鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零一七年五月
更新的招募说明书摘 要
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重 要提 示
本基金 经 2013 年 7 月 8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华 丰 泰定期 开
放债券 型 证 券投 资基 金募 集的批 复》 （证 监许 可[2013]901 号 文） 核准 ， 进 行募 集。 根 据相 关
法律法 规， 本基 金基 金合 同已 于 2013 年9 月24 日 正式生 效， 基金 管理 人于 该日起 正式 开始
对基金 财产 进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 但不 限于： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管理 风险 、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承担 。
投资有 风险 ，投 资人 在投 资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 3 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2016 年12 月 31 日（ 未经 审计） 。
更新的招募说明书摘 要
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
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所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团） 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资 金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席执 行官 ， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生 ， 董 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权部 工 作， 现 在担 任意 大 利欧 利 盛资 本 资产 管理 股 份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限 责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
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有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
陈冰女 士 ， 监 事 ， 本 科学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等， 现任国 信证 券 资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、税 务 师事 务 所 、菲 亚 特 汽车 发 动机 和 变 速器 平 台 管控 管 理团 队 工 作、 圣 保罗 IMI
资产管 理 SGR 企 业经 管部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士， 职工 监事， 法 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历 任北京 市金 杜 （ 深圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生， 职工 监事， 管 理学硕 士， 国籍： 中国。 历任毕 马威 （中 国） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 中 国国
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际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生， 副 总裁， 工商 管理硕 士、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科
员， 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书， 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 （实
业投资 部） 副主 任， 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽 核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易方 达基 金管理 有限 公司
信息技 术部总 经理助 理， 鹏华基 金管理 有限公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处
长， 现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
韩亚庆先 生， 副总裁 ，经 济学硕士 ，国 籍：中 国。 历任国家 开发 银行资 金局 主任科员 、
全国社 会保 障基 金理 事会 投资部 副调 研员 、 南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、 固
定收益 部总 监， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 。
4 、本 基金 基金 经理
戴钢先 生， 国籍 中国 ，经 济学硕 士，15 年证 券从 业 经验。 曾就 职于 广东 民安 证券研 究
发展部 ，担 任研 究员 ；2005 年 9 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ，从 事研 究分 析工作 ，历 任
债券研 究员 、专 户投 资经 理等职 ；2011 年 12 月至 2016 年 2 月 担任 鹏华 丰泽 债券（LOF ）
基金基 金经 理， 2012 年 6 月起担 任鹏 华金 刚保 本混 合基金 基金 经理 ， 2012 年 11 月 起兼 任鹏
华中小 企 业纯 债债 券（2015 年 11 月已 转型 为鹏 华丰和 债 券（LOF ） 基 金 ） 基金 基 金经 理，
2013 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理，2013 年 9 月 起兼 任 鹏华丰 泰定 期
开放债 券基 金基 金经 理，2013 年 10 月起 兼任 鹏华 丰 信分级 债券 基金 基金 经理 ，2016 年 3
月起兼 任鹏 华丰 尚定 期开 放债券 基金 基金 经理 ，2016 年 4 月起 兼任 鹏华 金鼎 保本混 合基 金
更新的招募说明书摘 要
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基金经 理，2016 年 8 月 起 兼任鹏 华丰 饶定 期开 放债 券基金 基金 经理 ，现 同时 担任绝 对收 益
投资部 副总 经理 。戴 钢先 生具备 基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2011 年 12 月至 2016 年 2 月担任 鹏华 丰泽 债券 （LOF ）基金基金经 理；
2012 年 6 月起 担任 鹏华 金 刚保本 混合 基金 基金 经理 ；
2012 年 11 月起 兼任 鹏华 中 小企业 纯债 债券 （2015 年 11 月已 转型 为鹏 华丰 和债 券 （LOF ）
基金） 基金 基金 经理 ；
2013 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理；
2013 年 10 月起 兼任 鹏华 丰信分 级债 券基 金基 金经 理；
2016 年 3 月起 兼任 鹏华 丰 尚定期 开放 债券 基金 基金 经理；
2016 年 4 月起 兼任 鹏华 金 鼎保本 混合 基金 基金 经理 ；
2016 年 8 月起 兼任 鹏华 丰 饶定期 开放 债券 基金 基金 经理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 医药科 技 混
合基金 基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托 管人
（一）基金托管人概 况
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司， 基本信 息如 下：
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
更新的招募说明书摘 要
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办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
成立时 间： 1992 年 10 月 19 日
经营范 围 ： 经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准 ， 公 司主 营业 务主 要包括 ：
吸收公 众存 款； 发 放短 期 、 中期 和长期 贷款； 办理 结算； 办 理票 据贴 现； 发 行金融 债券； 代
理发行 、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买 卖政 府债 券 ； 同业拆 借； 提供信 用证 服务及 担保； 代
理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提供 保险 箱业 务 ； 外 汇 存款 ； 外 汇贷 款 ； 外 汇汇 款 ； 外 币兑 换；
国际结 算； 同业 外汇 拆借 ； 外汇 票据 的承 兑和 贴现 ； 外汇 借款； 外汇 担保； 结汇、 售汇； 买
卖和代 理买卖 股票以 外的 外币有 价证券 ；自营 外汇 买卖； 代客外 汇买卖 ；资 信调查 、咨询 、
见证业 务； 离岸 银行 业务 ； 证券 投资 基金 托管 业务 ； 全国 社会 保障 基金 托管 业务； 经中 国人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。
织形式 ： 股份 有限 公司
注册资 本： 216.18 亿元 人 民币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业 银行之 一。经 过二 十年来 的稳健 经营和 业务 开拓， 各项业 务发展 一直 保持较 快增长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海浦东 发展银 行总行 于 2003 年 设立基 金托 管部，2005 年 更名为 资产 托管部 ，2013
年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部， 2016 年进 行组 织架构 优化 调整， 并更 名为 资产托 管部 ，
目前下 设证券 托管处 、客 户资产 托管处 、内控 管理 处、 、业 务保障 处、 总行资 产托管 运营中
心（含 合肥 分中 心） 五个 职能处 室。
目前， 上海 浦东 发展 银行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证 券投 资基 金托管 、 全
球资产 托管 、 保 险资 金托 管、 基 金专 户理 财托 管、 证券公 司客 户资 产托 管、 期货公 司客 户资
产托管 、 私 募证 券投 资基 金托管 、 私 募股 权托 管、 银行理 财产 品托 管、 企业 年金托 管等 多项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。
（二）主要人员情况
更新的招募说明书摘 要
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吉晓辉， 男，1955 年出生 ，工商管 理硕 士，高 级经 济师。曾 任中 国工商 银行 上海浦 东
分行行 长、 党委 副书 记； 中国工 商银 行上 海市 分行 副行长 、 党 委副 书记 ； 中 国工商 银行 上海
市分行 行长 、 党 委书 记； 上海市 政府 副秘 书长 、 上 海市金 融工 作党 委副 书记 、 上海 市金 融服
务办公 室主 任、 上海 国际 集 团有限 公司 董事 长、 党委 书 记， 第 十届、 第十 一届 全国 政协委 员。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 董事 长、 党委 书记。 中共 上海 市第 十届 委员会 委员 。
刘信义， 男，1965 年出生 ，硕士研 究生 ，高级 经济 师。曾任 上海 浦东发 展银 行上海 地
区总部 副总 经理 ， 上 海市 金融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市 金融 服务办 主任 助理 ， 上 海浦 东
发展银 行党 委委 员、 副行 长、 财 务总 监， 上海 国盛 集团有 限公 司总 裁。 现任 上海浦 东发 展银
行党委 副书 记、 副董 事长 、行长 。
刘长江 ， 男， 1966 年出 生 ， 硕士研 究生 ， 经济 师。 历任 工商银 行总 行教 育部 主任 科员，
工商银 行基金 托管部 综合 管理处 副处长 、处长 ，上 海浦东 发展银 行总行 基金 托管部 总经理 ，
上海浦 东发 展银 行公 司及 投资银 行总 部资 产托 管部 、 企 业年 金部 、 期 货结 算 部总经 理 ， 上 海
浦东发 展银 行公 司及 投资 银行总 部副 总经 理兼 资产 托管部 、 企业 年金 部 、 期 货 结算部 总经 理，
上海浦 东发 展银 行总 行金 融机构 部总 经理 。 现 任上 海浦东 发展 银行 总行 金融 机构部 、 资 产托
管部总 经理 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截止 2016 年 12 月 31 日， 上海 浦东 发展银 行 证券投 资基 金托 管规 模为 1840.64 亿元 亿
元， 比 去年 同期 增长 85.40% ， 托管 证券 投资 基金 共九 十四只,分 别为 国泰 金龙 行 业精选 基金 、
国泰金 龙债 券基 金、 天治 财富增 长基 金、 广发 小盘 成长基 金、 汇添 富货 币基 金、 长 信金 利趋
势 基 金 、 嘉 实优 质 企 业 基金 、 国 联 安 货币 基 金 、 银华 永 泰 债 券 型基 金 、 长 信利 众 债 券 基金
（LOF ） 、 华富保 本混 合型 证券投 资基 金、 中海 安鑫 保 本基金 、 博 时安 丰 18 个月 基金 （LOF）、
易方达 裕丰 回报 基金 年、 鹏华丰 泰定 期开 放基 金、 汇添富 双利 增强 债券 基金 、 中 信建 投稳 信
债券基 金 、 华 富恒财 分级 债券基 金 、 汇 添富和 聚宝 货币基 金 、 工 银目标 收益 一年定 开债 券 基
金、 北 信瑞 丰宜 投宝 货币 基金、 中海 医药 健康 产业 基金、 国寿 安保 尊益 信用 纯债基 金、 华富
国泰民 安灵 活配 置混 合基 金、 博时 产业 债纯债 基金 、 安 信动 态策 略灵活 配置 基金 、 东 方红 稳
健精选 基金 、 国 联安 鑫享 混合基 金、 国联 安鑫 富混 合基金 、 长 安鑫 利优 选混 合基金 、 工 银瑞
信生 态 环境 基金 、天 弘新 价值混 合基 金、 嘉实 机构 快线货 币基 金、 鹏华 REITs 封闭式 基金、
华富健 康文 娱基 金 、 国 寿安 保稳定 回报 基金 、 国寿 安保 稳健回 报基 金 、 国 投瑞 银新 成长基 金、
金鹰改 革红 利基 金、 易方 达裕祥 回报 债券 基金 、 国 联安鑫 禧基 金、 国联 安鑫 悦基金 、 中 银瑞
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利灵活 配置混 合基金 、华 夏新活 力混合 基金、 鑫元 汇利债 券型基 金、国 联安 安稳保 本基金 、
南方转 型驱 动灵 活配 置基 金、 银华 远景 债券基 金 、 华富诚 鑫灵 活配 置基 金、 富安达 长盈 保本
基金、 中信 建投 稳溢 保本 基金、 工银 瑞信 恒享 纯债 基金、 长信 利发 债券 基金 、 博时 景发 纯债
基金、 国泰 添益 混合 基金 、 鑫元 得 利 债券 型基 金、 中银尊 享半 年定 开基 金、 鹏华兴 盛定 期开
放基金 、 华 富元 鑫灵 活配 置基金 、 东 方红 战略 沪港 深混合 基金 、 博 时富 发纯 债基金 、 博 时利
发纯债 基金 、 银 河君 信混 合基金 、 鹏 华兴 锐定 期开 放基金 、 汇 添富 保鑫 保本 混合基 金、 景顺
长城景 颐盛 利债 券基 金 、 兴 业启元 一年 定开 债券 基金 、 工银瑞 信瑞 盈 18 个 月定 开 债券基 金、
中信建 投稳 裕定 开债 券基 金、 招商 招怡 纯债债 券基 金、 中加 丰享 纯债债 券基 金、 长安 泓泽 纯
债债券 基金 、 银河君 耀灵 活配置 混合 基金 、 广 发汇 瑞一年 定开 债券 基金 、 国 联安鑫 盛混 合 基
金、 汇 安嘉 汇纯 债债 券基 金、 鹏 华普 泰债 券基 金、 南方宣 利定 开债 券 基 金、 招商兴 福灵 活配
置混合 基金 、 博时鑫 润灵 活配置 混合 基金 、 兴 业裕 华债券 基金 、 易方达 瑞通 灵活配 置混 合 基
金、 招 商招 祥纯 债债 券基 金、 国 泰景 益灵 活配 置混 合基金 、 国 联安 鑫利 混合 基金、 易方 达瑞
程混合 基金 、 华 福长 富一 年定开 债券 基金 、 中 欧骏 泰货币 基金 、 招 商招 华纯 债债券 基金 、 汇
安丰融 灵活 配置 混合 基金 、 汇 安嘉 源纯 债债券 基金 、 国 泰普 益混 合基金 、 汇 添富鑫 瑞债 券基
金、鑫 元合 丰纯 债债 券基 金。
三、 相 关服 务机构
（一）基金份额销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
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11
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、银 行销 售机 构
（1） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
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12
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ： 汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
（5） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
（6） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
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13
（7） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
（8） 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
（9） 南京 银行 股份 有限 公 司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
（10） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电 话：0551-62667635
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
（11） 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
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14
客户服 务 电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（12） 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
（13） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（14） 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
（15） 福建 海峡 银行 股份 有限公 司
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
客户服 务电 话：400-893-9999
联系人 ：黄 钰雯
网址：www.fjhxbank.com
（16） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
更新的招募说明书摘 要
15
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
联系人 ：穆 婷
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（17） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.abcchina.cn
（18） 招商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（19） 中信 银行 股份 有 限 公司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客服电 话：95558
网站：bank.ecitic.com
（20） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河东 区海 河东 路218 号 渤海银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王宏
联系电 话：022-58316666
更新的招募说明书摘 要
16
传真：022-58316569
客户服 务热 线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（21） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（22） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客户服 务电 话：400-999-8800
网址： www.webank.com
3 、券 商销 售机 构
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2） 长城 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
更新的招募说明书摘 要
17
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
（3） 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（4） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（5） 湘财 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －38784580-8918
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：400-888-1551
更新的招募说明书摘 要
18
网址：www.xcsc.com
（6） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
（7） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（9） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
更新的招募说明书摘 要
19
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋 04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话 ：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（10） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：95396
网址：www.gzs.com.cn
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（12） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
更新的招募说明书摘 要
20
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（13） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（14） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（15） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
更新的招募说明书摘 要
21
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网 址：www.swsc.com.cn
（16） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
（17） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
（18） 第 一创 业证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
联系电 话：0755-23838751
联系人 ：吴 军
网址：www.firstcapital.com.cn
4 、期 货公 司销 售机 构
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司
更新的招募说明书摘 要
22
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B ， 名 义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦 11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
5 、第 三方 销售 机构
（1） 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
（2） 北京 增财 基金 销售 有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（3） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马林
更新的招募说明书摘 要
23
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
（4） 泛华 普益 基金 销售 有 限公司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（5） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（6） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（7） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
更新的招募说明书摘 要
24
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（8） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（9） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：黄 敏儿
联系电 话：020-38788892-823
客服电 话：440-8202-819
网址： https://fund.bundtrade.com
（10） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
（11） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
更新的招募说明书摘 要
25
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（12） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（13） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科技园 4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（14) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
更新的招募说明书摘 要
26
网址：www.dowinfund.com
（15） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（17) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（18） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
更新的招募说明书摘 要
27
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（19） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（20) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（21） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（22） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
更新的招募说明书摘 要
28
联系人 ：于 婷婷
联系电 话：13811217674
客服电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
（二） 登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 ： 闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话：0755 33033936
0755 33033033
传真：0755 33033086
联系人 ： 崔 卫群
经办律 师： 闵齐 双
崔卫 群
（四） 会计师事务所
名 称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
更新的招募说明书摘 要
29
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四、 基 金的名 称
基金的 名称 ：鹏华 丰 泰定 期开放 债券 型 证 券投 资基 金
五 、基 金的运 作方 式与类 型
契约型 ，本 基金 采取 在封 闭期内 封闭 运作 、封 闭期 与封闭 期之 间定 期开 放的 运作方式 。
本基金 自基 金合 同生 效之 日 （含 ） 起 或自 每一 开放 期结束 之日 次日 （含 ） 起 一年的 期间
封闭运 作， 不办 理申 购与 赎回业 务， 也不 上市 交易 。
本基金 自封 闭期 结束 之后 第一个 工作 日 （含 ） 起 进 入开放 期 ， 每 个开放 期原 则上 不 少于
五个工 作日 、 不超过 二十 个工作 日 ， 开 放期的 具体 时间以 基金 管理 人届 时公 告为准 。 如发 生
不可抗 力或 其他 情形 致使 基金无 法按 时开 放或 需依 据基金 合同 暂停 申购 与赎 回业务 的 ， 基 金
管理人 有权 合理 调整 申购 或赎回 业务 的办 理期 间并 予以公 告。
六、 基 金的 投资目 标
在有效 控制 风险 的基 础上 ， 通过 每年 定期 开放 的形 式保持 适度 流动 性， 力求 取得超 越基
金业绩 比较 基准 的收 益。
七、 基 金的 投资方 向
本基金 的投 资范 围主 要为 依法发 行的 固定 收益 类品 种， 包括 国内 依法 发行 交 易的国 债、
金融债 、 企 业债 、 公 司债、 央行票 据、 地方 政府 债、 中 期票据 、 短 期融 资券 、 可 转 换债券 （含
分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 、中小 企业私 募债 、次级 债、债 券回购 、银 行存款 以及法
律法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的其 他金融 工具 （但须 符合中 国证监 会的 相关规 定） 。 本
基金不 直接 买入 股票 、 权 证等权 益类 金融 工具 ， 因 所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因
投资于 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 ， 在其 可上 市交 易后不 超 过 10 个交 易日 的 时间内 卖出 。
更新的招募说明书摘 要
30
如法律 法规或监管机 构以后允许 基 金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的 80 ％， 但在每 次
开放期 前三个 月、开 放期 内及开 放期结 束后三 个月 的期间 内，基 金投资 不受 上述比 例限制 ；
开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。
八、 基 金的 投资策 略
( 一) 投资策略
本基金 债券 投资 将主 要采 取久期 策略 ， 同时辅 之以 信用利 差策 略 、 收益 率曲 线策 略 、 收
益率利 差策 略、 息差 策略 、 债券 选择 策略 等积 极投 资策略 ， 在 有效 控制 风险 的基础 上， 通过
每年定 期开 放的 形式 保持 适度流 动性 ，力 求取 得超 越基金 业绩 比较 基准 的收 益。
1 、资 产配 置策 略
在资产 配置 方面 ， 本 基金 通过对 宏观 经济 形势 、 经 济周期 所处 阶段 、 利 率曲 线变化 趋 势
和信用 利差 变化 趋势 的重 点分析 ， 比较 未来 一定 时间 内不同 债券 品种 和债 券市 场的相 对预 期
收益率 ， 在 基金 规定 的投 资比例 范围 内对 可转 债， 不同久 期、 信用 特征 的券 种， 及 债券 与现
金类资 产之 间进 行动 态调 整。
2 、久 期策 略
本基金 将主 要采 取久 期策 略， 通 过自 上而 下的 组合 久期管 理策 略， 以实 现对 组合利 率风
险的有 效控 制。 为控 制风 险， 本 基金 采用 以 “ 目标 久期” 为中 心的 资产 配置 方式。 目标 久期
的设定 划分 为 两个层 次： 战略性 配置和 战术性 配置。 “目标 久期” 的战略 性配 置由投 资决策
委员会 确定 ， 主要 根据 对宏 观经济 和资 本市 场的 预测 分析决 定组 合的 目标 久期 。 “目 标久 期”
的 战 术 性 配 置由 基 金 经 理根 据 市 场 短 期因 素 的 影 响在 战 略 性 配 置预 先 设 定 的范 围 内 进 行调
整。 如 果预 期利 率下 降， 本基金 将增 加组 合的 久期 ， 直至 接近 目标 久期 上限 ， 以较 多地 获得
债券价 格上 升带 来的 收益 ； 反之 ， 如 果预 期利 率上 升， 本 基金 将缩 短组 合的 久期， 直至 目标
久期下 限， 以减 小债 券价 格下降 带来 的风 险。
3 、收 益率 曲线 策略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一 ， 本 基金 将据 此调 整组 合长 、 中 、
短期债 券的 搭配 。 本 基金 将通过 对收 益率 曲线 变化 的预测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃或 梯形 策
更新的招募说明书摘 要
31
略构造 组合 ，并 进行 动态 调整。
4 、骑 乘策 略
本基金将 采用 骑乘策 略增 强组合的 持有 期收益 。这 一策略即 通过 对收益 率曲 线的分析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券 。 在 收益 率曲线 不变 动
的情况 下，随 着其剩 余期 限的衰 减，债 券收益 率将 沿着陡 峭的收 益率曲 线有 较大幅 的下滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即使 收益 率曲 线上 升或 进一步 变陡 ， 这 一策 略也 能够提 供更 多的
安全边 际。
5 、息 差策 略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 ， 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
6 、债 券选 择策 略
根据单个 债券 到期收 益率 相对于市 场收 益率曲 线的 偏离程度 ，结 合信用 等级 、流动性 、
选择权 条款 、 税赋 特点 等因 素, 确 定其 投资 价值, 选择 定 价合理 或价 值被 低估 的债 券进行 投资 。
7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 将深 入研 究发 行人 资信及 公司 运营 情况 ， 与中 小企业 私募 债券 承销 券商 紧密合 作 ，
合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资 。 本 基金 在投资 过程 中密 切监 控债 券信用 等级 或
发行人 信用 等级 变化 情况 ，力求 规避 可能 存 在 的债 券违约 ，并 获取 超额 收益 。
（ 二）投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2 、投 资决 策程 序
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本基金 总体 资产分 配和 投资策略 。投 资决策 委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调整 投资 组合 。 设计 和调 整投 资组 合需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每日 基金 申购和 赎回 净现 金流 量； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理收 到投资 指
更新的招募说明书摘 要
32
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩 效与风 险评估 小组 ：对基金 投资 组合进 行评 估，向基 金经 理（或 管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
九、 基 金的 业绩比 较基 准
一年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。
一年期 定期 存款 利率 是中 国人民 银行 公布 的金 融机 构一年 期人 民币 存款 基准 利率 。 反 映
了居民 闲置 资金 在银 行存 入一年 定期 存款 所能 获得 的年收 益率 ， 扣除 利率 税后 为实际 可得 收
益率。 该利 率可 反映 本基 金目标 客户 群体 风险 收益 偏好且 期限 与本 基金 封闭 期一致 ， 可 以作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。
十、 基 金的 风险收 益特 征
本基金 属于 债券 型基 金， 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合型 基金 ， 高 于货 币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中具 有较 低风 险收 益特 征的品 种。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定， 于 2017 年 1 月
16 日复 核了本 报告 中的财 务指标、 净值 表现和 投资 组合报告 等内 容，保 证复 核内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年 12 月 31 日（ 未 经审计 ） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
更新的招募说明书摘 要
33
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
4,392,836,831.52 78.29
其中： 债券
4,392,836,831.52 78.29
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
127,603,325.21 2.27
8 其他资 产
1,090,891,668.34 19.44
9 合计
5,611,331,825.07
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 3,623,582,070.92 102.90
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 768,052,000.00 21.81
更新的招募说明书摘 要
34
7 可转债 （可 交换 债） 1,202,760.60 0.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,392,836,831.52 124.74
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 112277 15 金街 03 2,000,000 199,000,000.00 5.65
2 101551101
15 深 能源
MTN001
2,000,000 198,880,000.00 5.65
3 136062 15 大 连港 2,000,000 197,960,000.00 5.62
4 136042 15 渝信 02 2,000,000 197,780,000.00 5.62
5 136022 15 东 吴债 1,500,000 150,180,000.00 4.26
6 、报 告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告 期 末未 持有权 证。
9 、报 告 期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
更新的招募说明书摘 要
35
10 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 、 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。重 大影 响。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3）其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 189,896.53
2 应收证 券清 算款 1,048,566,857.84
3 应收股 利 -
4 应收利 息 42,134,913.97
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,090,891,668.34
（4） 报告 期 末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 127003 海印转 债
1,005,255.60
0.03
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入 的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
更新的招募说明书摘 要
36
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
鹏华丰 泰定 期开 放债 券 A 类
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2013 年 9 月 24 日 （ 基
金合同 生效 日） 至
2013 年 12 月 31 日
-2.00% 0.15% 0.95% 0.01% -2.95% 0.14%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
14.71% 0.20% 3.47% 0.01% 11.24% 0.19%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日 14.23% 0.35% 2.62% 0.01% 11.61% 0.34%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
2.98%
0.16% 2.01% 0.01% 0.97% 0.15%
自基金 合同 生效 日至
2016 年12 月 31 日
32.24%
0.24% 9.04% 0.01% 23.20% 0.23%
鹏华丰 泰定 期开 放债 券 B 类
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2015 年 10 月 28 日
（基金 合同 生效 日）
至 2015 年 12 月 31
日 1.60% 0.08% 0.36% 0.00% 1.24% 0.08%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
2.54%
0.16% 2.01% 0.01% 0.53% 0.15%
自基金 合同 生效 日至
2016 年12 月 31 日
4.18%
0.15% 2.36% 0.01% 1.82% 0.14%
十 三、 基金的 费用 与税收
更新的招募说明书摘 要
37
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.4% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.4 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费， B 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为 0.35% 。
更新的招募说明书摘 要
38
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 率
本基 金 A 类 基金 份额在 申 购时收 取申 购费 用，B 类 基金份 额不 收取 申购 费用 。
对于 A 类基 金份 额， 本基 金对通 过直 销柜 台申 购的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资
人实施 差别 的申 购费 率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金 A 类基 金份 额的养 老金 客户 适用 下表 特定申 购
费率， 其他 投资 人申 购本 基金 A 类基 金份 额的适 用 下表一 般申 购费 率：
A 类基金 份额
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
B 类基金份额无申购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金 A 类基金 份 额时收 取。 投资 人在 一天 之内如 果
有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别计 算。
更新的招募说明书摘 要
39
申购费 用由 申购 A 类基 金 份额的 投资 人承 担， 不列 入基金 财产 ，主 要用 于本 基金的 市
场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示 （A 类和 B 类基 金份 额适用 相同 的赎 回费 率） ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个 封闭 期 0.5%
Y ≥1 个封 闭期 0%
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 100% 归 入基金 财产 。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的规定 ， 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对 本基 金管 理人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部 分明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 和财 务数 据的 截 止日期 。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分 内容 进行 了更 新。
更新的招募说明书摘 要
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4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5 、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6 、对 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7 、对 “二 十、 基金 托管 协 议的内 容摘 要 ” 部分 内 容 进行了 更新 。
8 、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2017 年 5 月
