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泓德战略转型股票(001705)

泓德战略转型股票:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 
 
 第 1 页 共 11 页 
 
 
 
 
 
泓 德战 略转型 股票 型证券 投资 基金 
 
2017年第1 季 度报告 
 
2017 年3月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



























基 金 管理 人:泓 德基 金管理 有限 公司


























基 金 托管 人:中 国建 设银行 股份 有限公 司


























报 告 送出 日期:2017年4 月24日


泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 2 页 共 11 页 § 1


重 要 提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托 管人 中国 建设 银 行股份 有限 公司 根据 本 基金合 同规 定, 于2017 年4月21 日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在 虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。 § 2


基 金 产品概 况 基金简称 泓德战略转型股票 基金主代码 001705 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年11月10日 报告期末基金份额总额 778,581,919.18份 投资目标 本基金在有效控制风险的前提下,通过积极主动的资 产组合配置,追求超越业绩比较基准的投资回报和资 产长期稳健增值。 投资策略 本基金根据对宏观经济、政策、市场等因素的分析, 采用自上而下的方式进行大类资产配置。在股票投资 方面,本基金主要采取主题投资和个股精选相结合的 策略,重点关注中国经济战略转型这一大背景下带来 的各类主题投资机会,并在此基础上精选成长空间 大、公司治理完善、具有做大做强潜质的优质企业进 行重点投资。在债券投资方面,本基金采用久期控制 下的主动投资策略,采用久期控制、期限结构配置、 信用风险评估、相对价值判断等 多种管理手段。本基 金力争通过积极主动的资产组合配置,追求超越业绩 比较基准的投资回报和基金资产的长期稳健增值。


泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 3 页 共 11 页 业绩比较基准 沪深300指数收益率× 90% +中证综合债券指数收益率 × 10% 风险收益特征 本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的品种, 其长期风险与收益特征高于混合型基金、债券型基 金、货币市场基金。 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 § 3


主 要 财务指 标和 基金 净值 表现 3.1 主 要财 务指 标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2017年1月1日-2017年3月31 日) 1.本期已实现收益 4,678,462.38 2.本期利润 27,738,313.59 3.加权平均基金份额本期利润 0.0345 4.期末基金资产净值 916,113,367.64 5.期末基金份额净值 1.177 注:1 、所 述基金 业绩指 标不包括 基金份 额持有 人 认购或交 易基金 的各项 费 用,计入 费用后 实 际收益水 平要低 于所列 数 字。 2 、所列数 据截止 到2017 年3 月31日。 3 、本期已 实现收 益指基 金本期利 息收入 、投资 收 益、其他 收入( 不含公 允 价值变动 收益) 扣 除相关费 用后的 余额, 本 期利润为 本期已 实现收 益 加上本期 公允价 值变动 收 益。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 3.16% 0.69% 3.95% 0.46% -0.79% 0.23% 注:本基 金的业 绩比较 基 准为:沪 深300指 数收益 率× 90% +中 证综合 债券 指数× 10% 3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率 变 动的 比较


泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 4 页 共 11 页 注:根据 基金合 同的约 定 ,本基金 建仓期 为6个月 ,截止报 告日, 本基金 的 各项投资 比例符 合 基金合同 关于投 资范围 及 投资限制 规定。 § 4


管 理 人报告 4.1 基 金经 理( 或基金经 理小 组)简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 郭堃 本基 金、泓 德泓益 量化混 合、泓 德泓信 混合、 泓德泓 汇混 合、泓 德泓华 混合基 金经理 2015 年11月 10日 - 5年 硕士研究生,具有基金从 业资格,曾任阳光资产管 理股份有限公司行业研究 部新能源及家电行业分析 师、制造业研究组组长。 注:1 、对 基金的 首任基 金经理, 其 “ 任 职日期 ” 为 基金合同 生效日 , “ 离 任 日期 ” 为 根据公 司决 定确定的 解聘日 期,对 此 后的非首 任基金 经理, “ 任职日期 ” 和“ 离任日 期 ” 分别指根 据公司 决定 确定的聘 任日期 和解聘 日 期。 泓德战略转型股票 基金基准 2015-11-10 2016-01-18 2016-04-01 2016-06-15 2016-08-22 2016-11-08 2017-01-16 2017-03-31 20% 15% 10% 5% 0% -5% -10% -15% -20% 泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 5 页 共 11 页 2 、证券从 业的含 义遵从 行业协会 《证券 业从业 人 员资格管 理办法 》的相 关 规定。 4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各 项实施细则、《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的 规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础 上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基 金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同 的规定。 4.3 公 平交 易专 项说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交 易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投 资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当 日成交量的5% 的情况。 4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析 报告期内,本基金基本延续了去年末自下而上的操作思路,整体持仓行业较为均 衡,相对重配了机械制造、金融服务和消费品。择股上,以估值合理的成长类公司为 主,同时增加了低估值金融和消费品龙头的配置。 4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现 截止报告期末,泓德战略转型股票的基金份额净值 为1.177元,本报告期份额净值 增长率为3.16% ,同期业绩比较基准增长率为3.95% 。 4.6


报 告 期内基 金持有 人数 或基金 资产 净值预 警说 明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 4.7 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 国际环境的不确定性因素加大,包括朝鲜核问题、美国外贸政策变化、美联储加 息等等,都给全球的宏观经济以及证券市场运行带来了变数。国内从去年下半年开始 的经济复苏在延续,一季度国内企业的整体盈利能力大幅提升。政策面上 ,一带一 路、雄安新区等都有望成为经济增长的新引擎。金融监管则明显趋严,IPO 节奏保持快 速。未来的证券市场将在经济复苏、海外局势动荡和监管从严中寻求平衡。


泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 6 页 共 11 页 § 5


投 资 组合报 告 5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比 例(% ) 1 权益投资 772,840,309.15 84.11 其中:股票 772,840,309.15 84.11 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,499,000.00 0.38 其中:债券 3,499,000.00 0.38








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 70,000,000.00 7.62 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 69,742,578.03 7.59 8 其他资产 2,709,321.93 0.29 9 合计 918,791,209.11 100.00 5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 42,179,314.60 4.60 C 制造业 432,596,014.48 47.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 17,053,152.00 1.86 E 建筑业 14,652,368.03 1.60 F 批发和零售业 60,355,951.17 6.59 G 交通运输、仓储和邮政业 131,314.89 0.01 H 住宿和餐饮业 - -


泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 7 页 共 11 页 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 21,155,983.86 2.31 J 金融业 111,215,187.64 12.14 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 15,895,894.30 1.74 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 57,605,128.18 6.29 S 综合 - - 合计 772,840,309.15 84.36 5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002518 科士达 2,113,503 41,171,038.44 4.49 2 603338 浙江鼎力 597,242 33,433,607.16 3.65 3 300470 日机密封 799,681 32,251,134.73 3.52 4 000028 国药一致 427,016 32,145,764.48 3.51 5 002502 骅威文化 2,702,167 30,588,530.44 3.34 6 300415 伊之密 1,434,360 30,551,868.00 3.33 7 002554 惠博普 3,793,014 29,130,347.52 3.18 8 601607 上海医药 1,204,599 28,079,202.69 3.07 9 002214 大立科技 2,167,856 27,445,056.96 3.00 10 300462 华铭智能 755,643 26,077,239.93 2.85 5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值 (元) 占基金资产净值比 例(%)


泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 8 页 共 11 页 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 3,499,000.00 0.38 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,499,000.00 0.38 5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比 例(%) 1 113011 光大转债 34,990 3,499,000.00 0.38 注: 本 基金本报 告期末 仅 持有一只 债券。 5.6 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策


泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 9 页 共 11 页 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投 资组 合报 告附注 5.11.1 本基 金投资 的前 十 名 证券的 发行 主体本 期没 有出现 被监 管部门 立案 调查, 或在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 5.11.2 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。 5.11.3 其 他资 产构 成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 99,218.43 2 应收证券清算款 2,392,632.29 3 应收股利 - 4 应收利息 24,935.81 5 应收申购款 192,535.40 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,709,321.93 5.11.4 报 告期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 5.11.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 10 页 共 11 页 § 6


开 放 式基金 份额 变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 833,332,298.51 报告期期间基金总申购份额 18,662,750.38 减:报告期期间基金总赎回份额 73,413,129.71 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以 “- ” 填列) - 报告期期末基金份额总额 778,581,919.18 § 7


基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况 7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 § 8


影 响 投资者 决策 的其 他重 要信息 8.1 报 告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20%的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金 份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2017/1/1-2017/3/31 300,053,0 00.00 0 0 300,053,000.00 38.54% 2 2017/1/1-2017/3/31 200,035,0 00.00 0 0 200,035,000.00 25.69% 个人 - - - - - - - - - - - - - - 产品特有 风险 本基金存 在单一 投资 者 持 有基金份 额比例 达到或 超 过 20% 的情况, 由于基 金 份额持有 人占比 相对集中 ,本基金 可能存 在集中赎 回甚至巨 额赎回 从而引起 基金净值 大幅波 动的风险 ,甚至 引发基金 的流动性 风险。 本基金管 理人将审 慎确认 大额申购 与大额赎 回,有 效防控产 品流动 性风险, 在运作 中保持 合 适的流动 性水平 ,保护 持 有人利益 。 8.2 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息 无


泓德战 略转 型股 票型 证券 投资基 金2017年第1 季度 报 告 第 11 页 共 11 页 § 9


备 查 文件目 录 9.1 备 查文 件目 录 (1)中国证券监督管理委员会批准泓德战略转型股票型证券投资基金设立的文件 (2)《泓德战略转型股票型证券投资基金基金合同》 (3)《泓德战略 转型股票型证券投资基金托管协议》 (4)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (5)泓德战略转型股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿 9.2 存 放地 点 基金管理人、基金托管人处 9.3 查 阅方 式 (1)投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件 (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人泓德基金管理有限公司, 客户服务电话:4009-100-888 (3)投资者可访问本基金管理人公司网站,网址:www.hongdefund.com 泓 德基 金管理 有限 公司 二 〇一 七年四 月二 十四日