山西证券：关于召开2016年度股东大会的提示性公告查看PDF公告
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股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2017-027
山西证 券股份 有限公 司
关于召 开2016 年度股 东大会 的提示 性公告
根 据《中华 人民共和 国公司法 》、《中 华人民共 和国证券 法》 、
《 上市公司 治理准则 》 、 《深 圳证券交 易所中小 企业板上 市公司规 范
运 作指引》 等相 关法 律法规、 规范 性文 件及 《公 司章程》 的规 定， 经
山 西证券股 份有限公 司 （ 以下 简称 “公 司” ） 第 三届董事 会第 二十 一
次 会议审议 通过， 决 定召集召 开2016 年 度股东大 会， 现将 会议相关 事
项 通知如下 ：
一 、 召 开 会 议 的 基 本 情 况
1 、股 东 大 会届次： 山西证券 股份有限 公司2016 年度股东 大会
2 、股 东大 会召集人 ：山西证 券股份有 限公司董 事会
2017 年4 月21 日 ， 公 司 第 三 届 董 事 会 第 二 十 一 次 会 议 审 议 通 过 了
《 关于召开 公司2016 年度股东 大会的议 案》。
3 、 会 议 召 开 的 合 法 、 合 规 性 ： 董 事 会 召 集 召 开 本 次 股 东 大 会 会
议 符合 《中 华人民共 和国公司 法》 、 《 中华 人民 共和国证 券法 》 等 有
关 法律法规 、规范性 文件以及 《公司章 程》的规 定。
4 、会 议召 开的日期 、时间
（1 ） 现场 会议召开 时间：2017 年5 月19 日14:30
（2 ） 网络 投票时间 ：2017 年5 月18 日-2017年5 月19 日
其 中 ， 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 ：
2017 年5 月19 日9:30-11:30 ，13:00-15:00 ； 通过 深圳证券 交易所互 联
网 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为2017 年5 月18 日15:00 至2017 年5 月
19日15:00 期间 的任 意时间。
5 、 会议 召 开 方 式 ： 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 。 公 司 将
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。
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同时 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn ） 向公 司股 东提供 网 络形式的 投票平台 ，
股 东可以在 网络投票 时间内通 过上述系 统行使表 决权。
6 、股 权登 记日：2017 年5 月12 日
7 、会 议出 席对象：
（1 ） 在股 权登记日 持有公司 股份的普 通股股东 或其代理 人；
于2017 年5 月12 日 下 午 收 市 时 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
深 圳分公司 登记在册 的公司全 体普通股 股东均有 权出席股 东大会 ， 并
可 以书面形 式委托代 理人出席 会议和参 加表决， 该 股东代 理人不必 是
公 司的股东 。
（2 ） 公司 董事、监 事和高级 管理人员 ；
（3 ） 公司 聘请的律 师；
（4 ） 根据 相关法规 应当出席 股东大会 的其他人 员。
8 、 现 场 会 议 召 开 地 点 ： 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 三
层 会议室
二 、 会 议 审 议 事 项
（ 一）表决 事项
1 、《 公司2016年度 董事会工 作报告》;
本 议案经公 司第三届 董事会第 二十一次 会议审议 通过， 详 见2017
年4 月25 日 刊登于巨 潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 的 《2016
年 度董事会 工作报告 》。
2 、《 公司2016年度 监事会工 作报告》 ；
本 议 案 经 公 司 第 三 届 监 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过 ， 详 见2017 年4
月25 日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）的《2016
年 度监事会 工作报告 》 。
3 、《 公司2016年年 度报告及 其摘要》 ；
本 议案经公 司第三届 董事会第 二十一次 会议审议 通过， 详 见2017
年4 月29 日 刊登于巨 潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 的 《2016
年 年度报告 及其摘要 》。
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4 、《 公司2016年度 利润分配 方案》 ；
本 议案经公 司第三届 董事会第 二十一次 会议审议 通过， 详 见2017
年4 月25 日 刊登于 《 证券 时报 》 、 《中 国证券报 》 、 《上 海证券报 》 、
《 证券日报 》 及 巨潮 资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 的 《关 于
第 三届董事 会第二十 一次会议 决议的公 告》。
5 、 《 公 司 董 事 、 监 事2016 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2017年度薪酬发
放 方案》 ；
本 议案经公 司第三届 董事会第 二十一次 会议审议 通过， 详 见2017
年4 月25 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn ） 的 《 董
事 、监事2016 年度薪 酬执行情 况及2017 年度薪酬 方案》。
6 、《 公司 高级管理 人员2016 年度薪酬 及考核情 况专项说 明》 ；
本 议案经公 司第三届 董事会第 二十一次 会议审议 通过， 详 见2017
年4 月25 日 刊登于巨 潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 的 《2016
年 度高级管 理人员 履 职情况、 绩效考核 情况及薪 酬情况专 项说明 》 。
7 、《关于公司2016 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计2017 年日常
关 联交易的 议案》 ；
本 议案经公 司第三届 董事会第 二十一次 会议审议 通过， 详 见2017
年4 月25 日 刊登于 《 证券 时报 》 、 《中 国证券报 》 、 《上 海证券报 》 、
《 证券日报 》 及 巨潮 资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 的 《关 于
2016 年日常 关联交易 执行情况 及预计2017 年日常 关联交易 的公告 》 。
8 、《 关于 续聘会计 师事务所 的议案》 ；
本 议案经公 司第三届 董事会第 二十一次 会议审议 通过， 详 见2017
年4 月25 日 刊登于 《 证券 时报 》 、 《中 国证券报 》 、 《上 海证券报 》 、
《 证券日报 》 及 巨潮 资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 的 《关 于
第 三届董事 会第二十 一次会议 决议的公 告》。
9 、《 关于 修改< 公 司章程> 的议 案》 ；
本 议案经公 司第三届 董事会第 二十一次 会议审议 通过， 详 见2017
年4 月25 日 刊登于 《 证券 时报 》 、 《中 国证券报 》 、 《上 海证券报 》 、
《 证券日报 》 及 巨潮 资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 的 《关 于
第 三届董事 会第二十 一次会议 决议的公 告》。
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其 中：
1 、 上述 第9 项提 案( 提 案编码为9.00)为 特别决议 事项， 须 经 出席
股 东大会的 股东（包 括股东代 理人）所 持表决权 的2/3 以 上通过。
2 、 上述 第7 项提 案( 提 案编码为7.00) 为 逐项表决 事项， 且 涉及关
联 交易， 股 东大会进 行逐项投 票表决时 ， 相关关 联股东回 避表决， 也
不 可以接受 其他股东 的委托进 行投票。
3 、 本 次 股 东 大 会 所 提 议 案 均 对 中 小 投 资 者 的 表 决 单 独 计 票 。 中
小 投资者是 指除上市 公司董事、 监事、 高 级管理 人员以及 单独或者 合
并 持有上市 公司5% 以 上股份的 股东以外 的其他股 东。
（ 二）非表 决事项
本 次会议 将 听取公司 独立董事2016年度 述职报告 （非 表决 事项） ，
详见2017 年4 月25 日 刊登于巨 潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ）
的 《独立董 事2016 年 度述职报 告》。
本 次 会 议 审 议 事 项 属 于 公 司 股 东 大 会 职 权 范 围 ， 不 违 反 相 关 法
律 、法规和 《公司章 程》的规 定，审议 事项合法 、完备。
三 、 本 次 会 议 提 案 编 码
提案编码 提案名称
备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总 议 案 ： 所 有 提 案 √
1.00 公司2016 年 度 董 事 会 工 作 报 告 √
2.00 公司2016 年 度 监 事 会 工 作 报 告 √
3.00 公司2016 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 √
4.00 公司2016 年 度 利 润 分 配方案 √
5.00
公 司 董 事 、 监 事2016 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2017 年 度 薪 酬 发
放 方 案
√
6.00 公 司 高 级 管 理 人 员2016 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项 说 明 √
7.00
关 于 公 司2016 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计2017 年 日 常
关 联 交 易 的 议 案 》 （ 须 逐 项 表 决 ， 相 关 关 联 方 股 东 回 避 表 决 ）
√
作为投票对象的
子议案数：5
7.01 与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 √
7.02 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 √
7.03 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 √
7.04
与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高 级 管 理 人 员
的 ， 除 上 市 公 司 及 其 控 股 子 公 司 以 外 的 法 人 或 者 其 他 组 织 等
√
5
其 它 关 联 方 发 生 的 关 联 交 易
7.05
与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 具 有 《 深
交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自 然 人 、 公 司
与 过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.3
条或10.1.5 条 规 定 情 形 之 一 的 法 人 或 自 然 人 的 关 联 交 易
√
8.00 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案 √
9.00 关 于 修 改 《 公 司 章 程 》 的 议 案 √
备 注 ： 议 案7.00中含5 个 子 议 案 ， 对7.00 进 行 投 票 视 为 对 议 案7 全 部 子 议 案 进 行
相 同 意 见 的 表 决 。 股 东 对 “ 总 议 案 ” 进 行 投 票 ， 则 视 为 对 所 有 议 案 表 达 相 同 意 见 。
四、 现 场 会 议 登 记 方 法
1 、 登 记 方 式 ： 现 场 登 记 、 通 过 信 函 或 传 真 方 式 登 记 ， 公 司 不 接
受 电话方式 登记， 采 用信函或 传真方式 登记的， 登 记时间 以收到传 真
或 信函时间 为准。
2 、登 记时 间：2017 年5 月17 日（ 星期 三）9:00 至17 ：00。
3 、 登 记 地 点 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 二 层
山 西证券董 事会办公 室
邮 政编码：030002
传 真：0351-8686667
4 、登 记手 续
自 然人股东 应出示本 人身份证、 持股凭 证和证券 账户卡； 自 然 人
股 东委托他 人出席会 议的， 受 托人应出 示本人身 份证、 委 托人身份 证
复 印件、授 权委托书 、持股凭 证和证券 账户卡。
法 人股东出 席会议的， 应出示 法定代表 人身份证、 法人股 东单 位
的 营业执照 复印件和 持股凭证； 法人股 东委托代 理人出席 会议的 ， 代
理 人 应 出 示 本 人 身 份 证 、 法 人 股 东 单 位 的 营 业 执 照 复 印 件 （ 加 盖 公
章） 、 法 人股 东单位的 法定代表 人依法出 具的授权 委托书和 持股凭证 。
5 、会 期预 计半天、 费用自理 。
6 、联 系人 ：谭晓文 张鑫
电 话：0351-8686647 、0351-8686784
传 真：0351-8686667
7 、 发 传 真 进 行 登 记 的 股 东 ， 请 在 传 真 上 注 明 联 系 电 话 ， 并 在 参
会 时携带授 权书等原 件，转交 会务人员 。
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五 、 参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程
在 本次会议 上， 股东 可以通过 深圳证券 交易所交 易系统和 互联 网
投 票 系 统 （ 地 址 为http://wltp.cninfo.com.cn ） 参 加 投 票 。 网 络 投
票 的具体操 作流程详 见附件。
六 、 备 查 文 件
1 、公 司第 三届董事 会第二十 一次会议 决议；
2 、公 司第 三届监事 会第七次 会议决议 ；
3 、深 交所 要求的其 他文件。
特 此公告
附件 ：
1 、山 西证 券股份有 限 公司参 加网络投 票的具体 操作流程
2 、山 西证 券股份有 限公 司 2016 年 度股 东大会 授 权委托书
山 西证券股 份有限公 司董事会
2017 年 5 月 5 日
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附件1：
山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程
一 、 网 络 投票 的 程 序
1 、 普通股的投票代码与投票简称： 投票代码为 “362500” ， 投票简称为 “ 山
证 投 票”。
2 、填报表决意见：同意、反对、弃权。
3 、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时， 以第一次有效投票为准。 如股东先对
具体提案投票表决， 再对总议案投票表决， 则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二 、 通 过 深交 所 交 易 系统 投 票 的 程序
1 、 投票时间：2017 年5 月19 日的交易时间， 即9:30—11:30 和13:00—
15:00 。
2 、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三 、 通 过 深交 所 互 联 网投 票 系 统 投票 的 程 序
1 、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 5 月 18 日（ 现场股东大会召
开前一日） 下午3 ：00 ， 结束时间为 2017 年5 月19 日 （现场股东大会结束当日）
下午3 ：00。
2 、 股 东通过 互 联 网投票 系 统 进行网 络 投 票，需 按 照 《深圳 证 券 交易所 投 资
者网络服务身份认证业务指引 （2016 年修订） 》 的规定办理身份认证， 取得 “深
交 所 数 字证书 ” 或 “深交 所 投 资者服 务 密 码” 。 具 体 的身份 认 证 流程可 登 录 互 联
网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、股东根据获取的服务密码或 数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。
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附件2：
山 西 证券 股 份有 限 公司 二 〇一 六 年度 股 东大 会
授 权 委托 书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于2017 年5 月19 日召开的山西证券股份有限公
司2016 年度股东大会现场会议。 委托权限为： 出席山 西证券股份有限公司 2016
年度股东大会， 依照下列指示对大会审议议案行使表决权， 并签署会议记录等与
山西证券股份有限公司 2016 年度股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书
的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司 2016 年度股东大会结束之
日止。
提案编码 提案名称
备注
同意 反对 弃权
该列打勾
的栏目可
以投票
100 总议案：所有提案 √
1.00 公司2016 年 度 董 事 会 工 作 报 告 √
2.00 公司2016 年 度 监 事 会 工 作 报 告 √
3.00 公司2016 年 年 度 报 告 及 其 摘要 √
4.00 公司2016 年 度 利 润 分 配 方 案 √
5.00
公 司 董 事 、 监 事2016 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2017 年 度 薪
酬 发 放 方 案
√
6.00 公 司 高 级 管 理 人 员2016 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项 说 明 √
9
7.00
关于公司 2016 年日常关联交易执行情况及预计 2017
年 日 常 关 联 交 易 的 议 案 （ 须 逐 项 表 决 ， 相 关 关 联 方 股 东
回 避 表 决 ）
√
作为投票
对象的子
议案数：5
7.01
与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关
联 交 易
√
7.02 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 √
7.03
与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交
易
√
7.04
与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高 级 管 理
人 员 的 ， 除 上 市 公 司 及 其 控 股 子 公 司 以 外 的 法 人 或 者 其
他 组 织 等 其 它 关 联 方 发 生 的 关 联 交 易
√
7.05
与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 具 有
《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自
然 人 、 公 司 与 过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上
市 规 则 》10.1.3 条或10.1.5 条 规 定 情 形 之 一 的 法 人 或
自 然 人 的 关 联 交 易
√
8.00 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案 √
9.00 关 于 修 改 《 公 司 章 程 》 的 议 案 √
附注：
1 、 委 托人对 代 理 人行使 表 决 权的指 示 ， 请在上 列 表 格中“ 同 意 ” 、 “反 对 ” 、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√” ，只能选择一项，多选无效。
2 、 若 委托人 未 作 具体指 示 或 作出的 指 示 无效的 ， 视 为全权 委 托 ，代理 人 可
酌情行使表决权。
3 、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章） ：
年
月
日
