华泰柏瑞天添宝 货 币 市 场 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2017 年 第 1 号
华泰柏 瑞天 添宝 货币 市场 基金（ 以下 简称 “本 基金 ” ）根据 2016 年 8 月 15 日 中国证 券
监督管 理委 员会 （ 以下 简 称 “ 中国 证监 会” ） 《关 于 准予华 泰柏 瑞天 添宝 货币 市场基 金注 册的
批复》 （证 监许 可【2016 】1838 号） 的注 册， 进行 募 集。本 基金 的基 金合 同 于 2016 年 9 月
22 日 正式 生效 。
重要提示
华泰柏瑞基 金管理 有限公 司（以下简 称“基 金管理 人”或“管 理人” 或“本 公司” ）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书在中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注 册 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也不 表明 投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金前， 应全面 了解本 基金的产品 特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括： 因政 治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
本基金 为货 币市 场基 金 ， 其长期 平均 预期 风险 和预 期收益 率低 于股 票型 基金 、 混 合型 基
金和债 券型 基金 。
投资人 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构 。 投 资人应 当
认真阅 读基 金合 同 、 招 募 说明书 等基 金法 律文 件 ， 了解基 金的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身的 投
资目的 、 投资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是否 和自 身的 风险 承受 能力相 适应 ， 并
通过基 金管 理人 或基 金管 理人委 托的 具有 基金 销售 业务资 格的 其他 机构 购买 基金。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基 金管 理人 管
理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保 证 。 基 金管 理人 提醒 投资 人注意 基金 投
资的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 做出投 资决 策后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，
由投资 人自 行负 担。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 3 月 21 日 ， 有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为 2016 年 12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人江苏银行股 份有限公司已对本次更新 的招募说明书中的投资组 合报告和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层（200135 ）
法定代 表人 ：贾 波
成立日 期：2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2004 】178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（021 ）38601777
股权结 构： 柏瑞 投资 有限 责任公 司（ 原 AIGGIC ）49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49% 、
苏州新 区高 新技 术产 业股 份有限 公 司 2% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作 ， 历 任 经纪业 务总 部技 术主 办 、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理、 南 京长 江路 营业部 总经 理、 企 划部 副总 经理( 主 持工 作) 、 北 京分 公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作 ， 曾 任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总 部副 总 经理 、 浙 江分 公华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先生： 董 事， 学士，1992 年 加入 美国 国 际集团 ，2009 至 2011 年 担任柏 瑞
投资 （ 欧洲 分公 司） 总 经理 ， 新兴 市场 投资 主管， 全球 固定收 益研 究团 队主 管和 行政总 裁 （ 欧
洲分公司） 。2011 年至 今 担任柏瑞投 资亚洲 有限公 司业务行政 总裁（ 亚洲， 日本除外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商业 顾问有 限
公司 ， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友 邦证 券 投资顾 问股 份有 限公 司管 理部经 理 ， 1997
年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深 经理、 协理 ，
2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总 经理 、 董事
长暨总 经理 。 2010 年 2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理 、 总 经理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年 至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职于 Lazard & Co. 旧金 山办 事处 以及 Lazard Asia
香港办 事处 ， 2010 年至 2013 年曾 担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。 2002
年至今 历 任 Argyle Street Management Limited 基金经理、 执行 董事 ， 2006 年 至今同 时担 任新
加坡上 市公 司 TIH Limited 董事。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至 2015 年 先后任 中国 人民 大学 会计 系助教 、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至 1987 年 先后在 中国 建筑 科学 研究 院、 国 家建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任 ，1987 年至 1997 年
先后任国家 计委投 资研究 所研究室主 任、所 长助理 、副所长（ 副司级 ），1997 年任国家 计
委宏观经济 研究院 科研部 主任（正司 级） ，2000 年 任国家计委 （国家 发改委 ）宏观经济 研
究院院 长助 理 ， 2001 年至 2014 年任 北京 国宏 物业 管 理有限 公司 （ 宏观 院下 属 ） 总经理 。 2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2 、监事会成员
何雅茵 女士 ： 监事 会主 席 ，2001-2004 年任 安永 会计 师事务 所金 融服 务审 计 ，2004-2013
任施罗 德投 资香 港财 务部 会计，2013 年 任卓 誉金 融 服务有 限公 司财 务部 经理 ，2014 年 至今
任柏瑞 投资 财务 部助 理副 总裁。
刘晓冰 先生 ： 监 事， 二 十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总经 理， 无锡 永 乐路营 业部 负责 人 ， 无锡 城市中 心营 业部华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生：监 事，硕士 ，2000-2001 年任 上海汽车 集 团财务有限公 司财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ，2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上
证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月 起任 指数 投 资部总 监 。2015 年5 月 起 任华泰 柏瑞 中
证500ETF 及华 泰柏 瑞中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。
童辉先 生： 监 事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3 、总经理及其他高 级管理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司和 中 国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ：副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、副总 经
理，2001-2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理。
房伟力先生 ：副总经 理， 硕士,1997-2001 年 任上海 证券交易所 登记结算 公司 交收系 统
开发经 理，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田 汉卿 女士： 副总 经理 。曾 在美 国巴克 莱全 球投 资管 理有 限公司 （BGI ） 担任 投资 经
理， 2012 年 8 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司 ， 2013 年 8 月 起任 华泰 柏瑞 量化增 强混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公 司副总 经理 ，2014 年 12 月起任 华泰 柏瑞
量化优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量化 先行 混
合 型证券投资基金的 基金经 理 和 华 泰 柏 瑞 量 化 驱动灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投资基 金 的 基 金 经
理 ，2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞量 化智 慧灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 的 基金 经理和 华泰 柏
瑞量化 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。2016 年 5 月起 任 华
泰柏瑞 量化 对冲 稳健 收益 定期开 放混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理 。 本 科与研 究生 毕
业于清 华大 学, MBA 毕 业 于美国 加州 大学 伯克 利分 校哈斯 商学 院。
高山先 生， 副总 经理 ， 博 士。2001.5-2013.7 任 职于 全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 ， 任
处长 ； 2013.7 起加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司 。 本科毕 业于 山东 大学 经济 管理学 院 ， 硕 士
毕业于 中国 人民 银行 研究 生部， 博士 毕业 于财 政部 财政科 学研 究所 研究 生部 。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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董元星先生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2006.9-2008.12 任 巴 克 莱 资 本 （ 纽 约 ） 债 券 交 易 员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司 ， 任 固定 收益 部总 监 。2013 年 10 月起 任华泰 柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理 。 2014 年 2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年 12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学 STERN 商学 院金 融学博 士。
程安 至先生 ， 副总经理，硕士 。1997.9-2001.1 任中国工 商银行上 海市分行信贷经 理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年 5 月 加入 华 泰柏瑞 基金 管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA 毕业于上海 交通大学中欧
国际工 商学 院。
4 、本基金基金经理
郑青女士，12 年 证券（基 金）从业经 验，经 济学硕 士。曾任职 于国信 证券股 份有限公
司、 平安 资产 管理 有限 责 任公司 ，2008 年 3 月至2010 年4 月 任中 海基 金管 理 有限公 司交 易
员，2010 年加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司， 任债 券研究 员。2012 年 6 月 起 任华泰 柏瑞 货
币市场 证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年 7 月起 任华 泰柏瑞 信用 增利 债券 型证 券投资 基金 的
基金经 理 ，2015 年 1 月 起 任固定 收益 部副 总监 。2015 年 7 月 起任 华泰 柏瑞 交 易型货 币市 场
证券投 资基 金 的 基金 经理 。2016 年 9 月起 任 华 泰柏 瑞天添 宝货 币市 场证 券投 资基金 的基 金
经理。
5 、投资决策委员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸先 生； 副总 经理 田汉 卿女士 ； 副 总经 理高 山先 生； 副 总经理 董元
星先生 ；投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三）基金管理人的 职责
1、依法募集 基金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 代为办 理基金 份额的发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值、每 万份 基金 净收 益和 基金七 日年 化收 益率 ；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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9、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、本基金管 理人承 诺严格 遵守现行有 效的相 关法律 、法规、规 章、基 金合同 和中国证
监会的有关 规定， 建立健 全内部控制 制度， 采取有 效措施， 防止违反 现行有 效的有关 法律、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、本基金管 理人承 诺严格 遵守《中华 人民共 和国证 券法》、《 基金法 》及有 关法律法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基金管 理人承 诺加强 人员管理， 强化职 业操守 ，督促和约 束员工 遵守国 家有关法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违反现 行有效 的有关 法律、法规 、规章 、基金 合 同和中国 证监会 的有关 规定，泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业 秘密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8）违反证 券交易 场所业 务规则，利 用对敲 、倒仓 等手段操纵 市场价 格，扰 乱市场秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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（1）依照有 关法律 、法规 和基金合同 的规定 ，本着 谨慎的原则 为基金 份额持 有人谋取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不违反 现行有 效的有 关法律、法 规、规 章、基 金合同和中 国证监 会的有 关规定，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商 业秘 密 、 尚 未依 法公 开的 基金 投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1）健全性 原则。 内部控 制必须覆盖 公司各 个部门 和各级岗位 ，并渗 透到各 项业务过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有效性 原则。 通过科 学的内控手 段和方 法，建 立合理的内 控程序 ，维护 内控制度
的有效 执行 ；
（3）独立性 原则。 公司在 精简的基础 上设立 能够充 分满足经营 运作需 要的机 构、部门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查 评价 部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4）相互制 约原则 。公司 内部部门和 岗位的 设置应 权责分明、 相互制 衡，消 除内部控
制中的 盲点 ；
（5）防火墙 原则。 公司基 金资产、自 有资产 、其他 资产的运作 应当分 离，基 金投资研
究、 决策 、 执 行、 清算 、 评估等 部门 和岗 位， 应当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风险
防范的 目的 ；
（6）成本效 益原则 。公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下设 风险管 理与审 计委员会， 全面负 责公司 的风险管理 、风险 控制和 财务监控，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对董 事、 总经 理、 督察 长、 财务 总监 和其 他高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格 ， 制 定董 事 、 监事 、 总 经理 、 督 察长 、 财务总 监 、 其他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/ 报酬 计划 或方 案。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 ， 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略 ， 设 立了 投资 决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就基 金投 资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对董 事 会负责 ， 主要 负责 对公 司 内部控 制的 合法 合规 性 、 有效性 和合华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评估 这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并将 评估 报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离 、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业绩评 价 、 严 格 授权 、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 ， 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严格 的岗 位分 离制 度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后续 部门 及岗 位 对前一 部 门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使相 互监 督制 衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线 。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位 、 各 部门 、 各 机 构、 各项 业务 全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通过 建立 有效 的信 息 交流渠 道 ， 保 证了 公司 员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本 公司 设立 了独 立于 各 业务部 门的 法律 监察 部 ， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评价 公司 内部 控制制 度合理 性 、 完 备性 和有效 性， 监督 公司 内
部控制 制度 的执 行情 况 ， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及 时提 出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 基金 管理 人确 知建 立、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称： 江苏 银行 股份 有限 公司（ 简称 “江 苏银 行” ）
住所： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：夏 平
成立时 间：2007 年1 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：103.9 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可【2014 】619 号
联系人 ：赵 越
电话：025 ‐58588112
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
江苏银 行托 管业 务条 线现 有员 工 47 名 ，来 自于 基金 、券商 、托 管行 等不 同的 行业， 具
有会计、金 融、法 律、IT 等不同的专 业知识 背景， 团队成员具 有较高 的专业 知识水平、 良
好的服 务意 识、 科学 严谨 的态度 ； 部 门管 理层 有20 年以上 金融 从业 经验 ， 精 通国内 外证 券
市场的 运作 。
（三）证券投资基金 托管 情况
2014 年 ，江苏银 行先后 获 得基金托管 业务资 格及保 险资金托管 业务资 格。江 苏银行依
靠严密 科学 的风 险管 理和 内部控 制体 系以 及先 进的 营运系 统和 专业 的服 务团 队， 严格 履行 资
产托管 人职 责 ， 为 境内外 广大投 资者 、 金融 资产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效 、 专 业
的托管 服务 。 目前 江苏银 行的托 管业 务产 品线 已涵 盖公募 基金 、 信托 计划 、 基金专 户 、 基 金
子公司 专项 资管 计划 、 券 商资管 计划 、 产业 基金 、 私募投 资基 金等 。 江苏银 行将在 现有 的基
础上开拓创 新继续 完善各 类托管产品 线。江 苏银行 同时可以 为各类客 户提供 提供现金 管理、
绩效评 估、 风险 管理 等个 性化的 托管 增值 服务 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
1、内 部风 险控 制目 标
（1） 确保 有关 法律 法规 在 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ；
（2）确保我 行有关 托管的 各项管理制 度和业 务操作 规程在托管 业务中 得到全 面严格的
贯彻执 行；
（3） 确保 资产 安全 ，保 证 托管业 务稳 健运 行。
2、内部风 险控制组 织结构 由江苏银 行内审部 和资产 托管部内设 的监察 稽核人 员构成。
资产托 管部 内部 设置 专职 稽核监 察人 员 ， 在 总经 理 的直接 领导 下 ， 依 照有 关 法律规 章 ， 对 业
务的运 行独 立行 使稽 核监 察职权 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）全面 性原则。 “ 实行 全员、全程 风险控 制方法” ，内部控制 必须渗 透到托 管业务的
各个操 作环 节， 覆盖 所有 的岗位 ，不 能留 有任 何死 角。
（2）预防性 原则。 必须树 立“预防为 主”的 管理理 念，以业务 岗位为 主体， 从风险发华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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生的源 头加 强内 部控 制， 防患于 未然 ，尽 量避 免业 务操作 中 各 种问 题的 产生 。
（3） 及 时性 原则 。 各 团队 要及时 建立 健全 各项 规章 制度， 釆取 有效 措施 加强 内 部控制 。
发现问 题， 要及 时处 理， 堵塞漏 洞。
（4）独立性 原则。 托管业 务内部控制 机构必 须独立 于托管业务 执行机 构，业 务操作人
员和检 查人 员必 须分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
1、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 投
资监督 系统 ， 严 格按 照现 行 法律法 规以 及基 金合 同规 定， 对 基金 管理 人运 作基 金 的投资 比例 、
投资范 围 、 投 资组 合等 情 况进行 监 督 。 在日 常为 基 金投资 运作 所提 供的 基金 清算和 核算 服务
环节中 ， 对基 金管 理人 发 送的投 资指 令 、 基 金管 理 人对各 基金 费用 的提 取与 开支情 况进 行检
查监督 。
2、监 督流 程
（1）每工作 日按时 通过基 金监督子系 统，对 各基金 投资运作比 例控制 指标进 行例行监
控， 发现 投资 比例 超标 等 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 发出书 面通 知 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收到基 金管理 人的划 款指令后， 对涉及 各基金 的投资范围 、投资 对象及 交易对手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）通过技 术或非 技术手 段发现基金 涉嫌违 规交易 ，电话或书 面 要求 基金管 理人进行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾 波
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ：汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（021 ）38784638 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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公司网 址：www.huatai-pb.com
2、代 销机 构
A 类 基金 份额 ：
1）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
传真： （0431 ）85096795
客服电 话：4006000686，（0431 ）85096733
公司网 址：www.nesc.cn
2）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
3）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
4）华 西证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
电话： （0755 ）83025723
传真： （0755 ）83025991
客服电 话：400-888-8818
公司网 址：www.hx168.com.cn
5）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.hcjijin.com
6）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
7）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
办公地 址： 中国 江苏 省南 京市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电 话：95319 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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公司网 址：www.jsbchina.cn
8）华 泰期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路 761 号丽 丰大 厦 20 层
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 东风 东 路 761 号丽 丰大 厦 20 层
法定代 表人 （代 为履 职） ：徐炜 中
联系人 ：黄 韵钰/ 刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电 话：400-628-0888
公司网 址：www.htfc.com
9）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 18 层
法定代 表人 ： 冯鹤 年
联系人 ： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电 话：4006198888
公司网 址：www.mszq.com
10）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
11）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
12）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
13）深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
14）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
15）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：刘 晓倩
电话：0571 —88911818 —8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
16）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
17）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：侯 芳芳
电话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
18）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘梦 轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
19）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 文雯 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
20）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李婷 婷
电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
21）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 李振 兴
电话：021-33323999-8442
传真：021-33323830
公司网 址:https://tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
22）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴 软件 园 10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755
23）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛海 娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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客服电 话：400-893-6885
24）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
25）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
26）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
27）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
28）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：李 孟军
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
29）大 泰金 石基 金销 售理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路 1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
30）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
31）北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
32）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
公司网 址：www.jinqianwo.cn 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
客服电 话：0755-83999907
33）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
34）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
35）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
公司网 址： www.lingxianfund.com
客服电 话：4000-178-000
36）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
37）深 圳市 金斧 子投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
华泰柏瑞货币市场证券投资基金
招募说 明书更新摘要
联系人 ：张 烨
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888
38）上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
39）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
40）中 证金 牛(北京) 投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人: 孟汉 霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
41）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人: 赵德 赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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42）上 海云 湾投 资管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址 ： 上海 市锦 康 路 308 号 7 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人: 方圆
联系电 话：021-20530184
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
43）天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
45）上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
46）上 海朝 阳永 续基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 ：廖 冰
联系人: 裘爱 萍
联系电 话: 021-80234888-6693
公司网 址：www.998fund.com
客服电 话：400-998-7172
B 类基 金份 额：
本基 金B 类 基金 份额 目前 销售渠 道为 本公 司的 直销 柜台 ， 适 用于 首次 申购500 万元及 以华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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上的投 资者 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层
负责人 ：王 玲
联系电 话：021-24126000
传真：021-24126150
经办律 师： 靳庆 军、 黄晓 黎
联系人 ：黄 晓黎
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：单 峰、 傅琛慧
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、 基金的名称
华泰柏 瑞 天 添宝 货币 市场 证券投 资基 金
五、 基金的类型
货币市 场基 金 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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六、 基金的投资目标
在力争 保持 基金 资产 安全 和流动 性的 前提 下， 追求 超过业 绩比 较基 准的 稳健投 资 收益 。
七、 基金的投资范围
本基金 投资 于以 下金 融工 具： 现 金； 期 限在 一年 以内 （含一 年） 的 银行 存款 、 债 券回购 、
中央银 行票 据、 同业 存单 ； 剩 余期 限在 397 天 以内 （含 397 天） 的债 券、 资 产支持 证券 、 非
金融企 业债 务融 资工 具及 中国证 监会 、 中国 人民 银行 认可的 其它 具有 良好 流动 性的货 币市 场
工具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、 基金的投资策略
本基金 将采 用主 动的 投资 管理策 略对 短期 货币 市场 工具进 行投 资 ， 在 投资 中将 充分利 用
现代金 融工 程理 论以 及数 量分析 方法 来提 高投 资决 策的及 时性 与合 理性 ， 在保 证基金 资产 的
安全性 和流 动性 的基 础上 ，获得 稳健 的投 资收 益。
1、 利 率预 期策 略： 本 基金 将 首先采 用利 率预 期策 略 （Interest-Rate Expectation Strategy），
通过利 率分 析系 统 ， 综 合 研究国 内外 宏观 经济 趋势 、 财 政及 货币 政策 导向 、 短期资 金 的 供求
状况等 因素 从而 对货 币市 场利率 走势 进行 预测 。 根据 对未来 利率 走势 的科 学预 测最终 形成 投
资组合的平 均剩余 期限， 若预测未来 利率将 上升， 则降低投 资组合的 平均剩 余期限， 反之，
则增加 投资 组合 的平 均剩 余期限 。本 基金 的平 均剩 余期限 将控 制 在 120 天之 内。
2、估值中枢 策略： 运用不 同品种的收 益率曲 线预测 模型，对货 币市场 工具进 行合理估
值， 确定 价格 中枢 的变动 趋势 。 综 合考 虑基 金资产 组合的 流动 性 、 收 益率 、 风险等 因素 以及
债券的 估值 原则 ， 合理 选 择不同 市场 中有 投资 价值 的券种 ， 并根 据投 资环 境 的变化 作相 应调
整。
3、类属配置 策略： 在保持 组合资 产相 对稳定 的条件 下，本基金 在实际 操作中 将主要依
据各类 短期 金融 工具 细分 市场的 规模 、 流 动性 和当 时 的利率 环境 ， 决 定不 同类 属 的配置 比例 ；
再通过 评估 各类 资产 的流 动性和 收益 性利 差， 确定 不同期 限类 别品 种的 具体 资产 配置 比例 。
4、流动性管 理策略 ：本基 金将在动态 测算基 金投资 者净赎回资 金需求 、季节 性资金流
动等因 素的 前提 下 ， 对 基 金资产 进行 合理 配置 ， 通 过实时 追踪 基金 资产 的现 金库存 、 资产 变
现能力 等因 素 ， 合 理配 置 和动态 调整 组合 现金 流 ， 在保持 基金 财产 高流 动性 的前提 下 ， 确 保
基金的 稳定 收益 ， 结合 持 续性投 资的 方法 ， 将各 类 属资产 的到 期日 进行 均衡 等量配 置 ， 以 确
保基金 资产 的整 体变 现能 力。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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5、 跨市 场套 利策 略： 短期 资金市 场由 交易 所和 银行 间市场 构成 ， 由 于其 中的 投 资群体 、
交易方 式等 市场 要素 不同 ， 使 得两 个市 场的 资金 面 、 短 期利 率期 限结 构、 流 动性都 存在 着一
定的差 别 。 本 基金 将在 充 分论证 套利 机会 可行 性的 基础上 ， 寻找 合理 的介 入 时机 ， 进 行跨 市
场套利 操作 。
6、跨品种套 利策略 ：由于 投资群体存 在一定 的差异 性，对期限 相近的 交易品 种同样可
能因为 存在 流动 性 、 税 收 等市场 因素 的影 响出 现内 在价值 明显 偏离 的情 况 。 本基金 将在 保证
高流动 性的 基础 上进 行跨 品种套 利操 作， 以增 加超 额收益 。
7、正回购放 大操作 策略： 当预期市场 利率下 跌或者 利率走势平 稳时， 通过将 剩余期限
相对较 长的 短债 券进 行正 回购质 押 ， 融 资后 再购 买 短期债 券 。 在 融资 成本 低 于短期 债券 收益
率时， 该投 资策 略的 运用 可实现 正收 益 。
九、 业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 当期银 行活 期存 款利 率（ 税后） 。
基金管 理人 依据 维护 基金 份额持 有人 合法 权益 的原 则， 在合 理的 市场 化利 率基 金推出 的
情况下 ， 可根 据投 资目标 、 投 资方 向和 投资 策略 ， 确定变 更业 绩比 较基 准。 业绩比 较基 准的
变更须 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致 ， 无 需 召开基 金份 额持 有人 大会 ， 但 基金 管理 人
应在调 整前 在至 少一 种指 定媒介 上公 告， 并在 更新 的招募 说明 书中 列示 。
十、 风险收益特征
本基金 属于 证券 投资 基金 较高流 动性 、 低风 险的 品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益率都 低于
股票型 基金 、混 合型 基金 和债券 型基 金 。
十一、 基金投资组合报告
投资组 合报 告截 止日 为 2016 年 12 月 31 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 115,235,871.61 6.62
其中： 债券 115,235,871.61 6.62
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
432,803,769.21
24.85
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金 1,180,105,366.34 67.77 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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合计
4 其他资 产 13,170,783.84 0.76
5 合计 1,741,315,791.00 100.00
2、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 2.36
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明
注：本 基金 本报 告期 内不 存在债 券正 回购 的资 金余 额超过 基金 资产 净值 的 20% 的情 况。
3、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限
1）投 资组 合平 均剩 余期 限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 24
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 99
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 14
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金投 资组 合平 均剩 余期限 未超 过 120 天。
2）报 告期 末投 资组 合平 均 剩余期 限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 71.80
-
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 22.17 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 1.72 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 3.58 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.27 - 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 33,005,646.68 1.90
其中： 政策 性金 融债 33,005,646.68 1.90
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 82,230,224.93 4.72
8 其他 - -
9 合计 115,235,871.61 6.62
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
5、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （张 ） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111681661
16 天 津农
村商业 银
行 CD057
300,000 29,972,413.08 1.72
2 111615257
16 民生
CD257
200,000 19,570,567.80 1.12
3 070214 07 国开 14 130,000 12,998,307.37 0.75
4 111696950
16 成 都农
商银行
CD020
130,000 12,705,623.29 0.73
5 100201 10 国开 01 100,000 10,007,721.56 0.57
6 160204 16 国开 04 100,000 9,999,617.75 0.57
7 111681367
16 九 江银
行 CD102
100,000 9,994,736.64 0.57
8 111608332
16 中信
CD332
100,000 9,986,884.12 0.57
6、“ 影子 定价 ”与 “摊 余 成本法 ”确 定 的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0000%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1027%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均
值
0.0269%
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
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注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8、投 资组 合报 告附 注
1）本基金计 价采用 摊余成 本法，即计 价对象 以买入 成本列示， 按票面 利率或 商定利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内按 照实际 利率 法每 日计 提收 益。
本 基金通 过每日 计算基 金收 益并分 配的方 式，使 基金 份额资 产净值 保持在 人民币 1.00
元。
本基金 本报 告期 内不 存在 剩余期 限小 于 397 天但 剩 余存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债券
的摊余 成本 超过 当日 基金 资产净 值 的 20 ％的 情况 。
2） 本基 金本 报告 期内 不存 在投资 的前 十名 证券 的发 行主体 被监 管部 门立 案调 查， 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 2,674,087.84
4 应收申 购款 10,496,696.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 13,170,783.84
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十二、 基金的业绩
基 金管理 人依照恪 尽职守、 诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理 和运用基 金资产, 但 不保证
基 金一定盈 利，也不 保证最 低收益。 基金的过 往业绩 并不代表 其未来表 现。投 资有风险,投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2016 年 12 月 31 日。
1、基 金净 值表 现
1）本 报告 期基 金份 额净 值 收益率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
华泰柏 瑞天 添宝 货 币 A 级
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三
个月
0.6773% 0.0010% 0.0894% 0.0000% 0.5879% 0.0010%
华泰柏 瑞天 添宝 货 币 B 级
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三
个月
0.3312% 0.0022% 0.0894% 0.0000% 0.2418% 0.0022%
注：本 基金 于2016 年 11 月23 日新 增B 类份 额， 上 述 A 类 指标 计算 日期 为2016 年9 月 22
日至2016 年 12 月 31 日 ， 上述 B 类指 标计 算日 期 为2016 年11 月 23 日至 2016 年 12 月 31
日。
2）自基金合 同生效 以来基 金累计净值 收益率 变动及 其与同期业 绩比较 基准收 益率变动
的比较 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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注：本 基金 于2016 年 11 月23 日新 增B 类份 额， 上 述 A 类 指标 计算 日期 为2016 年9 月 22
日至2016 年 12 月 31 日 ， 上述 B 类指 标计 算日 期 为2016 年11 月 23 日至 2016 年 12 月 31
日。
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十三、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.30% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
核对一 致的 财务 数据 ， 自 动 在次月 首日 起 3 个工 作日 内、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若遇 法定 节 假日 、 公 休日 或不 可抗 力 等， 支付 日期 顺
延。 费用 自动 划扣 后， 基 金管理 人应 进行 核对 ， 如 发现数 据不 符 ， 及 时联系 基金托 管人 协商
解决。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.07% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方法 如 下 ：
H ＝E ×0.07% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
核对一 致的 财务 数据 ， 自 动 在次月 首日 起 3 个工 作日 内、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若遇 法定 节 假日 、 公 休日 或不 可抗 力 等， 支付 日期 顺
延。 费用 自动 划扣 后， 基 金管理 人应 进行 核对 ， 如 发现数 据不 符 ， 及 时联系 基金托 管人 协商
解决。 华泰柏瑞货币市场证券投资基金
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3.基金 销售 服务 费
本基金 A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率为 0.25% ， 本基金 B 类 基金 份额 的年 销售服 务
费率 为 0.01% 。 两类 基金 份额销 售服 务费 的计 算方 法相同 ，计 算公 式如 下：
H ＝E × 该类 基金 份额 年销 售服务 费率 ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 销 售服务 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 由基 金托 管人 根据与 基金 管理 核对 一致 的财务 数
据， 自动 在次 月首 日起 3 个工作 日内 、 按照 指定 的 账户路 径进 行资 金支 付 ， 基金管 理人 无需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日 、 休 息日 或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 ， 支 付日 期
顺延至 最近 可支 付日 支付 。 费 用自 动划 扣后 ， 基 金 管理人 应进 行核 对 ， 如发 现数据 不符 ， 及
时联系 基金 托管 人协 商解 决。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第 4 －10 项费 用” ， 根 据有 关法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入或 者摊入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
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十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ，对 本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1、“ 重要 提示 ”部 分， 增 加了 基 金合 同生 效时 间等 相关信 息 。
2、“三、基 金管理 人”部 分， 对董事 会成员 、监事 会成员 、本 基金基 金经理 的 相关信
息 作了 更新 。
3、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
4、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 对代 销机 构相 关内 容进行 了更 新。
5、“ 六、 基金 的募 集” 部 分，增 加了 募集 结果 的相 关内容 。
6、“ 九 、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
7、“ 十 、 基金 的业 绩” 部 分，对 基金 投资 业绩 作了 更新。
8、“二、释 义”、 “六、 基金的募集 ”、“ 八、基 金份额的申 购与赎 回”、 “十二、
基金资产估 值”、 “十三 、基金的收 益与分 配”、 “十四、 基金的费 用与税 收”、“ 十六、
基金的信息 披露” 、“十 九、基金合 同内容 摘要” 、“二十 、托管协 议内容 摘要”等 部分，
对增 加B 类 份额 作了 更新 。
9、“二十二 、其他 应披露 事项”部分 ，根据 本 基金 合同生效之 日起 至 本次更 新内容截
止日的 历次 信息 披露 作了 更新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 七 年 五月 四日
