平 安 大华 行 业 先锋 混 合 型 证券 投 资 基金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
2 0 1 7 年 第 1 期
基 金管 理人 ： 平 安 大华 基金 管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 银行 股份 有 限公 司平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
【 重 要 提 示 】
平安大华行业先锋混合型证券投资基金 （ 以下简称 “本基金” ） 于 2011 年 7
月 14 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【 2011 】 1111 号文核准募集。 本基
金基金合同于 2011 年 9 月 20 日正式生效。
基金管理人保证 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《 招募说明书 》
经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读基金合同、 本招募说明书， 全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对认购 （ 或申购） 基金的意愿、 时 机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在
获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 投资本基金可能
遇到的风险包括： 政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可
能较差的风险， 基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险， 证券市场整体环境
引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动
性风险， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用风
险， 以及本基金投资策略所特有 的风险， 等等。 本基金为混合型基金， 预期风险
和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资
基金中的中高风险和中高预期收益产品。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买
者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本 招 募 说 明 书 （ 2017 年 第 1 期 ） 所 载 内 容 截 止 日 期 为 2017 年 3 月 19 日 ，平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2016 年 12 月 31 日。
本 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2017 年 3 月 30 日 对 本 招 募 说 明 书
（2017 年第 1 期）进行了复核。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
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一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01：419
办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011 年 1 月 7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 30000 万元
存续期间：持续经营
联系人：尹延君
联系电话：0755-22621438
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东 名称 出资 额（ 万元） 出资 比例
平 安信托有限责任公司 18,210 60.7%
新 加坡大华资产管理有限公司 7,500 25%
三 亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 3 0, 000 1 00 %
基金管理人无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
（1）董事会成员
罗 春 风 先 生 ： 董 事 长 ， 博 士 ， 高 级 经 济 师 。 1966 年 生 。 曾 任 中 华 全 国 总 工
会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、
平安 人寿总 公司人 事行政 部 /培训 部总经 理、平 安保险 集团品牌 宣传部 总经理 、
平安人寿北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基
金管理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大
华汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波 先生 ，董 事， 硕士 ， 1971 年生 。曾 任 R.J.Michalski Inc. （美 国） 养
老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、 Swiss Re （美
国 ）精 算师 、 Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香 港 )精 算师 、中 国平 安
保险 （集团） 股份有限公司副总精算师、 总经理助理等职务， 现任中国平安保险
（集团）股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈 敬 达 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 ， 1948 年 生 ， 新 加 坡 。 曾 任 香 港 罗 兵 咸 会 计 师 事
务所审计师； 新鸿基证券有限公司执行董事； DBS 唯高达香港有限公司执行董事 ；
平安 证券有 限责任 公司副 总经理； 平安证 券有限 责任公 司副董 事长 /副总 经理；
平安证券有限责任公司董事长； 中国平安保险 （集团） 执行委员会执行顾问； 现
任集团投资管理委员会副主任。
肖 宇 鹏 先 生 ， 董 事 ， 学 士 ， 1970 年 生 。 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 系 统 、 平 安 大
华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
杨 玉 萍 女 士 ， 董 事 ， 学 士 ， 1983 年 生 。 曾 于 平 安 数 据 科 技 （ 深 圳 ） 有 限 公
司从事运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
叶 杨 诗 明 女 士 ， 董 事 ， 硕 士 ， 1961 年 生 ， 加 拿 大 籍 。 曾 任 职 于 澳 新 银 行 、
渣 打 银 行 、 汇 丰 银 行 并 担 任 高 级 管 理 职 务 。 2011 年 加 入 大 华 银 行 集 团 ， 任 大 华
银行有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大
华银行 （中国） 有限公司非执行董事， 同时于香港上市公司 “ 数码通电讯集团有
限公司”任独立非执行董事。
张 文 杰 先 生 ， 董 事 ， 学 士 ， 1964 年 生 ， 新 加 坡 。 现 任 大 华 资 产 管 理 有 限 公平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
司执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政
府投资公司 “特别投资部门” 首席投资员 ， 大华资产管理有限公司组合经理， 国
际股票和全球科技团队主管。
曹 勇 先 生 ， 独 立 董 事 ， 博 士 ， 1954 年 生 ， 新 加 坡 。 曾 任 中 国 社 会 科 学 院 经
济研究所发展研究室副主任； 澳大利亚工业研究院研究员； 新加坡南洋理工大学
南洋商学院讲师， 南洋理工大学亚洲商业与经济研究中心， 中国经济研究部研究
主任； 南洋理工大学南洋商学院， 管理经济学硕士项目副主任； 现任南洋理工大
学南洋商学院副院长、 副教授、 南京大学特聘教授 ； 瑞丰生物科技 （ 新加坡上市
企业）独立董事。
刘 茂 山 先 生 ， 独 立 董 事 ， 学 士 ， 1935 年 生 。 曾 任 中 央 人 民 政 府 林 业 部 干 部
学校干部； 中央林业部人事司干部； 南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书
记； 南开大学金融学系副主任、 主任； 南开大学风险管理与保险学系系主任； 中
国平安保险集团博士后工作站指导专家。
郑学定先生， 独立董事 ， 硕士， 1963 年生。 曾任江西财经大学会计系教师 ；
深圳市财政局会计处公务员； 深圳市注册会计师协会秘书长； 深圳天健信德会计
师事务所合伙人；现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。
黄士林先生，独立董事，学士，1954 年生。现任广东圣天平律师事务所首
席合伙人兼主任律师， 中国人民大学律师学院副理事长， 兼职教授。 历任国家劳
动人事部政策研究室法规处副处长， 深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律
师事务所主任。
（2）监事会成员
张 云 平 先 生 ： 监 事 会 主 席 ， 学 士 。 曾 任 河 北 财 经 学 院 财 政 系 教 师 、 河 北 省
税 务 局 河 北 税 务 学 校 教 师 、 深 圳 市 义 达 会 计 师 事 务 所 职 员 、 深 圳 市 招 信 金 融 设
备有限公司财务部经理/副总经理、 中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察
部职员、中国平安人寿保险股份有限公司理赔部室主任/部门负责人、 中国平安
保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 合 规 部 专 业 合 规 负 责 人 、 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有
限 公 司 合 规 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） ， 现 任 平 安 综 合 金 融 服 务 有 限 公 司 反 洗 钱
监控中心高级稽核经理。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
冯 方 女 士 ， 监 事 ， 硕 士 ， 1975 年 生 ， 新 加 坡 。 曾 任 职 于 淡 马 锡 控 股 和 其 旗
下 的 富 敦 资 产 管 理 公 司 以 及 新 加 坡 毕 盛 资 产 公 司 、 鼎 崴 资 本 管 理 公 司 。 于 2013
年加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
毛 晴 峰 先 生 ， 监 事 ， 硕 士 ， 1986 年 生 。 曾 任 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有
限公司法律岗；现任深圳平安大华汇通财富管理有限公司法律合规部负责人。
郭 晶 女 士 ， 监 事 ， 硕 士 ， 1979 年 生 。 曾 任 广 东 溢 达 集 团 研 发 总 监 助 理 、 侨
鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。
（3）公司高管
罗 春 风 先 生 ： 博 士 ， 高 级 经 济 师 。 1966 年 生 。 曾 任 中 华 全 国 总 工 会 国 际 部
干部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理 、 平安人寿
总公 司人事 行政部 /培训 部总经 理、平 安保险 集团品牌 宣传部 总经理 、平安 人寿
北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金管理有
限公司总经理， 现任平安大华基金管理有限公司董事长及兼任深圳平安大华汇通
财富管理有限公司执行董事。
肖 宇 鹏 先 生 ， 学 士 ， 1970 年 生 。 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 系 统 、 平 安 大 华 基 金
管理有限公司督察长；现任平安大华基金管理有限公司总经理。
付 强 先 生 ， 博 士 ， 高 级 经 济 师 ， 1969 年 生 。 曾 任 中 国 华 润 总 公 司 进 出 口 副
科长、 申银万国证券研究所任高级研究员、 申万巴黎基金管理公司高级研究经理 、
安信证券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总
经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
林 婉 文 女 士 ， 1969 年 生 ， 毕 业 于 新 加 坡 国 立 大 学 ， 拥 有 学 士 和 荣 誉 学 位 ，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪 涛 先 生 ， 1976 年 生 ， 毕 业 于 谢 菲 尔 德 大 学 ， 金 融 硕 士 学 位 。 曾 任 海 赛 宁
国际贸易有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产品
经理、 渣打银行产品主管、 宁波银行总行个人银行部总经理助理、 总行审计部副
总经理、 总行资产托管部副总经理、 永赢基金管理有限公司督察长 、 宁波银行总
行资产托管部副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
（4）督察长
陈特 正先生 ，督 察长， 学士， 1969 年生 。 1994 年起 参加工 作， 曾任深 圳发
展银行支行行长、 深圳分行信贷管理部、 授信审批部总经理、 平安银行总行公司
授信审批部高级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安大华
基金管理有限公司督察长。
2、基金经理
傅浩先生， 中山大学金融学硕士， 8 年证券从业经验 ， 曾任国都证券有限责
任 公 司 行 业 研 究 员 、 广 发 证 券 资 产 管 理 （ 广 东 ） 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 2016 年 5
月加入平安大华基金管理公司， 任投资研究部投资经理， 现任平安大华行业先锋
混合型证券投资基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括： 副总经理林婉文女士， 基金经理孙健先生 ，
基金经理神爱前先生
林 婉 文 女 士 ， 1969 年 生 ， 毕 业 于 新 加 坡 国 立 大 学 ， 拥 有 学 士 和 荣 誉 学 位 ，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
孙 健 先 生 ， 基 金 经 理 ， 硕 士 ， 1975 年 生 。 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产
管理总部投资经理， 中国太平人寿保险有限公司投资部、 太平资产管理有限公司
组合投资经理， 摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理， 银华货币市场证券投资
基 金 、 银 华 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 2011 年 9 月 加 入 平 安 大 华 基 金
公司， 任投资研究部固定收益研究员， 现担任 “平安大华添利债券型证券投资基
金” 、 “平安大华日增利货币市场基金” 、 “平安大华保本混合型证券投资基金 ” 、
“平安大华安心保本混合型证券投资基金” 、 “平安大华安享保本混合型证券投
资基金” 、 “平安大华安盈保本混合型证券投资基金 ” 、 “ 平安大华惠盈纯债债
券型证券投资基金”基金经理。
神爱前先生， 厦门大学财政学硕士， 6 年证券从业经验 ， 曾任第一创业证券
研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级
研究员，2014 年 12 月加入平安大华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依 法募集 基金， 办理或 者委托 经中国 证监会 认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按 照基金 合同的 约定确 定基金 收益分 配方案 ，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
1 1 、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本 基金管 理人承 诺严格 遵守现 行有效 的相关 法律法 规、基 金合同 和中国
证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本 基金管 理人承 诺严格 遵守《 证券法 》 、 《基 金法》 及有关 法律法 规，建平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本 基金管 理人承 诺加强 人员管 理，强 化职业 操守， 督促和 约束员 工遵守
国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违 反现行 有效的 有关法 律法规 、基金 合同和 中国证 监会的 有关规 定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）违 反证券 交易场 所业务 规则， 利用对 敲、倒 仓等手 段操纵 市场价 格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（1 1 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依 照有关 法律法 规和基 金合同 的规定 ，本着 谨慎的 原则为 基金份 额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定 ，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险 ， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益 ， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（5）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（6）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全 面性原 则：内 部控制 必须覆 盖公司 的所有 部门和 岗位， 渗透各 项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审 慎性原 则：内 部控制 的核心 是有效 防范各 种风险 ，公司 组织体 系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4） 独立性原则： 公司根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位 ；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有 效性原 则：各 种内部 管理制 度具有 高度的 权威性 ，应是 所有员 工严
格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6）适 时性原 则：内 部控制 应具有 前瞻性 ，并且 必须随 着公司 经营战 略、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7）成 本效益 原则： 公司运 用科学 化的经 营管理 方法降 低运作 成本， 提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8）防 火墙原 则：公 司基金 资产、 自有资 产、其 他资产 的运作 应当分 离，
基金投资研究、 决策、 执行、 清算 、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上
适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度 ，
包括风险控制制度、 投资管理制 度、 基金会计制度 、 信息披露制度、 监察稽核制
度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧
急应变制度； 第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上 ， 对各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明； 第四个层面是业
务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法， 是对业务各个细节 、 流程
进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响 ； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施； 集中交易室应对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平 ； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管； 同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会计系统， 对于不同基金 、 不同客户独立建账 ， 独立核算； 公司通过复核制度 、
凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档
案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定 ，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案 ， 就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期
和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 ， 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审
议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 严格制订了专业任职条件 、
操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
二 、 基金 托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年 ， 现 有 员 工 110 余 人 ， 大 部 分 员 工 具 有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％ 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计 划 、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金 、 资金托管等门类齐全 、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截 至 2016 年 12 月 31 日 ， 中 国 银 行 已 托 管 534 只 证 券 投 资 基 金 ， 其 中 境 内
基金 500 只， QDII 基金 34 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制
审阅 工作 。先后 获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06” “ ISAE3402” 和“SSAE16 ”
等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。 2016 年 ， 中 国 银 行 继 续 获
得了基于 “ISAE3402” 和 “ SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律 、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合 同约定 的 ,应当 及时通 知基金 管理人 ，并及时 向国务 院证券 监督管 理机构 报
告。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
三、 相关 服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）平安大华基金管理有限公司直销中心
名称：平安大华基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
法定代表人：罗春风
成立时间：2011 年 1 月 7 日
客服电话：400-800-4800
直销电话：0755-22621438
直销传真：0755-23990088
联系人：尹延君
网址：www.fund.pingan.com
（2）平安大华基金电子交易平台
网址：http://fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
法定代表人：田国立
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
联系电话：010-85109219
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
联系电话：010－67596084
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-58560666
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
(6) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
网址：www.cib.com.cn
(7) 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(8) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
开放式基金咨询电话：95577平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
开放式基金业务传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(10) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(11) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(12) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话： （0577）96699
传真：0577-88990169
网址：www.wzcb.com.cn
(13) 汉口银行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
联系电话：027-82656704
客服电话：96558（武汉） 40060-96558（全国）
网址：http://www.hkbchina.com
(14) 重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：甘为民
联系人：孔文超
客服电话：96899
网址：http://www.cqcbank.com平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
(15) 大华银行（中国）有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元，2 层，3 层
办公地址: 上海市浦东新区东园路 111 号 1 层 105 单元，2 层，3 层
法定代表人: 黄一宗
联系人: 王珺
客服电话: 400－800－4800
网址: http://www.uobchina.com.cn
(16) 广东南粤银行股份有限公司
注册地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号
办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号
法定代表人：韩春剑
联系人：梁雅珊
电话：0759—3309102
客服电话：400-096-1818
网址：www.gdnybank.com
(17) 华融湘江银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
客服电话：0731-96599平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
网址：www.hrxjbank.com.cn
(18) 天津滨海农村商业银行股份有限公司
注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158 号金融中心 1 号楼
办公地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158 号金融中心 1 号楼
法定代表人：赵峰
联系人：姬娜
电话：022-84819689
客服电话：400-606-8698、022-96156
网址：www.tjbhb.com
(19) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(20) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
电话：021—20835785
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
(21) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
客服电话：400-918-0808
(22) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
(23) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
(24) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(25) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 ～ 906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(26) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(27) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
电话：021-20691922
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
(28) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(29) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
(30) 深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 招 商 街 道 粤 兴 二 道 6 号 武 汉 大 学 深 圳 产 学 研 大 楼
B815 房
办公地址：深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 B 座 1302
法定代表人：季文
联系人：何世勇
电话：18667151595平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
传真：0755-086000755-8067
客服电话：400-006-7599
网址：http://www.fhcaifu.com/
(31) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
电话：400888080
(32) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话： 010-85932450
网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
(33) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(34) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com
客服电话：400-8980-618
(35) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话： 400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
(36) 北京晟视天下投资管理有限公司平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：朱彬
电话：010-58170844
传真：010-58170710
网址：www.shengshiview.com.cn
客服电话：400-818-8866
(37) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(38) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
(39) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话： 010-85870662
传真： 010-59200800
网址：www.datangwealth.com
客服电话： 400—819—9858
(40) 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
(41) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
(42) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(43) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
电话：021-52822063-8301
传真：021-62990063
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
(44) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
网址： www.taichengcaifu.com
客服电话：400-6411-999
(45) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
网址：www.fund.bundtrade.com
(46) 北京微动利投资管理有限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 金 融 商 业 楼 341平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
室
办 公 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 金 融 商 业 楼 341
室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
客服电话：400-819-6665
(47) 上海基煜基金销售有限公司
注册 地址： 上海 市崇明 县长 兴镇路 潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
(48) 深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
(49) 上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
(50) 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimubox.com
(51) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(52) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册 地址： 湖北 省武汉 市江汉 区武汉 中央商 务区 泛海国 际 SOHO 城（ 一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公 地址： 湖北 省武汉 市江汉 区武汉 中央商 务区 泛海国 际 SOHO 城（ 一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006009
网址： http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
(53) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(54) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路 359 号
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(55) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(56) 和耕传承基金销售有限公司平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系人：方良治
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
网址：http://www.hgccpb.com
(57) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(58) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：4000888816平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
(59) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(60) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
(61) 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302
办公地址：深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
联系人：万力
电话：0755-83190388
网址：www.hrjijin.com
客服电话：400-600-0583
(62) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法人代表：高锋
联系人：廖苑兰
联系电话：0755-83655588
网址：www.keynesasset.com
客服电话：400-804-8688
(63) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
联系人：朱翔宇
联系电话：15921710500
网址：www.lanmao.com
客服电话：400-500-882
(64) 上海华夏财富投资管理有限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法定代表人： 李一梅
网址： www.amcfortune.com
客服电话： 400-817-5666
(65) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
联系电话：021-38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
(66) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：010-85156398
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(67) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(68) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵娟
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565；400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
(69) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
(70) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：周雪晴
联系电话：010-60834772
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(71) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(72) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
网址：www.htsec.com
(73) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(74) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com
(75) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
(76) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355、400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
(77) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021－68634518－8503
客服电话：400-888-1551、95532
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(78) 万联证券有限责任公司平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
注 册 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、 19
层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(79) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
网址：www.ewww.com.cn
(80) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
客服电话：95597
传真：0755-82492962（深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(81) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(82) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
(83) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(84) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：刘丹
联系电话：010-57398059
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
(85) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
联系电话：0755－83516089
客服电话：400-6666-888平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
传真：0755－83515567
网址：www.cgws.com
(86) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
(87) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(88) 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
网址：www.dtsbc.com.cn
(89) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
联系电话：0755-22631117
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(90) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(91) 东海证券股份有限公司平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(92) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-3953168
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
(93) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大 厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大 厦
20 楼 2005 室
法定代表人：李季
联系人：李巍平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(94) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(95) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：0755-25838701
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
(96) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：史江蕊
联系电话：010-64818301
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
(97) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(98) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：暂无
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
网址：www.cicc.com.cn
(99) 华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
电话：021-38784818-8502
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
(100) 中国中投证券有限责任公司
注册 地址： 深圳市 福田区 益田 路与福 中路交 界处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层
至 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 04 、
18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客服电话：95532、400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
(101) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
客服电话：4006609839
网址：www.rxzq.com.cn
(102) 联讯证券股份有限公司
注册地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三 、
四层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三 、
四层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(103) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
(104) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
法定代表人：何亚刚
联系人：李小雅
电话：010-59355807
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(105) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
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(106) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
电话：027-87618676
客服电话：95391/400-800-5000
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(107) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：张蕴璞
电话：010-59366245
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(108) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887060
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(109) 中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（二）基金注册登记机构
名称：平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01：419
办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦 5 楼
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23998639
联系人：张平
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京市京伦律师事务所
地址：北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心 C 座 1910
负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368）
电话：010-68938188
传真：010-88578761平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600）
王月贤（执业证号：11101201011310452）
联系人： 杨晓勇（执业证号：11101200210185600）
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
电话： （021）2323 8888
传真： （021）2323 8800
联系人：边晓红
经办注册会计师：曹翠丽、边晓红平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
四 、 基金 的名 称
平安大华行业先锋混合型证券投资基金
五 、 基金 的类 型
混合型
六、 基金 的运 作方 式
开放式平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
七 、基 金的 投资
（一）投资目标
深入研究中国宏观经济、 证券市场发展过程中的结构性和趋势性规律， 把握
不同行业在此变化趋势中可行的投资机会， 以超越业绩比较基准表现为首要投资
目标，并以追求基金资产的长期稳健回报为最终投资目标。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包含中小板 、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ） 、 债券、 中期
票据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券 、 股指期货以及法律法规允许基金投
资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%， 除股
票 外 的 其 他 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 5%-40% ， 其 中 权 证 投 资 比 例 不 高 于 基
金 资 产 净 值 的 3% ， 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 基 金 保 留 的 现
金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
（三）投资理念
宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素， 为不同行业及其上市公司
提供了阶段性的可测投资机会。本基金在构建行业轮动内在逻辑关系的基础上，
有效结合宏观研究、 行业研究、 量化研究和个股研究成果， 并转化为基金资产中
长期的资本增值成果。 同时， 采用有效的风险控制措施增加投资组合收益的确定
性。
（四）投资策略
本基金通过深入研究中国宏观经济、 证券市场发展过程中的结构性和趋势性
规律， 全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景， 把握不同行业在此变化趋
势中可行的投资机会。 同时， 重点围绕有效结合宏观研究 、 行业研究、 量化研究平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
和个股研究成果， 转化为基金资产中长期的资本增值成果， 并采用有效的风险控
制措施增加投资组合收益的确定性。
1、资产配置策略
在大类资产配置中， 从全球 、 区域的宏观层面 （经济增长、 通货膨胀和利息
的预期）出发，依据工业增加值与 CPI 的变动划分经济周期的不同阶段（复苏、
扩张、 滞涨、 萧条） 。 同时， 将行业非系统风险均值与其分布的 GINI 系数结合运
用， 全面准确地判断大类资产风 险程度和收益前景， 统筹考量短、 中、 长期资产
配置比例。
资产配置决策机制如下图所示：
具体包括：宏观因素分析和量化模型分析。
1）宏观因素分析
宏 观 因 素 分 析 主 要 是 基 于 对 宏 观 经 济 周 期 判 定 、 经 济 发 展 阶 段 驱 动 因 素 分
析、 通货膨胀及利率走势分析、 证券市场盈利及估值因素分析和政府政策导向分
析。 采用定量和定性相结合的方法， 对特征指标进行时间序列分析和横向比较分
析， 界定宏观经济所处经济周期和证券市场变动趋势， 从而制定中 、 长期资产配
置策略。
2）量化模型分析
行业轮动与宏观经济运行规律密不可分， 将行业非系统风险均值与其分布 的
GINI 系 数 结 合 运 用 ， 可 以 有 效 判 断 证 券 市 场 拐 点 出 现 的 可 能 性 ， 从 而 制 定 短 期平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
资产配置调整策略。
本基金还将结合对股票市场与债券市场相对投资价值的分析， 在基金合同约
定的投资范围内， 采用积极主动的策略， 配置、 调整投资组合中权益类资产和类
现金资产的构成比例，降低组合风险，提高投资收益率。
2、股票投资策略
（1）投资时钟策略
投资时钟策略是本基金的核心投资策略， 宏观经济周期和经济发展阶段中不
同的驱动因素， 为不同行业及其上市公司提供了阶段性的可测投资机会。 通过构
建行业轮动内在逻辑关系的基础上， 有效结合产业链轮动逻辑、 产业轮动周期及
速率、 各行业轮动逻辑和各行业 估值逻辑的研究成果， 对行业的长期、 中期、 短
期的投资前景进行分析和预判。
投资时钟策略决策机制如下图所示：
投资时钟策略在具体决策中通过策略分析组、 行业研究组、 金融工程组采用
“时针、 分针、 秒针” 方法对行业的长期 、 中期、 短期的投资前景进行分析和预
判， 基金经理综合 “时针、 分针” 结果决定行业配置格局和比例 ， 并按照 “ 秒针 ”
提示进行主动调整。
1）投资时针
由 投 资 研 究 部 的 策 略 分 析 组 预 判 宏 观 经 济 周 期 阶 段 、 演 变 趋 势 及 其 驱 动 因平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
素； 预判产业链投资前景及持续期间 ； 给出产业链的 “高配、 平配 、 低配” 的投
资建议。
2）投资分针
由投资研究部的行业研究组基于行业基本面分析和数量化模型应用， 预判各
行业景气程度和可投资性，给出行业的“高配、平配、低配”的投资建议。
3）投资秒针
参考投资研究部的金融工程组所做出的行 业短期动量 （Momentum） 分析， 基
金经理对行业配置比例进行微调。
投资时针、 投资分针和投资秒针是构成投资时钟策略的组成部分， 在研究分
析和结果运用中三者是有机结合的整体。其内在逻辑关系如下图所示：
投资时针、 投资分针通过产业链传导逻辑相互联系， 其中投资时针关注大类
产 业 链 在 不 同 经 济 周 期 下 的 相 对 表 现 ， 投 资 分 针 关 注 产 业 链 下 不 同 行 业 传 导 顺
序； 投资秒针与投资时针、 投资分针通过行业估值特性相互联系， 其中投资秒针
关注短期市场对行业估值偏好， 投资时针、 投资分针关注行业中、 长期的估值水
平。
（2）个股精选策略
本 基 金 的 个 股 选 择 是 对 投 资 时 钟 策 略 所 确 定 的 行 业 配 置 决 策 的 具 体 落 实 和
优化。 在具体个股选择中将秉持自下而上选股理念， 精选有成长潜力的优质股票平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
构建投资组合，在获取行业配置收益的同时，最大化行业内个股投资收益。
在个股选择过程中， 本基金将通过 QV 选股标准 （品质-价值选股模型 ） 精选
个股。 同时， 注重选择成长性指标较高的个股， 并分析其在各个子行业中所处的
地位及成长潜力，构建本基金的股票精选库。
1）QV 选股标准（品质-价值选股模型）
在股票备选库的基础上， 通过 QV 选股标准 （品质-价值选股模型 ） 对入选股
票进行基本面的分析，以从中挑选出质地优良、具有投资价值的股票。
QV 选股标准（品质-价值选股模型）筛选主要包括以下几个方面：
? 品质 评估 （ Q ual it y ）
? 商业模式（Business Model） ：商业模式清晰，有前途。
? 公司治理 （Management） ： 公司有良好治理结构， 包括管理层水平 、
战略眼光、执行能力和公司运作架构等方面。
? 财务状况 （Financial） ： 财务状况健康 。 包括较高的 ROE， 低负
债水平，高毛利或低成本，资本开支政策严格。
? 估值 评级 （ V alu at ion ）
? 未来盈利：对公司未来的盈利进行预测，并评估内在价值。
? 合理价格： 投资股票的策略持续有效的基础是， 可以用合理价格买
到有吸引力的股票。 如果买入一家优秀企业的股票而支付了过高价
格，这将抵消这一优秀企业未来几年所创造的价值。
2）成长特性分析
采用 GARP 选股策略精选股票进行投资。 GARP(Growth at a Reasonable Price)
是指在合理价格投资成长性股票， 追求成长与价值的平衡。 即将不同成长类型的
股票进行成长性分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
本基金将重点关注以下几类成长性股票：
? 传统成长 （Classic grow th ） ： 优先挑选具有持续、 稳定的业绩增长历史 ，平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
且预期盈利能力将保持增长的公司；
? 新兴 成长 （ Rising grow th ） ：对 于部 分处于 成长 阶段 没有盈 利的 行业，
优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司；
? 周期 成长 （ Cyclical gr owth ） ：对 于周 期类 公司， 优先 考虑 市场份 额能
够保持增长的公司。
? 并购成长（Merging growth） ：适当考虑并购和重组类机会。
在运 用 GARP 选股 策略时 ，重 点关注 ①成长 速度： 重点 选择营 业收入 和营业
利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。 ②成长空间： 通过分析公司
所处的行业前景， 行业集中度和在行业中的地位， 选择服务和产品未来具备广阔
成长空间的公司。 ③成长模式： 通过对公司的竞争壁垒 、 内部管理能力、 行业属
性等进行定性分析， 选择业绩增长具有合理基础， 在未来能够持续的公司 。 ④成
长估值：重点关注 PEG<1 或低于行业平均水平的公司。
本基金通过上述分析方法在股票备选库中精选出成长能力突出、 估值相对合
理的股票，以此为基础构建本基金的股票投资组合。
3、债券投资策略
本 基 金 投 资 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 主 要 目 的 是 为 了 有 效 控 制 股 票 等 权 益
类资产的投资风险，优化组合流动性管理，并显著提高债券投资组合债息收益。
当股票市场风险显著增大时， 本基金将降低股票等权益类资产投资的仓位， 增加
对债券等固定收益类资产的投资。
因此， 在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化
趋 势 以 及 不 同 类 属 固 定 收 益 类 投 资 品 种 的 收 益 率 水 平 、 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因
素， 以目标久期管理和品种选择策略为主， 以收益率利差策略、 债券置换策略为
辅，构造能获取稳定收益的固定收益类投资品种组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本 基 金 将 在 严 格 遵 守 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 前 提 下 ， 秉 持 稳 健 投 资 原
则， 综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析和公司基本面分
析等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理 ， 选择风
险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本 基 金 参 与 股 指 期 货 投 资 时 机 和 数 量 的 决 策 建 立 在 对 证 券 市 场 总 体 行 情 的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等 ； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组， 负
责股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流
程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
（五）投资决策依据和决策程序
1、决策依据
以《 基金法 》 、基 金合同 、公司 章程等 有关法 律法规 为决策 依据， 并以维 护
基金份额持有人利益作为最高准则。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2） 投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库 、
精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3）基 金经理 根据投 资决策 委员会 的投资 战略， 结合投 资研究 部对证 券市
场、 上市公司 、 投资时机的分析 ， 拟订所辖基金的具体投资计划， 包括： 资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4）投 资决策 委员会 对基金 经理提 交的方 案进行 论证分 析，并 形成决 策纪
要。
（5）根 据决策 纪要， 基金经 理小组 构造具 体的投 资组合 及操作 方案， 交由
集中交易室执行。
（6）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7）基 金绩效 评估岗 及风险 管理岗 定期进 行基金 绩效评 估，并 向投资 决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8）风 险管理 委员会 对识别 、防范 、控制 基金运 作各个 环节的 风险全 面负
责， 尤其重点关注基金投资组合的风险状况； 基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率×85% + 中证全债指数收益率
×15%。
本 基 金 采 用 沪 深 300 指 数 和 中 证 全 债 指 数 作 为 业 绩 比 较 基 准 主 要 基 于 以 下
原因：
1） 沪深 300 指数是沪深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日联合发布， 现由中证
指数有限公司负责日常维护和运营。 沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场
股票价格变动的概貌和运行状况， 并能够作为投资业绩的评价标准。 该指数的成平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A
股市场中代表性强、 流动性高、 可投资性大的股票组合， 能够反映 A 股市场总体
发展趋势。
2）中 证全债 指数是 中证指 数有限 公司为 综合反 映沪深 证券交 易所和 银行间
债 券 市 场 价 格 变 动 趋 势 ， 为 债 券 投 资 者 提 供 投 资 分 析 工 具 和 业 绩 评 价 基 准 ， 于
2007 年 12 月 17 日 正 式 发 布 中 证 全 债 指 数 （ 简 称 “ 中 证 全 债 ” ） 。 该 指 数 从 沪 深
交易所和银行间市场挑选国债、 金融债及企业债组成样本券， 最大限度地涵盖了
中国固定收益市场可供投资的产品， 已成为广受投资者认可的投资中国固定收益
市场的基准指标。
3）本 基金为 混合型 基金， 通常状 况下基 金在运 作过程 中将维 持较高 的股票
等权益类资产比例， 中长期可能的股票仓位平均在 80%-90%之间。 权益类资产和
固定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是 85%和 15%。
因此，沪深 300 指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
（七）风险收益特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基
金， 但低于 股票型 基金， 属于证券 投资基 金中的 中高风 险和中 高预期 收益产 品 。
（八）投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
（5）向 基金管 理人、 基金托 管人出 资或者 买卖基 金管理 人、基 金托管 人发
行的股票或者债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人 、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依 照法律 、行政 法规有 关法律 法规规 定，由 国务院 证券监 督管理 机构
规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（2）本 基金与 基金管 理人管 理的其 他基金 持有一 家公司 发行的 证券总 和，
不超过该证券的 10%；
（ 3 ） 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为
60%-95%，除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%-40%；
（4）本 基金进 入全国 银行间 同业市 场进行 债券回 购的资 金余额 不得超 过基
金资产净值的 40%；
（5）本 基金在 任何交 易日买 入权证 的总金 额，不 超过上 一交易 日基金 资产
净值 的 0.5%，基 金持有 的全部 权 证的 市值不 超过基 金资产 净值的 3%，基 金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%；
（ 6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20%；
（7）本 基金持 有的同 一（指 同一信 用级别 ）资产 支持证 券的比 例，不 得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（8）本 基金管 理人管 理的全 部基金 投资于 同一原 始权益 人的各 类资产 支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本 基金财 产参与 股票发 行申购 ，所申 报的金 额不得 超过本 基金的 总资平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（10） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值 ， 不得超过
基金资产净值的 10%；
（11） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之 和 , 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95% ； 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期
日在 一年以 内的政 府债券 ） 、权 证、资 产支持 证券、 买入返售 金融资 产（不 含质
押式回购）等；
（12） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（13） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（14）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5%的现金以及到期日在一年以内的政府债券；
（15）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货交易账户
开立、清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
3、若 将来法 律法规 或中国 证监会 的相关 规定发 生修改 或变更 ，致使 本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
（九）投资组合比例调整
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管理人
应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
（十）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基 金管理 人按照 国家有 关规定 代表基 金独立 行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
4、基 金管理 人按照 国家有 关规定 代表基 金独立 行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益。
(十一) 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
（十二）基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。
1、报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 2 5 4 , 0 0 4 , 6 1 3 . 9 4 7 4 . 9 8
其 中 ： 股 票 2 5 4 , 0 0 4 , 6 1 3 . 9 4 7 4 . 9 8
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 7 1 , 3 5 6 , 4 9 3 . 7 0 2 1 . 0 6
8 其 他 资 产 1 3 , 4 0 2 , 8 7 0 . 8 7 3 . 9 6
9 合 计 3 3 8 , 7 6 3 , 9 7 8 . 5 1 1 0 0 . 0 0
2、报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 1 , 8 7 3 , 8 7 3 . 2 0 0 . 5 6
C 制 造 业 1 4 9 , 7 3 1 , 8 9 5 . 9 4 4 5 . 0 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
6 , 7 4 0 , 1 1 7 . 6 6 2 . 0 3
E 建 筑 业 5 9 , 1 2 1 , 5 6 9 . 1 7 1 7 . 7 8
F 批 发 和 零 售 业 3 , 3 7 6 , 8 3 4 . 6 2 1 . 0 2
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 6 , 4 1 9 , 2 2 7 . 6 8 1 . 9 3
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
8 , 4 9 8 , 3 5 9 . 2 5 2 . 5 6
J 金 融 业 3 , 6 6 1 , 9 2 9 . 2 0 1 . 1 0
K
房 地 产 业 1 3 , 0 7 4 , 3 4 4 . 2 2 3 . 9 3
L
租 赁 和 商 务 服 务 业 1 , 5 0 6 , 4 6 3 . 0 0 0 . 4 5
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计
2 5 4 , 0 0 4 , 6 1 3 . 9 4 7 6 . 3 9
3、报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ ％ ）
1 0 0 0 0 1 8 神 州 长 城 2 , 2 6 5 , 8 3 5 2 4 , 2 4 4 , 4 3 4 . 5 0 7 . 2 9
2 0 0 0 5 3 8 云 南 白 药 1 8 0 , 1 6 8 1 3 , 7 1 9 , 7 9 3 . 2 0 4 . 1 3
3 6 0 0 5 6 5 迪 马 股 份 1 , 7 6 2 , 0 4 1 1 3 , 0 7 4 , 3 4 4 . 2 2 3 . 9 3
4 6 0 1 2 3 3 桐 昆 股 份 8 8 6 , 5 7 8 1 2 , 7 3 1 , 2 6 0 . 0 8 3 . 8 3
5 0 0 0 0 6 5 北 方 国 际 3 9 5 , 9 7 0 1 0 , 7 3 0 , 7 8 7 . 0 0 3 . 2 3
6 6 0 1 8 0 0 中 国 交 建 7 0 3 , 5 7 7 1 0 , 6 8 7 , 3 3 4 . 6 3 3 . 2 1平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
7 6 0 0 1 4 1 兴 发 集 团 6 0 6 , 9 4 0 9 , 2 3 1 , 5 5 7 . 4 0 2 . 7 8
8 0 0 0 7 2 5 京 东 方 Ａ 2 , 6 6 4 , 3 2 4 7 , 6 1 9 , 9 6 6 . 6 4 2 . 2 9
9 6 0 0 1 1 0 诺 德 股 份 7 1 3 , 5 6 6 7 , 6 0 6 , 6 1 3 . 5 6 2 . 2 9
1 0 0 0 0 7 0 3 恒 逸 石 化 4 8 4 , 0 8 7 7 , 2 7 5 , 8 2 7 . 6 1 2 . 1 9
4、报 告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资 组合
本报告期末无债券投资情况。
5、报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
本报告期末无债券投资情况。
6、 报 告 期末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排名 的 前 十 名资 产 支 持证 券 投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易 情况说 明
8 .1 、报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
8 .2 、本 基金 投资股 指期 货的投 资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
9、报 告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
9 .1 、本 期国 债期货 投资 政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
9 .2 、报 告期 末本基 金投 资的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
9 .3 、本 期国 债期货 投资 评价平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
本基金本报告期末无国债期货投资。
1 0 、报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明
细
本基金本报告期末无贵金属投资。
1 1. 投资 组合 报告附 注
1 1 . 1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
1 1 . 2
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
1 1 . 3 其 他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 3 4 9 , 8 8 2 . 0 9
2 应 收 证 券 清 算 款 1 2 , 8 4 0 , 9 9 0 . 2 6
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 1 , 2 8 0 . 1 9
5 应 收 申 购 款 2 0 0 , 7 1 8 . 3 3
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 3 , 4 0 2 , 8 7 0 . 8 7
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
八 、基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来（2011 年 9 月 20 日）至 2016 年 12 月 31 日基金
份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净
值 增 长
率 标 准
差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 1 . 9 . 2 0 - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 9 . 7 0 % 0 . 6 1 % - 9 . 9 1 % 1 . 2 3 % 0 . 2 1 % - 0 . 6 2 %
2 0 1 2 . 1 . 1 - 2 0 1 2 . 1 2 . 3 1
3 . 4 3 % 0 . 9 4 % 7 . 2 2 % 1 . 0 9 % - 3 . 7 9 % - 0 . 1 5 %
2 0 1 3 . 1 . 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1
3 6 . 3 5 % 1 . 5 3 % - 6 . 4 1 % 1 . 1 9 % 4 2 . 7 6 % 0 . 3 4 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1
2 3 . 6 5 % 1 . 3 7 % 4 5 . 0 2 % 1 . 0 3 % - 2 1 . 3 7 % 0 . 3 4 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1
3 9 . 5 1 % 2 . 8 7 % 7 . 1 0 % 2 . 1 1 % 3 2 . 4 1 % 0 . 7 6 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 1 2 . 3 1
- 3 3 . 8 6 % 1 . 8 9 % - 9 . 1 2 % 1 . 1 9 % - 2 4 . 7 4 % 0 . 7 0 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今
4 5 . 3 1 % 1 . 7 9 % 2 7 . 5 9 % 1 . 3 7 % 1 7 . 7 2 % 0 . 4 2 %
注 ： 业 绩 比 较 基 准 ： 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 8 5 % + 中 证 全 债 指 数 收 益 率 × 1 5 %
二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
注 ： 1 、 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 1 年 9 月 2 0 日 正 式 生 效 ， 截 至 报 告 期 末 已 满 五 年 ；
2 、 按 照 本 基 金 的 基 金 合 同 规 定 ， 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 六 个 月 内 使 基 金 的
投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 约 定 ， 截 至 报 告 期 末 本 基 金 已 完 成 建 仓 ， 建 仓 期 结 束 时 各 项 资
产 配 置 比 例 符 合 合 同 约 定 。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
九、 基 金 的费 用与 税收
（一）与基金运作相关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金资产的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人。
（2）基金托管人的基金托管费平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人。
（3）本 条第 1 款第 （ 3）至 第（ 8）项 费用由 基金管 理人和 基金托 管人根 据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第 1 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1、本 基金认 购费的 费率水 平、计 算公式 、收取 方式和 使用方 式请详 见本招
募说明书“六、基金的募集安排”中“ （六）基金的认购”中的相关规定。
2、本 基金申 购费、 赎回费 的费率 水平、 计算公 式、收 取方式 和使用 方式请
详见 本招募 说明书 “八、 基金份 额的申 购、赎 回 ”中的“ （七） 申购、 赎回的 费
率”与“ （八）申购份额、赎回金额的计算方式”中的相关规定。
3、转换费率平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
本 基 金 与 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 费 率 由 基 金 管 理 人 根 据
有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。
4、 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整上述费率或收费方式 。
上述费率如发生变更， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新
的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 调整后的
上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场
情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在
基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金
投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
十、 其他 应披 露事 项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
（三）2016 年 9 月 20 日至 2017 年 3 月 19 日发布的公告：
1 、 2016 年 9 月 21 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
为销售机构及开通转换业务的公告
2 、 2016 年 9 月 21 日 ， 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加
交通银行申购及定投费率优惠活动的公告
3 、 2016 年 9 月 27 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
为销售机构及开通转换业务的公告
4、 2016 年 10 月 10 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
民族证券为销售机构及开通定投与转换业务的公告
5、 2016 年 10 月 25 日， 平安大华行业先锋混合型证券投资基金 2016 年第 3
季度报告
6 、 2016 年 11 月 2 日 ， 平 安 大 华 行 业 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
（更新）2016 年第 2 期及其摘要
7 、 2016 年 11 月 7 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 国 民 生 银 行 直 销 银 行 为 销
售机构并参与费率优惠活动的公告
8、2016 年 11 月 8 日，关于开展通联支付费率优惠基金理财平台交易公告
9 、 2016 年 11 月 9 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 基 煜 基 金 为 销 售 机 构 及 开 通
转换业务的公告
10 、 2016 年 11 月 11 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 云 湾 投 资 为 销 售 机 构 的 公平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
告
11 、 2016 年 11 月 24 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 天 津 滨 海 农 商 行 为 销 售 机
构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告
12 、 2016 年 11 月 30 日 ， 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参
加交通银行申购及定投费率优惠活动的公告
13 、 2016 年 11 月 30 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 华 信 证 券 为 销 售 机 构 并 参
与其费率优惠活动的公告
14、 2016 年 12 月 1 日， 关于旗下部分基金新增北京肯特瑞财富投资管理有
限公司有限公司开通定投业务的公告
15、 2016 年 12 月 6 日 ， 关于旗下部分基金新增诺亚正行 （上海） 基金销售
投资顾问有限公司为销售机构及开通定投业务的公告
16 、 2016 年 12 月 13 日 ， 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 估 值 调
整的公告
17 、 2016 年 12 月 13 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 国 美 基 金 为 销 售 机 构 及 开
通定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告
18、 2016 年 12 月 14 日， 平安大华基金管理有限公司开通快付通支付 -快付
通基金网上交易业务的公告
19 、 2016 年 12 月 22 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 申 购 及 定 投 费 率
优惠活动的公告
20 、 2016 年 12 月 26 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有
限公司为销售机构的公告
21 、 2016 年 12 月 26 日 ， 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 鑫 鼎 盛 控 股 为 销 售 机 构 及
开通定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告
22、 2016 年 12 月 31 日， 平安大华基金管理有限公司 2016 年 12 月 31 日基
金净值公告平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
23、 2017 年 1 月 19 日， 平安大华行业先锋混合型证券投资基金 2016 年第 4
季度报告
24、 2017 年 1 月 19 日 ， 关于旗下部分基金新增凤凰金信 （银川） 投资管理
有限公司为销售机构及费率优惠的公告
25、 2017 年 2 月 24 日， 关于旗下部分基金参加交通银行申购及定投费率优
惠活动的公告
（四） 《招 募说明 书》与 本次 更 新的招 募说明 书内容 若有不 一致之 处，以 本
次更新的招募说明书为准。平安大华基金管理有限公司 招募说明书更新摘要 （2 0 1 7 年第 1 期）
十一 、对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求及基金合同的规定， 对 2016 年 11 月 2 日公布的 《平
安 大 华 行 业 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 2016 年 第 2 期 》 进 行
了更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更
新，主要更新的内容如下：
1、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。
2、根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。
3、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。
4、 根据最新资料， 在“十一 、 基金的投资”中， 更新了“ （十二） 基金投资
组合报告”的内容。
5、根据最新资料，更新了“十二 、基金的业绩”的内容。
6、 在“二十四、 其他应披露的事项”部分， 披露了 2016 年 9 月 20 日至 2017
年 3 月 19 日期间涉及本基金的公告。
7、根据最新情况，更新了“二十五、对招募说明书更新部分的说明”。
平安大华基金管理有限公司
2017 年 4 月 14 日
