建信周盈安心理财债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第 1 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人：交通银行股 份有限公司
二零一七年四月建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1166 号文注册募
集。本基金的基金合同于 2013 年9 月 17 日正式生效。
基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本摘要根据
基金合同和基金招募说 明书编写，并经中国证 监会核准，但中国证监 会对
本基金募集的注册，并 不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判 断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基 金前，需充分了解本基 金的产品特性，并承担 基金
投资中出现的各类风险 ，包括：因 整 体 政 治 、经 济 、 社 会 等 环 境 因 素对 证
券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险 ，由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基 金管
理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金的 特定风险，等等。本基 金是
债券型基金，风险低于 股票型基金、混合型基 金，高于货币市场基金 ，属
于较低风险、较低收益 的品种。投资者在进行 投资决策前，请仔细阅 读本
基金的招募说明书及基 金合同，了解基金的风 险收益特征，并根据自 身的
投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等 判断本基金是否和自身 的风
险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预 示其未来表现。基金管 理人管理的其他基金的
业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人
自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额 持有人和本基金合同的 当事
人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受， 并按
照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、 承担
义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅 基金
合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年3 月 16 日，有关财务数据和建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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净值表现截止日为 2016 年12 月31 日 （财务数据 已经审计） 。本招募说明
书已经基金托管人复核。
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一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年 9 月 19 日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号文
批准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理 结构完善，经营运作规 范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构 ， 对 股 东 会 负 责 ， 并向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《 公 司 法 》 规 定的 有 关 重 大 事 项 的 决 策权 、 对 公 司 基 本 制 度 的制 定
权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员
尽职情况。 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（二） 主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生，董事长， 高级经济师，享国务院 特殊津贴，中国建设银
行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学院
基 建 财 务 与 信 用 专 业 ， 获 学 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 筹 资 储 备 部 副 主
任，零售业务部副总经 理，个人银行部副总经 理，营业部主要负责人 、总
经理，个人银行业务部 总经理，个人银行业务 委员会副主任，个人金 融部
总经理，2006 年 5 月起 任中国建设银行河南省分行行长，2011 年 3 月出任
中国建设银行批发业务总监，2015 年 3 月起 任建信基金管理有限责任公司
董事长。
孙志晨先生，董事。现任建信基金管理有 限责任公司总裁，兼建 信资
本管理公司董事长 1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得
长江商学院 EMBA 。 历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建
设银行总行筹资部、零 售业务部证券处处长， 中国建设银行总行个人 银行
业务部副总经理。
曹 伟 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 副 总 经 理 。
1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄
证券部副总经理、北京 分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行 长、
北京分行朝阳支行行长 、北京分行个人银行部 总经理、中国建设银行 个人
存款与投资部总经理助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政
治 经 济 学 院 ， 获 经 济 学 学 士 学 位 ，2012 年 获 得 华 盛 顿 大 学 和 复 旦 大 学
EMBA 工商管理学硕 士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信
国际有限公司业务发展 总监，信诚基金公司首 席运营官和代总经理， 英国
保诚集团（马来西亚） 资产管理公司首席执行 官，宏利金融全球副总 裁，
宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。
袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。1981 年毕业
于美国阿而比学院。历 任香港汇丰银行投资银 行部副经理，加拿大丰 业银
行资本市场部高级经理 ，香港铁路公司库务部 助理司库，香港置地集 团库
务部司库，香港赛马会 副集团司库，信安国际 有限公司大中华区首席 营运建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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官。
殷 红 军 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经
理。1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任
中国电力财务有限公司 债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司 投资
咨询部副经理（主持工 作）、中国华电集团公 司改制重组办公室副处 长、
体制改革处处长、政策 与法律事务部政策研究 处处长、中国华电集团 资本
控股有限公司副总经理。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理 股份有限公司董事总经 理。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研
究生部。历任中国人民 银行总行和中国农村信 托投资公司职员、正大 国际
财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理，新华资产管理股份有限公司总经理。
王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保 险有限公司首席行政员 ，中
银 保 诚 退 休 金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政
员，美国国际保险集团亚太区资深副总裁，美国友邦保险( 加拿大) 有 限 公
司总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管 理硕
士学位。
伏 军 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教
授，兼任中国法学会国 际经济法学研究会常务 理事、副秘书长、中国 国际
金融法专业委员会副主任。
2、监事会成员
张军红先生，监事会主 席。毕业于国家行政学 院行政管理专业，获博
士研究生学位。历任中 国建设银行筹资部储蓄 业务处科员、副主任科 员、
主任科员；零售业务部 主任科员；个人银行业 务部个人存款处副经理 、高
级副经理；行长办公室 秘书一处高级副经理级 秘书、秘书、高级经理 ；投
资托管服务部总经理助 理、副总经理；投资托 管业务部副总经理；资 产托
管业务部副总经理。2017 年 3 月起任公司 监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国 立大学法学学士学位，拥有新建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中 国华电集团资本控股有 限责
任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学
士，2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进
会计师事务所，中瑞华 恒信会计师事务所，中 国华电集团财务有限公 司计
划财务部经理助理、副 经理，中国华电集团资 本控股（华电财务公司 ）计
划财务部经理，中国华 电集团财务有限公司财 务部经理，中国华电集 团资
本控股有限公司企业融资部经理。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理 有限责任公司人力资源 部副
总经理。2003 年 7 月 毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾
任安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加 入建信
基金管理公司，历任人 力资源管 理 专 员 、 主 管、 部 门 总 经 理 助 理 、 副总 经
理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理 有限责任公司监察稽核 部副
总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA ） 资深会员。1997 年毕业于中国
人民大学会计系, 获 学士 学 位 ；2010 年 毕 业于 香 港 中 文 大 学, 获 工商 管 理 硕
士学位。曾任毕马威华 振会计师事务所高级审 计师、华夏基金管理有 限公
司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今 任职于建信基金管理有限责任
公司监察稽核部。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理 有限责任公司信息技术 部总
经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应 用系，获得学士学位。历任中
国建设银行北京分行信 息技术部，中国建设银 行信息技术管理部北京 开发
中心项目经理、代处长 ，建信基金管理公司基 金运营部总经理助理、 副总
经理，信息技术部执行总经理、总经理。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加 入中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主任科员 、团委主任科员、重组 改制办公室高级副经理 、行
长办公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于 建信基金管理公司，历任董事
会秘书兼综合管理部总 监、投资管理部副总监 、专户投资部总监和 首席 战建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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略官；2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控 股子公司建信资本管理有限
责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起 任我公司副总裁，并专任建信
资本管理有限责任公司董事、总经理。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分
行，从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中 国建设银行总行个人金融部，
从事证券基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金 管理公
司，一直从事基金销售 管理工作，历任市场营 销部副总监（主持工作 ）、
总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副 总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省 物资
贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设 银行，先后在总行营业部、金
融 机 构 部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券 业 务 ， 历 任 科 员 、 副 主 任 科
员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我公 司，担
任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起任我 公司督
察长，2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省 东海
经贸股份有限公司工作；2001 年 7 月加 入中 国建设银行总行人力资源部，
历任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信 基金管
理公司，历任人力资源 部总监助理、副总监、 总监、人力资源部总经 理兼
综合管理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
高珊女士，硕士。2006 年 7 月至 2007 年 6 月期 间在中信建投证券公司
工作，任交易员。2007 年 6 月加入建信基金 管理公司，历任初级交易员、
交易员、基金经理助理、基金经理。2012 年 8 月 28 日起任建信双周 安心理
财债券型证券投资基金基金经理；2012 年 12 月 20 日起任建信月盈 安心理
财债券型证券投资基金基金经理；2013 年 1 月 29 日起任建信双月安心理财
债券型证券投资基金基金经理；2013 年 9 月 17 日起任建信周盈安心理财债
券型证券投资基金基金经理；2013 年 12 月 20 日起任建信货币市场基金基
金经理；2015 年 8 月 25 日起任建信现金添利货币市场基金基金经理；2016建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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年 6 月 3 日起任建信 鑫盛回报灵活配置基金的基金经理；2016 年 7 月 26
日起任建信现金增利货币市场基金基金经理；2016 年 10 月 18 日起 任建信
天添益货币市场基金基 金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中
国的发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国
第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月 交通银
行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月 在上海证券交易所挂牌上市。建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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根据2016 年英国 《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一
级资本位列第 13 位， 较上年上升 4 位；根 据 2016 年美国《财富 》杂志发
布的世界 500 强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 153 位，较上年上
升37 位。
截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 84,031.66 亿
元。2016 年 1-12 月 ， 交 通 银 行 实 现 净 利 润( 归 属 于 母 公 司 股 东) 人民币
672.10 亿元。
交通银行总行设资产托 管业务中心（下文简称 “托管中心”）。现有
员工具有多年基金、证 券和银行的从业经验， 具备基金从业资格，以 及经
济师、会计师、工程师 和律师等中高级专业技 术职称，员工的学历层 次较
高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职 业 技 能 优 良 ， 职 业 道 德 素 质 过 硬 ， 是 一 支 诚 实 勤
勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月 至今任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至
2013 年 10 月任本行董 事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5
月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983 年毕业于中央财经大学
金融系，获学士学位，1997 年毕业于哈尔滨工业 大学管理学院技术经济专
业，获硕士学位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起 任本行副董事长、执行董事，2013 年10 月起 任
本行行长；2010 年4 月至2013 年9 月任中国投 资有限责任公司副总经理兼
中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4
月任本行执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副 行长；
2004 年6 月至2004 年9 月任本行董事、行长助理；2001 年9 月至2004 年
6 月任本行行长助理；1994 年至2001 年历任本 行乌鲁木齐分行副行长、行
长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生
部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015 年8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年12 月至建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2015 年 8 月，历任本 行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管
业务中心副总裁；1999 年12 月至2007 年12 月 ，历任本行乌鲁木齐分行财
务会计部副科长、科长 、处长助理、副处长， 会计结算部高级经理。 袁女
士 1992 年毕业于中国 石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于
新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 270 只。此
外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产 管理计划、证券公司客 户资
产管理计划、银行理财 产品、信托计划、私募 投资基金、保险资金、 全国
社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证 券 投 资 资 产 、
RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司 网上交易系统办理基金 的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本公司网站查询 。 本公 司
网址：www.ccbfund.cn 。
2. 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（4）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（5）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（6）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.citics.com
（7）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（8）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（9）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春矫正中
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（10）渤海证券股份有限公司
注册地址：天 津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（11 ）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（12）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（13）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（14）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（15）国盛证券有限责任公司
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
客服电话：4008-222111
网址：http:// www.gsstock.com
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
网址：www.gtja.com
（17）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（18）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001 ，（021）962503
网址：www.htsec.com
（19）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（20）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（21）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（22）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（23）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（24）长城证券有限责任公司 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（25）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（26）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（27）平安证券有限责任股份有限公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（28）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（29）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
法定代表人： 张雅锋
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（30）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（31）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（33）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（34）和讯信息科技有限 公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：021-58303377
网址：www.hexun.com
（35）浙江同花顺基金销售有限公司概况
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（36）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（37）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（38）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（39）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-866-6618
网址： www.lufax.com/
（40）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
（41）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（42）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（43）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
基金管理人可以根据相 关法律法规要求，选择 其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时 公告。
（二） 基金份额登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦B 座 12 层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010 －66575888 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
传真：010 －65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四 、基 金的 名称
建信周盈安心理财债券型证券投资基金
五、 基金 的 类型
债券型证券投资基金。
六 、基 金的 投资 目标
在严格控制风险并保持 良好流动性的基础上， 通过主动的组合管理为
投资者创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。
建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
七 、基 金的 投资 方向
本基金投资于具有良好 流动性的固定收益类金 融工具，包括：现金，
通知存款，一年以内（ 含一年）的银行定期存 款和银行协议存款，剩 余期
限一年以内（含一年） 的债券回购，期限在一 年以内（含一年）的中 央银
行票据、中期票据、短期融资券，剩余期限 397 天以内（含 397 天 ）债券
（不含可转换债券）， 以及中国证监会认可的 其他具有良好流动性的 金融
工具。如果法律法规或 监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管 理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
在任何一个交易日，本基金投资组合平均剩余期限不得超过 127 天。
八 、基 金的 投资 策略
（一）投资策略
本基金通过积极主动的 组合管理，充分运用各 种短期投资工具，力争
为持有人创造低风险基 础上的投资收益。本基 金投资组合的平均剩余 期限
在每个交易日均不得超过 127 天。
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济 形势、经济周期所处阶 段、利率变化趋势和信
用利差变化趋势的重点 分析，比较未来一定时 间内不同投资品种的相 对预
期收益率，在基金规定 的投资比例范围内对不 同投资品种与现金之间 进行
动态调整。
2、债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观 经济、货币政策的基础 上，综合运用久期管理
策略、期限配置策略 、类 属 配 置 策 略 、 套 利 策略 等 组 合 管 理 手 段 进 行日 常
管理。 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
（1） 久期管理策略
本基金将债券市场视为 金融市场整体的一个有 机部分，通过“自上而
下”对宏观经济形势、 财政与货币政策以及债 券市场资金供求等因素 的分
析，主动判断利率和收 益率曲线可能移动的方 向和方式，并据此确定 债券
投资组合的平均久期。 当预测利率和收益率水 平上升时，建立较短平 均久
期 或 缩 短 现 有 债 券 投 资 组 合 的 平 均 久 期 ； 当 预 测 利 率 和 收 益 率 水 平 下 降
时，建立较长平均久期或增加现有债券投资组合的平均久期。
本基金建立的分析框架 包括宏观经济指标和货 币金融指标，分析金融
市场中各种关联因素的 变化，从而判断债券市 场趋势。宏观经济指标 包括
GDP 、CPI/PPI 、固定资产投资、进出口贸易；货币金融指标包括货币供应
量 M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融
指标将决定央行货币政 策，央行货币政策通过 调整利率、调整存款准 备金
率、公开市场操作、窗 口指导等方式，导致市 场利率的变动；同时， 央行
货币政策对金融机构的 资金流也将带来明显的 影响，从而引起债券需 求变
动。本基金将运用上述 债券分析框架，预测利 率变化趋势及债 券 需 求变 动
情况，确定投资组合的目标平均久期，实现久期管理。
（2） 期限配置策略
本基金资产组合主要根 据收益率曲线形状的变 化进行合理配置。具体
来说，本基金在确定债 券投资组合平均久期的 基础上，将结合收益率 曲线
变化的预测，适时采用 跟踪收益率曲线的骑乘 策略或者基于收益率曲 线变
期限配置策略
类属配置策略
套利策略
普通债券
投资组合
久期管理
宏观经济
货币政策
财政政策
市场资金 供求
……
市场环境分析 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3） 类属资产配置策略
本 基 金 资 产 在 不 同 类 属 债 券 资 产 间 的 配 置 策 略 主 要 依 靠 信 用 利 差 管 理
和信用风险管理来实现 。在信用利差管理策略 方面，本基金一方面分 析经
济周期和相关市场变化 对信用利差曲线的影响 ，另一方面将分析信用 债市
场容量、结构、流动性 等变化趋势对信用利差 曲线的影响，最后综合 各种
因素，分析信用利差曲 线整体及各类型信用债 信用利差走势，确定各 类债
券的投资比例。
同 时 本 基 金 将 根 据 经 济 运 行 周 期 ， 分 析 公 司 债 券 、 企 业 债 券 等 信 用 债
发行人所处行业发展状 况、行业景气度、市场 地位，并结合发行人的 财务
状况、债务水平、管理 能力等因素，评价债券 发行人的信用风险 、 债券 的
信用级别，对各类信用债券的信用风险进行有效地管理。
（4） 套利策略
在市场低效或无效状况 下，本基金将根据市场 实际情况，积极运用各
类套利策略对资产投资 组合进行管理与调整， 捕捉交易机会，以获取 超额
收益。
（5）回购套利
本 基 金 将 适 时 运 用 多 种 回 购 交 易 套 利 策 略 以 增 强 静 态 组 合 的 收 益 率 ，
比如运用回购与现券的 套利、不同回购期限之 间的套利等策略进行相 对低
风险套利操作，从而获得杠杆放大收益。
（6）跨市场套利
本基金将利用同一只债 券类投资工具在不同市 场（主要是银行间市场
与交易所市场）的交易 价格差进行套利，从而 提高债券投资组 合 的 投资 收
益。
3、个券选择策略
在 个 券 选 择 上 ， 本 基 金 综 合 运 用 利 率 预 期 、 收 益 率 曲 线 估 值 、 信 用 风
险分析、流动性分析等 方法来评估个券的投资 价值，发掘出具备相对 价值
的个券。
（二）投资决策依据和程序投资决策体制和流程
1、 投资 决策体 制 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
本基金管理人建立了包 括投资决策委员会、研 究部、交易部等部门的
完整投资管理体系。
投 资 决 策 委 员 会 是 负 责 基 金 资 产 运 作 的 最 高 决 策 机 构 ， 根 据 基 金 合
同、法律法规以及公司 有关规章制度，确定公 司所管理基金的投资决 策程
序、权限设置和投资原 则；确定基金的总体投 资方案；负责基金资产 的风
险控制，审批重大 投 资事 项 ； 监 督 并 考 核 基 金经 理 。 投 资 管 理 部 及 基金 经
理根据投资决策委员会 的决策，构建投资组合 、并负责组织实施、追 踪和
调整，以实现基金的投 资目标。研究部提供相 关的投资策略建议和证 券选
择建议。交易部根据基 金经理的交易指令，进 行基金资产的日常交易 ，对
交易情况及时反馈。
2、 投资 流 程
（1） 研究分 析
基金管理人的研究和投 资部门广泛地参考和利 用外部的研究成果，了
解国家宏观货币和财政 政策，对资金利率走势 及债券发行人的信用风 险进
行 监 测 ， 并 建 立 相 关 研 究 模 型 。 基 金 管 理 人 的 研 究 部 门 撰 写 宏 观 策 略 报
告、利率监测报告、债 券发行人资信研究报告 等，作为投资决策的重 要依
据。
基金管理人的研究和投 资部门定期或不定期举 行投资研究联席会议，
讨论宏观经济环境、利 率走势、债券发行人信 用级别变化等相关问题 ，作
为投资决策的依据。
（2） 投资决 策
投资决策委员会根据基 金合同、相关法律法规 以及公司有关规章制度
确定基金的投资原则以 及基金的资产配置比例 范围，审批总体投资方 案以
及重大投资事项。
基金经理根据投资决策 委员会确定的投资对象 、投资结构、持仓比例
范围等总体投资方案， 并结合研究人员提供的 投资建议、自己的研究 与分
析判断、以及基金申购 赎回情况和市场整体情 况，构建并优化投资组 合。
对于超出权限范围的投 资，按照公司权限审批 流程，提交主管投资领 导或
投资决策委员会审议。 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
（3） 交易执 行
交易部接受基金经理下 达的交易指令。交易部 接到指令后，首先应对
指令予以审核，然后再 具体执行。基金经理下 达的交易指令不明确、 不规
范或者不合规的，交易 部可以暂不执行指令， 并即时通知基金经理或 相关
人员。
交易部应根据市场情况 随时向 基 金 经 理 通 报 交易 指 令 的 执 行 情 况 及 对
该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。
（4） 投资回顾
绩效评估小组定期对基 金绩效进行评估。基金 经理定期向投资决策委
员会回顾前期投资运作 情况，并提出下期的操 作思路，作为投资决策 委员
会决策的参考。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税前）。
通知存款是一种不约定 存期，支取时需提前通 知银行，约定支取日期
和金额方能支取的存款 ，具有存期灵活、存取 方便的特征，同时可获 得高
于活期存款利息的收益。
若未来市场发生变化导 致此业绩比较基准不再 适用或有更加适合的业
绩比较基准，基金管理 人有权根据市场发展状 况及本基金的投资范围 和投
资策略，调整本基金的 业绩比较基准。业绩基 准的变更须经基金管理 人和
基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 ， 报 中 国 证 监 会 备
案。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金属于债券基金， 长期风险收益水平低于 股票基金、混合基金，
高于货币市场基金。
建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。
基金托管人交通银行股份有限 公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1
月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至 2016 年 12 月 31 日，本报告中的财务资
料已经审计。
1． 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
固定收 益投 资 1,750,256,564.31 27.57
其中： 债券 1,750,256,564.31 27.57
资产 支持 证券 -
-
2
买入返 售金 融资 产 2,823,495,893.77
44.48
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售金融 资产
297,015,033.56 4.68
3
银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,732,749,840.47 27.30
4
其他各项 资产 40,924,684.60 0.64
5
合计 6,347,426,983.15 100.00
2． 报告 期债 券回购 融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 7.07
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额（ 元）
金额
（元）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金净 值的 比例 为报告 期内 每个 交易 日融 资余额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％ 的说 明
本基金合同约定：“本 基金进入全国银行间同 业市场进行债券回购的 资金
余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40% ” ， 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 未 发 生 超 标 情
况。 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
3． 基金 投资 组合平 均剩 余期 限
（1）投 资组合 平均 剩余 期限 基本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 56
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 106
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 55
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 127 天。
（2 ）期 末投 资组合 平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 54.23
-
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 12.64 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 10.05 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 11.78 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 10.85 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
合计 99.56
-
4 ．报 告期 内投 资组合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情 况说 明
本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 320,301,384.83 5.06
其中： 政策 性金 融债 320,301,384.83 5.06
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 49,998,255.06 0.79
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,379,956,924.42 21.78
8 其他 - -
9 合计 1,750,256,564.31 27.63 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动
利率债 券
- -
存续期 未超 过240 天。
6． 报告 期末 按摊余 成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 债券投 资
明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 111608320
16 中信
CD320
2,000,000 198,645,026.29 3.14
2 160209 16 国开 09 1,900,000 189,915,049.27 3.00
3 140407 14 农发 07 1,000,000 100,388,301.25 1.58
4 111609272
16 浦发
CD272
1,000,000 99,898,891.32 1.58
5 111607115
16 招行
CD115
1,000,000 99,898,891.25 1.58
6 111690281
16 天 津银
行CD003
1,000,000 99,785,074.74 1.58
7 111697635
16 贵 阳银
行CD042
1,000,000 99,336,523.79 1.57
8 111691951
16 泉 州银
行CD032
1,000,000 99,304,632.77 1.57
9 111698487
16 宁 波银
行CD212
1,000,000 99,153,321.41 1.57
10 111698368
16 浙 江网
商银行
CD003
1,000,000 99,149,397.67 1.57
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值未达 到 0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值未达 到 0.5% 。
8． “影 子定价 ”与 “摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含)-0.5% 间
的次数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0152%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1335%
报告期内每个交易日偏离 度的绝对值的简单平
均值
0.0449%
9． 投资 组合 报告附 注
（1） 基金计价方法说明
本 基 金 计价 采 用 摊余 成本 法 ， 即估 值 对 象以 买入 成 本 列示 ， 按 票面 利
率 或 商 定利 率 并考 虑 其买 入 时 的溢 价 与折 价 ，在 其 剩 余期 限 内按 照 实际利建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
率 法 每 日 计 提 损 益 。 本 基 金 通 过 每 日 分 红 使 基 金 份 额 净 值 维 持 在 1.0000
元。
（2） 本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名证券
发行主体中，中信银行股份有限公司(601998) 于 2016 年 1 月 29 日 发布公
告 ： 中 信银 行 兰州 分 行发 生 票 据业 务 风险 事 件。 经 核 查， 涉 及风 险 金额为
人民币 9.69 亿元，公安机关已立案侦查。宁波银行股份有限公司(002142)
于 2016 年 7 月 7 日发 布公告：宁波银行深圳分行原员工违规办理票据业
务，共涉及 3 笔，金额合计人民币 32 亿元。目前该 3 笔票据业务已结清，
银行没有损失，公安机关已立案侦查。天津银行股份有限公司于 2016 年 4
月 8 日 发 布 公 告 ： 天 津 银 行 上 海 分 行 票 据 买 入 返 售 业 务 发 生 一 起 风 险 事
件，涉及风险金额为 7.86 亿元，公安机关已立案侦查。
（3） 其他各项资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 -
2
应收证 券清 算款 127,168.04
3
应收利 息 25,656,616.56
4
应收申 购款 15,140,900.00
5
其他应 收款 -
6
待摊费 用 -
7
其他 -
8
合计 40,924,684.60
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实 信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利 。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资 有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值 收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1． 建信周盈理财 债券 A
阶段
份额净值
收益率 ①
净值收益 率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ② － ④
基金合
同生效
之日
—2013
年 12
月 31
日
1.3693% 0.0015% 0.3983% 0.0000% 0.9710% 0.0015%
2014
年 1 月
1 日－
2014
年 12
月 31
日
4.7190% 0.0065% 1.3500% 0.0000% 3.3690% 0.0065%
2015
年 1 月
1 日
-2015
年 12
月 31
日
3.8456% 0.0063% 1.3500% 0.0000% 2.4956% 0.0063%
2016
年 1 月
1 日—
2016
年 12
月 31
日
2.5619%
0.0022%
1.3537%
0.0000%
1.2082%
0.0022%
基金合
同生效
之日
—2016
年 12
月 31
日
13.0593% 0.0057% 4.4458% 0.0000% 8.6135% 0.0057%
2． 建信周盈理财 债券 B
阶段
份额净值
收益率 ①
净值收
益率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④ 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金合 同生 效
之日—2013 年
12 月 31 日
1.4550% 0.0015% 0.3983% 0.0000% 1.0567% 0.0015%
2014 年 1 月 1
日－2014 年
12 月 31 日
5.0232% 0.0065% 1.3500% 0.0000% 3.6732% 0.0065%
2015 年 1 月 1
日-2015 年 12
月 31 日
4.1478% 0.0063% 1.3500% 0.0000% 2.7978% 0.0063%
2016 年 1 月 1
日—2016 年
12 月 31 日
2.8604%
0.0022%
1.3537%
0.0000%
1.5067%
0.0022%
基金合 同生 效
之日—2016 年
12 月 31 日
14.1452% 0.0057% 4.4458% 0.0000% 9.6994% 0.0057%
十 三、 基金 的费 用概 览
（ 一） 申购费与赎回费
本基金不收取申购费用与赎回费用。
基金管理人可以按照《 基金合同》的相关规定 调整申购费率或收费方
式。基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日 在至少
一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（ 二） 申购份数与赎回 金额的计算方式
本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值 1.00 元。
1．申购份额的计算
采用“ 金额申购 ” 方式，申购价格为每份基金份额净值 1.00 元，计
算公式：
申购份额=申购金额/1.00 元
申购份额的计算保留小 数点后两位，小数点后 两位以后的部分舍去，
由此产生的误差计入基金财产。
2．赎回金额的计算
采用“ 份额赎回 ” 方式，赎回价格为每份基金份额净值 1.00 元。赎
回金额的计算公式为： 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
赎回金额=赎回份额×基金份额净值+该运作期内的未支付收益
即在每个运作期到期日 提出赎回申请的基金份 额持有人，将获得当期
运作期的基金未支付收 益。对于持有超过一个 运作期、在当期运作期 到期
日提出赎回申请的基金 份额，除获得当期运作 期的基金未支付收益外 ，基
金份额持有人还可以获 得自申购确认日（认购 份额自基金合同生效日 ）起
至上一运作期到期日的基金收益。
赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
（ 三） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》 生效 后与基金相关的会计师费、律师费 、 诉讼费或仲
裁费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金销售服务费；
9、按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（ 四） 基金费用计提方 法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27% 年费率计提。管理费
的计算方法如下：
H ＝E×0.27%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，基金托管人
复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.08% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.08 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至 每 月 月 末 ，按 月 支 付 ， 基 金 托 管 人
复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.30% ，对于由 B 类降 级
为 A 类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开
放日后的下一个工作日起适用 A 类基金份额 持有人的费率。
本基金 B 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.01% ，对于由 A 类升
级为 B 类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的
开放日后的下一个工作日起适用 B 类基金份 额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E× 基金销售服务费 年费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计 提，按月支付。由基金 托管人于次月首日起 5
个工作日内从基金资产 中划出，经基金份额登 记机构分别支付给基金 销售
机构。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述“ 一、基金费用的种类中第 3－7 项费用” ，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财 产中
支付。
（ 五） 不列入基金费用 的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用
支出或基金财产的损失； 建信周盈安心理财 债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费
用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费
用的项目。
（ 六） 基金税收
本基金运作过程中涉及 的各纳税主体，其纳税 义务按国家税收法律、
法规执行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1 、 更 新 了 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 中 董 事 和 监 事 的
信息。
2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
3、在“五、相关服务机构”中，更新了相关代销机构的变动信息。
4 、 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” ， 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 并 经 基
金托管人复核。
5、更新了“十一、基金的业绩”，并经基金托管人复核。
6 、 更 新 了 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 期 间 涉 及 本 基 金 和
基金管理人的相关临时公告。
建 信基 金管 理有限 责任 公司
二 零一 七年四 月 二 十九日
