鹏华双债保利债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
二零一七年四月
1
重要提 示
本基金 经 2013 年 9 月 2 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华 双 债保利 债
券型 证 券投 资基 金募 集的 批复》 （证 监许 可[2013]1145 号 文） 核准 ，进 行募 集 。 根据 相关 法
律法规 ， 本基 金基 金合 同 已于 2013 年9 月 18 日正式 生效 ， 基金 管理 人于 该 日起正 式开 始对
基金财 产进 行运 作管 理。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包括 但不 限于 ： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 3 月 17
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2016 年 12 月31 日（ 未经 审计） 。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资 金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限 责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
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理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部 副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
刘太阳先生，国籍中国，理学硕士，11 年金融证券从业经验。曾任中国农
业银行金融市场部高级交易员，从事债券投资交易工作；2011 年5 月加盟鹏华
基金管理有限公司，从事债券研究工作，担任固定收益部研究员，2012 年9 月
起担任鹏华纯债债券基金基金经理，2012 年 12 月至2014 年3 月担任鹏华理财
21 天债券基金 （2014 年3 月已转型为鹏华月月发短期理财债券基金） 基金经理，
2013 年4 月起兼任鹏华丰利分级债券基金基金经理，2013 年5 月起兼任鹏华实
业债纯债债券基金基金经理，2014 年3 月至 2015 年4 月兼任鹏华月月发短期 理
财债券基金基金经理，2015 年3 月起兼任鹏华丰盛债券基金基金经理，2016 年
2 月起兼任鹏华弘盛混合基金基金经理，2016 年8 月起兼任鹏华丰收债券、 鹏华
双债保利债券、鹏华丰安债券、鹏华丰达债券基金基金经理，2016 年 9 月起兼
任鹏华丰恒债券基金基金经理，2016 年10 月起兼任鹏华丰腾债券、 鹏华丰禄债
券基金基金经理，2016 年11 月起兼任鹏华丰盈债券基金基金经理，2016 年12
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月起兼任鹏华普泰债券、鹏华丰惠债券基金基金经理，2017 年2 月起兼任鹏华
安益增强混合基金基金经理，2017 年3 月起兼任现同时鹏华丰享债券 、鹏华丰
玉债券、鹏华丰嘉债券、鹏华丰康债券基金基金经理，现同时担任固定收 益部副
总经理 。刘 太阳 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2012 年9 月起 担任 鹏华 纯 债债券 基金 基金 经理 ；
2012 年12 月至2014 年3 月担任 鹏华 理 财21 天债 券 基金 （2014 年3 月 已转 型 为鹏华 月
月发短 期理 财债 券基 金） 基金经 理；
2013 年4 月起 兼任 鹏华 丰 利分级 债券 基金 基金 经理 ；
2013 年5 月起 兼任 鹏华 实 业债纯 债债 券基 金基 金经 理；
2014 年3 月至2015 年4 月兼任 鹏华 月月 发短 期理 财债券 基金 基金 经理 ；
2015 年3 月起 兼任 鹏华 丰 盛债券 基金 基金 经理 ；
2016 年2 月起 兼任 鹏华 弘 盛混合 基金 基金 经理 ；
2016 年8 月起 兼任 鹏华 丰 收债券 、鹏 华丰 安债 券、 鹏华丰 达债 券基 金基 金经 理；
2016 年9 月起 兼任 鹏华 丰 恒债券 基金 基金 经理 ，2016 年 10 月 起兼 任鹏 华丰 腾 债券、 鹏
华丰禄 债券 基金 基金 经理 ；
2016 年11 月起 兼任 鹏华 丰盈债 券基 金基 金经 理，2016 年12 月起 兼任 鹏华 普 泰债券 、
鹏华丰 惠债 券基 金基 金经 理；
2017 年2 月起 兼任 鹏华 安 益增强 混合 基金 基金 经理 ；
2017 年3 月起 兼任 现同 时 鹏华丰 享债 券、 鹏华 丰玉 债券、 鹏华 丰嘉 债券 、鹏 华丰康 债
券基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 办公 室顾 问。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 医药科 技混
合基金 基金 经理 。
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赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
1、基 本情 况
名称： 上海 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “上 海银 行”）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
成立时 间：1995 年 12 月29 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 60.0445 亿元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证 监许 可[2009]814 号
托管部 门联 系人 ：闻怡
电话：021 －68475888
传真：021 －68476936
上海银 行成 立于1995 年 12 月 29 日， 是一 家由 国有 股份、 中资 法人 股份 、外 资股份 及
个人股 份共 同组 成的 股份 制商业 银行 ，总 行位 于上 海。
近 年来 ， 上海 银行 以 “精 品银 行” 为战 略愿 景 ， 以 “精 诚至 上 ， 信 义立 行” 为企 业核 心
价值观 ， 以 “ 总体 形成 特 色、 区域 兼顾 差异 、 局 部 凸显亮 点 ” 为 指导 思想 ， 持续推 进专 业化
经营和 精细 化管 理 ， 经 营 实力和 发展 能力 明显 提升 。 根 据市 场和 自身 优势 ， 上海银 行形 成了
“中小 企业 综合 金融 服务 ” 、 “城 市居 民财 富管 理 和养老 金融 服务 ” 、 “ 金 融市场 领先 交易
服务 ” 、 “ 两岸 三地 跨境 金融服 务 ” 以 及 “ 最佳 在 线金融 服务 ” 等特 色定 位 ， 通 过培 育和 塑
造经营 特色 ，推 动结 构调 整和转 型发 展， 增强 可持 续发展 能力 。
目前 ，上海 银行在 上 海、宁波 、南京、 杭州、 天津、成 都、深圳 、北京 、苏州、 无锡、
绍兴 、 南 通等 地拥 有分 支 机构和 营业 网 点311 个 ， 设有自 助银 行 211 个 ， 布 放自助 服务 类终
端设备 2167 台 ，初 步形 成 了覆盖 长三 角、 环渤 海、 珠三角 、中 西部 重点 城市 的网络 布局 框
架。 上海 银行 还发 起设 立 闵行上 银 、 衢 江上 银、 江 苏江宁 上银 和崇 州上 银村 镇银行 ， 发起 成
立上银 基金 管理 有限 公司 ， 在 香港 地区 设立 上海 银 行 （ 香港 ） 有 限公 司， 并与 全球 130 多个
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国家和 地区 近1600 多家 境 内外银 行及 其分 支机 构建 立了代 理行 关系 。
成立 20 年 来， 上 海银 行市场 竞争 力和 影响 力不 断提高 ， 在 英国 《 银行 家 》 全球 前 1000
家银行 中排 名持 续提 升，2015 年 位列 全球 银行 业第108 位 ， 较 上年 排名上 升 22 位。 多 次被
《亚洲 银行 家》 杂志 评为 “中国 最佳 城市 零售 银行 ” ， 先后 荣获 “ 上海 市著 名商标 ” 、 “小
企业优秀 客户服务 银行” 、“全国 再就业先 进单位 ”、“全 国银行间 市场优 秀交易成 员” 、
“全国 敬老 模范 单位 ” 、 “ 最佳企 业形 象奖 ” 、 “ 中国 银行业 发展 论坛-最 佳城 市 商业银行 ”
等荣誉 称号 。
截至2015 年底 ， 上 海银 行 资产总 额 14491.40 亿元 ； 存款总 额7926.80 亿元， 贷款和垫
款总 额5365.08 亿元 ；资 本充足 率 为 12.65% ；拨 备 覆盖 率 237.70% 。
2、主 要人 员情 况
上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设 产品管理部 、
托管运 作部 （ 下设 托管 运 作团队 和运 行保 障团 队 ） 、 稽核监 督部 ， 平均 年龄 30 岁左右 ，100%
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，业务 岗 位人 员均 具有 基金从 业资 格。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
上海银 行 于2009 年8 月18 日获 得中 国证 监会、 中国 银监会 核准 开办 证券 投资 基金托 管
业务， 批准 文号 ：中 国证 监会证 监许 可[2009]814 号。
截至 2016 年9 月 30 日， 上海银 行已 托 管 25 只 证 券 投资基 金， 分别 为天 治成 长精选 混
合型证券 投资基金 、浦银 安盛稳健 增利债券 型证券 投资基金 （LOF） 、中证 财 通中国可 持续
发展100 （ECPI ESG ）指 数 增强型 证券 投资 基金 、鹏 华双债 增利 债券 型证 券投 资基金 、浦 银
安盛季 季添 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 鹏 华 双债保 利债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华丰 信
分级债 券型 证券 投资 基金 、 前 海开 源事 件驱 动灵 活 配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 、 万家 现
金宝货 币市 场证 券投 资基 金、 中银 安心 回报 半年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 浦银 安盛 月
月盈安 心养 老定 期支 付债 券型证 券投 资基 金、 申万 菱 信中证 申万 传媒 行业 投资 指数分 级证 券
投资基 金 、 华 安添 颐养 老 混合型 发起 式证 券投 资基 金、 万家 瑞丰 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金、 万家 瑞兴 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 基 金 、 博时裕 荣纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 浙 商
惠盈纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 兴 业福 益债 券型 证 券投资 基金 、 大成 慧成 货 币市场 证券 投资
基金 、 嘉 实稳 瑞纯 债债 券 型证券 投资 基金 、 嘉实 稳 祥纯债 债券 型证 券投 资基 金、 博时 裕弘 纯
债债券 型证 券投 资基 金 、 鹏华兴 益定 期开 放灵 活配 置混合 型基 金 、 博 时悦 楚 纯债债 券型 证券
投资基金 和 华泰柏 瑞爱利 灵活配置混 合型证 券投资 基金 ，托管 基金的 资产净 值合计 311.24
亿元。
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三 、相 关服务 机构
（一） 基金份额销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周樱
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2、代 销机 构：
（1） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
（2） 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
联系电 话：13811217674
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
（二） 登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场A 座 201
负责人 ：闵 齐双
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11
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
联系电 话： （0755 ）33033936；（0755 ）33033033
传真： （0755 ）33033086
联系人 ：崔 卫群
经办律 师： 闵齐 双
崔卫 群
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四 、基 金的名 称
基金的 名称 ：鹏华 双 债保 利债券 型 证 券投 资基 金
五、 基 金的运 作方 式与类 型
本基金 为 契 约型 开放 式， 债券型 基金 。
六、 基 金的投 资目 标
在合理 控制 风险 、 保持 适 当流动 性的 基础 上 ， 以 信 用债和 可转 债为 主要 投资 标的 ， 力 争
取得超 越基 金业 绩比 较基 准的收 益。
七、 基 金的投 资方 向
本基金的 投资范围 主要为 依法发行 的固定收 益类品 种，包括 国内依法 发行交 易的国债 、
金融债、 企业 债、 公 司债、 央行票 据、 地 方政 府债、 中 期票据、 短期 融资 券、 可 转 换债券 （ 含
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分离交易 可转债） 、资产支 持证券、 次级债、 中小企 业私募债 、债券回 购、银 行存款等 。 本
基金同 时投 资于 A 股 股票 （包含 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 权
证等权 益类 品种 以及 法律 、 法 规或 中国 证监 会允 许 基金投 资的 其他 金融 工具 ， 但 须符 合中 国
证监会 的相 关规 定。
本基金固 定收益投 资侧重 双债，双 债是指信 用债和 可转债（ 含分离交 易可转 债） ，其 中
信用债 包括 企业 债 、 公 司 债、 非政 策性 金融 债、 地 方政府 债 、 中 期票 据、 短 期融资 券 、 资 产
支持证 券、 中小 企业 私募 债等非 国家 信用 的固 定收 益类品 种。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合比 例为： 本基金对债 券资产 的投资 比例不低于 基金资 产的 80％；投资
于双债 的比 例合 计不 低于 非现金 基金 资产 的80% ； 股 票等权 益类 品种 的投 资比 例不超 过基 金
资产 的20% ；现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5 ％。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
八、 基 金的投 资策 略
（一）投资策略
1、大 类资 产配 置
本基 金综合运 用定性和定量的 分析手段 ，在对宏观经济 因素进行 充分研究的基础 上，
判断宏 观经 济周 期所 处阶 段。 基金 将依 据经 济周 期 理论 ， 结 合对 证券 市场 的 系统性 风险 以及
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估， 制定 本基 金在 股票 、 债券 、 现 金等 大
类资产 之间 的配 置比 例、 调整原 则。
2、债 券投 资策 略
本基 金债券投 资 将 主要 采取信 用策略， 同时辅之以久期 策略、收 益率曲线策略 、 骑乘
策略 、 息 差策 略、 债券 选 择策略 等积 极投 资策 略 ， 在合理 控制 风险 、 保持 适 当流动 性的 基础
上，以 信用 债和 可转 债为 主要投 资标 的， 力争 取得 超越基 金业 绩比 较基 准的 收益。
（1） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 主 要关 注信 用债 收益 率 受信用 利
差曲线 变动 趋势 和信 用变 化两方 面影 响， 相应 地采 用以下 两种 投资 策略 ：
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1）信用利 差曲线变 化策略 ：首先分 析经济周 期和相 关市场变 化情况， 其次分 析标的 债
券市场 容量 、 结构 、 流 动 性等变 化趋 势 ， 最 后综 合 分析信 用利 差曲 线整 体及 分行业 走势 ， 确
定本基 金信 用债 分行 业投 资比例 。
2）信用变 化策略： 信用债 信用等级 发生变 化 后，本 基金将采 用最新信 用级别 所对应 的
信用利 差曲 线对 债券 进行 重新定 价。
本基金 将根 据内 、 外部 信 用评级 结果 ， 结合 对类 似 债券信 用利 差的 分析 以及 对未来 信用
利差走 势的 判断 ，选 择信 用利差 被高 估、 未来 信用 利差可 能下 降的 信用 债进 行投资 。
（2） 久期 策略
本基 金将通过 自上而下的组合 久期管理 策略，以实现对 组合利率 风险的有效控制 。基
金管理 人将 根据 对宏 观经 济周期 所处 阶段 及其 他相 关因素 的研 判调 整组 合久 期。 如 果预 期 利
率下降 ， 本基 金将 增加 组 合的久 期 ， 以 较多 地获 得 债券价 格上 升带 来的 收益 ； 反 之， 如果 预
期利率 上升 ，本 基金 将缩 短组合 的久 期， 以 减 小债 券价格 下降 带来 的风 险。
（3） 收益 率曲 线策 略
收益率曲 线的形状 变化是 判断市场 整体走向 的依据 之一， 本 基金将据 此调整 组合长 、
中、 短 期债 券的 搭配 。 本 基金将 通过 对收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃 或 梯
形策略 构造 组合 ，并 进行 动态调 整。
（4） 骑乘 策略
本基金 将采 用骑 乘策 略增 强组合 的持 有期 收益 。 这 一策略 即通 过对 收益 率曲 线的分 析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券。 在收 益 率曲线 不变 动
的情况下 ，随着其 剩余期 限的衰减 ，债券收 益率将 沿着陡峭 的收益率 曲线有 较大幅的 下滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即 使收 益率 曲线 上升 或 进一步 变陡 ， 这一 策略 也 能够提 供更 多的
安全边 际。
（5） 息差 策略
本基 金将利用 回购利率低于债 券收益率 的情形，通过正 回购将所 获得的资金投资 于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（6） 可转 债投 资策 略
本基 金可投资 可转债、分离交 易可转债 或含 赎回或回售 权的债券 等，这类债券赋 予债
权人或 债务 人某 种期 权， 比普通 的债 券更 为灵 活。
1）可 转债 投资 策略
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可转 债具有债 权的属性，投资 者可以选 择持有可转债到 期，得到 本金与利息收益 ；也
具有期 权的 属性 ， 可以 在 规定的 时间 内将 可转 债转 换成股 票 。 因 此， 可转 债 的价格 由债 权价
格和期 权价 格两 部分 组成 。
本基 金将采用 专业的分析和计 算方法， 综合考虑可转债 的久期、 票面利率、风险 等债
券因素 以及 期权 价格 ，力 求选择 被市 场低 估的 品种 ，获得 超额 收益 。
2）其 他附 权债 券投 资策 略
本基金 在对 这类 债券 基本 情况进 行研 究的 同时 ， 重 点分析 附权 部分 对债 券估 值的影响。
对于 分离交易 可转债的债券部 分将按照 债券投资策略进 行管理， 权证部分将在可 交易
之日起 不超 过3 个月 的时 间内卖 出。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小 企业私募 债券是在中国境 内以非公 开方式发行和转 让，约定 在一定期限还本 付息
的公司 债券 。 由于 其非 公 开性及 条款 可协 商性 ， 普 遍具有 较高 收益 。 本基 金 将深入 研究 发行
人资信 及公 司运 营情 况 ， 合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资 。 本 基 金在投 资过 程中
密切监 控债 券信 用等 级或 发行人 信用 等级 变化 情况 ， 尽 力规 避可 能存 在的 债 券违约 ， 并获 取
超额收 益。
3、股 票投 资策 略
本基 金股票投 资以精选 个股为 主，发挥 基金管理人专业 研究团队 的研究能力，从 定量
和定性 两方 面考 察上 市公 司的增 值潜 力。
定量 方面综合 考虑 盈利能力、 成长性、 估值水平等多种 因素 ，包 括净资产与市值 比率
（B/P） 、 每股 盈利/每 股市 价 （E/P） 、 年现 金流/ 市值 （cashflow-to-price ） 以 及销售 收入/
市值（S/P ）等价 值指标 ， 以及净资 产收益率 （ROE ） 、每股收 益增长率 以及主 营业务收 入增
长率等 成长 指标 。
定性方 面考 察上 市公 司 所 属行业 发展 前景 、 行业 地 位、 竞争 优势 等多 种因 素 ， 精 选流 动
性好、 成长 性高 、估 值水 平低的 股票 进行 投资 。
（二）投资决策依据 及程 序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
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2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
九、 基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：三年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）+2%
三年期 银行 定期 存款 利率 是中国 人民 银行 制定 的货 币利率 之一 ， 反 映了 居民 闲 置资金 在
银行存 入三 年定 期存 款所 能获得 的年 收益 率 ， 扣 除 利率税 后为 实际 可得 收益 率。 该利 率可 反
映本基 金目 标客 户群 体风 险收益 偏好 ，可 以作 为本 基金的 业绩 比较 基准 。
十、 基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 债券 型基 金 ， 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合 型 基 金 ， 高 于货 币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中具 有中 低风 险收 益特 征的品 种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年1 月16 日 复核了 本
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报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年12 月 31 日(未 经审计)。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
290,085,717.40 95.79
其中： 债券
290,085,717.40 95.79
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,563,532.74 2.50
8 其他资 产
5,174,410.83 1.71
9 合计
302,823,660.97
100.00
2 、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
注：无 。
3 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
注：无 。
4 、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,067,000.00 7.07
其中： 政策 性金 融债 20,067,000.00 7.07
4 企业债 券 218,425,840.10 76.96
5 企业短 期融 资券 9,932,000.00 3.50
6 中期票 据 38,756,000.00 13.66
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7 可转债 （可 交换 债） 2,904,877.30 1.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 290,085,717.40 102.21
5 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111051 09 怀 化债 209,000 21,844,680.00 7.70
2 124389 13 资 水务 246,720 21,040,281.60 7.41
3 122394 15 中 银债 200,000 19,972,000.00 7.04
4 136734 16 大唐 01 200,000 19,526,000.00 6.88
5 101658063
16 中纺
MTN002
200,000 19,432,000.00 6.85
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注：无 。
7 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：无 。
8 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
注：无 。
9 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投资组合报告附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 、 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
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（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,441.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,165,969.30
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,174,410.83
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 132004 15 国盛 EB
829,284.80
0.29
2 132003 15 清控 EB
318,470.40
0.11
3 113009 广汽转 债
286,816.40
0.10
4 110033 国贸转 债
148,980.00
0.05
5 110031 航信转 债
83,606.60
0.03
6 123001 蓝标转 债
76,097.00
0.03
7 128011 汽模转 债
42,414.90
0.01
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
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本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （本 报告 中 所列财 务
数据未 经审 计） ：
净值增
长率1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年 9 月18 日（ 基
金合同 生效 日 ） 至2013
年12 月31 日
1.40%
0.31% 1.80% 0.02% -0.40% 0.29%
2014 年 1 月1 日至
2014 年 12 月 31 日 8.63% 0.14% 6.22% 0.02% 2.41% 0.12%
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
8.17% 0.07% 5.37% 0.02% 2.80% 0.05%
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
1.06% 0.08% 4.76% 0.02% -3.70% 0.06%
自基金 合同 生效 日至
2016 年 12 月31 日
20.42% 0.13% 18.15% 0.02% 2.27% 0.11%
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
鹏华双债保利债券型证 券投资基金更新的招募说明书摘要
20
H ＝E ×0.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托 管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 －8 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 率
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
鹏华双债保利债券型证 券投资基金更新的招募说明书摘要
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M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购 费用 由投 资人 承 担， 不列 入基 金财 产 ， 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销 售 、 登 记等
各项费 用。
2、 赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 2%
7 天≤Y ＜30 天 1.75%
30 天≤Y ＜1 年 1%
1 年≤Y ＜2 年 0.5%
Y≥2 年 0%
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 100% 归 入基金 财产 。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
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的规定 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对本 基金 管理 人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、 在 “重 要提 示” 部分 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 和财 务数 据的 截 止日 期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “ 八 、基 金的 投资 ” 部分 内 容进 行了 更新 。
5、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “二 十 一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 4 月
