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景顺鑫月薪(000465)

景顺鑫月薪:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资
基金 2017 年第 1 号更新招募说明书摘要 
重要提示 
(一) 景顺 长城 鑫月 薪定 期支 付债 券 型证券 投资 基金 (以 下简 称“ 基金 ” 或“本 基金 ”) 由基 金管 理人 依照 《 中华人 民共 和国
证券投 资基 金法 》( 以下 简称 “《 基 金法》 ”) 、《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》( 以下 简称 “《 运 作办法 》” )、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》( 以 下简称 “《 销售 办法 》” )、 《证 券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 (以 下 简称“ 《信 息披
露办法 》” )、 《景 顺长 城鑫 月薪 定 期支付 债券 型证 券投 资基 金基 金合 同 》(以 下简 称“ 基金 合同 ”) 及其 他 有关规 定募 集,
并经中 国证 监 会2013 年11 月21 日 证监许 可【2013 】1473 号文 准予 募集 。本基 金基 金合 同 于2014 年3 月20 日正式 生效 。 
(二) 基金 管理 人保 证招 募说 明书 的 内容真 实、 准确 、完 整。 本摘 要根 据 基金合 同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中国 证监 会注
册,但 中国 证监 会对 本基 金募 集的 注 册,并 不表 明其 对本 基金 的价 值和 收 益作出 实质 性判 断或 保证 ,也 不表 明 投资于 本基 金没
有风险 。 
(三) 投资 有风 险, 投资 人认 购( 或 申购) 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明 书。 
(四) 基金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表现 。 
(五) 基金 合同 是约 定基 金当 事人 之 间权利 、义 务的 法律 文件 。基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ,即 成 为基金 份额 持有
人和基 金合 同的 当事 人, 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基 金合 同 的承认 和接 受, 并按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他
有关规 定享 有权 利、 承担 义务 。基 金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人 的权 利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同 。 
(六) 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信用 、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用 基金财 产, 但不 保证 投资 本基 金一 定 盈利, 也不 保证
最低收 益。 
(七) 本基 金投 资于 证券 市场 ,基 金 净值会 因为 证券 市场 波动 等因 素产 生 波动, 投资 者在 投资 本基 金前 ,请 认 真阅读 本招 募说
明书, 全面 认识 本基 金产 品的 风险 收 益特征 和产 品特 性, 充分 考虑 自身 的 风险承 受能 力, 理性 判断 市场 ,对 认 购(或 申购 )基
金的意 愿、 时机 、数 量等 投资 行为 作 出独立 决策 ,获 得基 金投 资收 益, 亦 承担基 金投 资中 出现 的各 类风 险。 投 资本基 金可 能遇
到的风 险包 括 : 证券 市场 整体 环境 引 发的系 统性 风险 ,个 别证 券特 有的 非 系统性 风险 ,大 量赎 回或 暴跌 导致 的 流动性 风险 ,基
金投资 过程 中产 生的 操作 风险 ,因 交 收违约 和投 资债 券引 发的 信用 风险 , 基金投 资对 象与 投资 策略 引致 的特 有 风险。 同时 
1 、 本基 金份 额支 付机 制将 导致 投资 者账户 中每 月末 份额 余额 发生 变动 
2 、 本基 金份 额支 付计 算为 :投 资人 日历月 末支 付资 产= 份 额支 付基 数× 份额支 付基 准 
份额支 付基 数将 在以 下三 种情 形下 进 行调整 : 
(1 )投 资人 赎回 本基 金份 额时 进行 调整; 
(2 )投 资人 申购 本基 金份 额, 在当 月份额 支付 后进 行调 整; 
(3 )每 年基 金份 额折 算后 进 行 调整 。 
3 、 本基 金份 额定 期支 付机 制, 在每 日历月 末将 按照 计算 公式 支付 固定 金 额资产 到投 资者 账户 , 而 由于 债券 市 场利率 水平 、 宏 观
经济波 动、 资金 供给 以及 市场 情绪 等 方面影 响导 致基 金组 合价 值可 能面 临 一定波 动, 因此 ,在 日历 月末 遇到 上 述市场 极端 情况
时,为 保证 本基 金支 付金 额的 稳定 性 ,本基 金将 有可 能支 付投 资者 期初 所 投资金 本金 部分 。 
 本 基金 为债 券型 基金, 属于 证券 投 资基金 中的 较低 风险 品种 , 本 基金 的 预期收 益和 预期 风险 高于 货币 市场 基 金, 低 于混 合型 基
金和股 票型 基金 。基 金管 理人 提醒 投 资人基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 , 在投资 人作 出投 资决 策后 ,基 金运 营 状况与 基金 净值
变化引 致的 投资 风险 ,由 投资 人自 行 负责。 
(八) 本招 募说 明书 已经 本基 金托 管 人复核 。本 招募 说明 书所 载内 容截 止 日为 2017 年3 月 20 日, 有关 财务 数 据和净 值表 现截
止日 为2016 年12 月31 日 。本 招募 说明书 中财 务数 据未 经审 计。 
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国工 商银 行股 份有 限 公司景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 
-2- 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概 况 
名称: 景顺 长城 基金 管理 有限公 司 
住所: 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场 第 1 座 21 层 
设立日 期:2003 年 6 月 12 日 
法定代 表人 :杨 光裕 
注册资 本:1.3 亿元 人民 币 
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号 
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第 1 座 21 层 
电话:0755-82370388 
客户服 务电 话:400 8888 606 
传真:0755-22381339 
联系人 :杨 皞阳 
股东名 称及 出资 比例 : 
序号 股东名 称 出资比 例 
1 长城证 券股 份有 限公 司 49% 
2 景顺资 产管 理有 限公 司 49% 
3 开滦( 集团 )有 限责 任公 司 1% 
4 大连实 德集 团有 限公 司 1% 
合计 100% 
 
( 二) 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
杨光裕 先生 , 董 事长 , 工 商管理 硕士 。 曾 担任 江西 财经大 学教 师, 江西 省审 计厅办 公室
主任 , 海 南汇 通国际 信托 投资公 司总 会计 师, 长城 证券股 份有 限公 司副 总裁 , 长 城基 金管 理
有限公 司董 事长 ,兼 任长 城嘉信 资产 管理 有限 公司 董事长 。2016 年 7 月 加入 本公司 ,任 职
公司董 事长 。 
罗德城 先生 , 董 事, 工商 管理硕 士。 曾任 大通 银行 信用分 析师 、 花 旗银 行投 资管理 部副
总裁 、Capital House 亚 洲 分公司 的董 事总 经理 。1992 至 1996 年间 出任 香港 投 资基金 公会 管景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 
-3- 
理委员 会成 员, 并于 1996 至 1997 年 间担 任公 会主 席 。1997 至 2000 年间, 担任 香港联 交所
委员会 成员 , 并 在 1997 至 2001 年间 担任 香港 证监 会 顾问委 员会 成员 。 现 任景 顺集团 亚太 区
首席执 行官 。 
黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月起 ,历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计 、工程 管理 部员工、 人力 资源部 干部 ,新江南 投资 公司副 总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。 
许义明 先生 , 董 事, 总经 理, 金 融工 程学 硕士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 中国 区财 资部 ; 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事 兼总 经理 、香 港景 顺资产 管理 有限 公司 大中 华区业 务拓 展总 监等 职务 。2009 年 3 月
加入本 公司 ,任 职公 司董 事兼总 经理 。 
伍同明 先生 ,独 立董 事, 文学学 士(1972 年 毕业) 。香港 会计 师公 会会 员(HKICPA)、
英国特 许公 认会 计师 (ACCA ) 、 香港 执业 会计 师 (CPA ) 、 加拿 大公 认管 理会 计师(CMA)。
拥有超 过二 十年 以上 的会 计、 审 核、 管治 税务 的专 业经验 及知 识,1972-1977 受训于 国际 知
名会计 师楼 “ 毕 马威 会计 师 行 ”[ K P M G ] 。现 为 “ 伍同 明 会计师 行 ” 所有 者。 
靳庆军 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 曾担 任中 信律 师事务 所涉 外专 职律 师, 在香港 马士
打律师 行、 英国 律师 行 C1yde & Co. 从 事律 师工 作 , 1993 年发 起设 立信 达律 师事务 所, 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。 
李晓西 先生 , 独立董 事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现任 北京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任, 教授 、 博士 生导 师; 中国 社会 科学 院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师; 教育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
李翔先 生 , 监 事, 高级 管 理人员 工商 管理 硕士 。 曾 任长城 证券 股份 有限 公司 人事部 副总
经理、 人事 监察 部总 经理 、 营业 部总 经理 、 公 司营 销总监 、 营 销管 理部 总经 理。 现 任长 城证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。 
郭慧娜 女士 , 监 事, 管理 理学硕 士。 曾任 伦敦 安永 会计师 事务 所核 数师 , 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管、 业务发 展部 副经 理、 企业 发展部 经理 、 亚 太区 监察 总监。 现任 景顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。 
邵媛媛 女士, 监事, 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计师 事务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。 
3 、高 级管 理人 员 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 
-4- 
杨光裕 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 
许义明 先生 ,总 经理 ,简 历同上 。 
周伟达 先生 , 副 总经 理, 工商管 理硕 士。 曾担 任联 博香港 有限 公司 分析 员、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚洲 (除 日本 外) 增 长 型股票 投资 负责 人、 高级 副总裁 , 友 邦保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。2014 年 4 月 加入 本公 司, 任职 公司副 总经 理 。 
毛从容 女士 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。曾 先后 任职 于交通 银行 深圳 市分 行国 际业务 部 ,
长城证 券金 融研 究所 高级 分析师 、债 券小 组组 长。2003 年 3 月加 入本 公司 , 现任公 司副 总
经理。 
康乐先 生 , 副 总经理 , 经 济学硕 士 。 曾 先后担 任中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组 合管 理部 投资 经理 、国际 业务 部投 资经 理, 景顺投 资管 理有 限公 司市 场销售 部经 理 、
北京代 表处 首席 代表 ,中 国国际 金融 有限 公司 销售 交易部 副总 经理 。2011 年 7 月加 入本 公
司,现 任公 司副 总经 理。 
刘奇伟 先生 , 副总经 理 , 工商管 理硕 士 。 曾担 任上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理, 长盛 基金 监察 稽核 部副总 经理 、上 海分 公司 总经理 。2005 年 1 月 加入 本公司 ,现 任
公司副 总经 理。 
吴建军 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ,
长城证 券股 份有 限公 司机 构管理 部总 经理 、公 司总 裁助理 。2003 年 3 月 加入 本公司 ,现 任
公司副 总经 理。 
刘焕喜 先生 , 副 总经 理, 投资与 金融 系博 士。 历任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武 汉大
学成人 教育 学院 讲师 , 《证 券时报 》 社 编辑 记者 , 长 城证券 研发 中心 研究 员、 总裁办 副主 任、
行政部 副总 经理 。2003 年 3 月加 入本 公司 ,现 任公 司副总 经理 。 
杨皞阳 先生 , 督 察长 , 法 学硕士 。 历 任黑 龙江 省大 庆市红 岗区 人民 法院 助理 审判员,南
方基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 监察 稽核 经理 、监 察稽核 高级 经理 、总 监助 理。2008 年 10
月加入 本公 司, 现任 公司 督察长 。 
4 、本 基金 现任 基金 经理 简 历 
本公司 采用 团队 投资 方式 , 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业
绩。本 基金 现任 基金 经理 如下: 
袁媛女 士 , 经 济学硕 士 。 曾任职 于齐 鲁证 券北 四环 营业部 , 也曾 担任中 航证 券证券 投资
部投资 经理 、安 信证 券资 产管理 部投 资主 办等 职务 。2013 年 7 月加 入本 公司 ,担任 固定 收
益部资 深研 究员 ; 自 2014 年 4 月 起担 任基 金经 理。 具有 9 年证 券、 基金 行业 从业经 验。 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 
-5- 
5 、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间 
本基金 现任 基金 经理 袁媛 女士曾 于 2015 年 7 月至 2017 年 3 月管 理景 顺长 城交 易型货 币
市场基 金。 
6 、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况 
景顺长 城景 颐增 利债 券型 证券投 资基 金景 顺长 城景 颐增利 债券 型证 券投 资基 金、 景顺 长
城景盈 双利 债券 型景 顺长 城景颐 增利 债券 型证 券投 资基金 、 景顺 长城 景盈 双利 债券型 证券 投
资基金 、 景顺 长城 景盈 金利 债券型 证券 投资 基金 和景 顺长城 景颐 丰利 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 。 
7 、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间 
基金经 理姓 名 管理时 间 
毛从容 2014 年 3 月 20 日—2015 年 4 月 2 日 
RU PING(汝平) 2014 年 3 月 20 日—2015 年 4 月 2 日 
袁媛 2014 年 6 月 10 日— 至今 
8 、投 资决 策委 员会 委员 名 单 
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。 
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下: 
许义明 先生 ,总 经理 ; 
周伟达 先生 ,副 总经 理; 
毛从容 女士 ,副 总经 理; 
余广先 生, 股票 投资 部投 资总监 ; 
陈文鹏 先生 ,固 定收 益部 投资总 监; 
黎海威 先生 ,量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ; 
刘彦春 先生 ,研 究部 总监 ; 
杨鹏先 生, 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。 
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
 
二、基金托管人 
(一) 基金 托管 人基 本情 况


景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -6- 名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间:1984 年 1 月 1 日 法定代 表人 :易 会满 注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话:010-66105799 联系人 :郭 明 (二) 主要 人员 情况 截至 2016 年 9 月末 , 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 , 平均 年龄 30 岁,95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产 、 保险 资产 、社 会保障 基金 、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股 权投资 基 金、证 券公 司集 合资 产管 理计划 、证 券公 司定 向资 产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产 证券 化 、 基金公 司特 定客 户资 产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品体系 , 同 时 在国内 率先 开展 绩效 评估 、风险 管理 等增 值服 务, 可以为 各类 客户 提供 个性 化的托 管服 务 。 截至 2016 年 9 月, 中国 工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 624 只。自 2003 年 以 来,本 行连 续 十三年 获得 香港 《亚 洲货 币》 、 英国 《全球 托管 人》 、 香港 《财 资》 、 美国 《环 球金融 》 、 内地 《证券 时报 》 、 《 上 海 证券 报》等 境内 外权 威财 经媒 体评选 的 51 项最 佳托 管银 行大奖 ;是 获 得奖项 最多 的国 内托 管银 行, 优 良的 服务 品质 获得 国内外 金融 领域 的持 续认 可和广 泛 好 评 。 (四) 、基 金托 管人 的内 部 控制制 度 中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发展 , 始 终保 持在 资产 托管行 业的 优势地 位。 这些 成绩 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控建设 ” 的 做法 是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 业务 的同时 , 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度, 精心 培育 内控文 化, 完善 风险 控制 机制, 强化 业务 项目全 过程 风险 管 理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -7- 2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的 SAS70 (审 计标 准 第 70 号 )审 阅后 ,2015 年中国 工商 银行 资产 托管 部第九 次通 过 ISAE3402 (原 SAS70 )审 阅获得 无保 留意 见的 控制 及有效 性报 告, 表明 独立 第三方 对我 行托 管服 务在 风险管 理、 内部 控制方 面的 健全 性和 有效 性的全 面认 可 。 也 证明 中国 工商银 行托 管服 务的 风险 控制能 力已 经 与国际 大型 托管 银行 接轨 ,达到 国际 先进 水平 。目 前,ISAE3402 审 阅已 经成 为年度 化、 常 规化的 内控 工作 手段 。 1 、内 部风 险控 制目 标 保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规范 运作的 经营 思想 和经 营风 格,形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ; 防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 安 全、有 效、 稳健 运行 。 2 、内 部风 险控 制组 织结 构 中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控 合规部 、内部 审计局 ) 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总 行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策, 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。 资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在 总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处 室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3 、内 部风 险控 制原 则 (1)合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求, 并贯穿 于 托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 (2) 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约; 监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 (3)及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录; 按照 “内控 优 先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 (4)审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ,审慎经 营, 保证基 金资 产和其 他 委托资 产的 安全 与完 整。 (5)有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 , 并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 (6)独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门;直 接操 作人员 和控 制人员 必景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -8- 须相对 独立 , 适 当分 离; 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 4 、内 部风 险控 制措 施实 施 (1)严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离, 建立了 明确 的岗位 职 责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度, 并采 取了 良好的 防火 墙隔 离制 度, 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、 网络独 立 。 (2)高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者 和管理 者, 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部 控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。 (3) 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制, 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监 控防线 ” 三道 控制 防线, 健全绩 效考 核和 激励 机制 , 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化, 增强 员 工的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道 德培训 、签 订承 诺书 ,使 员工树 立风 险 防 范与 控制 理念。 (4)经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、 处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 (5)内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 , 定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定 并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。 (6)数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路 的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 (7)应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心, 制定了 基于 数据、 应 用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近 实战 , 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 , 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。 从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 (1)资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门, 配备 专职稽核 监察 人员, 在总 经理的 直 接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想, 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定 地发展 。 (2)完 善组织 结构, 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工 的共同 参与 , 只 有这 样, 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -9- 理, 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风 险负责 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相 互制衡 的组 织结 构。 (3)建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设, 一贯坚 持把 风险防 范 和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 , 资 产托 管部 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控 制制 度, 包括 : 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息 披露制 度等 , 覆盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 业务 过程 , 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约 机制。 (4)内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ,保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管 业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作, 一直 将建 立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的 快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要 的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。


( 五) 、托 管人 对管 理人 运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责 。 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《证 券投 资基金 会计 核算办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定, 托管人 对基 金的投 资对象 和范围 、 投资 组合比 例 、 投资限 制 、 基 金管理 人报 酬和基 金托 管人 托管 费的 计提比 例和 支付 方法 、 基 金会 计核算 、 基 金财产 估值 和基 金净 值的 计算 、 收 益分 配以及 其他 有关基 金投 资运 作的事 项, 对基 金管 理人 进行业 务监 督、 核查 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 规行 为, 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正; 对 基金 管理人 发出 的违 法违 规投 资指令 , 不予 执行 , 并 采 取必要 的补 救措 施; 基金 管理人 收到 通知 后应及 时进 行核 对确 认并 回函 ; 在 限期 内, 基金 托 管人有 权对 通知 事项 进行 复查 , 如 基金 管 理人未 予纠 正, 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有涉 嫌重 大违 法违 规行 为时, 应立 即报 告中 国证 监会, 同时 通知基 金管 理人 限期 纠正 ,并将 纠正 结果 报告 中国 证监会 。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售 机构 1、直 销机 构 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -10- 名


称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司 注册地 址: 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层 办公地 址: 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层 法定代 表人 : 杨 光裕 批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号 电


话:0755-82370388-1663 传


真:0755-22381325 联系人 :周婷 客户服 务电 话:0755-82370688 、4008888606 网


址:www.igwfmc.com 注:直销 机构 包括本 公司 深圳直销 中心 及直销 网上 交易系统/电子 交易直 销前 置式自 助 前台( 具体 以本 公司 官网 列示为 准) 2、代 销机 构 (1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易 会满 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :宋 亚平 客户服 务电 话:95566 ( 全 国) 网址:www.boc.cn (3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9 联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -11- 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 25 号 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :张 宏革 电话:021-58781234-1601 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 广发 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 广州 市越秀 区东 风东 路713 号 法定代 表人 :董 建岳 客户服 务电 话:400 830 8003 网址:www.cgbchina.com.cn (8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -12- 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :高 天、 于慧 电话: (021 )61618888 传真: (021 )63604199 客户服 务热 线:95528 公司网 站:www.spdb.com.cn (9) 兴业 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 法定代 表人 :高 建平 联系人 :陈 丹 电话:(0591)87844211 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (10) 中国 民生 银行 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号





法定代 表人 :洪 崎 联系人 :穆 婷 联系电 话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服 务热 线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 中信 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号文 化大 厦 法定代 表人 : 李 庆萍 电话:010-89937369 传真:010- 85230049 客户服 务电 话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (12) 平安 银行 股份 有限 公司 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -13- 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :张 莉 电话:021-38637673 传真:021-50979507 客户服 务电 话:95511 -3 网址:www.bank.pingan.com (13) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦 法定代 表人 :李 伏安 联系人 :王 宏 联系电 话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服 务热 线:95541 网址:www.cbhb.com.cn (14) 金华 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省金华 市光 南 路668 号( 邮编:321015 ) 法定代 表人 :徐 雅清 联系人 :徐 晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客户服 务电 话:400-711-6668 银行网 址:www.jhccb.com.cn (15) 嘉兴 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 嘉兴 市建国 南 路 409 号


法定代 表人 :许 洪明


联系人 :陈 兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82062161 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -14- 客户服 务电 话:057396528 银行网 址: www.bojx.com (16) 包商 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号 办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :张 建鑫 电话:010-64816038 传真:010-84596546 客服电 话:95352 网站:www.bsb.com.cn (17) 苏州 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 苏州 工业园 区钟 园 路728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 :葛 晓亮 传真:0512-69868370 客户服 务电 话:0512-96067 网址:www.suzhoubank.com (18) 东亚 银行 (中 国) 有限公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 29 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 大厦 法定代 表人 :李 国宝 联系人 :杨 俊 电话:021-3866 3866 传真:021-3867 5314 客户服 务电 话:800-830-3811 网址: http://www.hkbea.com.cn/ (19) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册( 办公) 地址 :上 海市 浦东新 区银 城中 路 8 号 15 -20 楼、22 -27 楼 法定代 表人 :冀 光恒 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -15- 客户服 务电 话:021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com (20) 长城 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :李 春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888 网址:www.cgws.com (21) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服 务电 话: 95575 网址:www.gf.com.cn (22) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓 颜 电话:010-66568292 传真:010-66568990 客户服 务电 话: 4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (23) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -16- 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021- 38670161 客户服 务电 话: 95521 网址:www.gtja.com (24) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :许 梦园


电话: (010 )85156398 传真: (010 )65182261 客户服 务电 话: 4008888108/95587 网址:www.csc108.com (25) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区长 乐 路989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (26) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 注册(办 公) 地址: 新疆 乌鲁木齐 市高 新区( 新市 区)北京 南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 君 电话:0991-7885083 传真:0991-2310927 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -17- 客户服 务电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (27) 招商 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565 网址:www.newone.com.cn (28) 国都 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦9 号 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (29) 光大 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 、4008888788 、10108998 网址:www.ebscn.com (30) 海通 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -18- 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com (31) 安信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :郑 向溢 电话:0755 -82558038 传真:0755-82558355 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (32) 国元 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 安徽 省合肥 市寿 春 路179 号 法定代 表人 :蔡 咏 联系人 :李 飞 电话:0551-62246298 传真:0551 —62272108 客服电 话: 全国 统一 热 线95578 ,4008888777 ,安 徽 省内热 线96888 网址:www.gyzq.com.cn (33) 平安 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦16-20 层


法人代 表: 谢永 林


联系人 :周 一涵


电话:021-38637436


传真:021-33830395


客户服 务电 话:95511-8


网址:stock.pingan.com (34) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市建国 门外 大 街1 号 国贸 大厦 2 座 28 层 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -19- 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010 -65051166 客户服 务电 话:400 910 1166 网址:www.cicc.com.cn (35) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话:010-66045529 传真:010-66045518 客服热 线:010-66045678 网址:www.txsec.com (36) 西部 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服热 线:95582 网址:www.westsecu.com.cn (37) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川


电话:021-68778808 传真:021-68778108 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -20- (38) 爱建 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼 法定代 表人 :宫 龙云 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-68728703 客服热 线:021-63340678 网址:www.ajzq.com (39) 华福 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (40) 信达 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚


联系人 :唐 静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热 线:95321 网址:www.cindasc.com (41) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省南京 市江 东中 路228 号 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 客户服 务电 话:95597 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -21- 网址:www.htsc.com.cn (42) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 兰州 市城关 区东 岗西 路638 号 兰州财 富中 心 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-4890208 客户服 务电 话:0931-96668 ,4006898888 网址:www.hlzqgs.com (43) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、02886690058 传真:028-86690126 客服电 话:95310 公司网 站:www.gjzq.com.cn (44) 中航 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道1619 号国 际金 融大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 联系电 话:0791-86768681 客户服 务电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com (45) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :侯 艳红 电话:010 -60838995 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -22- 传真:010 -60833739 客服电 话:95548 网址: www.cs.ecitic.com (46) 长江 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (47) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :张 巧玲 电话:0769-22116572 传真:0769-22119426 客户服 务电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (48) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 济南 市经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.zts.com.cn (49) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 南昌 市北京 西 路 88 号( 江信 国 际金融 大厦 ) 法定代 表人 :曾 小普 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -23- 联系人 :陈 明 电话:0791-86281305 传真:0791-86285337 客户服 务电 话: 400 8222 111 网址:www.gsstock.com (50) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061 ) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :孙 秋月 联系电 话:0532-85022026 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.citicssd.com (51) 西南 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 重庆 市江北 区桥 北 苑8 号 法定代 表人 :吴 坚


联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电 话:400 809 6096 公司网 站: www.swsc.com.cn (52) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -24- 网址:www.longone.com.cn (53) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区福 华一 路115 号 投行大 厦 20 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :毛 诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-23838750 客服电 话:400-888-1888 网址:www.fcsc.com (54) 川财 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 成都 市高新 区交 子大 道177 号 中海国 际中 心B 座 17 层 法定代 表人 :孟 建军 联系人 :匡 婷 电话:028-86583053 传真:028-86583053 客户服 务电 话:028-95105118 公司网 址:http://www.cczq.com (55) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客户服 务电 话:4008005000 网址:www.tfzq.com (56) 中信 期货 有限 公司





注册 (办 公) 地址 : 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代 广 场 (二 期) 北座13 层 1301-1305 室、14 层


法定代 表人 :张 皓


景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -25- 联系人 :洪 诚





电话:0755-23953913


传真:0755-83217421





客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (57) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53686262 传真:0086-21-53686100-7008 或0086-21-53686200-7008 客户服 务电 话:4008918918 、021-962518 网址:www.962518.com





www.shzq.com (58) 开源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 法定代 表人 :李 刚 联系人 :黄 芳


电话:029-63387256





传真:029-81887256 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (59) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服 务电 话:4006-788-887 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -26- 网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn 基金买 卖网 www.jjmmw.com (60) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司


注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :朱 晓超 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (61) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400 -821 -5399


网址:www.noah-fund.com (62) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :单 丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com (63) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -27- 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 4494 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:400 700 9665


网址:www.ehowbuy.com (64) 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客户服 务电 话:4008188000 网址:www.myfund.com (65) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :习 甜 联系电 话:010-85650920 传真号 码:010-85657357 全国统 一客 服热 线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网 址:licaike.hexun.com (66) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号东 方财 富大 厦 2 楼 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 (北 楼 )25 层 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -28- 电话:021-54509977-8400 传真:021-54509953 客服电 话:400-1818-188 网址:http://www.1234567.com.cn (67) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 联系电 话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-772


0571-88920897 网址:www.5ifund.com (68) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 电话:010-59393923 传真:010-64788105 客户服 务电 话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com (69) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 室 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :王 巨明 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客户服 务电 话:400-609-9200 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -29- 网址:www.yixinfund.com


(70) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :孙 晋峰 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客户服 务电 话:400 -001 -8811 网址:www.zcvc.com.cn


(71) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :徐 长征 、林 凌 电话:010-58170943 ,010-58170918 传真:010-58170800 客户服 务电 话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (72) 嘉实 财富 管理 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期4606-10 单元 法定代 表人 :赵 学军 联系人 :景 琪 电话:021-20289890 传真:010-85097308 客户服 务电 话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (73) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -30- 法定代 表人 :杨 懿 电话:0755-88394666 传真:0755-88394677 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (74) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208


法定代 表人 : 吴雪 秀 联系人 :段 京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312885 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (75) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层


法定代 表人 :梁 越 联系人 :陈 攀


电话:010-57756019 传真:010-57756199 客户服 务电 话:400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com (76) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区丹 棱 街6 号 1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客户服 务电 话:400-678-5095 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -31- 网址:www.niuji.net (77) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号田 面城 市 大厦 18A 法定代 表人 :曾 革 联系人 :叶 健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客户服 务电 话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com (78) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表人 :梁 蓉 联系人 :张 晶晶 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服 务电 话:010-88067525 网址:www.5irich.com (79) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303 法定代 表人 :王 岩 联系人 :胡 明会 电话:010-59200855 传真:010-59200800 客户服 务电 话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (80) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 自由 贸易 区富特 北 路 277 号3 层 310 室 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -32- 办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟 路 658 号2 号楼 B 座6 楼法 定代 表人 :燕 斌 联系人 :凌 秋艳 电话:13636316950


传真:021-62990063 客户服 务电 话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com (81) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人 :周 丹 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服 务电 话:400-820-2819 手机客 户端 :天 天盈 基金


(82) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :徐鹏 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服 务电 话:400-921-7755 公司网 址:www.leadfund.com.cn (83) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区北 四环 西 路 58 号906 室


法定代 表人 :张 欢行 联系人 : 李昭 琛 电话:010-82244185 客户服 务电 话:010-62675369 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -33- 网址:http://www.xincai.com/ (84) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 辽宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :薛 长平 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服 务电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (85) 上海 陆金 所 资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :鲍 东华 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653


客户服 务电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com (86) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新技 术产 业园 南 七 道惠 恒集团 二 期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :马 力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客户服 务电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (87) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -34- 法定代 表人 :董 浩 联系人 :姜 颖 电话:010-56409010 客户服 务电 话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com (88) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服 务电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (89) 大 泰金 石基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 电话:13917225742





传真:021-22268089 客户服 务电 话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com (90) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司


注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 法定代 表人 :彭 运年 联系人 :孙 雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -35- 客户服 务电 话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (91) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德 三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 联系人 :项 晶晶 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服 务电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (92) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 注册( 办公) 地址 :河 南省 郑州市 郑东 新区 心怡 路西 广场路 南升 龙广 场 2 号楼 701 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :裴 小龙 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客户服 务电 话:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com (93) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :李 晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客户服 务电 话:4006433389 网址:www.lingxianfund.com (94) 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -36- 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼


办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :陈 茹、 张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客户服 务电 话:400-9500-888 网址:http://www.jfzinv.com/ (95) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市江 汉区 武汉 中央 商务区 泛海 国际 SOHO 城( 一期) 第 7 栋 23 层1 号、4 号 法定代 表人 :陶 捷 联系人 :孔 繁 电话:18672739925 客户服 务电 话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn (96) 浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :孙 成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服 务电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (97) 北京 汇成 基金 管理 有限公 司


注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -37- 客户服 务电 话:4006199059 网址:www.fundzone.cn (98) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号


法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :王 锋 电话:025-66996699-887226 传真: 025-66996699 客户服 务电 话:95177 网址: www.snjijin.com (99) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元 法定代 表人 :申 健 联系人 :印 强明 电话:021-20219988 传真:021-20219988 客户服 务电 话:021-20219931 网址:https://8.gw.com.cn/ (100 )北 京广 源达 信投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中心 B 座 19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 联系人 :王 英俊 电话:010-57298634 客服电 话:4006236060 传真:010-82055860 网址:www.niuniufund.com (101 )上 海 中 正达 广投 资 管理有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区龙 腾大 道2815 号302 室 法定代 表人 :黄 欣


景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -38- 联系人 :戴 珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客户服 务电 话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn (102 )海 银基 金销 售有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 东方 路1217 号16 楼 B 单元 法定代 表人 :刘 惠


联系人 :毛 林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服 务电 话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (103 )上 海万 得投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :姜 吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客户服 务电 话:400-821-0203


(104 )深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 法定代 表人 :高 锋 联系人 :廖 苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服 务电 话:4008048688


景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -39- 网址:www.keynesasset.com (105 )中 民财 富管 理( 上 海)有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 7 层 05 单元 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层 法定代 表人 :弭 洪军 联系人 :茅 旦青 电话:021-33355392 传真:021-63353736 客户服 务电 话:4008323291 网址:www.cmiwm.com (106 )天 津国 美基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层 法定代 表人 :丁 东华 联系人 :郭 宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客户服 务电 话:4001110889 网址:www.gomefund.com (107 )北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :翟 相彬 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服 务电 话:400 0618 518 网址:http://danjuanapp.com/ (108 )上 海基 煜基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展 区) 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -40- 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室 法定代 表人 :王 翔 联系人 :蓝 杰 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服 务电 话:4008205369 网址:www.jiyufund.com.cn (109 )南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 法定代 表人 :宋 时琳 联系人 :王 旋 电话:025 —86853969 传真:025 —86853960 客服电 话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com (110 )凤 凰金 信( 银川 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402


办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼 法定代 表人 :程 刚 联系人 :张 旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客户服 务电 话:400-810-5919 网址: www.fengfd.com (111 )上 海华 信证 券有 限 责任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场22 楼 法定代 表人 :郭 林 联系人 :陈 媛 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -41- 电话:021-63898952 传真:021-68776977 转8952 客户服 务电 话:4008205999 网址:www.shhxzq.com (112 )北 京 微 动利 投资 管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :季 长军 电话:010-52609551 传真:010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665


网址:www.buyforyou.com.cn


(113 )河 南和 信证 券投 资 顾问股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区金水 东路 南、 农业 东路 西 1 号 楼美 盛中 心2405 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区金水 东路 南、 农业 东路 西 1 号 楼美 盛中 心2405 法定代 表人 :石 磊 联系人 :付 俊峰 电话:0371-61777528 传真:0371-61777560 客户服 务电 话:0371-61777552 网址:http://www.hexinsec.com/ (114 )北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 法定代 表人 :李 悦章 联系人 :曹 庆展 电话:010-65983311 传真:010-65983333 客户服 务电 话:400-066-8586 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -42- 网址:www.igesafe.com (115) :北 京肯 特瑞 财富 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06


办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层 法定代 表人 :陈 超 联系人 :江 卉 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 客户服 务电 话:95118 网址:www.fund.jd.com (116 )上 海朝 阳永 续基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区上封 路 977 号 1 幢 B 座812 室


法定代 表人 :廖 冰


联系人 :陆 纪青 电话:15902135304 客户服 务电 话:4009987172 网址: www.998fund.com (117 )泛 华普 益基 金销 售 有限公 司


注册地 址: 成 都市 成华 区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 单元 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :王 峰 电话:028-84252474 传真:028-84252474 客户服 务电 话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/ (118 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层


法定代 表人 :李 一梅


景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -43- 联系人 :仲 秋玥


电话:010-88066632 传真:010-88066552 客户服 务电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 基金管理 人可根 据 《销售 办法》 和基金 合同等 的规 定, 选 择其他 符合要 求的 机构代 理销售本 基金, 并及时 履 行公告义 务。 (二) 注册登记机构 名称: 景顺 长城 基金 管理 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 一座 21 层 法定代 表人 : 杨 光裕 电话:0755-82370388-1902 传真:0755-22381325 联系人 :曹竞 (三) 律师事务所及 经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 : 俞 卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 黎明 、孙睿 联系人 :孙睿 (四) 会计师事务所 及经 办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -44- 执行事 务合 伙人 :李丹 联系电 话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注 册会 计师 :单 峰、 朱宏宇 四、基金的名称 景顺长 城 鑫 月薪 定期 支付 债券型 证券 投资 基金 五、基金的类型 契约型 开放 式 六 、基金的投资目标 本基金 主要 通过 投资 于固 定收益 品种 , 在严 格控 制风 险和追 求基 金资 产长 期稳 定的基 础 上,力 争获 取高 于业 绩比 较基准 的投 资收 益, 为投 资者提 供长 期稳 定的 回报 。 七 、基金的投资方向 本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的国 债、 金 融债券 、 次 级债 券、 中 央银 行票据 、 企业债 券、 中小 企业 私募 债券、 公司 债券 、 中 期票 据、 短 期融 资券 、 可 分离 交易可 转债 的纯 债部分 、 质 押及 买断 式回 购、 协 议存 款、 通知 存款 、 定期 存款 、 资 产支 持证 券等金 融工 具以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 固定 收益类 证券 品种 ( 但须 符合 中国证 监会 的 相关规 定) 。 本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产, 也不 参与 一级 市场 的新股 申购 或增发 新股 。可 转换 债券 仅投资 二级 市场 可分 离交 易可转 债的 纯债 部分 。 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 ,其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。 本基金 投资 组合 资产 配置 比例: 债券 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80%, 在每 个受限 开 放期的 前 10 个 工作 日和 后 10 个工 作日 、 自 由开 放 期的 前2 个 月和 后2 个月 以及开 放期 期间 不受前 述投 资组 合比 例的 限制 。 本 基金 在封 闭期 内持 有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -45- 券占基 金资 产净 值的 比例 不受限 制 , 但 在开 放期 本基 金持有 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 八 、基金的投资策略 本产品 的主 要投 资策 略包 括: 资 产配 置策 略、 期限 配置策 略、 类属 配置 策略 、 期限 结构 策略及 证券 选择 策略 , 在 严格控 制风 险的 前提 下, 发掘和 利用 市场 失衡 提供 的投资 机会 , 实 现组合 资产 的增 值。 1 、资 产配 置策 略 本基金运用自上而下 的宏 观分析和自下而上的 市场 分析相结合的方法实 现大 类资产配 置,把 握不 同的 经济 发展 阶段各 类资 产的 投资 机会 ,根据 宏观 经济 、基 准利 率水平 等因 素 , 预测债 券类 、 货 币类 等大 类资产 的预 期收 益率 水平 , 结合 各类 别资 产的 波动 性以及 流动 性状 况分析 ,进 行大 类资 产配 置。 2 、期 限配 置策 略 为合理 控制 本基 金自 由开 放期的 流动 性风 险, 并满 足每次 自由 开放 期的 流动 性需求 , 本 基金在 每个 运作 周期 将适 当的采 取期 限配 置策 略 , 即 将基金 资产 所投 资标 的的 平均剩 余存 续 期限与 基金 剩余 运作 周期 限进行 适当 的匹 配。 3 、期 限结 构策 略 收益率 曲线 形状 变化 的主 要影响 因素 是宏 观经 济基 本面以 及货 币政 策 , 而 投资 者的期 限 偏好以 及各 期限 的债 券供 给分布 对收 益率 形状 有一 定影响 。 对收 益率 曲线 的分 析采取 定性 和 定量相 结合 的方 法。 定性方 法为 : 在 对经 济周 期和货 币政 策分 析下 , 对 收益率 曲线 形状 可能 变化 给予一 个方 向判断 ; 定量方 法为 : 参 考收 益率 曲线的 历史 趋 势 , 同 时结 合未来 的各 期限 的供 给分 布以及 投资 者的期 限偏 好, 对未 来收 益率曲 线形 状做 出判 断。 在对于 收益 率曲 线形 状变 化和变 动幅 度做 出判断 的基 础上 ,结 合情 景分析 结果 ,提 出可 能的 期限结 构配 置策 略, 包括 :子弹 型策 略 、 哑铃型 策略 、梯 形策 略等 。 4 、债 券类 属资 产配 置 基金管 理人 根据 国债 、 金 融债、 企业 (公 司) 债 、 可 分离交 易可 转债 的纯 债部 分等品 种 与同期 限国 债或 央票 之间 收益率 利差 的扩 大和 收窄 的分析 , 主动 地增 加预 期利 差将收 窄的 债 券类属 品种 的投 资比 例, 降低预 期利 差将 扩大 的债 券类属 品种 的投 资比 例, 以获取 不同 债券景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -46- 类属之 间利 差变 化所 带来 的投 资 收益 。 当宏观 经济 转向 衰退 周期 , 企 业信 用风 险将普 遍提 高, 此时 降低 信用债 投资 比例 , 降 低 幅度应 该结 合利 差预 期上 升幅度 和持 有期 收益 分析 结果来 进行 确定 。 相 反, 当 宏观经 济转 向 复苏 , 企 业信 用风险 普遍 下降 , 此 时应 该提高 信用 债投资 比例 , 提高幅 度应 该结合 利差 预 期 下降幅 度和 持有 期收 益分 析结果 来进 行确 定。 此外, 还将考 察一 些特 殊因 素对 于信用 债配 置 产生影 响 , 其 中包括 供给 的节奏 , 主要 投资主 体的 投资习 惯 , 以 及替代 资产 的冲击 等均 对 信 用利差 产生 影响 , 因 此, 在中国 市场 分析 信用 债投 资机会 , 不 仅需 要分 析信 用风险 趋势 , 还 需要分 析供 需面 和替 代资 产的 冲 击等 因素 , 最 后 , 在预期 的利 差变 动范 围内 , 进 行持 有期 收 益分析 ,以 确定 最佳 的信 用债投 资比 例和 最佳 的信 用债持 有结 构。 5 、债 券投 资策 略 债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 , 采 取利 率预 期策略 、 信 用策 略和 时机 策略相 结合 的积极 性投 资方 法, 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获取稳 定的 收益 。 (1) 利率 预期 策略 基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 , 分析 宏观 经济 运行的 可 能情景 , 预测 财政政 策 、 货币政 策等 政府 宏观 经济 政策取 向 , 分 析金融 市场 资金供 求状 况变 化趋势 , 在此 基础上 预测 市场利 率水 平变 动趋 势, 以及收 益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期 市场 利 率水平 将上 升时 , 降 低组 合的久 期; 预期 市场 利率 将下降 时, 提高 组合 的久 期。 并 根据 收益 率曲线 变化 情况 制定 相应 的债券 组合 期限 结构 策略 如子弹 型组 合 、 哑 铃型 组合 或者阶 梯型 组 合等。 (2) 信用 策略 基金管 理人 密切 跟踪 国债 、 金融 债、 企业 ( 公司 ) 债 等不同 债券 种类 的利 差水 平, 结 合 各类券 种税 收状 况、 流动 性状况 以及 发行 人信 用质 量状况 的分 析, 评定 不同 债券类 属的 相对 投资价 值, 确定 组合 资产 在不同 债券 类属 之间 的配 置比例 。 个券选 择层 面, 基金 管理 人自建 债券 研究 资料 库, 并对所 有投 资的 信用 品种 进行详 细的 财务分 析和 非财 务分 析后 , 进行 各券 选择 。 财 务分 析方面 , 以 企业 财务 报表 为依据 , 对 企业 规模、 资产 负债 结构 、 偿 债能力 和盈 利能 力四 方面 进行评 分, 非财 务分 析方 面 (包 括管 理能 力、市 场地 位和 发展 前景 等指标 )则 主要 采取 实地 调研和 电话 会议 等形 式实 施。 (3) 时机 策略 ⅰ骑乘 策略 。 当收益 率曲 线比较 陡峭 时 , 也即 相邻 期限利 差较 大时 , 可 以买 入期限 位 于 收益率 曲线 陡峭 处的 债券 , 也 即收 益率 水平处 于相 对高位 的债 券 , 随着 持有 期限的 延长 , 债景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -47- 券的剩 余期 限将 会缩 短, 从而此 时债 券的 收益 率水 平将会 较投 资期 初有 所下 降, 通 过债 券的 收益率 的下 滑, 进而 获得 资本利 得收 益。 ⅱ息差 策略 。 利 用回 购利 率低于 债券 收益 率的 情形 , 通过 正回 购将 所获 得资 金投资 于债 券以获 取超 额收 益。 ⅲ利差 策略 。 对 两个 期限 相近的 债券 的利 差进 行分 析, 从 而对 利差 水平 的未 来走势 做出 判断 , 从 而进 行相应 的债 券置换 。 当预 期利差 水平 缩小时 , 可以 买入收 益率 高的债 券同 时 卖 出收益 率低 的债 券, 通过 两债券 利差 的缩 小获 得投 资收益 ; 当预 期利差 水平 扩大时 , 可以 买 入收益 率低 的债 券同 时卖 出收益 率高 的债 券, 通过 两债券 利差 的扩 大获 得投 资收益 。 (4) 资产 支持 证券 投资 策 略 本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提前 偿还 率、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化 等因素 的研 究 , 预测 资产 池未来 现金 流变 化, 并通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还 率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 同 时, 基 金管理 人将 密切 关注 流动 性对标 的证 券 收益率 的影 响 , 综合 运用 久期管 理 、 收 益率曲 线 、 个券选 择以 及把 握市 场交 易机会 等积 极策 略, 在严 格控 制风险 的情 况下 , 结 合信 用研究 和流 动性管 理 , 选 择风险 调整 后收益 高的 品 种 进行投 资, 以期 获得 长期 稳定收 益。 (5) 中小 企业 私募 债券 投 资策略 对单个 券种 的分 析判 断与 其它信 用类 固定 收益 品种 的方 法 类似 。 在 信用 研究 方面, 本基 金会加 强自 下而 上的 分析 , 将 机构 评级 与内部 评级 相结合 , 着重 通过发 行方 的财务 状况 、 信 用背景 、 经 营能 力、 行业 前景、 个体 竞争 力等 方面 判断其 在期 限内 的偿 付能 力, 尽 可能 对发 行人进 行充 分详 尽地 调研 和分析 。 四、投 资限 制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本 基金 投资 债券 资产 占基金 资产 的比 例不 低 于80%, 在 每个 受限 开放 期的 前 10 个 工作日 和 后 10 个 工作 日、 自由开 放期 的 前 2 个月 和 后 2 个月 以及 开放 期期 间 不受该 投资 组 合比例 的限 制; (2)本 基金在 封闭期 内持 有现金或 者到 期日在 一年 以内的政 府 债 券占基 金资 产净值 的 比例不 受限 制 , 但 在开 放 期 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债券 ; (3) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10 %; 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -48- (4)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净 值的 10 %; (5)本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券,不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; (6) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %; (7)本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例, 不得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10 %; (8) 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资 产 支 持 证 券 期间 , 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 , 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (9)本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值 的40% ;债 券回 购最 长期 限为1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ; (10) 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ,其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的10% ; (11) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他 投 资限 制。 因证券 市场 波动 、 证 券发 行人 合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交 易日 内进 行调 整。 法 律法 规 另有规 定的 ,从 其规 定。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 基金 管理 人 在 履行适 当程 序后, 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合 法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 法规 和中 国证 监 会规定 禁止 的其 他活 动 。 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -49- 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 则本 基金 投资 不再受 相关 限制或 以变 更后 的规 定为 准。 九 、基金的业绩比较 基准 同期六 个月 定期 存款 利率 (税后 )+ 1.7% 如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强或 者更 科学 客观的 业绩 比较 基准 适用 于本基 金 , 或者未 来市 场发 生变 化导 致此业 绩比 较基 准不 再适 用, 本基 金管 理人 可以 依据 维护基 金份 额 持有人 合法 权益 的原 则, 根据市 场发 展状 况及 本基 金的投 资范 围和 投资 策略 , 在履 行相 应程 序的前 提下 对业 绩比 较基 准进行 相应 调整 。 业绩 比较 基准的 变更 须经 基金 管理 人和基 金托 管 人协商 一致 , 按 有关 规定 及 时公告 , 并 报中 国证 监会 备 案, 无 需经 基金 份额 持有 人 大会决 议。 十 、基金的风险收益 特征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种, 本基 金的 预期 收益和 预期 风险高 于货 币市 场基 金, 低于混 合型 基金 和股 票型 基金。 十一 、基金投资组合 报告 (未经审计) 景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述 或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 , 已复 核了 本投资 组 合报告 的内 容。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1. 报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


122,436,519.34 21.50 其中: 债券


122,436,519.34 21.50








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


266,500,644.75 46.79 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -50- 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


48,207,408.42 8.46 8 其他资 产


132,383,083.68 23.24 9 合计





569,527,656.19





100.00


2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合


本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。 2.2 报告期末按行业分类的 沪港通投资股票投资 组合 无。


3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。





4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 72,383,519.34 19.59 5 企业短 期融 资券 19,930,000.00 5.39 6 中期票 据 30,123,000.00 8.15 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 122,436,519.34 33.13


5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 101666003 16 华 谊兄 弟MTN001 200,000 20,054,000.00 5.43 2 112190 11 亚迪02 144,653 14,879,007.58 4.03 3 112180 12 奥 飞债 115,000 11,780,600.00 3.19 4 122513 12 伟 星集 106,950 10,778,421.00 2.92 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -51- 5 122565 12 邵 城投 200,000 10,464,000.00 2.83





6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 9.1 本期国债期货投资政策 根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 9.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 9.3 本期国债期货投资评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 10. 投资组合报告附注 10.1 本报告期内未出现基 金投 资的前十名证券的发 行主 体被监管部门立案调 查或 者在报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 10.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 11,195.68 2 应收证 券清 算款 130,037,586.49 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,316,905.88 5 应收申 购款 17,395.63 6 其他应 收款 - 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -52- 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 132,383,083.68


10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。 10.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 无。 十二 、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 业绩 数据 截 至 2016 年 12 月 31 日。 1、净 值增 长率 与同 期业 绩 基准收 益率 比较 表 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2014 年 3 月 20 日至 2014 年 12 月 31 日 3.70% 0.14% 3.51% 0.01% 0.19% 0.13% 2015 年 10.32% 0.08% 3.49% 0.01% 6.83% 0.07% 2016 年 3.51% 0.07% 2.81% 0.01% 0.70% 0.06% 2014 年 3 月 20 日至 2016 年 12 月 31 日 18.42% 0.10% 10.14% 0.01% 8.28% 0.09% 2、本基 金 自基 金合 同生效 以来基 金份额 累计净 值增 长率变 动及其 与同期 业绩 比较基 准收益 率变动 的比 较 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -53- 注: 本 基金 的投 资组 合比 例为: 债券 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80% , 在 每 个受限 开放 期 的前 10 个 工作 日和 后 10 个工作 日 、 自 由开 放期 的 前2 个 月和 后2 个月 以及 开放期 期间 不受 前述投 资组 合比 例的 限制 。 本基金 在封 闭期 内持 有现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 占 基金资 产净 值的 比例 不受 限制 , 但 在开 放期 本基 金持 有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券不低 于基 金资 产净 值 的5%。本 基金 的建 仓期 为 自2014 年 3 月 20 日基 金合 同生效 日 起 6 个月。 建仓 期结 束时 ,本 基金投 资组 合均 达到 上述 投资组 合比 例的 要求 。


3 、 其他指 标 无。


十三 、基金费用概览 一、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -54- 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、证 券账 户开 户费 用和 银 行账户 维护 费; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 0.6%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 基 金管 理人 与 基金 托管人 核对 后 , 由 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法定 节假日 、公 休假等 , 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 : H =E× 0.2%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 基 金管 理人 与 基金 托管人 核对 后 , 由基 金托 管人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若 遇法 定节假 日 、 公 休 日等 , 支付 日期 顺延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -9 项 费用 ” ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -55- 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四 、对招募说明书 更新 部分的说明 1 、 在“第 三部分 、 基金 管理 人”部 分, 更新 了基 金管 理人 监 事会 成员 的相 关信 息; 2 、 在“第 四部分 、 基金 托管 人”部 分, 更新 了托 管人 相关情 况信 息; 3 、 在“第 五部分 、 相关 服务 机构” 部分 ,更 新了 基金 份额销 售机 构 的 相关 信息 ; 4 、 在“ 第十 二部 分 、 基金 的 投资 ” 部 分, 更新 了基 金 的投资 组合 报告 , 数据 截 至 2016 年12 月31 日; 5 、 更新了 “ 第 十 四 部分 、基 金的业 绩” 部分 ,数 据截 至2016 年12 月 31 日; 6 、在 “第 二十 六部 分、 其 它应 披 露事 项” 部分 ,更 新了近 期发 布的 与本 基金 有关的 公 告目录 ,目 录更 新 至2017 年3 月20 日。 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 二○ 一 七 年 五月 四日