嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 增强 收 益 定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2017 年第1 号）
基 金管 理人 ：嘉 实基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招 商银 行 股 份有 限公 司
重要提 示
嘉实增强收益定期开 放债 券型证券投资基金（ 以下 简称“本基金”） 根据2012 年8 月6
日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 嘉实 增强 收益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金募 集的 批
复》 （证 监 许可[2012]1045 号）和2012年8月15 日《 关于 嘉实 增强 收益定 期开 放债券型 证券
投资基金 募集 时间安 排的 确认函》 （基 金部函[2012]742号 ）的核 准，进 行募 集。 本基 金基
金合同 于2012 年9月24 日 正 式生效 ，自 该日 起本 基金 管理人 正式 开始 管理 本基 金。
本招募 说明 书是 对原 《 嘉 实增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 》 的 定期
更新 ， 原 招募 说明书 与本 招募说 明书 不一 致的 ， 以 本招募 说明 书为 准。 基金 管理人 保证 本 招
募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中国 证监 会核 准， 但中 国证监 会对 本基
金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
投资者 认购 或申 购基 金份 额时 应 当认 真阅 读本 基金 “基 金合 同” 、 “招 募说 明 书” 等基 金
法律文 件， 了解 本基 金的 风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资
产状况 等判 断本 基金 是否 和投资 者的 风险 承受 能力 相适应 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。
本 招募 说明书 所载 内容截止 日为2017 年3 月24 日（特 别事 项注明 除外 ） ， 有关财 务数 据
和净值 表现 截止 日为2016 年12 月31 日。
嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人基本情况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 人民 币 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
在北京 并设 深圳 、 成 都、 杭州、 青岛、 福州、 南京 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
（二） 主要人员情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍 ， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ，2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部 、 信 托业 务一 部、 投 资管 理部 信托 经理 、 高级 经理 。2010 年11 月 至今任 中诚 信托
有限责任 公司 股权管 理部 部门负责 人 、 部门经 理。2016 年8 月 至今 任中诚 宝捷 思货币经 纪有
限公司 董事 长。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资 咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先生 ，监 事，中 共党 员，博士 研究 生。2005 年9 月至今就 职于 嘉实基 金管 理有限 公
司人力 资源 部， 历任 人力 资 源高 级经 理、 副总 监、 总监。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生, 副总 经理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
胡永青 先生 ，14 年 证 券从 业经历 。 曾 任天 安保 险股 份有限 公司 固定 收益 组合 经理， 信诚
基金管 理有 限公 司投 资经 理， 国泰 基金 管理有 限公 司固定 收益 部总 监助 理、 基金经 理 。2013
年11月 加入 嘉实 基金 管理 有限公 司固 定收 益部 ，现 任固定 收益 业务 体系 全回 报策略 组组 长 。
硕士研 究生 ， 具有基 金从 业资格 。2013 年11月 加入 嘉实基 金管 理有 限公 司固 定收益 部 。2014
年3月28 日 至今 任嘉 实信 用 债券、 嘉实 丰益 策略 定期 债券基 金经 理。2014 年10 月9日 至今 任嘉嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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实元和基 金经 理。2015 年4 月18日至 今任 嘉实稳 固收 益债券基 金经 理 ，2015 年12 月15日 至今
任嘉实 中证 中期 企业 债指 数 （LOF ） 基金 经理 。2016 年3月14 日 至今 任嘉 实新 财 富混合 基金 经
理。2016 年3 月30 日至 今任 新常态 混合 基金 经理 、2016 年4月12日 至今 任嘉 实新 丝路混 合基 金
经理。2016 年4月18日 至今 任嘉实 稳泰 债券 基金 经理 。2016 年4月29日 至今 任嘉 实稳丰 纯债 债
券基金 经理 。2016 年5月5 日至今 任嘉 实新 起航 混合 、 嘉 实新 优选 混合 、 嘉 实 新趋势 混合 基金
经理。2016 年6 月3日 至今 任嘉实稳 盛债 券基金 经理 。2016 年12月1 日至 今任 嘉 实策略优 选混
合 基金经 理。2016 年12 月1 日至今任 嘉实 主题增 强混 合 基金经 理。2016 年12月14 日至今 任 嘉
实价值 增强 混合 基金 经理 。2014 年3 月28 日至 今任 本 基金基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
2012 年9 月24 日至2013 年7 月5 日 ，陈 雯雯 女士 任本 基 金基金 经理 。
2013 年7 月5日至2014 年7 月16 日， 万晓 西先 生任 本 基金基 金经 理。
3、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及
投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国 际 CIO Thomas Kwan 先生。
4、上 述人 员之 间均 不存 在近亲 属关 系。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截 至 2016
年9 月 30 日， 本 集团 总资产 55,639.90 亿 元人 民币 ， 高级 法 下 资本 充足 率14.16% ， 权 重法
下资本 充足 率12.73%。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只 “1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十四 年发 展，招 商银 行资产托 管规 模快速 壮大 。2016 年招 商银行 加大高 收益托 管
产品营 销力 度 ， 截至12 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 105 只， 新增 首发 公募 开放式 基金 托
管规模 827.91 亿 元。 克服 国内证 券市 场震 荡的 不利 形势， 托管 费收 入、 托管 资产均 创出 历
史新高 ，实 现托 管费 收入 44.04 亿元 ，同 比增长 23.48% ， 托管 资产 余额 10.17 万亿元 ，同
比增 长42.1%。作 为公 益 慈善基 金的 首个 独立 第 三 方托管 人 ， 成 功签 约 “壹 基金 ” 公 益资 金嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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托管， 为我 国公 益慈 善资 金监管 、信 息披 露进 行有 益探索 ，该 项目 荣获 2012 中国金 融品 牌
「金象奖」“十大 公益项 目”奖；四度蝉联 获《财 资》“中国最佳托 管专业 银行”。2016
年6 月 招商 银行 荣膺 《财 资》 “中 国最 佳托 管银 行奖 ” ， 成为 国内 唯一 获奖 项国 内托管 银行 ；
“托管 通 ” 获 得国 内 《 银 行家 》2016 中 国金 融创 新 “十 佳金 融产 品创 新奖 ” ；7 月荣 膺2016
年中国 资产 管理 【金 贝奖 】“最 佳资 产托 管银 行” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于 中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2016 年12 月 31 日 ， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管256 只开 放式 基金 及其它 托
管资产 ，托 管资 产为 10.17 万亿 元人 民币 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1 、 直销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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电话 (0571)88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
13
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号院 1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
(5) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
(8) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
(10) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
(11) 宁波银 行股 份有 限公 司 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
14
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上 海、
北京地 区
(12) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
(13) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
(14) 青岛银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国)
(15) 徽商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
(16) 东莞银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
(17) 杭州银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
(18) 南京银 行股 份有 限公 司 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
15
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
(19) 临商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
(20) 温州银 行股 份有 限公 司
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
(21) 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
(22) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳)
(23) 洛阳银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
(24) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
(25) 烟台银 行股 份有 限公 司 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
16
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
(27) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122
(28) 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
(29) 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
(30) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
(31) 包商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶
电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 0472-96016 、
010-96016 、
0574-967210 、嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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0755-967210 、
028-65558555
(32) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 www.ksrcb.com 客服电 话 0512-96079
(33) 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
(34) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
(35) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号
注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号
法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
(36) 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
(37) 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
(38) 锦州银 行股 份有 限公 司 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
(39) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
(40) 桂林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299
(41) 天相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678
(42) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电 话 4009200022
(43) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
(44) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
19
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
(45) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
(46) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
(47) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
(48) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
(49) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
(50) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755
(51) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
(52) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818
(53) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
(54) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
(55) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
(56) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
(57) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
(58) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
(59) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 518 号 A1002 室
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上 海泰 和经
济发展 区)
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369
(60) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523
(61) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
法定代 表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
(62) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
22
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
(63) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
(64) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
(65) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
(66) 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电 话 95531/4008888588
(67) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
(68) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
(69) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
(70) 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
(71) 广发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点
(72) 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60834817
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
(73) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 田薇
电话 (010)66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
(74) 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
(75) 申万宏 源证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
(76) 安信证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳
市福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
(77) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
(78) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
(79) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏
电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
(80) 长城证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
(81) 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
(82) 广州证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
(83) 东北证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733
(84) 华安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 55165161821 传真 55165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
(85) 财富证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
(86) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
(87) 中泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538
(88) 世纪证 券有 限责 任公 司 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
(89) 中航证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
(90) 华福证 券有 限责 任公 司
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
(91) 中国国 际金 融有 限公 司
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 （ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
(92) 联讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
(93) 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
(94) 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
(95) 国元证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
(96) 渤海证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
(97) 东兴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
(98) 东吴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330
(99) 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
(100) 新时代 证券 有限 责任 公司
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
(101) 平安证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层(518048)
法定代 表人 詹露阳 联系人 石静武 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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电话 021-38631117 传真 021-58991896
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
(102) 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
(103) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层
法定代 表人 宁敏 联系人 王炜哲
传真 (021)50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
(104) 国盛证 券有 限责 任公 司
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
(105) 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(106) 德邦证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际中 心 ”2 6 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
(107) 国金证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
(108) 华宝证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
(109) 华融证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十五 层、
十六层 、十 七层 、十 八层
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999
(110) 天风证 券股 份有 限公 司
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
(111) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区广 安门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 张彦 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 8.jrj.com.cn 客服电 话 400-118-1166
(112) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
(113) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 www.fundzone.cn 客服电 话 400-619-9059
(114) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区西 北旺 东 路 10 号 院西 区 8 号楼 新浪 总 部大厦
注册地 址 北京市 海淀 区东 北旺 西路 中关村 软件 园二 期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪
总部科 研 楼 5 层 518 室 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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法定代 表人 李昭琛 联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com/ 客服电 话 010-62675369
(115) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 33 号建工 大 厦 8 楼
注册地 址 中国(上海) 自 由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
客服电 话 400-821-0203
(116) 凤凰金 信(银川) 投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区紫 月 路 18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号楼
注册地 址 宁夏回 族自 治区 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
1402 办公 用房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919
(117) 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO 塔 2 B 座 2507
注册地 址 北京市 朝阳 区望 京 SOHO 塔 2 B 座 2507
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 www.ncfjj.com 客服电 话 4000-618-518
（二）基金注册登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 出具法律意见 书的 律师事务所
（四） 审计基金财产 的 会 计师事务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区 湖 滨路202 号 企业天 地2 号楼 普华 永道 中 心11楼
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888
传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、 张勇
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实增 强收 益定期 开放 债券 型 证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，债 券型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在审 慎的 投资 管理 和风险 控制 下 ， 力 争当 期总 回报最 大化 ， 以谋 求长 期保 值增 值 。
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资 于国 内依 法发 行或上 市的 债券 、 货 币市 场工具 ， 以 及法 律法 规或 中国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
本基金 主要 投资 于短 期融 资券、 中期票 据、 企 业债 、 公司 债、 金 融债、 地方 政府债、 次
级债、 中小企 业私募 债、 资产支 持证券 、可转 换债 券（含 分离交 易可转 债） 、 国债、 央行票
据、债 券回 购、 银行 存款 等固定 收益 类资 产。
本基金 不从 二级 市场 买入 股票， 不参 与一 级市 场股 票首次 公开 发行 或增 发， 但可持 有因
所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因 持有 股票 被派发 的权 证、 因投 资于 可分离 交易 可转
债等金 融工 具而 产生 的 权 证。 因 上述 原因 持有 的股 票， 本 基金 应在 其可 交易 之日起 的 6 个月
内卖出 。因 上述 原因 持有 的权证 ，本 基金 应在 其可 交易之 日起 的1 个月 内卖 出 。
除每次 开放 期前 三个 月、 开放期 及开 放期 结束 后三 个月以 外的 期间 ， 本 基金 投资于 债券
和银行存 款等 固定收 益类 资产的比 例不 低于基 金资 产的 80%, 其 中投资 于短期 融资券及 债项
信用评 级为 非AAA 级 别的 除短期 融资 券以 外的 其他 信用债 券的 合计 比例 ， 不低 于固定 收益 类
资产 的80%。 开放 期内 ， 本 基金持 有现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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比例不 低 于5% 。
本基金 所指 信用 债券 是指 短期融 资券 、 中 期 票 据、 企业债 、 公 司债 、 金 融债 （不含 政策
性金融 债） 、 地方 政府 债、 次级债 、 中小 企业 私募 债 、 可转换 债券 （含分 离交 易可转 债） 、 资
产支持 证券 等除 国债 和央 行票据 之外 的、 非国 家信 用的固 定收 益类 金融 工具 ， 以及 法律 法规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他信 用类 金融 工具 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
八 、基 金的投 资策 略
1. 资产 配置
本基金 在具 备足 够多 预期 风险可 控、 收益 率良 好的 投资标 的时 ， 优 先考 虑短 期融资 券及
债项信 用评 级为 非AAA 级 别的除 短期 融资 券 以 外的 其他信 用债 券资 产的 配置 。 除主要 的信 用
债券投 资策 略外 ， 本 基金 还可通 过其 他债 券投 资策 略， 衍 生工 具投 资策 略 （ 如： 资 产支 持证
券投资 策略 及其 他金 融工 具投资 策略 ） 等辅助 投资 策略 ， 进 一步 为基金 组合 规避风 险 、 增 强
收益。
2. 信用 债券 投资 策略
本基金 主要 采用 自下 而上 的个债 精选 策略 ， 在 短 期融 资券及 债项 信用 评级 为 非AAA 级别
的除短 期融 资券 以外 的其 他信用 债券 中 ， 精选 预期 风险可 控 、 收 益率较 高的 债券 ， 结 合适 度
分散的 行业 配置 策略 ，构 造和优 化组 合， 谋求 为投 资人创 造较 高的 风险 调整 后回报 。
本基金 受研 究驱 动， 不主 要依靠 国内 信用 评级 机构 的评级 ， 而是 采用 “嘉 实 信用分 析系
统” 的信 用评 级和信 用分 析， 依赖 信用 分析师 团队 持续深 入的 基本 面研 究， 遵循国 际先 进 的
评级方 法， 采用 定性 定量 模型， 为精 选 个 债提 供支 持 。
“嘉实 信用 分析 系统 ” 的 信用分 析框 架包 括： 宏观 信用环 境分 析、 行业 趋势 分析、 管理
层素质 与公 司治 理分 析、 运营与 财务 状况 分析 、债 务契约 分析 、特 殊事 项风 险分析 等。
（1） 个别 债券 选择
首先 ， 本 基金 依据 “嘉 实信 用分析 系统 ” 的研 究成 果， 执行 “嘉 实投 资备 选库 流 程” ， 生
成或更 新买 入信 用债 券备 选库， 强化 投资 纪律 ，保 护组合 质量 。
其次 ， 本 基金 主要从 信用 债券备 选库 中选 择或 调整 个债 。 本 基金 根据个 债 的 类属 、 信 用
评级 、 收 益率 （ 到期 收益 率、 票面 利率 、 利息 支付 方式 、 利 息税 务处 理 ） 、 剩 余期限 、 久期 、嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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凸性、 流动 性 （发 行总 量 、 流通 量、 上 市时 间） 等 指标， 结合 组合 管理 层面 的要求 ， 决 定是
否 将个 债 纳 入组 合 及 其投 资数量 。
再有， 因信 用改 善而 支持 本基金 投资 的个 债信 用指 标可以 包括 但不 限于 ： 更 稳定或 增强
的现金 流 、 通 过自由 现金 流增强 去杠 杆的 财务 能力 、 资 产估 值更 利于支 持债 务、 更强 大的 公
司管理 、 更稳 定或更 高的 市场占 有率 、 更易于 获得 资金等 ； 个债 因信用 恶化 而支持 本基 金 卖
出的指 标可 以包 括但 不限 于： 发 债企 业出 现坏 于分 析师预 期的 情况 、 发 债企 业没有 去杠 杆的
财务能 力 、 发 债企业 覆盖 债务的 资产 减少 、 发 债企 业市场 竞争 地位 恶化 、 发 债企业 获得 资 金
的途径 减少 、 发债企 业发 生管理 层的 重大 变化 、 个 债已达 到本 基金 对其 设定 的目标 价格 、 本
基金对 该个 债评 估的 价格 上行空 间有 限等 。
（2） 行业 配置
宏观信 用环 境变 化， 影响 同一发 债人 的违 约概 率， 影响不 同发 债人 间的 违约 相关度 ， 影
响既定 信用 等级 发债 人在 信用周 期不 同阶 段的 违约 损失率 ， 影响 不同 信用 等级 发债人 的违 约
概率。 同时 ，不 同行 业对 宏观经 济的 相关 性差 异显 著，不 同行 业的 潜在 违约 率差异 显著 。
本基金 借助 “嘉 实信 用分 析系统 ” 及 嘉实 中央 研究 平台， 基于 深入 的宏 观信 用环境 、 行
业发展 趋势 等基 本面 研究 ， 运 用定 性定 量模型 ， 在 自下而 上的 个债 精选 策略 基础上 ， 采取 适
度分散 的行 业配 置策 略， 从组合 层面 动态 优化 风险 收益。
（3） 利差 套利 策略
本基金 可 通 过正 回购 ， 融 资买入 收益 率高 于回 购成 本的债 券 ， 获 得杠杆 放大 收益 ， 可根
据市场 利率 水平 ， 收益 率曲 线的形 态以 及对 利率 期限 结构的 预期 ， 调整 回购 放大 的杠杆 比例 ，
控制杠 杆放 大的 风险 。
（4） 信用 风险 控制 措施
与高收 益债 券关 联的 较大 部分风 险是 发债 公司 特有 的，非 市场 系统 性风 险。
本基金 实施 谨慎 的信 用评 估和市 场分 析、 个债 和行 业层面 的分 散化 投资 策略 ， 当发 债企
业的基 本面 情况 出现 恶化 时，运 用“ 尽早 出售 （first sale, best sale ） ” 策 略，控 制投 资
风险。
本基金 使用 各信 用级 别持 仓量 、 行 业分 散度 、 组 合 持仓分 布 、 各 项重要 偿债 指标范 围等
描述性 统计 指标 ，还 运 用VaR、Credit Metrics 、Credit Portfolio Views 等 模型， 估计 组
合在给 定置 信水 平和 事件 期限内 可能 遭受 的最 大损 失， 以便 有效 评估 和控 制组 合信用 风险 暴
露。
（5） 中小 企业 私募 债投 资 策略 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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中小企 业私 募债 票 面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
中小企 业私 募债 收益 率 由 基准收 益率 与信 用利 差 叠 加组成 ， 信用 风险 表现 在 信 用利差 的
变化上 ； 信用 利差 主 要受 两方面 影响 ， 一是 系 统性 信用风 险 ， 即 该信用 债对 应信用 水平 的 市
场信用 利差 曲线 变化 ；二 是 非系 统性 信用 风险 ，即 该信用 债本 身的 信用 变化 。
针对市 场系 统性 信用 风险 ，本基 金主 要通 过调 整中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例 ，
谋求避 险增 收。 因为 经济 周期 的 复苏 初期 通常 是中 小企业 私募 债表 现 的 最佳 阶段， 而过 热期
通常 是 中小 企业 私募 债表现 的最 差阶 段。 本基 金运 用深刻 的基 本面 研究 ， 力 求前瞻 性判 断经
济周期 ， 在 经济 周期 的复 苏初期 保持 适当 增加 的中 小企业 私募 债配 置比 例， 在经济 周期 的过
热期保 持适 当降 低的 中小 企业私 募债 配置 比例 。
针对非系 统性 信用风 险， 本基金通 过“ 嘉实信 用分 析系统” ，分析 发债主 体的 信用水 平
及个债 增信 措施 ，量 化比 较判断 估值 ，精 选个 债， 谋求避 险增 收。
针对流 动性 风险 ， 本 基金 在控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募债 投资 ， 主 要采 取
分散投 资 ， 控 制个债 持有 比例 ； 主 要采 取买入 持有 到期策 略 ； 当 预期发 债企 业的基 本面 情 况
出现恶 化时 ，采 取“ 尽早 出售（first sale, best sale ） ”策 略， 控制 投资 风 险。
另外， 部分 中小 企业 私募 债内嵌 转股 选择 权， 本基 金将通 过深 入的 基本 面分 析及定 性定
量研究 ，自 下而 上地 精选 个债， 在控 制风 险的 前提 下，谋 求内 嵌转 股权 潜在 的增强 收益 。
3. 其他 债券 投资 策略
（1） 久期 调整 策略
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
（2） 期限 结构 调整 策略
本基金 通过 考察 市场 收益 率曲线 的动 态变 化及 预期 变化， 可适 当调 整 长 期、 中 期和短 期
债券的 配置 方式 ， 以 求适 当降低 机会 成本 风险 和再 投资风 险， 或从 长、 中、 短 期债券 的相 对
价格变 化中 获利 。本 基金 期限结 构调 整的 配置 方式 包括子 弹策 略、 哑铃 策略 和梯形 策略 。
（3） 互换 策略
本基金 可 同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，利用 不 同券 种在利 息 、
违约风 险、 久期 、流 动性 、税收 和衍 生条 款等 方面 的差别 ，赚 取收 益率 差。
（4） 流动 性管 理策 略
为合理 控制 本基 金开 放期 的流动 性风 险， 并满 足每 次开放 期的 流动 性需 求， 本基金 在投
资管理 中将 持有 债券 的组 合久期 与封 闭期 进行 适当 的匹配 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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4. 资产 支持 证券 （含 资产 收益计 划） 投资 策略
本基金 综合 运用 久期 管理 、 收 益率 曲线 、 个 券选 择 和把握 市场 交易 机会 等积 极策略 ， 通
过信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 经风 险调 整后 相对 价值较 高的 品种 进行 投资 ， 以期 获得 长期
稳定收 益。 本基 金可 根据 市 场发展 ， 精 选投 资夹 层工 具 ， 在控 制风 险的 前提 下谋 求 收益增 强。
5. 投资 决策
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定。
2 ）宏观 经济、 微观经 济运 行状况， 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ，货币 市场 和证券 市
场运行 状况 ；
3 ）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ） 投 资决策委 员会定 期和不 定期召 开会议 ，根据基金 投资目 标和对 市场的判断 决定基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定 。
2 ）相 关研究 部门或 岗位根据 嘉实中 央研究 平台、 嘉实 信用分 析系统 等流程 规定 ，进 行
分析， 提出 分析 报告 。
3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 决议， 参考研 究部 门提出 的报告 ，并依 据基 金申 购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
4）交 易部 依据 基金 经理 的 指令， 制定 交易 策略 并执 行交易 。
5 ）监 察稽核 部负 责 监控基金 的运作 管理是 否符合 法律 、法规 及基金 合同和 公司 相关 管
理制度 的规 定； 风险 管理 部门运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 ， 对 市场预 期风 险进
行风险 测算 ， 对基金 组合 的风险 进行 评估 ， 提 交风 险监控 报告 ； 风险控 制委 员会 根 据市 场 变
化对基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 债企业 债总 财富 指数 收益 率
该 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 样 本 券 涵 盖 面 广 泛 ， 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn ） 公开发 布， 具有 良好 的市 场 代表性 、 较 强的 权威 性和 市 场影响 力，
能反映 我国 企业 债市 场整 体价格 及投 资回 报， 适合 作为本 基金 的业 绩比 较基 准 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时， 经基 金管理 人与 基金
托管人 协商 ，本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票基 金 、 混 合基金 ， 高 于货币 市场
基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人招商 银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2017 年1 月16 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2016 年12 月31 日 （“ 报告期 末 ” ） ， 本报 告所 列 财务数 据未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,273,665,105.24 97.85
其中： 债券
2,273,665,105.24 97.85
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
9,876,943.84 0.43
8 其他资 产
40,031,621.54 1.72 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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9 合计
2,323,573,670.62
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 60,812,477.50 2.90
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 168,861,119.20 8.05
5 企业短 期融 资券 1,189,300,000.00 56.72
6 中期票 据 842,510,000.00 40.18
7 可转债 （可 交换 债） 12,181,508.54 0.58
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,273,665,105.24 108.43
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041653054
16 河钢
CP004
1,500,000 149,250,000.00 7.12
2 041653001
16 中 普天
CP001
800,000 80,384,000.00 3.83
3 101458030
14 陕 高速
MTN001
600,000 61,740,000.00 2.94
4 101678004
16 首钢
MTN001
600,000 57,300,000.00 2.73
5 101456050
14 金 阳建
投MTN001
500,000 53,025,000.00 2.53
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴 责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,913.37
2 应收证 券清 算款 5,959,909.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,067,798.76
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 40,031,621.54
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 127003 海印转 债 4,993,261.14 0.24
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本 基金 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
嘉实增 强收 益定 期债 券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效起 至
2012 年12
月31 日
0.80% 0.04% 1.73% 0.04% -0.93% 0.00%
2013 年 2.67% 0.09% 1.76% 0.09% 0.91% 0.00%
2014 年 11.83% 0.15% 11.66% 0.12% 0.17% 0.03%
2015 年 10.29% 0.42% 11.00% 0.08% -0.71% 0.34%
2016 年 3.60% 0.09% 2.47% 0.09% 1.13% 0.00%
嘉实增 强收 益定 期债 券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效起 至
2015 年12
月31 日
2.00% 0.06% 3.35% 0.07% -1.35% -0.01%
2016 年 3.20% 0.09% 2.47% 0.09% 0.73% 0.00%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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图1： 嘉实 增强 收益 定期 债券 A 基金 份额 累计 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的
历史走 势对 比图
（2012 年9 月 24 日至 2016 年 12 月 31 日）
嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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图2： 嘉实 增强 收益 定期 债券 C 基金 份额 累计 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的
历史走 势对 比图
（2015 年9 月 25 日至 2016 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十三部 分 （ 二） 投资 范围 和 （六 ） 投 资禁
止行为 与限 制 ” 的有 关约 定。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一） 与基金运作有关的费 用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ； 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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(3)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
(4)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(5)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
(6)基 金的 证券 交易 费用 ；
(7) 基 金财 产拨 划支 付的 银行费 用；
(8)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
(9)依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 0.8% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人， 若遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.2% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人， 若遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日期 顺延 。
本条 第1 款第 （3 ） 至第 （9 ） 项费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协
议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金合 同生 效前 的律 师费 、 会计 师费 和信 息披 露费 用不得 从基 金财 产中 列支 。 基金 管理
人与基 金托 管人 因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产 的损 失， 以及 处理 与嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列入 基金 费用 。
4 、 基 金管 理费 和基 金托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（二） 与基金销售有关的费 用
1 、申 购费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减 ， 即 申购金 额越 大， 所适 用的 申购费 率越 低。 投资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
当投资 者申 购A 类基 金份 额时 ， 本 基金 对通 过直 销中 心申购 的养 老金 客户 与除 此之外 的
其他投 资者 实施 差别 的申 购费率 。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外 的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金A 类基 金份 额的养 老金 客户 申购 费率 见下表 ：
A 类基金份额申购金额 （含 申购费） A类基金份额申购费率
M＜100 万元 0.40%
100 万 元≤M ＜200 万元 0.32%
200 万 元≤M ＜500 万元 0.20%
500万 元≤M ＜1000万元 0.08%
M≥1000 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 见下 表：
A类基金份额申购金额 （含 申购费） A类基金份额申购费率
M ＜100 万元 1.0%
100 万 元≤M ＜200 万元 0.8%
200 万 元≤M ＜500 万元 0.5%
500 万 元≤M ＜1000万元 0.2%
M ≥1000 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
本基 金C 类 基金 份额 申购 费率 为 0。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易申 购开 放式基 金业 务 ， 其 申购 费率 不按申 购
金额分档 ，统 一优惠 为申 购金额的0.6％ 。但 中国银 行长城借 记卡 持卡人 申购 本基金的 申购
费率优 惠按 照相 关公 告规 定的费 率执 行 ； 机 构投 资者 通过本 基金 管理 人直 销网 上交易 系统 申
购开放式 基金 业务， 其申 购费率不 按申 购金额 分档 ，统一优 惠为 申购金 额的0.6 ％，优 惠后
费率如果低于0.6% ，则按0.6% 执 行 。 基 金 招 募说 明 书及 相 关 公 告 规 定 的 相应 申购 费 率 低 于
0.6% 时 ， 按 实际 费率 收取 申购费 。 个 人投 资者 于本 公司网 上直 销系 统通 过汇 款方式 申购 本基
金的， 前端 申购 费率 按照 相关公 告规 定的 优惠 费率 执行 。
2 、赎 回费
本基金 对A 类基 金份 额收 取赎回 费， 在投 资者 赎回 基金份 额时 收取 。 基 金份 额的赎 回费
率按照 持有 时间 递减 ，即 相关基 金份 额持 有时 间越 长，所 适用 的赎 回费 率越 低。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中 25% 的部分 归入 基金 财产 ， 其 余部分 用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
A 类基金份额 持有期限（H ） A 类基金份额赎回费率
H＜365 天 0.10%
365 天≤H<730 天 0.05%
H≥730 天 0
本基 金C 类 基金 份额 赎回 费为 0 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 和赎 回费 率。 费率 如
发生变 更 ， 基 金管理 人应 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定在 指定媒 体上 刊 登
公告。
基金管理人可以在不 违反 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针 对以 特定 交易方 式( 如网 上交 易、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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3 、销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% ，
按前一 日C 类基 金资 产净 值的 0.35% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.35% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起5 个 工作 日内从 基金 财产 中划 出 ， 经 注册登 记机 构分 别支 付给 各个基 金销 售
机构。 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
4 、转 换费
2016 年9 月22 日， 本基 金 管理人 发布 了 《 关于 嘉实 增强收 益定 期开 放债 券型 证券投 资
基金开 放申 购、 赎回 和转 换业务 的公 告》 ， 本基 金第 四个开 放期 （即2016 年 9 月 26 日至20
16 年 10 月14 日） 开通 的 转换业 务安 排如 下：
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （ “ 前端 转前 端 ”的 模式 ）
转出 基金有赎回费 用的, 收取该 基金的赎回费 用。从低申 购费用基金向 高申购费用 基金
转换时, 每次收 取申购 补差 费用； 从高申 购费用 基金 向低申 购费用 基金转 换时, 不收取 申购补
差费用 。申 购补 差费 用按 照转换 金额 对应 的转 出基 金与转 入基 金的 申购 费用 差额进 行 补 差 。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端 ” 的模式 ）
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非 0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非 0 申购 费 用基金 互转 时，
不收取 申购 补差 费用 。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不
得低于 法律 法规 、中 国证 监会规 定的 比例 下限 以及 该基金 基金 合同 的相 关约 定。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注1：2015 年7 月22日起, 嘉实安 心货 币单 日单 个基 金账户 的累 计申 购 （ 含转 入及定 投 ） 金 额
不得超过200万 元； 自2015 年11月16 日起, 嘉实中 证中 期企业债 指数 （LOF ）单日 单个基金 账
户累计 申购 （或 转入 、 定 投） 不 超过2000 万元 ；2016 年4月5日 起， 嘉实 信用 债 券单日 单个 基
金账户的 累计 申购（ 含转 入及定投 ）金 额不得 超过500 万元； 嘉实 纯债债 券型 单个开放 日每
个基金账 户的 累计申 购（ 含转入及 定投 ）的金 额不 得超过1 万元；2016 年11月17 日起， 嘉实
超短债 债券 单个 开放 日每 个基金 账户 的累 计申 购 （ 含转入 ） 金额 不得超 过5000 万元 ； 自2016
年12月2 日起， 嘉实 多元收 益债券 型证券 投资基 金单 个开放 日每个 基金账 户的 累计申 购（含
转入及定 投） 金额不 得超 过1 万元 ；2017 年04 月06日 起，嘉实 周期 优选混 合、 嘉实逆向 策略
股票单日 单个 基金账 户累 计申购（ 或转 入）不 超过200 万元； 嘉实 增强收 益定 期债券为 定期
开放， 在封 闭期 内无 法转 换。具 体请 参见 嘉实 基金 网站刊 载的 相关 公告 。
注2：2013年4 月9日 ，本基 金管理人发布 了《关于网 上直销开通基 金后端收费 模式并 实
施费率优 惠的 公告》 ，自2013 年4月12日 起，在 本公 司基金网 上直 销系统 开通 旗下部分 基金
产品的 后端 收费 模式 （包 括申购 、 定 期定 额投 资、 基金转 换等 业务 ） 、 并对 通过本 公司 基金
网上直 销系 统交 易的 后端 收费进 行费 率优 惠 。 本 公司 直销中 心柜 台和 代销 机构 暂不开 通后 端
收费模 式。 具体 请参 见嘉 实基金 网站 刊载 的公 告。
（三） 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更新 了 相关 直销 机构 、 代销 机构 信息 。
5. 在“ 十三 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
6.“ 十四、 基金 的业 绩 ” ： 基 金业绩 更新 至 2016 年 12 月 31 日。
7. 在“ 二十 八、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列 示 了本 基金 自 2016 年 9 月 24 日至 2017 年 3
月 24 日相 关临 时公 告事项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2017年5 月4 日
