中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（ 2 0 1 7 年 第 1 号 ）
本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 3 年 3 月 2 0 日 生 效 。
重 要 提 示
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金
合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同
取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份
额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办
法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份
额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 3 月 2 0 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
截 止 日 为 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上海 ） 自 由 贸 易试 验 区 银 城 中路 68 号 290 5- 290 8 室 及 30 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
邮 政 编 码 ： 2 0 0 1 2 0
成 立 日 期 ： 2 0 0 4 年 3 月 1 8 日
法 定 代 表 人 ： 黄 鹏
总 经 理 ： 黄 鹏
经 营 范 围 ： 基 金 募 集、 基 金 销 售 、资 产 管 理 、 中国 证 监 会 许 可的 其 他 业 务 。
【 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 】
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会5 - 1
批 准 设 立 文 号 ： 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 2 4 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司 （ 中 外 合 资 ）
注 册 资 本 ： 壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ： 葛 玮 赓
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 4 2 9 8 0 8
股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 ：
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 4 1 . 5 9 1 ％
国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 3 3 . 4 0 9 ％
法 国 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 股 份 有 限 公 司 2 5 . 0 0 0 ％
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托 股
份 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 ， 国 家 海 洋 局
管 理 司 主 任 科 员 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、 保 险 处
保 险 主 管 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金 部 副 总 监 、
代 理 总 监 、 总 监 ， 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋 石
油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会 计 ，
渤 海 1 3 / 0 3 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ， 1 0 / 1 5 、 1 1 / 1 9 、 0 6 / 1 7 合 作 区 联 管 会 财
务 专 业 代 表 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 ， 中 海 会 计 审 计 公 司 第 三 业 务 处
干 部 、审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ）审 计 部
审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查 经 理 、 内 审 岗 经
理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限 公
司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油 国 际 有 限 公 司 副 总 经
理 。
黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼 中5 - 2
海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集 团 ） 有 限 公
司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海 信 托 股
份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会 委 员 ， 中 海 基
金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理 。
彭 焰 宝 先 生 ， 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 。 历
任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ） 交 易 员 ， 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 ，
无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 香 港 锡 州 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经
理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 （ 期 间 曾 兼 任 中 海 优
质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 ， 国 联 证 券 股 份
有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 、 副 总 裁 。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 无 锡 证 券 ） 上 海 海 伦 路 证 券 营 业 部 交 易 员 、 证
券 投 资 部 投 资 主 管 、 上 海 邯 郸 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前 东 街
证 券 营 业 部 总 经 理 、 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财 富 管 理 中 心 总 经 理 、
无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 裁 兼 资
产 管 理 部 总 经 理 。
M O L I N G C H E N （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学 工 商
管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金 I 期 和 I I 期 主 管 合 伙 人 。 历
任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯 龙 生 物 区 域
经 理 ， 百 奥 维 达 中 国 基 金 高 级 投 资 总 监 。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发 展
研 究 中 心 金 融 研 究 所 综 合 研 究 室 主 任 。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 。
W E I D O N G W A N G （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现 任 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任 S i d l e y A u s t i n ( 盛 德 律 师 事 务 所 ) 芝 加
哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际 M B A 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒 律 师 事
务 所 合 伙 人 ， 美 国 德 杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。
张 军 先 生 ， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中 国5 - 3
经 济 研 究 中 心 主 任 、 复 旦 大 学 “ 当 代 中 国 经 济 ” 长 江 学 者 特 聘 教 授 、 复 旦 发 展
研 究 院 副 院 长 、 博 士 生 导 师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经 济 研 究
中 心 主 任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 ， 复 旦 大 学 经 济 学 院 副 教 授 。
2 、 监 事 会 成 员
张 悦 女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 稽
核 、 党 办 主 任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副 经 理 ，
中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总 公 司 平 湖
生 产 项 目 计 财 部 经 理 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计 财 部 岗 位 经 理 ， 中 海 信
托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部 经 理 、 纪 委 副
书 记 、 合 规 总 监 。
P a s c a l C H A R L O T （ 夏 乐 博 ） 先 生 ， 监 事 。 法 国 国 籍 。 法 国 埃 夫 里 大 学 金 融
系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 ( 香
港 ) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第 1 类 和 第 9 类 受 规 管 活 动 的 负
责 人 员 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 集 团 亚 太 区 财 务 长 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球 I T 部 门 客
户 经 理 、 法 国 巴 黎 银 行 新 加 坡 分 行 项 目 经 理 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有
限 公 司 财 务 总 监 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 营 运 总 监 、 第 1 类 和 第
9 类 受 规 管 活 动 的 负 责 人 员 。
康 铁 祥 先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部 总
经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科 员 ，
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理 部 总 经
理 助 理 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经
理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司 网 络
部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 工 程 师 、 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员
黄 鹏 先 生 ，总 经 理 。复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集 团 ）
有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海5 - 4
信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会 委 员 。
2 0 0 7 年 1 0 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理 ，
2 0 1 1 年 1 0 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ， 2 0 1 3 年 2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 , 2 0 1 3 年 7 月 至 今
任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋 宇 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任 无
锡 市 统 计 局 秘 书 ， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 副 经 理 、 发 行 调 研 部 副 经 理 、
办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。 2 0 0 4 年 3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 本 公 司 督 察
长 、 副 总 经 理 （ 期 间 2 0 1 1 年 1 月 至 2 0 1 1 年 1 0 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经 理 ， 2 0 1 4 年 5
月 至 2 0 1 4 年 1 0 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ， 2 0 1 5 年 4 月 至 今 任 本 公 司 常 务 副 总 经
理 。
王 莉 女 士 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际 证
券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 ， 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。 2 0 0 6 年 9 月 进 入 本
公 司 工 作 ， 历 任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、 督 察 长 兼
监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。 2 0 1 5 年 5 月 至 今 任 本 公 司 督 察 长 兼 信 息 披
露 负 责 人 。
4 、 基 金 经 理
江 小 震 先 生 ， 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 经
理 、 中 维 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 部 门 经 理 、 天 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 （ 原 名 恒
康 天 安 保 险 有 限 责 任 公 司 ） 投 资 部 经 理 、 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 。
2 0 0 9 年 1 1 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 固 定 收 益 小 组 负 责 人 、 固 定 收 益 部 副 总 监 、
固 定 收 益 部 总 经 理 ， 现 任 投 资 副 总 监 。 2 0 1 0 年 7 月 至 2 0 1 2 年 1 0 月 任 中 海 货 币 市
场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 1 年 3 月 至 今 任 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 1 月 至 今 任 中 海 惠 裕 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （ L O F ）
基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 3 月 至 今 任 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4
年 8 月 至 今 任 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 2 月 至 今 任 中
海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 4 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 4 月 至 今 任 中 海 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 6 年 4 月 至 今 任 中 海 惠 利 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6
年 4 月 至 今 任 中 海 惠 丰 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 7 月 至 今5 - 5
任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 8 月 至 今 任 中 海 合 嘉 增 强
收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5 、 历 任 基 金 经 理
本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 3 年 3 月 2 0 日 生 效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基 金 经 理 姓 名 管 理 本 基 金 时 间
周 其 源 2 0 1 3 年 3 月 2 0 日 - 2 0 1 4 年 3 月 2 0 日
周 其 源 、 江 小 震 2 0 1 4 年 3 月 2 1 日 - 2 0 1 4 年 4 月 3 0 日
江 小 震 2 0 1 4 年 5 月 1 日 至 今
6 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
黄 鹏 先 生 ， 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副 总
监 、 基 金 经 理 。
夏 春 晖 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 首 席 策 略 分
析 师 、 基 金 经 理 。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经 理 。
7 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 中 国 农 业 银 行 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰5 - 6
成 立 日 期 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 ： 林 葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分 , 总 行 设 在 北
京 。 经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于
2 0 0 9 年 1 月 1 5 日 依 法 成 立 。 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全
部 资 产 、 负 债 、 业 务 、 机 构 网 点 和 员 工 。 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡 ， 成
为 国 内 网 点 最 多 、 业 务 辐 射 范 围 最 广 ， 服 务 领 域 最 广 ， 服 务 对 象 最 多 ， 业 务 功
能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ， 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力
赢 得 了 良 好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 5 0 0 强 企 业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并
举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行 ， 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户
为 中 心 的 经 营 理 念 ， 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 、 可 持 续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市
场 ， 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 ， 着 力 打 造 “ 伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依 托 覆 盖 全 国 的
分 支 机 构 、 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品 ， 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质
的 金 融 服 务 ， 与 广 大 客 户 共 创 价 值 、 共 同 成 长 。
中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富 ， 服
务 优 质 ， 业 绩 突 出 ， 2 0 0 4 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。
2 0 0 7 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 S A S 7 0 内 部 控 制 审 计 ， 并 获 得 无 保 留 意 见 的
S A S 7 0 审 计 报 告 。 自 2 0 1 0 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准
（ I S A E 3 4 0 2 ） 认 证 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程
的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 。 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力
建 设 ， 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升 ， 在 2 0 1 0 年 首 届 “ ‘ 金 牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖 盛 典 ” 中
成 绩 突 出 ， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2 0 1 0 年 再 次 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 颁 发5 - 7
的 “ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。 2 0 1 3 年 至 2 0 1 5 年 连 续 获 得 中 国 债 券 市 场 “ 优 秀 托 管 机
构 奖 ” ， 2 0 1 5 年 被 中 国 银 行 业 协 会 授 予 “ 养 老 金 业 务 最 佳 发 展 奖 ” 。
中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1 9 9 8 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民
银 行 批 准 成 立 ， 2 0 1 4 年 更 名 为 托 管 业 务 部 / 养 老 金 管 理 中 心 ， 内 设 综 合 管 理 处 、
证 券 投 资 基 金 托 管 处 、 委 托 资 产 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、
风 险 管 理 处 、 技 术 保 障 处 、 营 运 中 心 、 市 场 营 销 处 、 内 控 监 管 处 、 账 户 管 理 处 ，
拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 。
2 、 主 要 人 员 情 况
中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 1 4 0 余 名 ， 其 中 具 有 高 级 职 称 的 专 家 3 0
余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业 务 素 质 好 、 服 务 能 力 强 ， 高 级 管 理 层 均 有
2 0 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称 ， 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 到 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ， 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开
放 式 证 券 投 资 基 金 共 3 4 9 只 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 鹏
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 4 1 9 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 4 1 9 3 2 8
联 系 人 ： 周 颖
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 9 7 8 8 （ 免 长 途 话 费 ） 或 0 2 1 - 3 8 7 8 9 7 8 8
网 址 ： w w w . z h f u n d . c o m5 - 8
（ 2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 5 8 号 1 号 楼 F 2 1 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 5 8 号 1 号 楼 F 2 1 8
负 责 人 ： 李 想
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 4 9 3 5 8 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 2 5 2 9 2
联 系 人 ： 邹 意
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 9 7 8 8 （ 免 长 途 话 费 ）
网 站 ： w w w . z h f u n d . c o m
2 、 代 销 机 构 ：
（ 1 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 0 9 2 1 9
联 系 人 ： 蒋 浩
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
公 司 网 址 ： w w w . a b c c h i n a . c o m
（ 2 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
联 系 人 ： 郭 明
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 3 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号5 - 9
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
公 司 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 4 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
传 真 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
联 系 人 ： 张 莉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 址 : w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
（ 5 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
电 话 ： 0 2 1 － 6 1 6 1 6 1 9 3
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 4 1 9 6
联 系 人 ： 高 天 、 杨 文 川
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 8
公 司 网 址 ： w w w . s p d b . c o m . c n
（ 6 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
法 定 代 表 人 ： 胡 平 西
联 系 人 ： 施 传 荣5 - 1 0
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 5 7 6 6 6 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 0 5 1 2 4
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 9 9 9
公 司 网 站 ： w w w . s r c b . c o m
（ 7 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 ： 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 王 海 燕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 1 0 3 1 7 1
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 9 1 0 3 2 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 4
网 址 ： h t t p : / / w w w . n b c b . c o m . c n /
（ 8 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层
办 公 地 址 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层
法 定 代 表 人 ： 姚 志 勇
电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
联 系 人 ： 沈 刚
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 0
公 司 网 址 ： w w w .g l s c . c o m . c n
（ 9 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊
电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 05 - 1 1
联 系 人 ： 李 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
公 司 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 1 0 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
公 司 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 1 1 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐 、 许 梦 园
电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
公 司 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 1 2 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
联 系 人 ： 黄 莹5 - 1 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 1 3 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 楼
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 ： 谢 高 得
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
公 司 网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
（ 1 4 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
联 系 人 ： 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 6 6 / 9 5 5 2 1
公 司 网 址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 1 5 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 Ａ 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系 人 ： 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 55 - 1 3
公 司 网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 1 6 ） 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 赵 俊
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 ： 王 一 彦
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
（ 1 7 ） 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 4 0 层
法 定 代 表 人 ： 许 刚
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 0 4 8 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
联 系 人 ： 李 丹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m
（ 1 8 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
联 系 人 ： 刘 晨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 址 ： w w w . e b s c n . c o m5 - 1 4
（ 1 9 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层 经 纪 业 务 总 部
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 1 5
传 真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系 人 ： 吴 阳
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
公 司 网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
（ 2 0 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 吴 军
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 8 5 0 8 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
（ 2 1 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦
2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦
2 0 楼 2 0 0 5 室 （ 邮 编 : 8 3 0 0 0 2 ）
法 定 代 表 人 ： 许 建 平
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 1 9 5
联 系 人 ： 李 巍
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
网 址 ： w w w . h y s e c . c o m5 - 1 5
（ 2 2 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 杜 庆 平
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
公 司 网 址 : w w w . b h z q . c o m
（ 2 3 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号 6 、 1 6 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
联 系 电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 0
公 司 网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
（ 2 4 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 1
公 司 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 2 5 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司5 - 1 6
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系 人 ： 顾 凌
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
（ 2 6 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号 证 券 大 厦 1 0 0 5 室
法 定 代 表 人 ： 矫 正 中
联 系 人 : 安 岩 岩
电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 0 0 0 6 8 6
公 司 网 址 ： w w w . n e s c . c n
（ 2 7 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
联 系 人 ： 汤 漫 川
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
公 司 网 址 ： w w w .d x z q . n e t . c n
（ 2 8 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相5 - 1 7
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
联 系 人 ： 尹 伶
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
公 司 网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
天 相 基 金 网 网 址 ： w w w . j j m . c o m . c n
（ 2 9 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
（ 3 0 ） 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 - 6 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 荣 年
联 系 人 ： 王 叶 平
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 7 0 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . c h i n a l i o n s . c o m
（ 3 1 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 陈 敏
业 务 联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0 - 8 0 7
客 服 热 线 ： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 85 - 1 8
公 司 网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
（ 3 2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层
1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层
1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m
( 3 3 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 周 志 茹
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 1 3 5 9 9 1
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 4 和 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 1 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w .h x 1 6 8 . c o m . c n
（ 3 4 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
联 系 人 ： 杨 涵 宇
联 系 电 话 ： 0 1 0 6 5 0 5 1 1 6 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 9 1 0 1 1 6 65 - 1 9
公 司 网 址 ： w w w .c i c c . c o m . c n
（ 3 5 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四
楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四
楼
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 彭 莲
电 话 ： 0 7 5 2 - 2 1 1 9 7 0 0
传 真 ： 0 7 5 2 - 2 1 1 9 6 6 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x s e c . c o m
（ 3 6 ） 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 1 2 9 号 文 化 创 新 工 场 四 层 4 0 4
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
联 系 人 ： 李 美
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 6 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 0
网 址 ： w w w . b z f u n d s . c o m
（ 3 7 ） 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 六 号 万 通 中 心 D 座 2 1 层 & 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 煜
联 系 人 ： 刘 聪 慧 / 徐 晓 荣
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 9 0 5 / 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 7 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 0 0 8 0 05 - 2 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . s h e n g s h i v i e w . c o m . c n
（ 3 8 ） 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前
海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 1 9 号 金 润 大 厦 2 3 A
法 定 代 表 人 ： 高 锋
联 系 人 ： 廖 苑 兰
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 1 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 4 8 6 8 8
网 址 ： w w w .k e y n e s a s s e t . c o m
（ 3 9 ） 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法 定 代 表 人 ： 李 淑 慧
联 系 人 ： 罗 聪
客 户 服 务 电 话 ： 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 6
公 司 网 址 ： w w w . h g c c p b . c o m
（ 4 0 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 俊 杰
联 系 人 ： 邵 珍 珍
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
公 司 网 址 ： w w w .9 6 2 5 1 8 . c o m
（ 4 1 ） 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司5 - 2 1
住 所 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 S O H O 城 （ 一 期 ） 第 七
幢 2 3 层 1 号 4 号
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 S O H O 城 （ 一 期 ）
第 七 幢 2 3 层 1 号 4 号
法 定 代 表 人 ： 陶 捷
联 系 人 ： 陆 锋
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 2 7 9 8 9 9
公 司 网 址 ： w w w .b u y f u n d s . c n
（ 4 2 ） 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司
办 公 地 址 ： 合 肥 市 芜 湖 路 2 5 8 号
法 定 代 表 人 ： 吴 国 华
联 系 人 ： 蔡 芳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 7 8 7 0 7
公 司 网 址 ： w w w . h s q h . n e t
（ 4 3 ） 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
法 定 代 表 人 ： 李 悦 章
联 系 人 ： 曹 庆 展
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 6 - 8 5 8 6
公 司 网 址 ： w w w . i g e s a f e . c o m
（ 4 4 ） 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1 0 8 8 号 南 园 枫 叶 大 厦 1 5 层 1 5 K 室
法 定 代 表 人 ： 孙 方 厚
联 系 人 ： 李 军
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 9 - 0 0 7 1
公 司 网 址 ： w w w . c a i h o . c n5 - 2 2
（ 4 5 ） 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
法 定 代 表 人 ： 梁 洪 军
联 系 人 ： 季 长 军
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 9 - 6 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
( 4 6 ) 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 （ 京 广 中 心 ） 1 号 楼 3 6 层 3 6 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 （ 京 广 中 心 ） 1 号 楼 3 6 层 3 6 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 程 刚
联 系 人 ： 赵 立 芳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 0 0 - 3 3 9 1
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . d i a n y i n g f u n d . c o m /
（ 4 7 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 幢 2 0 2 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 韩 爱 彬
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 4 8 ） 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 75 - 2 3
公 司 网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
（ 4 9 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
业 务 联 系 人 ： 郑 茵 华
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 5 0 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美 广 场 B 座 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 徐 诚
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 6 3 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 － 8 2 1 － 5 3 9 9
公 司 网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 5 1 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 吴 卫 东
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2 / 0 2 1 - 2 0 8 3 5 5 8 8
公 司 网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 5 2 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 8 号 金 座5 - 2 4
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 朱 玉
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 7 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 5 3 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 ： 李 招 娣
联 系 人 ： 李 艳
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 5 4 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6
室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 8 8 7 0 0 1 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 5 5 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 李 兴 春
联 系 人 ： 徐 雪 吟
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 35 - 2 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 1 - 7 7 5 5
公 司 网 址 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
（ 5 6 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 - 1 2 0 9 号
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
联 系 人 ： 史 丽 丽
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
公 司 网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
（ 5 7 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越
联 系 人 ： 周 斌
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5
公 司 网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
（ 5 8 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 1 0 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7 层
7 2 7 室
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
联 系 人 ： 刘 宝 文
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 1 3 0 8 8 9 - 8 3 6 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 址 ： 8 . j r j . c o m . c n5 - 2 6
（ 5 9 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 胡 璇
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
（ 6 0 ） 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1
层 、 1 2 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1
层 、 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 王 兵
联 系 人 ： 孟 夏
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 1
客 服 电 话 ： 9 5 1 6 2 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
公 司 网 址 ： w w w . c i f c o . n e t
（ 6 1 ） 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 中 期 大 厦 8 层
法 定 代 表 人 ： 姜 新
联 系 人 ： 方 艳 美
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
公 司 网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
（ 6 2 ） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室5 - 2 7
办 公 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法 定 代 表 人 ： 徐 黎 云
联 系 人 ： 孙 成 岩
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 7 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
公 司 网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
（ 6 3 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 金 佶
联 系 人 ： 陈 云 卉
联 系 电 话 ： 1 8 6 1 6 0 2 4 7 7 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 址 ： h t t p s : / / t t y . c h i n a p n r . c o m
（ 6 4 ） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
住 所 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 ： 林 卓
联 系 人 ： 薛 长 平
联 系 电 话 ： 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2
传 真 ： 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 4 1 1 9 9 9
公 司 网 址 ： w w w . t a i c h e n g c a i f u . c o m
（ 6 5 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 宁 博 宇5 - 2 8
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
公 司 网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
（ 6 6 ） 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层
法 定 代 表 人 ： 董 浩
联 系 人 ： 陈 铭 洲
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 6 8 1 1 7 6
公 司 网 址 ： w w w . h o n g d i a n f u n d . c o m
（ 6 7 ） 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1 3 8 6 号 文 广 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明
联 系 人 ： 何 庭 宇
联 系 电 话 ： 1 3 9 1 7 2 2 5 7 4 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 7 9 9 5 / 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6
公 司 网 址 ： w w w . d t f u n d s . c o m
（ 6 8 ） 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 1 2 号 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 刘 鹏 宇
联 系 人 ： 杨 涛
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 0 65 - 2 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 服 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 1 3
公 司 网 址 ： w w w . j i n q i a n w o . c n
（ 6 9 ） 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武
联 系 人 ： 王 哲 宇
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 8 9 - 6 1 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 4 3 3 - 3 8 9
公 司 网 址 ： w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
（ 7 0 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
公 司 网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
（ 7 1 ） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 座 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
联 系 人 ： 陈 东
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 05 - 3 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
（ 7 2 ） 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 住 深 圳 市 前 海 商
务 秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1 1 1 5 、 1 1 1 6 、 1 3 0 7 室
法 定 代 表 人 ： T A N Y I K K U A N
联 系 人 ： 叶 健
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 1 6 7 4 4 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 4 - 6 5 0 0 、 4 0 0 - 6 8 4 - 0 5 0 0
公 司 网 址 ： w w w . i f a s t p s . c o m . c n
（ 7 3 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 ： 陈 剑 炜
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 1 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
公 司 网 址 ： w w w . q i a n j i n g . c o m
（ 7 4 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 6 0 1 3 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
联 系 人 ： 翟 文
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 05 - 3 1
公 司 网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
（ 7 5 ） 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 1 6 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园 B 3 单 元 7 楼
法 定 代 表 人 ： 赖 任 军
电 话 ： 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 0 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 9 9
联 系 人 ： 张 烨
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 9 5 0 0 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . j f z i n v . c o m
（ 7 6 ） 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 王 兴 吉
联 系 人 ： 高 雪 超
联 系 电 话 ： 1 8 6 0 1 2 0 7 7 3 2
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 8 8 8 0 8 0
公 司 网 址 ： w w w . q i a n d a o j r . c o m
（ 7 7 ） 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 六 层 6 0 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 浦 项 中 心 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 齐 剑 辉
电 话 ： 4 0 0 6 2 3 6 0 6 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 5 8 6 0
联 系 人 ： 王 英 俊
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 3 - 6 0 6 0
公 司 网 址 ： w w w . n i u n i u f u n d . c o m5 - 3 2
（ 7 8 ） 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 欣
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 * 8 0 2
联 系 人 ： 戴 珉 微
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 7 6 7 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w . z z w e a l t h . c n
（ 7 9 ） 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 3 1 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1 1 1 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 许 现 良
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 1 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 2 0
联 系 人 ： 朱 翔 宇
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 1 9
公 司 网 址 ： w w w . l a n m a o . c o m
（ 8 0 ） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 ： 钱 燕 飞
电 话 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 7 2 2 6
传 真 ： 0 2 5 - 6 6 0 0 8 8 0 0 - 8 8 7 2 2 6
联 系 人 ： 王 锋
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 7 7
公 司 网 址 ： w w w . s n j i j i n . c o m
（ 8 1 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司5 - 3 3
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
电 话 ： + 8 6 ( 1 0 ) 8 8 3 1 2 8 7 7
传 真 ： + 8 6 ( 1 0 ) 8 8 3 1 2 8 7 7
联 系 人 ： 徐 越
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . y i l u c a i f u . c o m /
（ 8 2 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
电 话 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 9 9
联 系 人 ： 吴 季 林
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 6 1 8 5 1 8
公 司 网 址 ： h t t p s : / / d a n j u a n a p p . c o m
（ 8 3 ） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 A 座 1 1 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 A 座 1 1 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
联 系 人 ： 丁 向 坤
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
公 司 网 址 ： w w w . f u n d z o n e . c n
（ 8 4 ） 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 9 5 8 号 华 能 联 合 大 厦 4 0 2 k5 - 3 4
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 9 5 8 号 华 能 联 合 大 厦 4 0 2 k
法 定 代 表 人 ： 袁 飞
电 话 ： 6 1 6 2 1 6 0 2
传 真 ： 6 1 6 2 1 6 0 2 * 8 1 9
联 系 人 ： 袁 振 荣
客 户 服 务 电 话 ： 6 1 6 2 1 6 0 2
公 司 网 址 ： w w w . g - f u n d . c o m . c n
（ 8 5 ） 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住 所 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 洪 生
电 话 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 6 7 2
传 真 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 0 1
联 系 人 ： 梁 云 波
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 8 0 8 0 8
公 司 网 址 ： w w w . x d s . c o m . c n
（ 8 6 ） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新
浪 总 部 科 研 楼 5 层 5 1 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地
块 新 浪 总 部 科 研 楼 5 层 5 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 李 昭 琛
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 6 4 0 5
传 真 ： 8 6 1 0 - 6 2 6 7 5 9 7 9
联 系 人 ： 付 文 红
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
公 司 网 址 ： w w w . x i n c a i . c o m
（ 8 7 ） 安 粮 期 货 股 份 有 限 公 司5 - 3 5
住 所 ： 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 1 6 8 号 同 济 大 厦 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 1 6 8 号 同 济 大 厦 1 0 - 1 1 层 （ 总 部 ）
法 定 代 表 人 ： 朱 中 文
联 系 人 : 梁 蕾
联 系 电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 8 7 0 1 2 5
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 2 8 7 0 1 3 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 2 6 9 9 8 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . a l q h . c o m /
（ 8 8 ） 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 1 4 2 号 1 4 层
1 4 0 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路 1 8 号 院 朝 来 高 科 技 产 业 园 1 8 号 楼
法 定 代 表 人 ： 程 刚
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 6 0 1 6 8
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 6 0 1 7 3
联 系 人 ： 张 旭
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 0 - 5 9 1 9
公 司 网 址 ： w w w . f e n g f d . c o m
（ 8 9 ） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 1 2 - 9 5 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 1 2 - 9 5 0 室
法 定 代 表 人 ： 郭 林
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 5 8 7 8
联 系 人 ： 李 颖
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 7 8 4 8 1 8 - 8 5 0 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / s h h x z c . l h y g c n . c o m /
（ 9 0 ） 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司5 - 3 6
住 所 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 2 0 2 - 1
室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 2 6 号 鹏 润 大 厦 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 丁 东 华
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 2 8 7 9 8 4
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 2 8 7 8 2 5
联 系 人 ： 郭 宝 亮
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 1 1 - 0 8 8 9
公 司 网 址 ： w w w . g o m e f u n d . c o m
（ 9 1 ） 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 新 金 桥 路 2 7 号 1 3 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 锦 康 路 3 0 8 号 6 号 楼 6 楼
法 定 代 表 人 ： 戴 新 装
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 8 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 8 9 9 9
联 系 人 ： 江 辉
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 1 5 1 5
公 司 网 址 ： w w w . z h e n g t o n g f u n d s . c o m
（ 9 2 ） 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 6 9 9 - 1 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 6 9 9 - 1 号
法 定 代 表 人 ： 宋 时 琳
联 系 人 ： 王 旋
联 系 电 话 ： 0 2 5 - 8 6 8 5 3 9 6 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 7 - 9 9 9 - 9 9 9
公 司 网 址 ： h t t p : / / j r . t u n i u . c o m
（ 9 3 ） 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座5 - 3 7
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 3 3 号 8 楼
法 定 代 表 人 ： 王 廷 富
联 系 人 ： 徐 亚 丹
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 1 3 2 7 1 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 7 1 0 1 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
公 司 网 址 ： w w w . 5 2 0 f u n d . c o m . c n
（ 9 4 ） 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 下 城 区 武 林 时 代 商 务 中 心 1 6 0 4 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 下 城 区 上 塘 路 1 5 号 武 林 时 代 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 刚
联 系 人 ： 胡 璇
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 5 2 6 7 5 0 0
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 5 2 6 9 2 0 0
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 6 6 5 5 9 2 0
公 司 网 址 ： w w w . c d 1 2 1 . c o m
（ 9 5 ） 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 密 云 县 兴 盛 南 路 8 号 院 2 号 楼 1 0 6 室 - 6 7
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 杨 纪 锋
联 系 人 ： 吴 鹏
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 0 7 5 7 1 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 7 7 6 7 6 1 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 0 - 2 1 2 3
网 址 ： w w w . z h i x i n - i n v . c o m
（ 9 6 ） 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 0 6
办 公 地 址 : 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 京 东 集 团 总 部 A 座5 - 3 8
法 定 代 表 人 ： 江 卉
联 系 人 ： 赵 德 赛
电 话 ： 4 0 0 0 9 8 8 5 1 1 / 4 0 0 0 8 8 8 8 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 9 1 8 8 0 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 1 1 8
网 址 ： h t t p : / / f u n d . j d . c o m /
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机
构 代 理 销 售 本 基 金 或 变 更 上 述 代 销 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 鹏
成 立 日 期 ： 2 0 0 4 年 3 月 1 8 日
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 4 2 9 8 0 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 4 1 9 3 2 8
联 系 人 ： 周 琳
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 韩 炯
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明5 - 3 9
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 杨 绍 信
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 赵 钰
经 办 会 计 师 ： 薛 竞 、 赵 钰
四 、 基 金 的 名 称
中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
债 券 型 证 券 投 资 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 以 可 转 换 债 券 为 主 要 投 资 目 标 ， 在 严 格 控 制 投 资 组 合 风 险 的 基 础 上 ，
充 分 把 握 可 转 换 债 券 兼 具 股 性 和 债 性 的 风 险 收 益 特 征 ， 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健
增 值 。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股
票 （ 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 、 货 币 市
场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金
融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 本 基 金 投 资 的 固 定 收 益 类 资 产 包 括
国 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 金 融 债 、 公 司 债 、 企 业 债 、 政 府 机 构 债 、 可 转 换 债5 - 4 0
券 （ 含 可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 ） 、 中 小 企 业 私 募 债 、 债 券 回 购 、 短 期 融 资 券 、 次
级 债 、 银 行 存 款 、 资 产 支 持 证 券 等 。
本 基 金 可 直 接 从 二 级 市 场 上 买 入 股 票 和 权 证 ， 也 可 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 或
增 发 新 股 。 本 基 金 的 二 级 市 场 股 票 将 优 先 选 择 盈 利 增 长 稳 定 、 过 去 两 年 连 续 分 红
且 股 息 收 益 率 排 名 居 前 的 红 利 股 票 ， 传 统 可 转 换 债 券 对 应 的 标 的 股 票 以 及 可 分 离
交 易 可 转 换 债 券 发 行 人 发 行 的 股 票 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 的 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当
程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 。
本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 对 可 转 换 债 券
（ 含 可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 ） 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 固 定 收 益 类 资 产 的 8 0 % ， 对
中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 比 例 不 高 于 基 金 固 定 收 益 类 资 产 的 2 0 % ； 非 固 定 收 益 类
资 产 的 比 例 合 计 不 超 过 基 金 资 产 的 2 0 % 。 其 中 现 金 或 到 期 日 在 1 年 以 内 的 政 府 债 券
不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ， 权 证 的 投 资 比 例 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履
行 适 当 程 序 后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
本 基 金 通 过 “ 自 上 而 下 ” 的 宏 观 分 析 实 现 在 不 同 市 场 周 期 内 对 固 定 收 益 类
资 产 和 权 益 类 资 产 的 整 体 配 置 ； 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 通 过 “ 自 下 而 上 ”
的 个 券 分 析 充 分 挖 掘 可 转 换 债 券 的 投 资 价 值 ， 并 辅 以 精 选 其 他 高 质 量 的 固 定 收
益 类 和 权 益 类 投 资 品 种 ， 以 谋 取 基 金 获 得 长 期 稳 健 的 投 资 收 益 。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、 整 体 资 产 配 置 策 略
本 基 金 在 严 格 风 险 控 制 基 础 上 ， 通 过 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 、 证 券 市 场 估 值
水 平 、 财 政 及 货 币 政 策 、 资 金 供 需 情 况 以 及 信 用 风 险 情 况 等 因 素 的 综 合 研 判 ， 预
测 各 大 类 资 产 在 不 同 市 场 周 期 内 的 风 险 收 益 特 征 ， 进 而 在 各 大 类 资 产 之 间 进 行 整
体 动 态 配 置 ， 力 争 为 基 金 资 产 获 取 稳 健 回 报 。5 - 4 1
2 、 类 属 资 产 配 置 策 略
本 基 金 根 据 宏 观 经 济 分 析 、 债 券 基 准 收 益 率 研 究 、 不 同 类 属 债 券 利 差 水 平 研
究 ， 判 断 不 同 类 属 债 券 的 相 对 投 资 价 值 ， 并 确 定 不 同 债 券 类 属 在 组 合 资 产 中 的 配
置 比 例 。 针 对 固 定 收 益 类 资 产 ， 本 基 金 将 市 场 细 分 为 可 转 换 债 券 （ 含 传 统 可 转 换
债 券 、 可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 等 ） 、 普 通 债 券 （ 含 国 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、
金 融 债 、 公 司 债 、 企 业 债 、 政 府 机 构 债 、 债 券 回 购 、 短 期 融 资 券 、 次 级 债 、 银 行
存 款 等 ） 、 中 小 企 业 私 募 债 、 资 产 证 券 化 产 品 四 个 子 市 场 ， 其 中 可 转 换 债 券 根 据
其 市 场 转 换 溢 价 率 及 其 价 格 相 对 标 的 股 票 价 格 的 变 动 情 况 ， 将 进 一 步 划 分 为 偏 股
型 、 平 衡 型 和 偏 债 型 进 行 优 化 配 置 。
3 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略
本 基 金 将 积 极 参 与 发 行 条 款 较 好 、 申 购 收 益 较 高 、 公 司 基 本 面 优 秀 的 可 转 换
债 券 的 一 级 市 场 申 购 ， 上 市 后 根 据 个 券 的 具 体 情 况 做 出 持 有 或 卖 出 的 决 策 ； 同 时 ，
本 基 金 将 综 合 运 用 多 种 可 转 换 债 券 投 资 策 略 进 行 二 级 市 场 投 资 操 作 ， 在 承 担 较 小
风 险 的 前 提 下 获 取 较 高 的 投 资 回 报 。
1 ） 传 统 可 转 换 债 券 投 资 策 略
传 统 可 转 换 债 券 即 指 可 转 换 公 司 债 券 ， 其 投 资 者 可 以 在 约 定 的 期 限 内 按 照 事
先 确 定 的 价 格 将 该 债 券 转 换 为 公 司 普 通 股 。 可 转 换 公 司 债 券 是 一 种 含 权 债 券 ， 它
同 时 具 备 了 普 通 股 票 所 不 具 备 的 债 性 和 普 通 债 券 所 不 具 备 的 股 性 。 在 股 票 市 场 下
跌 时 ， 可 转 换 债 券 由 于 受 到 纯 债 价 值 的 支 撑 ， 一 般 不 会 跌 破 其 债 券 价 值 部 分 ； 在
股 票 市 场 上 涨 时 ， 又 由 于 内 生 的 期 权 属 性 ， 可 转 换 债 券 可 分 享 正 股 股 票 上 涨 的 收
益 。 合 理 地 利 用 可 转 换 债 券 的 债 性 和 股 性 双 重 特 征 ， 可 在 有 效 控 制 组 合 风 险 的 基
础 上 获 取 一 定 的 超 额 收 益 。
2 ） 个 券 选 择 策 略
本 基 金 将 运 用 企 业 基 本 面 分 析 和 理 论 价 值 分 析 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
上 ， 精 选 个 券 ， 力 争 实 现 较 高 的 投 资 收 益 。
企 业 基 本 面 分 析 策 略 是 指 本 基 金 将 采 取 定 性 分 析 （ 经 济 周 期 、 行 业 地 位 、 竞
争 优 势 、 治 理 结 构 等 ） 与 定 量 分 析 （ P / B 、 P / E 、 P E G 等 ） 相 结 合 的 方 式 ， 对 可 转5 - 4 2
换 债 券 对 应 的 标 的 股 票 进 行 深 入 研 究 ， 精 选 具 有 良 好 成 长 性 且 估 值 相 对 合 理 的 标
的 股 票 ， 达 到 分 享 正 股 上 涨 收 益 的 目 的 。
理 论 价 值 分 析 策 略 是 指 本 基 金 将 结 合 可 转 换 债 券 的 条 款 ， 根 据 其 标 的 股 票 股
价 的 波 动 率 水 平 、 分 红 率 、 市 场 的 基 准 利 率 、 可 转 换 债 券 的 剩 余 期 限 、 当 前 股 价
水 平 等 因 素 ， 运 用 B S 模 型 以 及 蒙 特 卡 洛 模 型 等 ， 计 算 期 权 价 值 ， 从 而 确 定 可 转 换
债 券 的 理 论 价 值 。
可 转 换 债 券 的 理 论 价 值 分 为 纯 债 价 值 和 期 权 价 值 。 其 中 纯 债 价 值 由 当 期 贴 现
利 率 水 平 、 债 券 的 信 用 评 级 、 剩 余 期 限 等 因 素 决 定 ， 其 中 关 键 因 素 是 当 期 贴 现 利
率 水 平 。 当 期 贴 现 利 率 水 平 与 宏 观 经 济 走 势 、 债 券 市 场 供 求 关 系 、 市 场 资 金 面 情
况 、 物 价 水 平 预 期 紧 密 相 关 。 期 权 价 值 主 要 与 发 债 主 体 的 行 业 发 展 前 景 、 公 司 基
本 面 、 公 司 股 价 历 史 波 动 率 、 分 红 率 、 市 场 基 准 利 率 和 可 转 换 债 券 的 剩 余 期 限 相
关 。 一 般 而 言 ， 股 价 波 动 率 越 高 、 分 红 率 越 高 、 剩 余 期 限 越 长 ， 可 转 换 债 券 的 期
权 价 值 就 越 高 。
纯 债 价 值 加 期 权 价 值 即 得 到 可 转 换 债 券 的 理 论 价 值 。 本 基 金 将 针 对 标 的 股 票
从 定 价 时 点 至 可 转 换 债 券 到 期 日 的 不 同 价 格 路 径 ， 重 复 上 述 步 骤 ， 取 均 值 后 得 到
最 终 的 理 论 价 值 。
此 外 ， 可 转 换 债 券 一 般 设 置 提 前 赎 回 、 向 下 修 正 转 股 价 、 提 前 回 售 等 条 款 ，
因 此 还 内 含 了 其 他 期 权 ， 包 括 转 股 权 ， 赎 回 权 ， 回 售 权 以 及 转 股 价 向 下 修 正 权 。
其 中 转 股 权 和 回 售 权 属 于 投 资 者 的 多 头 期 权 ， 而 转 股 价 向 下 修 正 权 和 赎 回 权 则 属
于 发 债 主 体 的 多 头 期 权 。 因 此 ， 可 转 换 债 券 的 理 论 价 值 可 表 达 为 ：
可 转 换 债 券 理 论 价 值 = 纯 债 价 值 + 期 权 价 值 + 回 售 权 价 值 - 赎 回 权 价 值 - 转 股 价
向 下 修 正 权 价 值
本 基 金 将 理 论 价 值 作 为 可 转 换 债 券 投 资 价 值 的 参 考 ， 并 与 市 场 真 实 价 格 进 行
比 较 。 如 果 理 论 价 值 显 著 高 于 当 前 价 格 ， 说 明 该 可 转 换 债 券 可 能 被 低 估 ， 如 果 理
论 价 值 显 著 低 于 当 前 价 格 ， 显 示 该 可 转 换 债 券 可 能 被 高 估 。
3 ） 相 对 价 值 分 析 策 略
本 基 金 采 用 相 对 价 值 分 析 策 略 ， 即 通 过 分 析 不 同 市 场 环 境 下 可 转 换 债 券 股 性
和 债 性 的 相 对 价 值 ， 把 握 可 转 换 债 券 的 价 值 走 向 ， 选 择 相 应 券 种 ， 从 而 获 取 较 高5 - 4 3
投 资 收 益 。 本 基 金 将 根 据 可 转 换 债 券 的 底 价 溢 价 率 和 到 期 收 益 率 来 判 断 其 债 性 ，
根 据 可 转 换 债 券 的 平 价 溢 价 率 和 D e l t a 系 数 （ 转 债 价 格 对 标 的 股 票 价 格 的 敏 感 性 ）
大 小 来 判 断 其 股 性 强 弱 。 并 在 对 可 转 换 债 券 条 款 、 发 行 人 基 本 面 要 素 、 正 股 估 值
水 平 与 盈 利 成 长 性 进 行 深 入 研 究 的 基 础 上 ， 结 合 股 票 市 场 与 债 券 市 场 的 预 期 相 对
风 险 收 益 ， 选 择 时 机 相 应 投 资 于 期 权 价 值 低 估 或 纯 债 价 值 低 估 的 可 转 换 债 券 品
种 ， 通 过 积 极 主 动 管 理 ， 获 得 超 额 收 益 。
4 ） 低 风 险 套 利 策 略
在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 本 基 金 将 密 切 关 注 以 下 两 类 套 利 机 会 ： 一 方 面 ，
在 可 转 换 债 券 的 转 股 期 内 ， 当 转 股 溢 价 率 为 负 时 ， 可 以 买 入 可 转 换 债 券 并 及 时 转
股 ， 然 后 在 二 级 市 场 卖 出 股 票 ， 以 获 取 套 利 收 益 ； 另 一 方 面 ， 在 可 转 换 债 券 发 行
期 内 ， 当 可 转 换 债 券 的 优 先 配 售 条 款 具 有 吸 引 力 时 ， 可 以 买 入 股 票 并 配 售 可 转 换
债 券 , 待 其 上 市 后 再 卖 出 ， 以 获 取 收 益 。
5 ） 条 款 搏 弈 策 略
通 常 情 况 下 ， 国 内 可 转 换 债 券 均 设 有 一 些 特 殊 条 款 ， 如 修 正 条 款 、 回 售 条 款 、
赎 回 条 款 等 。 修 正 条 款 给 予 发 行 人 向 下 修 正 转 股 价 格 的 权 利 ， 有 利 于 提 升 可 转 换
债 券 的 期 权 价 值 ， 对 投 资 者 是 一 种 保 护 条 款 ， 有 时 甚 至 能 直 接 推 动 可 转 换 债 券 价
格 的 上 涨 ； 回 售 条 款 给 予 投 资 者 将 可 转 换 债 券 回 售 给 发 行 人 的 权 利 ， 对 于 投 资 者
有 保 护 作 用 ， 回 售 价 格 是 判 断 可 转 换 债 券 安 全 边 际 的 重 要 因 素 之 一 ； 赎 回 条 款 给
予 发 行 人 从 投 资 者 处 赎 回 可 转 换 债 券 的 权 利 ， 如 发 行 人 放 弃 赎 回 权 则 会 提 高 可 转
换 债 券 的 期 权 价 值 。 本 基 金 将 充 分 发 掘 各 项 条 款 博 弈 给 可 转 换 债 券 带 来 的 投 资 机
会 。
6 ） 可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 投 资 策 略
可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 是 指 认 股 权 证 和 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 ， 即
是 一 种 附 认 股 权 证 的 公 司 债 ， 上 市 后 可 分 离 为 纯 债 和 认 股 权 证 两 部 分 。 可 分 离 交
易 可 转 换 债 券 是 债 券 和 股 票 的 混 合 融 资 品 种 ， 它 与 传 统 可 转 换 债 券 的 本 质 区 别 在
于 上 市 后 债 券 与 期 权 可 分 离 交 易 。 但 是 ， 不 论 是 认 股 权 证 还 是 标 的 股 票 ， 与 传 统
可 转 换 债 券 内 含 的 期 权 之 间 都 具 有 很 强 的 相 关 性 。 因 此 ， 分 离 交 易 后 的 纯 债 和 认
股 权 证 组 合 在 一 起 仍 然 具 有 传 统 可 转 换 债 券 的 部 分 特 征 ， 甚 至 也 可 以 构 造 出 类 可5 - 4 4
转 换 债 券 品 种 。
可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 的 投 资 策 略 与 传 统 可 转 换 债 券 的 投 资 策 略 类 似 。 本 基
金 将 综 合 分 析 纯 债 部 分 的 收 益 性 、 流 动 性 ， 以 及 发 债 公 司 基 本 面 等 情 况 ， 以 此 为
基 础 判 断 纯 债 部 分 的 投 资 价 值 。 此 外 ， 本 基 金 将 通 过 调 整 纯 债 和 认 股 权 证 或 标 的
股 票 之 间 的 比 例 ， 来 组 合 成 不 同 风 险 收 益 特 征 的 类 可 转 换 债 券 产 品 ， 并 根 据 不 同
的 市 场 环 境 适 时 进 行 动 态 调 整 。
4 、 普 通 债 券 投 资 策 略
本 基 金 将 采 取 利 率 策 略 、 期 限 结 构 策 略 、 信 用 策 略 、 息 差 策 略 和 个 券 选 择 策
略 ， 判 断 不 同 债 券 在 经 济 周 期 的 不 同 阶 段 的 相 对 投 资 价 值 ， 并 确 定 不 同 债 券 在 组
合 资 产 中 的 配 置 比 例 ， 实 现 组 合 的 稳 健 增 值 。
1 ） 利 率 策 略
本 基 金 通 过 全 面 研 究 和 分 析 宏 观 经 济 运 行 情 况 和 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变
化 趋 势 及 结 构 ， 结 合 对 财 政 政 策 、 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 的 研 判 ， 从 而 预
测 出 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 ；
2 ） 期 限 结 构 策 略
本 基 金 在 确 定 组 合 久 期 后 ， 通 过 研 究 收 益 率 曲 线 形 态 ， 采 用 收 益 率 曲 线 分 析
模 型 对 各 期 限 段 的 风 险 收 益 情 况 进 行 评 估 ， 对 收 益 率 曲 线 各 个 期 限 的 骑 乘 收 益 进
行 分 析 。 通 过 选 择 预 期 收 益 率 最 高 的 期 限 段 进 行 配 比 组 合 ， 从 而 在 子 弹 组 合 、 杠
铃 组 合 和 梯 形 组 合 中 选 择 风 险 收 益 比 最 佳 的 配 置 方 案 。
3 ） 信 用 策 略
本 基 金 依 靠 内 部 信 用 评 级 系 统 跟 踪 研 究 发 债 主 体 的 经 营 状 况 、 财 务 指 标 等 情
况 ， 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估 ， 以 此 作 为 个 券 选 择 的 基 本 依 据 ；
4 ） 息 差 策 略
本 基 金 可 通 过 正 回 购 ， 融 资 买 入 收 益 率 高 于 回 购 成 本 的 债 券 ， 获 得 杠 杆 放 大
收 益 。
5 ） 个 券 选 择 策 略
本 基 金 采 取 自 下 而 上 的 方 法 精 选 个 券 。 在 个 券 选 择 方 面 ， 本 基 金 将 债 券 的 估5 - 4 5
值 水 平 、 剩 余 期 限 以 及 信 用 风 险 程 度 等 作 为 个 券 是 否 能 够 纳 入 投 资 组 合 的 主 要 考
量 指 标 ；
5 、 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 主 要 以 信 用 品 种 投 资 策 略 为 基 础 ， 在 此 基 础
上 重 点 分 析 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 。 首 先 ， 确 定 经 济 周 期 所 处 阶 段 ， 研
究 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 所 处 行 业 在 经 济 周 期 和 政 策 变 动 中 所 受 的 影 响 ， 以 确 定
行 业 总 体 信 用 风 险 的 变 动 情 况 ， 并 投 资 具 有 积 极 因 素 的 行 业 ， 规 避 具 有 潜 在 风 险
的 行 业 ； 其 次 ， 对 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 的 经 营 管 理 、 发 展 前 景 、 公 司 治 理 、 财
务 状 况 及 偿 债 能 力 综 合 分 析 ； 最 后 ， 结 合 中 小 企 业 私 募 债 的 票 面 利 率 、 剩 余 期 限 、
担 保 情 况 及 发 行 规 模 等 因 素 ， 综 合 评 价 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 和 流 动 性 风
险 ， 选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 品 种 进 行 配 置 。
6 、 股 票 投 资 策 略
1 ） 新 股 申 购 投 资 策 略
本 基 金 作 为 固 定 收 益 类 产 品 ， 将 充 分 依 靠 公 司 研 究 平 台 和 股 票 估 值 体 系 、 深
入 研 究 首 次 发 行 ( I P O ) 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前
提 下 制 定 相 应 的 新 股 认 购 策 略 。 对 通 过 新 股 申 购 获 得 的 股 票 ， 将 根 据 其 实 际 的 投
资 价 值 确 定 持 有 或 卖 出 。
2 ） 股 票 二 级 市 场 投 资 策 略
本 基 金 投 资 于 非 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 合 计 不 超 过 基 金 资 产 的 2 0 % 。 因 此 ，
在 投 资 比 例 约 束 范 围 内 ， 本 基 金 可 以 进 行 适 当 的 股 票 二 级 市 场 投 资 以 强 化 组 合 获
利 能 力 ， 提 高 预 期 收 益 水 平 。
本 基 金 将 采 用 定 量 分 析 与 定 性 分 析 相 结 合 的 方 法 ， 选 择 其 中 具 有 突 出 价 值
优 势 的 优 质 上 市 公 司 进 行 投 资 。
定 性 分 析 指 标 包 括 ： 具 备 良 好 的 公 司 治 理 结 构 、 具 有 诚 信 、 优 秀 且 稳 定 的
管 理 团 队 、 资 产 质 量 及 财 务 状 况 良 好 ， 现 金 流 充 足 、 在 行 业 中 具 有 良 好 的 品 牌
影 响 力 、 具 备 自 主 知 识 产 权 或 自 主 创 新 能 力 、 具 备 产 品 市 场 定 价 能 力 以 及 产 品5 - 4 6
质 量 控 制 能 力 强 ， 且 具 有 良 好 的 成 本 控 制 能 力 。
定 量 分 析 方 面 ， 基 于 对 公 司 估 值 、 资 产 质 量 及 财 务 状 况 的 考 量 ， 本 基 金 还
要 将 各 优 质 上 市 公 司 的 估 值 、 成 长 及 财 务 指 标 进 行 比 较 ， 优 先 选 择 具 有 相 对 比
较 优 势 的 公 司 作 为 最 终 股 票 投 资 对 象 。
本 基 金 考 察 的 估 值 指 标 包 括 ： 市 盈 率 ( P / E ) 、市 净 率 ( P / B ) 、市 盈 率 / 增 长 率
( P E G ) 、 企 业 价 值 / 销 售 收 入 ( E V / E B I T ) 、 企 业 价 值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润
（ E V / E B I T D A ） 、 自 由 现 金 流 贴 现 （ D C F ） 等 。
本 基 金 考 察 的 成 长 指 标 包 括 ： 总 资 产 增 长 率 、 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 主 营
业 务 利 润 增 长 率 、 销 售 毛 利 率 变 化 率 、 净 利 润 增 长 率 、 存 货 周 转 率 。
本 基 金 考 察 的 财 务 指 标 包 括 ： 净 资 产 收 益 率 、销 售 毛 利 率 、总 资 产 周 转 率 、
利 息 保 障 比 率 、 经 营 活 动 净 收 益 / 利 润 总 额 、 经 营 活 动 产 生 现 金 流 量 / 营 业 收 入 。
通 过 归 一 化 等 量 化 处 理 ， 对 入 选 的 上 市 公 司 按 照 其 在 每 项 指 标 的 高 低 顺 序
进 行 打 分 ， 最 终 得 到 一 个 标 准 化 的 指 标 分 数 。 再 将 分 指 标 分 数 加 权 相 加 ， 得 到
一 个 总 分 。 最 后 ， 按 照 总 分 的 高 低 进 行 排 序 ， 选 取 排 名 靠 前 的 股 票 组 成 本 基 金
的 二 级 市 场 最 终 股 票 投 资 标 的 。
在 以 上 最 终 股 票 投 资 标 的 基 础 上 ， 本 基 金 将 会 优 先 选 择 公 司 盈 利 增 长 稳 定 、
过 去 两 年 连 续 分 红 且 股 息 收 益 率 排 名 居 前 的 红 利 股 票 ， 传 统 可 转 换 债 券 对 应 的
标 的 股 票 以 及 可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 发 行 人 发 行 的 股 票 。
本 基 金 对 红 利 股 票 的 选 取 标 准 为 ： 公 司 过 去 三 年 扣 除 经 常 性 损 益 后 的 净 利
润 持 续 增 长 、 过 去 两 年 连 续 分 红 、 且 过 去 两 年 年 均 股 息 率 排 名 相 对 较 高 的 A 股
上 市 公 司 。 本 基 金 认 为 那 些 盈 利 能 力 较 强 的 、 以 持 续 稳 定 的 现 金 分 红 方 式 回 报
投 资 人 的 上 市 公 司 将 成 为 本 基 金 股 票 投 资 的 首 选 。
7 、 资 产 证 券 化 产 品 投 资 策 略
资 产 证 券 化 是 将 缺 乏 流 动 性 但 能 够 产 生 稳 定 现 金 流 的 资 产 ， 通 过 一 定 的 结
构 化 安 排 ， 对 资 产 中 的 风 险 与 收 益 进 行 分 离 组 合 ， 进 而 转 换 成 可 以 出 售 、 流 通 ，
并 带 有 固 定 收 入 的 证 券 的 过 程 。 资 产 证 券 化 产 品 的 定 价 受 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、
标 的 资 产 的 构 成 及 质 量 、 提 前 偿 还 率 等 多 种 因 素 影 响 。5 - 4 7
本 基 金 将 在 宏 观 经 济 和 基 本 面 分 析 的 基 础 上 ， 对 资 产 证 券 化 产 品 的 质 量 和 构
成 、 利 率 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 和 提 前 偿 付 风 险 等 进 行 定 性 和 定 量 的 全 方
面 分 析 ， 评 估 其 相 对 投 资 价 值 并 作 出 相 应 的 投 资 决 策 ， 力 求 在 控 制 投 资 风 险 的 前
提 下 尽 可 能 的 提 高 本 基 金 的 收 益 。
8 、 权 证 投 资 策 略
在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 适 度 进 行 权 证 投 资 。 投 资 权 证 的 目 的 为
控 制 下 跌 风 险 和 实 现 基 金 资 产 增 值 。
本 基 金 管 理 人 将 以 价 值 分 析 为 基 础 ， 采 用 权 证 定 价 模 型 分 析 其 合 理 定 价 ， 充
分 考 虑 可 能 持 有 的 权 证 品 种 的 收 益 率 、 流 动 性 及 风 险 收 益 特 征 ， 避 免 投 资 风 险 ，
力 求 取 得 稳 健 收 益 。
十 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
( 一 ) 投 资 决 策 依 据
1 、 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 依 法 决 策 是 本 基 金 进 行 投
资 的 前 提 ；
2 、 中 国 宏 观 经 济 发 展 态 势 、 区 域 经 济 发 展 情 况 、 微 观 经 济 运 行 环 境 、 以 及
证 券 市 场 走 势 等 因 素 是 本 基 金 投 资 决 策 的 基 础 ；
3 、 投 资 对 象 收 益 和 风 险 的 配 比 关 系 。 在 充 分 权 衡 投 资 对 象 的 收 益 和 风 险 的
前 提 下 作 出 投 资 决 策 ， 是 本 基 金 维 护 投 资 者 利 益 的 重 要 保 障 ；
4 、 团 队 投 资 方 式 。 本 基 金 在 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 ， 通 过 基 金 管 理 人 投 资
团 队 的 共 同 努 力 与 分 工 协 作 ， 由 基 金 经 理 具 体 执 行 投 资 计 划 ， 争 取 良 好 投 资 业 绩 。
( 二 ) 投 资 决 策 流 程
本 基 金 投 资 流 程 包 括 ： 一 级 资 产 配 置 、 久 期 配 置 / 期 限 结 构 配 置 、 债 券 类 别
配 置 / 个 券 选 择 、可 转 换 债 券 选 择 、股 票 投 资 组 合 构 建 、组 合 调 整 、风 险 管 理 与5 - 4 8
绩 效 评 估 等 七 个 部 分 。
1 、 一 级 资 产 配 置
通 常 ， 在 经 济 从 复 苏 到 繁 荣 时 ， 股 票 市 场 将 进 入 牛 市 ， 在 这 两 个 阶 段 ， 权
益 资 产 的 收 益 率 都 超 过 固 定 收 益 类 资 产 。 当 经 济 从 滞 涨 到 衰 退 时 ， 债 券 市 场 开
始 逐 步 向 好 进 而 进 入 债 券 市 场 的 牛 市 。 通 过 对 经 济 周 期 不 同 阶 段 的 判 断 ， 调 整
权 益 类 资 产 和 固 定 收 益 类 资 产 投 资 比 例 ， 完 成 对 一 级 资 产 配 置 的 要 求 。
2 、 久 期 配 置 / 期 限 结 构 配 置
1 ） 久 期 配 置
首 先 ， 利 用 宏 观 经 济 模 型 ， 确 定 宏 观 经 济 的 周 期 变 化 ， 主 要 是 中 长 期 的 变
化 趋 势 ， 由 此 确 定 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 ； 其 次 ， 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经
济 周 期 的 属 性 ， 即 货 币 市 场 顺 周 期 、 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点 ， 确 定 债 券 资 产 配
置 的 基 本 方 向 和 特 征 ， 从 而 达 到 获 得 收 益 和 规 避 风 险 的 目 的 。 具 体 而 言 ， 就 是
在 宏 观 经 济 处 于 上 升 期 ， 市 场 利 率 也 处 于 上 升 时 期 ， 资 产 主 要 配 置 在 货 币 市 场 、
短 期 债 券 等 方 向 上 ， 组 合 保 持 低 久 期 ， 以 回 避 市 场 利 率 上 升 带 来 的 风 险 。 在 宏
观 经 济 处 于 下 降 期 ， 市 场 利 率 也 处 于 下 降 时 期 ， 资 产 主 要 配 置 在 中 、 长 期 债 券
等 方 向 上 ， 组 合 保 持 较 高 久 期 ， 以 获 得 市 场 利 率 下 降 带 来 的 收 益 。 具 体 情 况 见
下 表 。
表 1 ： 债 券 资 产 配 置 对 应 宏 观 周 期 表
宏 观 经 济 周
期
资 产 配 置 备 注
上 升 货 币 市 场 、 短 期 债 券 、 少 量 中 期 债 券 根 据 当 时 市 场
情 况 选 择 投 资
策 略
高 涨 货 币 市 场 、 短 期 债 券
衰 退 中 、 长 期 债 券
复 苏 货 币 市 场 、 短 期 、 中 期 债 券
在 定 量 分 析 的 基 础 上 ， 本 基 金 还 对 可 能 影 响 市 场 走 势 的 相 关 因 素 进 行 定 性5 - 4 9
分 析 ， 主 要 包 括 国 家 宏 观 经 济 和 证 券 市 场 政 策 、 国 家 政 治 环 境 、 资 本 项 目 外 汇
管 理 政 策 、 市 场 参 与 主 体 的 诚 信 程 度 等 ， 灵 活 调 整 投 资 策 略 ， 以 获 得 市 场 阶 段
性 波 动 带 来 的 收 益 。
2 ） 期 限 结 构 配 置
在 确 定 组 合 久 期 后 ， 组 合 具 体 期 限 结 构 的 配 比 存 在 多 种 选 择 。 通 过 研 究 收
益 率 曲 线 形 态 ， 采 用 收 益 率 曲 线 分 析 模 型 对 各 期 限 段 的 风 险 收 益 情 况 进 行 评 估 ，
对 收 益 率 曲 线 各 个 期 限 的 骑 乘 收 益 进 行 分 析 。 通 过 A A M 模 型 选 择 预 期 收 益 率 最
高 的 期 限 段 进 行 配 比 组 合 ， 从 而 在 子 弹 组 合 、 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合 中 选 择 风 险
收 益 比 最 佳 的 配 置 方 案 。
3 、 债 券 类 别 配 置 / 个 券 选 择
1 ） 债 券 类 别 配 置 ： 依 据 信 用 利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
根 据 国 外 研 究 证 明 ， 在 宏 观 经 济 处 于 上 升 期 ， 企 业 利 润 情 况 好 转 ， 违 约 率
下 降 ， 信 用 利 差 收 窄 ； 在 宏 观 经 济 处 于 下 降 期 ， 违 约 率 上 升 ， 信 用 利 差 增 大 。
本 基 金 以 宏 观 经 济 周 期 性 变 化 为 依 据 ， 综 合 不 同 固 定 收 益 证 券 品 种 历 史 价
格 关 系 的 数 量 分 析 ， 同 时 兼 顾 特 定 类 别 收 益 品 种 的 基 本 面 分 析 ， 评 价 各 个 品 种
的 信 用 利 差 变 化 。 在 信 用 利 差 水 平 较 高 时 持 有 金 融 债 、 企 业 债 、 短 期 融 资 券 、
可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 信 用 债 券 ， 在 信 用 利 差 水 平 较 低 时 持
有 国 债 ， 从 而 确 定 整 个 债 券 组 合 中 各 类 别 债 券 投 资 比 例 。
2 ） 个 券 选 择 ： 基 于 各 个 投 资 品 种 具 体 情 况 ， 自 下 而 上 的 资 产 配 置 。
个 券 选 择 应 遵 循 如 下 原 则 ：
相 对 价 值 原 则 ： 同 等 风 险 中 收 益 率 较 高 的 品 种 ， 同 等 收 益 率 风 险 较 低 的 品
种 。
流 动 性 原 则 ： 其 它 条 件 类 似 ， 选 择 流 动 性 较 好 的 品 种 。
4 、 可 转 换 债 券 选 择
可 转 换 债 券 兼 具 债 券 和 股 票 的 相 关 特 性 ， 其 投 资 风 险 和 收 益 介 于 股 票 和 债
券 之 间 。 在 进 行 可 转 换 债 券 筛 选 时 ， 本 基 金 将 首 先 对 可 转 换 债 券 自 身 的 内 在 债
券 价 值 （ 如 票 面 利 息 、利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ） 、 保 护 条 款 的 适 用 范 围 、流
动 性 等 方 面 进 行 研 究 ； 然 后 对 可 转 换 债 券 的 基 础 股 票 的 基 本 面 进 行 分 析 ， 形 成5 - 5 0
对 基 础 股 票 的 价 值 评 估 ； 最 后 将 可 转 换 债 券 自 身 的 基 本 面 评 分 和 其 基 础 股 票 的
基 本 面 评 分 结 合 在 一 起 以 确 定 投 资 的 可 转 换 债 券 品 种 。
5 、 股 票 投 资 组 合 构 建
本 基 金 将 首 先 以 “ 红 利 股 票 、 传 统 可 转 换 债 券 标 的 股 票 及 可 分 离 交 易 可 转
换 债 券 发 行 人 发 行 的 股 票 ” 为 标 准 对 A 股 上 市 公 司 进 行 筛 选 后 得 到 初 选 股 票 库 。
随 后 采 用 定 量 分 析 方 法 ， 选 取 成 长 、 财 务 及 估 值 等 指 标 ， 从 初 选 股 票 库 中 选 取
优 质 上 市 公 司 得 到 优 选 股 票 库 。 随 后 ， 本 基 金 再 通 过 定 性 分 析 以 及 实 地 调 研 相
结 合 的 方 法 ， 对 优 选 股 票 库 进 行 筛 选 ， 最 终 选 择 其 中 具 有 突 出 价 值 优 势 的 优 质
上 市 公 司 进 行 投 资 。
6 、 组 合 调 整
组 合 调 整 分 为 主 动 调 整 和 被 动 调 整 。 主 动 调 整 包 括 组 合 管 理 本 身 所 进 行 的 调
整 以 及 根 据 风 险 控 制 与 绩 效 评 估 报 告 所 进 行 的 调 整 。 被 动 调 整 是 基 金 应 对 申 购 、
赎 回 进 行 的 调 整 。
在 组 合 投 资 管 理 和 申 购 赎 回 过 程 中 ， 都 受 到 风 险 管 理 体 系 的 约 束 和 控 制 ， 并
根 据 风 险 管 理 体 系 的 反 馈 不 断 调 整 投 资 组 合 ， 因 此 组 合 调 整 是 一 个 循 环 的 、 不 间
断 的 过 程 。 以 下 从 两 方 面 进 行 说 明 。
1 ） 主 动 调 整 ：
（ 1 ） 日 常 组 合 管 理 本 身 进 行 的 主 动 调 整 。
本 基 金 将 根 据 绩 效 评 估 的 反 馈 主 动 调 整 组 合 和 策 略 ， 通 过 绩 效 评 估 全 面 评 估
基 金 的 业 绩 ， 并 对 业 绩 进 行 归 因 分 析 ， 以 全 面 评 价 和 检 讨 投 资 决 策 的 效 果 ， 从 而
改 进 投 资 管 理 工 作 。 基 金 经 理 根 据 研 究 发 展 部 的 研 究 报 告 ， 并 结 合 市 场 形 势 变 化
对 投 资 仓 位 及 投 资 组 合 品 种 进 行 主 动 调 整 。
（ 2 ） 根 据 风 险 控 制 与 绩 效 评 估 报 告 进 行 主 动 调 整 。
基 金 的 投 资 行 为 受 风 险 控 制 约 束 ， 风 险 控 制 系 统 如 果 对 基 金 投 资 组 合 的 波 动
性 风 险 、 流 动 性 风 险 等 做 出 提 示 和 警 告 ， 基 金 经 理 必 须 立 即 做 出 相 应 调 整 ， 将 风
险 控 制 在 一 定 水 平 之 下 。 风 险 控 制 是 实 时 和 动 态 的 过 程 ， 相 应 的 主 动 调 整 具 备 实
时 性 和 动 态 性 。
2 ） 被 动 调 整 ： 申 购 赎 回5 - 5 1
随 时 申 购 、 赎 回 是 开 放 式 基 金 的 基 本 特 征 ， 当 净 申 购 量 较 大 时 就 必 然 要 求 基
金 经 理 被 动 买 入 ； 当 净 赎 回 量 较 大 时 则 要 求 基 金 经 理 被 动 卖 出 。 因 此 申 购 赎 回 是
投 资 组 合 调 整 的 重 要 组 成 。 根 据 本 基 金 对 流 动 性 与 现 金 管 理 的 规 定 ， 当 必 须 进 行
被 动 调 整 时 ， 将 采 取 以 下 流 程 ：
图 申 购 赎 回 管 理
如 图 所 示 ， 如 果 净 申 购 赎 回 额 加 原 有 现 金 储 备 仍 在 预 设 的 现 金 缓 冲 区 间 内 ，
则 债 券 投 资 组 合 不 作 调 整 ， 否 则 需 要 债 券 投 资 组 合 进 行 调 整 。
7 、 风 险 管 理 与 绩 效 评 估
风 险 管 理 通 过 建 立 一 系 列 完 整 的 风 险 预 警 、 风 险 识 别 以 及 风 险 控 制 体 系 ，
运 用 数 量 化 和 系 统 化 的 方 法 来 识 别 、 测 度 、 监 督 和 控 制 风 险 。
绩 效 评 估 通 过 业 绩 表 现 分 析 、 归 因 分 析 、 绩 效 检 讨 报 告 ， 对 基 金 投 资 进 行
总 结 ， 协 助 基 金 经 理 提 高 投 资 业 绩 。
十 一 、 基 金 的 投 资 限 制
本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 ：
1 、 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 其 中 可 转 换
债 券 （ 含 可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 ） 的 投 资 比 例 不 低 于 固 定 收 益 类 资 产 的 8 0 % ； 本
基 金 所 指 固 定 收 益 类 资 产 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 中 期 票 据 、 金 融 债 、 公 司 债 、
企 业 债 、 政 府 机 构 债 、可 转 换 债 券 （ 含 可 分 离 交 易 可 转 换 债 券 ） 、中 小 企 业 私 募
债 、 债 券 回 购 、 短 期 融 资 券 、 次 级 债 、 银 行 存 款 、 资 产 支 持 证 券 等 金 融 工 具 ，
以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ；
2 、 股 票 等 非 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 2 0 % ；
净
申 购
赎 回
缓
冲
区
是 否 超 过
N
投 资 组 合 不 调 整
Y
债 券 投 资 组 合 调 整
整5 - 5 2
3 、 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
4 、 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不
超 过 该 证 券 的 1 0 % ；
5 、 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产
净 值 的 4 0 % 。 债 券 回 购 最 长 期 限 为 １ 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
6 、 本 基 金 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ，
本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
7 、 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
8 、 本 基 金 投 资 权 证 ， 在 任 何 交 易 日 买 入 的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资 产 净 值 的 0 . 5 % ， 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ， 本 基
金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 同 一 权 证 的 比 例 不 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ 。 投 资 于 其 他
权 证 的 投 资 比 例 ， 遵 从 法 律 法 规 或 监 管 部 门 的 相 关 规 定 ；
9 、 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 1 0 ％ ； 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券
的 比 例 ， 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金
投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计
规 模 的 1 0 % ； 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值
的 2 0 ％ ；
1 0 、 本 基 金 投 资 的 资 产 支 持 证 券 信 用 级 别 评 级 为 B B B 级 以 上 ( 含 B B B ) 或 相 当
于 B B B 级 ， 在 本 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合
投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
1 1 、 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 固 定 收 益 类 基 金
资 产 的 2 0 ％ ； 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 % ；
1 2 、 本 基 金 不 得 违 反 基 金 合 同 中 有 关 投 资 范 围 、 投 资 策 略 、 投 资 比 例 的 规 定 ；
1 3 、 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合 基 金 合 同 的 约 定 。 在 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ， 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市5 - 5 3
公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 非 本 基 金 管 理 人 的 因 素 致
使 基 金 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 各 项 规 定 的 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交
易 日 内 进 行 调 整 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
若 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 投 资 可 不
受 上 述 规 定 限 制 。
十 二 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 ：
中 信 标 普 可 转 债 指 数 收 益 率 × 7 0 % ＋ 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 × 2 0 % ＋ 上 证 红
利 指 数 × 1 0 % 。
中 信 标 普 可 转 债 指 数 由 中 信 标 普 指 数 公 司 推 出 ， 最 大 限 度 地 涵 盖 了 在 上 海 证
券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 的 可 转 换 债 券 ， 市 场 覆 盖 面 广 、 代 表 性 高 。
中 证 综 合 债 券 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深
交 易 所 债 券 市 场 的 跨 市 场 债 券 指 数 。 该 指 数 是 在 中 证 全 债 指 数 样 本 的 基 础 上 ， 增
加 了 央 行 票 据 、 短 期 融 资 券 及 一 年 期 以 下 的 国 债 、 金 融 债 和 企 业 债 ， 于 2 0 0 8 年 1 1
月 1 2 日 正 式 发 布 ， 以 更 加 全 面 地 反 映 中 国 债 券 市 场 整 体 价 格 变 动 趋 势 。
上 证 红 利 指 数 是 由 上 海 证 券 交 易 所 授 权 ， 由 中 证 指 数 有 限 公 司 开 发 的 中 国 A
股 市 场 指 数 。 该 指 数 挑 选 在 上 证 所 上 市 的 现 金 股 息 率 高 、 分 红 比 较 稳 定 、 具 有 一
定 规 模 及 流 动 性 的 5 0 只 股 票 作 为 样 本 ， 能 够 反 映 上 海 证 券 市 场 高 红 利 股 票 的 整 体
状 况 和 走 势 。 该 指 数 于 2 0 0 4 年 1 2 月 2 8 日 正 式 发 布 。
由 于 本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 在 综 合 考 虑 了 指 数 的 权 威 性 和 代 表 性 、 指 数 的 编
制 方 法 以 及 指 数 与 本 基 金 投 资 范 围 、 投 资 理 念 的 吻 合 度 后 ， 本 基 金 认 为 ， 以 上 业
绩 比 较 基 准 目 前 能 够 忠 实 地 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
如 果 今 后 市 场 出 现 更 具 代 表 性 的 业 绩 比 较 基 准 ， 或 者 指 数 编 制 单 位 停 止 编
制 该 指 数 ， 或 有 更 具 权 威 、 更 科 学 的 复 合 指 数 权 重 比 例 ， 在 与 基 金 托 管 人 协 商
一 致 后 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 调 整 或 变 更 业 绩 比 较 基 准 并
及 时 公 告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 三 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征5 - 5 4
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 低 风 险 、 中 低 预 期 收 益 品 种 ，
其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 低 于 股 票 型 、 混 合 型 基 金 ， 高 于 货 币 市 场 基 金 。
本 基 金 主 要 投 资 于 可 转 换 债 券 ， 在 债 券 型 基 金 中 属 于 风 险 水 平 相 对 较 高 的
投 资 产 品 。
十 四 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性
陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报
告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假
记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据
未 经 审 计 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
截 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ， 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 资 产 净
值 为 2 8 , 9 3 8 , 1 4 4 . 8 6 元 ， 基 金 份 额 净 值 为 0 . 8 1 0 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 2 0
元 ； C 类 资 产 净 值 为 3 0 , 5 4 7 , 0 1 8 . 7 0 元 ， 基 金 份 额 净 值 0 . 8 1 5 元 ， 累 计 基 金 份 额
净 值 为 1 . 0 2 5 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 4 , 7 6 8 , 7 0 0 . 0 0 7 . 8 0
其 中 ： 股 票 4 , 7 6 8 , 7 0 0 . 0 0 7 . 8 0
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 5 4 , 0 7 2 , 0 5 2 . 3 6 8 8 . 4 8
其 中 ： 债 券 5 4 , 0 7 2 , 0 5 2 . 3 6 8 8 . 4 8
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -5 - 5 5
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
1 , 5 1 8 , 9 5 9 . 9 5 2 . 4 9
8 其 他 资 产 7 5 0 , 1 6 6 . 9 1 1 . 2 3
9 合 计 6 1 , 1 0 9 , 8 7 9 . 2 2 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码
行 业 类 别
公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 9 1 8 , 0 0 0 . 0 0 1 . 5 4
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生
产 和 供 应 业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技
术 服 务 业
2 , 2 4 5 , 9 0 0 . 0 0 3 . 7 8
J 金 融 业 1 , 6 0 4 , 8 0 0 . 0 0 2 . 7 0
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管
理 业
- -5 - 5 6
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服
务 业
- -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 4 , 7 6 8 , 7 0 0 . 0 0 8 . 0 2
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产
净 值 比 例
( % )
1 3 0 0 2 9 9 富 春 通 信 9 0 , 0 0 0 1 , 8 2 4 , 3 0 0 . 0 0 3 . 0 7
2 6 0 1 1 9 8 东 兴 证 券 8 0 , 0 0 0 1 , 6 0 4 , 8 0 0 . 0 0 2 . 7 0
3 0 0 2 3 9 5 双 象 股 份 4 0 , 0 0 0 9 1 8 , 0 0 0 . 0 0 1 . 5 4
4 3 0 0 0 3 1 宝 通 科 技 2 0 , 0 0 0 4 2 1 , 6 0 0 . 0 0 0 . 7 1
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 国 家 债 券 3 , 3 9 5 , 5 8 0 . 0 0 5 . 7 1
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） 5 0 , 6 7 6 , 4 7 2 . 3 6 8 5 . 1 9
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 5 4 , 0 7 2 , 0 5 2 . 3 6 9 0 . 9 0
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序
号
债 券 代 码
债 券 名
称
数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）5 - 5 7
1 1 1 3 0 0 8 电 气 转 债 1 5 5 , 4 4 0 1 7 , 7 8 6 , 9 9 9 . 2 0 2 9 . 9 0
2 1 1 0 0 3 1 航 信 转 债 1 0 0 , 8 8 0 1 0 , 9 5 3 , 5 5 0 . 4 0 1 8 . 4 1
3 1 1 0 0 3 0 格 力 转 债 9 1 , 1 1 0 1 0 , 3 7 0 , 1 4 0 . 2 0 1 7 . 4 3
4 1 1 3 0 0 9 广 汽 转 债 5 1 , 6 0 0 5 , 9 9 1 , 7 9 2 . 0 0 1 0 . 0 7
5 1 3 2 0 0 1 1 4 宝 钢 E B 3 0 , 0 0 0 3 , 3 9 6 , 3 0 0 . 0 0 5 . 7 1
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
9 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之 外 的 股 票 。
（ 3 ） 截 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 1 , 5 3 2 . 7 7
2 应 收 证 券 清 算 款 5 6 6 , 5 9 1 . 4 4
3 应 收 股 利 -5 - 5 8
4 应 收 利 息 1 4 5 , 1 2 8 . 3 9
5 应 收 申 购 款 2 6 , 9 1 4 . 3 1
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7 5 0 , 1 6 6 . 9 1
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 1 1 3 0 0 8 电 气 转 债 1 7 , 7 8 6 , 9 9 9 . 2 0 2 9 . 9 0
2 1 1 0 0 3 1 航 信 转 债 1 0 , 9 5 3 , 5 5 0 . 4 0 1 8 . 4 1
3 1 1 0 0 3 0 格 力 转 债 1 0 , 3 7 0 , 1 4 0 . 2 0 1 7 . 4 3
4 1 1 3 0 0 9 广 汽 转 债 5 , 9 9 1 , 7 9 2 . 0 0 1 0 . 0 7
5 1 1 3 0 1 0 江 南 转 债 1 6 3 , 0 2 0 . 0 0 0 . 2 7
6 1 2 8 0 0 9 歌 尔 转 债 1 2 0 . 9 6 0 . 0 0
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本 基 金 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 五 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其
未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说
明 书 。
基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 （ 截 止 日 期5 - 5 9
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 ） ：
中 海 可 转 换 债 券 A 类 ：
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 3 . 4 . 1 - 2 0
1 3 . 6 . 3 0
- 4 . 6 0 % 0 . 6 6 % - 3 . 6 6 % 0 . 6 9 % - 0 . 9 4 % - 0 . 0 3 %
2 0 1 3 . 7 . 1 - 2 0
1 3 . 1 2 . 3 1 - 2 . 1 0 % 0 . 6 8 % - 2 . 1 7 % 0 . 4 7 % 0 . 0 7 % 0 . 2 1 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0
1 4 . 1 2 . 3 1 5 6 . 5 5 % 1 . 1 7 % 4 6 . 7 1 % 0 . 9 2 % 9 . 8 4 % 0 . 2 5 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0
1 5 . 1 2 . 3 1 - 1 2 . 3 2 % 2 . 7 7 % - 1 4 . 3 0 % 2 . 4 1 % 1 . 9 8 % 0 . 3 6 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0
1 6 . 1 2 . 3 1 - 2 3 . 0 8 % 0 . 8 4 % - 7 . 5 7 % 0 . 5 9 % - 1 5 . 5 1 % 0 . 2 5 %
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今 - 4 . 7 7 % 1 . 6 3 % 9 . 0 6 % 1 . 3 7 % - 1 3 . 8 3 % 0 . 2 6 %
中 海 可 转 换 债 券 C 类 :
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
2 0 1 3 . 4 . 1 - 2 0
1 3 . 6 . 3 0
- 4 . 6 0 % 0 . 6 5 % - 3 . 6 6 % 0 . 6 9 % - 0 . 9 4 % - 0 . 0 4 %
2 0 1 3 . 7 . 1 - 2 0
1 3 . 1 2 . 3 1 - 2 . 4 1 % 0 . 6 8 % - 2 . 1 7 % 0 . 4 7 % - 0 . 2 4 % 0 . 2 1 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0
1 4 . 1 2 . 3 1 5 7 . 0 7 % 1 . 1 7 % 4 6 . 7 1 % 0 . 9 2 % 1 0 . 3 6 % 0 . 2 5 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 - 1 1 . 4 1 % 2 . 7 7 % - 1 4 . 3 0 % 2 . 4 1 % 2 . 8 9 % 0 . 3 6 %5 - 6 0
1 5 . 1 2 . 3 1
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0
1 6 . 1 2 . 3 1 - 2 3 . 4 0 % 0 . 8 4 % - 7 . 5 7 % 0 . 5 9 % - 1 5 . 8 3 % 0 . 2 5 %
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今 - 4 . 1 8 % 1 . 6 3 % 9 . 0 6 % 1 . 3 7 % - 1 3 . 2 4 % 0 . 2 6 %
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 基 金 销 售 服 务 费 ： 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 中 计 提 的 销 售 服 务
费 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
9 、 证 券 账 户 开 户 费 用 和 银 行 账 户 维 护 费 ；
1 0 、 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市
场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规 和 基 金 合 同 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
（ 三 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数 ， 本 基 金 年 管 理 费 率 为 0 . 7 5 %5 - 6 1
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管
理 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 ， 本 基 金 年 托 管 费 率 为 0 . 2 %
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托
管 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 基 金 销 售 服 务 费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ， C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费
率 为 0 . 4 % ， 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0 . 4 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方
法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 4 % ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 划 付 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 支 付 给 销 售 机 构 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
4 、 上 述 （ 一 ） 中 4 到 1 0 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 律 法 规 及 相
应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基5 - 6 2
金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息 披
露 费 等 费 用 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 收 取 认 购 费 的 ， 可 以 从 认 购 费 中 列 支 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、
基 金 托 管 费 率 和 销 售 服 务 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 和 销 售 服 务
费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新
的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 六 ） 基 金 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十 七 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（ 一 ） 在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 对 “ 主 要 人 员 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
（ 二 ） 对 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 三 ） 对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 四 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进 行
了 更 新 。
（ 五 ） 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 七 年 五 月 三 日
