摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
1
摩 根 士 丹 利 华 鑫 多元兴利
18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
招募说明书( 更新) 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人：摩根士丹利 华鑫基金管理有限 公司
基金托 管人： 兴业银行 股 份有限公司 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
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【重要提示】
摩根士 丹利 华鑫 多元 兴利 18 个月 定期 开放 债券 型 证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ” ）
于2016 年7 月12 日 经中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 【2016】 1554 号 文准 予注册 募集 。
本基金 的基 金合 同 于2016 年9 月22 日正 式生 效。 本 基金为 契约 型开 放式 基金 ， 以定 期开 放
方式运 作， 即采 取在 封闭 期内封 闭运 作、 封闭 期与 封闭期 之间 定期 开放 的运 作方式 。
投资有 风险 ，投 资人 投资 于基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 （更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2017 年3 月 22 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为2016 年12 月 31 日(财 务数 据未 经审 计) 。
摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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目
录
第一部 分 基金 管理 人 ..................................................................................................................... 1
第二部 分 基金 托管 人 ..................................................................................................................... 5
第三部 分 相关 服务 机构 ................................................................................................................. 6
第四部 分 基金 的名 称 ................................................................................................................... 25
第五部 分 基金 的运 作方 式 与类型 ............................................................................................... 25
第六部 分 基金 的投 资目 标 ........................................................................................................... 25
第七部 分 基金 的投 资方 向 ........................................................................................................... 25
第八部 分 基金 的投 资策 略 ........................................................................................................... 26
第十部 分 风险 收益 特征 ............................................................................................................... 29
第十一 部分 基 金投 资组 合 报告 ................................................................................................... 29
第十二 部分 基 金的 业绩 ............................................................................................................... 33
第十三 部分 基 金的 费用 与 税收 ................................................................................................... 34
第十四 部分 对 招募 说明 书 更新部 分的 说明 ............................................................................... 38
摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
法定代 表人 ：YU HUA (于华)
成立日 期：2003 年3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本：22,750 万元 人 民币
联系人 ：赵 婧
联系电 话： （0755 ）88318702
股权结 构 应 为：
华鑫证 券有 限责 任公 司 （39.560% ） 、 摩根士 丹利 国际 控股公 司 （37.363% ） 、 深 圳市招 融
投资控 股有 限公 司 （10.989% ） 、 汉 唐证 券有 限责 任公 司 （6.593% ） 、 深圳 市中 技 实业 （ 集团 ）
有限公 司（5.495%）。
二、主要人员情况
（一） 董事 会成 员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁， 加拿大 伦敦 人寿保 险公司 北京代 表处 首席代 表，大 成基金 管理 有限公 司董事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司董 事总 经理 、 中 国投资 管理 业务 主管 ， 摩 根士丹 利华 鑫 基
金管理 有限 公司 总经 理。 现任本 公司 董事 长。
俞洋先 生 ， 澳 门科技 大学 工商管 理硕 士 ， 上海 财经 大学工 商管 理硕 士。 曾任 常州市 证 券
公司延 陵东 路营 业部 总经 理、 巨 田证 券有 限责 任公 司无锡 营业 部总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任
公司总 裁助 理、 华鑫 证券 有限责 任公 司副 总裁 。2014 年 5 月 至今 任华 鑫证 券 有限责 任公 司
总裁、 党委 副书 记、 董事 ， 兼任 华鑫 证券 投资 有限 公司董 事长 、 华 鑫期 货有 限公司 董事 。 现
任本公 司副 董事 长。 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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田明先 生， 香港 中文 大学 、 上海 国家 会计 学院 研究 生。 曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ） 有
限公司 财务 部主 管 、 大昌 行汽车 集团 华东 总部 财务 部副经 理、 上海 广电 （集 团） 有 限公 司财
务经济 部主 管、 上海 广电 电子股 份有 限公 司财 务会 计部经 理、 上海 广电 信息 产业股 份有 限公
司总会 计师 和上 海华 鑫股 份有限 公司 总会 计师 。2015 年 9 月 至今 ，任 华鑫 证 券有限 责任 公
司财务 副总 监、 董事 ，兼 任华鑫 宽众 投资 有限 公司 董事。 现任 本公 司董 事。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经济
博士研 究生 。 曾先后 担任 兰州炼 油化 工总 厂研 究所 职员 、 中 国水 电三局 技术 管理 、 深 圳证 券
交易所 电脑 工程 部业 务主 任、 深 圳证 券交 易所 交易 运行部 副经 理、 深圳 证券 交易所 西北 中心
主任、 深圳 证券 通信 公司 董事、 总经 理、 深圳 证券 交易所 信息 管理 部总 监、 中国证 券登 记结
算有限 责任 公司 北京 数据 技术分 公司 和中 证信 息技 术服务 有限 责任 公司 党委 委员 、 副 总经 理 。
2015 年 7 月 至今 担任 华鑫 证券有 限责 任公 司副 总经 理，兼 任华 鑫证 券投 资有 限公司 法定 代
表人、 董事 长。 现任 本公 司董事 。
Feta Zabeli 先生 ，伦 斯勒 理工学 院航 天机 械工 程学 士、南 加州 大学 电气 工程 硕士、 加
州大学 洛杉 矶分 校工 商管 理学硕 士 。 曾 任诺 斯洛 普公 司工程 分析 师 ， 天 合汽 车集 团项目 经理 ，
BARRA 公司 权益 类产 品管 理总监 ， 花 旗集 团资 产管 理 公司 董事 总经 理， 联博 资产管 理公 司高
级副总 裁， 现任 摩根 士丹 利 投资管 理公 司董 事总 经理 、 首席风 险官 及董 事会 成员 ， 兼任 Ceres
期货管 理有 限责 任公 司董 事。现 任本 公司 董事 。
张文础 先生 ， 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务所香 港和
伦敦办 公室 。 加 入摩 根士 丹利之 后， 历任 摩根 士丹 利大中 华区 法律 负责 人及 公司法 律与 合规
部其他 高级 职务 ，现 任摩 根士丹 利董 事总 经理 和中 国区首 席运 营官 。现 任本 公司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 ， 深圳 经济 特区证 券公 司资 产 管 理部 ， 友 联资 产管 理公司 执行 董事 ， 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理，招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 助理 。2016 年 4 月至 今任 招商 局金 融 集团有 限公 司副
总经理 。现 任本 公司 董事 。
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国康 奈尔大 学工商 管 理硕士、 金融博 士。 曾任 汇添富 资
产管理 （香 港） 公司 总经 理， 英 国施 罗德 投资 管理 公司董 事总 经理 、 中 国总 裁， 美 国联 博资
产管理 公司 投资 分析 总监 ， 美国晨 星公 司全 球研 究总 监和美 国道 琼斯 公司 全球 研究与 战略 总
监，并 曾在 多家 美国 对冲 基金公 司担 任资 深基 金经 理。现 任本 公司 董事 、总 经理。
贾丽娜 女士 ， 东北财 经大 学商业 经济 系学 士、 东北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金 陵
科技学 院任 教，1994 年 8 月至今 任天 衡会 计师 事务 所注册 会计 师、 高级 合伙 人，兼 任俊 知
集团有 限公 司独 立董 事和 江苏林 洋能 源股 份有 限公 司独立 董事 。 现 任本 公司 独立董 事。
彭章键 先生 ， 中国人 民大 学法学 学士 。 曾任职 于海 南省高 级人 民法 院， 广东 信达律 师 事摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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务所。2008 年至今 担任北 京市中银 律师 事务所 深圳 分所合伙 人， 兼任华 南经 济贸易仲 裁委
员会和 深圳 仲裁 委员 会仲 裁员。 现任 本公 司独 立董 事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月至 今任 中国 人寿 养 老保险 公司
顾问 。 曾 任内 蒙古商 业局 计委科 长 ， 中 国社科 院技 术经济 研究 所助 理研 究员 ， 国 务院 技术 经
济研究 中心 研究 员， 国务 院办公 厅副 局长 ， 外 经贸 部办公 厅主 任 ， 中央 财经 领导小 组办 公 室
局长， 中国 人寿 保险 公司 副总经 理， 中国 人寿 保险 股份有 限公 司执 行董 事、 执行副 总裁 ， 中
国人寿 保险 集团 公司 副总 裁。现 任本 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先生 ， 耶 鲁 大学东 亚研 究学 士 、 硕 士， 哈佛大 学商 学院 工商 管理 硕士 （MBA）、
法学院 法律 博士 （JD） 。 目 前担任 中安 信业 董事 长， 曾 任摩根 士丹 利亚 洲私 募股 权部门 主管 、
美国驻 华大 使馆 一秘 。现 任本公 司独 立董 事。
（二） 监事 会成 员
赵恒先 生 ， 西 安大学 计划 统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商 管理 硕士 。 曾 任中 国人民 银 行
西安分 行干 部 、 西安 证券 有限责 任公 司总 经理 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总监 、 摩 根士 丹利 华
鑫基金管 理有 限公司 董事 。2008 年至 今任华 鑫证券 有限责任 公司 副总裁 ，兼 任华鑫期 货有
限公司 董事 长。 现任 本公 司监事 长。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。 2011 年 12
月至今 担任 摩根 士丹 利中 国区首 席风 险官 执行 董事 ， 曾 任德 意志 银行 （中 国） 有限公 司上 海
分行风 险管 理部 董事 、 德 意志银 行亚 太总 部风 险管 理部助 理副 总裁 、 德 勤会 计师事 务所 高级
分析师 ，安 达信 会计 师事 务所高 级分 析师 。现 任本 公司监 事。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注册
内部审 计师 。 曾任深 圳三 九集团 会计 、 深圳中 华会 计师事 务所 项目 经理 、 招 商局蛇 口控 股 股
份有限 公司 审计 部经 理、 招商局 科技 集团 有限 公司 财务部 经理 、 招 商局 集团 有限公 司审 计部
高级经 理、 招商 局金 融集 团有限 公司 财务 部总 经理 。2016 年 5 月至 今任 招商 局金融 集团 有
限公司 总经 理助 理。 现任 本公司 监事 。
赵 婧女 士 ， 英 国雷丁 大学 学士 、 英 国诺 丁汉大 学硕 士。 曾任 信诚 人寿保 险公 司管理 培 训
生、广州 英国 文化教 育处 财务官员 。2007 年 加入本 公司，现 任本 公司综 合管 理和人力 资源
部总监 、规 划发 展部 总监 、北京 分公 司总 经理 、上 海分公 司总 经理 、职 工监 事。
周苑洁 女士 ， 华东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。 曾
任大鹏资 产管 理有限 责任 公司客户 关系 管理经 理。2004 年 加入本 公司， 历任 客户服务 中心
负责人 、上海 理财中 心负 责人、 营销策 划经理 、市 场发展 部总监 助理、 销售 服务部 副总监 ，
现任本 公司 销售 服务 部总 监、职 工监 事。
周源女 士 ， 湘 潭大学 计算 机应用 专业 学士 、 湖 南大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招 商摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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基金管理 有限 公司基 金会 计（高级 经理） 。2010 年 起加入本 公司 ，曾任 基金 运营部副 总监、
专户理 财部 副总 监， 现任 本公司 专户 理财 部总 监、 职工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财务
部、宝盈 基金 管理有 限公 司基金运 营部 。2005 年加 入本公司 ，历 任基金 运营 部基金会 计、
监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、总 监助 理、 副总 监， 现任本 公司 监察 稽核 部总 监、职 工监事 。
徐达女士 ，弗 吉尼亚 大学 商业与经 济学 士。2012 年 加入本公 司， 历任 研 究管 理部研 究
员， 现 任本 公司 权益 投资 部基金 经理 、职 工监 事。
（三） 公司 高管 人员
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，总经 理， 简历 同上 。
孙要国先 生， 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 ，20 年 证券基 金行 业从业 经历。 曾
任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室， 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室， 曾任 华鑫
证券责 任公 司深 圳营 业部 总经理 。2009 年 4 月 加入 本公司 ，现 任本 公司 副总 经理兼 任董 事
会秘书 。
高见先 生， 北京 大学 计算 机学士 ， 香 港科 技大 学 MBA ， 清华 大学 五道 口金 融学 院金融 学
博士。17 年证 券基 金行业 从业经历 。曾 任华夏 基金 管理有限 公司 基金管 理部 高级经理 、市
场部执 行副 总经 理 （ 主持 工 作） ， 大 成基 金管 理有 限公 司规划 发展 部总 监、 委托 投 资部总 监，
中国民 生银 行私 人银 行事 业部首 席投 资顾 问兼 产品 与资产 管理 中心 总监 ， 中国 国际金 融有 限
公司销 售交 易部 执行 总经 理。2014 年 2 月加 入本 公 司，现 任本 公司 副总 经理 。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ，20 年证 券基金 行业从 业
经历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 ， 历任 交 易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理 办
公室主 任助 理 ， 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 ， 研 究所研 究员 。2003 年9 月 加入本 公司 ，
曾任基 金运 营部 副总 监、 总监， 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。现 任本 公司 督察长 。
（四） 本基 金基 金经 理
张雪女 士 ， 中 央财 经大 学 国际金 融学 硕士 ， 美国 特 许金融 分析 师 （CFA）， 9 年 证券从 业
经历 。 曾 任职 于北 京银 行 股份有 限公 司资 金交 易部 ， 历 任交 易员 、 投资 经理 。2014 年11 月
加入本 公司 ， 现 任固 定收 益投资 部副 总监 ，2014 年12 月 起任 摩根 士丹 利华 鑫 强收益 债券 型
证券投 资基 金 、 摩 根士 丹利 华鑫双 利增 强债 券型 证 券 投资基 金基 金经 理 ， 2015 年 2 月至 2017
年 1 月期 间任 摩根 士丹 利 华鑫优 质信 价纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金经 理，2016 年 3 月起
任摩根 士丹 利华 鑫纯 债稳 定增值 18 个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理，2016 年 9
月起任 本基 金基 金经 理。
（五） 投资 决策 委员 会成 员 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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主任委 员： 高潮 生（ 代理 ） ，本公 司总 经理
副主任 委员 ：高 见， 本公 司副总 经理 。
委员 ： 李 轶， 助理 总经 理、 固定收 益投 资部 总监 、 基 金经理 ； 孙海 波， 权益 投资 部总监 、
基金经 理;王大 鹏， 研究管 理部总 监、基 金经理 ；胡 明，交 易管理 部总监 ；夏 青，数 量化投
资部总 监 、 组合 投资 部总 监 ；杨 雨龙 ，数 量化 投资 部副总 监、 基金 经理 。
（六） 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本 情况
1 、基 本情 况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立日 期：1988 年8 月22 日
注册资 本： 人民 币 190.52 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部 门联 系人 ：李 峰
电话：021-52629999-212050
传真：021-62159217
2 、发 展概 况及 财务 状况
兴业银 行成 立于1988 年 8 月，是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业
银行之 一， 总行 设在 福建 省福州 市，2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市（ 股
票代码 ：601166 ） ， 注册 资 本 190.52 亿元 。
开业二 十多 年来 ， 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务， 相伴成 长” 的经 营理 念， 致力于 为客
户提供 全面 、 优质 、 高 效的 金融服 务 ， 坚 持走 差异 化发 展道路 ， 经营 实力 不断 增强 。 截 至 2015摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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年12 月31 日， 兴业 银行 资产总 额达 5.30 万 亿元 ， 实现营 业收 入 1543.48 亿 元，全 年实 现
归属于 母公 司股 东的 净利 润502.07 亿元 。 市 场地 位 和品牌 形象 稳步 提升 。 在2015 年 英国 《 银
行家》 杂志 全球 银 行 1000 强排名 中， 兴业 银行 按一 级资本 排名 列 第 36 位；在 2015 年《 福
布斯》 全球 上市 企 业 2000 强排名 中， 兴业 银行 位居 第 73 位 ；在 2015 年 《财 富》世 界 500
强中， 兴业 银行 排名 第 271 位 ，稳 居全 球银 行 50 强 、全球 上市 企 业 100 强 、 世界企 业 500
强。 同 时， 在国 内外 各种 权威机 构组 织的 评比 中， 先后荣 获 “ 最佳 中资 银行 ” 、 “最 佳战 略创
新银行 ” 、 “最 佳绿 色银 行” 、 “ 亚洲 可持 续银 行奖 冠军” 、 “年 度金 控集 团” 、 “最佳 普惠 金融
银行” 、 “ 中国 上市公 司卓 越董事 会（主 板） ” 、 “ 亚洲 最佳股 东回报 银行” 、 “最 具社会 责任上
市公司 ” 、 “ 中华 慈善 突出 贡献（ 单位 ）奖 ” 、 “ 中国 最佳雇 主” 等多 项大 奖。
二、托管业务部的部门设置及员工情况
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部 ， 下 设 综 合 管 理 处 、 市 场 处 、 委 托 资 产
管 理 处 、 科 技 支 持 处 、 稽 核 监 察 处 、 运 营 管 理 处 、 期 货 业 务 管 理 处 、 期 货 存 管 结 算 处 、
养 老 金 管 理 中 心 等 处 室 ， 共 有 员 工 100 余 人 ， 平 均 年 龄 32 岁，100%员 工 拥 有 大 学 本 科
以 上 学 历 ， 业 务 岗 位 人 员 均 具 有 基 金 从 业 资 格 。
三、基金托管业务经营情况
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2005 年 4 月 26 日 取 得 基 金 托 管 资 格 。 基 金 托 管 业 务 批
准 文 号 ： 证 监 基 金 字[2005]74 号 。 截 至 2016 年 12 月 31 日 ， 兴 业 银 行 已 托 管 开 放 式 基
金 146 只 ， 托 管 基 金 财 产 规 模 4678.33 亿元。
第三部分 相关服务机 构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
1 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 直销 中心
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ：吴 海灵 、时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
2 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 北京 分公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66156207
传真： （010 ）66158135
3 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 上海 分公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
4 、摩 根士 丹利 华鑫 基金 管 理有限 公司 网上 直销 系统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 工商 银行 、建 设银行 、农 业银 行、 招商 银行、 银联 通、 汇付 天下 “天天盈 ”
等支付 渠道 以及 基金 汇款 交易业 务 。 支 持汇付 天下 “天 天盈 ” 渠 道支 付以 及 支持银 联通 渠道
支付的 银行 卡详 见本 公司 官方网 站 （http://www.msfunds.com.cn ） 。 以上 支 付渠道 支持 的
银行卡 均指 银行 借记 卡， 信用卡 等贷 记卡 不支 持购 买基金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购 金 额超 过100 万元 （含100 万 元） 人民币 以上
的，可 拨打 直销 中心 的上 述电话 进行 预约 ，本 公司 将提供 上门 服务 。
( 二)其 他销 售机 构
（1） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省福州 市湖 东路154 号中 山 大厦
法定代 表人 ： 高建 平
联系人 ：张 磊
联系电 话：021-52629999-218931
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号文 化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（4） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（6） 河北 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
9
（7） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（8） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（9） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（10） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
10
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（11） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（13） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（14） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
11
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（15） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 福州 市湖东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（16） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（17） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（18） 中泰 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
12
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（19） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（20） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（21） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-8784656
客户服 务电 话 ：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（22） 东海 证券 股份 有限 公司
摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
13
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（23） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（24） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（25） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
14
网址：www.essence.com.cn
（26） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ： 詹 露阳
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（27） 长城 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（28） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（29） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
15
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（30） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 高新 区（ 新市 区）北 京南 路358 号 大成 国 际大厦20
楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（31） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（32） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座6层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（33） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号富 凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
16
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（34） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（35） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（36） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
17
网址： www.fund123.cn
（37） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（38） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（39） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7楼 宛平 南路88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（40） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11层 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
18
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（41） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（42） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（43） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88号9号楼15 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
19
（44） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢11层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（45） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（46） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A座综 合楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（47） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
20
联系人 ：陈 云卉
联 系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（48） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（49） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（50） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
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（51） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（52） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：崔 丁元
联系电 话：010-57418813
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（53） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn
（54） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
22
公司网 址：www.yingmi.cn
（55） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（56） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大街11号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客户服 务热 线：4006199059
网址：www.hcjijin.com
（57） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东 方纯一 大厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com
（58） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
23
联系电 话：0755-66892301
客户服 务热 线：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（59） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ： 王 廷富
联系人 ： 徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
（60） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 北 京市 海淀区 东北 旺西 路中 关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2地块 新
浪总部 科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（61） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（62） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
24
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（63） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院A座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
二、登记机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：Yu Hua (于华)
联系人 ：赵恒
电话： （0755 ）88318709
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：俞 卫锋
摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
25
联系人 ：安冬
电话：021-31358666
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-23238189
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：单 峰、 俞伟敏
第四部分 基金的 名称
本基金 名称 ： 摩 根士 丹利 华鑫多 元兴 利18 个月 定期 开放债 券型 证券 投资 基金
第五部分 基金的运作 方式 与类型
（一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（二） 本基 金类 型： 债券 型证券 投资 基金
本基金 为契 约型 开放 式， 以定期 开放 方式 运作 ， 即 采取在 封闭 期内 封闭 运作 、 封 闭期 与
封闭期 之间 定期 开放 的运 作方式 。
第六部分 基金的投资 目标
在控制 风险 的基 础上 ， 合 理配置 股债 比例 、 精 选个 券， 力争 获取 超越比 较基 准的超 额 收
益与长 期资 本增 值。
第七部分 基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、 金 融债、 企业
债、 中 小企 业私 募债、 公 司债、 地方 政府 债、 中 期 票据、 短期 融资 券、 超 短 期融资 券、 资产
支持证 券、 可转 换债 券 （ 包 括可交 换债 券） 、 可 分离债 券、 质 押及 买断 式回 购、 银 行存款 （包摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
26
括协议 存款、 定期存 款及 其他银 行存款） 、同 业存单 、货币 市场工 具等固 定收 益类资 产；股
票、权 证等权 益类资 产， 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具( 但须 符
合中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的 80% ， 但 在每次 开
放期前 三个 月 、 开放 期及 开放期 结束 后三 个月 的期 间内 ， 基 金投 资不受 上述 比例限 制 。 本 基
金投资 于权 益类 资产 的比 例不高 于基 金资 产 的20% 。 在开放 期， 本基 金持 有现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的 5%。 在封闭 期， 本基 金不 受上 述 5%的 限制 。
权证及 其他 衍生 金融 工具 的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。
第八部分 基金的 投资 策略
（一） 投资 策略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
1 、封 闭期 投资 策略
（1） 资产 配置 策略
本基金在 分析 和判断 国内 外宏观经 济形 势的基 础上 ，结合定 性分 析和定 量分 析的方法 ，
形成对 各大 类资 产的 预测 和判断 ， 在 基金 合同 约定 的范围 内确 定债 券资 产、 权益类 资产 和现
金类资 产的 配置 比例 ， 并 根据市 场运 行状 况以 及各 类资产 预期 表现 的相 对变 化， 动 态调 整大
类资产 的配 置比 例， 控制 基金资 产运 作风 险， 提高 基金资 产风 险调 整后 收益 。
（2） 债券 投资 策略 债券
本基金 在封 闭期 的投 资组 合久期 与封 闭期 剩余 期限 进行适 当匹 配的 基础 上 ， 实 施积极 的
债券投 资组 合管 理， 以获 取较高 的债 券组 合投 资收 益。 本 基金 的具 体投 资策 略包括 久期 管理
策略、 信用 策略 、利 差套 利策略 、利 率策 略、 类属 配置策 略、 个券 选择 及交 易策略 等部分 。
1 ）久期 管理策 略：本 基金 将通过预 测市 场利率 的变 动趋势， 相应 调整债 券组 合的久 期
配置 ， 以 达到 提高债 券组 合收益 、 降低 债券组 合利 率风险 的目 的 。 在确 定债 券组合 久期 的 过
程中， 本基金 将在判 断市 场利率 波动趋 势的基 础上 ，根据 债券市 场收益 率曲 线的当 前形态 ，
通过合 理假 设下 的情 景分 析和压 力测 试， 最 后 确定 债券组 合久 期。 本基 金根 据对市 场利 率变
化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上 升时 ， 适 当降 低组合 久期 ； 预
期市场 利率 将下 降时 ，适 当提高 组合 久期 。
2 ）信用 策略： 本基金 将根 据不同信 用等 级债券 与同 期限国债 之间 收益率 利差 的历史 数
据比较 ， 并 结合 不同 信用 等级间 债券 在不 同市 场时 期利差 变化 及收 益率 曲线 变化， 调整 债券摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
27
类属品 种的 投资 比例 ， 获 取不同 债券 类属 之间 利差 变化所 带来 的投 资收 益。 本基金 还将 利用
本基金 管理 人的 信用 债券 评级体 系 ， 研 究和跟 踪发 行主体 所属 行业 发展 周期 、 业 务状 况、 公
司治理 结构 、 财务 状况 等因 素， 综合 评 估 发行 主体 信用 风险 ， 确 定信 用产 品的 信用 风险利 差，
管理组 合的 整体 信用 风险 。
3 ）利差 套利策 略：本 基金 可通过正 回购 ，融资 买入 收益率高 于回 购成本 的债 券，获 得
杠杆放 大收 益 ， 可根 据市 场利率 水平 ， 收益率 曲线 的形态 以及 对利 率期 限结 构的预 期 ， 调 整
回购放 大的 杠杆 比例 ，控 制杠杆 放大 的风 险。
4 ）利率 策略： 本基金 将考 察市场利 率的 动态变 化及 预期变化 ，对 引起利 率变 化的相 关
因素进 行跟 踪和 分析 ， 进 而对债 券组 合的 久期 和持 仓结构 制定 相应 的调 整方 案， 以 降低 利率
变动对 组合 带来 的影 响 ， 并 达到利 用市 场利 率的 波动 和债券 组合 久期 的调 整提 高债券 组合 收
益率 目 的。
5 ）类属 配置策 略：本 基金 对不同类 型固 定收益 品种 的信用风 险、 税赋水 平、 市场流 动
性、 市 场风 险等 因素 进行 分析， 研究 同期 限的 国债 、 金融 债、 企业 债、 交 易 所和银 行间 市场
投资品 种的 利差 和变 化趋 势， 制 定债 券类 属配 置策 略， 以 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所
带来的 投资 收益 。
6 ）个券 选择及 交易策 略： 本基金对 市场 同类可 比债 券、信用 收益 率曲线 、市 场交易 活
跃度、 机构 需求 进行 偏好 分析， 对个 券进 行流 动性 风险、 信用 风险 的综 合定 价， 判 断其 合理
估值水 平 ， 精 选有投 资价 值的投 资品 种 。 本基 金根 据市场 结构 与需 求特 征， 对个券 进行 深 入
的跟踪 分析 ， 发 掘其 中被 市场低 估的 品种 ， 在 控制 流动性 风险 的前 提下 ， 对 低估品 种进 行 择
机配置 和交 易。
7 ）可转 换债券 投资策 略： 当正股价 格处 于特定 区间 内时，可 转换 债券将 表现 出股性 、
债性或 者股 债混 合的 特性 。 本 基金 将对 可转换 债券 对应的 正股 进行 分析 ， 从 行业背 景 、 公 司
基本面 、 市场 情绪 、 期 权 价值等 因素 综合 考虑 可转 换债券 的投 资机 会， 在价 值权衡 和风 险评
估的基 础上 审慎 进行 可转 换债券 的投 资。
8) 中小 企业私 募债 券投资 策略：本 基金 对中小 企业 私募债券 的投 资将着 力分 析个券 的
实际信 用风 险 ， 并寻 求足 够的收 益补 偿 ， 增加 基金 收益 。 本 基金 管理人 将对 个券信 用资 质 进
行详尽 的分 析， 从动 态的 角 度分析 发行 人的 企业 性质 、 所处行 业、 资产 负债 状况、 盈利能 力、
现金流 、 经 营稳 定性 等关 键因素 ， 进 而预 测信 用水 平的变 化趋 势， 决定 投资 策略。 本基 金对
中小企 业私 募债 券的 投资 仅限于 到期 日在 封闭 期结 束之前 的品 种。
（3）资 产支持 证券的 投资 策略：资 产支 持类证 券的 定价受市 场利 率、流 动性 、发行 条
款、 标的 资产 的构成 及质 量、 提前 偿还 率及其 它附 加条款 等多 种因 素的 影响 。 本 基金 将在 利
率基本 面分 析 、 市场 流动 性分析 和信 用评 级支 持的 基础上 ， 辅以 与国债 、 企 业债等 债券 品种
的相对 价值 比较 ，审 慎投 资资产 支持 证券 类资 产。 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
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（4）股 票投资 策略： 本基 金将在严 格控 制投资 风险 前提下适 度参 与股票 资产 投资。 本
基金将 充分 发挥 研究 团队 主动选 股优 势， 自下 而上 精选具 有投 资潜 力的 股票 构建投 资组合 。
（5）权 证投资 策略： 权证 为本基金 辅助 性投资 工具 。基金管 理人 将通过 对权 证标的 证
券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型寻 求其 合理 估值水 平 ， 根 据权证 的高 杠杆性 、 有限 损
失性 、 灵 活性 等特 性 ， 通 过 限量投 资 、 趋 势投 资 、 优 化 组合 、 获 利等 投资 策略 进 行权证 投资 。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 主要 投资于 高流 动性的 投资 品种 ， 防 范流 动性风 险 ， 满 足
开放期 流动 性的 需求 。
（二） 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2） 国内 外宏 观经 济发 展 状况、 微观 经济 运行 环境 和证券 市场 发展 趋势 ；
（3） 投资 品种 的预 期收 益 率和风 险水 平。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基 金摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
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投资绩 效及 风险 进行 评估 ； 监察 稽核 部对 基金 投资 的合规 性进 行日 常监 控及 事后检 查； 风险
管理委 员会 定期 召开 会议 ，结合 市场 、法 律等 环境 的变化 ，对 基金 投资 组合 进行风 险评估 ，
并提出 风险 防范 措施 及意 见。
（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流量
情况以 及 组 合风 险与 绩效 评估的 结果 ，对 投资 组合 进行动 态调 整。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
第九部分 基金的业绩 比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
90%× 中证 综合 债券 收益 率+10%×沪深 300 指数 收益 率。
作为专 业指 数提 供商 提供 的指数 ， 中证 指数 公司 提供 的中证 系列 指数 体系 具有 一定的 优
势和市 场影 响力 ； 在 中证 系列指 数中 ， 沪深 300 指 数的市 场代 表性 比较 强， 适合作 为本 基 金
股票投 资的 比较 基准 ； 而 中证综 合指 数能 够较 好的 反映债 券市 场变 动的 全貌 ， 适合 作为 本基
金债券 投资 的比 较基 准 。 因此 90% × 中证 综合 债券 收益率+10% ×沪 深300 指 数收益 率适 合作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。
如果今 后由 于本 基金 业绩 比较基 准中 所使 用的 指数 暂停或 终止 发布 、 市场 中有 更科学 客
观的业 绩比 较基 准、 外部 投资环 境或 法律 法规 发生 变化等 情形 发生 ， 本 基金 的管理 人可 以在
与托 管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 ，适 当调 整业绩 比较 基准 并及 时公 告。
第十部分 风险收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和股
票型基 金。
第十一部分 基金投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2017 年1 月 18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。 本 投资组 合报 告所 载数 据截 至2016 年12 月 31 日， 本 报告中 所列 财
务数据 未经 审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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1 权益投 资 45,648,976.95 7.40
其中： 股票
45,648,976.95 7.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
375,764,644.60 60.94
其中： 债券
375,764,644.60 60.94
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
182,750,914.13 29.64
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,798,524.63 0.45
8 其他资 产
9,687,945.58 1.57
9 合计
616,651,005.89
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 20,832,550.00 3.47
C 制造业 6,437,000.00 1.07
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 13,964,326.95 2.32
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 3,518,100.00 0.59
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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Q 卫生和 社会 工作 897,000.00 0.15
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 45,648,976.95 7.59
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 600068 葛洲坝 1,279,905 11,762,326.95 1.96
2 600547 山东黄 金 235,000 8,579,850.00 1.43
3 600489 中金黄 金 530,000 6,407,700.00 1.07
4 601899 紫金矿 业 1,750,000 5,845,000.00 0.97
5 000568 泸州老 窖 170,000 5,610,000.00 0.93
6 600109 国金证 券 270,000 3,518,100.00 0.59
7 600820 隧道股 份 200,000 2,202,000.00 0.37
8 300015 爱尔眼 科 30,000 897,000.00 0.15
9 002426 胜利精 密 100,000 827,000.00 0.14
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 25,000,000.00 4.16
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 20,872,408.20 3.47
5 企业短 期融 资券 321,348,000.00 53.46
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 8,544,236.40 1.42
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 375,764,644.60 62.52
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
32
1 011699616 16 中 金集SCP002 500,000 50,220,000.00 8.36
2 011699675 16 中 燃投 资SCP001 500,000 50,190,000.00 8.35
3 011699572 16 华能 SCP004 500,000 50,165,000.00 8.35
4 011698091 16 龙 源电 力SCP010 500,000 50,095,000.00 8.33
5 011699560 16 中 建投 租SCP003 400,000 40,184,000.00 6.69
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
9.3 本 期国 债期 货投 资评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10 、 投资组 合报 告附 注
10.1
本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未出 现本报 告期 内被 监管 部门 立案调查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
10.2
本基 金投 资的 前 十名股 票未 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
10.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 16,987.82
2 应收证 券清 算款 2,300,544.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,370,413.47
5 应收申 购款 - 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,687,945.58
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 132001 14 宝钢 EB 8,255,273.20 1.37
2 132004 15 国盛 EB 288,963.20 0.05
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十二部分 基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1、 自基 金合 同生 效以 来至2016 年12 月 31 日， 本基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准
收益率 比较 表：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同 生
效日起 至2016
年12 月31 日
0.09% 0.07% -0.91% 0.15% 1.00% -0.08%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
摩根士 丹利 华鑫 多元 兴 利18 个 月定 期开 放债 券型 证 券投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2016 年9 月 22 日至 2016 年 12 月 31 日 ） 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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第十三部分 基金的费 用与 税收
一、与基金运作有关 的费 用
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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（二） 基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.8% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人向 基金 托管人 发 送
基金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给
基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 费 用” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
二、与基金销售有关 的费 用
1 、申 购费 用
投资人 在一 天内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售等各 项 费
用。
投资者 申购 本基 金基 金份 额申购 费率 见下 表： （单 位：元 ）
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.60% 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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100 万≤M ＜500 万 0.40%
M≥500 万 单笔 1000 元
2 、赎 回费 用
具体赎 回费 率结 构如 下：
申请份 额持 有时 间
费率
在同一 开放 期内 申购 后又 赎回的 基金 份额 1.0%
持有一 个封 闭期 以上 的基 金份额 0%
本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 其中 不低 于 25% 的 部分归 入
基金财 产。
3 、申 购份 额的 计算
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后 ， 以 申请 当日 基金 份额净 值
为基准 计算 ， 有 效份 额单 位为份 ， 各 计算 结果 均按 照四舍 五入 方法 ， 保 留小 数点后 两位 ， 由
此产生 的损 失由 基金 财产 承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下：
申购费 用适 用比 例费 率时 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
申购费 用适 用固 定金 额时 ：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额 ＝申 购金 额－ 申购费 用
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
举例： 假定T 日 基金 份额 净值为1.0500 元， 某投 资 人当日 申购 本基 金10 万元 ，对应 的
本次申 购费 率为0.60%， 该 投资人 的申 购费 用及 可获 得的基 金份 额为 ：
净申购 金额=100,000/ （1+0.60% ）＝99,403.58 元
申购费 用=100,000-99,403.58＝596.42 元
申购份 额=99,403.58/1.0500 ＝94,670.08 份 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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即： 该投 资人 投资 10 万 元 申购本 基金 ， 假定申 购当 日基金 份额 净值 为1.0500 元， 申购
费用 为596.42 元， 可获 得 的基金 份额 为 94,670.08 份。
4 、赎 回金 额的 计算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额减 去赎 回费 用。 计算 公式如 下：
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额-赎 回 费用
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以申 请当 日基金 份额 净值 并扣 除相 应的赎 回
费用， 赎回 金额 单位 为元 。 各计 算结 果均 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位， 由此 产生
的损失 由基 金财 产承 担， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。
举例： 假定 某投 资人 在同 一开放 期内 申购 后又 赎回10,000 份基 金份 额， 对 应的 赎回费 率
为1%，该 日 基金 份额 净值 为1.2800 元 ，则 其获 得的 赎回金 额计 算如 下：
赎回金 额＝10,000 ×1.2800 ＝12,800.00 元
赎回费 用＝12,800 ×1%＝128 元
净赎回 金额 ＝12,800.00 －128＝12,672 元
即：投 资人 在同 一开 放期 内申购 后又 赎 回 10,000 份基金 份额,对 应的 赎回 费 率为 1%，
该日基 金份 额净 值 为1.2800 元 ，则 其获 得的 赎回 金 额为12,672 元。
5 、基 金份 额净 值的 计算
基金份 额净 值的 计算 公式 为：
T 日基 金份 额净 值＝T 日基 金资产 净值 总额 ／T 日基 金 份额总 份数 。
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后4 位 ， 小 数 点后第5位 四舍 五入 ， 由 此 产生的 收
益或损 失由 基金 财产 承担 。
开放期 内，T 日 的基 金份 额净值 在当 天收 市后 计算 ，并在T+1 日内 公告 。
遇特殊 情况 ，经 中国 证监 会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
6 、基金 管理人 可以在 法律 法规和基 金合 同规定 范围 内调整申 购费 率、调 低赎 回费率 或
变更收 费方 式 ， 并最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定
在指定 媒介 上公 告。
7 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
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三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十四部分 对招募说 明书 更新部分的说明
摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司依 据 《 基金 法》 、 《运作 办法》 、 《销 售办 法 》 、 《信
息披露 办法 》及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对2016 年8月26 日 刊登 的《 摩根 士 丹利华 鑫多 元
兴利18 个月 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书》进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如下 ：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了本招募说明书 重要 提示内容，以及 所载 内容 截止日
期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日
2 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的有关 信息
3 四、基 金托 管人 根据托 管行 提供 的信 息更 新了“ 基金 托管 人” 的有 关信息
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5 六、基 金的 募集 根据实 际情 况更 新了 基金 募集信 息
6 七、基 金合 同的 生效
根据实 际情 况删 除了 “基 金 备案的 条件 ” 部 分， 增加 了 “一、
基金合 同生 效”
7 九、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，即 截至 2016 年 12
月31 日的 基金 投资 组合 报 告
8 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即 截至 2016 年 12 月 31 日 的 基金
投资业 绩
9 十七、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的内 容
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二十二 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新 摩根士丹利华鑫 多元兴利 18 个月定期开放债券 型证券投资基金
招募说明 书 摘要
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摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二〇一 七年五月四日
