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华商丰利增强定期开放债券型
证券投资基金
招募说明书( 更新) 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管理人：华商基 金管 理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
重 要提 示
华商丰利增强定期开放 债券型证券投资基金 （以下简称“ 本基金” ） 经 中国证
监会2016 年6月27日证监许可[2016]1435 号文 注册， 本基金基金合同于2016年9月
20 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风 险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险， 本基金的特定风险等。 本基金属于债券型基金， 长期 平均 风险水平和
预期收益率 低于股票型基金、 混合型基金， 高于货币市场基金， 属于 证券投资基
金中具有 较低风险收益特征 的品种。 本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所
投资的中小企业私募债券之债务人出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或
由于中小 企业私 募债券 信用质量 降低导 致价格 下降等， 可能造 成基金 财产损失。
此外， 受市场规模及交易活跃程度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价
格水平上进行较大数量的买入或卖出， 存在一定的流动 性风险， 从而对基金收益
造成影响。 投资有风险， 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说
明书和基金合同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身
的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金
份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受， 并按照 《基金法 》 、 基 金合同 及其他有关
规定享有权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 更 新 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年3 月20 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2016年12月31日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日
6.注册资本：壹亿元
7.电话：010－58573600
传真：010－58573520
8.联系人：周亚红
9.股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券 股份有限 公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10. 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11. 管 理 基 金 情 况 ： 目 前 管 理 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 商 盛 世
成长混合型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混
合型证券投资基金、 华商新趋势 优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商现金增
利货币市场基金、 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、 华商大盘
量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红利优选灵活配置混合型证券投资
基金、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 华商新量化灵活配置混合型
证券投资基金、 华商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合
型 发起式 证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、 华商未来
主题混合型证券投资基金、 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资基金、 华商稳固添利债券型证券投资基 金、 华商量化进取
灵活配置混合型证券投资基金、 华商双翼平衡混合型证券投资基金、 华商新动力
灵活配置混合型证券投资基金、 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、 华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资
基金 、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金 、 华商新兴活力灵活配置混合
型证券投资基金、 华商保本 1 号混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混
合型证券投资基金 、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、 华商丰利增强定期
开放债券型证券投资基金、 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、 华商元亨灵
活配置 混合型证券投资基金、 华商瑞丰混合型证券投资基金、 华商民营活力灵活
配置混合型证券投资基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李 晓 安 ： 董 事长 。 男 ，清 华 大 学 EMBA 。 现任 华 龙 证 券 股份 有 限 公司 董 事
长兼党委书记； 历任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记， 天水市
财政局副局长、局长、党组书记。
田洪宝, 董 事 。 男 ， 经 济 学 专 业 研 究 生 学 历 ， 曾 就 职 临 沂 电 业 局 ， 任 用 电 所
副主任、 副局长、 党委 委员； 潍坊电业局， 任 副局长； 山东潍坊发电 厂， 任工会
主席、党 委委员 、副厂 长；北京 第二热 电厂， 任厂长、 党委委 员；华 电（北京）
热 电有限公司， 任总经理、 党委委员； 中国华电集团公司， 任计划发展部副主任、
规划发展部副主任， 期间兼任浙江华电三门发电厂筹建处主任； 华电陕西能源有
限公司， 任执行董事、 总经理、 党组副书记。 现任中国华电集团资本控股有限公
司执行董事、总经理、党组成员，兼任陕西华电安康发电有限公司董事长。
张俊芳： 董事。 男， 硕 士研究生学历， 教授级高级政工师。 现任济钢集团有
限公司党委副书记、 纪委书记、 董事； 曾就职于山东省广饶县第六中学、 济南钢
铁总厂职工大学、 济南钢铁总厂； 历任济钢集团有限公司党委委员， 党办、 公司
办主任，工会主席，副总经理，党委副书记，董事。
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴： 董事。 男，工 商管理硕 士。现 任华龙 证券股份 有限公 司副总 经 理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事。 男， 大专 学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司
副总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团
委副书记、 宣传副部长、 办公室副主任、 党总支书记； 黑龙江电力股份有限公司，
任金融产 业部经 理；黑 龙江龙电 典当公 司，任 总经理； 华信保 险经纪 有限公司，
任副总经理、总经理。
梁永强： 董事。 男， 经 济学博士。 现任华商基金管理有限公司总经理、 基金
经理， 曾就职于华龙证券有限公司， 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总
经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新
材料有限公司董事长， 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第
三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁； 曾就职于江苏
盐城悦达 集团、 亿阳集 团经贸公 司；亿 阳交通 股份有限 公司， 任副总 裁、总裁；
亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于 浙江省嘉兴市乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东： 独立董事。 男 ， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就
职于河北省宣化钢铁公司， 任管理干部； 河北省 冶金工业厅， 任经济研究室主任；
冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢
铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
2、监事会成员
苏金奎： 监事。 男， 本 科学历， 会计师。 现任华龙证券股份有限公司总会计
师； 曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公司；
历任华龙证券有限公司投资银行部职员、计划财务部会计 、 副 总 经 理 、 总 经 理 。 李亦军： 监事。 女， 会 计专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有
限公司机构与风险管理部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事
务所（后 并入信 永中和 会计师事 务所） 、中瑞 华恒会计 师事务 所；历 任华电集团
财务有限公司计划财务部部门经理， 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
徐亮天： 监事。 男， 硕 士研究生学历， 高级会计师。 现任济钢集团有限公司
财务处处长， 历任济钢集团有限公司财务处物价科科员、 成本科科员、 科长、 财
务处副处长等职务。
3、总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公司筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副
总经理， 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题
精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券 有限
公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产品设计师、 渠道主管、 市场部副总经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营
保障部总经理、 公司总经理助理兼运营总监。 曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
4.基金经理
刘晓晨 ， 男， 中国籍， 金融学硕士， 具有基金从业资格。 1999 年 9 月至 2001
年 12 月，就职于泰康 人寿保险股份有限公司北京分公司，任团体业务管理员；
2004 年 6 月至 2010 年 7 月， 就职于瑞泰人寿保险公司总公司， 历任投资分析师、
高级投资分析师及固定收益助理经理 ；2010 年 7 月，加入华商基金管理有限公
司， 曾任宏观策略研究员、 债券研究员 ， 2012 年 9 月 21 日转入投资管理部任职 ；
2012 年 12 月 11 日起 至今担任华商现金增利货币市场基金基金经理 ；2015 年 7
月 21 日至 2015 年 10 月 13 日担任华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理助理 ；2015 年 9 月 8 日起 至今担任华商信用增强债券型证券投资基金基金经理 ；
2015 年 10 月 14 日起至今 担任华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理 ； 2016
年 9 月 20 日起至今担任华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金基金经理 。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
梁永强： 华商基金管理有限公司董事、 总经理、 华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题混合型证券投资
基金基金经理、投资决策委员会主席；
梁伟泓： 华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经
理、 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商双债丰利债券型证券投资
基金基金经理、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 、 华商保本 1 号混合
型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金 基金经理 ；
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部副 总经理、 华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商优势行业灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
邓默： 华商基金管理有限公司量化投资部总经理、 华商大盘量化精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商量化进取灵活配置混合型证券 投资基金基金经理。
蔡建军： 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 、 华商健康生活灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、华商价值精选混合型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
高兵： 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商产业升级
混合型证券投资基金基金经理、 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
（三）基金管理人职责 1.依法募集 资金 ， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务 管理及人事管理等制度， 保证
所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6.除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得 利用基金财 产 为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定 ， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基
金份额申购、赎回的价格 ；
9.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10. 编制季度、半年度和年度基金报告；
11. 严格按照《基金法 》、基金合同及其他 有 关规定，履行信息披 露 及报告
义务；
12. 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等 。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13. 按基金合同的约定 确定基金收益分配方 案 ，及时向基金份额持 有 人分配
基金 收益；
14. 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15. 依据《基金法》、 基金合同及其他有关 规 定召集基金份额持有 人 大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16. 按规定保存基金财产管理业务活动的 会计账册、 报表、 记录 和其他相关
资料 15 年以上； 17. 确保需要向基金投 资者提供的各项文件 或 资料在规定时间发出 ， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18. 组织并参加基金财 产清算小组，参与基 金 财产的保管、清理、 估 价、变
现和分配；
19. 面临解散、依法被 撤销或者被依法宣告 破 产时，及时报告中国 证 监会并
通知基金托管人；
20. 因违反基金合同导 致基金财产的损失或 损 害基金份额持有人合 法 权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21. 监督基金托管人按法律法规和 《基金合 同》 规定履行自己的义务， 基金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22. 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任 ；
23. 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为 ；
24. 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ；
25. 执行生效的基金份额持有人 大会的决议 ；
26. 建立并保存基金份额持有人名册 ；
27. 法律法规及中国证监会 规定的和基金合同 约定的其他义务。
（四）基金管理人的承诺
1. 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《证
券法》 ” ） 的行为， 并承 诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《证
券法》行为的发生；
2.基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并建立健全的内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事 证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （3 ）利用基金财产 或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。
3.基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间 接 进 行 其 它 股 票 投 资 ；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2） 违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 ；
基金管理 人运用 基金财 产买卖基 金管理 人、基 金托管人 及其控 股股东 、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循持有
人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场
公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 符合中国证监会的
规定， 并履行 披露义务。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律法规 或监管 部门取 消上述限 制，如 适用于 本基金， 则本基 金投资 不再受
相关限制。
（五）基金经理承诺
1.依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着敬业、 诚信和谨慎的原则为基
金份额持有人谋取最大利益；
2.不协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易， 不
利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3.不违反现行有效的法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定，
不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1.内部控制制度
(1) 内部控制的原则
1) 健全性原则： 内部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2) 有效性原则： 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护内
控制度的有效执行。 3) 独立性原则： 公司各 机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5) 成本效益原则： 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2) 内部控制的主要内容
1) 控制环境
①控制环 境构成 公司内 部控制的 基础， 环境控 制包括管 理思想 、经营 理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层 通过定 期学习 、讨论、 检讨内 控制度 ，组织内 控设计 并以身 作则、
积极执行， 牢固树立诚实信用和内控优先的思想， 自觉形成风险管理观念； 通过
营造公司内控文化氛围， 增进员工风险防范意识， 使其贯穿于公司各部分、 岗位
和业务环节。
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查， 对公司
建立有效的内部控制系统承担最终责任； 同时， 通过充分发挥独立董事和监事会
的监督职能， 避免不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生， 建立健
全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、 运营规范、 管理高效的运行机制， 包括民主透明的决策程
序和管理议事规则、 高效严谨的业务执行系统、 以及健全有效的内部监督和反馈
系统。
⑤建立科学的聘用、 培 训、 轮岗、 考评、 晋升 、 淘汰等人事管理制度 ， 严格
制定单位 业绩和 个人工 作表现挂 钩的薪 酬制度 ，确保公 司职员 具备和 保持正直、
诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。
2) 风险评估
内部稽核人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有可能对经营目标产生负
面影响的内部和外部因素， 评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及
可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
3) 组织体系
内部控制组织体系包括三 个层次：
①第一层次风险控制 在董事会层面设立风险控制委员会， 对公司规章制度、 经营管理、 基金 运作、
固有资金投资等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查， 对各种风险预测报告
进行审议，提出相应的意见和建议。
公司设督察长。 督察长作为风险控制委员会的执行机构， 对董事会负责， 按
照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
②第二层次风险控制
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制， 具体为在风险管理小组、
投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的 风险进行全面的研究、 分析、
评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略， 对基金的总体投资情况提
出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构， 对各岗位、 各部门、 各机
构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
③第三层次风险控制
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
查和控制。
公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流
程及风险控制措施，相关 部门、相关岗位之间相互监督制衡。
4) 制度体系
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、 业务控制制度、 基金会计制度、 信息披
露制度、监察稽核制度等。
②内部管理控制制度包括财务管理制度、 人力资源及业绩考核制度、 行政管
理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、 基金销售管理制度、 风险控制制度、 资
料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度。
5) 信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠
道， 保证公 司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息
及时送达适当的人员进行处理。
2.基金管理人关于内部控制的声明
(1) 本 公 司 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的
责任，董事会承担最终责任；
(2) 上述关于内部控制的 披露真实、准确；
(3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥 有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格 履行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会
保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金
公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管 产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商 银行共托管证券投资基金 624 只。
自 2003 年以来， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、
香港 《财资》 、 美国 《 环球金融》 、 内地 《证 券时报》 、 《上海证券 报》 等境内
外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行 业的 优势 地位 。 这些成 绩的 取得 ，是 与 资产托 管部 “ 一手 抓业 务拓展 ，一
手抓内 控建 设 ” 的 做法 是分不 开的 。资 产托 管 部非常 重视 改进 和加 强 内部风 险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007 、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准 第 70 号）
审阅后，2015 年中国工商 银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70）审
阅获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险
管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服
务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成 为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门 （内控合规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导 、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则 。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “ 内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规章
制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制 度，并 采取了 良好的防 火墙隔 离制度 ，能够确 保资产 独立、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理 者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控
防线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以人为本 ”
的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过
进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范与控
制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营 销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备 的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。 从演练结 果看， 资产托管部完全有能力在发
生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控 制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务 过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基 金合同》 和有关基金法律法规的规定,
对基金的投融资、 基金的禁止投资行为、 基金的投资范围、 投资对象、 基金资产
的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬
的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的
合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金 合同》
和有关基金法律法规规 定的行为, 基 金 托 管 人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 规 定 的 期 限
内进行整改, 并 且 有 权 向 中 国 证 监 会 报 告 。 基 金 托 管 人 如 果 对 基 金 实 际 投 资 是 否
符合有关法律法规的规 定及基金合同的相关约 定存在疑义, 应 及 时 向 基 金 管 理 人
提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2.代销机构( 以下排名不分先后) ：
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人： 郭明
客服电话：95588
网 址：www.icbc.com.cn
（2） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（3） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（4） 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
（6） 乌鲁木齐 银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（7） 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人：阎俊生
联系人：董嘉文
客服电话：9510-5588
网站：www.jshbank.com
（8） 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
（9） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769：228662
网址：www.drcbank.com
（10）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
（11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666 、95521
网址：www.gtja.com
（12）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（13）招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人: 宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人: 黄婵君
客服电话:95565 ?4008888111
网址:www.newone.com.cn
（14）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（17）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：李玉婷
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（18）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（19）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755 —82825551
传真：0755 —82558355
联系人：陈剑红
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（20）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
（21）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
联系人：赵艳青
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com （22）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（23）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525、4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
（24）国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（25）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：李婷
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
（26）平安证券 股份有限 公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层（518048 ）
法定代表人：詹露阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（27）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址： www.hazq.com
（28）东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155 传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（29）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（31）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
传真 0791-86281485
客服电话：4008222111 公司网址：www.gszq.com
（32）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室（邮编:830002 ）
法定代表人：韩志谦
联系人：李玉婷
联系电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省 济南市经七路 86 号
法定代表人：李 玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（34）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn
（35）华福证券股份有限公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655175
传真：021-20655196
联系人：王虹
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网址：www.hfzq.com.cn
（36）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
（37）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（38）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20
层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（39）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：021-32109999, 029-68918888、4001099918 、
网址：www.cfsc.com.cn
（40）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
（41）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（42）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
（43）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人：林义相
电话： （010）66045182
传真： （010）66045518
联系人：谭磊
客服电话： （010）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（44）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（45）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021 —20691861
联系人：黄辉
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（46）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（47）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋
2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639 传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
（48）中期资产管理有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：姜新
客户服务电话: 95162
网址： www.cifcofund.com
（49）北京展恒基金销售股份有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（50）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同 顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（51）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
电话： 010-52855713
传真：010-85894285
联系人：魏晨
客服电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（52）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
（53）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（54）泰信财 富投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人： 穆宏轩
电话：010-88460066
联系人：房珊珊
客户服务电话: 400-881-5596
网址：fangshanshan126@126.com
（55）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人： 张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人：韩钰
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（56）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
（57）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦 联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
（58）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙 楼二层
法定代表人： 董浩
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（59）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电话：400-059-8888
网址：www.ascffund.com
（60）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：王哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
（61）大泰金石 基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（62）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://www.chinapnr.com/
（63）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com （64）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（65）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（66）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（67）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（68）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
电
话: 021-20665952
传
真: 021-22066653
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（69）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服务电话：4006411999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（70）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500 传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（71）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（72）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400—921 —7755
网址：www.leadfund.com.cn
（73）大连网金金融信息服务有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人： 卜勇
联系人：贾伟刚
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（74）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
传真：010-82055860
公司网址：www：niuniufund.com
（75）深圳金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（76）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（77）上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
（78）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关 村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（79）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（80）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518 客服电话：4008-804-688
网址：www.keynesasset.com
（81）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（82）北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
客服电话：010-67000988
公司网址：www.zcvc.com.cn
（83）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期） 第七
幢 23 层 1 号 4 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区 泛海国际 SOHO 城（一期）第
七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人: 陶捷
客服电话:400-027-9899
网站:www.buyfunds.cn
（二）登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572 传真：010-58573580
联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师： 廖海、 刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师： 单峰、周祎
联系人： 周祎
四、基金的名称
华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
定期开放债券型证券投资基金，存续期间为不定期。 六、基金的投资目标
本基金重点进行债券投资， 并通过积极主动的管理， 适当参与股票投资， 追
求稳定收益的同时，以期获得超过业绩比较基准的收益。
七、基金的投资资范
本基金的投资范围主要为国内依法发行固定收益类品种， 包括国内依法发行
上市的国 债、央 行票据 、地方政 府债、 金融债 、公司债 、企业 债、短 期融资券、
资产支持 证券、 可转换 债券、中 期票据 、中小 企业私募 债、回 购和银 行存款等。
本基金同时投资于依法上市发行的股票 （含中小板、 创业板及其他经中国证监会
核准上市 的股票 ） 、权 证等权益 类品种 以及法 律法规或 中国证 监会允 许基金投资
的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效 法 律 法 规 或 相 关 规 定 。
基金的投资 组合比例为： 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，在
每个开放期的前 2 个月和后 2 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。
本基金投资于股票资产的比例不高于基金资产的 20% ， 其中持有的全部权证市值
不超过基金资产净值的 3% 。本基金在封闭期内持有现金或到期日在一年以内的
政府债券占基金资产净值的比例不受限制， 但在开放期本基金持有现金或到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八、基金的投资策略
本基金在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上， 采取积极主动
的投资管理策略， 通过定性与定量分析， 对利率变化趋势、 债券收益率曲线移动
方向、 信用利差等影响债券价格的因素进行评估， 对不同投资品种运用不同的投
资策略， 并充分利用市场的非有效性， 把握各类套利的机会。 在信用风险可控的
前提下， 寻求组合流动性与收益的最佳配比， 力求持续取得达到或超过业绩比较
基准的收益。 在投资策略选择上， 本基金重点关注期限策略及利差策略。 同时本
基金在债券投资的基础上将适度参与股票投资， 把握较确定性的投资机会， 在得到稳定收益的同时，以期获得超过业绩比较基准的收益。
1. 资产配置策略
本基金以债券资产投资为主， 并重点关注宏观市场经济、 微观市 场主体及国
家政策导向， 动态调整债券资产在信用债与利率债之间的配比， 进行积极的债券
配置。 本基金同时适当进行股票投资， 根据对市场研究结果， 把握相对较确定性
的投资机会，以在获得稳定回报的基础上，起到增强投资收益的目的。
2. 普通债券投资策略
（1 ）品种配置策略
在债券品种选择上， 本基金将债券品种划分为： 利率品种和信用品种， 固定
利率品种和浮动利率品种。 本基金采取 “ 自上而下 ” 的配置原则， 积极主动地投资
管理策略， 将固定收益类资产在不同债券品种之间进行配置。 利率品种主要包括
国债、 政策性金融债、 央行票据等， 信用品种主要包 括企业债、 公司债、 金融债
（不含政 策性金 融债） 、中小企 业私募 债、短 期融资券 等。固 定利率 债券是指在
发行时规定利率在整个偿还期内不变的债券； 浮动利率品种是指发行时规定债券
利率随市场利率定期浮动的债券， 其利率通常根据市场基准利率加上一定的利差
来确定。 在信用风险可控的前提下， 寻求组合流动性与收益的最佳配比， 力求持
续取得达到或超过业绩比较基准的收益。
（2 ）期限结构配置策略
利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。 本基金通过
数量化方法对利率进行建模， 在各种情形、 各 种假设下对未来利率期限结构变动
进行模拟分析， 并在运作中根据期限结构不同变动情形在子弹式组合、 梯式组合
和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。
（3 ）利率策略
利率是影响债券投资收益的重要指标， 利率研究是本基金投资决策前最重要
的研究工作。 本基金将深入研究宏观经济的前景， 预测财政政策、 货币政策等宏
观经济政策取向， 分析金融市场资金供求状况变化趋势。 在此基础上， 预测金融
市场利率水平变动趋势， 以及金融市场收益率曲 线斜度变化趋势， 为本基金的债
券投资提供策略支持。
（4 ）信用策略 信用类品种具有高风险、 高收益的特征。 本基 金投资信用类品种主要面临信
用风险和流动性风险。 本基金在行业分析的基础上， 根据债券发行主体所处行业、
发展前景、 竞争地位、 财务状况、 公司治理等因素， 评价债券发行人的信用风险。
（5 ）债券选择策略
在上述债券投资策略的基础上， 本基金对个券进行定价， 充分评估其到期收
益率、 流动性溢价、 信用风险补偿、 税收、 含权等因素， 选择那些定价合理或价
值被低估的债券进行投资。
（6 ）回购策略
本基金将 密切跟 踪 不同市场 和不 同 期限之 间的利率 差异， 在精确 的投资收益
测算基础上， 积极采取回购杠杆操作， 在有效控制风险的条件下为基金资产增加
收益。 在银行间市场， 本基金将在相关规定的范围内积极进行债券回购； 在交易
所市场，本基金也将充分利用回购策略放大投资。
3. 浮动利息债券投资策略
国内浮息债市场已经具有一定的规模。 相对固定利息债券而言， 浮息债的利
率通常为基准利率加上一定幅度的利差。 投资浮息债可以在一定程度上规避利率
风险， 因为其收益率随市场利率波动而波动， 市场利率大幅波动对它的价值影响
就比较小。 本基金重点研究基准利率类型、 利差水平 、 市场发行情况、 发行主体、
债券类型及剩余期限分布等因素， 并结合市场预期分析和对市场基准利率走势的
判断，制定浮息债的投资策略。
4. 债券一级市场投资策略
债券一级市场也就是债券的发行市场。 债券发行市场的作用是将政府、 金融
机构以及工商企业等为筹集资金向社会发行的债券通过承销商销售给投资者。 由
于债券发行的特殊机制， 发行市场通常存在供求失衡现象， 从而导致债券一级市
场与二级市场的价差。 本基金密切跟踪债券发行市场的供应状况， 深入研究利差
变动， 在重点研究发行人特征及其信用水平、 债券类型、 担保情况、 发行利率和
承销商构成的 基础上积极参与债券一级市场投资。
5. 中小企业私募债投资策略
中小企业 私募债 属于高 收益债品 种之一 ，其特 点是信用 风险高 、收益 率高、
债券流动性较低。 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对单只中小企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债
券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险敞开变化进行风险评估， 并充分考
虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响， 通过信用研究和流动性
管理后，决定投资品种。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上， 依据独立
的中小企业私 募债风险评估体系， 配备专业的研究力量， 并执行相应的内控制度，
更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私
募债投资。 在中小企业私募债组合的管理上， 将使用更加严格的风控标准， 严格
限制单只债券持有比例的上限， 采用更分散化的投资组合， 更短的组合到期期限
来控制组合的信用风险和流动性风险。
6. 股票投资策略
本基金的股票投资以自下而上的精选个股为主， 采用定量和定性相结合的方
式，投资以成长型股票为主。
（1 ）定 量筛选 ：定量 的方法主 要通过 对公司 财务状况 、盈利 质量、 成长能
力、估值水平等方面的综合评 估，选择财务健康、成长性好的公司。
1）财务 状况： 评估公 司在应对 不同宏 观经济 周期和产 业周期 阶段的 财务的
能力，主要考察指标为资产负债率、资产周转率、流动比率等；
2）盈利质量：评估公司持续发展能力，主要考察近两年平均净资产收益率
(ROE) 、平均投资资本 回报率(ROIC) 等；
3）成长 能力： 评估公 司未来发 展趋势 与发展 速度，成 长能力 是随着 市场环
境的变化， 企业资产规模、 盈利能力、 市场占有率持续增长的能力， 反映了企业
未来的发展前景。 主要考察指标为净利润增长率、 主营业务收入增长率、 主营业
务利润增长率、每股收益增长率等 ；
4）估值 分析： 评估公 司相对市 场和行 业的相 对投资价 值，选 择价格 低于价
值的上市公司， 或是比较企业动态市盈率等指标， 选择目前估值水平明显较低或
估 值 合 理 的 以 及 未 来 预 期 估 值 较 低 的 上 市 公 司 ， 主 要 考 察 指 标 为 市 盈 率(P/E) 、
市净率(P/B) 、PEG 、EV/EBITDA 等。
（2 ）定 性筛选 ：作为 定量筛选 的重要 补充， 本基金还 将通过 基金经 理和研
究员定性研究分析，选择具备投资潜力的个股，进一步补 充 和 完 善 备 选 股 票 库 。 1）行业 地位突 出、有 市场定价 能力。 属于行 业龙头， 具有较 高的市 场占有
率，对产品定价具有较强的影响力。
2）具有 核心竞 争力。 在管理、 品牌、 资源、 技术、创 新能力 中的某 一方面
或多个方面具有竞争对手在短时间内难以模仿的显著优势， 从而能够获得超越行
业平均的盈利水平和增长速度。
3）主营 业务突 出，具 有良好的 盈利能 力。主 营业务收 入占比 较高， 盈利能
力高于行业平均水平，未来盈利具有可持续性。
4）公司 治理结 构规范 ，管理能 力强。 已建立 合理的公 司治理 结构和 市场化
经营机制，管理层对企业未来发展有着明确的方向和清晰的思路。
7. 资产支持证券投资策略
本基金将持续研究和密切跟踪国内资产支持证券品种的发展， 对普通的和创
新性的资产支持证券品种进行深入分析， 制定周密的投资策略。 在具体投资
过程中， 重点关注基础资产的类型和资产池的质量， 特别加强对未来现金流稳定
性的分析。 在资产支持证券的价值评估方面综合运用定性基本面分析和定量分析。
此外， 流动性风险是资产支持证券配置过程中需要考虑的重要因素， 为此本基金
将严格控制资产支持证券的总量规模， 不片面追求收益率水平， 实现资产支持证
券对基金资产的最优贡献。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：中证全债指数
中证全债指数由中证指数有限公司编制。 该指数从沪深交易所和银行间市场
挑选样本券 ， 可综合反映沪深证券交易所和银行间债券市场价格变动的趋势， 为
债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准， 具有广泛的市场代表性， 适合作
为本基金的业绩比较基准。
若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用本基金， 基金管理人可根据市
场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 在征得基金托管人同意后报中国证
监会备案后变更业绩比较基准，并及时公告。 十、基金的风险收益特征
本基金 为债券型基金， 其 长期平均风险水平和 预期收益率低于股票型基金 和
混合型基金， 但高于货币市场基金，属于 较低 风险收益水平的投资品种。
（七 ）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
十一、基金的投资组合报告
本基金按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 及中国证监会的其他规定中关于投
资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1. 报告期末基金资产组合情况
截至 2016 年 12 月 31 日，华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金资产
A 类基金资产净值为 161,700,888.93 元，份额净值为 0.993 元，份额累计净值为
0.993 元；C 类基金资 产净值为 178,635,303.45 元， 份额净值为 0.992 元， 份额累
计净值为 0.992 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 16,889,500.00 4.88
其中： 股票
16,889,500.00 4.88
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
307,571,214.00 88.94
其中： 债券
307,571,214.00 88.94
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,253,215.61 4.41
8 其他资 产
6,110,909.13 1.77
9 合计
345,824,838.74
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
2016 年 12 月 31 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 13,515,000.00 3.97
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 1,088,500.00 0.32
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 2,286,000.00 0.67
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 16,889,500.00 4.96
2.2. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2016 年 12 月 31 日
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002007 华兰生 物 100,000 3,575,000.00 1.05
2 000800 一汽轿 车 300,000 3,261,000.00 0.96 3 002120 新海股 份 60,000 3,024,000.00 0.89
4 600500 中化国 际 200,000 2,332,000.00 0.69
5 600258 首旅酒 店 100,000 2,286,000.00 0.67
6 603111 康尼机 电 90,000 1,323,000.00 0.39
7 002659 中泰桥 梁 50,000 1,088,500.00 0.32
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 7 只股 票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
2016 年 12 月 31 日
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 106,958,000.00 31.43
其中： 政策 性金 融债 106,958,000.00 31.43
4 企业债 券 120,690,214.00 35.46
5 企业短 期融 资券 49,880,000.00 14.66
6 中期票 据 30,043,000.00 8.83
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 307,571,214.00 90.37
5. 报告期末按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
2016 年 12 月 31 日
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160207 16 国开 07 500,000 48,510,000.00 14.25
2 160210 16 国开 10 400,000 38,468,000.00 11.30
3 160209 16 国开 09 200,000 19,980,000.00 5.87
4 112204 14 好 想债 100,000 10,487,000.00 3.08
5 112117 12 福 发债 100,000 10,374,000.00 3.05
6. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例 大小排名的前十名资 产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例 大小排名的前五名贵 金 属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例 大小排名的前五名权 证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10. 投资组合报告附注
10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且
在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 其他资产构成
2016 年 12 月 31 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 21,417.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,089,491.56
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,110,909.13 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未含有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 603111 康尼机 电 1,323,000.00 0.39 重大事 项停 牌
2 002659 中泰桥 梁 1,088,500.00 0.32 重大事 项停 牌
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（九）基金净值表现
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华商丰利增强定期开放债券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.70% 0.15% -1.79% 0.15% 1.09% 0.00%
华商丰利增强定期开放债券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三 个
月
-0.80% 0.15% -1.79% 0.15% 0.99% 0.00%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益
率变动的比较
注： ① 本基 金合 同生 效日 为 2016 年 9 月 20 日 ，至 本报告 期末 ，本 基金 合同 生效未 满一年 。
② 根据 《 华商 丰利增 强定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 的规定 ， 本 基金的 投资
范围主 要为 国内 依法 发行 固定收 益类 品种 ， 包 括国 内依法 发行 上市 的国 债、 央行票 据 、 地 方
政府债 、金 融债 、公 司债 、企业 债、 短期 融资 券、 资产支 持证 券、 可转 换债 券、中 期票据 、
中小企 业私 募债 、回 购和 银行存 款等 。本 基金 同时 投资于 依法 上市 发行 的股 票（含 中小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 权证 等权益 类品 种以 及法 律法 规或中 国证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本 基金 的投 资组 合比例 为： 投资 于债 券资 产的比 例不 低于
基金资 产 的 80% ，在 每个 开放期 的 前 2 个 月和 后 2 个月以 及开 放期 期间 不受 前述投 资组 合
比例的 限制 。本 基金 投资 于股票 资产 的比 例不 高于 基金资 产 的 20% ，其 中持 有的全 部权 证
市值不 超过 基金 资产 净值 的 3% 。 本基 金在 封闭 期内 持有现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券占基 金资 产净 值的 比例 不受限 制 ， 但 在开 放期 本基 金持有 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 根据基 金合 同的 规 定,自 基金 合同 生效 之日 起 6 个月 内基 金
各项资 产配 置比 例需 符合 基金合 同要 求。 截至 本报 告期末 ，本 基金 仍处 于建 仓期。
十 二、 基金的 收益 与分配
（ 一）基金利润的构成
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动 收益 后的余额。
（ 二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现 收益 的孰低数。
（ 三）基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资 ； 若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的两类 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额收取销售服
务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同， 但本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（ 四）收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（ 五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作 日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。
（ 六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用 时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一 ）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费 。
（2 ）基金托管人的托管费 。
（3 ）基金的销售服务费 。
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 。
（5 ） 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 诉讼费 和仲裁费。
（6 ）基金份额持有人大会费用 。 （7 ）基金的证券交易费用 。
（8 ）基金的银行汇划费用 。
（9 ）证券账户开户费用、 银行账户维护费 用。
（10 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付 。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基 金托管 人。若 遇法定节 假日、 休息日 或不可抗 力致使 无法 按 时支付的，
顺延至最近可支付日支付 。
（3 ）销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。 本基金份额分为不同的类别， 适用不同的销售服务费率。 其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.40% 。
C 类基金份额的销售服务费计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务 费每日 计提， 按月支付 。经基 金管理 人与基金 托管人 核对一 致后，
由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中划出， 经登记机构分别支
付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 休 息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
上述 “1、 基金费用的种 类 ” 中第 （4） － （10 ） 项费用， 根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失 。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 。
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用 。
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
（二 ）基金费用的调整
在符合法律法规规定的范围内， 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基
金管理费、 基金托管费和销售服务费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议
通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
（三 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其
他有关法律法规的要求， 本公司结合 基金的运行情况， 对其原招募说明书进行了
更新，主要更新的内容说明如下：
( 一) 更新了“ 重要提示 ” 部分 的相关内容。
( 二) 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关信息。
( 三) 更新了“ 四、基金托管人 ” 的相关信息。
( 四) 更新了“ 五、相关服务机构 ” 中代销机构信息。
( 五) 在“ 六、 基金的募集 ” 中 删除了关于基金认购的相关内容； 增加基金的实
际募集情况。
( 六) 在“ 七、 基金合同的生效 ” 中删除基金备案条件和基金合同不能生效时募
集资金的处理方式等；增加基金合同生效的生效日期。
( 七) 在 “ 九、基金的投资 ” 中增加了“ 基金投资组合报告 ” 及 “ 基金净值表现 ” 。
根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投资组合报告的内容， 及最近一期
基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
( 八) 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容 仅为摘 要，须 与本《招 募说明 书》 （ 正文）所 载之详 细资料 一并阅
读。
华商基金管理有限公司
2017 年4月29日
