博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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博时 现 金 宝货 币 市 场 基金
更 新 招 募 说明 书( 摘要)
2017 年 第 1 号
基金管 理人:博时基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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重 要提 示
1 、 本基 金根 据2014 年7 月3 日中 国证 券监 督管 理委 员 会 《关 于核 准 博 时现 金宝 货币市
场基金 募集 的批 复》 (证 监 许可[2014]653 号 ) 和2014 年8 月29 日 《 关于 博时 现金 宝货币 市
场基金 募集 时间 安排 的确 认函》 ( 证 券基 金机 构监 管 部 部函[2014]1184 号)的 准予注 册 ,
进行募 集。
2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监
会注册 , 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的注册, 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质
性判断 或保 证, 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、
谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ,但 不保 证基 金一定 盈利 ,也 不保 证最 低收益 。
3 、 本 基金 投资 于货 币市 场 , 每万份 基 金净 收益 会因 为货币 市场 波动 等因 素产 生波动 。
投资者 在投 资本 基金 前 , 需充分 了解 本基 金的 产品 特性 , 并 承担 基金 投资 中 出现的 各类 风
险。 本 基金 投资 中的 风险 包括: 因整 体政 治、 经 济 、 社会 等环 境因 素对 证券 市场价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 , 中国人 民银 行 的 利率 调整 和市场 利率 的波 动构 成本 基金的 利率
风险 , 由于 基金 份额 持有 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险及 本基 金的 特定风 险等 。
本基金 为货 币市 场基 金, 本基金 属于 低风 险、 低预 期收益 的基 金品 种, 其预 期风险 和预 期
收益均 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 及债 券型 基金 。
4 、基 金管 理人 因违 反基 金 合同及 相关 业务 规则 规定 导致流 动性 管理 不善 而引 起交收
违约, 导致 停止 申购 赎回 业务, 造成 投资 者损 失由 基金管 理人 承担 。
5 、投 资有 风险 ,投 资者 在 进行投 资决 策前 ,请 仔细 阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及
基金合 同 , 全 面认 识本 基金 的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力,
理性判 断市 场, 谨慎 做出 投资决 策。
6 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。
7 、基 金管 理人 依照 恪尽 职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但
不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。
8 、 基 金管 理人 提醒 投资 人 基金投 资的 “买 者自 负” 原则, 在投 资人 作出 投资 决策后 ,
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ,由 投资人 自行 负责 。
9 、 本 招募 说明 书 ( 更新) 所载内 容截 止日 为2017年4 月17日 , 有 关财 务数 据和 净值表
现截止 日为2016 年12 月31 日。
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一、 基 金管理 人
一、基金管理人概况
名称: 博时基 金管 理有 限公 司
住所: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层
法定代 表人 :张 光华
成立时 间: 1998 年 7 月 13 日
注册资 本: 2.5 亿 元人 民币
存续期 间: 持续经 营
联系人 :
韩强
联系电 话:
(0755 )8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文
批准设 立。 目前 公司 股东 为招商 证券 股份 有限 公司 , 持有 股份 49% ; 中国长 城资产 管理 公
司,持 有股 份 25% ;天 津 港(集 团) 有限 公司 ,持 有股份 6 %; 上海 汇华 实 业有限 公司 ,
持有股 份 12 %; 上海 盛业 股权投 资基 金有 限公 司, 持有股 份 6 %; 广厦 建设 集 团有限 责任
公司, 持有 股 份2% 。注 册 资本 为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投资 决策 委员 会负 责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的
投资策 略和 投资 组合 的原 则。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门, 分别 是: 权益投 资总 部、 固定 收益 总部以 及
宏观策 略部 、 交易 部 、 指 数与量 化投 资部 、 特定 资 产管理 部 、 多 元资 产管 理 部、 年金 投资
部、产 品规 划部 、营 销服 务部、 客户 服务 中心 、市 场部、 养老 金业 务中 心、 战略客 户部 、
机构- 上海 、 机构- 南方 、 券商业 务部 、 零售-北 京 、 零售- 上海 、 零售- 南方 、 央企业 务部 、
互联网 金融 部、 董事 会办 公室、 办公 室、 人 力资 源 部、 财 务部、 信息 技术 部、 基金运 作部 、
风险管 理部 和监 察法 律部 。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权 益投 资总 部 下设股
票投资 部 (含 各投 资风 格 小组 ) 、 研 究部 。 股 票投 资 部负 责进 行股 票选 择和 组合管 理 。 研
究部负 责完 成对 宏观 经济 、 投资 策略 、 行 业上 市公 司及市 场的 研究 。 固 定收 益总部 负责 公
司所管 理资 产的 固定 收益 投资管 理及 相关 工作 。 固 定收益 总部 下设 现金 管理 组、 公募 基金
组、专 户组 、国 际组 和研 究组, 分别 负责 各类 固定 收益资 产的 研究 和投 资工 作。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销 售组 织、 目标 和费用 管理 、 销 售督 导与 营销培 训
管理、 公司 零售 渠道 银行 总行管 理与 维护 、 推 动金 融同业 业务 合作 与拓 展、 国际业 务的 推
动与协 作等 工作 。 战 略客 户 部负责 北方 地区 由国 资委 和财政 部直 接管 辖企 业以 及该区 域机
构客户 的销 售与 服务 工作 。 机 构- 上海 和机 构-南 方 分别主 要负 责华 东地 区 、 华南地 区以 及
其他指 定区 域的 机构 客户 销售与 服务 工作 。 养老 金业 务中心 负责 公司 社保 基金 、 企业年 金、
基本养 老金 及职 业年 金的 客户拓 展、 销售 与服 务、 养老金 研究 与政 策咨 询、 养老金 销售 支
持与中 台运 作协 调、 相关 信息服 务等 工作 。券 商业 务部 负 责券 商渠 道的 开拓 和销售 服务 。
零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售 和服务。央
企业务 部负 责招 商局 集团 签约机 构客 户 、 重 要中 央 企业及 其财 务公 司等 客户 的拓展 、 合作
业务落 地与 服务 等工 作。 营销服 务部 负责 营销 策划 、 销售 支持、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传
等工作 。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持。 交 易部负
责执行 基金 经理 的交 易指 令并进 行交 易分 析和 交易 监督。 指数 与量 化投 资部 负 责公司 各类
指数与 量化 投资 产品 的研 究和投 资管 理工 作。 特定 资 产管理 部负 责公 司权 益类 特定资 产专
户和权 益类 社保 投资 组合 的投资 管理 及相 关工 作。 多 元资产 管理 部负 责公 司的 基金中 基金
投资产 品的 研究 和投 资管 理工作 。 年 金投 资部 负责 公 司所管 理企 业年 金等 养老 金资产 的投
资管理 及相 关工 作。 产品 规划部 负责 新产 品设 计、 新产品 报批 、 主 管部 门沟 通维护 、 产 品
维 护 以 及 年 金 方 案 设 计 等 工 作 。 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实
施, 公 司互 联网 金融 的平 台建设 、 业 务拓 展和 客户 运营, 推动 公司 相关 业务 在互联 网平 台
的整合 与创 新。 客户 服务 中心负 责零 售客 户的 服务 和咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会 、 董 事会 、 监 事会 及董 事会各 专业 委员 会各 项会 务工作 ;
股东关 系管 理与 董 、 监 事 的联络 、 沟通 及服 务; 基金 行业政 策 、 公 司治 理、 战略 发展研 究、
公司文 化建 设; 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ;政 府公 共关系 管理 ;
党务工 作; 博时 慈善 基金 会的管 理及 运营 等。 办公 室负责 公司 的行 政后 勤支 持、 会 议及 文
件管理 、 外 事活 动管 理、 档案管 理及 工会 工作 等。 人力资 源部 负责 公司 的人 员招聘 、 培 训
发展 、 薪 酬福 利 、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息管 理工 作 。 财 务部 负 责公司 预算 管
理、 财务 核算 、 成本 控制 、 财 务分 析等 工作 。 信息 技术部 负责 信息 系统 开发 、 网 络运 行及
维护 、IT 系统 安全 及数 据 备份等 工作 。 基金 运作 部 负责基 金会 计和 基金 注册 登记等 业务 。
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 , 组 织实 施公 司投 资 风险管 理与
绩效分 析工 作 , 确 保公 司 各类投 资风 险得 到良 好监 督与控 制 。 监 察法 律部 负 责对公 司投 资博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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决策、 基金 运作、 内部 管 理、 制 度执 行等 方面 进行 监察, 并向 公司 管理 层和 有关机 构提 供
独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑 州 分公司 和成 都分 公司 , 分 别负责 对
驻京 、 沪 、 沈阳 、 郑 州和 成都人 员日 常行 政管 理和 对赴京 、 沪 、 沈 阳和 郑州 处理公 务人 员
给予协 助。 此外, 还设 有全 资子公 司博 时资 本管 理有 限公司 , 以 及境外 子公 司博 时基金 (国
际)有 限公 司。
截止到 2016 年 12 月 31 日,公 司总 人数 为 498 人 ,其中 研究 员和 基金 经理 超过 88%
拥有硕 士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人
事管理 制度 、信 息披 露制 度和 员 工行 为准 则等 公司 管理制 度体 系。
二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 , 博士 , 董事 长。 历任 国家 外汇 管理 局 政研室 副主 任 , 计 划处 处 长, 中国
人民银 行海 南省 分行 副行 长、 党 委委 员, 中 国人 民 银行广 州分 行副 行长 、 党 委副书 记, 广
东发展 银行 行长 、 党委 副 书记 , 招 商银 行副 行长 、 执行董 事 、 副 董事 长 、 党 委副书 记 , 在
招商银 行任 职期 间曾 兼任 永隆银 行副 董事 长 、 招 商 基金管 理有 限公 司董 事长 、 招 商信 诺人
寿保险 有限 公司 董事 长、 招银国 际金 融有 限公 司董 事长、 招银 金融 租赁 有限 公司董 事长 。
2015 年8 月起 ,任 博时 基 金管理 有限 公司 董事 长暨 法定代 表人 。
熊剑涛 先生 , 硕士 , 工 程 师, 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子
有限公司。1993 年起,历 任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公
司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004 年 1
月至 2004 年 10 月, 被中 国证监 会借 调至 南方 证券 行政接 管组 任接 管组 成员 ;2005 年 12
月起任 招商 证券 股份 有限 公司副 总裁 ,现 分管 经纪 业务、 资产 管理 业务 、信 息技术 中心 ,
兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014
年11 月起 , 任 博时 基金 管 理有限 公司 第六 届董 事会 董事。
江向阳 先生 ,董 事。2015 年 7 月起任 博时 基金 管理 有限公 司总 经理 。中 共党 员,南
开大学 国际 金融 博士 , 清 华大学 金融 媒 体EMBA 。1986-1990 年 就读 于北 京师 范 大学信 息与
情报学 系, 获学 士学 位;1994-1997 年就 读于 中国 政 法大学 研究 生院 ,获 法学 硕士学 位;
2003-2006 年, 就 读于 南 开大学 国际 经济 研究 所, 获国际 金融 博士 学位 。2015 年 1 月至7
月, 任 招商 局金 融集 团副 总经理 、 博 时基 金管 理有 限公司 党委 副书 记。 历任 中国证 监会 办博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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公厅 、 党 办副 主任 兼新 闻 办 ( 网信 办 ) 主 任; 中国 证监会 办公 厅副 巡视 员 ; 中国证 监会 深
圳专员 办处 长、 副专 员; 中国证 监会 期货 监管 部副 处长、 处长; 中国 农业 工 程研究 设计 院
情报室 干部 。
王金宝 先生 ,硕 士, 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ,
任教师 。1995 年 4 月进 入 招商证 券, 先后 任上 海澳 门路营 业部 总经 理、 上海 地区总 部副
总经理 ( 主持 工作 ) 、 投 资部总 经理 、 投资 部总 经 理兼固 定收 益部 总经 理 、 股票销 售交 易
部总经 理( 现更 名为 机构 业务总 部) 、机 构业 务董 事总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7
月,任 博时 基金 管理 有限 公司第 二届 、第 三届 监事 会监事 。2008 年 7 月起 , 任博时 基金
管理有 限公 司第 四届 至第 六届董 事会 董事 。
陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京 总部 副
总经理 ,国 信证 券投 行业 务部副 总经 理, 华西 证券 投资银 行总 部副 总经 理、 董事总 经理 。
2014 年加 入中 国长 城资 产 管理公 司, 现任 投资 投行 事业部 副总 经理 。
杨林峰 先生 ,硕 士, 高级 经济师 ,董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ,1992
年 7 月至 2006 年 6 月任 职 于中国 华源 集团 有限 公司 ,先后 任华 源发 展股 份有 限公司 (上
海证交 所上 市公 司) 董秘 、副总 经理 、常 务副 总经 理等职 。2006 年 7 月就 职 于上海 市国
资委直 属上 海大 盛资 产有 限公司 , 任 战略 投资 部副 总经理 。2007 年10 月 至 今, 出 任上 海
盛业股 权投 资基 金有 限公 司执行 董事 、 总 经理 。2011 年7 月至2013 年8 月, 任博时 基金
管理有 公司 第五 届监 事会 监事。2013 年 8 月 起, 任 博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六
届董事 会董 事。
顾立基 先生 , 硕士 , 独 立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共
青团总支书记;1983 年起 ,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招
商局蛇 口工 业区 免税 品有 限公司 董事 总经 理; 中国 国 际海运 集装 箱股 份有 限公 司董事 副总
经理、 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司副 总经 理、 国 际招 商局 贸易 投资 有限公 司董 事
副总经 理 ; 蛇 口招 商港 务 股份有 限公 司董 事总 经理 ; 招 商局 蛇口 工业 区有 限 公司董 事总 经
理; 香 港海 通有 限公 司董 事总经 理; 招商 局科 技集 团有限 公司 董事 总经 理、 招商局 蛇口 工
业区有 限公 司副 总经 理。2008 年 退休 。2008 年 2 月 至今, 任清 华大 学深 圳研 究生院 兼职
教授;2008 年11 月至 2010 年 10 月, 兼任 招商 局科 技集团 有限 公司 执行 董事 ;2009 年 6
月至今 ,兼 任中 国平 安保 险(集 团) 股份 有限 公司 外部监 事、 监事 会主 席;2011 年 3 月
至今, 兼任 湘电 集团 有限 公司外 部董 事;2013 年 5 月至2014 年8 月, 兼 任德 华安顾 人寿博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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保险有 限公 司(ECNL )董 事;2013 年 6 月至 今, 兼 任深圳 市昌 红科 技股 份有 限公司 独立
董事。2014 年 11 月 起, 任博时 基金 管理 有限 公司 第六届 董事 会独 立董 事。
李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、 四
川大学 经济 系、 中国 人民 银行、 深圳 国际 信托 投资 公司、 华润 深国 投信 托有 限公司 工作 ,
历任中 国人 民银 行总 行金 融研究 所研 究院 、 深圳 特 区人行 办公 室主 任 , 深 圳 国际信 托投 资
公司副 总经 理 、 总 经理 、 董 事长 、 党 委书 记, 华润 深国 投信托 有限 公司 总经 理 、 副董事 长。
1994 年至 2008 年 曾兼 任 国信证 券股 份有 限公 司董 事、董 事长 。2010 年 退休 。2013 年 8
月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 第五 届、 第六 届董 事会独 立董 事。
何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京 东
城区电 子仪 器一 厂、 中共 北京市 委党 校、 社科 院美 国研究 所、 加州 大学 伯克 利分校 、 布 鲁
津斯学 会、 标准 国际 投资 管理公 司工 作。1997 年 9 月至今 任瑞 银投 资银 行副 主席。2008
年1 月 , 何 迪先 生建 立了 资助、 支持 中国 经济 、 社 会与国 际关 系领 域中 长期 问题研 究的 非
营利公 益组 织“ 博源 基金 会”, 并担 任该 基金 会总 干事。2012 年 7 月 起, 任 博时基 金管
理有限 公司 第五 届、 第六 届董事 会独 立董 事。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠 海
证券有 限公 司经 理 、 招 商 证券股 份有 限公 司投 资银 行总部 总经 理 。 现 任招 商 证券股 份有 限
公司财 务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月 起, 任博 时 基金管 理有 限公 司第 四至 六届监 事会
监事。
余和研 先生 ,监 事。1974 年 12 月入 伍服 役。自 1979 年 4 月进入 中国 农业 银 行总行
工作 , 先 后在 办公 室 、 农 村金融 研究 所 、 发 展研 究 部、 国际 业务 部等 部门 担 任科员 、 副处
长、处 长等 职务 ;1993 年 8 月起先 后在 英国 和美 国担任 中国 农业 银行 伦敦 代表处 首席 代
表、纽 约代 表处 首席 代表 ;1998 年 8 月 回到 中国 农 业银行 总行 ,在 零售 业务 部担任 副总
经理。1999 年10 月起 到 中国长 城资 产管 理公 司工 作, 先 后在 总部 国际 业务 部、 人 力资 源
部担任 总经 理;2008 年 8 月起先 后到 中国 长城 资产 管理公 司天 津办 事处 、北 京办事 处担
任总经 理;2014 年 3 月 至 今担任 中国 长城 资产 管理 公司控 股的 长城 国富 置业 有限公 司监
事、监 事会 主席 ,长 城环 亚国际 投资 有限 公司 董事 ;2015 年 7 月 起任 博时 基 金管理 有限
公司监 事。
赵兴利 先生 ,硕 士, 监事 。1987 年至 1995 年就 职 于天津 港务 局计 财处 。1995 年至
2012 年 5 月先 后任 天津 港 贸易公 司财 务科 科长 、天 津港货 运公 司会 计主 管、 华夏人 寿保博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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险股份 有限 公司 财务 部总 经理、 天津 港财 务有 限公 司常务 副总 经理 。2012 年 5 月筹备 天
津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事业 部,2011 年 11 月 至今任 天津 港 ( 集团 ) 有 限公司 金融 事
业部副 部长 。2013 年 3 月 起,任 博时 基金 管理 有限 公司第 五至 六届 监事 会监 事。
郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管 理
有限公 司工 作。 现任 博时 基金管 理有 限公 司人 力资 源部总 经理 。2008 年 7 月 起,任 博时
基金管 理有 限公 司第 四至 六届监 事会 监事 。
黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广 发证券有限公司、广发基金管理 有
限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时
基金管 理公 司, 历任 固定 收益部 基金 经理 、 博 时平 衡配置 混合 型基 金基 金经 理、 固 定收 益
部副总 经理 、 社 保组 合投 资经理 、 固 定收 益部 总经 理。 现 任公 司总 经理 助理 兼固定 收益 总
部董事 总经 理、 年金 投资 部总经 理、 社保 组合 投资 经理、 高级 投资 经理、 兼 任博时 资本 管
理有限 公司 董事 。2016 年3 月 18 日 至今 担任 博时 基 金管理 有限 公司 监事 会员 工监事 。
严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月 起先 后在 华侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限
公司工 作。 现任 博时 基金 管理有 限公 司财 务部 副总 经理。2015 年 5 月 起, 任 博时基 金管
理有限 公司 第六 届监 事会 监事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ,简 历同 上。
江向阳 先生 ,简 历同 上。
王德英 先生 , 硕 士, 副 总 经理。1995 年起 先后 在北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年 加入 博时 基金 管理 有限公 司,
历任行 政管 理部 副经 理, 电脑部 副经 理、 信息 技术 部总经 理、 公司 代总 经理 。 现任 公司 副
总经理,主管 IT、运作、 指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本
管理有 限公 司董 事。
董良泓先生,CFA ,MBA ,副总经理。1993 年起先 后在中国技术进出口总公司、中 技
上海投 资公 司、 融通 基金 管理有 限公 司、 长城 基金 管理有 限公 司从 事投 资管 理工作 。2005
年2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司, 历任 社保 股票 基金经 理, 特定 资产 高级 投资经 理, 研
究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社 保股 票基 金经理 、 特 定资 产管 理部 总经理 、 博 时
资本管 理有 限公 司董 事。 现任公 司副 总经 理兼 高级 投资经 理、 社保 组合 投资 经理, 兼任 博
时基金 (国 际) 有限 公司 董事。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从
事投资 管理 工作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限公 司, 历任 债券 组合 经理助 理、 债
券组合 经理 、 社 保债 券基 金基金 经理 、 固 定收 益部 副总经 理兼 社保 债券 基金 基金经 理、 固
定收益 部总 经理 、 固 定收 益投资 总监 、 社 保组 合投 资经理 。 现 任公 司副 总经 理、 兼 任博 时
基金( 国际 )有 限公 司董 事、博 时资 本管 理有 限公 司董事 。
徐卫先 生 , 硕 士, 副总 经 理。1993 年起 先后 在深 圳 市证券 管理 办公 室 、 中 国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月 加入 博时 基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司副总 经理
兼博时 资本 管理 有限 公司 董事。
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广 东深港律师事务所。2002 年加入 博
时基金 管理 有限 公司 ,历 任监察 法律 部法 律顾 问、 监察法 律部 总经 理。 现任 公司督 察长 ,
兼任博 时基 金( 国际 )有 限公司 董事 、博 时资 本管 理有限 公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
魏桢女 士 , 学 士 。2004 年 起在厦 门市 商业 银行 任债 券交易 组主 管 。2008 年加 入博时
基金管 理有 限公 司, 历任 债券交 易员 、固 定收 益研 究员、 博时 理 财 30 天债 券 基金、 博时
岁岁增 利一 年定 期开 放债 券基金 、 博时 月月 薪定 期 支付债 券基 金 、 博 时双 月 薪定期 支付 债
券基金 的基 金经 理。 现任 固定收 益总 部现 金管 理组 投资副 总监 兼博 时安 丰 18 个月定 期开
放债券 (LOF ) 基金 (2013 年 8 月 22 日 至今 ) 、 博 时天天 增利 货币 市场 基金 (2014 年 8
月 25 日至 今) 、 博时 月月 盈短期 理财 债券 型证 券投 资基金 (2014 年 9 月 22 日至今 ) 、 博
时现金 宝货 币市 场基 金(2014 年 9 月 18 日至 今) 、 博时现 金收 益货 币基 金(2015 年 5
月 22 日至 今) 、 博 时安 盈 债券基 金 (2015 年 5 月 22 日至 今) 、 博 时保 证金 货 币 ETF 基金
(2015 年 6 月 8 日至 今) 、 博 时外 服货 币基 金 (2015 年 6 月 19 日 至今 ) 、 博 时 安荣 18 个
月定期 开放 债券 基金 (2015 年 11 月 24 日至 今) 、 博 时裕创 纯债 债券 型证 券投 资基金( 2016
年 05 月 13 日 至今) 、博 时安润 18 个 月定 开债 基金 (2016 年 05 月 20 日至 今) 、 博时 裕
盛纯债 债券 基金 (2016 年 05 月 20 日至 今) 、博 时产业 债纯 债基 金(2016 年 5 月 25 日
至今) 、 博 时安 仁一 年定 开 债基金 (2016 年 06 月 24 日至今 ) 、 博时 合利 货币 基 金 (2016
年 08 月 03 日 至今 ) 、 博 时 安恒 18 个月 定开 债基 金 (2016 年 09 月 22 日 至今 ) 、 博 时合博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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鑫货币 基金 (2016 年 10 月 12 日至 今) 、 博 时安 弘 一年定 开债 基金 (2016 年 11 月 15 日
至今) 、 博时聚享纯债债券基 金 (2016 年 12 月 19 日 至 今) 、博 时裕鹏纯债债券基金 (2016 年 12
月 22 日至 今) 的基金经理 。
历任基金经理:张勇先生,2014 年09 月22 日至2015 年6 月 8 日。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员: 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ,简 历同 上。
邵凯先 生, 简历 同上 。
黄健斌 先生 ,简 历同 上。
李权胜 先生 ,硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基
金管理 有限 公司 , 历 任研 究员、 研究 员兼 基金 经理 助理、 特定 资产 投资 经理 、 特定 资产 管
理部副 总经 理、 博时 医疗 保健行 业股 票基 金基 金经 理、 股 票投 资部 副总 经理 、 股票 投资 部
成长组 投资 总监 。 现 任股 票投资 部总 经理 兼价 值组 投资总 监、 博时 精选 混合 基金、 博时 新
趋势混 合基 金的 基金 经理 。
欧阳凡 先生 ,硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加
入博时 基金 管理 有限 公司 , 曾任 特定 资产 管理 部副 总经理 、 社 保组 合投 资经 理助理 。 现 任
特定资 产管 理部 总经 理兼 社保组 合投 资经 理。
魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学 、
江南证 券、 中信 建投 证券 公司工 作。2011 年加 入博 时基金 管理 有限 公司 , 历 任投资 经理 、
博时抗 通胀 增强 回报 (QDII-FOF) 基金 、 博 时平 衡配 置混合 基金 的基 金经 理。 现任首 席宏
观策略 分析 师兼 宏观 策略 部总经 理、 多元 资产 管理 部总经 理。
王俊先 生, 硕士,CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理
有限公 司。 历任 研究 员、 金融地 产与 公用 事业 组组 长、 研 究部 副总 经理、 博 时国企 改革 股
票基金 、 博时 丝路 主题 股票 基 金的 基金 经理 。 现任 研究 部总经 理兼 博时 主题 行业 混合(LOF)
基金、 博时 沪港 深优 质企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 成长企 业混 合基 金、 博时 沪港深 价值 优
选混合 基金 的基 金经 理。
过钧先 生 , 硕 士,CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行
上海分 行、 美国Lowes 食品 有限公 司、 美国通 用电 气公 司、 华 夏基 金固定 收益 部工 作。 2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 基金 经理 、博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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固定收 益部 副总 经理 、 博 时转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 博时 亚洲 票息 收 益债券 型证 券
投资基 金、 博时 裕祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 博 时双债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 博 时
新财富 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 现任 董事 总 经理兼 固定 收益 总部 公募 基金组 投资
总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、 博时新收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时新 机遇 混合 型 证券投 资基 金 、 博 时新 价 值灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 博 时 新策略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 博时 鑫源 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金 、 博 时乐 臻 定期开 放混 合型 证券 投资 基金 、 博 时新 起点 灵活 配 置混合 型证 券
投资基 金、 博时 双债 增强 债券型 证券 投资 基金 、博 时鑫惠 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、
博时鑫 瑞灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 博时 鑫润 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 的基 金经
理。
白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛 基
金、德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任
年金投 资部 投资 总监 兼股 票投资 部绝 对收 益组 投资 总监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 .基 金托管 人
一、基金托管人情况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :易 会满
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话:010-66105799
联系人 :郭明
二、主要人员情况
截至2016 年9 月末 , 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 , 平均 年 龄 30 岁, 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
三、基金托管业务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自1998 年 在国 内首 家提 供托 管 服务以
来, 秉承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨 , 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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范的管 理模 式、 先进 的营 运系统 和专 业的 服务 团队 , 严格 履行 资产 托管 人职 责, 为 境内 外
广大投 资者 、 金 融资 产管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高 效、 专 业的 托管 服 务, 展 现优 异
的市场 形象 和影 响力 。 建 立了国 内托 管银 行中 最丰 富、 最 成熟 的产 品线 。 拥 有包括 证券 投
资基金 、 信 托资 产、 保险 资产、 社会 保障 基金 、 企 业年金 基金 、QFII 资 产、QDII 资 产、 股
权投资 基金 、 证 券公 司集 合资产 管理 计划 、 证 券公 司定向 资产 管理 计划 、 商 业银行 信贷 资
产证券 化、 基金 公司 特定 客户资 产管 理、QDII 专户 资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托管 产品 体
系, 同 时在 国内 率先 开展 绩效评 估、 风险 管理 等增 值服务 , 可 以为 各类 客户 提供个 性化 的
托管服 务。 截至2016 年9 月 ,中国 工商 银行 共托 管证 券投资 基金624 只。 自2003 年以 来,
本行连 续十 一年 获得 香港 《亚洲 货币 》 、 英国 《全 球 托管人 》 、 香港 《财 资》 、 美国《 环球
金融》 、内 地《 证券 时报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选的51项 最佳托 管银
行大奖 ; 是获 得奖 项最 多 的国内 托管 银行 , 优良 的 服务品 质 获 得国 内外 金融 领域的 持续 认
可和广 泛好 评。
三.相 关服务 机构
一、基金份额发售机构
1 、直 销机 构
(1 ) 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址:
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话:
010-65187055
传真:
010-65187032 、010-65187592
联系人 : 韩明亮
博时一 线通 :
95105568 ( 免长 途话 费)
(2 ) 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址:
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层
电话:
021-33024909
传真:
021-63305180 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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联系人 : 郁天娇
(3 ) 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称: 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址:
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
电话:
0755-83169999
传真:
0755-83199450
联系人 : 程姣姣
2 、代 销机 构
(1) 招商银 行股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755 -83198888
传真: 0755 -83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
(2) 长沙银 行股份有 限公司
注册地址: 长沙市开福区芙蓉中路 433 号
办公地址: 长沙市开福区芙蓉中路 433 号
法定代表人: 朱玉国
联系人: 刘沁
电话: 0731-89736223
传真: 0731-89736223
客户服务电话: 0731-96511
网址: www.bankofchangsha.com
(3) 厦门市 鑫鼎盛控 股有限 公司
注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人: 陈洪生
联系人: 徐明静
电话: 0592-3122716
传真: 0592-8060771
客户服务电话: 400-918-0808
网址: www.xds.com.cn
(4) 深圳众 禄金融控 股股份 有限公 司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人: 薛峰 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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联系人: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 400-678-8887
网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(5) 上海天 天基金销 售有限 公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(6) 上海好 买基金销 售有限 公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.ehowbuy.com
(7) 蚂蚁( 杭州)基 金销售 有限公 司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 朱晓超
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 400-076-6123
网址: http://www.fund123.cn
(8) 上海利 得基金销 售有限 公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人: 李兴春
联系人: 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(9) 乾道金 融信息服 务(北 京)有 限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人: 王兴吉
联系人: 高雪超
电话: 010-62062880
传真: 010-82057741
客户服务电话: 400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
(10) 宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人: 沈伟桦
联系人: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com
(11) 深圳腾元 基金销 售有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人: 曾革
联系人: 鄢萌莎
电话: 0755-33376922
传真: 0755-33065516
客户服务电话: 400-990-8600
网址: www.tenyuanfund.com
(12) 北京汇成 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108
法定代表人: 王伟刚
联系人: 丁向坤
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
(13) 一路财富 (北京 )信息科技 有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人: 段京璐
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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网址: http://www.yilucaifu.com
(14) 北京广源 达信投 资管理有限 公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座6 层605 室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人: 王英俊
电话: 400-623-6060
传真: 010-82055860
客户服务电话: 400-623-6060
网址: www.niuniufund.com
(15) 北京新浪 仓石基 金销售有限 公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室
法定代表人: 张琪
联系人: 付文红
电话: 010-82628888-5657
传真: 010-82607516
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(16) 江西正融 资产管 理有限公司
注册地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
办公地址: 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
法定代表人: 陆雯
联系人: 胡聪
电话: 13879129841
客户服务电话: 0791-86692560
网址: www.jxzrzg.com.cn
(17) 上海凯石 财富基 金销售有限 公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦四楼
法定代表人: 陈继武
联系人: 李晓明
电话: 021-63333319
传真: 021-63332523
客户服务电话: 400-643-3389
网址: www.lingxianfund.com
(18) 北京乐融 多源投 资咨询有限 公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 1603
办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人: 董浩
联系人: 于婷婷
电话: 010-56409010 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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传真: 010-56580660
客户服务电话: 400-618-0707
网址: www.hongdianfund.com
(19) 深圳富济 财富管 理有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人: 齐小贺
联系人: 陈勇军
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926
客户服务电话: 0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(20) 上海陆金 所资产 管理有限公 司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
(21) 大泰金石 投资管 理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦15 楼
法定代表人: 袁顾明
联系人: 何庭宇
电话: 021-20324199
传真: 021-22268089
客户服务电话: 400-928-2299
网址: www.dtfunds.com
(22) 珠海盈米 财富管 理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-80629066
网址: www.yingmi.cn
(23) 奕丰金融 服务( 深圳)有限 公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深 圳市前海商务秘
书有限公司) 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
联系人: 许雅君
电话: 0755-89460502
传真: 0755-21674453
客户服务电话: 0755-89460500
网址: www.ifastps.com.cn
(24) 深圳市金 斧子投 资咨询有限 公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人: 赖任军
联系人: 张烨
电话: 0755-66892301
传真: 0755-66892399
客户服务电话: 400-950-0888
网址: www.jfzinv.com
(25) 北京蛋卷 基金销 售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人: 钟斐斐
联系人: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
(26) 深圳前海 欧中联 合基金销售 有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司)
办公地址: 深圳市宝安中心区海秀路 19 号 国际西岸商务大厦 703 、705
法定代表人: 梁双凤
联系人: 梁双凤
电话: 0755-23073400
传真: 0755-23328531
客户服务电话: 0755-23073400
网址: http://www.ecpefund.com/
(27) 中信建投 期货有 限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街11-B , 名义层11-A , 8-B4 , 9-B 、
C
办公地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 皇冠大厦11 楼
法定代表人: 彭文德
联系人: 刘芸
电话: 023-89769637
传真: 023-86769629 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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客户服务电话: 400-8877-780
网址: www.cfc108.com
(28) 招商证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 -45 层
办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座30 楼
法定代表人: 宫少林
联系人: 黄婵君
电话: 0755-82943666
传真: 0755-83734343
客户服务电话: 4008888111 ;95565
网址: http://www.newone.com.cn/
(29) 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人: 李梅
联系人: 李玉婷
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
(30) 长城证券 有限责 任公司
注册地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层
法定代表人: 黄耀华
联系人: 高峰
电话: 0755 -83516094
传真: 0755 -83515567
客户服务电话: 4006666888
网址: http://www.cgws.com
(31) 华西证券 股份有 限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人: 杨炯阳
联系人: 张曼
电话: 010-68716150
传真: 028-86150040
客户服务电话: 4008888818
网址: http://www.hx168.com.cn
(32) 第一创业 证券股 份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦18 楼
法定代表人: 刘学民 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
--
20
联系人: 吴军
电话: 0755-23838751
传真: 0755-25838701
客户服务电话: 95358
网址: www.firstcapital.com.cn
(33) 中国国际 金融股 份有限公司
注册地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
办公地址: 中国北京建国门外大街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层
法定代表人: 李剑阁
联系人: 王雪筠
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址: http://www.cicc.com.cn/
(34) 上海华信 证券有 限责任公司
注册地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人: 陈海平
联系人: 李颖
电话: 021-38784818
传真: 021-38784818-8508
客户服务电话: 021-38784818-8508
网址: www.shhxzq.com
二、登记机构
名称:
博时基金管 理有限 公司
住所:
广东省深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层
办公地 址: 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 : 张 光华
电话:
010-65171166
传真:
010-65187068
联系人 :
许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称: 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话: 021- 31358666
传真: 021- 31358600
联系人 :安冬 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
--
21
经办律 师: 安冬 、孙 睿
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼
首席合 伙人 :李丹
联系电 话: (021 )23238888
传真电 话: (021 )23238800
经办注 册会 计师 : 薛 竞、 张振波
联系人 : 张 振波
四 .基 金的名 称
博时现 金 宝 货币 市场 基金
五 .基 金的类 型
货币市 场基 金
六.基 金的投 资
( 一) 投资目标
在控制 投资 组合 风险 , 保 持相对 流动 性的 前提 下 , 力争实 现超 越业 绩比 较基 准的投 资
回报。
( 二) 投资范围
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具 , 包 括: 现金 , 通 知存 款, 一年 以内 (含 一年)
的银行 定期 存款 和大 额存 单, 期 限在 一年 以内 (含 一 年) 的 债券 回购 , 期 限在 一 年以内 (含
一年 ) 的 中央 银行 票据 , 短期融 资券 , 剩余 期限 在397 天 以内 ( 含397 天 ) 的 债券 、 资 产
支持证 券、 中期 票据 ,以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 货币 基金 投资 其他 货币基 金 、 同 业存 单 、 商 业 票据或
其他品 种的 , 在 不改 变货 币基金 投资 目标 、 不 改变 货币基 金风 险收 益特 征的 条件下 , 履 行
适当程 序后 ,本 基金 可参 与其他 货币 市场 基金 、同 业存 单 、商 业票 据或 其他 品种的 投资 ,
具体投 资比 例限 制按 届时 有效的 法律 法规 和监 管机 构的规 定执 行。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
( 三) 业绩比较基准
活期存 款利 率( 税后) 。
本基金 定位 为现 金管 理工 具, 注重 基金 资产 的流 动 性和安 全性 , 因此 采用 活 期存款 利
率 (税 后) 作 为业 绩比 较 基准。 活期 存款 利率 由中 国人民 银行 公布 , 如 果活 期存款 利率 或
利息税 发生 调整 ,则 新的 业绩比 较基 准将 从调 整当 日起开 始生 效。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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22
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 中国 人民 银行 调 整或停 止该 基准 利率 的发 布, 或者
市场中 出现 其他 代表 性更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用 于本 基金 时 , 经基金 管理 人
和基金 托管 人协 商一 致后 , 本基金 可以 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公
告,而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
( 四) 投资策略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 , 在控 制利 率 风险 、 尽 量降 低基 金资 产 净值波 动
风险并 满足 流动 性的 前提 下,提 高基 金收 益。
1 、利 率策 略
本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法, 综 合 研究主 要经 济变 量指 标、 分析宏 观
经济情 况 , 建 立经 济前 景 的情景 模拟 , 进而 判断 财 政政策 、 货币 政策 等宏 观 经济政 策取 向。
同时 , 本 基金 还将 分析 金 融市 场 资金 供求 状况 变化 趋势 , 对 影响 资金 面的 因 素进行 详细 分
析与预 判, 建立 资金 面的 场景模 拟。
在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上 , 结 合历 史与 经验 数据 , 确 定当 前资 金的 时间 价值、
通货膨 胀补 偿、 流动 性溢 价等要 素, 得到 当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线。 区
分当前 利率 债收 益率 曲线 期限利 差 、 曲 率与 券间 利 差所面 临的 历史 分位 , 然 后通过 市场 收
益率曲 线与 均衡 收益 率曲 线的对 比 , 判 断收 益率 曲 线参数 变动 的程 度和 概率 , 确 定组 合的
平均剩 余期 限, 并据 此动 态调整 投资 组合 。
2 、骑 乘策 略
当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 , 投 资并持 有债 券一 段时 间 , 随着时 间
推移 , 债 券剩 余年 限减 少 , 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 , 这时 将债 券按 市 场价格 出售 ,
投资人 除了 获得 债券 利息 以外, 还可 以获 得资 本利 得。 在 多数 情况 下, 这样 的骑乘 操作 策
略可以 获得 比持 有到 期更 高的收 益。
3 、放 大策 略
放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础, 利用 买断 式回 购、质 押式 回购 等方 式融 入资金 ,
并购买 剩余 年限 相对 较长 的债券 , 以 期获 取超 额收 益的操 作方 式。 在回 购利 率过高 、 流 动
性不足 、或 者市 场状 况不 宜采用 放大 策略 等情 况下 ,本基 金将 适时 降低 杠杆 投资比 例。
4 、信 用债 投资 策略
(1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债 券必需经过博时基金债券信用评级系
统进行 内部 评级 , 符合 基 金所对 应的 内部 评级 规定 的方可 进行 投资 , 以事 前 防范和 控制 信
用风险 。
(2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取
较高投 资收 益的 来源 。 首 先, 伴 随经 济周 期的 波动 , 在经 济周 期上 行或 下行 阶段, 信用 利
差通常 会缩 小或 扩大 , 利 差的变 动会 带来 趋势 性的 信用产 品投 资机 会。 同时 , 研究 不同 行
业在经 济周 期和 政策 变动 中所受 的影 响, 以确 定不 同 行业总 体信 用风 险和 利差 水平的 变动
情况, 投资 具有 积极 因素 的行业 , 规 避具 有潜 在风 险的行 业。 其次, 信用 产 品发行 人资 信
水平 和 评级 调整 的变 化会 使产品 的信 用利 差扩 大或 缩小, 本基 金将 充分 发挥 内 部评级 在定
价方面 的作 用 , 选 择评 级 有上调 可能 的信 用债 , 以 获取因 利差 下降 带来 的价 差收益 。 第三 ,
对 信 用 利 差 期 限 结 构 进 行 研 究 , 分 析 各 期 限 信 用 债 利 差 水 平 相 对 历 史 平 均 水 平 所 处 的 位
置, 以 及不 同期 限之 间利 差的相 对水 平, 发现 更具 投资价 值的 期限 进行 投资 ; 第四, 研究博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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23
分析相 同期 限但 不同 信用 评级债 券的 相对 利差 水平 , 发 现偏 离均 值较 多 、 相 对 利差有 收窄
可能的 债券 。
(3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段,不同审批机构批准发
行的信 用产 品在 定价 、 产 品价格 特性 、 信 用风 险方 面具有 一定 差别 , 本 基金 将考虑 产品 定
价的合 理性 、 产品 主要 投 资人的 需求 特征 、 不同 类 属产品 的持 有收 益和 价差 收益特 点和 实
际信用 风险 状况 ,进 行信 用债券 的类 属选 择。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 (包 括以 银行 贷款 资 产、 住房
抵押贷 款等 作为 基础 资产 ) , 仍 处于 创新 试点 阶段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资产质 量及
未来现 金流 的分 析 , 本 基 金将在 国内 资产 证券 化产 品具体 政策 框架 下 , 采 用 基本面 分析 和
数量化 模型 相结 合 , 对 个 券进行 风险 分析 和价 值评 估后进 行投 资 。 本 基金 将 严格控 制资 产
支持证 券的 总体 投 资 规模 并进行 分散 投资 ,以 降低 流动性 风险 。
6 、其 他金 融工 具投 资策 略
本 基 金 将 密 切 跟 踪 银 行 承 兑 汇 票 、 商 业 承 兑 汇 票 等 商 业 票 据 以 及 各 种 衍 生 产 品 的 动
向, 一旦 监管 机构 允许 基 金参与 此类 金融 工具 的投 资, 本基 金将 在届 时相 应 法律法 规的 框
架内, 根据 对该 金融 工具 的研究 , 制 定符 合本 基金 投资目 标的 投资 策略 , 在 充分考 虑该 投
资品种 风险 和收 益特 征的 前提下 ,谨 慎投 资。
( 五) 基金的风险收益特征
本基金 属于 低风 险低 收益 产品。
( 六) 基金投资组合报告
博时基 金 管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性 陈述或
重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定, 复核 了本 报告 中 的财务
指标、 收益 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月 31 日 。
1 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 固定收 益投 资 1,418,556,771.61 40.51
其中: 债券 1,339,477,371.61 38.25
资产支 持证 券 79,079,400.00 2.26
2 买入返 售金 融资 产 464,781,897.18 13.27
其中: 买断 式回 购的
买入返 售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付
金合计
1,553,332,449.12 44.36
4 其他资 产 64,943,023.60 1.85
5 合计 3,501,614,141.51 100.00 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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2 报 告期债 券回 购融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 8.96
其中: 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 比例
(%)
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 177,012,234.48 5.33
其中: 买断 式回 购融 资 - -
注: 报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余
额占资 产净 值比 例的 简单 平均值 。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 %的 说明
序号 发生日 期
融资余 额占 基金 资产 净
值的比 例 (% )
原因 调整期
1 2016-10-27 31.58 大额赎 回 1 天
3 基 金投资 组合 平均剩余 期限
3.1 投 资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 77
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 109
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 72
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本基金 本报 告期 未出 现平 均剩余 期限 超 过120 天的 情况。
3.2 报 告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 (% )
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 (% )
1 30 天以 内 31.55 5.33
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 25.25 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 13.23 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含) —120 天 19.65 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天( 含) —397 天 (含 ) 13.78 -
其中: 剩余 存续 期超 过 397 - - 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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25
天的浮 动利 率债
合计 103.46 5.33
4 报 告期内 投资 组合平均 剩余 存续期 超过 240 天 情况 说明
本基金 本报 告期 未出 现平 均剩余 存续 期超 过 240 天 的情况 。
5 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值 比
例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 200,215,086.06 6.03
其中: 政策 性金 融债 200,215,086.06 6.03
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,139,262,285.55 34.30
8 其他 - -
9 合计 1,339,477,371.61 40.32
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
6 报 告期末 按摊 余成本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 160209 16 国开 09 1,000,000 99,946,427.90 3.01
2 111698996 16 九江 银 行 CD092 1,000,000 99,011,599.23 2.98
3 111692638 16 潍坊 银 行 CD008 800,000 79,251,006.05 2.39
4 111698791
16 江苏 紫金 农村 商
业银 行 CD057
800,000 79,229,630.25 2.39
5 111698940 16 徽商 银 行 CD100 800,000 78,055,382.79 2.35
6 111698759 16 晋商 银 行 CD021 600,000 59,446,319.43 1.79
7 111698890
16 浙江 泰隆 商行
CD041
600,000 59,426,282.15 1.79
8 111695088 16 温州 银 行 CD088 500,000 49,974,286.89 1.50
9 111695109 16 南充 商 行 CD024 500,000 49,970,164.83 1.50
10 111699173 16 青岛 银 行 CD062 500,000 49,864,062.24 1.50
7 “影 子定 价”与 “摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0758%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.2400% 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0597%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到0.25%情况说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金负偏 离度 的绝 对值 未超 过 0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金正偏 离度 的绝 对值 未超 过 0.5% 。
8 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 142060 16 聚信 A1 500,000.00 32,260,000.00 0.97
2 131801 花呗 01A1 300,000.00 30,000,000.00 0.90
3 131772 汇今 二 A1 260,000.00 16,819,400.00 0.51
9 投 资组合 报告 附注
9.1 基 金计价方法说明
本基金 采用 摊余 成本 法计 价, 即 计价 对象 以买 入成 本列示 , 按 实际 利率 并考 虑其买 入
时的溢 价与 折价 , 在 其剩 余期限 内摊 销, 每日 计提 收益。 本基 金采 用固 定份 额净值 , 基 金
账面份 额净 值始 终保 持 1.00 元。
9.2 报 告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
9.3 其 他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 11,714,855.89
4 应收申 购款 53,228,167.71
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 64,943,023.60
9.4 投 资组合报告附注的其他文字描述部分
由 于四 舍五 入的 原因 ,分 项之 和与 合计 项之 间可 能存 在尾 差。
七.基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ,
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
1.博 时现 金宝 货币A
阶段
份额净
值收益
率①
净值收
益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ② -④
2014.9.18-2014.12.31 1.1749% 0.0061% 0.1021% 0.0000%
1.0728% 0.0061%
2015.1.1-2015.12.31 3.7892% 0.0068% 0.3549% 0.0000%
3.4343% 0.0068%
2016.1.1-2016.12.31 2.7102% 0.0031% 0.3558% 0.0000% 2.3544% 0.0031%
2014.9.18-2016.12.31 7.8547% 0.0056% 0.8128% 0.0000% 7.0419% 0.0056%
2.博 时现 金宝 货币B
阶段
份额净值
收益率 ①
净值收
益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2014.11.21-2014.12.31
0.4375% 0.0050% 0.0369% 0.0000% 0.4006% 0.0050%
2015.1.1-2015.12.31
3.7892% 0.0068% 0.3549% 0.0000% 3.4343% 0.0068%
2016.1.1-2016.12.31 2.7097% 0.0031% 0.3558% 0.0000% 2.3539% 0.0031%
2014.11.21-2016.12.31 7.0680% 0.0055% 0.7476% 0.0000% 6.3204% 0.0055%
3.博 时现 金宝 货币C
阶段
份额净值
收益率 ①
净值收
益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① -③ ②- ④
2016.5.31-2016.12.31 1.6903% 0.0031% 0.2071% 0.0000% 1.4832% 0.0031%
八. 基 金的 费用概 览
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、销 售服 务费 ;
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7 、基 金的 证券 交易 费用 ;
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ;
10、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.27% 年 费率计 提。
管理费 的计 算方 法如 下:
H =E ×0.27% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 , 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.05% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计算 方法如
下:
H =E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金托 管人 根据 与基金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 , 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、基 金销 售服 务费
本基 金 A 、B 类 基 金份 额 的销售 服务 费率 均为 0.25% 。 销售 服务 费计 提的 计 算公式 具
体如下 :
H =E × 该类 基金 份额 年销 售服务 费率 ÷当 年天 数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类份 额的 基 金资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐日 累计 至每 月月 末, 按月支 付。 由基 金托 管人 根据与 基
金管理 人核 对一 致的 财务 数据 , 自 动在 月初 三个 工 作日内 、 按照 指定 的账 户 路径进 行资 金
支付, 由登 记机 构代 付给 销售机 构。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 -10 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金管理人和基金 托管 人因未履行或未完全 履行 义务导致的费用支出 或基 金财产
的损失 ;
2 、基 金管 理 人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基金管理费、 基 金托 管费 以及基金销售服 务费 等费用的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可按 照基 金 发展情 况 , 并 根据 法律 法 规规定 和
基金合 同约 定调 整基 金管 理费率 、基 金托 管费 率、 基金销 售服 务费 率等 相关 费率。
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基金 托管 费率 、 基金 销 售服务
费率等 费率 ,无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日 前 在指 定媒 介上 公告。
九. 对 招募说 明书 更新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集证 券投 资 基金运 作
管理办 法 》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及 其它 有
关法律 法规 的要 求 , 对 本 基金管 理人 于2016年11 月2 日刊登 的本 基金 原招 募说 明(《 博 时现
金 宝货币市场基金招募书 说明书 》 )进行了更新,并 根据本基金管理人对本基金实施的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 补充 和更 新的内 容如 下:
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ;
3 、在“五、相关服务机构”中,对代销机构、审计基金财产的会计师事务所进行了
更新;
4 、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 中, 更 新了 “ ( 十 ) 基金 投 资组合 报告 ” 的 内容 , 数 据内容
截止时 间 为2016 年12 月31 日;
5、在“ 十 、 基金 的业 绩” 中, 更新 了 基 金业 绩的 内 容, 数据 内容 截止 时间 为2016 年
12 月 31 日;
6 、 在 “ 二十 二、 其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 :
( 一) 、 2017 年 01 月 21 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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告了《 博时 现金 宝货 币市 场基 金 2016 年第 4 季度 报 告》 ;
( 二) 、 2016 年 12 月 16 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公
告了 《 关于 博时 旗下 部分 开 放式基 金增 加北 京汇 成基 金销售 有限 公司 为代 销机 构并参 加其
费率优 惠活 动的 公告 》 、 《 关 于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公
司为代 销机 构并 参加 其费 率优惠 活动 的公 告》 ;
( 三) 、 2016 年 12 月 06 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公
告了《 关于 博时 现金 宝货 币市场 基 金 A 类 增加招 商 银行为 代销 机构 的公 告》 ;
( 四) 、 2016 年 11 月 26 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公
告了《 关于 《关 于博 时黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金 D 类 份额 和博 时现 金 宝货币 市场
基金 C 类 份额 开通 直销 网 上交易 定期 投资 业务 的公 告》的 补充 说明 》 ;
( 五) 、 2016 年 11 月 24 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公
告了《 关于 博时 黄金 交易 型开放 式证 券投 资基 金 D 类份额 和博 时现 金宝 货币 市场基 金 C
类份额 开通 直销 网上 交易 定期投 资业 务的 公告 》 ;
( 六) 、 2016 年 11 月 14 日 ,我公 司分 别 在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公
告了《 关于 博时 现金 宝货 币市场 基金 新增 招商 证券 股份有 限公 司为 代销 机构 的公告 》 ;
( 七) 、 2016 年 11 月 09 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公
告了 《 关于 博时 旗下 部分 开 放式基 金增 加上 海好 买基 金销售 有限 公司 为代 销机 构并参 加其
费率优 惠活 动的 公告 》 ;
( 八) 、 2016 年 11 月 02 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公
告了《 博时 现金 宝货 币市 场证券 投资 基金 招募 说明 书 2016 年第 2 号( 摘要) 》 ;
( 九) 、 2016 年 10 月 28 日 ,我公 司分 别在 中 国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公
告了 《 关于 博时 旗下 部分 开 放式基 金新 增上 海天 天基 金销售 有限 公司 为代 销机 构并参 加其
费率优 惠活 动的 公告 》 ;
( 十) 、 2016 年 10 月 24 日 ,我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公
告了《 博时 现金 宝货 币市 场基 金 2016 年第 3 季度 报 告》 ;
( 十一) 、 2016 年 09 月 26 日,我 公司 分别 在中 国证 券报、 上海 证券 报、 证券 时报上
公告了 《关 于博 时旗 下部 分 开放式 基金 增加 北京 蛋卷 基金销 售有 限公 司为 代销 机构并 参加
其费率 优惠 活动 的公 告》 。
博时现金 宝货币市场基金更新招募说明书 2017 年第 1 号
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博时基金 管理 有限 公司
2017 年 05 月 02 日