大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 农业银 行股份有 限公司
二 〇一 七 年 五月
大成月添利理财债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成月添利 理财债券 型证 券投资基金 （以下 简称“ 本基金” ）经 中国证 监会 2012 年 8
月 27 日证 监许 可【2012 】1155 号文 核准 募集 ，基 金 合同 于 2012 年 9 月 20 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 是理 财债 券型 基金 ， 其 风险 和预 期收 益率 低 于股票 基金 、 混合 基金 和 普通债 券型
基金 ， 属于 预期 风险 收益 水平较 低的 品种 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2017 年 3 月 20 日 （ 其中 人员 变动 信 息以公 告日
为准） ， 有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截止 日 为 2016 年 12 月 31 日 ， 本 报告 中 所列财 务数 据
未经审 计。 大成月添利理财债券型证券投资基金
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事；2008 年8 月 ， 任
哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ；2012 年4月 ， 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ；
2012 年11月 至今 ， 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理
有限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月， 任职 于共 青 团河南 省
委；1993 年3月至12 月， 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ；1994 年1月至6月， 任职 于
深圳市 蛇口 律师 事务 所 ；1994 年7 月至1997 年4 月， 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ；1997
年5月至2015 年1 月 ， 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 ， 南方总 部机 构管
理部副 总经 理 ， 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助 理 ， 资产 管理 总 部投资 部副 总经
理（主 持工 作） ，法 律合 规 部副总 经理 ，零 售交 易业 务总部 副总 经理 ；2014 年10 月， 任大 成
基金管 理有 限公 司公 司董 事；2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 大成月添利理财债券型证券投资基金
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罗登攀 先生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风
险管理 师（FRM ）资 格。 曾 任毕马 威（KPMG ）法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ；2009 年至2012 年， 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委
专家顾 问委 员， 机构 部创 新处负 责人 ，兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ；2013年2 月至2014 年10
月， 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 ， 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金
管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。2017 年2 月17
日起代 为履 行大 成基 金管 理有限 公司 督察 长职 务。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上海 市黄 浦区 政 协委员 。1987 年8月至1993 年4月 ，任 厦门 大学 财经 系 教师；1993
年4月至1996 年8 月 ， 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ；1996 年8月至1999 年2月 ， 任 人民
日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ；1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ，历 任
副总裁 、总 裁， 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授（ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生 ， 监 事长 ， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险大成月添利理财债券型证券投资基金
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与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ，先 后任 中国 银河 证券有 限责 任
公司审 计部 、合 规（ 法律 ）部总 经理 ；2007 年1月 ， 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、 常
务副总 裁、 党委 委员 ；2010 年7月 ，兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长
兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事；2012 年6 月 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 董事 长； 2012 年7 月， 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ； 2015 年1月 起，
任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高
级工程 师 、 监 察稽 核部总 监助理 、 信息 技术 部副总 监、 风险 管理 部副 总监 ， 现任风 险管 理部
总监。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理， 现任 计划 财务部 副总 监 。
2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
任公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于Hunton & Williams 美 国及国 际
律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲
有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年4 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任首席
战略官 ，2015 年8月 起任 公 司副总 经理 。2016 年10 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 ，
历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上大成月添利理财债券型证券投资基金
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海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理 ，2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二 司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ，任首 席经 济学 家，2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限
公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
2、本 基金 基金 经理
陈会荣 先生 ， 中 央财 经大 学经济 学学 士。2007 年 10 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历
任基金 运营 部基 金助 理会 计师 、 基 金运 营部 登记 清 算主管 、 固定 收益 总部 助 理研究 员 、 固 定
收益总 部基 金经 理助 理、 固定收 益总 部基 金经 理。 自 2016 年8 月6 日 起任 大 成景穗 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 自2016 年8 月6 日起任 大成 丰财 宝货 币市 场基金 基金 经
理， 自2016 年9 月6 日 起 任大成 恒丰 宝货 币市 场基 金基金 经理 。 自 2016 年11 月2 日起 任
大成惠 利纯 债债 券型 证券 投资基 金、 大成 惠益 纯债 债券型 证券 投资 基金 基金 经理, 自 2017
年3 月1 日 起任 大成 惠祥 定期开 放纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。 自 2017 年3 月 22
日起担 任大 成月 添利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 大成 慧成货 币市 场基 金和 大成 景旭纯 债债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。具备 基金 从业 资格 。国 籍：中 国
。国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陶铄 2012 年 9 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日
王立 2013 年 2 月 1 日至 2015 年 5 月 25 日
杨雅洁 2015 年 3 月 21 日至 2017 年 3 月 27 日 大成月添利理财债券型证券投资基金
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§1 3、 公 司投 资决 策委 员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 3 名。 名单 如下 ：
陈翔凯 ， 公司 副总 经理 ， 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 基金 经理 ， 固定收 益总
部总监 ， 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ； 谢 民， 交 易管理 部副 总监 ， 固定收 益投资 决策 委员
会委员 ；张 文平 ，基 金经 理，固 定收 益投 资决 策委 员会委 员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业银 行股份 有限公 司是中国金 融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，大成月添利理财债券型证券投资基金
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坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质 的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出，获 “最佳 托管银 行”奖。2010 年 再次荣 获 《首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资 产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2015
年连续 三年 荣获 上海 清算 所授予 的 “托 管银 行优 秀 奖” 和中 央国 债登 记结 算 有限责 任公 司授
予的“优秀 托管机 构奖” 称号；2015 年荣 获中国 银 行业协会授 予的“ 养老金 业务最佳发 展
奖”称 号。
中 国农 业银 行证 券投 资基金 托管 部 于 1998 年 5 月经中 国证 监会 和中 国人 民银行 批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均 有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职 称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截 止到2016 年 12 月 31 日， 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共349 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 大成月添利理财债券型证券投资基金
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2、内 部控 制组 织结 构
风险管理委 员会总 体负责 中国农业银 行的风 险管理 与 内部控制 工作,对 托管业 务风险管
理和内部控 制工作 进行监 督和评价。 托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严格 保管， 制约机 制严格有效 ；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ；业
务信 息由专 职信息 披露人 负责,防止 泄密；业 务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题，以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388 大成月添利理财债券型证券投资基金
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传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
2．代 销机 构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
3、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
4、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ：王 晓琳
联系电 话：010-89937325
5、上 海农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
6、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
7、青 岛银 行股 份有 限公 司 大成月添利理财债券型证券投资基金
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11
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
8、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
9、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
10、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
大成月添利理财债券型证券投资基金
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公司网 址：www.hrbb.com.cn
11 、 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
12、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
13、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
14、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565 大成月添利理财债券型证券投资基金
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13
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
15、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
16、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
17、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn 大成月添利理财债券型证券投资基金
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18、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
19、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
20、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
21、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551 大成月添利理财债券型证券投资基金
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传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
22、西 南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
23、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
24、民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
25、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991 大成月添利理财债券型证券投资基金
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传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
26、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
27、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
28、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
29、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 大成月添利理财债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
30、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
31、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
32、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn 大成月添利理财债券型证券投资基金
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33、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
34、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
35、平 安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
36、国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：95563 （ 全国） 、0771-96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘 峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262 大成月添利理财债券型证券投资基金
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传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
37、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
38、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
39、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
40、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛 大成月添利理财债券型证券投资基金
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20
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
41、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道 1-1 君泰 国际 B 栋一 层 3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：林 立
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
42、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
43、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com 大成月添利理财债券型证券投资基金
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44、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
45、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
46、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
47、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502 大成月添利理财债券型证券投资基金
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联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
48、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
49、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
50、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
51、蚂 蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 大成月添利理财债券型证券投资基金
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法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
52、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
53、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
54、天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
55、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉 大成月添利理财债券型证券投资基金
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24
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：苗杨
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
大成月添利理财债券型证券投资基金
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联系人 ：俞 伟敏
四、基金的名称
大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
以保持基金资产的安全性 和适当流动性为首要目标 ，追求高于业绩比较基准 的稳定收
益。
八、基金的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 通知 存 款， 短期 融
资券 ， 一 年以 内 （ 含一 年 ） 的 银行 定期 存款 、 大 额 存单 ， 期 限在 一年 以内 （ 含一年 ） 的债 券
回购， 期限 在一 年以 内 （含 一年） 的中 央银 行票 据， 剩 余期限(或 回售 期限) 在 397 天以 内 （ 含
397 天） 的债 券、 资产支 持 证券、 中期 票据， 中国 证 监会认 可的 其他 具有 良好 流动性 的固 定
收益类 金融 工具 。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
1、组 合平 均剩 余期 限决 策
通过对 宏观 经济 、 市场 利 率、 债券 供求 、 情 景分 析 、 申 购、 赎回 现金 流情 况 等因素 的综
合分析 ，决 定债 券、 逆回 购、银 行存 款等 资产 的配 置比例 ，保 持组 合的 合理 剩余期 限。
2、类 属配 置
大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
26
本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 4 类，3 个 月以下 、3 －6 个月 、6 －9 个 月、9
个月以 上品 种 ， 而 各期限 品种内 部按 投资 工具 的特 征可划 分为 回购 、 短期债 （含 国债 、 金 融
债、 企业 债） 、 央行 票据 三 类。 本基 金管 理人 在评估 各品种 在流 动性 、 收益率 稳定性 基础 上，
结合预 先制 定的 组合 平均 期限范 围确 定类 属资 产配 置。
3、品 种选 择
本基金 管理 人通 过综 合考 虑品种 流动 性 、 收 益率 的 基础上 ， 选择 品种 构建 组 合。 具体 来
说，遵 循以 下原 则：
（1）对于短 期信用 债券和 央行票据原 则上采 取买入 并持有的投 资策略 ，但持 有过程中
会结合 短期 资金 利率 走势 、 信用度 和与 回购 收益 率比 较分析 综合 评估 其在 收益 性和流 动性 方
面投资 价值 。选 择到 期收 益率高 于回 购收 益率 或者 预期收 益率 有下 降空 间的 品种。
（2）回购以 短期品 种为主 ，具体期限 的选择 可评估 品种间利率 期限结 构的合 理性，选
择收益 率相 对高 的品 种进 行投资 。
（3） 对于 含回售 条款 的债 券， 本 基金 将仅 买入 距回 售日不 超 过 397 天 以内 的 债券， 并
在回售 日前 进行 回售 或者 卖出。
4、其 他衍 生工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向 ， 一 旦 有新的 产品 推出 市场 ， 在 履行适 当程
序后 ， 将 在届 时相 应法 律 法规的 框架 内 ， 制 订符 合 本基金 投资 目标 的投 资策 略， 同时 结合 对
衍生工 具的 研究 ， 在充 分 考虑衍 生产 品风 险和 收益 特征的 前提 下 ， 谨 慎进 行 投资 。 本 基金 将
按照相 关法 律法 规通 过利 用其他 衍生 金融 工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控制 基 金组合 风险 ， 并
通过灵 活运 用趋 势投 资策 略获取 收益 。
（四） 投资 决策 依据
1．国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
2．国 家宏 观经 济环 境及 其 对证券 市场 的影 响。
3．利 率走 势与 通货 膨胀 预 期。
4．地 区及 行业 发展 状况 ， 市场波 动和 风险 特征 。 大成月添利理财债券型证券投资基金
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27
5．发 债主 体基 本面 研究 和 信用利 差分 析。
（五） 投资 决策 流程
1、基 金经 理根 据利 率监 测 报告制 定资 产配 置方 案。
研究部 策略 分析 师在 广泛 参考和 利用 公司 内 、 外 部 的研究 成果 ， 了解 国家 宏 观经济 政策
基础上 定期 或不 定期 地撰 写宏观 策略 分析 报告 ； 固定 收益部 根据 研究 部宏 观报 告和短 期利 率
预测模型提供利率监测 报 告。基金经理根据研究 部 的分析报告和研究报告 制 定资产配置方
案。
2、投 资决 策委 员会 审议 基 金资产 配置 方案
投资决 策委 员会 根据 基金 经理提 供的 市场 研究 报告 、 资产配 置方 案决 议确 定基 金总体 投
资计划 。
3、基 金经 理制 定具 体的 投 资策略 和投 资组 合方 案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划 ， 确 定整 体资 产配 置、 类属资 产
比例， 选择 券种 构造 投资 组合。
4、交 易执 行
交易部 根据 基金 经理 下达 的交易 指令 制定 交易 策略 ，完成 具体 证券 品种 的交 易。
5、风 险控 制委 员会 及风 险 管理部 提出 风险 控制 建议
风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估 ， 提 出风 险防 范 措施 ， 风 险
管理部 对计 划的 执行 进行 日常监 督和 实时 风险 控制 。
6、基 金经 理对 组合 进行 调 整
根据证 券市 场变 化 、 基 金 申购 、 赎 回现 金流 情况 ， 结合风 险控 制委 员会 对各 种风险 的监
控和评 估结 果， 基金 经理 对组合 进行 动态 调整 。
7、本基金管 理人在 确保基 金份额持有 人利益 的前提 下有权根据 市场环 境变化 和实际需
要调整 上述 投资 流程 。 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
28
十、基金的业绩比较 基准
七天通 知存 款税 后利 率。
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支取 时需 提前 通知 银 行， 约定 支取 日期 和金 额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。
如果法律法规或未来市场 发生变化导致此业绩比较 基准不再适用，或有其他 代表性更
强、 更科 学客 观的 或者 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准适 用于 本基 金时 ， 本 基金 管理 人
可依据 维护 基金 份额 持有 人合法 权益 的原 则 ， 根 据实 际情况 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 并
及时公 告， 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 为 证券投 资基 金中 的较 低风 险品种 。 本基 金的 风险 和 预期收 益低
于股票 型基 金、 混合 型基 金，高 于货 币市 场基 金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 于 2017 年 3 月 23 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净值 表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基 金 2016 年 4 季度报 告，
截至 2016 年 12 月 31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 109,704,906.32 19.98
其中： 债券 109,704,906.32 19.98
资产支 持证 券 -
0.00
2 买入返 售金 融资 产 167,300,690.96 30.46
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- 0.00
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
270,589,238.99 49.27 大成月添利理财债券型证券投资基金
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29
4 其他资 产 1,608,964.33 0.29
5 合计 549,203,800.60 100.00
2． 报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余
额
4.39
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（%）
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余
额
4,999,872.50 0.92
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的20% 的 说明
基金合 同约 定： “本 基金 进 入全国 银行 间同 业市 场进 行债券 回购 的资 金余 额不 得超过 基
金资产 净值 的 4 0%” 。本 报告期 内， 本基 金未 发生 超标情 况。
3． 基金投 资组 合平 均剩 余期 限
投资组 合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 60
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 122
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 36
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过180 天情 况说 明
基金合 同约 定： “本 基金 投 资组合 的平 均剩 余期 限在 每个交 易日 均不 得超 过 150 天” ，
本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 17.07
0.92
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
2 30 天( 含)-60 天 47.33 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
3 60 天( 含)-90 天 30.87 0.00 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
30
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
4 90 天( 含)-180 天 0.00 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
5 180 天(含)-397 天 （含） 5.52 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
合计 100.78 0.92
报告期 内投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例
（% ）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 29,999,299.40 5.52
其中： 政策 性金 融债 29,999,299.40 5.52
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 29,984,871.12 5.52
6 中期票 据 - 0.00
7 同业存 单 49,720,735.80 9.15
8 其他 - 0.00
9 合计 109,704,906.32 20.19
10
剩余存 续期 超过397 天
的浮动 利率 债券
- 0.00
5 ．报 告期 末按 摊余 成本 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债 券 数 量
（张）
摊余成 本( 元) 占 基 金 资
产 净 值 比
例（% ）
1 111619147 16 恒 丰银 行CD147 500,000 49,720,735.80 9.15
2 041656027 16 大 宁资 产CP001 300,000 29,984,871.12 5.52
3 160401 16 农发 01 200,000 19,999,805.26 3.68
4 160201 16 国开 01 100,000 9,999,494.14 1.84
6． “ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0399%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1123%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0416% 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
31
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值均未 达 到 0.25% 。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值均未 达 到 0.5% 。
7． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本报告 期末 未持 有资 产支 持证券 。
8． 投 资组 合报 告附 注：
8.1 本 基金 估值 采用 摊余 成 本法估 值, 即估 值对 象以 买 入成本 列示 ， 按票 面利 率 或协议 利
率并考 虑其 买入 时的 溢价 与折价 ， 在其 剩余 存续 期 内按照 实际 利率 法每 日计 提损益 。 本基 金
通过每 日计 算基 金收 益并 分配的 方式 ，使 基金 份额 净值保 持在 人民 币 1.00 元 ，该基 金份 额
净值是 计算 基金 申购 与赎 回价格 的基 础 。
8.2 本 报告 期内 不存 在基 金 持有剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利
率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净值 的 20% 的 情况。
8.3 本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体未 出现 本期 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
9． 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 1,608,964.33
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 1,608,964.33
10 ．投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 大成月添利理财债券型证券投资基金
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32
1.本报 告期 基金 份额 净值 收益率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
基金合 同生 效日 为 2012 年 9 月 20 日， 基金 合同 生 效以来 基金 份额 净值 增长 率及其 与同
期业绩 比较 基准 收益 率的 比较：
大成月 添利 债 券 A
阶段 净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩 比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012.09.20-2012.12.31 1.0351%
0.0011%
0.3810%
0.0000%
0.6541%
0.0011%
2013.01.01-2013.12.31 4.7613% 0.0109% 1.3500% 0.0000% 3.4113% 0.0109%
2014.01.01-2014.12.31 5.2352% 0.0092% 1.3500% 0.0000% 3.8852% 0.0092%
2015.01.01-2015.12.31 4.5218% 0.0179% 1.3500% 0.0000% 3.1718% 0.0179%
2016.01.01-2016.12.31 2.7451% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 1.3951% 0.0047%
2012.09.20 －2016.12.31 19.6181% 0.0116% 5.7810% 0.0000% 13.8371% 0.0116%
大成月添利债券 B
阶段 净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
(1) －③ ②－④
2012.09.20-2012.12.31 1.1175%
0.0010%
0.3810%
0.0000%
0.7365%
0.0010%
2013.01.01-2013.12.31 5.0643% 0.0109% 1.3500% 0.0000% 3.7143% 0.0109%
2014.01.01-2014.12.31 5.5406% 0.0092% 1.3500% 0.0000% 4.1906% 0.0092%
2015.01.01-2015.12.31 4.8247% 0.0179% 1.3500% 0.0000% 3.4747% 0.0179%
2016.01.01-2016.12.31 3.0416% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 1.6916% 0.0047%
2012.09.20 －2016.12.31 21.1076% 0.0116% 5.7810% 0.0000% 15.3266% 0.0116%
大成月添利债券 E
阶段 净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩 比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015.06.16-2015.12.31 1.9172% 0.0077% 0.7249% 0.0000% 1.1923% 0.0077%
2016.01.01-2016.12.31 2.7407% 0.0047% 1.3500% 0.0000% 1.3907% 0.0047%
2015.06.16-2016.12.31 4.7102% 0.0060% 2.0749% 0.0000% 2.6353% 0.0060%
注： （1） 本基 金根 据每 日 基金收 益情 况 ， 以 基金净 收益为 基准 ， 为投 资者每 日计算 当日 收益
并分配 ，并 在运 作期 期末 集中支 付。
（2） 本表 净值 收益 率的 计 算所采 取的 运作 周期 ，是 以基金 合同 生效 日为 起始 日并持 有至 报
告期末 的基 金份 额所 经历 的运作 周期 。
2． 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 收益 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的
比较： 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
33
大成月添利理财债券型证券投资基金
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34
注：1 、本 基金 于2015 年6 月 16 日 起增 加E 类份 额 。
2、本 基金 合同 规定 ，基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组
合比例 符合 基金 合同 的约 定。建 仓期 结束 时， 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的 约 定 。
十四、基金的费用 与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 销售 服务 费
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 大成月添利理财债券型证券投资基金
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35
(二) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.27 ％ 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.08 ％ 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、基 金的 销售 服务 费
本基金 A 类 基金份 额的销 售服务费年 费率为 0.30% ，B 类基金 份额的 销售服 务费年费
率为 0.01% 。在 通常 情况 下，基 金销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的 一定 年费率 计提 。
各类基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下：
H＝E×R÷ 当年 天数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
36
R 为该 类基 金份 额的 年销 售服务 费率
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月支 付 ， 由 基金 管理 人 向基金 托管
人发送销售 服务费 划款指 令，基金托 管人复 核后于 次月首日 起 5 个工 作日内 从基金财 产中
一次性 支取 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
上述“ （一 ）基 金 费 用的 种 类中 第 3 －7 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(三)不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求， 对 2016 年 11 月 4 公布 的 《大 成月添 利理 财债 券型 证券 投资基 金招 募
说明书 （2016 年第 2 期） 》进行 了更 新， 本更 新招 募说明 书主 要更 新的 内容 如下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4． 根据 最新 数据 ， 更 新了 “ 八、 基 金的 投资 ” 部分。 更 新了 “ （ 十三 ） 基 金投 资组 合报告 ”
部分。 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
37
5．根 据最 新数 据， 增加 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七 年 五月 五 日
