新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型
证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 南京银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2017 年 4 月21 日
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
第 2 页 共 10 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 南京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容 ， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海联 合全 民健 康混 合
交易代 码 002780
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 49,172,002.17 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于医 疗健 康行业 证券 ， 通 过深 入分 析
医疗健 康行 业的 成长 驱动 力， 把 握以 创新 为主 的核 心
竞争力 ， 在 合理 控制 风险 的前提 下， 力争 实现 超越 业
绩基准 的超 额收 益。
投资策 略
本基金 遵循 稳健 投资 的理 念， 研 判市 场情 况进 行仓 位
管理， 通过 深入 分析 医疗 健康行 业的 成长 因素 ， 力 争
实现超 越业 绩基 准的 超额 收益。
业绩比 较基 准
中证医 药卫 生指 数收 益率*50%+ 中 债综 合指 数收 益率
*50%。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 、 中 高收 益的 基
金品种 ， 其 预期 风险 和预 期收益 高于 债券 型基 金和 货
币市场 基金 ，低 于股 票型 基金。
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 南京银 行股 份有 限公 司
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
第 3 页 共 10 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -805,895.37
2.本期 利润
-507,141.57
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0104
4.期末 基金 资产 净值 50,385,452.21
5.期末 基金 份额 净值 1.0250
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.97% 0.40% 1.49% 0.31% -2.46% 0.09%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中证 医药 卫生 指数 收益率*50%+ 中 债综 合指 数 收益率*50% 。
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
第 4 页 共 10 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本基 金的 基金 合同 于 2016 年11 月 30 日生 效 ， 截 至本报 告期 末 ， 本 基金 成 立未满 一年 。 按照
基金合 同和 招募 书说 明书 的约定 ，本 基金 建仓 期 为6 个月 。截 至本 报告 期末 ，建仓 期尚 未结 束。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
林材
本 基 金
的 基 金
经理
2016 年11
月30 日
- 9 年
林材先 生， 药学 硕士 ，9 年
证券基金投资研究经验。
2011 年10 月至2015 年7 月
任 金 元 顺 安 基 金 经 理 ，
2008 年 11 月至 2011 年 10
月任民生加银基金医药行
业研究 员、 基金 经理 助理 。
2000 年 7 月至 2003 年 9 月
曾任职 于广 州医 药集 团。
注：1 、对 基金的 首任基 金经理， 其 “任 职日期 ” 为基金合 同生效 日， “离 任日期” 为根据 公
司对外公 告的解 聘日期； 对此后的 非首任 基金经 理 ， “任职日期 ” 和 “ 离任 日期” 分别指 根据新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
第 5 页 共 10 页
公司对外 公告的 聘任日 期 和解聘日 期。
2、证券从 业的含 义遵从 行业协会 《证券 业从业 人 员资格管 理办法 》的相 关 规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规
定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金持
有人谋 求最 大利 益， 基金 运作合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行 为 。基 金的投 资范 围、 投资
比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善了相 应的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各
个业务 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 ，公 平对 待旗下 管理 的所 有投 资组 合，保 护投 资者 合法
权益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年一 季度A 股 市场 震 荡上行 ， 从 大类 资产 配置 角度来 看， 股市 投资 价值 逐渐提 升， 市场
呈现出 来显 著的 “政 策相 关”结 构性 机会 。政 策层 面，控 制资 产泡 沫、 控制 金融杠 杆等 将制 约货
币政策 空间 ，货 币政 策实 质性偏 紧， 财政 政策 则以 托底需 求为 主。
我们在 一季 度的 投资 操作 遵循了 稳健 的理 念， 研判 市场情 况进 行仓 位管 理， 重点配 置在 有较
大长期 发展 空间 的国 企改 革、医 药消 费等 行业 ，综 合考虑 公司 成长 性、 安全 性等方 面精 选个 股。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年3 月31 日， 本基金 基金 份额 净值 为 1.025 元 ，份 额累 计净 值为1.025 元。 报告
期内， 本基 金基 金份 额净 值增长 率为-0.97% ， 同期 业绩基 准增 长率 为 1.49% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内本 基金 从 2017 年1 月11 日起 至2017 年3 月5 日止 ，连 续 33 个 交 易日 资 产净 值低
于五千 万 元 。本 基金 资产 净值 于 2017 年3 月6 日 超 过五千 万元 。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
第 6 页 共 10 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 9,118,308.44 18.03
其中： 股票
9,118,308.44 18.03
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
37,000,000.00 73.17
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,088,944.68 6.11
8 其他资 产
1,358,138.36 2.69
9 合计
50,565,391.48
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 6,742,478.44 13.38
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,491,840.00 2.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,990.00 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
880,000.00 1.75
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
第 7 页 共 10 页
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 9,118,308.44 18.10
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 期末 未持 有沪港 通投 资股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002443 金洲管 道 180,000 2,205,000.00 4.38
2 601607 上海医 药 64,000 1,491,840.00 2.96
3 300233 金城医 药 49,901 1,219,580.44 2.42
4 000915 山大华 特 30,000 1,168,500.00 2.32
5 600518 康美药 业 56,800 1,071,248.00 2.13
6 600436 片仔癀 21,000 1,056,090.00 2.10
7 001979 招商蛇 口 50,000 880,000.00 1.75
8 002262 恩华药 业 1,000 22,060.00 0.04
9 601228 广州港 1,000 3,990.00 0.01
注：本 基金 本报 告期 末未 仅持有 上述 股票 。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基 金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
第 8 页 共 10 页
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参与 投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参与 投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参与 投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 在本 报告期 内没 有出现 被监 管部门 立案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情
形。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 39,591.58
2 应收证 券清 算款 1,021,543.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,436.56
5 应收申 购款 295,566.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,358,138.36
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
第 9 页 共 10 页
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002443 金洲管 道 2,205,000.00 4.38 重大事 项停牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ， 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 48,728,313.87
报告期 期间 基金 总申 购份 额 532,327.23
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 88,638.93
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 49,172,002.17
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
基金管 理人 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1
1 月 1 日至3
月 31 日
48,487,400.00
-
-
48,487,400.00
98.61%
个人
- -
-
-
-
-
-
产品特 有风 险 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
第 10 页 共 10 页
本基金 本报 告期 内 存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 ， 单一投 资者 持
有基金 份额 比例 过于 集中 可能引 起产 品的 流动 性风 险， 本 基金 管理人 将 审慎 确认大 额申 购与 大
额赎回 ，有 效防 控产 品流 动性风 险， 公平 对待 投资 者，保 障中 小投 资者 合法 权益， 本基 金管 理
人拥有 完全 、独 立的 投资 决策权 ，不 受特 定投 资者 的影响 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 全民 健康 产业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 文件 ；
2 、《 新疆 前海 联合 全民 健 康产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 合同 》；
3 、《 新疆 前海 联合 全民 健 康产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新疆前海联合基金管理有限公司
2017 年4 月21 日
