东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说 明书摘要更新
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东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
— 东吴基金管理有限公司 2017 年 1 号
基金管 理人：东吴基金管 理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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【重要提 示】
本基金 根据 【2014 】 年【1 】月【6】 日中 国证 券监 督 管理委 员会 《关 于同 意东 吴阿尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》 （证 监 基金字 【2014】【 61 】 号 ） 的注册 募集 。
基金合 同于2014 年3 月19 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 《东 吴阿 尔法灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 （ 以 下简称
“ 《招 募说 明书》 ”或 “本 《招募 说明 书》 ” ）的 内容 真实、 准确 、完 整。 本《 招募说 明书 》
经中国 证监 会注 册， 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收
益作出 实质 性判 断或 保证 ，也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 。基 金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 新基 金
业绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。本 基金 投资 于证券 市场 ，基 金净 值会 因为证 券市 场
波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投资 本基 金前 ，需 充分了 解本 基金 的产 品特 性，并 承担 基
金投资 中出 现的 各类 风险 ，包括 ：因 政治 、经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而
形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系 统性 风险 ，由于 基金 投资 者连 续大 量赎回 基金 产
生的流 动性 风险 ，基 金管 理人在 基金 管理 实施 过 程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定
风险， 基金 运作 风险 等等 。本基 金投 资范 围包 括中 小企业 私募 债， 中小 企业 私募债 是根 据
相关法 律法 规由 非上 市中 小企业 采用 非公 开方 式发 行的债 券。 相对 而言 ，中 小企业 私募 债
券存在 较高 的流 动性 风险 和信用 风险 。尽 管本 基金 将中小 企业 私募 债券 的投 资比例 控制 在
一定的 范围 内， 但仍 然提 请投资 者关 注中 小企 业私 募债存 在的 上述 风险 及其 对基金 总体 风
险的影 响。 此外， 本基 金 以1元 初始 面值 进行 募集， 在市场 波动 等因 素的 影响 下， 存 在单 位
份额净 值跌 破1 元初 始面 值 的风险 。
基金投 资有 风险 ，投 资者 在进行 投资 决策 前， 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书》 及
《基金 合同 》 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资者 投资 于本 基金 时应 认真阅 读本 《 招募 说明 书》 。 全 面认 识本 基金 产品 的 风险收 益特 征
和产品 特性 ，充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的 意愿、 时机 、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 者作 出投 资决 策后， 基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 责。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2017 年3 月19 日， 有关 财务 数据 和 净 值表 现
截止日 为2016 年12 月 31 日。 （ 财务 数据 未经 审计 ）
一 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
1.名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2.住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3.办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4.法定 代表 人： 王炯
5.设立 日期 ：2004 年9 月2 日
6.批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ： 中 国证 监会 证监 基金字 【2004 】132 号
7.组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8.注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9.联系 人： 贾云 鹏
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14.股 权结 构：
持股单 位 出资额(万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰生（集团）有限
公司
3000 30%
合
计 10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
公 司 实行 董事 会领 导下 的总 经 理负 责制 ，公 司总 经理 下 设投 资决 策、 风险 管理 、 产品
开 发、 专户 投资 四个 专门委 员会 ；公 司设 有固 定收益 部、 绝对 收益 部、 权益投 资部 、深 圳
业 务总 部、 专户 业务 事业部 、研 究策 划部 、集 中交易 室、 机构 业务 部、 渠道业 务部 、金 融
同业部 、 营销 管理 部 、 苏 州分公 司 、 产 品策 略部 、 基金事 务部 、 信息 技术 部 、 财 务管 理部 、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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综合管 理部 、合 规风 控部 共 18 个部 门。
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
范 力 先生 ，董 事长 ，硕 士， 高 级经 济师 ，中 共党 员。 历 任苏 州团 市委 常委 、办 公 室主
任 兼事 业部 部长 ，苏 州证券 公司 投资 部副 经理 、办公 室主 任、 人事 部总 经理； 东吴 证券 有
限 责任 公司 总裁 助理 、董事 会秘 书、 经纪 分公 司总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 ；东 吴
证 券股 份有 限公 司党 委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委
书记、 董事 长、 总裁 。
陈 辉 峰先 生， 副董 事长 ，大 学 学历 ，高 级国 际商 务师 ， 中共 党员 。历 任上 海轻 工 国际
（ 集团 ）有 限公 司五 金分公 司总 经理 、上 海轻 工国际 发展 有限 公司 副总 经理、 上海 兰生 股
份 有限 公司 常务 副总 经理、 总经 理 、 上海 兰生 （集团 ）有 限公 司营 运管 理部总 经理 。现 任
上海东 浩兰 生国 际服 务贸 易（集 团） 有限 公司 投资 发展部 总经 理。
王 炯 先生 ，董 事， 硕士 研究 生 、经 济师 ，中 共党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平 衡 处科
员 ，东 吴证 券总 裁办 公室主 任、 机构 客户 部总 经理、 总裁 助理 ，东 吴基 金管理 有限 公司 常
务副总 经理 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
冯 恂 女士 ，董 事， 博士 研究 生 ，经 济师 ，中 共党 员。 历 任东 吴证 券研 究所 研究 员 ，国
联 证券 研究 所所 长、 总裁助 理兼 经管 总部 总经 理、副 总裁 ，东 吴证 券总 规划师 兼研 究所 所
长，现 任东 吴证 券股 份有 限公司 总规 划师 兼资 产管 理总部 总经 理。
冯 玉 泉先 生， 董事 ，硕 士研 究 生， 经济 师， 中共 党员 。 历任 东吴 证券 苏州 石路 营 业部
总 经理 、东 吴证 券客 户资产 存管 中心 总经 理、 风险管 理总 部总 经理 、合 规副总 监兼 风险 合
规总部 总经 理。 现任 东吴 证券股 份有 限公 司人 力资 源总监 兼人 力资 源部 总经 理。
倪 雪 梅女 士， 董事 ，大 学本 科 ，高 级会 计师 ，中 共党 员 。历 任浙 江省 嘉兴 市审 计 局工
交 审计 科科 员， 上海 上工会 计师 事务 所项 目经 理，上 海万 隆会 计师 事务 所有限 公司 高级 项
目 经理 、合 伙人 ，上 海市国 际展 览有 限公 司财 务部经 理。 现任 上海 东浩 兰生国 际贸 易服 务
有限公 司计 财部 副总 经理 。自 2016 年12 月 28 日起在 公司 第二 届董 事会 任职 。
贝 政 新先 生， 独立 董事 ，大 学 ，教 授， 博士 生导 师。 历 任苏 州大 学商 学院 财经 学 院讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
袁 勇 志先 生， 独立 董事 ，教 授 ，博 士生 导师 。历 任苏 州 大学 管理 学院 教师 、苏 州 大学
人文社 科处 处长 、苏 州大 学党委 研究 生工 作部 部长 ，现任 苏州 大学 出版 社副 总编。
陈 如 奇先 生， 独立 董事 ，大 专 学历 ，中 共党 员， 高级 经 济师 。历 任新 疆人 民银 行 巴州
中 心支 行科 员， 新疆 农业银 行巴 州及 自治 区分 行科长 、处 长， 交通 银行 上海分 行处 长、 副
行长， 交通 银行 广州 分行 行长， 交通 银行 香港 分行 总经理 等职 。
2、监 事会 成员 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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顾 锡 康先 生， 监事 会主 席， 硕 士学 位， 高级 工程 师、 经 济师 ，中 共党 员。 历任 苏 州电
子 计算 机厂 工程 师、 室主任 ，苏 州人 民银 行科 技科硬 件组 组长 ，苏 州证 券电脑 中心 经理 、
技 术总 监， 东吴 证券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ，东 吴证 券股 份有 限公司 合规 总监 、
监事会 主席 。
王 菁 女士 ，监 事， 本科 学士 学 位， 会计 师， 中共 党员 。 历任 东吴 证券 经纪 分公 司 财务
经理、 东吴 证券 财务 部总 经理助 理、 副总 经理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经 理 。
沈 清 韵， 员工 监事 ，本 科， 学 士学 位， 中共 党员 。历 任 普华 永道 中天 会计 师事 务 所高
级 审计 员， 东吴 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 副总经 理， 现任 合规 副总 监兼合 规风 控部 总
经理。
3、高 管人 员
范 力 先生 ，董 事长 ，硕 士， 高 级经 济师 ，中 共党 员。 历 任苏 州团 市委 常委 、办 公 室主
任 兼事 业部 部长 ，苏 州证券 公司 投资 部副 经理 、办公 室主 任、 人事 部总 经理； 东吴 证券 有
限 责任 公司 总裁 助理 、董事 会秘 书、 经纪 分公 司总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 ；东 吴
证 券股 份有 限公 司党 委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委
书记、 董事 长、 总裁 。
王 炯 先生 ， 总 经理 ，硕 士、 经 济师 ，中 共党 员。 历任 苏 州市 统计 局综 合平 衡处 科 员，
东 吴证 券总 裁办 公室 主任、 机构 客户 部总 经理 、总裁 助理 ，东 吴基 金管 理有限 公司 常务 副
总经理 。现 任东 吴基 金管 理有限 公司 总经 理。
徐 军 女士 ，督 察长 ，大 学， 会 计师 、审 计师 ，中 共党 员 。历 任苏 州市 审计 局财 政 、金
融 审计 处科 员、 副处 长，东 吴证 券财 务部 总经 理，东 吴基 金管 理有 限公 司财务 负责 人、 公
司总裁 助理 等职 务， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
吕 晖 先生 ，副 总经 理， 大专 ， 历任 苏州 商业 大厦 业务 员 ，苏 州证 券公 司交 易员 ， 苏州
证 券登 记公 司总 经理 助理， 东吴 证券 资产 管理 总部副 总经 理， 东吴 证券 吴江盛 泽西 环路 营
业 部、 吴江 中山 北路 营业部 总经 理， 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 、运营 总监 等职 ，
现任东 吴基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
4、基 金经 理
王立立 ， 硕 士， 复旦 大学 世界经 济专 业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月 就职于 中信建 投
证券有 限责 任公 司投 资银 行部任 经理 ， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月 就职 于上 海 汇利资 产管 理
公司研 究部 任研 究员 ， 自 2012 年 7 月起 加入 东吴 基 金管理 有限 公司 ， 曾任 研 究策划 部行 业
研究员 、 基金 经理 助理 ， 现任权 益投 资部 副总 经理 兼研究 策划 部副 总经 理 ， 其中 自 2013 年
12 月 24 日起 担任 东吴 嘉 禾优势 精选 混合 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理、 自 2014 年 6 月
14 日 起担 任东 吴阿 尔法 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 自 2015 年 2 月 6 日 起担 任
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金经 理、 自 2015 年 5 月 29 日 起担 任东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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东吴行 业轮 动混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 自 2015 年 12 月 30 日 起担 任东 吴国企 改革 主
题灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
张能进 ， 硕 士，2007 年 7 月至 2009 年 11 月 就职 于 东北证 券， 任行 业研 究员 ，2009 年
11 月 加入 东吴 基金 管理 有 限公司 ，一 直从 事投 资研 究工作 ，曾 任研 究员 、基 金经理 助理 ，
现任东 吴阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
历任基 金 经 理：
程涛
2014 年3 月 19 日至 2015 年4 月14 日
5、投 资决 策委 员会 成员
王炯
公司 总经 理；
刘元海
绝对 收益 部总 经 理
杨庆定
固定 收益 部总 经 理；
戴斌
权益 投资 部副 总 经理；
王立立
权益 投资 部副 总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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立 。中 国农 业银 行股 份有限 公司 承继 原中 国农 业银行 全部 资产 、负 债、 业务、 机构 网点 和
员 工。 中国 农业 银行 网点遍 布中 国城 乡， 成为 国内网 点最 多、 业务 辐射 范围最 广， 服务 领
域 最广 ，服 务对 象最 多，业 务功 能齐 全的 大型 国有商 业银 行之 一。 在海 外，中 国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉， 每年 位居 《财富 》世 界 500 强企 业 之列。 作为 一
家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型 国有 商业银 行， 中国 农业 银行 一贯秉 承以 客户 为
中 心的 经营 理念 ，坚 持审慎 稳健 经营 、可 持续 发展， 立足 县域 和城 市两 大市场 ，实 施差 异
化 竞争 策略 ，着 力打 造“伴 你成 长” 服务 品牌 ，依托 覆盖 全国 的分 支机 构、庞 大的 电子 化
网 络和 多元 化的 金融 产品， 致力 为广 大客 户提 供优质 的金 融服 务， 与广 大客户 共创 价值 、
共同成 长。
中 国 农业 银行 是中 国第 一批 开 展托 管业 务的 国内 商业 银 行， 经验 丰富 ，服 务优 质 ，业
绩突出 ，2004 年被 英国 《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美 国SAS70 内 部控 制审计 ， 并获 得无 保留 意 见的SAS70 审计 报 告 。 自2010 年起 中国
农 业 银行 连续 通 过托 管业务 国 际内 控标 准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立 公正第 三 方对 中
国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。中 国农 业
银行着 力加 强能 力建 设， 品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖 盛
典” 中 成绩 突出 ， 获 “最 佳 托管银 行” 奖。2010 年 再 次荣获 《首 席财 务官 》 杂 志颁发 的 “ 最
佳资产 托管 奖” 。2012 年 荣获第 十届 中国 财经 风云 榜“最 佳资 产托 管银 行” 称号；2013 年
至 2015 年 连续 三年 荣获 上 海清算 所授 予的 “ 托管 银 行优秀 奖 ” 和 中央 国债 登 记结算 有限 责
任公司 授予 的“ 优秀 托管 机构奖 ”称 号；2015 年 荣 获中国 银行 业协 会授 予的 “养老 金业 务
最佳发 展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委 托资 产托 管处 、境 外资产 托管 处、 保险 资产 托管处 、风 险管 理处 、技 术保障 处、 营运 中
心 、市 场营 销处 、内 控监管 处、 账户 管理 处， 拥有先 进的 安全 防范 设施 和基金 托管 业务 系
统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ， 其 中 具有高 级 职 称的 专 家 30 余 名， 服务
团队成 员专 业水 平高 、 业 务素质 好 、 服 务能 力强 ， 高级管 理层 均 有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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截止 到2016 年12 月31 日 ， 中 国农 业银 行托 管的 封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共349 只。
（二）基金托管人的内 部风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营 、 规
范 运作 、严 格监 察, 确保 业务 的稳 健运 行, 保证 基金 财产 的安 全完 整, 确保 有关 信息 的真 实、
准确、 完整 、及时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理
和内部 控制 工作 进行 监督 和评价 。 托管 业务 部专 门 设置了 风险 管理 处, 配备 了 专职内 控监 督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作, 独立 行使 监督 稽 核职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备 系统 、完 善的 制度 控制 体 系， 建立 了管 理制 度、 控 制制 度、 岗位 职责 、业 务 操作
流 程， 可以 保证 托管 业务的 规范 操作 和顺 利进 行；业 务人 员具 备从 业资 格；业 务管 理实 行
严 格的 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、存 放、 使
用， 账 户资 料严 格保管 ， 制约机 制严 格有 效； 业 务 操作区 专门 设置 ， 封闭 管 理,实 施音 像监
控； 业务 信息 由专 职信 息 披露人 负责,防 止泄 密； 业 务实现 自动 化操 作 ， 防 止 人为事 故的 发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资
比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统， 每日 登录 监控系 统监 督基 金管 理人 的投资 运作 ，并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金 托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题， 以书面 方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588（免 长途 话费 ）、 （021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、代 销机 构：
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（4） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（6） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（7） 温州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（8） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（9） 江苏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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12
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（10） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（11） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（12） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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13
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（13） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（15） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（16） 蚂蚁 （杭 州） 数米 基金销 售有 限公 司 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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14
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（17） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（18） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（19） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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15
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人 ： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-067-6266
（20） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ： 来舒 岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（21） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ： 周斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-57756159
传真：010-57756199
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（22） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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传真：010-62680827
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：http://www.fundzone.cn
（23） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 怀柔 区九渡 河镇 黄坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ： 蒋煜
联系人 ： 宋志 强
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（24） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com
（25） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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（26） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ： 李美
电话：18810595051
传真： 010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（27） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 下城 区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服热 线：0571-86655920
公司网 址：www.codi121.com
（28） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
联系人 ： 徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服热 线：400-821-0203
（29） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ： 燕斌 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（30） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
（31） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 ： 梁洪 军
联系人 ： 季长 军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服热 线：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（32） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和经 济发
展区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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传真：021-55085991
客服热 线：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（33） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（34） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ： 朱真 卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
（35） 珠海 盈米 财富 管理 有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南塔 1201-1203 室 （邮 编： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（36） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（37） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（38） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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（39） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 扬
电话：0755-821308333066
传真：0755-82133952302
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（40） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（41） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（42） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（43） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（44） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（45） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（46） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（47） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（48） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（49） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址 ：www.dwzq.com.cn
（50） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（51） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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（52） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（53） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（54） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（55） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ） 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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26
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（56） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（57） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（58） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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27
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（59） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（60） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（61） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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28
（62） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（63） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（64） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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29
公司网 址：www.china-invs.cn
（65） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（66） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（67） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（68） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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30
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
3. 基 金管 理人 可根 据 《 基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《 销 售办法 》 和基 金合 同等 的 规定 ， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021 －50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号金 融街 中心 南 楼 6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中心 南楼 6 层
负责人： 王冰
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 余红 征、 林袁 袁 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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31
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ： 余 瑞玉
经办注 册会 计师 ： 谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴阿 尔法 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：混 合型
六 、基 金的投 资目 标
本基金 为混 合型 基金， 坚持 以大类 资产 轮动 为主、 金融 衍生品 对冲 投资 为辅 的投 资策略 ，
在有效 控制 风险 的前 提下 ，力争 为投 资人 提供 长期 稳定的 投资 回报 。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、
债券、 权证、 货币 市场 工具 、 股指 期货 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票 （ 包含 中小 板、 创 业板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市
的股票 ）投 资比 例不 高于 基金资 产的95% ；国 债、 央 行票据 、地 方政 府债 、金 融债、 企
业债、 中小 企业 私募 债、 短期融 资券 、 公 司债 、 中 期票据 、 次 级债 、 可 转换 债券 （ 含分
离型可 转换 债券 ） 、 资产 支 持证券 、债 券回 购、 银行 存款以 及货 币市 场工 具等 固定收 益东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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32
类资产 的投 资比 例不 低于 基金资 产的5%； 权证 投资 比例不 高于 基金 资产 净值 的3%； 每个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保 持现 金或 者到 期日 在一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
八 、基 金的投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 在资 产配 置过 程中 严格遵 循自 上而 下的 配置 原则， 强调 投资 纪律、 避免 因随
意性投 资带 来的 风险 或损 失。 在 大类 资产 配置 方面， 通过对 宏观 经济 运行 周期 、 财政 及
货币政 策、 资金 供需 及具 体行业 发展 情况 、证 券市 场估值 水平 等方 面问 题的 深入研 究，
分析股 票市 场、 债券 市场、 货币市 场三 大类 资产 的预 期风险 和收 益， 通过 公司 数量化 模
型确定 资产 配置 比例 并动 态地优 化管 理。
2、股 票投 资策 略
本基金 秉承 价值 型的 投资 理念 ， 在 个股 精选 的过 程中 将以寻 找价 值被 低估 的股 票为
基本原 则， 在分 享股 价合 理回归 的收 益的 同时 力求 达到投 资组 合较 高的 安全 边际。
（1） 评价 市场 流动 性对 估 值影响
股票的 估值 水平 是一 个动 态的指 标， 受市 场的 流动 性的影 响较 大， 两者 呈现 出较强
的正相 关关 系。 同时， 流动 性对于 上市 公司 的内 在价 值判断 也具 有较 大的 影响 ， 主要 表
现在对 于折 现率 的影 响。 当市场 流动 性较 为高 时， 未来现 金流 的折 现率 较低 ， 从而 导致
内在价 值（DCF ）的 升高 。 相反， 当流 动性 较弱 时， 折现率 的提 高会 导致 内在 价值的 降
低。 因 此， 基 金管 理人 在考 察个股 的 估 值水 平时 ， 将 首先考 虑当 时的 市场 流动 性的充 裕
程度， 考察 的指 标主 要包 括市场 利率 水平 、央 行货 币政策 和M1 、M2 的变 动等 。
（2） 考察 行业 整体 估值 水 平的影 响
个股的 估值 水平 与行 业的 整体估 值水 平具 有很 大的 关联性 。由 于受 到行 业基 本面差
异的影 响， 即使 在市 场的 同一时 期不 同行 业也 会表 现出估 值水 平上 的较 大差 异。 所 以在
考察目 标个 股的 合理 估值 水平时 ， 基金 管理 人将 首先 以所处 行业 的当 时的 估值 均值作 为
主要的 参考 指标 ， 并 在此 基础上 再根 据目 标个 股的 基本面 差异 进行 一定 程度 的调整 。 一
般而言 ， 在 估值 水平 较低 的行业 中更 容易 挑选 出具 有投资 价值 的个 股 。 因此， 基金管 理
人在选 择个 股的 过程 中， 将重点 关注 市场 估值 较为 安全且 基本 面良 好的 行业 ， 基金 管理
人主要 通过 与历 史均 值的 比较和 与现 有市 场均 值的 比较综 合判 断行 业的 估值 水平是 否东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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33
处于安 全区 间。
（3） 综合 考察 个股 的投 资 价值
在综合 考虑 市场 流动 性和 行业整 体估 值水 平的 基础 上， 本基 金管 理人 将采 用定 性和
定量的 双重 标准 对个 股的 基本面 和投 资价 值进 行细 致分析 ，目 标是 筛选 出被 市场低 估、
安全边 际较 高的 个股 。
1）定 量指 标
本基金 为实 行价 值投 资策 略的基 金 ， 因 此在 定量 指标 的设置 上将 重点 倾向 于价 值指
标，包 括净 资产 收益 率、 销售毛 利率 、资 产负 债率 等有关 财务 指标 以及PE,PB,PCF等有
关估值 指标 ， 成 长性 指标 和盈利 性指 标为 辅助 考察 指标， 在考 察过 程中 所占 比重一 般低
于价值 指标 。
2）定 性指 标
价值投 资策 略具 有安 全边 际较高 的特 点 ， 除 因为 其在 定量指 标上 选择 价格 低估 的股
票外， 还因 为其 在定 性指 标上一 般选 择基 本面 良好 股票进 行持 有， 从而 有效 回避了 上市
公司自 身经 营出 现问 题而 导致的 投资 风险 。
3、债 券投 资策 略
（1） 投资 组合 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量(包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、货 币信 贷、 固定 资产
投资 、 消 费、 外贸 差额 、 财 政收支 、 价格 指数 和汇 率等)和宏 观经 济政 策( 包 括货 币政策 、
财政政 策、 产业 政策 、外 贸和汇 率政 策等) 进 行分 析 ，预测 未来 的利 率趋 势， 判断债 券
市场对 上述 变量 和政 策的 反应， 并据 此对 投资 组合 的平均 久期 进行 调整 ， 提 高债券 组合
的总投 资收 益。
（2） 期限 结构 配置
本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析， 运用 统计和 数量 分析 技术 ， 预 测收益
率期限 结构 的变 化方 式， 选 择确定 期限 结构 配置 策略， 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 ，
以达到 预期 投资 收益 最大 化的目 的。
（3） 类属 配置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平、 市场 流动 性、 市 场风 险等
因素进 行分 析 ， 研 究同 期 限的国 债 、 金 融债 、 企业 债、 交易 所和 银行 间市 场 投资品 种的
利差和 变化 趋势 ， 制 定债 券类属 配置 策略 ， 以 获取 不同债 券类 属之 间利 差变 化所带 来的
投资收 益。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券由 于该 券种的 发行 主体 资质 相对 较弱 ， 且 存在 信息 透明 度较 低等
问题， 因而 面临 更大 的信 用风险 ， 属 于高 风险 高收 益品种 ， 未 来有 可能 出现 债券到 期后
企业不 能按 时清 偿债 务的 情况， 从而 导致 基金 资产 的损失 。
本基金 将从 发行 主体 所处 行业的 稳定 性、 未来 成长 性 ， 以及 企业 经营 、 现 金流 状 况、
抵质押 及担 保增 信措 施等 方面优 选信 用资 质相 对较 强的高 收益 债进 行投 资 。 严 格执行 分
散化投 资策 略， 分散 行业、 发行人 和区 域集 中度 ， 以 避免行 业或 区域 性事 件对 组合造 成
的集体 冲击 。
（5） 信用 风险 管理
本基金 对金 融债 、 企 业债、 公司债 和短 期融 资券 等信 用品种 采取 自上 而下 和自 下而
上相结 合的 投资 策略 。 自上 而下投 资策 略指 本基 金在 组合久 期配 置策 略与 期限 结构配 置
策略基 础上 ， 运 用数 量化 分析方 法对 信用 产品 的信 用风险 溢价 、 流 动性 风险 溢价、 税收
溢价等 因素 进行 分析 ， 对 利差走 势及 其收 益和 风险 进行判 断。 自下 而上 投资 策略指 本基
金运用 行业 研究 方法 和公 司财务 分析 方法 对债 券发 行人信 用风 险进 行分 析和 度量 ， 选 择
风险与 收益 相匹 配的 更优 品种进 行配 置。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 交易 ，以套 期保 值为 目的 ，制 定相应 的投 资策 略。
（1） 时点 选 择 ：本 基金 在 交易股 指期 货时 ，重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金
流向、 和技 术指 标等 因素 。
（2） 套保 比例 ：本 基金 根 据对指 数点 位区 间判 断， 在符合 法律 法规 的前 提下 ，决定 套
保比例 。再 根据 基金 股票 投资组 合的 贝塔 值， 具体 得出参 与股 指期 货交 易的 买卖张 数。
（3） 合约 选择 ：本 基金 根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ，选择 和
基金组 合相 关性 高的 股指 期货合 约为 交易 标的 。
九 、业 绩比较 基准
基金业 绩比 较基 准=沪深 300 指 数×65%+ 中国 债券 综 合全价 指数 ×35%
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 股 票投 资比 例为 0-95% ， 因此 在业 绩比 较基 准 中股票 投
资部分 权重 为 65 ％ ，其 余 为债券 投资 部分 。
采用该 业绩 比较 基准 主要 基于如 下考 虑：
1、沪 深 300 指 数编 制合 理 、透明 、运 用广 泛， 具有 较强的 代表 性和 权威 性。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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2、 中 国债 券综 合全 价指 数 是由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 ， 样本 债 券涵盖 的
范围更 加全 面 ， 具 有广 泛 的市场 代表 性 ， 涵 盖主 要 交易市 场 （银 行间 市场 、 交 易所市 场等 ） 、
不同发 行主 体 （ 政府 、 企 业等） 和期 限 （ 长期 、 中 期、 短 期等 ） ， 能 够很 好地 反映中 国债 券
市场总 体价 格水 平和 变动 趋势。
因此， 我们 选取 了沪 深 300 指 数作 为股 票投 资部 分 、中国 债券 综合 全价 指数 作 为债 券
投资部 分的 比较 基准 。
如 果 上述 基准 指数 停止 计算 编 制或 更改 名称 ，或 者今 后 法律 法规 发生 变化 ，又 或 者市
场 推出 更具 权威 、且 更能够 表征 本基 金风 险收 益特征 的指 数， 则本 基金 管理人 将视 情况 经
与本基 金托 管人 协商 同意 后调整 本基 金的 业绩 评价 基准并 报中 国证 监会 备案 ， 并 及时 公 告 。
十 、风 险收益 特征
本 基 金是 一只 进行 主动 投资 的 混合 型基 金， 其预 期风 险 和预 期收 益高 于货 币市 场 基金
和债券 型基 金， 在证 券投 资基金 中属 于预 期风 险较 高、预 期收 益也 较高 的基 金产品 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基 金 管理 人的 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 22 日复
核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1 、 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 11,538,300.00 32.14
其中： 股票
11,538,300.00 32.14
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- - 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
24,293,292.66 67.68
8 其他资 产
63,049.52 0.18
9 合计
35,894,642.18
100.00
2 、 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
2.1 、 报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 244,000.00 0.69
B 采矿 业 1,722,900.00 4.86
C 制造业 7,663,800.00 21.62
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
620,200.00 1.75
J 金融业 992,800.00 2.80
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
294,600.00 0.83
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 11,538,300.00 32.55
3 、 报告 期末 按行业 分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
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4 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 600273 嘉化能 源 160,000 1,537,600.00 4.34
2 002440 闰土股 份 80,000 1,307,200.00 3.69
3 600643 爱建集 团 80,000 992,800.00 2.80
4 600759 洲际油 气 100,000 982,000.00 2.77
5 000848 承德露 露 80,000 895,200.00 2.53
6 600872 中炬高 新 60,000 844,800.00 2.38
7 002597 金禾实 业 50,000 781,500.00 2.20
8 600183 生益科 技 40,000 440,000.00 1.24
9 300207 欣旺达 30,000 417,000.00 1.18
10 601699 潞安环 能 50,000 402,500.00 1.14
5 、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 、 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
10.1 、 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10.2 、 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
11 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
11.1 、 本 期国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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11.2 、 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.3 、 本 期国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
12 、 投 资组合 报告 附注
12.1
本 基 金投 资的 前十 名证 券的 发 行主 体本 期未 出现 被监 管 部门 立案 调查 ，或 在报 告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
12.3 、 其 他资 产构 成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 56,553.41
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,798.94
5 应收申 购款 697.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 63,049.52
12.4 、 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
12.5 、 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
流通受 限情 况说 明
1 002440 闰土股 份 1,307,200.00 3.69 重大资 产重 组停 牌
12.6 、 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型基金 历史 时间 段净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益 率
比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②－④
2014.03.19-2014.12.31 -1.70% 0.95% 44.06% 0.79% -45.76% 0.16%
2015.01.01-2015.12.31 47.71% 2.41% 5.09% 1.61% 42.62% 0.80%
2016.01.01-2016.12.31 -27.34% 1.74%
-7.90%
0.91% -19.44% 0.83%
2014.03.19-2016.12.31 5.50% 1.85%
38.17%
1.19% -32.67% 0.66%
注：比较基准= 沪深 300 指数 ×6 5 % + 中国债券综合全价指数 ×3 5 % 。 ，数据截止到2016 年 12 月 31 日。
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2014 年 03 月 19 日至 2016 年12 月 31 日）
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注：1 、 东吴阿尔法灵活配置混 合于 2014 年 3 月 19 日成立。 按基金合同规定， 本基金自基金合同生效日起
6 个月内为建仓期，建仓结束 时各项资产配置比例符合合同约定。
2 、比较基准= 沪深300 指数×65%+ 中国债券综合全价指数×35% 。
十 三、 基金转 换
基 金 管理 人可 以根 据相 关法 律 法规 以及 本基 金合 同的 规 定决 定开 办本 基金 与基 金 管理
人 管理 的、 且由 同一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务， 基金 转换 可
以 收取 一定 的转 换费 ，相关 规则 由基 金管 理人 届时根 据相 关法 律法 规及 本基金 合同 的规 定
制定并 公告 ，并 提前 告知 基金托 管人 与相 关机 构。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
本 基 金已 开通 与本 基金 管理 人 旗下 基金 ： 东 吴嘉 禾优 势 精选 混合 型开 放式 证券 投 资基
金( 基金代 码：580001 ）、东吴价 值成长双动力混 合型证券 投资基金( 基金代码：580002）、
东吴行业轮 动混合型 证券 投资基金( 基金 代 码：580003 ）、东吴 进取策略 灵活 配置混合型 开
放式证 券投 资基 金( 基 金代 码： 580005 ） 、 东 吴新 经济 混 合型证 券投 资基 金( 基 金代 码： 580006）、
东吴安享量 化灵活配 置混 合型证券投 资基金( 基金 代 码：580007 ）、 东吴新产 业精选混合 型
证券投 资基 金( 基 金代 码： 580008 ） 、 东 吴中 证新兴 产业 指数证 券投 资基 金( 基 金代 码： 585001）、
东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 A( 基 金代 码：582001 ） 、东 吴优 信稳 健债 券型证 券投 资
基金 C( 基 金代 码：582201 ） 、 东 吴增 利债 券型 证券 投资基 金 A( 基 金代 码：582002 ） 、 东 吴东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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增利债 券型 证券 投资 基 金 C( 基金 代码 ： 582202 ） 、 东 吴货币 市场 证券 投资 基 金 A( 基 金代 码：
583001 ）、 东吴 货币 市场 证券投 资基 金 B( 基 金代 码 ：583101 ） 、东 吴配 置优 化混合 型证 券
投资基 金( 基金代码：582003 ）、 东吴内需增长混 合型证券 投资基金( 基金代码：580009）、
东吴阿尔法 灵活配置 混合 型证券投资 基金( 基金代 码 ：000531 ）、东 吴移动互 联灵活配置 混
合型证 券投 资基 金 A( 基 金 代码：001323 ） 、东 吴新 趋势价 值线 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金( 基金 代码 ： 001322 ） 、 东 吴国企 改革 主题 灵活 配置 混合型 证 券 投资 基金( 基金 代码 ： 002159）、
东吴安盈量 化灵活配 置混 合型证券投 资基金( 基金 代 码：002270 ）、 东吴鼎元 双债债券型 证
券投资 基金 A( 基 金代 码： 000958 ） 、 东 吴鼎 元双 债债 券 型证券 投资 基金 C( 基 金代 码： 000959）、
东吴安鑫量 化灵活配 置混 合型证券投 资基金( 基金 代 码：002561 ）、 东吴智慧 医疗量化策 略
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金( 基 金代 码 ： 002919 ） 、 东吴增 鑫宝 货币 市场 基 金 A( 基 金代 码：
003588 ）、 东吴 增鑫 宝货 币市场 基 金 B( 基金 代码 ：003589 ）的 基金 转换 业务 。基金 管理 人
今后发 行的 开放 式基 金 将 根据具 体情 况确 定是 否适 用于基 金转 换业 务， 并将 另行公 告。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中 国 农业 银行 股份 有限 公司 、 交通 银行 股份 有限 公司 、 招商 银行 股份 有限 公司 、 中信
银 行股 份有 限公 司、 平安银 行股 份有 限公 司、 温州银 行股 份有 限公 司、 烟台银 行股 份有 限
公 司、 江苏 银行 股份 有限公 司、 苏州 银行 股份 有限公 司、 天相 投资 顾问 有限公 司、 和讯 信
息 科技 有限 公司 、诺 亚正行 （上 海） 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限
公 司、 上海 好买 基金 销售有 限公 司、 蚂蚁 （杭 州）数 米基 金销 售有 限公 司、上 海长 量基 金
销 售投 资顾 问有 限公 司、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 浙江 金观 诚财 富管理 有限 公司 、
北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 、北 京汇 成基 金销售 有限 公司 、北 京晟 视天下 投资 管理 有
限 公司 、一 路财 富（ 北京） 信息 科技 有限 公司 、北京 钱景 财富 投资 管理 有限公 司、 中经 北
证 （北 京） 资产 管理 有限公 司、 杭州 科地 瑞富 基金销 售有 限公 司、 上海 万得投 资顾 问有 限
公 司、 上海 联泰 资产 管理有 限公 司、 上海 汇付 金融服 务有 限公 司、 北京 微动利 投资 管理 有
限 公司 、上 海基 煜基 金销售 有限 公司 、大 泰金 石投资 管理 有限 公司 、珠 海盈米 财富 管理 有
限 公司 、中 信 期 货有 限公司 、国 泰君 安证 券股 份有限 公司 、中 信建 投证 券股份 有限 公司 、
国 信证 券股 份有 限公 司、招 商证 券股 份有 限公 司、中 信证 券股 份有 限公 司、中 国银 河证 券
股份有 限公 司、 申万 宏源 证券有 限公 司、 长江 证券 股份有 限公 司、 安信 证券 股份有 限公 司、
渤 海证 券股 份有 限公 司、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司 、东 吴证 券股 份有限 公司 、信 达
证 券股 份有 限公 司、 光大证 券股 份有 限公 司、 广州证 券股 份有 限公 司、 上海证 券有 限责 任东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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公 司、 国联 证券 股份 有限公 司、 平安 证券 股份 有限公 司、 华安 证券 有限 责任公 司、 财富 证
券 有限 责任 公司 、东 海证券 股份 有限 公司 、中 泰证券 股份 有限 公司 、中 航证券 有限 公司 、
上 海华 信证 券有 限责 任公司 、华 鑫证 券有 限责 任公司 、中 国中 投证 券有 限责任 公司 、九 州
证 券股 份有 限公 司、 国金证 券股 份有 限公 司、 长城国 瑞证 券有 限公 司、 爱建证 券有 限责 任
公司。
根 据 业务 需要 ，本 基金 管理 人 还将 会选 择其 他销 售机 构 开办 此业 务并 将按 有关 规 定予
以公告 。
十 四、 基金费 用与 税收
(一)基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)基金费用计提方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ： 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金托 管费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金托 管费 划款 指令 ， 基 金 托管人 复核 后于 次月 前5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－7 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及 相 应协 议规 定， 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
(三)不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失 ；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四）费用调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金
托管费 率等 相关 费率 。
调 高 基金 管理 费率 、基 金托 管 费率 等费 率， 须召 开基 金 份额 持有 人大 会审 议； 调 低基
金管理 费率 、基 金托 管费 率等费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
（ 五） 与基金销售有关的 费用
申购费与赎回费
1、申 购费
本 基 金的 申购 费用 由申 购基 金 份额 的投 资者 承担 ，不 列 入基 金财 产， 主要 用于 本 基金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。具 体申 购费率 如下 ：
申购金 额 M （含 申购 费） 申购费 率
M<100 万 1.50%
100 万 ≤M<200 万 1.20%
200 万 ≤M<500 万 0.80%
500 万 ≤M<1000 万 0.3% 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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M ≥1000 万 1000 元/ 笔
2、赎 回费
本 基金 赎回 费由 赎回 人 承担， 在投 资者 赎回 基金 份额时 收取 。对 持续 持有 期少 于 7
日的投 资人 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费， 对持 续持 有期 少于 30 日 的投 资人 收取 不 低于 0.75%
的赎回 费， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 少 于 3 个月 的 投资人 收取 不
低于 0.5% 的 赎回 费， 并将 不低于 赎回 费总 额的 75% 计入基 金财 产； 对持 续持 有期长 于 3 个
月但少 于 6 个 月的 投资 人 收取不 低于 0.5% 的赎 回费 ，并将 不低 于赎 回费 总额 的 50% 计 入基
金财产 ；对 持续 持有 期长 于 6 个 月的 投资 人， 应当 将不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财
产。未 计入 基金 财产 的赎 回费 用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 T 赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.25%
T ≥2 年 0%
注：1 年指 365 天
3、 本基 金的 申购 费用 最高 不超过 申购 金额的5% ， 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。
本 基金 的申 购费 率、 申购份 额具 体的 计算 方法 、赎回 费率 、赎 回金 额具 体的计 算方 法和 收
费 方式 由基 金管 理人 根据基 金合 同的 规定 确定 ，并在 招募 说明 书中 列示 。基金 管理 人可 以
在 基金 合同 约定 的范 围内调 整费 率或 收费 方式 ，并最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前
依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
4、 基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制 定基 金促 销计 划。 在基金 促销 活动 期间 ，按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后， 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 。
( 六) 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求, 本基金 管理 人对 本基 金原 招募说 明书 进行 了更 新, 并 根据本 基金
管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 更
新的内 容如 下：
1、 在“重 要提 示 ” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中， 对相 关内 容进 行了 更新 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构 ” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
5、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中， 对 相关 内容 进行了 更新
6、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
7、 在“十 、基 金业 绩 ” 中， 对相关 内容 进行 了更 新。
8、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项 ” 中， 增加 了其 他披 露事项 ：
（1）2016 年 09 月 19 日在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报、 公司网 站等 媒
体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 更正 公告 》 ；
（2）2016 年 09 月 20 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金参 加交 通
银行股 份有 限公 司手 机银 行渠道 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优惠 的公 告》 ；
（3）2016 年 09 月 23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 诺亚 正行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问有 限公 司费率 优惠 的公 告》 ；
（4）2016 年 09 月 28 日在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报、 公司网 站等 媒
体 上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金新 增上 海基 煜基 金销 售有限 公司 为
代销机 构并 推出 转换 业务 的公告 》 ；
（5）2016 年 09 月 28 日在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报、 证券 日报、 公司网 站等 媒
体上公 告了 《 东吴 基金 管 理有限 公司 关于 参加 上海 基煜基 金销 售有 限公 司费 率优惠 的公 告 》 ；
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（6）2016 年 10 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 新增一 路财 富
（北京 ）信 息科 技有 限公 司为代 销机 构并 推出 定期 定额业 务及 转换 业务 的 公 告》 ；
（7）2016 年 10 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 一路 财富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司费 率优 惠的公 告》 ；
（8）2016 年 10 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 浙江 同花顺 基金 销
售有限 公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（9）2016 年 10 月 26 日 在 上海证 券报 、 中 国证 券报 、 证 券时报 、 公司 网站等 媒体上 公告 了
《东吴 阿尔 法灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 2016 年第 3 季 度报 告》 ；
（10）2016 年 10 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加北 京钱景 财富 投
资管理 有限 公司 费率 优惠 的公告 》 ；
（11 ）2016 年 11 月 02 日 在上海 证券 报、 中国 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 以及 摘要 》 ；
（12）2016 年 11 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 北京 汇
成基金 销售 有限 公司 为代 销机构 并推 出定 期定 额业 务及转 换业 务的 公告 》 ；
（13）2016 年 11 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加北 京汇成 基金 销
售有限 公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（14）2016 年 11 月 21 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在公 司
网上交 易开 展转 换费 率优 惠活动 的公 告》 ；
（15）2016 年 11 月 29 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说 明书摘要更新
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深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续 参
加交通 银行 股份 有限 公司 手机银 行渠 道基 金申 购及 定期定 额投 资手 续费 率优 惠的公 告》 ；
（16）2016 年 12 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 杭州 科
地瑞富 基金 销售 有限 公司 为代销 机构 并推 出定 期定 额业务 及转 换业 务的 公告 》 ；
（17）2016 年 12 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加杭 州科地 瑞富 基
金销售 有限 公司 费率 优惠 的公告 》 ；
（18）2016 年 12 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 北京 恒
天明泽 基金 销售 有限 公司 为代销 机构 并推 出定 期定 额业务 及转 换业 务的 公告 》 ；
（19）2016 年 12 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 新增 北京 微动 利投 资管理 有限 公
司为代 销机 构并 推出 定期 定额业 务及 转换 业务 的公 告》 ；
（20）2016 年 12 月 16 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加北 京微动 利投 资管 理有 限公 司费率 优惠 的
公告》 ；
（21）2016 年 12 月 22 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下 部 分基金 继续 参
加交通 银行 股份 有限 公司 手机银 行渠 道基 金申 购及 定期定 额投 资手 续费 率优 惠的公 告》 ；
（22）2016 年 12 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 中
国农业 银行 股份 有限 公司 申购及 定投 费率 优惠 的公 告》 ；
（23）2016 年 12 月 28 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 苏州 银行 股份 有限公 司申 购
及定期 定额 申购 费率 优惠 活动的 公告 》 ； 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招募说 明书摘要更新
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（24）2016 年 12 月 30 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 烟台 银行 股份 有限公 司手 机
银行渠 道基 金申 购投 资手 续费率 优惠 的公 告》 ；
（25）2016 年 12 月 31 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司管 理的 基 金 2016 年年 度资
产净值 公告 》 ；
（26）2017 年 01 月 03 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司管 理的 基 金 2016 年年 度资
产净值 公告 》 ；
（27）2017 年 01 月 21 日 在上海 证券 报、 中国 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金 2016 年第 4 季度 报告 》 ；
（28）2017 年 02 月 23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续 参
加交通 银行 股份 有限 公司 手机银 行渠 道基 金申 购及 定期定 额投 资手 续费 率优 惠的公 告》 ；
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说书 于2017 年5 月2日 签署 。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 七年 五月 二日
