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华 商 创新 成 长灵 活 配置 混 合型 发 起式 证 券投 资 基金
招 募 说明 书( 更新)摘要
(2017 年第 1 号)
基金管理人:华 商基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
【重要 提示 】
华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 (以下简称 “ 本基金 ”)于
2014 年 1 月 20 日经中国证监会证监许可 【2014】109 号文核准募集 , 本基金基
金合同于 2014 年 3 月 18 日正式生效。
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同
是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得
基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基 金合同及其
他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 ; 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和
义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 18 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计) 。
一、基 金管理人
(一)基金管理人概况
1.名称:华商基金管理有限公司
2.住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人:李晓安
5.成立时间:2005 年 12 月 20 日
6.注册资本:壹亿元
7.电话:010-58573600
传真:010-58573520
8.联系人:周亚红
9.股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券股份有限 公司
46%
中国华电集团财务有限公司
34%
济钢集团有限公司
20%
10.客户服务电话:010-58573300
400-700-8880 (免长途费)
11. 管 理 基 金 情况 : 目前 管 理 华 商领 先 企业 混合 型 证 券 投资 基 金、 华商 盛 世
成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 动 态 阿 尔
法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 产 业 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 稳
健 双 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华
商 稳 定 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 主
题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 华 商 价 值 共 享 灵 活
配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 华 商 大 盘 量 化 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 华 商 红 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 优 势 行 业 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 双 债 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 创 新 成 长 灵 活 配
置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华
商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、
华 商 稳 固 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 健 康 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 华 商 量 化 进 取 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 双 翼 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 信 用 增 强 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 新 常 态 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 双 驱 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 智
能 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 乐 享 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金 、华商保本 1 号 混合型证券
投 资 基 金 、 华 商 万 众 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 瑞 鑫 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 丰 利 增 强 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 润 丰 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 元 亨 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 瑞
丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金 。
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
李晓安:董事长。男, 清华大学 EMBA 。现 任华龙证券股份有限公 司董事
长 兼 党 委 书 记 ; 历 任 天 水 市 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 , 天 水
市财政局副局长、局长、党组书记。
田 洪 宝 : 董 事 。 男 , 经 济 学 专 业 研 究 生 学 历 , 曾 就 职 临 沂 电 业 局 , 任 用 电
所 副 主 任 、 副 局 长 、 党 委 委 员 ; 潍 坊 电 业 局 , 任 副 局 长 ; 山 东 潍 坊 发 电 厂 , 任
工会主席、 党委委员、 副厂长; 北京第二热电厂, 任厂长、 党委委员; 华电 (北
京 ) 热 电 有 限 公 司 , 任 总 经 理 、 党 委 委 员 ; 中 国 华 电 集 团 公 司 , 任 计 划 发 展 部
副 主 任 、 规 划 发 展 部 副 主 任 , 期 间 兼 任 浙 江 华 电 三 门 发 电 厂 筹 建 处 主 任 ; 华 电
陕 西 能 源 有 限 公 司 , 任 执 行 董 事 、 总 经 理 、 党 组 副 书 记 。 现 任 中 国 华 电 集 团 资
本 控 股 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 、 党 组 成 员 , 兼 任 陕 西 华 电 安 康 发 电 有 限 公
司董事长。
张 俊 芳 : 董 事 。 男 , 硕 士 研 究 生 学 历 , 教 授 级 高 级 政 工 师 。 现 任 济 钢 集 团
有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 纪 委 书 记 、 董 事 ; 曾 就 职 于 山 东 省 广 饶 县 第 六 中 学 、 济
南钢铁总厂职工大学、 济南钢铁总厂; 历任济钢集团有限公司党委委员, 党办、
公司办主任,工会主席,副总经理,党委副书记,董事。
韩 鹏 : 董 事 。 男 , 工 商 管 理 硕 士 。 现 任 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 , 曾
就 职 于 甘 肃 经 济 管 理 干 部 学 院 、 兰 州 信 托 上 海 武 昌 路 营 业 部 、 闽 发 证 券 公 司 ,
历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴: 董事。 男, 工 商管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司副总经理,
曾 就 职 于 招 商 银 行 兰 州 分 行 、 甘 肃 省 国 税 局 、 中 国 化 工 集 团 , 历 任 华 龙 证 券 有
限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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刘 晖 : 董 事 。 男 , 大 专 学 历 , 经 济 师 。 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公
司副总经理、 党组成员; 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司, 历任团委干事、
团 委 副 书 记 、 宣 传 副 部 长 、 办 公 室 副 主 任 、 党 总 支 书 记 ; 黑 龙 江 电 力 股 份 有 限
公 司 , 任 金 融 产 业 部 经 理 ; 黑 龙 江 龙 电 典 当 公 司 , 任 总 经 理 ; 华 信 保 险 经 纪 有
限公司,任副总经理、总经理。
梁 永 强 : 董 事 。 男 , 经 济 学 博 士 。 现 任 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 基
金 经 理 , 曾 就 职 于 华 龙 证 券 有 限 公 司 , 历 任 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资管理部
副总经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲 飞 : 独 立 董 事 。 男 , 硕 士 研 究 生 学 历 、 高 级 工 程 师 。 现 任 北 京 亿 路 特 通
新 材 料 有 限 公 司 董 事 长 , 北 京 亿 阳 汇 智 通 科 技 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 , 南 京 长
江 第 三 大 桥 有 限 公 司 副 董 事 长 , 亿 阳 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 裁 ; 曾 就 职
于江苏盐城悦达集团、 亿阳集团经贸公司; 亿阳交通股份有限公司, 任副总裁、
总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。
马 光 远 : 独 立 董 事 。 男 , 经 济 学 博 士 。 现 任 北 京 中 视 旭 晨 文 化 传 媒 有 限 公
司 法 律 合 规 高 级 战 略 顾 问 , 中 央 电 视 台 财 经 评 论 员 。 曾 就 职 于 浙 江 省 嘉 兴 市 乡
镇企业局、北 京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚 向 东 : 独 立 董 事 。 男 , 本 科 学 历 , 研 究 员 、 高 级 会 计 师 。 现 已 退 休 , 曾
就 职 于 河 北 省 宣 化 钢 铁 公 司 , 任 管 理 干 部 ; 河 北 省 冶 金 工 业 厅 , 任 经 济 研 究 室
主任; 冶金工业部经济调节司, 任副司长; 国 家冶金局体改法规司, 任副司长;
中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。
2.监事会成员
苏 金 奎 : 监 事 。 男 , 本 科 学 历 , 会 计 师 。 现 任 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 总 会
计 师 ; 曾 就 职 于 金 昌 市 农 业 银 行 、 化 工 部 化 工 机 械 研 究 院 、 上 海 恒 科 科 技 有 限
公 司 ; 历 任 华 龙 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 部 职 员 、 计 划 财 务 部 会 计 、 副 总 经 理 、
总经理。
李 亦 军 : 监 事 。 女 , 会 计 专 业 硕 士 、 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 华 电 资 本 控 股
有 限 公 司 机 构 与 风 险 管 理 部 部 门 经 理 ; 曾 就 职 于 北 京 北 奥 有 限 公 司 、 中 进 会 计
师事务所 (后并入信永中和会计师事务所) 、 中瑞华恒会计师事务所; 历任华电华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 门 经 理 , 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 企 业 融 资
部部门经理。
徐 亮 天 : 监 事 。 男 , 硕 士 研 究 生 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 济 钢 集 团 有 限 公
司财务处处长, 历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、 成本科科员、 科长、
财务处副处长等职务。
3.总经理及其他高级管理人员
梁永强:董事、总经理。男,经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公 司 筹 备 组 , 公 司 成 立 后 历 任 投 资 管 理 部 副 总 经 理 、 量 化 投 资 部 总 经 理 、 公 司
副 总 经 理 , 现 任 华 商 动 态 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商
主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 新 锐 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 未 来 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 曾 就 职 于 华 龙
证券有限公司投资银行部,担任研究员、高级研究员。
周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司, 曾任云南财经大学金融系副教授, 博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产 品 设 计 师 、 渠 道 主 管 、 市 场 部 副 总 经 理 , 国 金 通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 筹 )
总经理助理等职务。
陆涛:副总经理。男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司,历任运营
保 障 部 总 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 兼 运 营 总 监 。 曾 任 裕 翔 科 技 有 限 责 任 公 司 系 统
管理员,博时基金管理有限公司高级系统管理员。
4.基金经理
高兵: 男, 软件工程硕 士, 中国籍, 具有基金 从业资格。 2007 年 8 月至 2010
年 2 月,就职于普华永 道中天会计师事务所,任高级审计师;2010 年 2 月加入
华商基金管理有限公司,历任行业研究员及基金经理助理;2013 年 8 月 5 日至
2015 年 4 月 7 日担任华商盛世成长混合型证 券投资基金基金经理助理;2015 年
4 月 8 日至 2016 年 8 月 19 日担任华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理;
2015 年 12 月 18 日起 至今担任华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金
经理; 2016 年 1 月 18 日 起至今担任华商产业升级混合型证券投资基金基金经理;
2016 年 8 月 5 日起至今 担任华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
2016 年 12 月 23 日起 至今担任华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基
金基金经理;公募业务投资决策委员会委员。 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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刘宏: 男, 管理学硕士 ,2014 年 3 月 18 日至 2017 年 1 月 26 日 担任本基金
基金经理。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
梁 永 强 : 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 、 华 商 动 态 阿 尔 法 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
华 商 新 锐 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 未 来 主 题 混 合 型 证
券投资基金基金经理、投资决策委员会主席 ;
梁 伟 泓 : 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 、 投 资 管 理 部 副 总
经 理 、 华 商 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 双 债 丰 利 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 双 翼 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 保 本 1
号混合型证券投资基金基金经理、 华商稳定增利债券型证券投资基金 基金经理;
周 海 栋 : 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 副 总 经 理 、 华 商 策 略 精 选 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 新 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 、 华 商 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 优 势
行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李 双 全 : 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 副 总 经 理 、 华 商 领 先 企 业 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 双 驱 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
邓 默 : 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 总 经 理 、 华 商 大 盘 量 化 精 选 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 新 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
蔡 建 军 : 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 发 展 部 副 总 经 理 、 华 商 健 康 生 活 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ;
高 兵 : 华 商 乐 享 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 产 业 升
级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 商 新 常 态 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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二 、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2016 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人, 平 均年龄
30 岁,95% 以上员 工 拥有大学 本科以上 学历 ,高管人 员均拥有 研究 生以上学历
或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管服务以来, 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内
部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行
资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安
全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管
银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保险资
产、 社会保障基金、 企业年金基金、QFII 资产 、QDII 资产、 股权投 资基金、 证
券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证
券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专 户资产、ESCROW 等 门类齐全的托
管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各
类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9 月, 中国工商银行共 托管证券投
资基金 624 只。 自 2003 年以来, 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国
《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球 金融》 、 内地 《证券时 报》 、 《上
海证券报》 等境内外权 威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖; 是获得奖项华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛
好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 , 各 项 业 务 飞 速 发 展 , 始 终 保 持 在 资 产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部 “ 一手抓业务拓展,一
手抓内控建设 ” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理 工 作 , 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 , 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 , 精
心 培 育 内 控 文 化 , 完 善 风 险 控 制 机 制 , 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作为重要
工作来做。 继 2005 、2007、2009、2010、2011 、2012、2013、2014 年八次顺利
通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 (审计 标准第 70
号) 审阅后, 2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 (原 SAS70 )
审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 , 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在
风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行
托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 , 达 到 国 际 先 进 水 平 。
目前,ISAE3402 审阅 已经成为年度化 、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 , 强 化 和 建 立 守 法
经 营 、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 , 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、
监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险 , 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维
护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察
部 门 ( 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ) 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部
各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 , 对 各 业
务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察
工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 , 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 , 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 , 依
照 有 关 法 律 规 章 , 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职
责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2) 完整性原则。 托 管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和
监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 , 覆 盖 所 有 的
部门、岗位和人员。
(3) 及时性原则。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录; 按照
“ 内控优先 ” 的原则, 新 设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规章制
度。
(4) 审慎性原则。 各 项业务经营活动必须防范风险, 审慎经营, 保 证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
(5) 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修
改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6) 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门; 直接操作人员和控
制 人 员 必 须 相 对 独 立 , 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1) 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离, 建立了明确
的 岗 位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系
列规章制度, 并采取了良好的防火墙隔离制度, 能够确保资产独立、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2) 高层检查。 主管 行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略
的 制 定 者 和 管 理 者 , 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 , 以 检 查
资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 , 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措
施,督促职能管理部门改进。
(3) 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制, 建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控防
线 ” 、 “ 监控 防线 ” 三 道控 制 防线 , 健全 绩效 考核 和 激励 机 制, 树立 “ 以 人 为本 ” 的
内 控 文 化 , 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 , 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过
进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 , 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与
控 制理念。 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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(4) 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营
销 活 动 、 处 理 各 项 事 务 , 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 , 达 到 资 源 利 用 和 效
益最大化目的。
(5) 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风
险 管 理 , 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 , 指 导 业 务 部 门 进 行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6) 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据
传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7) 应急准备与响应。 资产 托管业务建立专门的灾难恢复中心, 制定了基于
数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 , 并 组 织 员 工 定 期 演
练 。 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战 , 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 , 从 最 初 的 按 照 预
订时间演练发展到现在的 “ 随机演练” 。 从演练 结果看, 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1) 资产托管部内部设置专职稽核监察部门, 配备专职稽核监察人员, 在总
经 理 的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 , 确 保 资
产托管业务健康、稳定地发展。
(2) 完善组织结构, 实施全 员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下
每 个 员 工 的 共 同 参 与 , 只 有 这 样 , 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产
托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理 , 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ,
每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 , 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部
门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3) 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设, 一贯坚持把
风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多
年 努 力 , 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 , 包 括 : 岗 位 职 责 、
业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 , 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 , 渗 透
各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 , 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强
调规范运作, 一直将建 立一个系统、 高效的风 险防范和控制体系作为工作重点。华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 , 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 , 资 产
托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 , 视 风 险 防 范 和 控 制 为
托管业务生存和发展的生命线。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根 据 《基 金法 》、 《 运作 办 法》 、《 基金 合 同》 和 有关 基金 法律 法 规的 规 定,
对 基 金 的 投 融 资 、 基 金 的 禁 止 投 资 行 为 、 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 、 基 金 资
产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人
报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 、 基 金 收 益 分 配 等
行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合
同 》 和有 关基 金法 律法规 规 定的 行为,基 金托管 人 有权 要求 基金 管理人 在 规定 的
期 限 内进 行整 改, 并且有 权 向中 国证 监会 报告。 基 金托 管人 如果 对基金 实 际投 资
是 否 符合 有关 法律 法规的 规 定及 基金 合同 的相关 约 定存 在疑 义, 应及时 向 基金 管
理人提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。
三 、相 关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构:
名称:华商基金管理有限公司
住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人:李晓安
直销中心:华商基金管理有限公司
电话:010-58573768
传真:010-58573737
网址:www.hsfund.com
2.代销机构:
(1) 中国工商银行股份有 限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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法定代表人:易会 满
联系人:郭明
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国农业银行股份 有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:滕涛
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:郭伟
电话:010-65558888
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(7)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(8)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
客服电话:浙江省内 96699 ,上海地区 962699
公司网址:www.wzbank.com.cn
(9)乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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电话:0991-4525212
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
(10)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州 市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客服热线:400-689-8888 、0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
(11 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺 、朱雅崴
客服电话:400-8888-666 、95521
网址:www.gtja.com
(12) 中信建投证券股份 有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金业务传真: (010 )65182261
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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(13) 招商证券股份有限 公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄婵君
客服电话:95565 ?4008888111
网址:www.newone.com.cn
(14) 广发证券股份有限 公司
注册地址:广东广州天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41 、42、
43 、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各营业网点
网址:www.gf.com.cn
(15)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
网址:www.cs.ecitic.com
(16)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568450 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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传真:010-66568990
联系人:邓颜
客服电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(17) 海通证券股份有限 公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553 、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(18) 申万宏源证券有限 公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:李玉婷
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(19) 长江证券股份有限 公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(20) 安信证券股份有限 公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
(21) 中信证券(浙江) 有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:0571-95548
(22) 华泰证券股份有限 公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 (深圳)
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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(23) 山西证券股份有限 公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心 东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618 ,95573
网址:www.i618.com.cn
(24) 中信证券(山东) 有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 A 座 21层( 266061)
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
联系人:赵艳青
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
(25) 信达证券股份有限 公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63081344
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(26) 方正证券股份有限 公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话: 95571 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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网址:www.foundersc.com
(27) 光大证券股份有限 公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:95525 、4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(28) 东北证券股份有限 公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(29) 国联证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(30) 浙商证券股份有限 公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人:吴承根
电话:0571-87901963 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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传真:0571-87901955
联系人:李婷
客服热线:95345
网址:www.stocke.com.cn
(31) 平安证券股份 有限 公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址: 深圳市福田 中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层(518048 )
法定代表人:詹露阳
电话:021-38631117
传真:021-58991896
联系人:石静武
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(32) 华安证券股份有限 公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址: www.hazq.com
(33) 东莞证券股份有限 公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22100155
服务热线:0769-961130 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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网址:www.dgzq.com.cn
(34) 国都证券股份 有限 公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(35) 东海证券股份有限 公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531 ;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(36) 国盛证券有限责任 公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:马跃进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
传真 0791-86281485
客服电话:4008222111
公司网址:www.gszq.com
(37) 申万宏源西部证 券有限公司 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大
厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大
厦 20 楼 2005 室(邮编:830002 )
法定代表人:韩志谦
联系人:李玉婷
联系电话:010-88085858
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(38) 中泰证券股份 有限 公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(39) 世纪证券有限责任 公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:4008-323-000
网址:www.csco.com.cn
(40) 华福证券有限责任 公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
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办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87841160
传真:0591-87841150
联系人:王虹
客服电话:96326 (福建省外请加拨 0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(41) 财通证券股份有限 公司
注册地点:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502 、1103、
1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502 、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人:沈继宁
联系人:章力彬
联系电话:0571-87825100
传真:0571-87818329
客服电话:95336 ,4008696336
网址:www.ctsec.com
(42) 中国中投证券有限 责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.
18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
传真:0755-82026539
客户服务电话: 95532 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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网址:www.china-invs.cn
(43) 国融证券股份 有限 公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层( 100031 )
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
客服电话:010-83991716
网址: www.rxzq.com.cn
(44) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(45) 国金证券股份有限 公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(46) 长城国瑞证券有限 公司
注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门 市莲前西路 2 号莲富大厦十七层 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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法定代表人:王勇
客服电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(47) 广州证券股份有限 公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:梁微
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(48) 华鑫证券有限责任 公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单
元
办公地址:上海市 徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
联系人:王逍
客服电话:4001099918 、021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(49) 东吴证券股份有限 公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券 大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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联系人:方晓丹
客服电话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
(50) 东兴证券股份有限 公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555133
联系人:汤漫川
客服电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(51) 天相投资顾问有限 公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
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天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(52) 深圳众禄金融控股 股份 有限公司
注册地址:深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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客户服务电话: 4006788887
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(53) 蚂蚁(杭州)基金 销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
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(54) 上海长量基金销售 投资顾问有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
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传真:021—20691861
联系人:黄辉
客服电话:400-820-2899
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(55) 上海好买基金销售 有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
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(56) 诺亚正行(上海) 基金销售投资顾问有限公司 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋
2 楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38509639
传真:021-38509777
联系人:徐诚
客户服务电话: 400 -821-5399
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(57) 中期资产管理有限 公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
客户服务电话: 95162
网址: www.cifcofund.com
(58) 北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区 安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:马林
客服电话: 400-818-8000
网址:www.myfund.com
(59) 上海天天基金销售 有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:黄妮娟 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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客服电话: 400-1818-188
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(60) 众升财富(北京) 基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系电话:010-59497361
传真:010-64788016
联系人:李艳
客服电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
(61) 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(62) 宜信普泽投资顾问 (北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
电话: 010-52855713
传真:010-85894285
联系人:魏晨
客服电话:400 6099 200
网址:www.yixinfund.com 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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(63) 一路财富(北京) 信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312885
联系人:段京璐
客服电话:400-0011-566
网址:www.yilucaifu.com
(64)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法人代表:王岩
联系人:胡明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
网址:www.tdyhfund.com
客服电话:400-819-9868
(65)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(二)注册登记机构
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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法定代表人:李晓安
电话:010-58573572
传真:010-58573580
联系人:马砚峰
网址:www.hsfund.com
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:刘佳、张兰
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师: 单峰、周祎
联系人:周祎
四、基 金的名称
本基金名称:华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金
五、基 金的类型
基金类型:契约型开放式 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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六、基 金的投资目标
本基金重点关注受益于在我国经济转型中涌现出各类创新机遇的企业, 力
争为基金份额持有人创造绝对收益和长期稳定的投资回报 。
七、基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及
其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 中期票据、 中小企业私募债、 货币
市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 股 指 期 货 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金
投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后,可以将其纳入投资范围 。
本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 ( 包 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监
会核准上市的股票) 投资比例为基金资产的 0-95% 。 债券、 权证、 中 期票据、 中
小 企 业 私 募 债 、 现 金 、 货 币 市 场 工 具 和 资 产 支 持 证 券 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会
允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为 5%-100% ,其中 权证投资比
例不超过基金资产净值的 3% , 中小企业私募债的投资比例不超过基金资产净值
的 10% , 每个交易 日 日终在扣 除股指期 货合 约需缴纳 的交易保 证金 后,保持现
金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 本
基 金 投 资 于 具 有 创 新 能 力 、 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 的 股 票 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金
资产 80% 。
八、基 金的投资策略
在 中 国 经 济 转 型 发 展 过 程 中 , 各 种 创 新 机 会 将 层 出 不 穷 。 本 基 金 将 重 点 关
注 各 种 创 新 对 我 们 的 经 济 和 社 会 产 生 的 影 响 , 挖 掘 具 有 爆 发 式 潜 力 的 创 新 模 式
及 其 所 蕴 含 的 投 资 机 会 , 进 一 步 精 选 成 长 性 良 好 、 资 质 优 良 、 具 有 长 期 发 展 前
景 的 优 势 企 业 。 同 时 , 根 据 对 宏 观 经 济 和 市 场 风 险 特 征 变 化 的 判 断 , 通 过 不 断
优 化 资 产 配 置 、 控 制 仓 位 和 采 用 股 指 期 货 做 套 期 保 值 等 策 略 , 实 现 基 金 资 产 长华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
33
期稳定增值 。
1.大类资产配置策略
本 基 金 在 资 产 配 置 中 采 用 自 上 而 下 的 策 略 , 由 基 金 经 理 和 研 究 员 组 成 的 投
研 团 队 及 时 跟 踪 宏 观 经 济 运 行 态 势 和 宏 观 经 济 政 策 动 向 , 通 过 对 宏 观 经 济 运 行
周 期 、 财 政 及 货 币 政 策 、 资 金 供 需 情 况 、 证 券 市 场 估 值 水 平 等 的 深 入 研 究 , 分
析 股 票 市 场 、 债 券 市 场 、 货 币 市 场 三 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 收 益 , 并 应 用 量 化
模 型 进 行 优 化 计 算 , 根 据 计 算 结 果 适 时 动 态 地 调 整 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 、 现
金三大类资产的投资比例,以规避市场系统性风险。
在 具 体 操 作 中 , 本 基 金 结 合 市 场 主 要 经 济 变 量 和 金 融 变 量 的 变 化 , 综 合 分
析 大 类 资 产 的 预 期 收 益 和 风 险 特 征 及 其 变 化 方 向 , 将 主 要 基 金 资 产 动 态 配置在
股票和债券等大类资产之间, 同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。
本基金通过资产配置策略, 在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会,
在 股 市 系 统 性 下 跌 阶 段 利 用 固 定 收 益 类 资 产 及 股 指 期 货 等 其 他 金 融 工 具 降 低 损
失,实现基金资产的长期稳定增值 。
2.股票投资策略
在 中 国 经 济 转 型 发 展 过 程 中 , 各 种 创 新 机 会 将 层 出 不 穷 。 本 基 金 将 重 点 关
注 各 种 创 新 对 我 们 的 经 济 和 社 会 产 生 的 影 响 , 挖 掘 具 有 爆 发 式 潜 力 的 创 新 模 式
及 其 所 蕴 含 的 投 资 机 会 , 进 一 步 精 选 成 长 性 良 好 、 公 司 治 理 结 构 完 善 、 具 有 长
期 发 展 前 景 的 优 势 企 业 。 同 时 , 根 据 对 宏 观 经 济 和 市 场 风 险 特 征 变 化 的 判 断 ,
通 过 不 断 优 化 资 产 配 置 、 控 制 仓 位 和 采 用 股 指 期 货 做 套 期 保 值 等 策 略 , 实 现 基
金资产长期稳定增值。
本 基 金 主 要 通 过 定 性 分 析 对 企 业 创 新 潜 力 和 成 长 性 进 行 判 断 , 以 挖 掘 出 符
合 中 国 经 济 转 型 、 具 有 爆 发 式 增 长 机 会 、 有 利 于 改 善 人 类 生 活 质 量 、 持 续 成 长
能力的优质企业 。
(1)创新潜力强
本 基 金 所 指 的 创 新 , 包 括 新 产 品 开 发 、 重 大 技 术 变 革 、 产 业 边 界 突 破 、 商
业 模 式 变 化 。 其 中 , 新 产 品 开 发 是 指 生 产 新 产 品 、 提 供 新 服 务 等 ; 重 大 技 术 变
革 是 指 应 用 新 知 识 、 新 技 术 、 新 工 艺 实 现 产 品 质 量 的 提 高 、 产 品 成 本 的 降 低 ;
产 业 边 界 突 破 是 指 在 技 术 边 界 、 业 务 边 界 、 运 作 边 界 、 市 场 边 界 的 突 破 ; 商 业
模 式 变 化 是 指 企 业 在 商 业 模 式 、 市 场 营 销 、 管 理 体 系 、 生 产 流 程 等 方 面 的 变 化华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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和创新,以实现企业盈利增加和竞争实力的增强。
本基金对创新企业挖掘的核心在于 “ 创新 ” 潜力 的评定。 本基金将通过主动对
行 业 产 品 创 新 、 技 术 能 力 、 产 业 壁 垒 、 商 业 格 局 等 进 行 分 析 , 深 入 挖 掘 在 商 业
模 式 、 营 销 模 式 、 生 产 流 程 、 管 理 结 构 等 商 业 行 为 中 具 有 创 新 能 力 的 企 业 。 同
时 , 本 基 金 通 过 对 创 新 的 可 持 续 性 、 创 新 的 可 复 制 性 、 创 新 导 致 的 企 业 盈 利 和
竞争实力变化等因素进行分析, 以得到 “ 创新 ” 能力评价。 精选“ 创新” 较强并具有
爆 发 式 增 长 潜 力 、 受 益 于 中 国 经 济 转 型 、 具 有 持 续 成 长 性 的 企 业 。 具 体 来 说 ,
本基金将重点筛选具有如下 “ 创新” 特征的企业 :
1 )提供全新的产品或 服务、开创新的产业领 域,或以前所未有的方 式提
供已有的产品或服务,并且产品或服务具有核心竞争优势;
2 )应用新知识、新技 术、新工艺、新思维, 大幅降低生产成本、提 高产
品质量和产量;
3 )在技术边界上提高 生产技术手段、强化工 艺流程,在业务边界上 改进
产 品 和 服 务 体 验 , 在 运 作 边 界 上 扩 大 产 业 活 动 基 础 平 台 , 在 市 场 边 界 上 增 强 产
品和服务的竞争力;
4 )在商业模式、市场 营销、管理体系、生产 流程等诸多方面的变化 和创
新,通过这些创新实现了企业成本的降低、盈利的增加和竞争实力的提高。
5 )改善人类生活质量、推动经济的发展和社会的进步;
6)受益于中国经济转型,具有爆发式增长潜力、蕴含巨大的投资机会。
(2)持续成长性
在 挖 掘 创 新 型 企 业 的 基 础 上 , 本 基 金 重 点 进 行 企 业 成 长 性 分 析 , 通 过 对 企
业 主 营 业 务 竞 争 优 势 、 公 司 持 续 成 长 性 、 公 司 治 理 水 平 、 公 司 管 理 能 力 等 方 面
进 行 调 研 , 筛 选 出 成 长 潜 力 大 、 业 绩 优 异 、 管 理 结 构 完 善 的 上 市 公 司 。 具 体 如
下:
1) 公司主营业务突出 且具有核心竞争优势。 公司在行业或者细分行业处于
垄断地位或者具有独特的竞争优势, 如具 有垄 断的资源优势、 领先的 经营模式、
稳定良好的销售网络、著名的市场品牌或创新产品等。
2) 公司具有持续的成长 能力和成长潜力。 注重 对公司未来成长潜力的挖掘,
从 公 司 的 商 业 盈 利 模 式 的 角 度 深 入 分 析 其 获 得 业 绩 增 长 的 内 在 驱 动 因 素 , 并 分华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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析这些业绩驱动因素是否具有可持续性。
3)较高的公司治理水平。本基金主要从信息披露、激励机制、关联交易、
投 资 人 关 系 等 方 面 进 行 研 究 评 估 , 信 息 披 露 应 当 翔 实 、 及 时 , 对 管 理 层 有 效 的
约 束 激 励 机 制 , 关 联 交 易 是 否 侵 害 其 他 股 东 的 利 益 , 投 资 人 沟 通 渠 道 的 畅 通 程
度均放映出公司治理水平的高低。
4) 优秀的管理能力。 本基金从企业管理层能力、 制订的战略、 组织 结构和
激 励 机 制 等 方 面 进 行 公 司 管 理 层 的 分 析 。 管 理 层 能 力 不 仅 包 括 专 业 能 力 和 管 理
能力,更要强调法律意识和职业道德修养。
3.债券投资策略
在 资 本 市 场 日 益 国 际 化 的 背 景 下 , 通 过 研 判 债 券 市 场 风 险 收 益 特 征 的 国 际
化 趋 势 和 国 内 宏 观 经 济 景 气 周 期 引 发 的 债 券 收 益 率 的 变 化 趋 势 , 采 取 自 上 而 下
的 策 略 构 造 组 合 。 债 券 类 品 种 的 投 资 , 追 求 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 获 取 稳 健
回报的原则。
(1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。
通 过 宏 观 经 济 分 析 平 台 把 握 市 场 利 率 水 平 的 运 行 态 势 , 作 为 组 合 久 期 选 择 的 主
要依据。
(2) 结合收益率曲线变化的预测, 采取期限结构配置策略, 通过分析和情
景测试,确定长、中、短期债券的投资比例。
(3) 收益率利差策略 是债券资产在类属间的主要配置策略。 本基金 在充分
考虑不同类型债券流动性、 税收以及信用风险 等因素基础上, 进行类 属的配置,
优化组合收益。
(4) 在运用上述策略 方法基础上, 通过分析 个券的剩余期限与收益率的配
比 状 况 、 信 用 等 级 状 况 、 流 动 性 指 标 等 因 素 , 选 择 风 险 收 益 配 比 最 合 理 的 个 券
作 为 投 资 对 象 , 并 形 成 组 合 。 本 基 金 还 将 采 取 积 极 主 动 的 策 略 , 针 对 市 场 定 价
错误和回购套利 机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。
(5) 根据基金申购、 赎回等情况, 对投资组合进行流动性管理, 确保基金
资产的变现能力。
4.股指期货投资策略
本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 将 以 控 制 风 险 为 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 本 着华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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谨 慎 原 则 , 参 与 股 指 期 货 的 投 资 , 并 按 照 中 国 金 融 期 货 交 易 所 套 期 保 值 管 理 的
有关规定执行。
在 预 判 市 场 系 统 风 险 较 大 时 , 应 用 股 指 期 货 对 冲 策 略 , 即 在 保 有 股 票 头 寸
不 变 的 情 况 下 或 者 逐 步 降 低 股 票 仓 位 后 , 在 市 场 面 临 下 跌 时 择 机 卖 出 期 指 合 约
进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。
5. 其他投资品种投资策略
权 证 投 资 策 略 : 本 基 金 将 因 为 上 市 公 司 进 行 增 发 、 配 售 以 及 投 资 分 离 交 易
的 可 转 换 公 司 债 券 等 原 因 被 动 获 得 权 证 , 或 者 在 进 行 套 利 交 易 、 避 险 交 易 以 及
权 证 价 值 严 重 低 估 等 情 形 下 将 投 资 权 证 。 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时 , 将 在 对 权 证
标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上 , 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数 , 运 用 数 量
化 期 权 定 价 模 型 , 确 定 其 合 理 内 在 价 值 , 从 而 构 建 套 利 交 易 、 避 险 交 易 组 合 以
及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 : 在 控 制 风 险 的 前 提 下 , 本 基 金 对 资 产 支 持 证 券 从
五 个 方 面 综 合 定 价 , 选 择 低 估 的 品 种 进 行 投 资 。 五 个 方 面 包 括 信 用 因 素 、 流 动
性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 : 中 小 企 业 私 募 债 属 于 高 收 益 债 品 种 之 一 , 其 特
点 是 信 用 风 险 高 、 收 益 率 高 、 债 券 流 动 性 较 低 。 目 前 我 国 的 中 小 企 业 私 募 债 仍
处 于 起 步 阶 段 , 仅 有 小 部 分 中 小 企 业 私 募 债 有 评 级 机 构 评 级 ; 与 高 信 用 风 险 相
对 应 的 是 中 小 企 业 私 募 债 较 高 的 票 面 利 率 和 到 期 收 益 率 ; 由 于 中 小 企 业 私 募 债
在 我 国 目 前 市 场 规 模 较 小 , 市 场 参 与 者 较 少 , 单 只 债 券 的 规 模 也 较 小 , 且 有 持
有 人 数 上 限 限 制 , 因 此 债 券 的 流 动 性 较 差 , 随 着 我 国 信 用 债 市 场 的 发 展 , 中 小
企 业 私 募 债 的 规 模 将 会 急 剧 的 扩 大 , 流 动 性 也 将 得 到 改 善 , 但 从 长 期 来 看 中 小
企 业 私 募 债 的 流 动 性 仍 将 低 于 信 用 评 级 在 投 资 级 以 上 的 品 种 , 这 是 其 品 种 本 身
固有的风险点之一。
本 基 金 在 对 我 国 中 小 企 业 私 募 债 市 场 发 展 动 态 紧 密 跟 踪 基 础 之 上 , 依 据 独
立 的 中 小 企 业 私 募 债 风 险 评 估 体 系 , 配 备 专 业 的 研 究 力 量 , 并 执 行 相 应 的 内 控
制 度 , 更 加 审 慎 地 分 析 单 只 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 , 进 行 中
小 企 业 私 募 债 投 资 。 在 中 小 企 业 私 募 债 组 合 的 管 理 上 , 将 使 用 更 加 严 格 的 风 控
标 准 , 严 格 限 制 单 只 债 券 持 有 比 例 的 上 限 , 采 用 更 分 散 化 的 投 资 组 合 , 更 短 的华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
37
组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是: 沪深 300 指数收益率× 55% +上证国债 指数收益
率× 45%
本基金为混合型发起式证券投资基金, 股票投资比例为 0-95% , 因此在业绩
比较基准中股票投资部分权重为 55%,其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
1. 沪深 300 指数编制合理、 透明、 运用广泛, 具有较强的代表性和权威性。
2. 上证国债指数以国债为样本, 按照发行量加权而成, 具有良好的债券市
场代表性。
因此,我们选取了沪深 300 指数作为股票 投资部分、上证国债指数作为债
券 投 资 部 分 的 比 较 基 准 。 如 果 今 后 上 述 基 准 指 数 停 止 计 算 编 制 或 更 改 名 称 , 或
法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 , 或 市 场 中 出 现 更 适 用 于 本 基 金 的 比 较 基 准 指 数 , 本 基 金 可 以 在 征 得 基 金 托
管人同意,报中国证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告。
十、基 金的风险收益特征
本 基 金 是 混 合 型 证 券 投 资 基 金 , 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货
币 市 场 基 金 , 但 低 于 股 票 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 和 中 高 预 期
收益产品。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法
律责任。
基金托管人根据本基金合同规定,于 2017 年 1 月 28 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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本 基 金 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 及 中 国 证 监 会 的 其 他 规 定 中 关 于
投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2016 年 12 月 31 日, 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资 基
金 资产净值为 1,297,107,279.17 元, 份额净值为 1.598 元, 累计份额净值为 1.693
元。
其投资组合情况如下:
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 977,618,873.01 75.20
其中: 股票
977,618,873.01 75.20
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
322,208,513.96 24.78
8 其他资 产
278,416.59 0.02
9 合计
1,300,105,803.56
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的股票投资组合
2016 年 12 月 31 日
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 458,297,230.63 35.33
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 63,239,237.04 4.88
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,109,632.00 0.39
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 48,861,944.14 3.77 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
39
J 金融业 - -
K 房地产 业 36,092,181.30 2.78
L 租赁和 商务 服务 业 132,751,961.75 10.23
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 58,711,436.91 4.53
R 文化、 体育 和娱 乐业 174,555,249.24 13.46
S 综合 - -
合计 977,618,873.01 75.37
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2016 年 12 月 31 日
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300003 乐普医 疗 4,508,456 80,836,616.08 6.23
2 002707 众信旅 游 5,186,485 80,649,841.75 6.22
3 300482 万孚生 物 1,001,600 74,358,784.00 5.73
4 300296 利亚德 2,129,018 71,790,486.96 5.53
5 002739 万达院 线 1,249,098 67,538,728.86 5.21
6 300144 宋城演 艺 3,057,127 64,016,239.38 4.94
7 603019 中科曙 光 2,292,369 63,773,705.58 4.92
8 000150 宜华健 康 1,901,893 58,711,436.91 4.53
9 600074 保千里 4,077,880 53,991,131.20 4.16
10 002188 巴士在 线 1,775,200 52,102,120.00 4.02
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
40
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2 )本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
(2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3 )本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
(1)保千里于 2016 年 12 月 27 日收到中国证券监督管理委员会《调查
通知书》 , 公司涉嫌信息披露违法违规, 根据 《中华人民共和国证券法》 的有关
规定, 证监会决定对公司进行立案调查, 公司目前生产经营状况正常。 公司尚
不 清 楚 涉 及 调 查 事 项 的 具 体 范 围 、 具 体 发 生 时 间 、 调 查 事 项 具 体 类 型 及 事 项 影
响程度。 在调查期间, 公司将积极配合中国证监会的调查 工作, 并严格按照相
关要求履行信息披露义务。
本 公 司 对 以 上 证 券 的 投 资 决 策 程 序 符 合 法 律 法 规 及 公 司 制 度 的 相 关 规 定 ,
不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。 除 此 之 外 , 本 基 金 投 资 的 其 他 前 十 名
证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
41
到公开谴责、处罚。
(2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
2016 年 12 月 31 日
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 95,929.55
2 应收证 券清 算款 6,193.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 51,965.54
5 应收申 购款 124,328.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 278,416.59
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(% )
流通受 限情 况说
明
1 603019 中科曙 光 23,936,328.00 1.85 非公开 发行
注: 本基金本报告期末同时持有中科曙光(603019) 流通股和非公开发行股票, 该
股票的公允价值合计占期末资产净值的比例为 4.92% , 其中非公开发行部分占期
末基金资产净值的比例为 1.85% 。 基金还可作为特定投资者, 认购由中国证监会
《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票,所认购的股票自发行
结束之日起 12 个月内不得转让。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
1 基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
20140318 至 20141231 27.87% 1.13% 34.54% 0.67% -6.67% 0.46%
20150101 至 20151231 85.40% 2.49% 7.82% 1.37% 77.58% 1.12%
20160101 至 20160630 -18.32% 2.65% -7.52% 1.01%
-10.80
%
1.64%
20160701 至
20160930
-3.70% 0.75% 2.37% 0.44% -6.07% 0.31%
20161001 至
20161231
-6.98% 0.74% 1.01% 0.40% -7.99% 0.34%
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收 益率
标准差 ④
①-③ ②-④
20140318 至 20141231 27.87% 1.13% 34.54% 0.67% -6.67% 0.46%
20150101 至 20151231 85.40% 2.49% 7.82% 1.37% 77.58% 1.12%
20160101 至 20160630 -18.32% 2.65% -7.52% 1.01%
-10.80
%
1.64%
20160701 至
20160930
-3.70% 0.75% 2.37% 0.44% -6.07% 0.31%
20161001 至
20161231
-6.98% 0.74% 1.01% 0.40% -7.99% 0.34%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
43
注: ① 本基 金合 同生 效日 为 2014 年 3 月 18 日。
② 根据《 华商创 新成 长灵活 配置混 合型发 起式 证券投 资基金 基金合 同》 的规定 ,本 基
金 主要投 资于国内 依法发行 上市的 股票(包 含中小板 、创业 板及 其他 经中国证 监会核 准上
市的股票)投资比例为基 金资产的 0-95% 。债券、权证、中期票据、中小企 业私募债、现
金 、货币 市场工具 和资产支 持证券 及法律法 规或中国 证监会 允许基金 投资的其 他金融 工具
占基金 资产 的比 例 为 5%-100% , 其中 权证 投资 比例 不 超过基 金资 产净 值 的 3% , 中小企 业私
募债的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的 10% ,每 个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳
的 交易保 证金后, 保持现金 或者到 期日在一 年以内的 政府债 券的比例 合计不低 于基金 资产
净值 的 5% 。 本 基金 投资 于 具有创 新能 力 、 成 长潜 力 的上市 公司 的股 票资 产不 低于非 现金 基
金资 产 80% 。根 据基 金合 同的规 定, 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内基金 各 项资产 配置 比
例需符 合基 金合 同要 求。 本基金 在建 仓期 结束 时, 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 有关 投
资比例 的约 定。
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44
十三、 基金的费用与税收
( 一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4.《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金的证券交易费用;
7.基金的银行汇划费用;
8.基金的开户费用、账户维护费用;
9.按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可 以在基金财产中列支的其他费
用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格
确定,法律法规另有规定时从其规定。
( 三) 基金费用计提方法 、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下:
H =E× 1.50 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内 从 基金 财产 中一 次性支 付 给基 金管 理人 。若遇 法 定节 假日 、公 休假等, 支付 日
期顺延。
2.基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下:
H =E× 0.25%÷ 当年天数 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“ 一、基金费用的种类中第 3-9 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
( 四) 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用:
1. 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或
基金财产的损失;
2.基金管理人和基金托管人处理与基金 运作无关的事项发生的费用;
3.《基金合同》生效前的相关费用;
4. 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
( 五) 费用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 规 模 等 因 素 协 商 一 致 , 酌 情 调 低 基 金
管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 提 高 上
述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
( 六) 基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 我 公 司 结 合 华 商 创 新 成 长 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 的 运 行 情 况 , 对 其 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 说
明如下:
( 一) 更新了“ 重要提示 ” 部分 相关内容。 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书
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( 二) 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关信息。
( 三) 更新了“ 五、相关服务机构 ” 中代销机构信息。
( 四) 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 根 据 本 基 金 的 实 际 运 作 情 况 , 更 新 了 最 近 一 期
投资组合报告的内容,及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
( 五) 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要, 须与本 《招募说明书》 ( 正文) 所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2017 年 4 月 29 日