鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二零一七 年 五月
重要提 示
本基金 经 2016 年 6 月 28 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 准予 鹏华 增 瑞灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 注 册的批 复 》 注册 ， 进行 募 集。 根据 相关 法律 法规 ， 本基金 基金 合同
已于 2016 年 9 月 20 日正式 生效 ，基 金管 理人 于该 日起正 式开 始对 基金 财产 进行运作 管理 。
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 ， 低 于股 票
型基金 ， 属于 证券 投资 基 金中中 高风 险 、 中 高预 期 收益的 品种 。 本基 金投 资 于证券 市场 ， 基
金净值 会因 为证 券市 场波 动等因 素产 生波 动 ， 投 资 人在投 资本 基金 前 ， 应 全 面了解 本基 金的
产品特 性 ， 充 分考 虑自 身 的风险 承受 能力 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 但不 限于 ： 系 统 性风险 、 非系 统性 风险 、 管理风 险 、 流 动性 风险 、 本基金 特定 风险
及其他 风险 等。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 ， 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采
取非公 开方 式发 行和 交易 ， 由于不 公开 资料 ， 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 ，
可能会 降低 市场 对该 类债 券的认 可度 ， 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动性 。 中 小企业 私 募 债券
的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大， 同时 ， 各类材 料 （包
括招募 说明 书 、 审 计报 告 ） 不 公开 发布 ， 也 大大 提 高了分 析并 跟踪 发债 主体 信用基 本面 的难
度。
本基金 投资 股指 期货 等金 融衍生 品 。 金 融衍 生品 是 一种金 融合 约 ， 其 价值 取 决于一 种或
多种基 础资 产或 指数 ， 其 评价主 要源 自于 对挂 钩资 产的价 格与 价格 波动 的预 期。 投资 于衍 生
品需承 受市 场风 险 、 信 用 风险 、 流 动性 风险 、 操 作 风险和 法律 风险 等 。 由 于 衍生品 通常 具有
杠杆效 应 ， 价 格波 动比 标 的工具 更为 剧烈 ， 有时 候 比投资 标的 资产 要承 担更 高的风 险 。 并 且
由于衍 生品 定价 相当 复杂 ， 不 适当 的估 值有 可能 使 基金资 产面 临损 失风 险 。 股指期 货采 用保
证金交 易制 度 ， 由 于保 证 金交易 具有 杠杆 性 ， 当 出 现不利 行情 时 ， 股 价指 数 微小的 变动 就可
能会使 投资 人权 益遭 受较 大损失 。 股指 期货 采用 每 日无负 债结 算制 度 ， 如 果 没有在 规定 的时
间内补 足保 证金 ，按 规定 将被强 制平 仓， 可能 给投 资带来 损失 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 3 月 19 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2016 年 12 月 31 日( 未 经审 计) 。
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第 一部 分 基 金管理 人
一、基金管理人概况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
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贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经 理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任中 国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
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邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限 公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
谢书英 女士 ， 国 籍中 国， 经济学 硕士 ，9 年金 融证 券从业 经验 。 曾 任职 于高 盛高华 证券
有限公 司投 资银 行部 ；2009 年 4 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ，历 任研 究部 高级研 究员 、
投资经 理助 理， 从事 行业 研究及 投资 助理 相关 工作 ，2014 年 4 月 起担 任鹏 华 金刚保 本混 合
基金基 金经 理，2015 年 6 月起兼 任鹏 华价 值优 势混 合（LOF ）基金基金 经理 ，2016 年 1 月
起兼任 鹏华 文化 传媒 娱乐 股票基 金基 金经 理，2016 年 9 月 起兼 任鹏 华增 瑞混 合基金 基金 经
理。谢 书英 女士 具备 基金 从业资 格。
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2014 年 4 月起 担任 鹏华 金 刚保本 混合 基金 基金 经理 ；
2015 年 6 月起 兼任 鹏华 价 值优势 混合 （LOF ）基金基金经 理；
2016 年 1 月起 兼任 鹏华 文 化传媒 娱乐 股票 基金 基金 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
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韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 办公 室顾 问。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技混
合基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
第 二部 分 基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（二）主要人员情况
截至2016 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托
管 证 券 投 资 基 金 624 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英
国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ；是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银
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行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
更新的招募说明书摘 要
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传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二、登 记机 构
名称： 中 国证 券登 记结 算 有限公 司
住所： 北 京市 西城 区太 平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
联系电 话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人 ：崔 巍
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358666
联系人 ： 丁媛
经办律 师： 黎明 、丁 媛
四、会 计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：单 峰、 魏佳 亮
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第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华增 瑞灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 ，混合 型 基金
基金合 同生 效后 ， 本 基金 设 一个 24 个 月的 封闭 期， 起 讫时间 为基 金合 同生 效之 日 （含 ）
至 24 个月 后的 对应 日 （含 ） （ 若该 日为 非工 作日 ， 则 为该日 之前 的最 后一 个工 作日 ） 止 。 在
封闭期 内 ， 本 基金 不开 放 申购 、 赎 回业 务， 但投 资 人可在 本基 金上 市交 易后 通过深圳 证 券交
易所转 让基 金份 额。 封闭 期届满 后， 本基 金转 换为 上市开 放式 基金 （LOF）。
第 六部 分 基 金的投 资目 标
本基金 将灵 活运 用多 种投 资策略 ， 充分 挖掘 和利 用 市场中 潜在 的投 资机 会 ， 力争为 基金
份额持 有人 创造 绝对 收益 和长期 稳定 的投 资回 报。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行的股票（包 含中
小板、创 业板及其 他经中 国证监会 核准上市 的股票） 、债券（ 含国债、 金融债 、企业债 、 公
司债 、 央 行票 据、 中期 票 据、 短期 融资 券、 次级 债 、 可 转换 债券 、 可 交换 债 券、 中小 企业 私
募债等） 、 货币市 场工具、 权证、资 产支持证 券、股 指期货以 及法律法 规或中 国证监会 允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会相 关规定）。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例 为： 封闭期内，股票资产 投资 比例为基金资产 的 0% —100% ；转
换为上 市开 放式 基金 （LOF ）后，股票资 产投 资比 例 为基金 资产 的 0% —95% 。
封闭 期内，每 个交易日日终在 扣除股指 期货合约需缴纳 的交易保 证金后，应当保 持不
低于交 易保 证金 一倍 的现 金 ； 转 换为 上市 开放 式基 金 （LOF ） 后， 每个 交易 日 日终在 扣除 股
指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 保持 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券投资 比例 合
计不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以变 更后 的 比例为 准 ， 本 基金 的投 资 范围会 做相
应调整 。
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第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、 基金的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包括 GDP 增长 率、 CPI 走 势、 M2 的 绝对
水平和 增长 率 、 利 率水 平 与走势 等 ） 以 及各 项国 家 政策 （包 括财 政、 货币 、 税收 、 汇 率政 策
等） 来判 断经 济周 期目 前 的位置 以及 未来 将发 展的 方向 ， 在 此基 础上 对各 大 类资产 的风 险和
预期收 益率 进行 分析 评估 ， 制 定股 票、 债券 、 现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、 调 整原 则 和
调整范 围。
2、股 票投 资策 略
本基金 在不 同市 场环 境下 ， 将灵活 地运 用成 长、 主题 、 定向增 发等 多种 投资 策略 。 其中，
成长策 略重 在自 下而 上的 进行公 司成 长性 基本 面研 究， 主 题策 略重 在自 上而 下 的开展 投资 主
题分析 ，定 向增 发策 略重 在关注 与上 市公 司定 向增 发事件 关联 的投 资机 会。
（1） 成长 策略
本基金 对成 长型 公司 的投 资以新 兴产 业、 处于 周期 性 景气上 升阶 段的 拐点 行业 以及持 续
增长的 传统 产业 为重 点 ， 并精选 其中 行业 代表 性高 、 潜 在成 长性 好、 估值 具 有吸引 力的 个股
进行投 资 。 对 于新 兴产 业 ， 在 对产 业结 构演 变趋 势 进行深 入研 究和 分析 的基 础上 ， 准 确把 握
新兴产 业的 发展 方向 ， 重 点投资 体现 行 业 发展 方向 、 拥 有核 心技 术、 创新 意 识领先 并已 经形
成明确 盈利 模式 的公 司 ； 对于拐 点产 业 ， 依 据对 行 业景气 变化 趋势 的研 究 ， 结合投 资增 长率
等辅助 判断 指标 ， 提前 发 现景气 度进 入上 升周 期的 行业 ， 重 点投 资拐 点行 业 中景气 敏感 度高
的公司 ； 对于 传统 产业 ， 主要关 注产 业增 长的 持续 性、 企业 的竞 争优 势、 发 展战略 以及 潜在
发展空 间， 重点 投资 具有 清晰商 业模 式、 增长 具有 可持续 性和 不可 复制 性的 公司。
（2） 主题 策略
本基金 通过 对经 济发 展过 程中的 制度 性 、 结 构性 或 周期性 趋势 的研 究和 分析 ， 深 入挖 掘
潜在的 投资 主题 ， 并选 择 那些受 惠于 投资 主题 的公 司进行 投资 。 首先 ， 从 经 济体制 变革 、 产
业结构 调整 、 技术 发展 创 新等多 个角 度出 发 ， 分 析 经济结 构 、 产 业结 构或 企 业商业 运作 模式
变化的 根本 性趋 势以 及导 致上述 根本 性变 化的 关键 性驱动 因素 ， 从 而前 瞻性 地 发掘经 济发 展
过程中 的投 资主 题 ； 其 次 ， 通 过对 投资 主题 的全 面 分析和 评估 ， 明确 投资 主 题所对 应的 主题
行业或 主题 板块 ， 从而 确 定受惠 于相 关主 题的 公司 ， 依 据企 业对 投资 主题 的 敏感程 度 、 反 应
速度以 及获 益水 平等 指标 ， 精 选个 股； 再次 ， 通过 紧 密跟踪 经济 发展 趋势 及其 内在驱 动因 素
的变化 ， 不断 地挖 掘和 研 究新的 投资 主题 ， 并对 主 题投资 方向 做出 适时 调整 ， 从 而准 确把 握
更新的招募说明书摘 要
10
新旧投 资主 题 的 转换 时机 ，充分 分享 不同 投资 主题 兴起所 带来 的投 资机 遇。
（3） 定向 增发 策略
定向增 发是 指上 市公 司向 特定投 资者 （ 包括 大股 东 、 机 构投 资者 、 自 然人 等） 非公开 发
行股票的 融资方式 。通过 精选项目 、组合比 例控制 、决策频 率控制和 逆向投 资理念等 手段 ，
在有效 控制 风险 的前 提下 ， 投 资具 有合 理折 价的 增 发能够 取得 明显 的超 额收 益， 带来 稳健 的
投资回 报 。 本 基金 的定 向 增发策 略将 投资 于定 向增 发项目 ， 并在 锁定 期结 束 后择时 卖出 ， 同
时投资 于一 部分 增发 驱动 的二级 市场 股票 增强 收益 。
具体来说 ，增发驱 动的二 级市场股 票包括：1 ）已发 布定向增 发预案， 但尚未 完成的 上
市公司 ；2） 已经 完成 定向 增发 ， 但 增发 股票 仍处 于 限售期 的上 市公 司 ；3 ） 定 向增发 的股 票
限售期 结束 ，但 限售 期结 束后不 超 过 6 个 月的 上市 公司。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策
略、信用 策略等积 极投资 策略，自 上而下地 管理组 合的久期 ，灵活地 调整组 合的券种 搭配 ，
同时精 选个 券， 以增 强组 合的持 有期 收益 。
（1） 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 ， 本基 金将 采 用以 “目 标久 期” 为中 心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据， 本基 金将 据此 调 整组合 长 、
中、短 期债 券的 搭配 ，并 进行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 ， 以 达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将 根据单个 债券到 期收益率 相对于市 场收益 率曲线的 偏离程度 ，结合 信用等级 、
流动性 、 选择 权条 款、 税 赋特点 等因 素 ， 确 定其 投 资价值 ， 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
（6） 信用 策略
更新的招募说明书摘 要
11
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 根据 内、 外部 信用 评 级结果 ， 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 ， 选择 信用 利 差被高 估 、 未 来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
4、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约 定在 一定 期限 还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其 非公 开 性及条 款可 协商 性 ， 普 遍 具有较 高收 益 。 本 基金 将 深入研 究发 行人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本基 金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避风 险， 并获 取超 额收益 。
6、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 ， 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 ， 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定， 在保 证 本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。
7、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值 为目 标 ， 选 择流 动性 好、 交易 活 跃的股 指期
货合约 ， 充分 考虑 股指 期 货的风 险收 益特 征 ， 通 过 多头或 空头 的套 期保 值策 略， 以改 善投 资
组合的 投资 效果 ，实 现股 票组合 的超 额收 益。
8、融 资投 资策 略
本基金 将在 充分 考虑 风险 和收益 特征 的基 础上 ， 审 慎参与 融资 交易 。 本基 金 将基于 对市
场行情 和组 合风 险收 益的 的分析 ， 确定 投资 时机 、 标的证 券以 及投 资比 例 。 若相关 融资 业务
法律法 规发 生变 化， 本基 金将从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律 法规 和监 管要 求的 变 化。
二、 投资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
更新的招募说明书摘 要
12
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 收益 率×60% ＋中证 综合 债指 数收 益率 ×40%
沪深 300 指 数选 样科 学客 观， 行业 代表 性好 ， 流 动 性高 ， 抗 操纵 性强 ， 是 目 前市场 上较
有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准 。 中 证综 合债 指 数的选 样债 券的 信用 类别 覆盖全 面 ， 期 限
构成宽泛 ，适于做 基金债 券资产的 业绩比较 基准。 基于本基 金的投资 范围和 投资比例 限制 ，
选用上 述业 绩比 较基 准能 够忠实 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基 金管理 人与 基金
托管人 协商 一致 后可 以在 报中国 证监 会备 案以 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告， 但 不需 要 召
开基金 份额 持有 人大 会。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 ， 低 于股 票
型基金 ，属 于证 券投 资基 金中中 高风 险、 中高 预期 收益的 品种 。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗
更新的招募说明书摘 要
13
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定， 于 2017 年 1 月 16 日复核了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年12 月 31 日（ 未 经审计 ） 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 377,560,494.31 46.40
其中： 股票
377,560,494.31 46.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
404,162,250.39 49.67
8 其他资 产
31,960,971.68 3.93
9 合计
813,683,716.38
100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 187,181,231.53 23.05
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
37,917.66 0.00
E 建筑业 118,924.74 0.01
F 批发和 零售 业 27,900,595.20 3.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,901,329.24 0.97
更新的招募说明书摘 要
14
J 金融业 106,780.00 0.01
K 房地产 业 64,998,828.30 8.00
L 租赁和 商务 服务 业 57,521,309.34 7.08
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 31,784,119.62 3.91
S 综合 - -
合计 377,560,494.31 46.50
3. 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合
注：无 。
4. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600309 万华化 学 2,349,842 50,592,098.26 6.23
2 600094 大名城 3,999,919 35,599,279.10 4.38
3 600057 象屿股 份 3,000,000 34,500,000.00 4.25
4 000631 顺发恒 业 5,999,908 29,399,549.20 3.62
5 600327 大东方 3,000,064 27,900,595.20 3.44
6 002343 慈文传 媒 545,586 24,644,119.62 3.04
7 002414 高德红 外 1,035,938 23,598,667.64 2.91
8 002400 省广股 份 1,799,946 23,021,309.34 2.84
9 300294 博雅生 物 367,193 20,691,325.55 2.55
10 600151 航天机 电 1,599,950 17,551,451.50 2.16
5. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
注：无 。
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
注：无 。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
注：无 。
更新的招募说明书摘 要
15
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
注：无 。
9. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
注：无 。
10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
(1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值 为目 标 ， 选 择流 动性 好、 交易 活 跃的股 指期
货合约 ， 充分 考虑 股指 期 货的风 险收 益特 征 ， 通 过 多头或 空头 的套 期保 值策 略， 以改 善投 资
组合的 投资 效果 ，实 现股 票组合 的超 额收 益。
(2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
注：无。
(3) 本期国 债期 货投 资评 价
注： 本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11. 投资组 合报 告附 注
(1) 本基金 投资 的前 十名 证券 之慈文 传媒 股份 有限 公司 （以下 简称 “ 公司 ” ） 于2016 年12
月16 日收 到中 国证 券监 督 管理委 员会 浙江 监管 局（ 本公告 中称 “浙 江证 监局 ”）作
出的《 关于 对慈 文传 媒股 份有限 公司 采取 责令 改正 措施的 决定 》（ 〔2016 〕36 号，
以下简 称“ 《决 定书》 ” ） 。 现将《 决定 书》 主要 内容 公告如 下：
“你公 司合 并范 围内 控股 子公司 于 2016 年 4 月 20 日 就其投 资摄 制的 电视 剧与 湖南广 播电 视
台卫视 频道 签订 了《 电视 剧中国 大陆 独家 首轮 播映 权转让 协议 》 ， 合同 总金 额 为 2.58 亿 元，
占你公 司上 年度 经审 计总 收入 的 30.14% ， 但是 你公 司未披 露该 重大 经营 合同 。
你公司 的上 述行 为违 反了 《上 市公 司信 息披 露管 理 办法 》 第 三十 条、 第三 十 一条和 第三 十三
条的规 定 。 按 照 《 上市 公 司信息 披露 管理 办法 》 第 五十九 条的 规定 ， 现责 令 你公司 作出 如下
整改：
一、立 即披 露公 司签 订的 上述重 大经 营合 同。
二、加 强相 关法 律法 规学 习，做 好信 息披 露工 作。
此外， 你公 司应 及时 披露 本决定 书， 并于 完成 整改 工作后 15 个工 作日 内向 我 局提交 书面 整
改报告 。
如果对 本监 督管 理措 施不 服的， 可以 在收 到本 决定 书之日 起 60 日 内向 中国 证 券监督 管理 委
员会提 出行 政复 议申 请， 也 可以在 收到 本决 定书 之日 起 6 个 月内 向有 管辖 权的 人民法 院提 起
诉讼。 复议 与诉 讼期 间， 上述监 督管 理措 施不 停止 执行。 ”
公司董 事会 对 《 决定 书 》 提 出的问 题高 度重 视， 将针 对 上述问 题认 真进 行核 查、 分 析和整 改，
按照《 决定 书》 要求 在规 定时间 内提 交整 改报 告， 并根据 相关 规定 及时 履行 信息披露 义务 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票 ， 从 监 管措施 公告 中知
更新的招募说明书摘 要
16
悉， 相关 问题 对于 公司 经 营并不 构成 重大 实质 性影 响。 对 公 司的 财务 状况 及 经营成 果并 不产
生重大 实质 性影 响 。 本 次 监管措 施对 该股 票的 投资 价值不 产生 重大 影响 。 该 证券的 投资 已执
行内部 严格 的投 资决 策流 程，符 合法 律法 规和 公司 制度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或在 报 告
编制 日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券
(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 85,908.51
2 应收证 券清 算款 30,643,519.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,231,543.97
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,960,971.68
(4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
注：无 。
(5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002400 省广股 份 23,021,309.34 2.84 重大事 项
2 600151 航天机 电 17,551,451.50 2.16 重大事 项
(6) 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 招募 说明 书。
更新的招募说明书摘 要
17
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示
净值增
长率 1
净值增
长率标 准差
2
业绩比
较基准 收益
率 3
业绩比
较基准
收益率
标准 差4
1-3 2-4
2016 年9 月20
日 （ 基 金 合 同 生 效
日） 至 2016 年 12
月31 日
0.68% 0.33% 0.44% 0.44% 0.24% -0.11%
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券/期货 交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证券/ 期货 账户 开户 费 用、账 户维 护费 用；
9、基 金的 上市 费和 年费；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 1.50 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 自动 在月 初 2 个 工作日 内 、 按 照指 定的 账 户路径 进行
资金支付 ，管理人 无需再 出具资金 划拨指令 。若遇 法定节假 日、休息 日等， 支付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ，管 理人 应进行 核对 ，如 发现 数据 不符， 及时 联系 托管 人协 商解决 。
更新的招募说明书摘 要
18
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 自动 在月 初 2 个 工作日 内 、 按 照指 定的 账 户路径 进行
资金支付 ，管理人 无需再 出具资金 划拨指令 。若遇 法定节假 日、休息 日等， 支付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ，管 理人 应进行 核对 ，如 发现 数据 不符， 及时 联系 托管 人协 商解决 。
上述 “一 、 基金 费用 的种 类 ” 中第 3－10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
（1） 场外 申购
投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购费 按每 笔申 购申 请单独 计算 。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
更新的招募说明书摘 要
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（2） 场内 申购
投资者 可以 多次 申购 本基 金，申 购费 按每 笔申 购申 请单独 计算 。
本基金 场内 申购 费率 如下 表：
申购金额 M（元） 申购费率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M ＜500 万 1.00%
M≥500 万 每笔1000 元
申购费 用由 投资 者承 担 ， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
2、赎 回费
（1） 场外 赎回
本基金 的场外 赎 回费 率如 下表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
其中， 在场 外认 购以 及本 基金转 换为 上市 开放 式基 金 （LOF ） 之后场外 申购 的 投资者 其
份额持 有年 限以 份额 实际 持有年 限为 准 ； 在 场内 认 购、 场内 申购 以及 场内 买 入， 并转 托管 至
场外赎 回的 投资 者其 份额 持有年 限自 份额 转托 管至 场外之 日起 开始 计算 。
场外赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担， 在 基金 份额 持有 人赎 回 场外基金
份额时 收取 。 对 持续 持有 期少于 30 日的 投资 人收 取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产；对 持续 持
有期不 少 于 30 日但 少于 3 个月的 投资 人收 取的 赎回 费总额 的 75% 计 入基 金财 产； 对持 续持
有期不 少 于 3 个 月但 少于 6 个 月的 投资 人收 取的 赎 回费总 额 的 50% 计入 基金 财产； 对持 续
持有期 不少于 6 个月 的投 资 人， 将赎 回费 总额的 25% 计入 基金 财产 （1 年以 365 天记） 。 上
述未纳 入基 金财 产的 赎回 费 用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。
（2） 场内 赎回
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.50%。
更新的招募说明书摘 要
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赎回费 用在 投资 者赎 回本 基金份 额时 收取 。 本基 金 的 赎回 费用 由赎 回申 请人 承担 ， 赎 回
费总额 的25% 归 基金 财产 ，75% 用于 支付 市场 推广 、 注册登 记费 和其 他手 续费 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第 六部 分 基 金的 募集与 基金 合同 的生 效” 内容进 行了 更新 。
6、对 “第 七部 分 基 金份 额的上 市交 易” 部 分内 容 进行了 更新 。
7、对 “第 九部 分 基 金的 投资” 部分 内容 进行 了更 新。
8、新 增了 “第 十部 分 基 金的业 绩” 的内 容。
更新的招募说明书摘 要
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9、对 “第 二十 二部 分 其 他应披 露事 项” 部分 内容 进行了 更新 。
鹏华基金管理 有限公司
2017 年 5 月
