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鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金 
更新的招 募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 
二零一七年五月 































































 更新的招募说 明书 
重要提 示 
 
本基金 经 2013 年 7 月 8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核准 鹏华 丰 泰定期 开
放债券 型 证 券投 资基 金募 集的批 复》 （ 证监 许可[2013]901 号文） 核 准 ， 进 行募 集。 根据 相关
法律法 规 ， 本 基金 基金 合 同已 于 2013 年9 月24 日 正式生 效 ， 基 金管 理人 于 该日起 正式 开始
对基金 财产 进行 运作 管理 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人 在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 系统性 风险 、 非系 统性 风 险、 管理 风险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒 投资 人 基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则 ， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人 自行 承担 。
投资有 风险 ， 投 资人 在投 资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 3 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2016 年 12 月31 日（ 未经 审计） 。 
 
 































































 更新的招募说 明书 
 
目


 录 
一、绪 言 .................................................................. 2 
二、释 义 .................................................................. 2 
三、基金管理人 ............................................................. 5 
四、基金托管人 ............................................................ 14 
五、相关服务机构 .......................................................... 18 
六、基金的募集与基 金合 同的生效 ............................................. 34 
七、基金 的封闭期与 开放 期 .................................................. 35 
八、基金份额的申购 与赎 回 .................................................. 36 
九、基金的投资 ............................................................ 42 
十、基金的业绩 ............................................................ 50 
十一、基金的财产 .......................................................... 51 
十二、基金资产的估 值 ...................................................... 51 
十三、基金的收益分 配 ...................................................... 54 
十四、基金的费用与 税收 .................................................... 55 
十五、基金的会计与 审计 .................................................... 57 
十六、基金的信息披 露 ...................................................... 58 
十七、风险揭示 ............................................................ 62 
十八、基金的终止与 清算 .................................................... 64 
十九、基金合同的内 容摘 要 .................................................. 65 
二十、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................... 76 
二十一、对基金份额 持有 人的服务 ............................................. 88 
二十二、其他应披露 事项 .................................................... 89 
二十三、招募说明书 的存 放及查阅方式 ......................................... 91 
二十四、备查文件 .......................................................... 91 
 
 
 
 
 
 
 































































更新的招募说 明书 
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一、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《证 券投
资基金 运作 管理 办法 》 （ 以 下简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 （以下 简称
《销售 办法 》 ） 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下简 称《 信息 披露 办法 》 ）等有 关法
律法规 的规 定， 以及 《鹏华 丰泰 定期 开 放 债券 型 证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 基金 合
同）的 约定 编写 。 
本招募 说明 书阐 述了 鹏华 丰泰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称“本基金” 或“ 基
金” ） 的投 资目 标、 策略 、 风险、 费率 等与 投资 人 投 资决策 有关 的必 要事 项， 投资人 在做 出
投资决 策前 应仔 细阅 读本 招募说 明书 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金 投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务 。基 金 投资 人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 
二、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指 鹏 华 丰泰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 
2、基 金管 理人 ：指 鹏华 基 金管理 有限 公司











 
3、基 金托 管人 ：指 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司












4、基金合 同或本基 金合同 ：指《 鹏 华丰泰定 期开放 债券型 证 券投资基 金基金 合同》 及
对本基 金合 同的 任何 有效 修订和 补充 
5、托管协 议：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 鹏华丰泰 定期开 放债券 型
证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 
6、招募说 明书：指 《 鹏华 丰泰定期 开放债券 型 证券 投资基金 招募说明 书》及 其定期 的
更新 
7、 基 金份 额发 售公 告 ： 指 《 鹏 华丰 泰定 期开 放债 券 型 证券 投资 基金 基金 份额 发售公 告 》 
8、 法律 法规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等






























































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9、 《 基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过， 自 2004 年 6 月 1 日 起实施 的《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及颁 布机关 对其 不
时做出 的修 订 
10、 《销 售办 法》 ： 指 中国 证监 会 2011 年 6 月 9 日 颁 布、 同年 10 月 1 日实 施的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年 6 月 29 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 运作 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18、 合格 境外 机构 投资 者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和 合格 境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。 
22、 销售 机构 ： 指 鹏华 基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国证 监 会规定 的其
他条件 ， 取得 基金 销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代为 办理 基
金销售 业务 的机 构 
23、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管 基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
24、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为 鹏 华基 金管 理有 限公司 或接
受 鹏华 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
25、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户






























































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26、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的 、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
27、 基金 合同 生效 日： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会 书 面确 认的 日期 
28、 基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
29、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
30、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 
34、 定期 开放 ： 指 本基 金 采取的 在封 闭期 内封 闭运 作 、 封闭 期与 封闭 期之 间 定期开 放的
运作方 式 
35、 封闭 期： 本基 金的 封 闭期为 自基 金合 同生 效之 日 （ 含） 起或 自每 一开 放 期结束 之日
次日 （含 ） 起 一年 的期 间。 本基金 的第 一个 封闭 期为 自基金 合同 生效 之日 起一 年。 下一 个 封
闭期为 首个 开放 期结 束之 日次日 起一 年 ， 以 此类 推。 本基金 封闭 期内 不办 理申 购与赎 回业 务 ，
也不上 市交 易 
36、 开放 期 ： 本 基金 自封 闭期结 束之 后第 一个 工作 日 （ 含 ） 起 进入 开放 期。 本基金 每 个
开放期 原则 上 不 少于 五个 工作日 、 不超 过二 十个 工 作日 ， 开 放期 的具 体时 间 以基金 管理 人届
时公告 为准 ， 基金 管理 人 在开始 办理 申购 和赎 回的 具体日 期前 依照 《 信息 披 露办法 》 的有 关
规定在 至少 一家 指定 媒体 上予以 公告 。 如 发生 不可 抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 或
需依据 基金 合同 暂停 申购 与赎回 业务 的， 基金 管理 人 有权合 理调 整申 购或 赎回 业务的 办理 期
间并予 以公 告 
37、开 放日 ：指 开放 期内 ， 为投 资人 办理 基金 份额 申购、 赎回 或其 他业 务的 工作日 
38、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
39、 《业务 规则》 ： 指《 鹏 华基金管 理有限公 司 开放 式基金业 务规则》 ，是规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
40、认 购： 指在 基金 募 集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
41、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
42、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为






























































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43、 销售 服务 费： 指本 基 金用于 持续 销售 和服 务基 金份额 持有 人的 费用 ， 该 笔费用 从基
金财产 中计 提， 属于 基金 的营运 费用 
44、A 类基 金份 额： 指在 投资人 认购/ 申购 基金 时收 取认购/ 申购 费用 ，并 不再 从本类 别
基金资 产中 计提 销售 服务 费的基 金份 额 
45、B 类基金 份额：指从 本类别基金资产中 计提销 售服务费，并不 收 取认购/ 申购费用
的基金 份额 
46、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有 基金 管 理人管 理的 、 某一 基金 的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
47、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
48、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
49、巨额赎 回：指本基金单个 开放日 ，基金净赎回申请( 赎回申请份额 总数加上基金 转
换中转出申请份 额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)
超过上 一日 基金 总份 额 的 20% 
50、元 ：指 人民 币元 
51、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
52、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
53、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
54、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
55、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
56、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 体 
57、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 
 
三、基 金管理人 
（一）基金管理人概 况 
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层






























































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3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日 
4、法 定代 表人 ：何 如 
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际 商会 中 心 43 层 
6、电 话： （0755 ）82021233








 传 真： （0755 ）82021155 
7、联 系人 ： 吕 奇志 
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元 
9、股 权结 构 ： 
出资人名称 出资额（万元） 出资比例 
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 
7,350 49% 
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 
总


计 15,000 100% 
 
（二）主要人员情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
何如先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。 
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。 
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派



























































 更新的招募说 明书 
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财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。 
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur 
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI 
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM 
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。 
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital 
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon 
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital 
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。 
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。






























































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2、基 金管 理人 监事 会成 员 
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。 
陈冰女 士 ， 监 事， 本科 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛 资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。 
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。 
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。 
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。 
3、高 级管 理人 员情 况 
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。 
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。 
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基 金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。






























































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邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。 
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。 
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。 
韩亚庆 先生 ，副 总裁 ，经 济学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任国 家开 发银 行资 金局 主任科 员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南方 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 。 
4、本 基金 基金 经理 
戴钢先生， 国籍中 国，经 济学硕士，15 年 证券从 业 经验。曾就 职于广 东民安 证券研究
发展部 ，担 任研 究员 ；2005 年 9 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ，从 事研 究分 析工作 ，历 任
债券研 究员 、专 户投 资经 理等职 ；2011 年 12 月至 2016 年 2 月 担任鹏 华丰 泽 债券（LOF ）
基金基 金经 理 ， 2012 年 6 月起担 任鹏 华金 刚保 本混 合基金 基金 经理 ， 2012 年 11 月 起兼 任鹏
华中小 企业 纯债 债券 （2015 年 11 月 已转 型为 鹏华 丰 和债券 （LOF ）基金）基 金基金 经理 ，
2013 年 9 月 起兼 任鹏 华丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理，2013 年 9 月起 兼任 鹏华丰 泰定 期
开放债 券基 金基 金经 理，2013 年 10 月起 兼任 鹏华 丰信分 级债 券基 金基 金经 理，2016 年 3
月起兼 任鹏 华丰 尚定 期开 放债券 基金 基金 经理 ，2016 年 4 月起 兼任 鹏华 金鼎 保本混 合基 金
基金经 理，2016 年 8 月 起 兼任鹏 华丰 饶定 期开 放债 券基金 基金 经理 ，现 同时 担任绝 对收 益
投资部 副总 经理 。戴 钢 先 生具备 基金 从业 资格 。






























































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本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况： 
2011 年 12 月至 2016 年 2 月担任 鹏华 丰泽 债券 （LOF ）基金基金经 理； 
2012 年 6 月起 担任 鹏华 金 刚保本 混合 基金 基金 经理 ； 
2012 年 11 月 起兼 任鹏 华中 小企业 纯债 债券 （2015 年 11 月已转 型为 鹏华 丰和 债 券 （LOF ）
基金） 基金 基金 经理 ； 
2013 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理； 
2013 年 10 月起 兼任 鹏华 丰信分 级债 券基 金基 金经 理； 
2016 年 3 月起 兼任 鹏华 丰 尚定期 开放 债券 基金 基金 经理； 
2016 年 4 月起 兼任 鹏华 金 鼎保本 混合 基金 基金 经理 ； 
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 丰 饶定期 开放 债券 基金 基金 经理。 
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技混
合基金 基金 经理 。 
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。 
 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（ 三）基金管理人的 职责 
1、依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经 中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 募
集 、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制 季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价格 ；






























































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8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以 基金 管理 人名 义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《证 券法 》 、 《基 金法 》 、 《销 售办法 》 、 《 运作 办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全内 部控 制制 度 ， 采 取 有效措 施 ， 防 止
违法行 为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同 基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依 法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本基 金管 理人 制 度进行 基金 运作 投资 外， 直接或 间接 进行 其他 股票 投资； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易所 业 务规则 ， 利用 对敲 、 倒 仓 等非法 手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市 场
秩序； 
（11） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成份 ； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；






























































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（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五）基金管理人的 内部 控制制度 
1、内 部控 制的 原则 
基金管 理人 的内 部控 制遵 循以下 原则 ： 
（1）健全 性原则： 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 ； 
（2）有效 性原则： 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独立 性原则： 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 ； 
（4） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡； 
（5）成本 效益原则 ：公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、制 订内 部 控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）合法 合规性原 则：基 金管理人 内控制度 应当符 合国家法 律、法规 、规章 和各项 规
定； 
（2）全面 性原则： 内部控 制制度应 当涵盖基 金管理 人经营管 理的各个 环节， 不得留 有
制度上 的空 白或 漏洞 ； 
（3） 审慎 性原 则： 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点； 
（4）适时 性原则： 内部控 制制度的 制定应当 随着有 关法律法 规的调整 和基金 管理人 经
营战略 、经 营方 针、 经营 理念等 内外 部环 境的 变化 进行及 时的 修改 或完 善。 
3、内 部控 制体 系 
（1）董事 会下设合 规与风 险控制委 员会，主 要负责 制定基金 管理人风 险控 制 战略和 控
制政策 、协 调突 发重 大风 险等事 项。 
（2）公司 督察长负 责对基 金管理人 各业务环 节合法 合规运作 进行监督 检查， 组织、 指
导基金 管理 人内 部监 察稽 核工作 ，并 可向 董事 会和 中国证 监会 直接 报告 。






























































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（3）公司 经营管理 层、督 察长、监 察稽核部 、公司 各部门总 经理定期 召开会 议对各 类
风险予 以充 分的 评估 和防 范， 对业 务过 程中 潜在 和 存在的 风险 进行 通报 、 讨 论， 并及 时采 取
防范和 控制 措施 。 
（4）监察 稽核部负 责对基 金管理人 各部门的 风险控 制情况进 行检查， 定期不 定期对 业
务部门 内部 控制 制度 执行 情况和 遵循 国家 法律 、 法 规及其 他规 定的 执行 情况 进行检 查 ， 并适
时提出 整改 建议 。 
（5） 业务 部门 ：对 本部 门 业务范 围内 的业 务风 险负 有管控 和及 时报 告的 义务 。 
（6）员工：依照公司“ 全面风险管理、全员风险控 制” 的理念，公司每个员工均负有一
线风险 控制 职责 ， 负责 把 公司的 风险 控制 理念 和措 施落实 到每 一个 业务 环节 当中 ， 并 负有 把
业务过 程中 发现 的风 险隐 患或风 险问 题及 时进 行报 告、反 馈的 义务 。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 公司 通过 不断 健全 法 人治理 结构 ，充 分发 挥独 立董事 和监 事会 的监 督职 能，力 争
从源头 上杜 绝不 正当 关联 交易 、 利 益输 送和 内部 人 控制现 象的 发生 ， 保护 投 资人 利 益和 公司
合法权 益。 
（2） 管理 层 牢 固树 立了 内 控优先 的风 险管 理理 念， 并着力 培养 全体 员工 的风 险防范 意
识，营 造浓 厚的 风险 管理 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、各 个岗 位和 各个 环节。 
（3 ） 公 司依 据自 身经 营特 点建立 了包 括岗 位自 控 、 相关部 门和 岗位 之间 相互 监督制 衡、
督察长 和监 察稽 核部 监督 的、权 责统 一、 严密 有效 的三道 内控 防线 。 
（4） 建立 并不 断完 善内 部 控制体 系及 内部 控制 制度 ：自成 立来 ，公 司不 断完 善内控 组
织架构 、 控制 程序 、 控 制 措施以 及控 制职 责 ， 建 立 健全内 部控 制体 系 。 通 过 不断地 对内 部控
制制度 进行 修订 和更 新 ， 公司的 内部 控制 制度 不断 走向完 善。 
（5） 建立 健全 各项 管理 制 度和业 务规 章： 公司 建立 了包括 投资 管理 制度 、基 金会计 制
度、 信息 披露 制度 、 监 察 稽核制 度 、 信 息技 术管 理 制度 、 公 司财 务制 度等 基 本管理 制度 以及
包括岗 位设 置 、 岗 位职 责 、 操 作流 程手 册在 内的 业 务流程 、 规章 等， 从基 本 管理制 度和 业务
流程上 进行 风险 控制 。 
（6） 建立 了岗 位分 离、 相 互制衡 的内 控机 制： 公司 在岗位 设置 上采 取了 严格 的分离 制
度， 实现 了基 金投 资与 交 易、 交易 与清 算、 公司 会 计与基 金会 计等 业务 岗位 的分离 制度 ， 形
成了不 同岗 位之 间的 相互 制衡机 制， 从岗 位设 置上 减少和 防范 操作 及操 守风 险。 
（7） 建立 健全 了岗 位责 任 制：公 司通 过健 全岗 位责 任制使 每位 员工 都能 明确 自己的 岗
位职责 和风 险管 理责 任。 
（8） 构建 风险 管理 系统 ： 公司通 过建 立风 险评 估、 预警、 报告 、控 制以 及监 督程序 ，
并经过 适当 的控 制流 程 ， 定期或 实时 对风 险进 行评 估、 预警 、 监督 ， 从 而识 别、 评估 和预 警



























































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与公司 管理 及基 金运 作有 关的风 险， 通过 明晰 的报 告 渠道， 对风 险问 题进 行层 层 监督、 管理 、
控制， 使部 门和 管理 层即 时把握 风险 状况 并及 时、 快速作 出风 险控 制决 策。 
（9） 建立 自动 化监 督控 制 系统： 公司 启用 了恒 生交 易系统 以及 自行 开发 的投 资指标 监
控系统 等计 算机 辅助 控 制 系统， 对投 资比 例限 制、“ 禁止买 入股 票名 单” 、 交 叉 交易等 方面 进
行电子 化控 制， 有效 地防 止了运 作风 险和 操守 风险 。 
（10 ） 不 断强 化投 资纪 律 ， 严 格实 施股 票库 制度 ： 公司不 断强 化投 资纪 律 ， 加强集 体决
策机制 ，各 基金 的行 业配 置比例 、基 金经 理个 股授 权、基 准仓 位等 由投 资决 策委员 会决 定 。
同时， 公司 建立 了严 格的 股票库 制度 、禁 止和 限制 投资股 票制 度， 并由 研究 小组负 责维 护 ，
所有股 票投 资必 须完 全从 股票库 中选 择 。 公 司还 建 立了契 约风 险评 估制 度 ， 定期对 各基 金遵
守基金 合同 的情 况进 行评 估，防 范契 约风 险。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ； 
（2） 本基 金管 理人 承诺 以 上关于 内部 控制 的披 露真 实、准 确； 
（3） 本基 金管 理人 承诺 根 据市场 变化 和公 司发 展不 断完善 内部 控制 体系 和内 部控制 制
度。 
 
四、基 金托管人 
（一）基金托管人概 况 
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司， 基本信 息如 下： 
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
成立时 间： 1992 年 10 月 19 日 
经营范 围 ： 经 中国 人民 银行 和中国 银 行 业监 督管 理委 员会批 准 ， 公 司主 营业 务主 要包括 ：
吸收公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理 结算 ； 办 理票 据贴 现； 发 行金融 债券 ； 代
理发行 、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 ； 同 业拆 借； 提供 信用 证 服务及 担保 ； 代
理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提供 保险 箱业 务； 外汇 存款 ； 外 汇贷 款； 外汇 汇款 ； 外 币兑 换；
国际结 算 ； 同 业外 汇拆 借 ； 外 汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外 汇借 款； 外汇 担保 ； 结汇 、 售 汇； 买
卖和代 理买 卖股 票以 外的 外币有 价证 券； 自营 外汇 买卖； 代客 外汇 买卖 ；资 信调查 、咨 询 、
见证业 务 ； 离 岸银 行业 务 ； 证 券投 资基 金托 管业 务 ； 全 国社 会保 障基 金托 管 业务 ； 经 中国 人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。 
织形式 ： 股份 有限 公司






























































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注册资 本： 216.18 亿元 人 民币 
存续期 间： 持 续经 营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号 
联系人 ：朱 萍 
联系电 话： （021 ）61618888 
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业 银行 之一 。经 过二 十年来 的稳 健经 营和 业务 开拓， 各项 业务 发展 一直 保持较 快增 长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。 
上海浦东发 展银行总 行于 2003 年 设立基 金 托管部，2005 年 更名为资 产托管部 ，2013
年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部 ，2016 年 进行 组 织架构 优化 调整 ， 并更 名 为资产 托管 部，
目前下设 证券托管 处、客 户资产托 管处、内 控管理 处、 、业务 保障处 、总行资 产托管运 营 中
心（含 合肥 分中 心） 五个 职能处 室。 
目前 ， 上 海浦 东发 展银 行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证券 投资 基 金托管 、 全
球资产 托管 、 保险 资金 托 管、 基金 专户 理财 托管 、 证券公 司客 户资 产托 管 、 期货公 司客 户资
产托管 、 私募 证券 投资 基 金托管 、 私募 股权 托管 、 银行理 财产 品托 管 、 企 业 年金托 管等 多项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。 
（二）主要人员情况 
吉晓辉，男 ，1955 年出 生 ，工商管理 硕士， 高级经 济师。曾任 中国工 商银行 上海浦东
分行行 长 、 党 委副 书记 ； 中国工 商银 行上 海市 分行 副行长 、 党委 副书 记； 中 国工商 银行 上海
市分行 行长 、 党委 书记 ； 上海市 政府 副秘 书长 、 上 海市金 融工 作党 委副 书记 、 上 海市 金融 服
务办公 室主 任 、 上 海国 际 集团有 限公 司董 事长 、 党 委书记 ， 第十 届、 第十 一届 全国政 协委 员。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 董事 长、 党委 书记。 中共 上海 市第 十届 委员会 委员 。 
刘信义，男 ，1965 年出 生 ，硕士研究 生，高 级经济 师。曾任上 海浦东 发展银 行上海地
区总部 副总 经理 ， 上海 市 金融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市 金融 服务 办主 任 助理 ， 上 海浦 东
发展银 行党 委委 员 、 副 行 长、 财务 总监 ， 上 海国 盛 集团有 限公 司总 裁 。 现 任 上海浦 东发 展银
行党委 副书 记、 副董 事长 、行长 。 
刘长江 ， 男 ， 1966 年 出生 ， 硕士 研究 生， 经济 师。 历 任工商 银行 总行 教育 部主 任科员 ，
工商银 行基 金托 管部 综合 管理处 副处 长、 处长 ，上 海浦东 发展 银行 总行 基金 托管部 总经 理 ，
上海浦 东发 展银 行公 司及 投资银 行总 部资 产托 管部 、 企 业年 金部 、 期 货结 算 部总经 理 ， 上 海
浦东发 展银 行公 司及 投资 银行总 部副 总经 理兼 资产 托管部 、 企业 年金 部、 期货 结算部 总经 理 ，
上海浦 东发 展银 行总 行金 融机构 部总 经理 。 现任 上 海浦东 发展 银行 总行 金融 机构部 、 资产 托
管部总 经理 。 
（三）基金托管业务 经营 情况






























































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截止 2016 年 12 月 31 日，上 海浦 东发 展银 行 证券投 资基 金托 管规 模为 1840.64 亿元 亿
元， 比 去年 同期 增 长 85.40% ， 托 管证 券投 资基 金共九 十四只,分 别为 国泰 金龙 行 业精选 基金 、
国泰金 龙债 券基 金 、 天 治 财富增 长基 金 、 广 发小 盘 成长基 金 、 汇 添富 货币 基 金、 长信 金利 趋
势基金、嘉实优质企 业基 金、国联安货币基金 、银 华永泰债券型基金、 长信 利众债券基金
（LOF ） 、 华富 保 本 混合 型 证券投 资基 金 、 中 海安 鑫 保本基 金 、 博 时安 丰 18 个 月基金 （LOF）、
易方达 裕丰 回报 基金 年 、 鹏华丰 泰定 期开 放基 金 、 汇添富 双利 增强 债券 基金 、 中 信建 投稳 信
债券基 金 、 华 富恒 财分 级 债券基 金 、 汇 添富 和聚 宝 货币基 金 、 工 银目 标收 益 一年定 开债 券基
金、 北信 瑞丰 宜投 宝货 币 基金 、 中 海医 药健 康产 业 基金 、 国 寿安 保尊 益信 用 纯债基 金 、 华 富
国泰民 安灵 活配 置混 合基 金、 博时 产业 债纯 债基 金 、 安 信动 态策 略灵 活配 置 基金 、 东 方红 稳
健精选 基金 、 国联 安鑫 享 混合基 金 、 国 联安 鑫富 混 合基金 、 长安 鑫利 优选 混 合基金 、 工银 瑞
信生态 环境 基金 、天 弘新 价值混 合基 金、 嘉实 机构 快线货 币基 金、 鹏 华 REITs 封闭 式基 金 、
华富健 康文 娱基 金、 国寿 安 保稳定 回报 基金 、 国 寿安 保 稳健回 报基 金、 国投 瑞银 新 成长基 金、
金鹰改 革红 利基 金 、 易 方 达裕祥 回报 债券 基金 、 国 联安鑫 禧基 金 、 国 联安 鑫 悦基金 、 中银 瑞
利灵活 配置 混合 基金 、华 夏新活 力混 合基 金、 鑫元 汇利债 券型 基金 、国 联安 安稳保 本基 金 、
南方转 型驱 动灵 活配 置基 金、 银华 远景 债券 基金 、 华富诚 鑫灵 活配 置基 金 、 富安达 长盈 保本
基金 、 中 信建 投稳 溢保 本 基金 、 工 银瑞 信恒 享纯 债 基金 、 长 信利 发债 券基 金 、 博 时景 发纯 债
基金 、 国 泰添 益混 合基 金 、 鑫 元得 利债 券型 基金 、 中银尊 享半 年定 开基 金 、 鹏华兴 盛定 期开
放基金 、 华富 元鑫 灵活 配 置基金 、 东方 红战 略沪 港 深混合 基金 、 博时 富发 纯 债基金 、 博时 利
发纯债 基金 、 银河 君信 混 合基金 、 鹏华 兴锐 定期 开 放基金 、 汇添 富保 鑫保 本 混合基 金 、 景 顺
长城景 颐盛 利债 券基 金 、 兴业启 元一 年定 开债 券基 金、 工银 瑞信 瑞盈 18 个月 定开债 券基 金、
中信建 投稳 裕定 开债 券基 金、 招商 招怡 纯债 债券 基 金、 中加 丰享 纯债 债券 基 金、 长安 泓泽 纯
债债券 基金 、 银河 君耀 灵 活配置 混合 基金 、 广发 汇 瑞一年 定开 债券 基金 、 国 联安鑫 盛混 合基
金、 汇安 嘉汇 纯债 债券 基 金、 鹏华 普泰 债券 基金 、 南方宣 利定 开债 券基 金 、 招商兴 福灵 活配
置混合 基金 、 博时 鑫润 灵 活配置 混合 基金 、 兴业 裕 华债券 基金 、 易方 达瑞 通 灵活配 置混 合基
金、 招商 招祥 纯债 债券 基 金、 国泰 景益 灵活 配置 混 合基金 、 国联 安鑫 利混 合 基金 、 易 方达 瑞
程混合 基金 、 华福 长富 一 年定开 债券 基金 、 中欧 骏 泰货币 基金 、 招商 招华 纯 债债券 基金 、 汇
安丰融 灵活 配置 混合 基金 、 汇 安嘉 源纯 债债 券基 金 、 国 泰普 益混 合基 金、 汇 添富鑫 瑞债 券基
金、鑫 元合 丰纯 债债 券基 金。 
（四）基金托管人的 内部 控制制度 
1、本行内 部控制目 标为： 确保经营 活动中严 格遵守 国家有关 法律法规 、监管 部门监 管
规则和 本行 规章 制度 ， 形 成守法 经营 、 规范 运作 的 经营思 想 。 确 保经 营业 务 的稳健 运行 ， 保
证基金 资产 的安 全和 完整 ， 确 保业 务活 动信 息的 真 实、 准确 、 完 整， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权 益。






























































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2、本行内 部控制组 织架构 为：总行 法律合规 部是全 行内部控 制的牵头 管理部 门，指 导
业务部 门建 立并 维护 资产 托管业 务的 内部 控制 体系 。 总行风 险监 控部 是全 行操 作风险 的牵 头
管理部 门 。 指 导业 务部 门 开展资 产托 管业 务的 操作 风险管 控工 作 。 总 行资 产 托管部 下设 内控
管理处 。 内控 管理 处是 全 行托管 业务 条线 的内 部控 制具体 管理 实施 机构 ， 并 配备专 职内 控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ，独 立行 使监 督稽核 职责 。 
3 、内部控 制制度及措 施: 本行 已建立完 善的内部控制制 度。内控 制度贯穿资产托 管业
务的决 策 、 执 行、 监督 全 过程 ， 渗 透到 各业 务流 程 和各操 作环 节 ， 覆 盖到 从 事资产 托管 各级
组织结 构 、 岗 位及 人员 。 内部控 制以 防范 风险 、 合 规经营 为出 发点 ， 各项 业 务流程 体现 “ 内
控优先 ”要 求。 
具体内 控措 施包 括 ： 培 育 员工树 立内 控优 先 、 制 度 先行 、 全 员化 风险 控制 的 风险管 理理
念，营 造浓 厚的 内控 文化 氛围， 使风 险意 识贯 穿到 组织架 构、 业务 岗位 、人 员的各 个环 节 。
制定权 责清 晰的 业务 授权 管理制 度 、 明 确岗 位职 责 和各项 操作 规程 、 员工 职 业道德 规范 、 业
务数据 备份 和保 密等 在内 的各项 业务 管理 制度 ；建 立严格 完善 的资 产 隔 离和 资产保 管制 度 ，
托管资 产与 托管 人资 产及 不同托 管资 产之 间实 行独 立运作 、 分别 核算 ； 对各 类 突发事 件或 故
障， 建立 完备 有效 的应 急 方案 ， 定 期组 织灾 备演 练 ， 建 立重 大事 项报 告制 度 ； 在 基金 运作 办
公区域 建立 健全 安全 监控 系统 ， 利 用录 音、 录像 等 技术手 段实 现风 险控 制 ； 定期对 业务 情况
进行 自查、内部 稽核等措施进 行监控，通过 专项/ 全面审 计等措施实施 业务监控， 排查风险
隐患。 
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 
1、监 督依 据 
托管人 严格 按照 有关 政策 法规、 以及 基金 合同 、托 管协议 等进 行监 督。 监督 依据具 体 包 括 ： 
（1） 《 中华 人民 共 和 国证 券法》 ； 
（2） 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 ； 
（3） 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 ； ； 
（4） 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 
（5） 《 基金 合同 》 、 《 基金 托管协 议》 ； 
（6） 法律 、法 规、 政策 的 其他规 定。 
2、监 督内 容 






我 行根 据基 金合 同及 托管协 议约 定 ， 对 基金 合 同生效 之后 所托 管基 金的 投资范 围 、 投 资
比例、 投资 限制 等进 行严 格监督 ，及 时提 示基 金管 理人违 规风 险。 
3、监 督方 法 
（1）资产 托管部设 置核算 监督岗位 ，配备相 应的业 务人员， 在授权范 围内独 立行使 对
基金管 理人 投资 交易 行为 的监督 职责 ， 规范 基金 运 作 ， 维护 基金 投资 人的 合 法权益 ， 不受 任



























































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何外界 力量 的干 预； 
（2）在日 常运作中 ，凡可 量化的监 督指标， 由核算 监督岗通 过托管业 务的自 动处理 程
序进行 监督 ，实 现系 统的 自动跟 踪和 预警 ； 
（3）对非 量化指标 、投资 指令、管 理人提供 的各种 报表和报 告等，采 取人工 监督的 方
法。 
4、监 督结 果的 处理 方式 
（1）基金 托管人对 基金管 理人的投 资运作监 督结果 ，采取定 期和不定 期报告 形式向 基
金管理 人和 中国 证监 会报 告。 定期 报告 包括 基金 监 控周报 等 。 不 定期 报告 包 括提示 函 、 临 时
日报、 其他 临时 报告 等； 
（2）若基 金托管人 发现基 金管理人 违规违法 操作， 以电话、 邮 件、书 面提示 函的方 式
通知基 金管 理人 ， 指明 违 规事项 ， 明确 纠正 期限 。 在规定 期限 内基 金托 管人 再对基 金管 理人
违规事 项进 行复 查， 如果 基金管 理人 对违 规事 项未 予纠正 ，基 金托 管人 将报 告中国 证监 会 。
如果发 现基 金管 理人 投资 运作有 重大 违规 行为 时 ， 基金托 管人 应立 即报 告中 国证监 会 ， 同 时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ； 
（3）针对 中国证监 会、中 国人民银 行对基金 投资运 作监督情 况的检查 ，应及 时提供 有
关情况 和资 料。 
 
 
五、相 关服务机构 
（一） 基金份额销售 机构 
1、直 销机 构 
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国 际 商会中 心 43 层 
电话： （0755 ）82021233 
传真： （0755 ）82021155 
联系人 ：吕 奇志 
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室 
电话： （010 ）88082426-178 
传真： （010 ）88082018 
联系人 ：李 筠 
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室






























































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电话： （021 ）68876878 
传真： （021 ）68876821 
联系人 ：李 化怡 
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公司 
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室 
联系电 话： （027 ）85557881 
传真： （027 ）85557973 
联系人 ：祁 明兵 
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元 
联系电 话： （020 ）38927993 
传真： （020 ）38927990 
联系人 ：周 樱 
2、银 行销 售机 构 
（1） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
客户服 务热 线：95528 
联系人 ：唐 苑 
电话：021-61618888 
传真：021-63604199 
公司网 站：www.spdb.com.cn 
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
客户服 务电 话：95588 （ 全 国） 
传真：010-66107913 
联系人 ：刘 秀宇 
联系电 话：010-66105799 
网址：www.icbc.com.cn 
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明






























































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20 
 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
联系人 ：张 宏革 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com



（4） 上海 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：金煜 
客户服 务电 话：95594 
联系人 ： 汤 征程 
网址：www.bankofshanghai.com 
（5） 杭州 银行 股份 有限 公 司 
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 
法定代 表人 ：陈 震山 
联系人 ：严 峻 
客户服 务电 话：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
（6） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 
法定代 表人 ：何 沛良 
联系人 ：杨 亢 
客户服 务电 话：961122 
网址: www.drcbank.com 
（7） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
客户服 务电 话：95580 
联系人 ：王 硕 
传真：010-68858117 
公司网 址：www.psbc.com 
（8） 吉林 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 
法定代 表人 ：张 宝祥






























































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客服电 话：400-889-6666 
联系人 ：孟 明 
网址：www.jlbank.com.cn 
（9） 南京 银行 股份 有限 公 司 
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区中山 路 288 号 
法定代 表人 ：林 复 
客服电 话：40088-96400 
公司网 址：www.njcb.com.cn 
（10） 徽商 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座



法定代 表人 ：李 宏鸣 
联系人 ：叶 卓伟 
联系电 话：0551-62667635 
客户服 务电 话：4008896588 
网址：www.hsbank.com.cn 
（11） 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路2 号 
法定代 表人 ：姚 真勇 
客户服 务 电 话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
（12） 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 
法定代 表人 ：王 自忠 
客服电 话：0512-96065 
联系人 ： 朱芳 
网址：www.zrcbank.com 
（13） 平安 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：张莉 
电话：021-38637673 
客服电 话：95511-3 
网址：bank.pingan.com






























































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（14） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号 
法定代 表人 ：陆 向阳 
客户服 务电 话：0519-96005 
联系人 ：蒋 娇 
网址：www.jnbank.com.cn 
（15） 福建 海峡 银行 股份 有限公 司 
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 
法定代 表人 ：苏 素华 
客户服 务电 话：400-893-9999 
联系人 ：黄 钰雯 
网址：www.fjhxbank.com 
（16） 中国 民生 银行 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：洪 崎 
客户服 务电 话：95568 
联系人 ：穆 婷 
传真：010-58560666 
网址：www.cmbc.com.cn 
（17） 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ： 周 慕冰 
客户服 务电 话：95599 
联系人 ：邱 泽滨 
网址：www.abcchina.cn 
（18） 招商 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 
法定代 表人 ：李建 红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195049 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com






























































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（19） 中信 银行 股份 有限 公司 
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ：李 庆萍 
联系人 ：迟 卓 
客服电 话：95558 
网站：bank.ecitic.com 
（20） 渤海 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河东 区海 河东 路218 号 渤海银 行大 厦 
法定代 表人 ： 李 伏安 
联系人 ：王宏 
联系电 话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客户服 务热 线：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
（21） 兴业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 
法定代 表人 ：高 建平 
联系人 ：刘 玲 
客户服 务电 话：95561 
网址：www.cib.com.cn 
（22） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司 
办公地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼 
法定代 表人 ：顾 敏 
客户服 务电 话：400-999-8800 
网址： www.webank.com 
3、券 商销售 机构 
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系电 话：0755 －82130833 
传真：0755-82133952






























































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联系人 ：周 杨 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（2） 长城 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系电 话：0755-83516289 
联系人 ：胡 永君 
网址：www.cgws.com 
（3） 华西 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦













































办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：谢 国梅 
联系电 话：010-52723273 
传真：028-86150040 
客户服 务咨 询电 话：95584 
网址：www.hx168.com.cn



（4） 光大 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系电 话：021-22169081 
传真：021-68817271 
联系人 ：刘 晨 
客户服 务电 话：95525 
公司网 站：www.ebscn.com 
（5） 湘财 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系电 话：021 －38784580-8918






























































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传真：021-68865680 
联系人 ：李 欣 
客户服 务电 话：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 
（6） 信达 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 
法定代 表人 ：张 志刚 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63080985 
客服热 线：95321 
网址：www.cindasc.com 
（7） 安信 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系电 话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
联系人 ：陈 剑虹



客户服 务电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系电 话：021-33389888 
联系人 ：曹 晔 
客户服 务电 话：95523 或 4008895523 
电话委 托：021-962505 
网址：www.swhysc.com 
（9） 中国 中投 证券 有限 责 任公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第



























































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04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元



办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋 04 、18-21 层 
法定代 表人 ：高 涛 
联系人 ：万 玉琳 
联系电 话：0755-82023442 
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn



（10） 广州 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：邱 三发 
联系人 ： 梁薇



联系电 话：020-88836999 
传真号 码：020-88836654 
客服热 线：95396 
网址：www.gzs.com.cn 
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼



办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号



法定代 表人 ：王 常青



联系人 ：权 唐 
传真：010-65182261 
客服电 话：4008888108



公司网 站：www.csc108.com 
（12） 天风 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
联系人 ：崔 成 
电话：027-87610052






传真：027-87618863



客户服 务电 话:4008005000 
网址：http://www.tfzq.com






























































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（13） 华鑫 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
电话：021-64339000 
传真：021-54668802 
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
（14） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
电话：010-65051166 
传真：010-85679203 
联系人 ：杨 涵宇 
客户服 务电 话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
（15） 西南 证券 股份 有 限 公司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 坚 
联系人 ：张 煜 
联系电 话：023-63786141 
客户服 务电 话：4008096096 
传真：023-63786212 
网址：www.swsc.com.cn 
（16） 开源 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层



法定代 表人 ：李 刚 
客户服 务电 话：400-860-8866 
联系电 话：029-63387256






























































更新的招募说 明书 
28 
 
联系人 ：黄 芳



网址：www.kysec.cn 
（17） 华融 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层 
法定代 表人 ：祝 献忠 
联系人 ：李 慧灵 
联系电 话：010-85556100 
传真：010-85556088 
网址：www.hrsec.com.cn 
（18） 第 一创 业证 券股 份 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
客户服 务电 话：4008881888 
联系电 话：0755-23838751 
联系人 ：吴 军 
网址：www.firstcapital.com.cn 
4、期 货公 司销 售机 构 
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司 
注册地 址 ： 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号上 站 大楼 平街 11-B ， 名 义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C 
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦 11 楼 
法定代 表人 ：彭 文德



客户服 务电 话：400-8877-780 
联系电 话：023-86769742 
联系人 ：谭 忻 
网址： www.cfc108.com 
5、第 三方 销售 机构 
（1） 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司 
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 
法定代 表人 ：黄 永伟






























































更新的招募说 明书 
29 
 
联系人 ：侯 仁凤 
联系电 话：010-57756068 
客服电 话：400 －786 －8868 
网址： www.chtfund.com 
（2） 北京 增财 基金 销售 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 
法定代 表人 ：王 昌庆 
联系人 ：罗 细安 
联系电 话：010-67000988 
客服电 话：400-001-8811 
网址：www.zcvc.com.cn 
（3） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层 
法定代 表人 ： 闫 振杰 
联系人 ：马林 
传真：010-62020355 
 客服 电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com



（4） 泛华 普益 基金 销售 有 限公司 
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
联系人 ：黄 飚 
联系电 话：028-84252471 
客服电 话：400-8878-566 
网址：www.pyfund.cn 
（5） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司



办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼



法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：4000-766-123 
传真：0571-26698533



联系人 ： 周 嬿旻






























































更新的招募说 明书 
30 
 
网址：www.fund123.cn 
（6） 和讯 信息 科技 有限 公司 
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ： 王莉 
联系人 ：于 扬 
联系电 话：021-20835888 
客服电 话：400-920-0022 
网址：licaike.hexun.com 
（7） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 
法定代 表人 ：汪 静波 
客服电 话 ：400-821-5399 
传真：021-38509777



联系人 ： 何 菁菁 
网址：www.noah-fund.com 
（8） 上海 好买 基金 销售 有 限公司 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客服电 话：400-700-9665 
传真：021-50325989 
联系人 ：陶 怡 
网址：www.ehowbuy.com 
（9） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼 
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
法定代 表人 ：张 皛 
联系人 ：黄 敏儿 
联系电 话：020-38788892-823 
客服电 话：440-8202-819 
网址： https://fund.bundtrade.com 
（10） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司






























































更新的招募说 明书 
31 
 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
联系人 ：何 雪 
联系电 话：021-20662010 
客服电 话：4008219031 
网址： www.lu.com 
（11） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：高 莉莉 
联系电 话：020-87599527 
客服电 话：4001818188 
网址：www.1234567.com.cn 
（12） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 
法定代 表人 ： 张 跃伟



联系人 ：刘 琼 
电话：021-58788678-8201 
传真：021 —58787698 
客服电 话：400-089-1289 
公司网 站： www.erichfund.com 
（13） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006# 
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
法定代 表人 ： 马令 海 
联系人 ：邓 洁 
联系电 话：010-58321388-1105 
客服电 话：010-58325327 
网址：jrj.xinlande.com.cn 
（14) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810






























































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32 
 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810 
法定代 表人 ： 卓紘 畾 
联系人 ：王 娓萍 
联系电 话：0755-33376853 
客服电 话：4006-877-899 
网址：www.dowinfund.com 
（15） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼



法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：4006-788-887 
传真：0755-82080798



联系人 ：邓 爱萍 
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司



办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 
法定代 表人 ：林 义相 
客服电 话：010-66045678 
传真：010-66045527



联系人 ：林 爽 
网址：www.txsec.com 
（17) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 
法定代 表人 ： 唐宁 
联系人 ：王 巨明 
联系电 话：010-52855650 
客服电 话：400-6099-500 
网址：www.yixinfund.com 
（18） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室 
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层 
法定代 表人:陆 彬彬 
联系人 ：鲁 盛






























































更新的招募说 明书 
33 
 
联系电 话：0571-56028617 
客服电 话：4000680058 
网址：www.jincheng-fund.com 
（19） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 
法定代 表人 ： 李 晓涛 
客服电 话：(0571)56768888 
传真：0571-88911818 
联系人 ： 蒋 泽君 
网址：www.10jqka.com.cn 
（20) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层 
法定代 表人 ：路 瑶 
联系人 ： 侯 英建 
联系电 话： 010-59539888


 
客服电 话：400-8888-160 
网址：www.cifcofund.com



（21） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法定代 表人 ： 肖雯 
联系人 ：黄 敏嫦 
联系电 话：020-89629099 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn



（22） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 1603 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层 
法定代 表人 ：董 浩 
联系人 ：于 婷婷 
联系电 话：13811217674 
客服电 话：400-068-1176






























































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34 
 
网址：www.hongdianfund.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。 
（二） 登记机构



名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：吴 群莉 
联系电 话：0755-82021106 
传真：0755-82021165


 
（三）


律师事务所 
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所 
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201 
负责人 ： 闵 齐双 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201 
联系电 话：0755 33033936


 0755 33033033 
传真：0755 33033086 
联系人 ： 崔 卫群 
经办律 师： 闵齐 双


崔卫 群 
（四） 会计师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）



住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼



办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话： （021 ）23238888



传真： （021 ）23238800



联系人 ：陈 熹



经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹 
 
六、基 金的募集 与基金合 同的生效 
( 一) 基金的募集 
本基金 由基 金 管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中



























































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35 
 
国 证 监 会 2013 年 7 月 8 日 证 监 许 可[2013]901 号 文 核 准 募 集 。 募集期间有效认购份额
207,844,132.75 份， 利息 结转份 额 245,883.99 份 ， 合计 208,090,016.74 份 ， 募集 户数 为
1,938 户。 
（二） 基金运作方式和类型 
契约型 ，本 基金 采取 在封 闭期内 封闭 运作 、封 闭期 与封闭 期之 间定 期开 放的 运作 方 式 。 
本基金 自基 金合 同生 效之 日 （ 含） 起或 自每 一开 放 期结束 之日 次日 （ 含） 起 一年的 期间
封闭运 作， 不办 理申 购与 赎回业 务， 也不 上市 交易 。 
本基金 自 封 闭期 结束 之后 第一个 工作 日 （含 ） 起 进 入开放 期 ， 每 个开 放期 原 则上 不 少于
五个工 作日 、 不超 过二 十 个工作 日 ， 开 放期 的具 体 时间以 基金 管理 人届 时公 告为准 。 如发 生
不可抗 力或 其他 情形 致使 基金无 法按 时开 放或 需依 据基金 合同 暂停 申购 与赎 回业务 的， 基 金
管理人 有权 合理 调整 申购 或赎回 业务 的办 理期 间并 予以公 告。 
（三） 基金的存续期间 
不定期 
（四）基金合同的生 效 
本基金 的基 金合 同已于 2013 年9 月 24 日 正式 生效 。 
（五）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资 金 数额 
《基金 合同 》 生 效后 ， 基 金份额 持有 人数 量不 满 200 人或 者基 金资 产净 值低 于 5000 万
元的， 基金 管理 人应 当及 时报告 中国 证监 会； 连续 20 个工 作日 出现 前述 情形 的，基 金管 理
人应当 向中 国证 监会 说明 原因并 报送 解决 方案 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
 
七 、基 金的封闭期与开放 期 
（一） 基金 的封 闭期



本基金 的封 闭期 为自 基金 合同生 效之 日 （含 ） 起 或 自每一 开放 期结 束之 日次 日 （ 含） 起
一年的 期间 。 本基 金的 第 一个封 闭期 为自 基金 合同 生效之 日起 一年 。 下一 个 封闭期 为首 个开
放期结 束之 日次 日起 一年 ， 以 此类 推。 本基 金封 闭 期内不 办理 申购 与赎 回业 务， 也不 上市 交
易。



（二） 基金 的开 放期



一般情 况下 ， 本基 金的 开 放期为 自封 闭期 结束 之日 后第一 个工 作日 （ 含） 起 不少于 五个
工作日 、 不超 过二 十个 工 作日的 期间 ， 具体 期间 由 基金管 理人 在封 闭期 结束 前公告 说明 。 开
放期内 ， 本基 金采 取开 放 运作方 式 ， 投 资人 可办 理 基金份 额的 申购 、 赎回 或 其他业 务 ， 开 放
期未赎 回的 份额 将自 动转 入下一 个封 闭期 。



如发生 不可 抗力 或其 他情 形致使 基金 无法 按时 开放 或需依 据基 金合 同暂 停申 购与赎 回



























































 更新的招募说 明书 
36 
 
业务的 ，基 金管 理人 有权 合理调 整申 购或 赎回 业务 的办理 期间 并予 以公 告。



（三） 封闭 期与 开放 期示 例



比如， 若本 基金 的基 金合 同于 2013 年 9 月 6 日生 效 ，则本 基金 的第 一个 封闭 期为基 金
合同生 效之 日起 一年 ， 即 2013 年9 月6 日至 2014 年9 月5 日 。 假 设第 一个 开放 期为十 个工
作日， 则第 一个 开放 期为 自 2014 年9 月6 日至 2014 年9 月 19 日 的十 个工 作 日；第 二个 封
闭期为 第一 个开 放期 结束 之日次 日起 的一 年， 即 2014 年9 月20 日至 2015 年9 月 19 日。 
 
八、 基 金份额 的 申购与赎回 
（一）申购和赎回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当 在 销 售 机构 办理 基 金 销 售 业 务 的 营业 场所 或 按 销 售 机 构 提 供的 其他 方 式办理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话 、 传 真 或网上 等交 易方 式 ， 投 资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ，具体 办法 由基 金管 理人 或其指 定的 销售 机构 另行 公告。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 本基
金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金 管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 自基 金合 同生 效后 ， 每 年开 放一 次申 购和 赎 回。 一般 情况 下， 本基 金 办理申 购与
赎回业 务的 开放 期为 本基 金每个 封闭 期结 束之 后第 一个工 作日 （含 ）起 不少 于五个 工作 日 、
不超过 二十 个工 作日 的期 间。 如 发生 不可 抗力 或其 他 情形致 使基 金无 法按 时开 放或需 依据 基
金合同 暂停 申购 与赎 回业 务的， 基金 管理 人有 权合 理 调整申 购或 赎回 业务 的办 理期间 并予 以
公告。



在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管 理人 应 在申购 、 赎回 开放 日前 依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或
者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请 且登 记机 构确



























































 更新的招募说 明书 
37 
 
认接受 的 ， 其 基金 份额 申 购、 赎回 价格 为下 一开 放 日基金 份额 申购 、 赎回 的 价格 。 但 若投 资
者在开 放期 最后 一日 业务 办理时 间结 束之 后提 出交 易申请 的， 其交 易申 请将 被拒绝 。 
（三）申购与赎回的 原则 
1、“ 未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收 市后计算的基金份额净值 为基准进
行计算 ； 
2、“ 金 额申 购、 份额 赎回” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循“ 先 进先 出” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回； 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
（四）申购与赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请 时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请无 效。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 款项 ， 申 购申 请即 为 有效。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日( 包括该 日) 内 支付 赎回 款项 。在发 生 
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 申购 和赎 回申 请的当 天作 为申 购或 赎回 申请日 （T
日 ） ， 在正 常情 况下 ，本 基 金登记 机构 在 T+1 日 内对 该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日 提交 的
有效申 请， 投资 人 可 在 T+2 日 后（ 包括 该日 ） 到 销 售网点 柜台 或以 销售 机构 规定的 其他 方
式查询 申请 的确 认情 况 。 若申购 不成 功， 则申 购款 项退还 给投 资人 。 
基金销 售机 构对 申购 申请 的受理 并不 代表 申请 一定 成功， 而仅 代表 销售 机构 确 实接收 到
申请 。 申 购的 确认 以登 记 机构或 基金 管理 人的 确认 结果为 准 。 投 资人 应及 时 查询并 妥善 行使
合法权 利。 否则 ，由 此产 生的投 资 人 任何 损失 由投 资 人自 行承 担。 
（五）申购和赎回的 限制 
1、本 基金 对 单 个投 资人 不设 累计 持有 的基 金份 额上 限 。 
2、投 资人 通过 销售 机构 申 购本基 金， 单笔 最低 申购 金额为 人民 币 10 元 （含 申 购费） 。
通过基 金管 理人 直销 中心 申购本 基金 ，首 次最 低申 购金额 为 50 万 元， 追加 申 购单笔 最低 金
额为 1 万元 （通 过本基 金 管理人基 金网上交 易系统 等特定交 易方式申 购本基 金暂不受 此限



























































 更新的招募说 明书 
38 
 
制 ） ； 各 销售 机构 可根 据 业务情 况设 置高 于或 等于 本公司 设定 的上 述单 笔申 购最低 金额 ， 如
果销售 机构 业务 规则 规定 的最低 单笔 申购 金额 高 于10 元 人民 币， 以销 售机 构 的规定 为准 。
投资者 办理 相关 业务 时， 请遵循 销售 机构 的具 体业 务规定 。 
3、投资人 赎回本基 金份额 时，可申 请将其持 有的部 分或全部 基金份额 赎回； 账户最 低
余额 为 5 份基 金份 额， 若 某笔赎 回将 导致 投资 人在 销售机 构托 管的 单只 基金 份额余 额 不 足 5 
份时， 该笔 赎回 业务 应包 括 账户内 全部 基金 份额 ， 否 则 ， 剩余 部分 的基 金份 额将 被 强制赎 回 。 
4、基金管 理人可在 法律法 规允许的 情况下， 调整上 述规定申 购金额和 赎回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人 必须 在 调整前 依照 《 信息 披露 办 法》 的有 关规 定在 指定 媒 体上公 告并 报中
国证监 会备 案。 
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途 
 1、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位 ， 小数点 后 第 5 位四 舍五 入 ，由此 产
生 的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 T 日 的基 金份额 净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。 遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告 
 2、申 购费 率 
本基 金 A 类 基金 份额在 申 购时收 取申 购费 用，B 类 基金份 额不 收取 申购 费用 。 
对于 A 类 基金 份额 ， 本 基 金对通 过直 销柜 台申 购的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资
人实施 差别 的申 购费 率。 
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。 
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金 A 类 基金 份 额的养 老金 客户 适用 下表 特定申 购
费率， 其他 投资 人申 购本 基金 A 类基 金份 额的适 用 下表一 般申 购费 率： 
A 类基金份额 
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率 
M<100 万 0.8% 0.32% 
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12% 
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 
B 类基金份额无申购费 
本基金 的申 购费 用应 在 投 资人 申 购基 金 A 类基金 份 额时收 取。 投资 人 在 一天 之内如 果
有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别计 算。 
申购费 用由 申购 A 类基 金 份额的 投资 人承 担， 不列 入基金 财产 ，主 要用 于本 基金的 市



























































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场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。 
3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
（1） 若投 资者 选择 申购 本 基金 A 类基 金份 额， 则其 申购金 额包 括申 购费 用和 净申购 金
额。其 中： 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋申 购费 率） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当 日 A 类 基金 份额净 值 
例如： 某投 资人 （非 养老 金客户 ）投 资 5 万 元申 购 本基 金 A 类 基金 份额 ，对 应费率 为
0.8% ， 假设 申购 当日 A 类基 金份 额净 值 为 1.0500 元, 则可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋0.8%）＝49,603.17 元 
申购费 用＝50,000 －49,603.17 ＝396.83 元 
申购份 额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份 
即： 投 资人 投 资 5 万元 申 购本基 金 A 类基 金份额 ， 假设申 购当 日 A 类基金 份 额净值 为
1.0500 元， 则其 可得 到 47,241.11 份 A 类基 金份 额。 
（2） 若投 资者 选择 申购 本 基金 B 类 基金 份额 ，则 申 购份额 的计 算公 式为 ： 
申购份 额＝ 申购 金额/ 申购 当日 B 类 基金 份额 净值 
例如 ： 某 投资 人投 资 10 万 元申购 本基 金 B 类 基金 份 额， 假设 申购 当日 B 类 基 金份额 净
值为 1.0150 元 ，则 其可 得 到的申 购份 额计 算如 下： 
申购份 额＝100,000/1.0150 ＝98,522.17 份 
（3）申购 的有效份 额单位 为份，上 述计算结 果均按 四舍五入 方法，保 留到小 数点后 两
位，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 
4、赎 回费 率 
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示 （A 类和 B 类基 金份 额适用 相同 的赎 回费 率） ： 
持有年限（Y ） 赎回费率 
Y ＜1 个 封闭 期 0.5% 
Y ≥1 个封 闭期 0% 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 100% 归 入基金 财产 。 
5、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式 
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回总金 额扣 减赎 回费 用。 其中， 
赎回总 金额= 赎回 份额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用






























































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赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。 
 例：某 投资 人 赎 回本 基 金 1 万份 （A 类 基金 份额 或 B 类 基金 份额 ） ， 持有 时 间为 1 个
封闭期 ，对 应的 赎回 费率 为 0% ， 假设 赎回 当日 该类 基金份 额净 值 是 1.0680 元 ，则其 可得
到的赎 回金 额为 ： 
赎回金 额=10,000× 1.0680=10,680 元 
赎回费 用=10,680× 0%=0 元 
净赎回 金额=10,680-0=10,680 元 
即：投 资人 赎回 本基 金 1 万份 （A 类基 金份 额或 B 类基金 份额 ） ， 持有 期限 为 1 个封
闭期 ， 假设 赎回 当日 该类 本基金 份额 净值 是 1.0680 元，则 其可 得到 的净 赎回 金额 为 10,680
元。 
6、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 
7、基金管 理人可以 在不违 反法律 法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式 （ 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 
（七） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 申
购申请 。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、基金管 理人认为 接受某 笔或某些 申购申请 可能会 影响或损 害现有基 金份额 持有人 利
益时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、6 项暂停 申购 情形 时 且 基金 管理人 决定 暂停 申购 的 ， 基金管 理
人应当 根据 有关 规定 在指 定媒体 上刊 登暂 停申 购公 告。 如果 投资 人的 申购 申 请被拒 绝 ， 被 拒
绝的申 购款 项将 退还 给投 资人 。 在 暂停 申购 的情 况 消除 时 ， 基金 管理 人应 及 时恢复 申购 业务
的办理 。 
（ 八）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形






























































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发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 且基 金管 理人决 定暂 停赎 回或 延缓 支付赎 回款 项的 ， 基 金管 理 人应在 当
日报中 国证 监会 备案 ，已 确认的 赎回 申请 ，基 金管 理人应 足额 支付 ；如 暂时 不能足 额支 付 ，
应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支 付部分 可延 期
支付 。 基 金份 额持 有人 在 申请赎 回时 可事 先选 择将 当日可 能未 获受 理部 分予 以撤销 。 在暂 停
赎回的 情况 消除 时， 基金 管理人 应及 时恢 复赎 回业 务的办 理并 公告 。 
（ 九）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基金单 个开放日内的基金份额净 赎回申请( 赎回申请份额总 数加上基金转换中转 出
申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总 数后的余额) 超过前一
日的基 金 总 份额 的 20% ， 即认为 是发 生了 巨额 赎回 。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
本基金 开放 期内 单个 开放 日出现 巨额 赎回 的， 基金 管 理人对 符合 法律 法规 及基 金合同 约
定的赎 回申 请应 于当 日全 部予以 办理 和确 认 。 但 对 于已接 受的 赎回 申请 ， 如 基金管 理人 认为
全额支付投资人的赎 回款 项有困难或认为全额 支付 投资人的赎回款项可 能会 对基金的资产
净值造 成较 大波 动的 ，基 金管理 人可 对赎 回款 项进 行延缓 支付 ，但 不得 超过 20 个工 作日 。
延缓支 付的 赎回 申请 以赎 回申请 确认 当日 的基 金份 额净值 为基 础计 算赎 回金 额。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理 人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒体 上
刊登公 告。 
（十）暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日但 少于 2 周 （含 2 周 ） ， 暂 停结 束， 基金 重新 开 放申购 或
赎 回时 ， 基 金管 理人 依照 有 关法律 法规 的规 定在 指定 媒体上 刊登 基金 重新 开放 申购或 赎回 公



























































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告，并 公布 最 近 1 个 开放 日的基 金份 额净 值。 
4、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少刊 登 暂停公 告 1
次。 当连 续暂 停时 间超 过 2 个月 的 ， 基金 管理 人可 以 调整刊 登公 告的 频率 。 暂 停结束 ， 基金
重新开 放申 购或 赎回 时， 基 金管理 人 依 照有 关法 律法 规的规 定 在 指定 媒体 上连 续刊登 基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告 ， 并公布 最近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
（ 十一）基金转换 
基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决定开办本基金与 基金管理
人管 理 的其 他基 金之 间的 转换业 务 ， 基 金转 换可 以 收取一 定的 转换 费 ， 相 关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并 提前 告知 基金 托 管人与 相关 机
构。 
（ 十二）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 。 无论 在上 述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（ 十三）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（ 十四）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划 ， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每 期扣 款金 额必 须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（ 十五）基金的冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
 
九、基 金的投资 
（一）投资目标 
在有效 控制 风险 的基 础上 ， 通 过每 年定 期开 放的 形 式保持 适度 流动 性 ， 力 求 取得超 越基



























































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金业绩 比较 基准 的收 益。





 
（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围主 要为 依法发 行的 固定 收益 类品 种， 包 括国 内依 法发 行交 易的国 债 、
金融债、 企业 债、 公 司债、 央行票 据、 地 方政 府债、 中 期票据、 短期 融资 券、 可 转 换债券 （ 含
分离交易 可转债） 、资产支 持证券、 中小企业 私募债 、次级债 、债券回 购、银 行存款以 及 法
律法规或 中国证监 会允许 基金投资 的其他金 融工具 （但须符 合中国证 监会的 相关规定） 。 本
基金不 直接 买入 股票 、 权 证等权 益类 金融 工具 ， 因 所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因
投资于 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 ， 在 其可 上市 交 易后不 超 过 10 个交 易日 的 时间内 卖出 。 
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的 80 ％ ， 但在每 次
开放期 前三 个月 、开 放期 内及开 放期 结束 后三 个月 的期间 内， 基金 投资 不受 上述比 例限 制 ；
开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。 
（ 三）投资策略 
本基金 债券 投资 将主 要采 取久期 策略 ， 同时 辅之 以 信用利 差策 略 、 收 益率 曲 线策略 、 收
益率利 差策 略 、 息 差策 略 、 债 券选 择策 略等 积极 投 资策略 ， 在有 效控 制风 险 的基础 上 ， 通 过
每年定 期开 放的 形式 保持 适度流 动性 ，力 求取 得超 越基金 业绩 比较 基准 的收 益。 
1、资 产配 置策 略 
在资产 配置 方面 ， 本基 金 通过对 宏观 经济 形势 、 经 济周期 所处 阶段 、 利率 曲 线变化 趋势
和信用 利差 变化 趋势 的重 点分析 ， 比 较未 来一 定时 间 内不同 债券 品种 和债 券市 场的相 对预 期
收益率 ， 在基 金规 定的 投 资比例 范围 内对 可转 债 ， 不同久 期 、 信 用特 征的 券 种， 及债 券与 现
金类资 产之 间进 行动 态调 整。 
2、久 期策 略 
本基金 将主 要采 取久 期策 略， 通过 自上 而下 的组 合 久期管 理策 略 ， 以 实现 对 组合利 率风
险的有 效控 制 。 为 控制 风 险， 本基 金采 用以 “ 目标 久期 ” 为 中心 的资 产配 置 方式 。 目 标久 期
的设定划 分为两个 层次： 战略性配 置和战术 性配置。 “目标久 期”的战 略性配 置由投资 决 策
委员会 确定 ， 主要 根据 对 宏观经 济和 资本 市场 的预 测分析 决定 组合 的目 标久 期。 “目 标久 期”
的战术性配置由基金 经理 根据市场短期因素的 影响 在战略性配置预先设 定的 范围内进行调
整。 如果 预期 利率 下降 ， 本基金 将增 加组 合的 久期 ， 直 至接 近目 标久 期上 限 ， 以 较多 地获 得
债券价 格上 升带 来的 收益 ； 反 之， 如果 预期 利率 上 升， 本基 金将 缩短 组合 的 久期 ， 直 至目 标
久期下 限， 以减 小债 券价 格下降 带来 的风 险。 
3、收 益率 曲线 策略 
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一 ， 本 基金 将据 此调 整组 合长 、 中 、



























































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短期债 券的 搭配 。 本基 金 将通过 对收 益率 曲线 变化 的预测, 适 时采 用子 弹式 、 杠铃或 梯形 策
略构造 组合 ，并 进行 动态 调整。 
4、骑 乘策 略 
本基金 将采 用骑 乘策 略增 强组合 的持 有期 收益 。这 一策略 即通 过对 收益 率曲 线的分 析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益 率曲线 不变 动
的情况 下， 随着 其剩 余期 限的衰 减， 债券 收益 率将 沿着陡 峭的 收益 率曲 线有 较大幅 的下 滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 ， 这一 策略 也 能够提 供更 多的
安全边 际。 
5、息 差策 略 
本基金将利用回购利率低 于债券收益率的情形，通 过正回购将所获得的资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。 
6、债 券选 择策 略 
根据单 个债 券到 期收 益率 相对于 市场 收益 率曲 线的 偏离程 度， 结合 信用 等级 、流动 性 、
选择权 条款 、 税 赋特 点等 因 素,确 定其 投资 价值, 选择 定 价合理 或价 值被 低估 的债 券进行 投资 。 
7、中 小企 业私 募债 投资 策 略 
本基金将深入研究发行人 资信及公司运营情况，与 中小企业私募债券承销券 商紧密合
作， 合理 合规 合格 地进 行 中小企 业私 募债 券投 资 。 本基金 在投 资过 程中 密切 监控债 券信 用等
级或发 行人 信用 等级 变化 情况， 力求 规避 可能 存在 的债券 违约 ，并 获取 超额 收益。 
 （四）投资决策依据 及程 序



1、投 资决 策依 据 
（1） 有关 法律 、 法 规和 基 金合同 的有 关规 定。



（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。



（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。 
2、投 资决 策程 序 
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。



（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。



（3）集中 交易 室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。



（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。






























































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（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。



（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。 
（ 五）业绩比较基准 
一年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。 
一年期 定期 存款 利率 是中 国人民 银行 公布 的金 融机 构一年 期人 民币 存款 基准 利率。 反 映
了居民 闲置 资金 在银 行存 入一年 定期 存款 所能 获得 的年收 益率 ， 扣 除利 率税 后 为实际 可得 收
益率 。 该 利率 可反 映本 基 金目标 客户 群体 风险 收益 偏好且 期限 与本 基金 封闭 期一致 ， 可以 作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。 
 （六）风险收益特征 
本基金 属于 债券 型基 金 ， 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合 型基 金 ， 高 于货 币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中具 有较 低风 险收 益特 征的品 种。 
 （七）投资限制 
 1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金对 债券 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80％， 但 在每 次开 放期 前三 个月、 开
放期内 及开 放期 结束 后三 个月的 期间 内， 基金 投资 不受上 述比 例限 制； 
（2） 开放 期内 保 持不 低于 基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府 债 券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％；






























































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（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 本 基金 中小 企业 私 募债券 的投 资比 例不 高于 基金资 产 的 30% ， 持有 单只 中小企 业
私募债 券的 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的3% （因 规 模缩水 导致 的被 动超 比例 可不受 限制 ） ； 
（14 ） 本 基金 封闭 期内 投 资中小 企业 私募 债券 的剩 余期限 ， 不得 超过 本基 金 的剩余 封闭
运作期 ； 本基 金在 开放 期 内投资 中小 企业 私募 债券 的剩余 期限 ， 不得 超过 投 资日至 下一 封闭
期到期 日的 期限 ； 
（15） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组 合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
 2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向其 基金管理 人、基 金托管人 出资或者 买卖其 基金管理 人、基金 托管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
（6）买卖 与其基金 管理人 、基金托 管人有控 股关系 的股东或 者与其基 金管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
 （八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法






























































更新的招募说 明书 
47 
 
1、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4、不通过 关联交易 为自身 、雇员、 授权代理 人或任 何存在利 害关系的 第三人 牟取任 何
不当利 益。 
（ 九）基金的融资融 券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。 
（十）基金的投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。



基金托 管人 上海 浦东 发展 银行银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定， 于 2017 年 1 月
16 日复核 了本报 告中的 财 务指标、 净值表现 和投资 组合报告 等内容， 保证复 核内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年 12 月 31 日（ 未 经审计 ） 。 
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票


- - 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


4,392,836,831.52 78.29 
 其中： 债券


 4,392,836,831.52 78.29 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


127,603,325.21 2.27 
8 其他资 产


 1,090,891,668.34 19.44 
9 合计





 5,611,331,825.07





100.00 
 
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合

































































更新的招募说 明书 
48 
 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。


 
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。






4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 - - 
 其中： 政策 性金 融债 - - 
4 企业债 券 3,623,582,070.92 102.90 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 768,052,000.00 21.81 
7 可转债 （可 交换 债） 1,202,760.60 0.03 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 4,392,836,831.52 124.74 
 
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产
净值比 例
（％） 
1 112277 15 金街 03 2,000,000 199,000,000.00 5.65 
2 101551101 
15 深 能源
MTN001 
2,000,000 198,880,000.00 5.65 
3 136062 15 大 连港 2,000,000 197,960,000.00 5.62 
4 136042 15 渝信 02 2,000,000 197,780,000.00 5.62 
5 136022 15 东 吴债 1,500,000 150,180,000.00 4.26 
 
6、报 告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。






























































更新的招募说 明书 
49 
 
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
注：本 基金 本报 告 期 末未 持有权 证。 
9、报 告 期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策 
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价 
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 
10、投 资组 合报 告附 注 
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。重 大影 响。 
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的 备 选股 票库 。 
（3）其 他 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 189,896.53 
2 应收证 券清 算款 1,048,566,857.84 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 42,134,913.97 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,090,891,668.34 
 
（4） 报告 期 末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
1 127003 海印转 债 
1,005,255.60 
0.03 




（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入 的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。






























































更新的招募说 明书 
50 
 
 
十、基 金的业绩 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ： 
鹏华丰 泰定 期开 放债 券 A 类 
 
净值增
长率 1 
净值增 长率
标准 差 2 
业绩比 较基
准收益 率 3 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4 
1-3 2-4 
2013 年 9 月 24 日 （ 基
金合同 生效 日） 至
2013 年 12 月 31 日 
-2.00% 0.15% 0.95% 0.01% -2.95% 0.14% 
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日 
14.71% 0.20% 3.47% 0.01% 11.24% 0.19% 
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日 
14.23% 0.35% 2.62% 0.01% 11.61% 0.34% 
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日 
2.98% 0.16% 2.01% 0.01% 0.97% 0.15% 
自基金 合同 生效 日至
2016 年12 月 31 日 
32.24% 0.24% 9.04% 0.01% 23.20% 0.23% 
 
鹏华丰 泰定 期开 放债 券 B 类 
 
 
净值增
长率 1 
净值增 长率
标准 差 2 
业绩比 较基
准收益 率 3 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4 
1-3 2-4 
2015 年 10 月 28 日
（基金 合同 生效 日）
至 2015 年 12 月 31
日 
1.60% 0.08% 0.36% 0.00% 1.24% 0.08% 
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日 
2.54% 0.16% 2.01% 0.01% 0.53% 0.15% 
自基金 合同 生效 日至
2016 年12 月 31 日 
4.18% 0.15% 2.36% 0.01% 1.82% 0.14%






























































更新的招募说 明书 
51 
 
十一、 基金的财产 
 
（ 一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（ 二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（ 三）基金财产的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（ 四）基金财产的处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣 告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
十 二、 基金资产的估值 
（ 一）估值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（ 二）估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
（三）估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股 票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似



























































 更新的招募说 明书 
52 
 
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发 生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估 值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
5、中小企 业私募债 券采用 估值技术 确定公允 价值估 值。如使 用的估值 技术难 以确定 和
计量其 公允 价值 的， 按成 本估值 。 
6、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基



























































 更新的招募说 明书 
53 
 
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（ 四）估值程序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（ 五）估值错误的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内(含第 4 位) 发生 估值 错误 时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错误遭受损失 当事人(“ 受损方”) 的直接损失按下 述“ 估值错误处理原 则” 给 予赔偿，承担
赔偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利



























































 更新的招募说 明书 
54 
 
造成其 他当 事人的 利益 损 失(“ 受损 方”) ， 则估值 错误 责任方 应赔 偿受损 方的 损 失，并 在其 支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如 果获 得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则 受损 方应 当将 其已 经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调 整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（ 六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（ 七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
 
十 三、 基金的收益分配 
（ 一）基金的利润构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的



























































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余额； 基金 已实 现收 益 指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（ 二）基金可供分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（ 三）收益分配原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，每次 收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润的 20% ， 若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行
收益分 配； 
2、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资，投 资者可选 择现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值；即 基金收益 分配基准 日的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、 由 于本 基金 A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ， 而 B 类 基金 份额 收取 销售 服 务费， 各
基金份额类别对应的 可分 配收益将有所不同； 本基 金同一类别每一基金 份额 享有同等分配
权； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（ 四）收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（ 五）收益分配方案 的确 定、公告与实施 
本基金 收 益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个工 作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基 金红利 发放日距 离收益分 配基准 日（即可 供分配利 润计算 截止日） 的时间不 得超过
15 个 工作 日。 
（ 六）基金收益分配 中发 生的费用 
基 金收益 分配时所 发生的银 行转账 或其他手 续费用由 投资人 自行承担 。当 投资 人 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基金 登记 机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
 
十 四、 基金的费用与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ；






























































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2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、销 售服 务费 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.4% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 0.4 %÷ 当年 天数 
H 为每 日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 ： 
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
3、销 售服 务费



本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费 ， B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基 金管 理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下： 
H=E ×0.35% ÷当 年天 数



H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费



E 为 B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值 
销售服 务 费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发



























































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送销售服 务费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。 
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
（ 三）不列入基金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（ 四）基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
十 五、 基金的会计与审计 
（ 一）基金的会计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认 。 
（ 二）基金的审计 
1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务 所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 体 公 告并 报中 国证 监会备 案。 































































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十 六、 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国 证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称“ 网站” ） 等媒 介披露 ，
并保证 基金 投资 人 能 够按 照 《 基金 合同 》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、 本基 金公 开披 露的 信 息应采 用中 文文 本 。 如 同 时采用 外文 文本 的 ， 基 金 信息披 露义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1、 《 基金 合同 》 是 界定 《 基金合 同 》 当 事人 的各 项 权利 、 义 务关 系， 明确 基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序， 说明 基金 产品 的特 性 等涉及 基金 投资 人 重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 
2、基金招 募说明书 应当最 大限度地 披露影响 基金 投 资人 决策 的全部事 项，说 明基金 认
购、 申购 和赎 回安 排 、 基 金投资 、 基金 产品 特性 、 风险揭 示 、 信 息披 露及 基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基 金合 同 》 生 效后 ， 基 金管 理人 在每 6 个月结 束之 日 起 45 日内 ， 更新招 募说 明
书并登载在网站上， 将更 新后的招募说明书摘 要登 载在指定媒体上；基 金管 理人在公告的
15 日前向 主要办 公场所 所 在地的中 国证监会 派出机 构报送更 新的招募 说明书 ，并就有 关更



























































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新内容 提供 书面 说明 。 
3、基金托 管协议是 界定基 金托管人 和基金管 理人在 基金财产 保管及基 金运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒体 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《基 金 合同 》 生 效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金 份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日 ， 将基金 资产 净值 、 基金 份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应当在 《基金 合同》 、招 募说明书 等信息 披露文件 上载明基 金份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资人 能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效 不足 2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或



























































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者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予 以
公告， 并在 公开 披露 日分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止《 基金 合同》 ； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ； 
8、基金管 理人的董 事长、 总经理及 其他高级 管理人 员、基金 经理和基 金托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10、 基金 管理 人 、 基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在 一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金销 售机 构； 
20、更 换基 金登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；






























































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22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
基 金管理 人应在基 金招募说 明书的 显著位置 披露投资 中小企 业私募债 券的流动 性风险
和信用 风险 ， 说明 投资 中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响 。 本 基金 投 资中小 企业 私募
债券后 两个 交易 日内 ， 基 金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒体 披露 所投 资中 小企 业私募 债券 的
名称 、 数 量、 期限 、 收 益 率等信 息 ， 并 在季 度报 告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告 和招
募说明 书（ 更新 ）等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。 
六、信 息 披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒体披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 十 年。






























































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七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅、
复制。 
 
十七、 风险揭示 
本基金 的风 险主 要包 括 ： 系统性 风险 、 非系 统性 风 险、 管理 风险 、 流动 性风 险、 本基 金
特定风 险及 其他 风险 等。 
（一）系统性风险



本基金 投资 于证 券市 场 ， 系统性 风险 是指 因整 体政 治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价
格产生 影响 而形 成的 风险 ，主要 包括 政策 风险 、经 济周期 风险 、利 率风 险和 购买力 风 险 等 。



1 、政 策风 险



政策风 险是 指政 府有 关证 券市场 的政 策发 生重 大变 化或是 有重 要的 举措 、 法 规出台 ， 引
起债券 价格 的波 动， 从而 给投资 带来 的风 险。



2 、经 济周 期风 险



经济运 行具 有周 期性 的特 点， 经 济运 行周 期性 的变 化 会对基 金所 投资 的证 券的 基本面 产
生影响 ，从 而影 响证 券的 价格而 产生 风险 。



3 、利 率风 险



金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率的 变化 直接 影 响着债 券
的价格 和收 益率 ， 影响 着 企业的 融资 成本 ， 并在 一 定程度 上影 响上 市公 司的 盈利水 平 。 基 金
投资于 债券 和股 票， 其收 益水平 会受 到利 率变 化的 影响。 
4 、购 买力 风险



基金收 益的 一部 分将 通过 现金形 式来 分配 ， 而 现金 的 购买力 可能 因为 通货 膨胀 的影响 而
下降， 从而 使基 金的 实际 投资收 益下 降。



5 、再 投资 风险



市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这 与利 率 上 升 带来的 价
格风险 互为 消长 。 在利 率 走低时 ， 再投 资收 益率 就 会降低 ， 再投 资的 风险 加 大。 当利 率上 升
时，债 券价 格会 下降 ，但 是利息 的再 投资 收益 会上 升。



（二）非系统性风险



非系统 性风 险是 指个 别证 券特有 的风 险， 包括 公司 经营风 险、 信用 风险 等。



1 、公 司经 营风 险



公司的 经营 受多 种因 素影 响。 基金 所投 资债 券对 应 的公司 经营 不善 ， 能够 用 于分配 的利



























































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润减少 ， 公司 无法 偿还 债 券利息 的风 险 。 虽 然本 基 金可通 过分 散化 投资 减少 这种非 系统 性风
险，但 并不 能完 全消 除该 种风险 。 
2 、信 用风 险



债券发 行人 无法 按时 还本 付息 ， 而 使投 资遭 受损 失 的风险 为 信 用风 险 。 这 种 风险主 要表
现在公 司债 券中 ， 公司 如 果因为 某种 原因 不能 完全 履约支 付本 金和 利息 ， 则 债券投 资就 会承
受较大 的亏 损 。 广 义的 信 用风险 不仅 指企 业的 违约 风险 ， 还 包括 市场 信用 利 差扩大 及企 业信
用评级 下降 的风 险。



（三）管理风险



在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决 策 、 技 能等 ， 会 影响其 对 信
息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 基金 的收 益
水平与 基金 管理 人的 管理 水平 、 管 理手 段和 管理 技 术等相 关性 较大 。 因此 基 金可能 因为 基金
管理人 的因 素而 影响 基金 收益水 平。



（四）流动性风险



基金可 能面 临基 金资 产不 能迅速 、 低成 本地 转变 成 现金 ， 或 者不 能应 付可 能 出现的 投资
人大额 赎回 的风 险。 前者 是 指金融 资产 不能 及时 变现 或无法 按照 正常 的市 场价 格交易 而引 起
损失的 可能 性 。 为 应付 投 资人的 赎回 ， 基金 资产 需 保持一 定的 流动 性 ， 从 而 在收益 性方 面可
能会有 些损 失 ， 影 响基 金 投资目 标的 实现 。 后者 是 指在开 放式 基金 交易 过程 中， 可能 会发 生
巨额赎 回的 情形 ， 巨额 赎 回可能 会产 生基 金仓 位调 整的困 难 ， 导 致流 动性 风 险， 甚至 影响 基
金单位 净值 。 
（五）本基金特定风 险



1 、本基金 对债券的 投资比 例不低于 基金资产 的80 ％， 因此， 本基金将 无法完 全避免债
券市场 系统 性风 险。 
此外 ， 本 基金 不直 接买 入 股票 、 权 证等 权益 类金 融 工具 ， 因 所持 可转 换公 司 债券转 股形
成的股 票、 因投 资于 分离 交易可 转债 而产 生的 权证 ，在其 可上 市交 易后 不超 过 10 个交 易 日
的时间 内卖 出。 因此 ，本 基金需 要承 担上 述股 票、 权证无 法在 10 个交 易日 的 时间内 卖出 从
而增加 净值 波动 的风 险。 
2 、 在 本基 金的 封闭 运作 期 间， 基 金份 额持 有人 不能 赎回基 金份 额， 因此 ， 若 基金份 额
持有人 错过 某一 开放 期而 未能赎 回 ， 其 份额 将转 入下 一封闭 期 ， 至 少至 下一 开放 期方可 赎 回 。 
3、 本 基金 开放 期内 单个 开 放日出 现巨 额赎 回的 ， 基 金管理 人对 符合 法律 法规 及 《基 金
合同 》 约 定的 赎回 申请 应 于当日 全部 予以 办理 和确 认。 基金 经理 会对 可能 出 现的巨 额赎 回情
况进行 充分 准备 并做 好流 动性管 理 ， 但 当基 金在 单 个开放 日出 现巨 额赎 回被 全部确 认时 ， 赎
回的基 金份 额持 有人 仍有 可能存 在延 缓支 付赎 回款 项的风 险， 未赎 回的 基金 份 额持有 人仍 有
可能承 担短 期内 变现 而带 来的冲 击成 本对 基金 净资 产产生 的负 面影 响。






























































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4、中 小企 业私 募债 券风 险 
（1） 信用 风险 ： 中小 企业 私募债 券发 行人 可能 由于 规模小 、 经营 历史 短、 业 绩不稳 定、
内部治 理规 范性 不够 、 信 息 透明度 低等 因素 导致 其不 能履行 还本 付息 的责 任而 使预期 收益 与
实际收 益发 生偏 离 的 可能 性， 从而 使基 金投 资收 益 下降 。 基 金可 通过 多样 化 投资来 分散 这种
非系统 风险 ，但 不能 完全 规避。 
（2）流动 性风险： 中小企 业私募债 券由于其 转让方 式及其投 资持有人 数的限 制，存 在
变现困 难或 无法 在适 当或 期望时 变现 引起 损失 的可 能性。 
（六）其他风险



1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 出现 故障 产生的 风险 ；



2 、战争、 自然灾害 等不可 抗力可能 导致基金 资产的 损失，影 响基金收 益水平 ，从而 带
来风险 ；



3 、其 他意 外导 致的 风险 。 
 
十 八、 基金的终止与清算 
（ 一）基金合同的变 更 
1、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经 基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议经中国 证监会核 准生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。 
（ 二）本基金合同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三）基金财产的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。






























































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3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（ 四）清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财 产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五）基金财产清算 剩余 资产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六）基金财产清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七）基金财产清算 账册 及文件的保存 
基金财 产 清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
十 九、 基金合同的内容摘 要 
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务



（一）基金份额持有 人的 权利、义务 
1、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 权利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ；






























































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（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有人 大会， 对基金份 额持有人 大会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露 的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金销售 机构损 害其合法 权益的行 为依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有关 规定， 基金份额 持有人的 义务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二）基金管理人的 权利 、义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自《 基金合同 》生效 之日起， 根据法律 法规和 《基金合 同》独立 运用并 管理基金
财产； 
（3）依照 《基金合 同》收 取基金管 理费以及 法律法 规规定或 中国证监 会批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；






























































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（9）担任 或委托其 他符合 条件的机 构担任基 金登记 机构办理 基金登记 业务 并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；



（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服 务 的外
部机构 ；



（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法规的 前提 下 ， 制 订和 调 整有关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依法 募集基金 ，办理 或者委托 经中国证 监会认 定的其他 机构代为 办理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行基 金投资 分析、决 策，以专 业化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，保 证所管 理
的基金财 产和基金 管理人 的财产相 互独立, 对所管理 的不同基 金分别管 理，分 别记账， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；






























































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（12 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额 支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按规 定保存 基金财 产管理业务 活动的 会计账 册、报表、 记录和 其他相 关资料 15
年以上 ； 
（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估 价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 （24）基 金管理人 在募集 期间未能 达到基金 的备案 条件， 《基 金合同》 不能生 效，基 金
管理人承 担全部募 集费用 ，将已募 集资金并 加计银 行同期存 款利息在 基金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三）基金托管人的 权利 、义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自《 基金合同 》生效 之日 起， 依法律法 规和《 基金合同 》的规定 安全保 管基金 财
产；






























































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（2）依《 基金合同 》约定 获得基金 托管费以 及法律 法规规定 或监管部 门批准 的其他 费
用； 
（3）监督 基金管理 人对本 基金的投 资运作， 如发现 基金管理 人有违反 《基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设立 专门的基 金托管 部门，具 有符合要 求的营 业场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核、 财务管 理及人事 管理等制 度，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除依 据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定外，不 得利用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的 约定 ， 根 据基金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保守 基金商 业秘密， 除《基金 法》 、 《基 金合同 》及其他 有关规定 另有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露 ； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ；






























































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（15 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则



基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
（一）召开事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ） 单 独或 合计 持有 本 基金总 份 额 10% 以上 （ 含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额 持有人 （ 以
基金管 理 人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法规、 《 基金合 同》或中 国证监会 规定的 其他应当 召开基金 份额持 有人大 会
的事项 。






























































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2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法 规和 《 基金 合同 》 规 定的 范围 内调 整 本基金 的申 购费 率 、 调 低 赎回费 率； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》 进 行修 改； 
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）按照 法律法规 和《基 金合同》 规定不需 召开基 金份额持 有人大会 的以外 的其他 情
形。 
（二）会议召集人及 召集 方式 
1、除法律 法规规定 或《基 金合同》 另有约定 外，基 金份额持 有人大会 由基金 管理人 召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份
额持有人大会，应当 向基 金管理人提出书面提 议。 基金管理人应当自收 到书 面提议之日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 。 
5、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、 基金 托管 人都 不召 集的 ， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案 。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持 有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三）召开基金份额 持有 人大会的通知时间、 通知 内容、通知方式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 在指 定媒 体公 告 。 基 金份



























































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额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授权 委托证明 的内容 要求（包 括但不限 于代理 人身份， 代理权限 和代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点; 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取通 讯开会方 式并进 行表决的 情况下， 由会议 召集人决 定在会议 通知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地 点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四）基金份额持有 人出 席 会议的方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会 方式 或 法律 法规 和监 管机 关允许 的
其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 
1、现场开 会。由基 金份额 持有人本 人出席或 以代理 投票授权 委托证明 委派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份 额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲自 出席会议 者持有 基金份额 的凭证、 受托出 席会议者 出具的委 托人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经核 对，汇总 到会者 出示的在 权益登记 日持有 基金份额 的凭证显 示，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）。 
2、通讯开 会。通讯 开会系 指基金份 额 持有人 将其对 表决事项 的投票以 书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关



























































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提示性 公告 ； 
（2）召集 人按基金 合同 约 定通知基 金托管人 （如果 基金托管 人为召集 人，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3 ） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的 ， 基 金份 额持 有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份 额的凭证 及委托 人的代理 投票授权 委托证 明符合法 律法规、 《基金合 同》和会 议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证 监 会备 案。 
（五）议事内容与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选 举产生 一名 基
金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基 金管 理人 和基 金托 管 人拒不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的 效 力。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ） 和
联系方 式等 事项 。






























































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（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
（六）表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一般决 议，一般 决议须 经参加大会 的基金 份额持 有人 或其代 理人所 持表决 权的 50%
以上 （ 含50% ） 通过 方为 有 效； 除 下列 第 2 项所 规定 的须以 特别 决议 通过 事项 以外的 其他 事
项均以 一般 决议 的方 式通 过。 
2、特别决 议，特别 决议应 当经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含 三 分之 二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的 投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
（七）计票 
1、现 场开 会 
（1）如大 会由基金 管理人 或基金托 管人召集 ，基金 份额持有 人大会的 主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人和 代理 人中选举两名基金份 额持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果 会议主持 人或基 金份额持 有人或代 理人对 于提交的 表决结果 有怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影



























































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响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八）生效与公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召 集人 应当 自通 过之 日 起 5 日 内报 中国 证监 会核 准或者 备
案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议 自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 体 上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
三 、基金合同变更和 终止 的事由、程序 
（一） 《基金合同》的 变更 
1、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应召 开基 金份 额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议经中国 证监会核 准生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。 
（二） 《基金合同》的 终止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
四 、争议解决方式



各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 任 何 一方均 有权 将争 议提 交上 海仲裁 委员 会 ， 仲 裁地 点 为上海 市 ， 仲 裁



























































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裁决是 终局 的， 对各 方当 事人均 有法 律约 束力 ，仲 裁费用 由败 诉方 承担 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
五 、基金合同存放地 和 投 资人 取得基金合同的 方式



《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
 
二十、 基金托管协议的内 容摘要 
一 、基金托管协议当 事人 
（ 一）基金管理人 
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 三 路 168 号国 际商会 中 心43 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 三 路 168 号国 际商会 中 心43 层 
邮政编 码：518048 
法定代 表人 ：何 如 
成立时 间：1998 年 12 月22 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[1998]31 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 壹亿 伍仟 万元 人民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
（二）基金托管人 
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
成立日 期：1992 年 10 月19 日 
基金托 管业 务资 格批 准机 关：中 国证 监会 
基金托 管业 务资 格文 号： 证监基 金字[2003]105 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ） 
注册资 本： 人民 币 216.18 亿元 
经营期 限： 永久 存续 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 和长 期 贷款 ； 办 理结 算； 办理 票 据贴现 ； 发



























































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行金融 债券 ； 代理 发行 、 代理兑 付 、 承 销政 府债 券 ； 买 卖政 府债 券； 同业 拆 借； 提供 信用 证
服务及 担保 ； 代理 收付 款 项及代 理保 险 业 务 ； 提 供 保险箱 业务 ； 外汇 存款 ； 外汇贷 款 ； 外 汇
汇款 ； 外 币兑 换 ； 国 际结 算 ； 同 业外 汇拆 借 ； 外 汇票 据 的承兑 和贴 现 ； 外 汇借 款 ； 外汇担 保；
结汇 、 售 汇 ； 买 卖和 代理 买卖股 票以 外的 外币 有价 证券 ； 自 营外 汇买 卖 ； 代 客外汇 买卖 ； 资
信调查 、 咨询 、 见证 业务 ； 离 岸银 行业 务 ； 证 券投 资基金 托管 业务 ； 信托 投 资公司 资金 信托
托管业 务 ； 专 项委 托资 金 托管业 务 ； 中 比产 业投 资 基金托 管业 务 ； 全 国社 会 保障基 金托 管业
务； 农村 养老 保险 基金 托 管； 合格 境外 机构 投资 者 （QFII ） 境 内证 券投 资托 管业务 ； 企业 年
金账户 管理 业务 ； 短期 融 资券承 销业 务 ； 中 央单 位 预算外 资金 收入 收 缴 代理 业务 ； 网 上银 行
业务 ； 网 上支 付税 费业 务 ； 产 业 （ 创业 ） 投资 基金 托管业 务 ； 网 上银 行 （ 外 汇） 结售 付汇 业
务； 信贷 资产 证券 化业 务； 保险资 产托 管业 务 ； 保 险 资本金 存款 行业 务 ； 企 业 年金托 管业 务；
经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。



二 、基金托管人对基 金管 理人的业务监督 和核查



（一）基金托管人对 基金 投资范围、投资对象 的监 督 
基 金 托管 人根 据有 关法 律法 规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对 下述 基金 投资 范 围、
投资对 象进 行监 督。 
基 金 合同 明确 约定 基金 投资 风 格或 证券 选择 标准 的， 基 金管 理人 应按 照基 金托 管 人要
求的格 式提 供投 资品 种池 ， 以 便基 金托 管人 运用 相 关技术 系统 ， 对基 金实 际 投资是 否符 合基
金合同 关于 证券 选择 标准 的约定 进行 监督 ，对 存在 疑义的 事项 进行 核查 。 
本基金 的投 资范 围主 要为 依法发 行的 固定 收益 类品 种， 包 括国 内依 法发 行交 易的国 债 、
金融债、 企业 债、 公 司债、 央行票 据、 地 方政 府债、 中 期票据、 短期 融资 券、 可 转 换债券 （ 含
分离交易 可转债） 、资产支 持证券、 中小企业 私募债 、次级债 、债券回 购、银 行存款以 及 法
律法规或 中国证监 会允许 基金投资 的其他金 融工具 （但须符 合中国证 监会的 相关规定） 。 本
基金不 直接 买入 股票 、 权 证等权 益类 金融 工具 ， 因 所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因
投 资于 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 ， 在 其可 上市 交 易后不 超 过10 个交 易日 的 时间内 卖出 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
针 对 投资 面向 中小 企业 私募 债 ，次 级债 、资 产支 持票 据 （ABN ） ， 基金 管理 人需 要 制定
相应的投 资策略、 操作流 程和风险 控制措施,并与基 金托管人 协商具体 的核算 估值办法 和 投
资监督 指标 ， 给各 方系 统 开发预 留出 合理 时间 ， 共 同完成 系统 上线 后才 能开 展以上 品种 的投
资。 
基金资 产若 投资 中小 企业 私募债 需签 署风 险控 制补 充协议 。 
（二）基金托管人对 投融 资比例的监督 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：






























































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（1） 本基 金对 债券 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80％， 但 在每 次开 放期 前三 个月、 开
放期内 及开 放期 结束 后三 个月的 期间 内， 基金 投资 不受上 述比 例限 制； 
（2） 开放 期内 保 持不 低于 基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府 债 券 ； 
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同 一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 本 基金 中小 企业 私 募债券 的投 资比 例不 高于 基金资 产 的 30% ， 持有 单只 中小企 业
私募债 券的 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的3% （因 规 模缩水 导致 的被 动超 比例 可不受 限制 ） ； 
（14 ） 本 基金 封闭 期内 投 资中小 企业 私募 债券 的剩 余期限 ， 不得 超过 本基 金 的剩余 封闭
运作期 ； 本基 金在 开放 期 内投资 中小 企业 私募 债券 的剩余 期限 ， 不得 超过 投 资日至 下一 封闭
期到期 日的 期限 ； 
（15） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述 限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，



























































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则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
（三）对基金投资禁 止行 为的监督 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益 ， 根 据法 律法 规 的规定 及 《基 金合 同》 的 约定 ， 本 基
金禁止 从事 下列 行为 ： 
1、承 销证 券； 
2、向 他人 贷款 或者 提供 担 保； 
3、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4、买 卖其 他基 金份 额， 但 是 法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ； 
5、向其基 金管理人 、基金 托管人出 资或者买 卖其基 金管理人 、基金托 管人发 行的股 票
或者债 券； 
6、买卖与 其基金管 理人、 基金托管 人有控股 关系的 股东或者 与其基金 管理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券； 
7、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
8、依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 及基 金合同 约定 禁止 的其 他活 动 ； 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 ， 本 基金 投
资可不 受上 述规 定限 制。 
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及 《基 金合 同 》 的 约定 ， 对 本托 管协 议 基金投 资禁
止行为 进行 监督 。 基 金托 管 人通过 事后 监督 方式 对基 金管理 人基 金投 资禁 止行 为和关 联交 易
进行监 督 。 根 据法 律法 规 有关基 金禁 止从 事关 联交 易的规 定 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人 应事
先相互 提供 与本 机构 有控 股关系 的股 东、 与本 机构 有 其他重 大利 害关 系的 公司 名单及 有关 关
联方发 行的 证券 名单 ， 加 盖公章 或托 管部 章并 书面 提交 。 基 金管 理人 和基 金 托管人 有责 任确
保关联 交易 名单 的真 实性 、准确 性、 完整 性， 并负 责及时 将更 新后 的名 单发 送给对 方。 
若基金托管人发现基金管 理人与关联交易名单中列 示的关联方进行法律法规 禁止基金
从事的关联交易时， 基金 托管人应及时提醒基 金管 理人采取必要措施阻 止该 关联交易的发
生， 如基 金托 管人 采取 必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基金 托管 人 有权向 中国 证监
会报告 。 对于 基 金 管理 人 交易所 场内 已成 交的 关联 交易 ， 基 金托 管人 应按 相 关法律 法规 和交
易所规 则的 规定 进行 结算 ，基金 托管 人不 承担 由此 造成的 损失 ，并 向中 国证 监会报 告。 
（四）银行间债券市 场信 用风险控制 
基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及 《基 金合 同 》 的 约定 ， 对 基金 管理 人 参与银 行间
债券市 场进 行监 督。 基金 管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业标准 的 、 经 慎重 选择 的 、 本 基金 适用 的银 行间 债 券市场 交易 对手 名单 ， 并 约定各 交易 对手
所适用 的交 易结 算方 式 。 基金托 管人 通过 电话 与管 理人确 认收 到该 名单 。 基 金管理 人应 严格
按照交 易对 手名 单的 范围 在银行 间债 券市 场选 择交 易对手 。 基 金托 管人 监督 基 金管理 人是 否



























































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按事前 提供 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单进 行交 易。 基 金管 理人 可以 每半 年 对银行 间债 券
市场交 易对 手名 单及 结算 方式进 行更 新， 新名 单确 定 前已与 本次 剔除 的交 易对 手所进 行但 尚
未结算 的交 易 ， 仍 应按 照 协议进 行结 算 。 如 基金 管 理人根 据市 场情 况需 要临 时调整 银行 间债
券市场 交易 对手 名单 及结 算方式 的 ， 应 向基 金托 管 人说明 理由 ， 并在 与交 易 对手发 生交 易前
与基金 托管 人协 商解 决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造 成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若 未履 约的 交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基 金管 理人 可以 对相 应 损失先 行予 以承 担 ， 然 后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基金 托管 人则 根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如 基金 托管 人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
（五）对基金管理人 选择 存款银行的监督 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基 金管 理人 应根 据法 律 法规的 规定 及 《基 金合 同 》 的 要求 选
择存款 银行 并及 时告 知基 金托管 人， 基金 托管 人应 对 基金投 资银 行存 款的 交易 对手是 否符 合
法律法 规相 关规 定进 行监 督。 本协 议项 下的 托管 资 产若需 投资 于定 期存 款 ， 管理人 与托 管人
应当另 行签 署《 关于 托管 资产投 资定 期存 款的 补充 协议》 。 
（六）对基金投资流 通受 限证券的监督 
1、基金投 资流通受 限证券 ，应遵守 《关于规 范基金 投资非公 开发行证 券行为 的紧急 通
知》 、 《关 于基 金投 资非 公开 发行股 票等 流通 受限 证券 有关问 题的 通知 》 等有 关法 律法规 规 定 。 
2、流通受 限证券， 包括由 《上市公 司证券发 行管理 办法》规 范的非公 开发 行 股票、 公
开发行股 票网下配 售部分 等在发行 时明确一 定期限 锁定期的 可交易证 券,不包 括由于发 布 重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已发 行未 上 市证券 、 回购 交易 中的 质 押券等 流通 受限
证券。 
3、基金管 理人应在 基金首 次投资流 通受限证 券前， 向基金托 管人提供 经基金 管理人 董
事会批 准的 有关 基金 投资 流通受 限证 券的 投资 决策 流程 、 风 险控 制制 度 。 基 金 投资非 公开 发
行股票 ， 基金 管理 人还 应 提供基 金管 理人 董事 会批 准的流 动性 风险 处置 预案 。 上 述资 料应 包
括但不 限于 基金 投资 流通 受限证 券的 投资 额度 和投 资比例 控制 情况 。 
基金管理人应至少于首次 执行投资指令之 前 两 个 工作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至基 金 托 管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方约 定的 方式确 认收 到上 述资 料。 
4、基金投 资流通受 限证券 前，基金 管理人应 向基金 托管人提 供符合法 律法规 要求的 有
关书面 信息 ， 包括 但不 限 于拟发 行证 券主 体的 中国 证监会 批准 文件 、 发行 证 券数量 、 发行 价



























































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格、 锁定 期， 基金 拟认 购 的数量 、 价格 、 总 成本 、 总成本 占基 金资 产净 值的 比例 、 已 持有 流
通受限 证券 市值 占资 产净 值的比 例、 资金 划付 时间 等。基 金管 理人 应保 证上 述信息 的真 实 、
完整 ， 并 应至 少于 拟执 行 投资指 令 前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人 ， 保 证基 金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。 
5、基金托 管人应对 基金管 理人是否 遵守法律 法规、 投资决策 流程、风 险控制 制度、 流
动性风 险处 置预 案情 况进 行监督 ， 并审 核基 金管 理 人提供 的有 关书 面信 息 。 基金托 管人 认为
上述资 料可 能导 致基 金出 现风险 的， 有权 要求 基金 管 理人在 投资 流通 受限 证券 前就该 风险 的
消除或 防范 措施 进行 补充 书面说 明， 并保 留查 看基 金 管理人 风险 管理 部门 就基 金投资 流通 受
限证券 出具 的风 险评 估报 告等备 查资 料的 权利 。否 则，基 金托 管人 有权 拒绝 执行有 关指 令 。
因拒绝 执行 该指 令造 成基 金财产 损失 的 ， 基 金托 管 人不承 担任 何责 任 ， 并 有 权报告 中国 证监
会。 
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应及 时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如 果基 金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责 任。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管人应 承担 连带 责任 。 
（七）基金托管人的 其他 监督事项 
基金托 管人 根据 《基 金法 》等法 律法 规及 《基 金合 同》的 规定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
基金份 额净 值计 算 、 应 收 资金到 账 、 基 金费 用开 支 及收入 确定 、 基金 收益 分 配、 相关 信息 披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载的 基金 业绩 表现 数据 等事项 的合 法、 合规 性进 行监督 和 核查。 
若基金 宣传 推介 材料 中需 登载本 基金 业绩 表现 ， 基 金管理 人应 根据 《 销售 办 法》 等相 关
法规编 制本 基金 业绩 表现 ， 并 及时 提交 基金 托管 人 复核 ， 基 金托 管人 按照 《 销售办 法 》 对 本
基金业 绩表 现的 真实 性和 准确性 进行 复核 。 
（八）基金托管人发 现基 金管理人投资运作违 规时 的处理方式和程序 
基金托管 人发现基 金管理 人的指令 或其实际 投资运 作违反《 基金法》 、 《基金 合同》 、 基
金托管 协议 及其 他有 关规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管 理人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式给 基金 托管 人发 出回函 ， 说明 违规 原因 及 纠正期 限 ， 并 保
证在规 定 期 限内 及时 改正 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金
管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托 管人 有
权报告 中国 证监 会。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指令 违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 《 基
金合同 》约 定的 ，应 当拒 绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人， 并及 时向 中国 证监 会 报告 。 



基 金托 管人 发现 基金 管理人 依据 交易 程序 已经 生效的 指令 违反 法律 、 行 政 法规和 其他 有
关规定 ，或 者违 反《 基金 合同》 约定 的， 应当 立即 通知基 金管 理人 。 
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核 查， 包括 但不 限于 在规 定 时间内 答



























































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复基金 托管 人并 改正 ， 就 基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证 ， 对 基金 托管 人 按照法 规要 求需
向中国 证监 会报 送基 金监 督报告 以及 其他 履行 基金 托管人 监督 职责 的行 为， 基 金管理 人应 积
极配合 提供 相关 数据 资料 和制度 等。 
基金管理 人无正当 理由， 拒绝、阻 挠基金托 管人根 据相关法 规、 《基金 合同》 及本协 议
规定行 使监 督权 ， 或采 取 拖延 、 欺 诈等 手段 妨碍 对 方进行 有效 监督 ， 情节 严 重或经 监督 方提
出警告 仍不 改正 的， 监督 方有权 报告 中国 证监 会。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查



（一 ） 根 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其它 有关 规 定， 基金 管理 人对 基金 托 管人履 行托
管职责 情况 进行 核查 ， 核 查事项 包括 但不 限于 基金 托管人 安全 保管 基金 财产 、 开 设基 金财 产
的资金 账户 和证 券账 户 、 复核基 金管 理人 计算 的基 金资产 净值 和基 金份 额净 值、 根据 基金 管
理人的 合法 合规 指令 办理 清算交 收、 相关 信息 披露 和监督 基金 投资 运作 等行 为。 
（二 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产 实行 分 账管理 、 未
执行或无故延迟执行 基金 管理人的合法合规的 资金 划拨等指令、泄露基 金投 资信息等违反
《基金法》 、 《基金 合同》 、 本托管协 议及其 他有关规 定时，应 及时以 书面形式 通知基金 托 管
人限期 纠正 。 基金 托管 人 收到通 知后 应及 时核 对并 以书面 形式 给基 金管 理人 发出回 函 ， 说 明
违规原 因及 纠正 期限 ， 并 保证在 规定 期限 内及 时改 正。 在限 期内 ， 基 金管 理 人有权 随时 对通
知事项 进行 复查 ， 督促 基 金托管 人改 正 。 基 金托 管 人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限
期内纠 正的 ， 基金 管理 人 有权报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人发 现基 金托 管人 有重大 违法 违规
行为 ， 有 权立 即报 告中 国 证监会 ， 同时 ， 通 知基 金 托管人 限期 纠正 ， 并将 纠 正结果 报告 中国
证监会 。基 金管 理人 有权 利要求 基金 托管 人赔 偿基 金因此 所遭 受的 直接 损失 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应立 即 报告中 国 证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人限期 纠正 。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托管 人无正当 理由， 拒绝、阻 挠基金管 理人根 据相关法 规、 《基金 合同》 及本协 议
规定行 使监 督权 ， 或采 取 拖延 、 欺 诈等 手段 妨碍 对 方进行 有效 监督 ， 情节 严 重或经 监督 方提
出警告 仍不 改正 的， 监督 方有权 报告 中国 证监 会。 
四、基金财产的保管 
（ 一）基金财产保管 的原 则 
1、本 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人和 基金代 销机 构 的 固有 财产 。 
2、基金托 管人应按 本协议 规定安全 保管本基 金的财 产。未经 基金管理 人的正 当指令 ，
不得自 行运 用 、 处 分、 分 配基金 的任 何财 产 。 托 管 人不对 处于 自身 实际 控制 之外的 账户 及财
产承担 责任 。






























































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3、基 金托 管人 按照 相关 法 律法规 以及 本协 议的 规定 开设基 金的 资金 账户 和证 券账户 。 
4、基金托 管人对所 托管的 不同基金 财产分别 设置账 户，与基 金托管人 的其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。 
5、对于因 基金认（ 申）购 、基金投 资过程中 产生的 应收财产 ，应由基 金管理 人负责 与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托 管 人 ， 到 账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基金 托
管人应 及时 通知 基金 管理 人， 由基 金管 理人 负责 催 收， 因基 金应 收资 产未 及 时到账 给基 金造
成的损 失， 基金 管理 人负 责向有 关当 事人 追偿 。 
（二）基金募集期间 及募 集资金的验证 
1、 基 金募 集期 间募 集的 认 购款项 应存 于基 金管 理人 开立的 “ 基金 募集 专户” 。 该账户 由
基金管 理人 开立 并管 理。 
2、基金募 集结束， 由基金 管理人聘 请具有从 事证券 相关业务 资格的会 计师事 务所进 行
验资 ， 出 具验 资报 告 。 出 具 的验资 报告 应由 参加 验资 的 2 名或 2 名以 上中 国注 册会计 师签 字
方为有 效。 
3、 基 金募 集结 束， 募集 的 基金份 额总 额 、 基 金募 集 金额 、 基 金份 额持 有人 人 数符合 《 基
金法》 、 《 运作 办法 》 等有 关规定 和 《基 金合 同 》 的 约定后 ， 基金 管理 人应 及 时将属 于本 基金
资产的 全部 有效 认购 资金 划入托 管专 户中 ， 并确 保 划入的 资金 与验 资金 额相 一致 。 基 金托 管
人收到 有效 认购 资金 当日 以书面 形式 确认 资产 到账 情况， 并及 时将 资金 到账 凭 证传真 给基 金
管理人 ，双 方进 行账 务处 理。 
4、 基金 募集 期届 满且 未能 达到基 金备 案条 件， 《 基金 合同》 不 生效， 由基 金管 理人按 规
定办理 退款 事宜 。 
（三）基金的资产托 管专 户的开立和管理 
1、基金托 管人负责 按相关 规定在基 金托管人 的营业 机构开立 资产托管 专户 。 该资产 托
管专户 是指 基金 托管 人在 集中托 管模 式下 ， 代 表所 托 管的基 金与 中国 证券 登记 结算有 限责 任
公司进 行一 级结 算的 专用 银行存 款账 户 。 该 账户 的 开设和 管理 由基 金托 管人 承担 。 本 基金 的
一切货 币收 支活 动 ， 均 需 通过基 金托 管人 的资 产托 管专户 进行 。 基金 管理 人 应及时 向基 金托
管人提 供开 户所 需资 料并 提供其 他协 助。 基金 托管 人 根据基 金管 理人 合法 合规 的指令 办理 基
金银行 存款 账户 的资 金划 付。 
2、基金的 资产托管 专户印 章由基金 托管人保 管和使 用。基金 银行存款 账户的 开立和 使
用， 限于 满足 开展 基金 业 务的需 要 。 基 金托 管人 和 基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立 任
何其他 银行 账户 ，亦 不得 使用基 金的 任何 账户 进行 基金业 务以 外的 活动 。 
3、基金资 产托管 专户的开 立和管理 应符合《 人民币 银行结算 账户管理 办法》 、 《现金 管
理条例 》 、 《人 民币 利率 管 理规定 》 、 《利 率管 理暂 行 规定》 、 《 关于 大额 现金 支 付管理 的通 知》 、
《支付 结算 办法 》以 及银 行业监 督管 理机 构的 其他 相关规 定。






























































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（四）基金证券账户 和结 算备付金账户的开立 和管 理 
1、 本基 金在 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司 （以 下 简称 “中 登公 司” ） 上 海分 公司 、 深
圳分公司 以本基金 和基金 托管人联 名的名义 开立证 券账户,该 账户用 于本基金 证券投资 的 交
割和存 管 。 基 金托 管人 负 责办理 证券 账户 的开 立事 宜， 并对 证券 账户 业务 发 生情况 根据 中登
公司上 海分 公司 、深 圳分 公司发 送数 据进 行如 实记 录。 
2、基金证 券账户的 开立和 使用，限 于满足开 展该基 金业务的 需要。基 金托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 本基 金的 任何证 券账 户， 亦不 得使 用 本基金 的任 何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
3、基 金证 券账 户的 开立 由 基金托 管人 负责 ，管 理和 运用由 基金 管理 人负 责。 
4、基 金托 管人 保管 证券 账 户卡原 件。 
5、基金托 管人以基 金托管 人的名义 在中国证 券登记 结算有限 责任公司 开立结 算备付 金
账户 ， 并 代表 所托 管的 基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资 金等 的 收取按 照中 国证
券登记结算有限责任 公司 的规定和基金托管人 为履 行特别结算参与人的 义务 所制定的业务
规则执 行。 
6、若中国 证监会或 其他监 管机构在 本托管协 议订立 日之后允 许基金从 事其他 投资品 种
的投资 业务 ， 涉及 相关 账 户的开 立 、 使 用的 ， 若 无 相关规 定 ， 则 基金 托管 人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
（五）银行间债券托 管专 户的开立和管理 
《基金 合同 》 生 效后 ， 基 金 托管人 根据 中国 人民 银行 、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 、
上海清 算所 的有 关规 定 ， 以本基 金的 名义 分别 在中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司 、 上 海清 算
所开立 债券 托管 账户 ，并 代表基 金进 行银 行间 市场 债券的 结算 。 
（六）其它账户的开 立和 管理 
1、 因 业务 发展 而需 要开 立 的其它 账户 ， 可以 根据 《 基金合 同 》 或 有关 法律 法 规的规 定，
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后 ， 由 基金 托 管人负 责为 基金 开立 。 新 账户按 有关 规则
使用并 管理 。 
2、法 律、 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 
（七）基金投资银行 存款 账户的开立和管理 
基金投 资银 行定 期存 款 ， 基金管 理人 与基 金托 管人 应比照 证 监 会 《关 于货 币 市场基 金投
资银行 存款 有关 问题 的通 知》的 规定 ，就 本基 金银 行存款 业务 签订 书面 协议 。 
基金投资银行定期存款应 由基金管理人与存款银行 总行或其授权分行签订总 体合作协
议， 并将 资金 存放 于存 款 银行总 行或 其授 权分 行指 定的分 支机 构 。 存 款账 户 必须以 基金 名义
开立， 账户 名称 为基 金名 称，存 款账 户开 户文 件上 加盖本 基金 预留 印鉴 及基 金管理 人 公 章 。






























































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本基金 投资 银行 存款 时 ， 基金管 理人 应当 与存 款银 行签订 具体 存款 协议 ， 明 确存款 的类
型、 期 限、 利 率、 金 额、 账号、 对账 方式、 支取 方 式、 账 户管 理等 细则。 为 防范特 殊情 况下
的流动 性风 险， 定期 存款 协议 中 应当 约定 提前 支取 条款。 
基金所 投资 定期 存款 存续 期间 ， 基 金管 理人 、 基金 托 管人应 当与 存款 银行 建立 定期对 账
机制， 确保 基金 银行 存款 业务账 目及 核对 的真 实、 准确。 
（八）基金资产投资 的有 关有价凭证的保管 






实 物 证 券 、 银 行 存 款 定 期 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 存 放 于 托 管 银 行 的 保 管 库 ，
也 可 以 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分
公司/ 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 及 其 他 有 权 保 管 机 构 的 代 保 管 库 中 。保 管 凭 证 由 基 金
托 管 人 持 有 。 实 物 证 券 等 有 价 凭 证 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 共 同 办
理 。 基 金 托 管 人 对 由 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 。 
（九）与基金资产有 关的 重大合同的保管 






基 金管 理人 代表 基金 签署与 基金 投资 有关 的各 类合同 并及 时通 知基 金托 管人。 由基 金 管
理人代 表基 金签 署的 、 与 基金财 产有 关的 重大 合同 的原件 由基 金管 理人 保管 。 除 本协 议另 有
规定外 ， 基 金管 理人 代表 基 金签署 的与 基金 财产 有关 的重大 合同 包括 但不 限于 基金年 度审 计
合同 、 基 金信 息披 露协 议 及基金 投资 业务 中产 生的 重大合 同 。 重 大合 同由 基 金管理 人按 规定
保管 15 年 。由 于合 同产 生 的问题 ，由 合同 签署 方负 责处理 。 
五、基金资产净值的 计算 和会计核算 
（ 一）基金资产净值 的计 算 
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 ， 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到
0.0001 元 ，小 数点 后第 五 位四舍 五入 ，国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 经基 金托 管人 复 核， 按规 定
公告， 但基 金管 理人 根据 法律法 规或 基金 合同 的规 定暂停 估值 时除 外 。 
2.复核 程序 
基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产进 行估 值后 ， 将 基金资 产净 值 、 基 金份 额 净值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
3.根据 有关 法律 法规 ， 基 金资产 净值 计算 和基 金会 计核算 的义 务由 基金 管理 人承担 。 本
基金的 基金 会计 责任 方由 基金管 理人 担任 ， 因此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如经 相关 各
方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍无 法达 成一 致意 见 的， 按照 基金 管理 人对 基 金资产 净值 的计
算结果 对外 予以 公布 。 
（ 二）基金会计核算






























































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1、基 金账 册的 建立 
基金会 计核 算由 基金 管理 人承担 ， 基金 托管 人复 核 。 基金托 管人 也应 按双 方约 定的同 一
记账方 法和 会计 处理 原则 ， 独 立地 设置 、 登 录和 保 管本基 金的 全套 账册 ； 双 方管理 或托 管的
不同基 金的 会计 账册 ，应 完全分 开， 单独 编制 和保 管。 
若基金 管理 人和 基金 托管 人对会 计处 理方 法存 在分 歧，应 以基 金管 理人 的处 理方法 为
准。若 当日 核对 不符 ，暂 时无法 查找 到错 账的 原因 而影响 到基 金资 产净 值的 计算和 公告 的 ，
以基金 管理 人的 账册 为准 。 
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
证券交 易凭 证由 基金 托管 人和基 金管 理人 分别 保管 并据此 核算 。 
基金管 理人 按日 编制 基金 估值表 ，与 基金 托管 人核 对，从 而核 对证 券交 易账 目。 
基金托 管人 办理 基金 的资 金收付 、 证券 实物 出入 库 所获得 的凭 证 ， 由 基金 托 管人保 管原
件并记 账， 每日 将指 令回 执和单 据复 印件 传真 给基 金管理 人。 
基金管 理人 与基 金托 管人 对基金 账册 每月 核对 一次 。经对 账发 现双 方的 账目 存在不 符
的，基 金管 理人 和基 金托 管人应 及时 查明 原因 并纠 正，保 持双 方的 账册 记录 完全相 符。 
3、基 金财 务报 表与 定期 报 告的编 制和 复核 
（1） 财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人、 基金 托管 人分 别负 责 按有关 规定 编制 ， 基金 托 管人负 责复
核基金 管理 人编 制的 基金 财务报 表。 
（2） 报表 复核 
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后,进 行独 立的 复核 。核 对 不符时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ， 进行 调整 ， 直至双 方数 据完 全一 致 。 核对无 误后 ， 在
核对过 的基 金财 务报 表上 加盖基 金托 管人 和基 金管 理人的 业务 章， 各留 存一 份。 
（3） 报表 报告 的编 制与 复 核时间 安排 
月度报 表的 编制 ， 应于 每 月结束 后 5 个工 作日 内完 成； 季度 报告 在 《 基金 合 同》 生效 后
每季度 结束 之日 起 15 个 工 作日内 编制 完成 并公 告； 招募说 明书 应当 在本 《基 金合同 》生 效
后每六 个月 结束 之日 起 45 日内更 新并 公告 ； 半 年度 报 告应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内 编
制完成 并公 告； 年度 报告 在每年 结束 之日 起 90 日 内 编制完 成并 公告 。基 金年 度报告 的财 务
会计报 告应 当 经 过审 计。 《 基金合 同》 生效 不足 两个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度
报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。以 上报 告的 具体 公告时 间以 证监 会的 要求 为准。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间 ， 便 于基 金托 管人 复 核相关 报表 及报 告 。 基 金 管理人 应在
月度报 告内 容截 止日 后 的3 个工 作日 内完 成在 月度 报表编 制， 加盖 基金 会计 业务专 用章 后，



























































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以传真 方式 将有 关报 表提 供基金 托管 人复 核 ； 基 金 托管人 应 在 2 个 工作 日内 完成复 核 ， 并 将
复核结 果书 面通 知基 金管 理人 。 季 度报 告、 半年 度 报告和 年度 报告 等基 金定 期报告 ， 基金 管
理人和 基金 托管 人应 在约 定的时 间内 完成 编制 和复 核工作 ， 托管 行需 将复 核 结果书 面通 知
基金管 理人 。 基金 托管 人 在复核 过程 中 ， 发 现双 方 的报表 存在 不符 时 ， 基 金 管理人 和基 金托
管人应 共同 查明 原因 ， 进 行调整 ， 调整 以国 家有 关 规定为 准 。 核 对无 误后 ， 基金托 管人 在基
金管理 人提 供的 报告 上加 盖公章 ，双 方各 留存 一份 。 
六 、基金份额持有人 名册 的登记与保管



（一）基金份额持有 人名 册的内容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1、 《基 金合 同》 生效 日的 基金份 额持 有人 名册 ； 
2、基 金份 额持 有人 大会 权 益登记 日的 基金 份额 持有 人名册 ； 
3、每 季度 最后 一个 交易 日 的基金 份额 持有 人名 册。 
（二）基金份额持有 人名 册的提供 
基金份 额持 有人 名册 由基 金注册 登记 机构 根据 基金 管理人 的指 令编 制和 保管 ， 开放式 基
金的管理 人应于每 季度 前 3 个工作 日内以双 方约定 的方式向 基金托管 人提供 上季度最 后一
个交易 日的 基金 份额 持有 人名册 电子 数据 。 在 《 基 金合同 》 生效 日、 基金 份 额持有 人大 会权
益登记 日等 日期 ， 基金 管 理人应 向基 金托 管人 提供 上述日 期的 基金 份额 持有 人名册 。 基金 管
理人对 基金 份额 持有 人名 册的真 实性 和完 整性 负责 。 
（三）基金份额持有 人名 册的保管 
基金管 理人 和基 金托 管人 应分别 保管 基金 份额 持 有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。保管
方式可 以采 用电 子或 文档 的形式 。 如不 能妥 善保 管 ， 则 按相 关法 规承 担责 任 。 在 基金 托管 人
要求或 编制 半年 报和 年报 前， 基金 管理 人应 将有 关 资料送 交基 金托 管人 ， 不 得无故 拒绝 或延
误提供 ， 并保 证其 的真 实 性、 准确 性和 完整 性。 基 金托管 人不 得将 所保 管的 基金份 额持 有人
名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他用 途， 并应 遵守 保密义 务。 
基金托 管人 应当 根据 有关 法律法 规以 及本 协议 的规 定妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 。 如
基金托 管人 无法 妥善 保存 持有人 名册 ， 基金 管理 人 有权向 中国 证监 会报 告 ， 并应代 为履 行保
管基金 份额 持有 人名 册的 职责 。 基金 托管 人应 对基 金管理 人由 此产 生的 合理 费用给 予 补 偿 。 
为基金托 管人履行 有关法 律法规、 《 基金合同 》规定 的职责之 目的，基 金管理 人以及 基
金管理 人委 托的 注册 登记 机构应 当提 供任 何必 要的 协助。 
七 、争议解决方式



本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释 （为 本 协议之 目的 ， 在此 不包 括 香港 、 澳 门
特别行 政区 和台 湾地 区法 律） 。






























































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双方当 事人 同意 ， 因本 协 议而产 生的 或与 本协 议有 关的一 切争 议 ， 双 方当 事 人应通 过协
商、调解 解决，协 商、调 解不能解 决的，任 何一方 均有权将 争议提交 上海仲 裁委员会, 仲裁
地点为 上海 市, 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对各 方当 事人 均 有法律 约束 力 ， 仲 裁费 用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
八 、托管协议的变更 与终 止 
（一）基金托管协议 的变 更程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 在 符合 法律 法规 和 《基 金合 同》 的前 提下 ， 可 以对协 议
进行变 更 。 修 改后 的新 协 议， 其内 容不 得与 《 基金 合同 》 的 规定 有任 何冲 突 。 基 金托 管协 议
的变更 应当 报中 国证 监会 核准或 备案 后生 效。 
（二）发生以下情况 ，本 协议终止： 
1、本 基金 的《 基金 合同 》 终止； 
2、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 它基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 它基 金管理 人接 管其 基金 管理 权； 
4、发 生《 基金 法》 、 《基 金 合同》 或其 它法 律法 规规 定的终 止事 项。 
 
二十一 、对基金份额持有 人的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以下 服务 内容 ， 由基 金 管理人 在
正常情 况下 向投 资者 提供 ， 基金管 理人 可根 据实 际业 务情况 以及 基金 份额 持有 人的需 要和 市
场的变 化， 不断 完善 并增 加和修 改服 务项 目。 
（一）营销创新及网 上交 易服务 
为丰富 投资 者的 交易 方式 和渠道 ，基 金管 理人 为投 资者提 供多 种形 式的 交易 服务。 
在营销 渠道 创新 方面 ， 本 基金管 理人 大力 发展 基金 电子商 务 ， 并 已开 通基 金 网上交 易系
统， 投 资者 可登 陆本 基金 管理人 的网 站 （www.phfund.com ） ， 更加 方便、 快捷 地办理 基金 交
易及信 息查 询等 已开 通的 各项基 金网 上交 易业 务 。 同时 ， 投 资者 可关 注鹏 华 基金官 方微 信帐
号 （ 微信 号:penghuajijin) ， 快 速实 现净 值查 询功 能 ， 绑 定个 人账 户之 后， 还 可实现 账户 查
询功能 和交 易功 能 。 基 金 管理人 也将 不断 努力 完善 现有技 术系 统和 销售 渠道 ， 为 投资 者提 供
更加多 样化 的交 易方 式和 手段。 
（二）交易资料的寄 送服 务



基金管 理人 将向 发生 交易 且基金 管理 人持 有其 真实 、 准 确 、 完 整联 系方 式的 基 金份额 持
有人以 书面 或电 子文 件形 式定期 或不 定期 寄送 新开 户欢迎 信、 交易 对账 单、 《 鹏友会 》等 资
料。 
（三）信息定制服务






























































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投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ www.phfund.com ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心
（400-6788-999；0755-82353668 ）等 渠道 提交 信息 定 制申请 ，在 申请 获基 金管 理人确 认后 ，
基金管 理人 将通 过手 机 短 信、E-MAIL 等方式为 客户 发送所 定制 的信 息 。 手 机 短信可 定制 的
信息包 括 ： 月 度短 信账 单 、 公 司最 新公 告 、 持 有基 金周末 净值 等 ； 邮 件定 制 的信息 包括 ： 鹏
友会周 刊 、 电 子对 账单 等 信息 。 基 金管 理人 将根 据 业务发 展需 要和 实际 情况 ， 适 时调 整发 送
的定制 信息 内容 。 
（四）在线咨询服务 
投资者 可通 过登 录本 基金 管理人 网站 进行 信息 查询 ， 通过输 入基 金账 户号 （ 或证 件号码 ）
和查询 密码 进入 查询 账户 ， 享 有交 易查 询 、 信 息定 制、 资料 修改 、 对账 单打 印、 理财 刊物 查
阅等服 务。 
投资者 可通 过在 线客 服 、 短信接 收平 台等 网络 通讯 工具进 行业 务咨 询 ， 基 金 管理人 在工
作时 间 内有 专人 在线 提供 咨询服 务。



（五）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心（400-6788-999、0755-82353668 ） 自动 语音 系统提 供每 周 7× 24 小时 基 金账户
余额、 交易 情况 、基 金产 品信息 与服 务等 信息 查询 。 
呼叫中 心人 工坐 席提 供工 作日 8：30 －21 ：00 的座 席服务 （重 大法 定节 假日 除外） ， 投
资者可 以通 过该 热线 获得 业务咨 询 、 信 息查 询、 服务 投诉 、 信 息定 制、 资料 修改 等专项 服 务 。 
（六）客户投诉受理 服务



投资者 可以 通过 直销 和销 售机构 网点 柜台 、 基金 管 理人设 置的 投诉 专线 、 呼 叫中心 人工
热线、 书信 、电 子邮 件等 渠道， 对基 金管 理人 和销 售机构 所提 供的 服务 进行 投诉。 
电话 、 电 子邮 件、 书信 、 网 络在线 是主 要投 诉受 理渠 道， 基金 管理 人设 专人 负 责管理 投
诉电话 （0755-82353668 ） 、 信 箱 、 网 络服 务 。 现 场 投诉和 意见 簿投 诉是 补充 投诉渠 道 ， 由 各
销售机 构受 理后 反馈 给本 基金管 理人 跟进 处理 。 
（七）客户专家团 
为持续 改进 客户 服务 工作 ， 基 金管 理人 建立“ 客 户专 家团” 机制 ， 邀请 客户 对客 户服务 工
作提出 意见 和建 议。 
二十二 、其他应披露事项 
本基金 的其 他应 披露 事项 将严格 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披 露
办法》 等 相 关法 律法 规规 定的内 容与 格式 进行 披露 ，并至 少在 一种 指定 媒体 上公告 。 
公告内容 报纸 日期 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与广发
银行申 购费 率优 惠活 动的 公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 9 月 28 日 
2016 年第 三季 度报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 2016 年 10 月 25 日






























































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证券报 》 、 《 证券 时报 》 
关于鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金开放申
购和赎 回业 务的 公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 10 月 31 日 
鹏华基金管理有限公司关于增加兴业银行股份有限
公 司为 旗下 部分 基金 销售 机构的 公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 2 日 
鹏华基金管理有限公司关于增加招商银行股份有限
公司为鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金销售
机构的 公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 2 日 
鹏华基金管理有限公司关于增加中国农业银行股份
有限公 司为 旗下 部分 基金 销售机 构的 公告



《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 7 日 
鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泰定期开放债券
型证券 投资 基金 增加 销售 机构的 公告 
《中国证券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 7 日 
鹏华基金管理有限公司关于增加深圳前海微众银行
股份有限公司为旗下鹏华丰泰定期开放债券型证券
投资基 金（B 类份 额） 销 售机构 的公 告



《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 7 日 
鹏华基金管理有限公司关于增加中信银行股份有限
公司为旗下鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
销售机 构的 公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 8 日 
鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泰定期开放债券
型证券 投资 基金 （A 类 份 额） 参 与福 建海 峡银 行基 金
申购费 率优 惠活 动的 公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 9 日 
关于鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金提前结
束申购 业务 并进 入下 一运 作周期 的公 告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 14 日 
鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰泰定期开放债券
型证券 投资 基 金 2016 年第 1 次 分红 公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 15 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与吉林
银行网 银渠 道基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 23 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参
与北京新浪仓石基 金销售 有限公司认\ 申 购 费 率 优惠
活动的 公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 24 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通
银行手 机银 行渠 道基 金申 购费率 优惠 活动 的公 告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 11 月 29 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参
与北京汇成基金销 售有限 公司认\ 申 购 费 率 优 惠 活动
的公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 12 月 3 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参
与北京蛋卷基金销 售有限 公司认\ 申 购 费 率 优 惠 活动
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 12 月 9 日






























































更新的招募说 明书 
91 
 
的公告 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通
银行手 机银 行渠 道基 金申 购费率 优惠 活动 的公 告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 12 月 22 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国
邮政储蓄银行网上银行和手机银行基金申购费率优
惠活动 的公 告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证 券 时报 》 
2016 年 12 月 28 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国
农业银行网上银行和手机银行基金申购费率优惠活
动的公 告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 12 月 30 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与张家
港农村商业银行柜面和电子银行基金申购费率优惠
活动的 公告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2017 年 1 月 3 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参
与北京肯特瑞财富 投资管 理有限公司认\ 申 购 费 率优
惠活动 的公 告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2017 年 1 月 10 日 
2016 年第 四季 度报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2017 年 1 月 19 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通
银行手 机银 行渠 道基 金申 购费率 优惠 活动 的公 告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2017 年 2 月 23 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参
与浙江同花顺基金 销售有 限公司认\ 申 购 费 率 优 惠活
动的公 告 
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2017 年 3 月 20 日 
基金高 级管 理人 员变 更公 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2017 年 3 月 23 日 
上述披 露事 项的 披露 期间 自 2016 年9 月24 日至 2017 年3 月 23 日 止。



 
二十 三 、招募说明书的存 放及查阅方式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销售 机 构等 的办 公 场所 ， 投资
人 可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人 也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。 
二十四 、备查文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中 国证 监会 核准 鹏华 丰 泰定期 开 放 债券 型 证 券投 资基金 募集 的文 件






























































更新的招募说 明书 
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2、《 鹏华 丰 泰定 期开 放债 券型 证 券投 资基 金 基 金合 同》 
3、 《鹏华 丰 泰定 期开 放债 券型 证 券投 资基 金 托 管协 议》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
（二）备查文件的存 放地 点和 投资人查阅方式 ： 
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》 、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 
2、查 阅方 式: ：投 资人 可 在营业 时间 免费 到存 放地 点查阅 ，也 可按 工本 费购 买复 印 件 。 










鹏华基金管理有限公司 





























































































 2017 年 5 月