
职 参 谋 ， 上 海 财 政 证 券 有 限 公 司 党 总 支 副 书 记 ， 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 、 副 董 事 长 、
副 总 经 理 、 工 会 主 席 ， 兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
党 总 支 书 记 、 董 事 长 、 法 定 代 表 人 。
童 威 先 生 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 1 5 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
研 究 发 展 中 心 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） ， 上 投 摩
根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 兼 董 事 会 办
公 室 主 任 ， 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
章 国 富 先 生 ， 博 士 研 究 生 学 历 ， 2 9 年 经 济 、 金 融 从 业 经 验 。 曾 任 上 海 财 经 大 学 副 教 授 、
硕 士 生 导 师 ， 上 海 大 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 、 中 国 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 上 海 分 公 司 副 总 经
理 、 上 海 华 虹 （ 集 团 ） 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 （ 主 持 工 作 ） 、 上 海 信 虹 投 资 管 理 有 限 公 司 副
总 经 理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 华 安 基 金 管
理 有 限 公 司 副 总 经 理 。华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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薛 珍 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 1 6 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 华 东 政 法 大 学 副 教 授 ， 中 国
证 监 会 上 海 证 管 办 机 构 处 副 处 长 ， 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 法 制 工 作 处 处 长 。 现 任 华 安 基 金 管
理 有 限 公 司 督 察 长 。
2 ． 基 金 经 理 介 绍
廖 发 达 先 生 ， 博 士 研 究 生 ， 1 5 年 金 融 行 业 从 业 经 验 ， 曾 任 上 海 证 大 投 资 管 理 有 限 公 司
副 经 理 、 金 鹰 基 金 研 究 员 、 中 国 人 寿 资 产 管 理 研 究 员 、 太 平 洋 资 产 管 理 投 资 经 理 。 2 0 1 5 年 6
月 加 入 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 2 0 1 5 年 8 月 起 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 6 年 2 月 起 担 任
华 安 安 华 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 6 年 8 月 起 同 时 担 任 华 安 安 进 保 本 混 合
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
历 任 基 金 经 理 ：
尚 志 民 先 生 ， 2 0 0 1 年 9 月 2 0 日 — 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
刘 耀 军 先 生 ， 2 0 0 1 年 9 月 2 0 日 — 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
孙 正 女 士 ， 2 0 0 1 年 9 月 2 0 日 — 2 0 0 4 年 2 月 5 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
刘 新 勇 先 生 ， 2 0 0 3 年 9 月 1 8 日 至 2 0 0 9 年 3 月 2 7 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
汪 光 成 先 生 ， 2 0 0 9 年 3 月 2 7 日 至 2 0 1 3 年 1 0 月 2 9 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
李 冠 宇 先 生 ， 2 0 1 3 年 1 0 月 2 9 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 0 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
杨 鑫 鑫 先 生 ， 2 0 1 4 年 1 2 月 3 0 日 至 2 0 1 6 年 9 月 2 1 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 。
3 ． 本 公 司 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 ， 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ：
童 威 先 生 ， 总 经 理
翁 启 森 先 生 ， 总 经 理 助 理
杨 明 先 生 ， 投 资 研 究 部 高 级 总 监
许 之 彦 先 生 ， 指 数 与 量 化 投 资 事 业 总 部 高 级 总 监
贺 涛 先 生 ， 固 定 收 益 部 总 监
苏 圻 涵 先 生 ， 全 球 投 资 部 助 理 总 监
万 建 军 先 生 ， 投 资 研 究 部 联 席 总 监
上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
4 ． 业 务 人 员 的 准 备 情 况 ：
截 至 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 ， 公 司 目 前 共 有 员 工 3 4 8 人 （ 不 含 香 港 公 司 ） ， 其 中 5 7 . 2 % 具 有
硕 士 及 以 上 学 位 ， 8 5 . 9 % 以 上 具 有 三 年 证 券 业 或 五 年 金 融 业 从 业 经 历 ， 具 有 丰 富 的 实 际 操 作
经 验 。 所 有 上 述 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受 到 所 在 单 位 及 有 关 管 理 部 门 的 处 罚 。 公 司 业 务 由 投华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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资 与 研 究 、 营 销 、 后 台 支 持 等 三 个 业 务 板 块 组 成 。
四 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 概 况
公 司 法 定 中 文 名 称 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 ： 交 通 银 行 ）
公 司 法 定 英 文 名 称 ： B A N K O F C O M M U N I C A T I O N S C O . , L T D
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
邮 政 编 码 ： 2 0 0 1 2 0
注 册 时 间 ： 1 9 8 7 年 3 月 3 0 日
注 册 资 本 ： 7 4 2 . 6 2 亿 元
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 5 号
联 系 人 ： 陆 志 俊
电 话 ： 9 5 5 5 9
交 通 银 行 始 建 于 1 9 0 8 年 ， 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行 之 一 ， 也 是 近 代 中 国 的 发 钞 行 之 一 。
1 9 8 7 年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为 中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有 股 份 制 商 业 银
行 ， 总 部 设 在 上 海 。 2 0 0 5 年 6 月 交 通 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ， 2 0 0 7 年 5 月 在 上 海 证 券
交 易 所 挂 牌 上 市 。 根 据 2 0 1 5 年 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 发 布 的 全 球 千 家 大 银 行 报 告 ， 交 通 银 行 一
级 资 本 位 列 第 1 7 位 ， 较 上 年 上 升 2 位 ； 根 据 2 0 1 5 年 美 国 《 财 富 》 杂 志 发 布 的 世 界 5 0 0 强 公 司 排
行 榜 ， 交 通 银 行 营 业 收 入 位 列 第 1 9 0 位 ， 较 上 年 上 升 2 7 位 。
截 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 为 人 民 币 8 0 , 9 1 8 . 1 0 亿 元 。 2 0 1 6 年 1 - 9 月 ， 交 通
银 行 实 现 净 利 润 ( 归 属 于 母 公 司 股 东 ) 人 民 币 5 2 5 . 7 8 亿 元 。
交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 （ 下 文 简 称 “ 托 管 中 心 ” ） 。 现 有 员 工 具 有 多 年 基 金 、
证 券 和 银 行 的 从 业 经 验 ， 具 备 基 金 从 业 资 格 ， 以 及 经 济 师 、 会 计 师 、 工 程 师 和 律 师 等 中 高 级
专 业 技 术 职 称 ， 员 工 的 学 历 层 次 较 高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职 业 技 能 优 良 ， 职 业 道 德 素 质 过 硬 ，
是 一 支 诚 实 勤 勉 、 积 极 进 取 、 开 拓 创 新 、 奋 发 向 上 的 资 产 托 管 从 业 人 员 队 伍 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
7
牛 锡 明 先 生 ， 董 事 长 、 执 行 董 事 。
牛 先 生 2 0 1 3 年 1 0 月 至 今 任 本 行 董 事 长 、 执 行 董 事 ， 2 0 1 3 年 5 月 至 2 0 1 3 年 1 0 月 任 本 行 董
事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 ， 2 0 0 9 年 1 2 月 至 2 0 1 3 年 5 月 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。 牛 先
生 1 9 8 3 年 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 金 融 系 ， 获 学 士 学 位 ， 1 9 9 7 年 毕 业 于 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院
技 术 经 济 专 业 ， 获 硕 士 学 位 ， 1 9 9 9 年 享 受 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴 。
彭 纯 先 生 ， 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。
彭 先 生 2 0 1 3 年 1 1 月 起 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 ， 2 0 1 3 年 1 0 月 起 任 本 行 行 长 ； 2 0 1 0 年
4 月 至 2 0 1 3 年 9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 、
总 经 理 ； 2 0 0 5 年 8 月 至 2 0 1 0 年 4 月 任 本 行 执 行 董 事 、 副 行 长 ； 2 0 0 4 年 9 月 至 2 0 0 5 年 8 月 任 本 行 副
行 长 ； 2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 4 年 9 月 任 本 行 董 事 、 行 长 助 理 ； 2 0 0 1 年 9 月 至 2 0 0 4 年 6 月 任 本 行 行 长 助
理 ； 1 9 9 4 年 至 2 0 0 1 年 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 、 行 长 ， 南 宁 分 行 行 长 ， 广 州 分 行 行 长 。
彭 先 生 1 9 8 6 年 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 获 经 济 学 硕 士 学 位 。
袁 庆 伟 女 士 ， 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 。
袁 女 士 2 0 1 5 年 8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 5 年 8 月 ， 历 任 本
行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ； 1 9 9 9 年 1 2 月 至 2 0 0 7
年 1 2 月 ， 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 财 务 会 计 部 副 科 长 、 科 长 、 处 长 助 理 、 副 处 长 ， 会 计 结 算 部
高 级 经 理 。 袁 女 士 1 9 9 2 年 毕 业 于 中 国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系 ， 获 得 学 士 学 位 ， 2 0 0 5 年 于 新 疆
财 经 学 院 获 硕 士 学 位 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 至 2 0 1 6 年 9 月 3 0 日 ， 交 通 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 2 0 6 只 。 此 外 ， 交 通 银 行 还 托 管
了 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 、 银 行 理 财 产 品 、 信 托 计 划 、
私 募 投 资 基 金 、 保 险 资 金 、 全 国 社 保 基 金 、 养 老 保 障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 证 券
投 资 资 产 、 R Q F I I 证 券 投 资 资 产 、 Q D I I 证 券 投 资 资 产 和 Q D L P 资 金 等 产 品 。
五 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1 、 直 销 机 构 ：
（ 1 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 业 务 部
地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 3 1 层华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
8
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 6 0
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 6 1 3 8
联 系 人 ： 姚 佳 岑
（ 2 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 5 2 2 室
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 7 6 3 5 9 9 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 2 1 4 0 6 1
联 系 人 ： 刘 雯
（ 3 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 8 号 高 德 置 地 夏 广 场 D 座 5 0 4 单 元
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 0 8 2 8 9 1
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 0 8 2 0 7 9
联 系 人 ： 林 承 壮
（ 4 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 西 安 分 公 司
陕 西 省 西 安 市 高 新 区 唐 延 路 3 5 号 旺 座 现 代 城 H 座 2 5 0 3
邮 编 ： 7 1 0 0 6 5
办 公 电 话 ： 0 2 9 - 8 7 6 5 1 8 1 2
联 系 人 ： 翟 均
（ 5 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司
地 址 ： 成 都 市 人 民 南 路 四 段 1 9 号 威 斯 顿 联 邦 大 厦 1 2 层 1 2 1 1 K - 1 2 1 2 L
电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 5 8 3
传 真 ： （ 0 2 8 ） 8 5 2 6 8 8 2 7
联 系 人 ： 张 晓 帆
（ 6 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 沈 阳 分 公 司
地 址 ： 沈 阳 市 沈 河 区 北 站 路 5 9 号 财 富 中 心 E 座 2 1 0 3 室
电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 2 7 3 3
传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 2 5 2 1 6 3 3
联 系 人 ： 杨 贺
（ 7 ） 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台
华 安 电 子 交 易 网 站 ： w w w . h u a a n . c o m . c n华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
9
华 安 电 子 交 易 热 线 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9
智 能 手 机 A P P 平 台 ： i P h o n e 交 易 客 户 端 、 A n d r o i d 交 易 客 户 端
传 真 电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 6 9 6 2
联 系 人 ： 谢 伯 恩
2 ． 代 销 机 构 ：
( 1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 7 5 7 1
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
( 2 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
( 3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
电 话 ： （ 0 0 8 6 ） 0 1 0 - 6 6 5 9 6 6 8 8
传 真 ： （ 8 6 ） 1 0 - 6 6 5 9 4 5 6 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
网 址 ： w w w . b o c . c n
( 4 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
1 0
网 址 ： w w w . a b c h i n a . c o m
( 5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 4 0 8 4 8 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 5 1 0 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
( 7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍
电 话 ： 8 6 - 1 0 - 6 5 5 5 8 0 0 0
传 真 ： 8 6 - 1 0 - 6 5 5 5 0 8 0 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
( 8 ) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 2 4 8 6 3
传 真 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 8 4 2 6 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
1 1
网 址 ： w w w . c i b . c o m . c n
( 9 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 中 国 光 大 中 心
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 3 6 3 6 3 6 3
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 3 6 3 6 7 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
( 1 0 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 9 4 6 7 9 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 4 6 6 7 9 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
( 1 1 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 4 1 9 8 2 4
网 址 ： w w w . p s b c . c o m
( 1 2 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 4 2 6 5 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 2 6 5 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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( 1 3 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号 华 夏 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 建
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 9 9 3 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 9 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7
网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n
( 1 4 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 范 一 飞
电 话 ： 0 0 8 6 - 2 1 - 6 8 4 7 5 8 8 8
传 真 ： 0 0 8 6 - 2 1 - 6 8 4 7 6 1 1 1
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 5 5 9 4
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
( 1 5 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 3 1 0 7 7 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 3 0 8 0 0 3
网 址 ： w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
( 1 6 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 深 圳 市 深 南 中 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 0 3 8 7
传 真 号 码 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 8 0 3 8 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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( 1 7 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
法 定 代 表 人 ： 冀 光 恒
电 话 ： 0 0 8 6 - 2 1 - 3 8 5 7 6 7 0 9
传 真 ： 0 0 8 6 - 2 1 - 5 0 1 0 5 0 8 5
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 9 9 9
网 址 ： w w w . s r c b . c o m
( 1 8 ) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 6 5 9 0 0 9 ， 8 7 6 5 9 8 1 6
传 真 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 6 5 9 8 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 7
网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m
( 1 9 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 ： 卢 国 锋
电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 0 6 1
传 真 ： ( 0 7 6 9 ) 2 2 1 1 7 7 3 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 1 9 6 2 2 8
网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
( 2 0 ) 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 临 沂 市 兰 山 区 北 京 路 3 7 号
法 定 代 表 人 ： 钱 进
电 话 ： （ 0 5 3 9 ） 7 8 7 7 7 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 - 9 6 5 8 8
网 址 ： w w w . l s b c h i n a . c o m
( 2 1 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
法 定 代 表 人 ： 邢 增 福
电 话 ： （ 0 5 7 7 ） 8 8 9 9 9 9 0 6
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 7 7 ） 9 6 6 9 9
网 址 ： w w w . w z b a n k . c n
( 2 2 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 ： 刘 宝 凤
电 话 ： （ 0 2 2 ） 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真 ： （ 0 2 2 ） 5 8 3 1 6 2 5 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . c b h b . c o m . c n
( 2 3 ) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
法 定 代 表 人 ： 农 惠 臣
电 话 ： 0 9 9 1 - 8 8 0 5 3 3 7
传 真 ： （ 0 9 9 1 ） 8 8 2 4 6 6 7
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 9 9 1 ） 9 6 5 1 8
网 址 ： w w w . u c c b . c o m . c n
( 2 4 ) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 ： 郭 志 文
电 话 ： （ 0 4 5 1 ） 8 6 7 7 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 4 5 1 ） 8 6 7 7 9 8 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 0 9 5 5 3 7 或 9 5 5 3 7
网 址 ： w w w . h r b c b . c o m . c n
( 2 5 ) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
办 公 地 址 ： 辽 宁 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 陈 占 维华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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电 话 ： 0 4 1 1 - 8 2 3 1 1 4 1 0
传 真 ： 0 4 1 1 - 8 2 3 1 1 4 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 4 0 0 9 9
公 司 网 址 ： w w w . b a n k o f d l . c o m
( 2 6 ) 广 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 越 秀 区 广 州 大 道 北 1 9 5 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 3 0 号
法 定 代 表 人 ： 姚 建 军
电 话 ： 0 2 0 - 2 8 3 0 2 9 5 5
传 真 ： 0 2 0 - 2 8 3 0 2 0 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9 （ 广 州 ） 或 4 0 0 - 8 3 - 9 6 6 9 9 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . g z c b . c o m . c n
( 2 7 ) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
法 定 代 表 人 ： 庄 永 辉
电 话 ： （ 0 5 3 5 ） 6 6 9 1 3 3 3
传 真 ： （ 0 5 3 5 ） 6 6 9 1 3 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 3 1 1 - 7 7 7
网 址 ： w w w . y a n t a i b a n k . n e t
( 2 8 ) 浙 江 稠 州 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 义 乌 市 江 滨 路 义 乌 乐 园 东 侧
法 定 代 表 人 ： 金 子 军
电 话 ： （ 0 5 7 9 ） 8 5 3 3 7 7 0 2
传 真 ： （ 0 5 7 9 ） 8 5 3 3 7 7 0 6
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 9 6 5 2 7 或 4 0 0 - 8 0 9 6 - 5 2 7
网 址 ： w w w . c z c b . c o m . c n
( 2 9 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
1 6
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 6 7 6 7 9 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 8 6 7 6 7 9 8 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
( 3 0 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 3 8 8 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 7
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
( 3 1 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 0 8 3 3 - 2 1 8 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 1 3 3 9 5 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
( 3 2 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 4 6 6 9
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 6 5
网 站 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
( 3 3 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 号 大 都 会 广 场 5 、 7 、 1 0 、 1 8 - 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 - 4 4 楼华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
1 7
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 0 2 6 5
传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 7 5 5 3 6 0 0
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 7 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
( 3 4 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 3 8 3 5 3 8 3
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 0 8 3 6 0 2 9
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 5 8 8 8
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
( 3 5 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 0 4 7
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 6 8 5 3 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 8 8 8
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
( 3 6 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 4 1 0 6 2 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 0 0 1 或 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
( 3 7 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
1 8
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 商 贸 广 场 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 商 贸 广 场 4 5 层 ( 邮 编 ： 2 0 0 0 3 1 )
法 定 代 表 人 ： 李 梅
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 4 4
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5 0 0
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
( 3 8 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号 证 券 大 厦 、 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口
广 场 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 9 7 4
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 4 1 9 8 6 7
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
( 3 9 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号
法 定 代 表 人 ： 尤 习 贵
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9
网 址 ： w w w . c j s c . c o m . c n
( 4 0 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 5 5 8 3 5 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
( 4 1 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
1 9
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 坚
电 话 ： （ 0 2 3 ） 6 3 7 8 6 4 3 3
传 真 ： （ 0 2 3 ） 6 3 7 8 6 4 7 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 - 9 6 0 9 6
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
( 4 2 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 点 ： 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 6 5 6 8 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
( 4 3 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 7 8 6 5 0 7 0
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 7 8 6 5 0 3 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
( 4 4 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 1 8 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 1 8 号 安 徽 国 际 金 融 中 心 A 座 国 元 证 券
法 定 代 表 人 ： 蔡 咏
电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 6 2 2 0 7 3 2 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 8
网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 0
( 4 5 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
电 话 ： （ 0 2 2 ） 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： （ 0 2 2 ） 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系 人 ： 王 兆 权
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
公 司 网 站 ： w w w . e w w w . c o m . c n
( 4 6 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
电 话 ： （ 0 2 5 ） 8 3 2 9 0 5 5 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 7
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
( 4 7 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 A 座 2 6 ― 3 0 层
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
电 话 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 9 6 6
传 真 ： （ 0 3 5 1 ） 8 6 8 6 6 6 7
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 3
网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
( 4 8 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 1
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
( 4 9 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 （ 新 盛 大 厦 ） 1 2 、 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 （ 新 盛 大 厦 ） B 座 1 2 、 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 6 5 5 5 1 7 1
传 真 ： ( 0 1 0 ) 6 6 5 5 5 3 9 7
联 系 人 ： 汤 漫 川
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 8 3 5
网 址 ： w w w . d x z y . n e t . c n
( 5 0 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 路 5 号
办 公 地 址 ： 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ： 范 力
电 话 ： （ 0 5 1 2 ） 6 2 6 0 1 5 5 5
传 真 ： （ 0 5 1 2 ） 6 2 9 3 8 8 1 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 3 0
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
( 5 1 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 3 0 8 0 9 7 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
( 5 2 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 、 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层 、 3 2 、 3 6 、 3 9 、 4 0
层华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 2
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 2 6 0 1 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 0 3
网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
( 5 3 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 区 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 何 其 聪
电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 6 7
传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 8 5 8 3 2 3 6 6
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 3 1 - 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
( 5 4 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 / 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 / 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 丁 益
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 6 0 9 4
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 6 1 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
公 司 网 站 ： w w w . c g w s . c o m
( 5 5 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 1 5 1 7 8 9
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5
网 站 ： w w w . e b s c n . c o m
( 5 6 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 3
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发 电 话 ： （ 0 2 0 ） 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 0 ） 8 8 8 3 6 6 5 4
客 户 服 务 电 话 ： ( 0 2 0 ) 8 3 9 6 3 9 3 3
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
( 5 7 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号 东 北 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 福 春
电 话 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 8 0 6
传 真 ： （ 0 4 3 1 ） 8 5 0 9 6 8 1 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 6 0
网 址 ： w w w . n e s c . c n
( 5 8 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 俊 杰
电 话 ： ( 0 2 1 ) 5 3 5 1 9 8 8 8
传 真 ： ( 0 2 1 ) 5 3 5 1 9 8 8 8 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 9 1 8 9 1 8
网 址 ： w w w . s h z q . c o m
( 5 9 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 无 锡 市 金 融 一 街 8 号
办 公 地 址 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 7 - 9 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 志 勇
电 话 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 ： （ 0 5 1 0 ） 8 2 8 3 0 1 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 5 8 8 1 6 8
网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
( 6 0 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 荣 超 大 厦 4 0 3 6 号 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 荣 超 大 厦 4 0 3 6 号 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
电 话 ： 4 0 0 8 8 6 6 3 3 8华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 4
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 4 0 0 8 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
网 址 ： w w w . s t o c k . p i n g a n . c o m
( 6 1 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 ： 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 工
电 话 ： （ 0 5 5 1 ） 6 5 1 6 1 6 9 1
传 真 ： （ 0 5 5 1 ） 5 1 6 1 6 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 1 8
网 址 ： w w w . h a z q . c o m
( 6 2 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 ： 何 春 梅
电 话 ： 0 7 7 1 ） 5 5 6 9 5 9 2
传 真 ： （ 0 7 7 1 ） 5 5 3 0 9 0 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 3 网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
( 6 3 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 层
办 公 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 、 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 蔡 一 兵
电 话 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 3 4 3
传 真 ： （ 0 7 3 1 ） 4 4 0 3 4 3 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 3 5 3 1 6
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
（ 6 4 ） 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 5
电 话 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 3 5 1
传 真 ： （ 0 7 6 9 ） 2 2 1 1 9 4 2 3
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 5 3 2 8
网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
( 6 5 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 ： 河 南 省 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 菅 明 军
电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 7 0
传 真 ： （ 0 3 7 1 ） 6 5 5 8 5 6 6 5
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 3 7 1 ） 9 6 7 2 1 8
网 址 ： w w w . c c n e w . c o m
( 6 6 ) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 少 华
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 4 1 8 3 3 8 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 4 4 8 2 0 9 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
( 6 7 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 楼
办 公 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 1
网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
( 6 8 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 上 海 浦 东 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 6
办 公 地 址 ： 中 国 上 海 浦 东 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 、 4 0 、 4 1 层
法 定 代 表 人 ： 钱 卫
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 6 0 4 8 6 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 8 8 8 3 5 5 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8
网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m
( 6 9 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼
1 4 - 1 8 楼
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 自 治 区 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 光 大 银 行 办 公 楼
1 4 - 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 庞 介 民
电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 1 3 9 9 8
传 真 ： （ 0 4 7 1 ） 4 9 3 0 7 0 7
客 户 服 务 电 话 ： 0 4 7 1 - 4 9 6 0 7 6 2
网 址 ： w w w . c n h t . c o m . c n
( 7 0 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 ： 马 跃 进
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 2 8 9 7 7 1
传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 2 8 9 3 9 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 2 2 1 1 1
网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
( 7 1 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 市 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室
办 公 地 址 ： 北 京 西 城 区 太 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 ： 李 季
联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 8 5 8华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 7
传 真 号 码 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 5 1 9 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 0 5 6 2
公 司 网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
( 7 2 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
传 真 ： （ 0 5 3 1 ） 6 8 8 8 9 7 5 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
( 7 3 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 层
法 定 代 表 人 ： 姜 昧 军
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 5 1 1
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 9 9 5 4 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 3 2 3 0 0 0
公 司 网 站 ： w w w . c s c o . c o m . c n
( 7 4 ) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 3 2 5 8 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 2 5 8 3 1 7 1 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 5 8
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
( 7 5 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
法 定 代 表 人 ： 王 宜 四华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 8
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 7 6 8 7 6 3
传 真 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 7 8 9 4 1 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 6 6 5 6 7
网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
( 7 6 ) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 “ 城 建 国 际 中 心 ” 2 6 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 文 平
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 6 7 9 8 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 2 8
网 址 ： w w w . T e b o n . c o m . c n
( 7 7 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 信 托 大 厦 1 6 — 1 7 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 信 托 大 厦 1 6 — 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
电 话 ： （ 0 2 9 ） 8 7 4 0 6 1 7 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
( 7 8 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 1 5 7 号 7 - 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 1 5 7 号 7 - 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
电 话 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 ： （ 0 5 9 1 ） 8 7 3 8 3 6 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6
网 址 w w w . h f z q . c o m . c n
( 7 9 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 兰 州 财 富 中 心 2 1 楼
办 公 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 兰 州 财 富 中 心 2 1 楼华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2 9
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 0 0
传 真 ： （ 0 9 3 1 ） 4 8 9 0 1 1 8
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
( 8 0 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 6 层 、 2 6 层 、 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 5 6
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 0 5 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
( 8 1 ) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 程 宜 荪
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 2 6 7 8 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 9 2 2 6 7 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
网 址 ： w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
( 8 2 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 1 8 - 2 1 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 6 5 3 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 2 ; 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
( 8 3 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 0
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 扬 录
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 3 7 5 5
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 9 4 0 5 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z q . c o m . c n
( 8 4 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号
办 公 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 7 - 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林
电 话 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 7 9 3 0
传 真 ： （ 0 8 7 1 ） 3 5 7 8 8 2 7
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 8 7 1 ） 6 3 5 7 7 9 3 0
网 址 ： w w w . h o n g t a z q . c o m
( 8 5 ) 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 锡 林 南 路 1 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 4 号 楼 1 1 层 国 融 证 券
法 定 代 表 人 ： 张 智 河
电 话 ： （ 0 4 7 1 ） 6 2 9 2 5 8 7
传 真 ： （ 0 4 7 1 ） 6 2 9 2 4 7 7
客 户 服 务 电 话 ： 无
网 址 ： h t t p : / / w w w . g r z q . c o m
( 8 6 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
电 话 ： ( 0 4 5 1 ) 8 2 3 3 6 8 6 3
传 真 ： ( 0 4 5 1 ) 8 2 2 8 7 2 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 - 6 2 2 8 8华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 1
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( 8 7 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
电 话 ： （ 0 2 8 ） 8 6 6 9 0 1 2 5
传 真 ： （ 0 2 8 ） 8 6 6 9 0 1 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 6 0 0 1 0 9
网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
( 8 8 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 1 0 7
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 2 2 0 7 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
( 8 9 ) 厦 门 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 傅 毅 辉
电 话 ： （ 0 5 9 2 ） 5 1 6 1 6 4 2
传 真 ： （ 0 5 9 2 ） 5 1 6 1 1 4 0
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 5 9 2 ） 5 1 6 3 5 8 8
网 址 ： w w w . x m z q . c n
( 9 0 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 ： 钱 华
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 2 2 2 9 8 8 8华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 2
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 2 8 7 8 7 0 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 9 6 2 5 0 2
网 址 ： w w w . a j z q . c o m
( 9 1 ) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 十 一 、 二 十 九 、 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表 人 ： 吴 骏
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 0 7 0 4 1 8 3 0 0 7 1 6 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 0 0 7 0 3 4
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 6 9 8 2 9 9 3
网 址 ： w w w . y d s c . c o m . c n
( 9 2 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
电 话 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 0 0 7
传 真 ： （ 0 1 0 ） 5 8 5 6 8 0 6 2
客 户 服 务 电 话 ： 5 8 5 6 8 1 1 8
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
( 9 3 ) 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
办 公 地 址 ： 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 武 汉 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 7 6 1 8 8 8 9
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 7 6 1 8 8 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 8 - 8 6 7 1 2 3 3 4
网 址 ： w w w . t f z q . c o m
( 9 4 ) 中 天 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 号 甲
办 公 地 址 ： 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 号 甲华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 3
法 定 代 表 人 ： 马 功 勋
电 话 ： （ 0 2 4 ） 2 3 2 6 6 9 1 7
传 真 ： （ 0 2 4 ） 2 3 2 5 5 6 0 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 1 8 0 3 1 5
网 址 ： w w w . s t o c k r e n . c o m
( 9 5 ) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦 3 8 、 3 9
层
办 公 地 址 ： 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦 3 8 、 3 9
层
法 定 代 表 人 ： 李 红 光
电 话 ： （ 0 4 1 1 ） 3 9 6 7 3 3 0 1
传 真 ： （ 0 4 1 1 ） 3 9 6 7 3 2 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9
网 址 ： w w w . e s t o c k . c o m . c n
( 9 6 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 6 0 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 5 0 0
联 系 人 ： 林 爽
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 0 4 5 6 7 8
网 址 ： w w w . t x s e c . c o m 或 j i j i n . t x s e c . c o m
( 9 7 ) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 西 海 国 际 中 心 1 号 楼 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 田 德 军
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 3 5 6 1 1 4 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 3 5 6 1 0 9 4华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . x s d z q . c n
( 9 8 ) 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 区 6 / 7 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
电 话 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 9 0 1 0 5 3
传 真 ： （ 0 5 7 1 ） 8 7 9 0 1 9 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 4 5
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
( 9 9 ) 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 3 5 号
办 公 地 址 ： 河 北 省 石 家 庄 市 桥 西 区 自 强 路 3 5 号 庄 家 金 融 大 厦 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 翟 建 强
电 话 ： （ 0 3 1 1 ） 8 6 0 2 8 4 4 2
传 真 ： （ 0 3 1 1 ） 6 6 0 0 6 2 4 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 1 2 8 8 8 8
网 址 ： w w w . s 1 0 0 0 0 . c o m
( 1 0 0 ) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 ２ ８ 号 民 生 金 融 中 心 Ａ 座 1 6 － 1 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 ２ ８ 号 民 生 金 融 中 心 Ａ 座 1 6 － 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 余 政
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 2 0 1 9 0
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 2 0 2 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 1 9 8 8 8 8
网 址 ： w w w . m s z q . c o m
( 1 0 1 ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 9 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 林华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 5
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 5 8 7 8
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8
公 司 网 站 ： w w w . s h h x z q . c o m
( 1 0 2 ) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 3 3 6
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
( 1 0 3 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 9 0 3 - 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
( 1 0 4 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浦 东 新 区 峨 山 路 6 1 3 号 6 幢 5 5 1 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 东 方 财 富 大 厦 2 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 1 0 5 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
( 1 0 6 ) 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 6
办 公 地 址 ： 上 海 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 东 码 头 园 区 C 栋 2 楼
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
( 1 0 7 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
网 址 ： w w w . e - r i c h . c o m . c n
( 1 0 8 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法 定 代 表 人 ： 易 峥
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7 ； 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
( 1 0 9 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
网 址 ： w w w . m y f p . c o m
( 1 1 0 ) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 1 1 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 6 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 路 瑶
客 服 电 话 ： 9 5 1 6 2 ； 4 0 0 8 8 8 8 1 6 0
网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
( 1 1 1 ) 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 0 8 0 0 6 9
网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
( 1 1 2 ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号 发 展 银 行 大 厦 2 5 楼 I 、 J 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n w w w . j j m m w . c o m
( 1 1 3 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 江 北 东 江 3 路 5 5 号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 、 四
层
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 江 北 东 江 3 路 5 5 号 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 层
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
客 服 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x z q . c o m . c n
( 1 1 4 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 8 号 保 利 广 场 E 座 1 8 F
法 定 代 表 人 ： 王 莉
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 7 9
( 1 1 5 ) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1 层 、 1 2 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 王 兵
客 服 电 话 ： 9 5 1 6 2
公 司 网 站 ： w w w . c i f c o . n e t
( 1 1 6 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 8
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 ： 陈 操
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 5 0 7 7 7 1
公 司 网 站 ： h t t p : / / t . j r j . c o m
( 1 1 7 ) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 1 号 楼 1 2 层 1 2 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
公 司 网 站 ： w w w . z c v c . c o m . c n
( 1 1 8 ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
办 公 地 址 ： 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 2 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 李 长 伟
客 服 电 话 ： 0 8 7 1 - 6 8 8 9 8 1 3 0
公 司 网 站 ： h t t p : / / t p y z q . c o m
( 1 1 9 ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号 1 8 0 7 - 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 张 皛
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 8
传 真 号 码 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
网 址 : f u n d . b u n d t r a d e . c o m
( 1 2 0 ) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 ： 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 ： 傅 子 能
联 系 电 话 ： 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3 9
传 真 号 码 ： 0 5 9 5 - 2 2 5 0 5 2 1 5
( 1 2 1 ) 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 0 1 1 5 6 6
网 址 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
( 1 2 2 ) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单 元
法 定 代 表 人 ： 刘 惠
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 8 0 1 3 3 8 8 8
传 真 号 码 ： 0 2 1 - 8 0 1 3 3 4 1 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6
网 址 : h t t p : / / w w w . f u n d h a i y i n . c o m
( 1 2 3 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 9 8 0 6 1 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
( 1 2 4 ) 上 海 陆 家 嘴 国 际 金 融 资 产 交 易 市 场 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 3 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 3 - 1 5 楼
法 定 代 表 人 : G I B B G R E G O R Y D E A N
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 6 6 6 6 1 8
网 址 : h t t p s : / / w w w . l u . c o m /
( 1 2 5 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 号 楼 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 4 6 - 6 7 8 8华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4 0
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( 1 2 6 ) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 层 1 6 0 3
法 定 代 表 人 ： 董 浩
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
网 址 : w w w . j i m u f u n d . c o m
( 1 2 7 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 齐 小 贺
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 1 3
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( 1 2 8 ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1 3 8 6 号 文 广 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 7 9 8 7
传 真 号 码 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
网 址 : w w w . d t f u n d s . c o m /
( 1 2 9 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 — 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 1 号 宝 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 2 1
传 真 号 码 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
( 1 3 0 ) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 1 0 楼
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 吴 玉 明
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 3 6 6 - 3 6 6华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4 1
网 址 : h t t p : / / w w w . h x z q . c n
( 1 3 1 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 李 兴 春
联 系 电 话 ： 8 6 - 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 号 码 ： 8 6 - 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 1 - 7 7 5 5
网 址 : w w w . l e a d b a n k . c o m . c n
( 1 3 2 ) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 1 5 层 办 公 楼 一 座 1 5 0 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2 2 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 李 振
电 话 ： 6 5 1 8 1 0 2 8
传 真 6 5 1 7 4 7 8 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 6 - 9 3 5 5
网 站 ： w w w . k s t r e a s u r e . c o m
( 1 3 3 ) 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2 - 4 5 室
法 定 代 表 人 ： 彭 运 年
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 9 0 9 9 9 8
网 址 : w w w . j n l c . c o m
( 1 3 4 ) 泰 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 实 兴 大 街 3 0 号 院 3 号 楼 8 层 8 9 9 5 房 间
法 定 代 表 人 ： 李 静
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 6 8 - 7 5 7 5
网 址 : w w w . t a i x i n c f . c o m
( 1 3 5 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 1 7 8 0 0 0
网 址 : w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
( 1 3 6 ) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 欣
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 7 6 7 - 5 2 3
网 址 : w w w . z z w e a l t h . c n
( 1 3 7 ) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 兰 凤
联 系 电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 2 8 0 1 4 9
传 真 号 码 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
( 1 3 8 ) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 1 3
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
( 1 3 9 ) 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
法 定 代 表 人 ： 李 悦 章
联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 9 8 3 3 1 1
传 真 号 码 ： （ 0 1 0 ） 6 5 9 8 3 3 3 3
( 1 4 0 ) 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 7 4 5华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4 3
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 1
( 1 4 1 ) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法 定 代 表 人 ： 徐 黎 云
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 7 1 7
传 真 号 码 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 6 6 6
( 1 4 2 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 5 4
传 真 号 码 ： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 8 2
( 1 4 3 ) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 6 号 万 通 中 心 D 座 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 煜
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 5 9
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 0 0
( 1 4 4 ) 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有
限 公 司 ）
法 定 代 表 人 ： T A N Y I K K U A N
( 1 4 5 ) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 是 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 六 层 6 0 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 浦 项 中 心 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 齐 剑 辉
联 系 电 话 ： 4 0 0 6 2 3 6 0 6 0
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 5 8 6 0
( 1 4 6 ) 中 信 期 货 有 限 公 司华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4 4
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4
层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
( 1 4 7 ) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘
书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 1 9 号 金 润 大 厦 2 3 A
法 定 代 表 人 ： 高 峰
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 8 8
传 真 号 码 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 1 8
( 1 4 8 ) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 智 慧 广 场 第 A 栋 1 1 层 1 1 0 1 - 0 2
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 科 苑 路 1 8 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 赖 任 军
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 4 0 3 4 4 9 9
传 真 号 码 ： 0 7 5 5 - 8 4 0 3 4 4 7 7
( 1 4 9 ) 江 苏 常 熟 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 江 苏 省 常 熟 市 新 世 纪 大 道 5 8 号
法 定 代 表 人 ： 宋 建 明
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 9 9 6 2 0 0 0 、 0 5 1 2 - 9 6 2 0 0 0 或 前 往 常 熟 农 商 银 行 各 营 业 网 点 进 行 咨 询 。
网 址 ： w w w . c s r c b a n k . c o m
( 1 5 0 ) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 6 1 8 5 1 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 9 9
网 站 ： h t t p s : / / d a n j u a n a p p . c o m /
( 1 5 1 ) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
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注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 申 健
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 3 1
公 司 网 站 ： h t t p s : / / 8 . g w . c o m . c n
( 1 5 2 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 中 水 大 厦 2 1 5 A
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 中 水 大 厦 2 1 5 A
法 定 代 表 人 ： 梁 蓉
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
( 1 5 3 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
( 1 5 4 ) 江 苏 昆 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 昆 山 市 前 进 东 路 8 2 8 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 昆 山 市 前 进 东 路 8 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 哲 清
联 系 电 话 ： （ 0 5 1 2 ） 5 7 3 7 9 8 1 0
传 真 号 码 ： （ 0 5 1 2 ） 5 7 3 7 6 0 9 0
( 1 5 5 ) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号 9 0 6 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 海 淀 北 二 街 1 0 号 泰 鹏 大 厦 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 张 琪
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 8 2 6 0 7 5 1 6华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4 6
（ 1 5 6 ） 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
办 公 地 址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
法 定 代 表 人 ： 夏 林 生
联 系 电 话 ： 0 5 7 3 - 9 6 5 2 8
传 真 号 码 ： 0 5 7 3 - 8 2 0 9 9 6 7 8
（ 1 5 7 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 4
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
（ 1 5 8 ） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 ： 钱 燕 飞
联 系 人 ： 喻 明 明
联 系 电 话 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 4 1 3 1
传 真 号 码 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9
联 系 邮 箱 ： 1 5 0 7 1 4 8 4 @ c n s u n i n g . c o m
（ 1 5 9 ） 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 8 楼
法 定 代 表 人 ： 王 廷 富
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 1 3 2 7 1 8 5
传 真 号 码 ： 0 2 1 - 6 8 8 8 2 2 8 1
（ 1 6 0 ） 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 2 0 2 - 1 2 4 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 2 6 号 鹏 润 大 厦 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 丁 东 华华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4 7
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 2 8 7 0 6 1
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 5 9 2 8 7 8 2 5
（ 1 6 1 ） 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 6 9 9 - 1 号
法 定 代 表 人 ： 宋 时 琳
客 服 电 话 : 4 0 0 7 - 9 9 9 - 9 9 9
网 址 : h t t p : / / j r . t u n i u . c o m
（ 1 6 2 ） 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 6 层
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 ： 李 淑 慧
联 系 电 话 ： 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 6
传 真 号 码 ： 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 7
（ 1 6 3 ） 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 新 金 桥 路 2 7 号 1 3 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 新 金 桥 路 2 7 号 1 3 号 楼 2 层
法 定 代 表 人 ： 戴 新 装
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 8 8 8 8
传 真 号 码 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 8 9 9 9
（ 1 6 4 ） 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 村 南 1 号 楼 7 层 7 1 1 7 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 王 兴 吉
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 0 6 2 8 8 0
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
（ 1 6 5 ） 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 3 1 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1 1 1 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 许 现 良华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4 8
联 系 电 话 ： 4 0 0 1 - 5 0 0 - 8 8 2
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 2 0
（ 1 6 6 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 第 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
客 服 电 话 ： 0 2 1 － 3 2 1 0 9 9 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . c f s c . c o m . c n
（ 1 6 7 ） 东 海 期 货 有 限 责 任 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 太 康
电 话 ： 9 5 5 3 1 / 4 0 0 - 8 8 8 8 5 8 8
网 址 ： w w w . q h 1 6 8 . c o m . c n
（ 1 6 8 ） 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
办 公 地 址 ： 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 乔 志 强
联 系 人 ： 王 娟
电 话 ： 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 5 8 7
传 真 ： 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9
公 司 网 站 ： w w w . h e b b a n k . c o m
（ 1 6 9 ） 济 安 财 富 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 4 号 楼 4 0 层 4 6 0 1 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 财 富 中 心 A 座 4 6 层 济 安 财 富
法 定 代 表 人 ： 杨 健
联 系 人 ： 李 海 燕
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 3 0 9 5 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 3 3 0 6 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 7 5 - 6 6 6 3 （ 济 安 财 富 官 网 ） 4 0 0 - 0 7 1 - 6 7 6 6 （ 腾 讯 财 经 ）
（ 1 7 0 ） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
法 定 代 表 人 ： 林 卓
地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4 9
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
电 话 ： 4 0 0 - 6 4 1 1 - 9 9 9
网 址 ： w w w . t a i c h e n g c a i f u . c o m
（ 1 7 1 ） 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 6
办 公 地 址 : 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 京 东 集 团 总 部
法 定 代 表 人 : 金 麟
联 系 人 : 徐 伯 宇
电 话 : 0 1 0 - 8 9 1 8 9 2 8 5
客 服 电 话 : 4 0 0 0 9 8 8 5 1 1 / 4 0 0 0 8 8 8 8 1 6
网 址 : l i s t . j r . j d . c o m
（ 1 7 2 ） 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 上 封 路 9 7 7 号 1 幢 B 座 8 1 2 室
法 定 代 表 人 ： 廖 冰
联 系 人 ： 陆 纪 青
电 话 ： 1 5 9 0 2 1 3 5 3 0 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 9 9 8 7 1 7 2
网 址 ： w w w . 9 9 8 f u n d . c o m
（ 1 7 3 ） 贵 州 华 阳 众 惠 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 云 岩 区 北 京 路 9 号 君 派 大 厦 1 6 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 斌
传 真 ： 0 8 5 1 - 8 6 9 0 9 9 5 0
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 3 9 - 1 8 1 8
网 址 ： w w w . h y z h f u n d . c o m
（二）基金注册与过户登记人
名 称 ： 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 3 1 － 3 2 层
法 定 代 表 人 ： 朱 学 华
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 9 6 9 9 9 9
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 3 6 2 7 9 6 2
联 系 人 ： 赵 良华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 0
客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 5 0 0 9 9
（三）律师事务所和经办律师
名 称 ： 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 ： 韩 炯
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 ： 秦 悦 民
经 办 律 师 ： 秦 悦 民 、 王 利 民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 ： 中 国 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 2 0 2 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
办 公 地 址 ： 中 国 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 2 0 2 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
首 席 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 张 振 波
经 办 会 计 师 ： 单 峰 、 张 振 波
六 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 华 安 创 新 证 券 投 资 基 金 。
七 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 。华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 1
八 、 基 金 的 投 资 目 标
基 金 管 理 人 将 以 分 散 投 资 风 险 ， 提 高 基 金 资 产 的 安 全 性 ， 并 积 极 追 求 投 资 收 益 的 稳 定
增 长 为 目 标 ， 以 诚 信 原 则 及 专 业 经 营 方 式 ， 将 本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 主
要 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 、 上 市 的 股 票 、 债 券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 它
金 融 工 具 。
本 基 金 的 投 资 原 则 ：
1 ． 本 基 金 遵 循 诚 信 稳 健 原 则 ， 高 度 重 视 基 金 资 产 的 安 全 性 ， 力 求 更 好 地 降 低 投 资 风 险 。
2 ． 本 基 金 主 要 投 资 于 在 中 国 境 内 上 市 的 创 新 类 上 市 公 司 的 股 票 和 债 券 ， 以 获 取 资 本 利
得 为 主 要 投 资 目 标 。
3 ． 本 基 金 将 根 据 市 场 变 化 ， 灵 活 选 择 一 定 比 例 的 短 期 投 资 ， 在 防 范 风 险 的 前 提 下 ， 力
求 增 加 基 金 的 收 益 。
4 ． 在 严 格 遵 守 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 等 有 关 规 定 的 前 提 下 ， 基 金 管 理
人 可 根 据 具 体 情 况 ， 不 断 调 整 投 资 组 合 ， 提 高 投 资 组 合 的 回 报 率 ， 但 基 金 的 股 票 资 产 中 至 少
有 8 0 % 属 于 华 安 创 新 证 券 投 资 基 金 名 称 所 显 示 的 投 资 内 容 。
九 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 主 要 投 资 创 新 类 上 市 公 司 以 实 现 基 金 的 投 资 收 益 ， 通 过 建 立 科 学 合 理 的 投 资 组
合 ， 为 投 资 者 降 低 和 分 散 投 资 风 险 ， 提 高 基 金 资 产 的 安 全 性 。
这 里 的 创 新 是 指 科 技 创 新 、 管 理 创 新 和 制 度 创 新 等 方 面 。 创 新 类 上 市 公 司 包 括 高 新 技
术 产 业 创 新 公 司 和 传 统 产 业 创 新 公 司 。
高 新 技 术 产 业 创 新 公 司 主 要 集 中 在 信 息 技 术 、 生 物 医 药 和 新 材 料 等 高 新 技 术 产 业 等 领
域 ， 包 括 电 子 信 息 及 网 络 技 术 、 生 物 技 术 及 新 医 药 、 光 机 电 一 体 化 、 航 空 航 天 技 术 、 海 洋 技
术 、 新 材 料 、 新 能 源 等 领 域 内 主 业 突 出 的 上 市 公 司 。
传 统 产 业 类 型 的 上 市 公 司 中 ， 如 果 已 在 或 正 在 管 理 制 度 、 营 销 体 系 、 技 术 开 发 和 生 产
体 系 等 方 面 进 行 创 新 ， 具 有 较 大 潜 在 发 展 前 景 和 经 济 效 益 的 上 市 公 司 也 属 于 本 基 金 的 主 要 投
资 范 围 。
本 基 金 在 选 择 上 市 公 司 时 主 要 考 虑 以 下 因 素 ： 公 司 创 新 能 力 强 ， 主 营 业 务 市 场 空 间 大 ，
财 务 状 况 良 好 ， 具 有 相 当 竞 争 优 势 等 。华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 2
本 基 金 的 投 资 组 合 将 通 过 持 有 基 金 管 理 人 确 认 的 并 符 合 法 律 规 定 的 一 定 比 例 的 高 流 动
性 资 产 ， 如 国 债 和 现 金 ， 从 而 保 持 基 金 资 产 良 好 的 流 动 性 。
十 、 基 金 的 投 资 决 策
（一）决策依据
1 ． 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 有 关 规 定 ；
2 ． 国 内 国 际 宏 观 经 济 环 境 ；
3 ． 国 家 货 币 政 策 、 利 率 走 势 及 通 货 膨 胀 预 期 ；
4 ． 国 家 产 业 政 策 ；
5 ． 各 地 区 、 各 行 业 发 展 状 况 ；
6 ． 上 市 公 司 研 究 ；
7 ． 证 券 市 场 走 势 。
（二）投资流程
1 ． 投 资 决 策 委 员 会 会 议 形 成 由 参 加 会 议 成 员 签 字 的 书 面 决 议 ， 确 定 本 基 金 总 体 资 产 分
配 和 投 资 策 略 。 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 ， 由 公 司 总 经 理 或 指 定 人 员 召 集 。 如 需 做 出 及
时 重 大 决 策 或 基 金 经 理 提 议 ， 可 临 时 召 开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。
2 ． 基 金 经 理 设 计 和 调 整 投 资 组 合 。 设 计 和 调 整 投 资 组 合 需 要 考 虑 的 基 本 因 素 包 括 ： 每
日 基 金 申 购 和 赎 回 净 现 金 流 量 ； 《 基 金 合 同 》 的 投 资 限 制 和 比 例 限 制 ； 研 究 员 的 投 资 建 议 ；
基 金 经 理 的 独 立 判 断 ； 风 险 分 析 小 组 的 建 议 等 。
3 ． 基 金 经 理 向 集 中 交 易 室 下 达 投 资 指 令 。 交 易 员 收 到 基 金 投 资 指 令 后 ， 按 时 间 优 先 、
价 格 优 先 、 综 合 平 衡 、 比 例 分 配 原 则 完 成 指 令 。
4 ． 风 险 分 析 小 组 对 开 放 式 基 金 投 资 组 合 进 行 评 估 ， 向 基 金 经 理 提 出 调 整 建 议 。
5 ． 监 察 稽 核 部 对 投 资 程 序 进 行 稽 查 并 出 具 稽 查 报 告 。
（三）基金投资限制
基 金 管 理 人 应 依 据 有 关 法 令 及 《 基 金 合 同 》 规 定 ， 运 作 管 理 本 基 金 ：
1 ． 本 基 金 投 资 组 合 应 遵 循 下 列 规 定 ：
① 本 基 金 投 资 于 股 票 、 债 券 的 比 例 ， 不 低 于 本 基 金 资 产 总 值 的 8 0 ％ ；华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 3
② 本 基 金 持 有 1 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 不 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
③ 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 持 有 1 家 公 司 发 行 的 证 券 的 总 和 ， 不 超 过
该 证 券 的 1 0 ％ ；
④ 本 基 金 投 资 于 国 家 债 券 的 比 例 不 低 于 本 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
⑤ 本 基 金 股 票 资 产 中 至 少 有 8 0 % 属 于 本 基 金 名 称 所 显 示 的 投 资 内 容 ；
⑥ 中 国 证 监 会 的 其 它 比 例 限 制 。
2 ． 禁 止 用 本 基 金 资 产 从 事 以 下 行 为 ：
① 投 资 于 其 他 证 券 投 资 基 金 ；
② 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ；
③ 动 用 银 行 信 贷 资 金 从 事 基 金 投 资 ；
④ 将 基 金 资 产 用 于 担 保 、 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ；
⑤ 从 事 证 券 信 用 交 易 ；
⑥ 以 基 金 资 产 进 行 房 地 产 投 资 ；
⑦ 从 事 可 能 使 基 金 资 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
⑧ 将 基 金 资 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 者 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 ；
⑨ 当 时 有 效 的 法 律 、 法 规 、 规 章 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行
为 。
十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 = 7 5 % × 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 ＋ 2 5 % × 中 债 国 债 总 财 富 指 数 收 益
率 。
当 上 述 比 较 基 准 中 参 照 的 指 数 不 再 有 效 或 被 取 消 后 ， 或 基 金 管 理 人 认 为 该 等 参 照 的 指
数 收 益 率 无 法 合 理 衡 量 本 基 金 整 体 业 绩 时 ， 基 金 管 理 人 有 权 对 上 述 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 进
行 调 整 并 公 告 。
十 二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 ： 无 。华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 4
十 三 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 7 年 1 月 1 8 日 复 核 了 本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导
性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产
的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 1 , 5 1 6 , 5 2 0 , 5 7 8 . 5 9 6 1 . 7 0
其 中 ： 股 票 1 , 5 1 6 , 5 2 0 , 5 7 8 . 5 9 6 1 . 7 0
2 固 定 收 益 投 资 5 6 1 , 4 2 7 , 2 4 0 . 0 0 2 2 . 8 4
其 中 ： 债 券 5 6 1 , 4 2 7 , 2 4 0 . 0 0 2 2 . 8 4
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资
- -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 1 0 0 , 0 0 0 , 2 7 0 . 0 0 4 . 0 7
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2 6 6 , 4 5 6 , 6 3 1 . 8 8 1 0 . 8 4
7 其 他 各 项 资 产 1 3 , 5 3 6 , 3 3 3 . 7 4 0 . 5 5
8 合 计 2 , 4 5 7 , 9 4 1 , 0 5 4 . 2 1 1 0 0 . 0 0
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 5
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 8 6 , 3 7 6 , 7 5 5 . 0 0 3 . 6 0
B 采 矿 业
4 4 , 8 7 9 , 4 5 3 . 6 0 1 . 8 7
C 制 造 业 6 4 1 , 1 0 0 , 0 8 3 . 8 1 2 6 . 7 5
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业
3 1 , 4 3 1 , 0 2 5 . 6 6 1 . 3 1
E 建 筑 业 1 3 0 , 6 7 6 , 4 0 6 . 7 5 5 . 4 5
F 批 发 和 零 售 业
5 2 , 1 3 7 , 6 7 2 . 2 8 2 . 1 8
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业
4 6 , 6 4 7 , 1 1 5 . 6 8 1 . 9 5
H 住 宿 和 餐 饮 业
- -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业
1 2 7 , 4 2 5 , 9 3 0 . 8 9 5 . 3 2
J 金 融 业
1 9 1 , 1 3 3 , 3 1 2 . 4 0 7 . 9 7
K 房 地 产 业
- -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业
7 9 , 5 0 8 , 7 0 0 . 0 0 3 . 3 2
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业
2 8 , 5 1 7 , 1 9 2 . 0 0 1 . 1 9
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业
3 0 , 1 1 8 , 7 2 8 . 7 2 1 . 2 6
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业
- -
P 教 育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
2 6 , 5 6 8 , 2 0 1 . 8 0 1 . 1 1
S 综 合
- -
合 计 1 , 5 1 6 , 5 2 0 , 5 7 8 . 5 9 6 3 . 2 8
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 6 0 0 0 9 3 禾 嘉 股 份 4 , 2 3 0 , 6 0 0 6 1 , 3 4 3 , 7 0 0 . 0 0 2 . 5 6
2 6 0 1 8 1 8 光 大 银 行 1 1 , 6 8 9 , 2 2 8 4 5 , 7 0 4 , 8 8 1 . 4 8 1 . 9 1
3 6 0 1 3 3 6 新 华 保 险 1 , 0 3 7 , 3 0 0 4 5 , 4 1 2 , 9 9 4 . 0 0 1 . 8 9
4 6 0 0 5 9 8 北 大 荒 3 , 6 0 1 , 2 0 0 4 3 , 9 3 4 , 6 4 0 . 0 0 1 . 8 3
5 0 0 0 9 9 8 隆 平 高 科 1 , 9 8 0 , 5 0 0 4 2 , 4 4 2 , 1 1 5 . 0 0 1 . 7 7
6 3 0 0 0 1 1 鼎 汉 技 术 1 , 9 5 1 , 1 1 5 4 0 , 4 2 7 , 1 0 2 . 8 0 1 . 6 9
7 0 0 0 6 3 0 铜 陵 有 色 1 1 , 7 2 2 , 5 8 6 3 6 , 1 0 5 , 5 6 4 . 8 8 1 . 5 1
8 6 0 0 1 1 4 东 睦 股 份 1 , 8 3 8 , 2 0 0 3 1 , 6 3 5 , 4 2 2 . 0 0 1 . 3 2
9 6 0 1 1 1 7 中 国 化 学 4 , 3 1 1 , 1 3 2 2 9 , 1 8 6 , 3 6 3 . 6 4 1 . 2 2
1 0 3 0 0 2 8 5 国 瓷 材 料 7 2 9 , 6 0 3 2 8 , 5 3 4 , 7 7 3 . 3 3 1 . 1 9华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 6
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 1 9 , 7 2 8 , 2 4 0 . 0 0 0 . 8 2
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 5 4 1 , 6 9 9 , 0 0 0 . 0 0 2 2 . 6 0
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 5 4 1 , 6 9 9 , 0 0 0 . 0 0 2 2 . 6 0
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 5 6 1 , 4 2 7 , 2 4 0 . 0 0 2 3 . 4 3
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 1 6 0 2 0 4 1 6 国 开 0 4 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 4 9 , 9 5 5 , 0 0 0 . 0 0 6 . 2 6
2 1 6 0 2 0 9 1 6 国 开 0 9 1 , 5 0 0 , 0 0 0 1 4 9 , 8 5 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 2 5
3 0 8 0 2 1 8 0 8 国 开 1 8 6 0 0 , 0 0 0 6 0 , 0 0 6 , 0 0 0 . 0 0 2 . 5 0
4 0 8 0 2 1 6 0 8 国 开 1 6 5 0 0 , 0 0 0 5 1 , 2 1 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 1 4
5 1 0 0 4 0 5 1 0 农 发 0 5 5 0 0 , 0 0 0 5 0 , 0 3 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 0 9
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 7
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 。
9 . 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
无 。
1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
1 0 . 1 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 政 策
无 。
1 0 . 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 没 有 投 资 国 债 期 货 。
1 0 . 3 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 评 价
无 。
1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
1 1 . 1 报 告 期 内 ， 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 ， 也 没 有 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
1 1 . 2 本 基 金 投 资 前 十 名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
1 1 . 3 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 2 , 8 9 7 , 3 2 6 . 6 7
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 0 , 6 0 6 , 9 4 6 . 0 1
5 应 收 申 购 款 3 2 , 0 6 1 . 0 6
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 3 , 5 3 6 , 3 3 3 . 7 4华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 8
1 1 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 1 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
十 四 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数 字 。
（ 一 ） 基 金 净 值 表 现
历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较
（ 截 止 时 间 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ）
阶 段
净 值
增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 6 1 至
2 0 1 6 - 1 2 - 3 1
- 1 8 . 8 9 % 1 . 3 0 % - 7 . 9 1 % 1 . 0 5 % - 1 0 . 9 8 % 0 . 2 5 %
2 0 1 5 1 至
2 0 1 5 - 1 2 - 3 1
2 7 . 7 4 % 2 . 0 0 % 6 . 2 6 % 1 . 8 3 % 2 1 . 4 8 % 0 . 1 7 %
2 0 1 4 1 至
2 0 1 4 - 1 2 - 3 1
1 4 . 6 2 % 0 . 9 2 % 3 8 . 2 3 % 0 . 8 8 % - 2 3 . 6 1 % 0 . 0 4 %
2 0 1 3 年 度
5 . 2 0 % 1 . 0 1 % - 3 . 8 5 % 1 . 0 3 % 9 . 0 5 % - 0 . 0 2 %
2 0 1 2 年 度 3 . 4 7 % 0 . 9 0 % 6 . 2 7 % 0 . 9 4 % - 2 . 8 0 % - 0 . 0 4 %
2 0 1 1 年 度 - 2 5 . 7 2 % 1 . 0 6 % - 1 8 . 1 4 % 0 . 9 9 % - 7 . 5 8 % 0 . 0 7 %
2 0 1 0 年 度 5 . 0 4 % 1 . 1 9 % - 7 . 2 6 % 1 . 1 7 % 1 2 . 6 6 % 0 . 0 2 %
2 0 0 9 年 度 4 3 . 2 0 % 1 . 4 1 % 7 1 . 4 8 % 1 . 5 2 % - 2 8 . 2 8 % - 0 . 1 1 %
2 0 0 8 年 度 - 4 5 . 4 4 % 1 . 7 2 % - 4 6 . 2 1 % 2 . 2 5 % 0 . 7 7 % - 0 . 5 3 %华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5 9
2 0 0 7 年 度 1 1 3 . 0 5 % 1 . 5 9 % 1 2 0 . 9 3 % 1 . 7 2 % - 7 . 8 8 % - 0 . 1 3 %
2 0 0 6 年 度 1 1 2 . 0 8 % 1 . 2 2 % 9 2 . 6 1 % 1 . 0 5 % 1 9 . 4 7 % 0 . 1 7 %
2 0 0 5 年 度 6 . 5 2 % 1 . 0 3 % - 3 . 1 1 % 0 . 9 9 % 9 . 6 3 % 0 . 0 4 %
2 0 0 4 年 度 - 2 . 2 9 % 0 . 9 6 % - 1 0 . 7 1 % 0 . 9 7 % 8 . 4 2 % - 0 . 0 1 %
2 0 0 3 年 度 1 7 . 8 4 % 0 . 7 5 % 2 . 1 2 % 0 . 8 2 % 1 5 . 7 2 % - 0 . 0 7 %
2 0 0 2 年 度 - 7 . 5 1 % 0 . 4 7 % - 1 2 . 0 7 % 1 . 2 0 % 4 . 5 6 % - 0 . 7 3 %
2 0 0 1 2 1 （ 基
金 合 同 生 效 日 ）
至 2 0 0 1 - 1 2 - 3 1
1 . 2 0 % 0 . 1 2 % - 6 . 4 2 % 1 . 4 3 % 7 . 6 2 % - 1 . 3 1 %
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）与基金运作有关的费用
1 ． 基 金 费 用 的 种 类
① 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
② 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
③ 证 券 交 易 费 用 ；
④ 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
⑤ 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
⑥ 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
⑦ 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
2 ． 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
① 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 ％ 年 费 率 计 算 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 1 . 5 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
6 0
个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。
② 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管
人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性
支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
③ 上 述 1 中 ③ 至 ⑦ 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用
实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。
3 ． 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
4 ． 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项 调 整 不 需
要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。
（二）与基金销售有关的费用
1 ． 申 购 费
（ 1 ） 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 ， 申 购 费 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 。 投 资 人 在 一 天 之
内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单
一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理
人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会
备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 为 每 笔 5 0 0 元 。华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
6 1
其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 基 金 份 额 申 购 费 率 如 下 所 示 ：
申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率
0 ≤ M ＜ 1 0 0 万 1 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 0 万 1 . 2 %
M ≥ 1 0 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元
（ 2 ） 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 ， 申 购 费 率 按 持 有 时 间 递 减 ， 申 购 费 率 见 下 表 ：
持 有 期 限 Y 后 端 申 购 费 率
Y < 1 年 1 . 8 0 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 1 . 5 0 %
2 年 ≤ Y ＜ 3 年 1 . 2 0 %
3 年 ≤ Y ＜ 4 年 1 . 0 0 %
4 年 ≤ Y ＜ 5 年 0 . 5 0 %
Y ≥ 5 年 0 . 0 0
注 ： 一 年 指 365 天 ， 两 年 为 730 天 ， 依 此 类 推 。
（3 ） 本 基 金 的 申 购 费 用 不 列 入 基 金 资 产 。
2 ． 赎 回 费
本 基 金 的 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 赎 回 总 金 额 的 0 . 5 % ， 按 持 有 期 递 减 。 具 体 费 率 如 下 ：
持 有 期 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 3 %
2 年 ≤ Y ＜ 3 年 0 . 2 %
3 年 ≤ Y ＜ 4 年 0 . 1 %
Y ≥4 年 0
注 ： 一 年 指 3 6 5 天 ， 两 年 为 7 3 0 天 ， 依 此 类 推 。
投 资 者 赎 回 申 请 的 确 认 按 照 先 进 先 出 原 则 进 行 处 理 。
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 ， 在 扣 除 不 超 过 赎 回 总 金 额 的 0 . 1 % 的 基 金 注 册 与 过 户 登 记 费 后 ，
即 当 赎 回 费 率 大 于 0 . 1 % （ 不 包 括 0 . 1 % ） 时 ， 基 金 注 册 与 过 户 登 记 费 为 赎 回 总 金 额 的 0 . 1 % ；
当 赎 回 费 率 小 于 或 等 于 0 . 1 % 时 ， 基 金 注 册 与 过 户 登 记 费 为 赎 回 费 用 的 7 5 % ， 余 额 列 入 基 金华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
6 2
资 产 。
3 ． 转 换 费
基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 申 购 补 差 费 。
转 出 基 金 赎 回 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 × 转 出 基 金 赎 回 费 率
转 出 金 额 = 转 出 份 额 ? 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 - 转 出 基 金 赎 回 费
基 金 转 换 申 购 补 差 费 按 转 入 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 的 差 额 计 算 收 取 ， 具 体 计 算 公 式 如
下 ：
基 金 转 换 申 购 补 差 费 ＝ m a x [ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 － 转 出 基 金 的 申 购 费 ） ， 0 ] ， 即 转 入
基 金 申 购 费 减 去 转 出 基 金 申 购 费 ， 如 为 负 数 则 取 0
转 入 金 额 = 转 出 金 额 — 基 金 转 换 申 购 补 差 费
转 入 份 额 = 转 入 金 额 ? 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。
其 中 ：
转 入 基 金 的 申 购 费 ＝ [ 转 出 金 额 - 转 出 金 额 / （ 1 ＋ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 ） ] 或 转 入 基 金 固
定 收 费 金 额
转 出 基 金 的 申 购 费 ＝ [ 转 出 金 额 - 转 出 金 额 / （ 1 ＋ 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ） ] 或 转 出 基 金 固
定 收 费 金 额
注 1 ： 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 资
产 。
注 2 ： 本 基 金 暂 未 开 通 后 端 收 费 模 式 的 基 金 转 换 业 务 。
注 3 ： 关 于 转 换 费 用 的 其 他 相 关 条 款 请 详 见 公 司 网 站 的 有 关 临 时 公 告 。
（三）基金的税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 字 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问
题 的 通 知 》 、 财 税 字 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 及 其 他 相 关 税 务 法 规
和 实 务 操 作 ， 主 要 税 项 规 定 如 下 ：
① 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 ， 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围 ， 不 征 收 营 业 税 。
② 基 金 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 自 2 0 0 4 年 1 月 1 日 起 继 续 免 征 营 业
税 和 企 业 所 得 税 ( 2 0 0 3 年 ： 在 年 底 前 暂 免 征 收 营 业 税 和 企 业 所 得 税 ) 。
③ 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 其 他 收 入 包 括 股 票 的 股 息 、 红 利 收 入 以 及 企 业 债 券 的 利 息华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
6 3
收 入 ， 由 上 市 公 司 和 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 上 述 收 入 时 代 扣 代 缴 2 0 % 的 个 人 所 得 税 。
④ 基 金 买 卖 股 票 于 2 0 0 8 年 4 月 2 4 日 前 按 0 . 3 % 的 税 率 缴 纳 股 票 交 易 印 花 税 ， 自 2 0 0 8
年 4 月 2 4 日 起 ， 按 0 . 1 % 的 税 率 缴 纳 ， 自 2 0 0 8 年 9 月 1 9 日 起 ， 由 双 边 征 收 改 为 卖 方 单 边 征
收 ， 税 率 保 持 0 . 1 % 。
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法
律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书
进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
章 节
主 要 更 新 内 容
三 、 基 金 管 理 人 更 新 了 基 金 管 理 人 的 相 关 信 息 。
四 、 基 金 托 管 人 更 新 了 基 金 托 管 人 的 有 关 情 况 。
五 、 相 关 服 务 机 构 更 新 了 部 分 销 售 机 构 的 信 息 。
九 、 基 金 的 投 资 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
十 、 基 金 的 业 绩 更 新 了 本 基 金 成 立 以 来 的 投 资 业 绩 。
二 十 一 、 对 基 金 投 资
人 的 服 务
修 改 了 投 诉 受 理 服 务 回 复 时 间 ； 删 除 “ （ 六 ） 电 子 直 销 交 易 服 务 ； （ 七 ）
电 子 查 询 服 务 ” 内 容 ； 添 加 “ （ 六 ） 网 站 交 易 服 务 ” 内 容 ， 详 见 招 募
说 明 书 。
二 十 二 、 其 他 应 披 露
事 项
披 露 了 自 2 0 1 6 年 9 月 2 1 日 至 2 0 1 7 年 3 月 2 1 日 期 间 本 基 金 的 公 告 信
息 。
华 安 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 七 年 五 月 五 日
