汇添富稳健添利定期开放债券基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 1 号 ）
基 金管 理 人 ： 汇添富基金管理股份有限公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2016年2月22日【 2016】 305号文
注册募集。 本基金基金合同已于2016年3月16 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应
的投资风险。 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书、 基金 合
同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全 面认识本
基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政
治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券
特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。
本基金为债券型基金， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金， 低于股票型基
金和混合型基金， 属于中等收益风险特征的基金 。 本基金投资中小企业私募债券，
本基金投资中小企业私募债券属于高风险的债券投资品种， 其流动性风险和信用汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者
自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 招 募 说明书 更 新 截止日 为2017 年3 月16 日，有 关 财 务数据 和 净 值表现 截 止
日为2016年12月31日， 有关基金管理人的内容截 至招书公告日。 本招募说明书所
载的财务数据未经审计。
第一部分 、 基 金 管 理 人
（一） 基金 管 理 人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966% 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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合计 100%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担 任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东 方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1963 年出生， 复 旦
大学 EMBA 。 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ， 东 航 集 团 财 务 有
限责任公司 董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有 限
公司董事长， 东航国际金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经 理
助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理 ， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生 ，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年 出 生，哈 佛 大 学商学 院 工 商管理 硕 士 ，哈佛 大 学 肯尼迪 政 府 学 院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通银行台 湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现 为德勤) 加拿大多伦多分
所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教
授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经济 系访问学者，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院
会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大 学 商 学
院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
中 欧 陆 家嘴国 际 金 融研究 院 特 邀研究 员 ， 《第一 财 经 日报》 创 刊 编委之 一 ， 第 一
财 经 频 道高端 对 话 节目《 经 济 学人》 栏 目 创始人 和 主 持人， 《 波 士堂》 栏 目 资 深
评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席 。 国 籍：中 国 ，1963 年 出 生，大 学 学 历，会 计 师 、非执 业 注 册会计 师 职 称 。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总 经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担 任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信 证 券 规划发 展 总 部总经 理 助 理、秘 书 处 副主任 （ 主 持工作 ） ， 东方证 券 研 究 所汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东，2015 年 4 月 16 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际金融
学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾 任职
于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中 国，1977 年出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中 国，1977 年出生， 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任 职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担 任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担 任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理 。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任 副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加 入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担 任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理 股 份 有 限公 司 基 金 经理 、 专 户 投资 总 监 、 总经 理 助 理 ，并 于 2014 年至 2015汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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年 期 间 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 六 届 主 板 发 行 审 核 委 员 会 专 职 委 员 。
2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任 副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负 责人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理 兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上 海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
曾刚先生， 国籍： 中国， 1971 年出生， 中国科技大学学士， 清华大学 MBA ，
16 年 证 券从 业 经 历。 曾 在 红 塔证券 、 汉 唐证券 、 华 宝兴业 基 金 负责宏 观 经 济 和
债券的研究， 曾任上海电气集团财务有限公司资产管理部任经理助理， 2008 年 5
月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基金经理、 2008 年 5 月 28 日至 2011
年 11 月 1 日任华富收益增强基金的基金经理、 2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月
1 日任华富强化回报基金的基金经理。2011 年 11 月加 入汇添富基金，现任固定
收益投资副总监。 2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基金
的基金经理，2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日 任汇添富理财 60 天基 金的
基金经理，2012 年 9 月 18 日至 今任汇添富多元收益基金的基金经理，2012 年
10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日 任汇添富理财 28 天基 金的基金经理，2013 年 1
月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天基金的基金经理， 2013 年 2 月 7
日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理，2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月
31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理， 2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债
基金的基金经理 ， 2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金
的基金经理， 2013 年 12 月 3 日至 今任汇添富双利增强债券基金的基金经理， 2015
年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合基金的基金经理， 2016 年 2 月 17 日至汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 3 月 16 日至今任汇添
富稳健添利定期开放债券基金的基金经理， 2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈安
保本混合基金的基金经理，2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈稳保本混合基金的
基金经理 ，2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理 ，2016
年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理 。
李怀定先生， 国籍： 中国， 上海市复旦大学经济学博士， 9 年证券从业经验。
曾任光大证券股份有限公司研究所债券分析师， 国信证券股份有限公司经济研究
所固定收益高级分析师。2012 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司任固定
收益高级分析师。 2015 年 5 月 25 日至今任汇添富增强收益债券基金的基金经理
助理，2015 年 11 月 18 日至今任汇添富季季红定期开放债券基金、 汇添富纯债
(LOF) 基金（原汇添富互利分级债券基金）的基金经理 ，2015 年 12 月 2 日至今
任汇添富达欣混合基金的基金经理 ，2016 年 3 月 11 日至今任汇添富盈鑫保本混
合基金的基金经理， 2016 年 3 月 16 日至今任汇添富稳健添利定期开放债券基金
的基金经理 ， 2016 年 12 月 6 日至今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经
理，2016 年 12 月 21 日至今任汇添富新睿精选混合基金的基金经理，2016 年 12
月 26 日至今任汇添富鑫瑞债券基金的基金经理 ，2017 年 4 月 14 日至今任添富
年年泰定开混合基金的基金经理 。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首席经济学家） 、 王栩 （权益投资 总监） 、 陆文磊 （总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人，平均
年龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、信 托 资 产 、保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资
产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风
险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9
月，中国工商银行共托管证券投资基金624 只 。 自 2003 年以来，本行连续
十 三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
第三部分 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金份 额 发 售 机构
1、 直销机构
（1 ）汇添富基金管理股份有限公司 直销 中心 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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住所：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢 538 室
办公地址： 上海市浦东新区樱花路868 号建工大唐国际广场 A 座7 楼
法定代表人：李文
电话： （021）28932893
传真： （021）50199035
联系人： 陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918 （免长途话费）
网址：www.99fund.com
2、代销机构
汇添富稳添利定期开放债券 A ：
1) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
2) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
3) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
4) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
6) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
7) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
8) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
9) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
10) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
传 真：010-82055860
11) 天津国美基金销售有限公司
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说明书摘要
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名 称： 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
邮政编码：100016
注册资本：人民 币 2000 万元
法定代表人： 丁东华
电 话：010-59287061
传 真：010-59287825
12) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
13) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
网站：www.fengfd.com
14) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
15) 中正达广股份有限公司 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说明书摘要
13
公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话：400-6767-523
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn
16) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
17) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
18) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
电话：021-20538888
传真：021-20538999
19) 北京蛋卷基金销售有限公司 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说明书摘要
14
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
20) 南京苏宁基金销售有限公司
名 称： 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
邮政编码：210042
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 钱燕飞
电 话：025-66996699-887226
传 真：025-66996699
联系人：王锋
汇添富稳添利定期开放债券 C ：
1) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
2) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：4008-773-772
联系人：周轶
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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15
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：www.5ifund.com
3) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
4) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950
客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998
传 真：021-64385308
6) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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16
传 真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
7) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
8) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子 商务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
9) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
10) 北京广源达信投资管理有限公司 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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17
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
传 真：010-82055860
11) 天津国美基金销售有限公司
名 称： 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
邮政编码：100016
注册资本：人民币 2000 万元
法定代表人： 丁东华
电 话：010-59287061
传 真：010-59287825
12) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
13) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-800-5919
网站：www.fengfd.com
14) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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18
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071
传 真：021-62990063
15) 中正达广股份有限公司
公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话：400-6767-523
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn
16) 深圳富济财富管理有限公司
公司名称： 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
公司注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.jinqianwo.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
17) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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19
18) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
电话：021-20538888
传真：021-20538999
19) 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
20) 南京苏宁基金销售有限公司
名 称： 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
邮政编码：210042
注册资本： 2000 万元人民币
法定代表人： 钱燕飞
电 话：025-66996699-887226
传 真：025-66996699
联系人：王锋
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。
（二）登 记机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址： 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932998 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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20
联系人：韩 从慧
（三）出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师： 黎明、孙睿
联系人： 陈颖华
（四）审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010）58153000
公司传真：（010）85188298
签章会计师：陈露、陈军
业务联系人：陈露、陈军
汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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21
第四部分 、基金的 名称
本基金名称：汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金。
第五部分 、基金的 类型
本基金为 契约型开放式债券型证券投资基金 。
第六部分 、基金的 投资目标
在追求本金安全的基础上， 本基金力争创造超越业绩比较基准的较高稳健收
益。
第七部分 、 基 金 的 投 资 方向
本基金的投资范围为 固定收益类 金融工具，包括国债、金融债、央行票据、
公 司 债 、企业 债 、 地方政 府 债 、 可转 换 债 券 （含 可 交 换债券 ） 、可 分离 债券、短
期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债券、 次级债券、 资产支 持
证 券 、 债券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议 存 款、定 期 存 款及其 他 银 行存款 ） 、 国 债
期货， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金不主
动买入股票和权证， 因持有可转换债券转股所得 的股票、 因 所持股票派发的权证
以及因 投资 可分离债券而产生的权证， 应当在其可上市交易后 的 10 个交易日内
卖出 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ， 在每个开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比
例的限制。 开放期每个交易日日终， 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有的 现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
封 闭 期 内 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不
受限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于交易保证金一倍的现金。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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22
第 八 部 分 、 基 金 的 投资策略
本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征， 分析宏观经济运行
状况和金融市场运行趋势， 自上而下决定类属资产配置及组合久期， 并依据内部
信用评级系统， 深入挖掘价值被低估的标的券种。 本基金采取的投资策略主要包
括类属资产配置策略、 利率策略、 信用策略等。 在谨慎投资的基础上， 力争实 现
组合的稳健增值。
1、类属资产配置策略
不同类属的券种， 由于受到不同的因素影响， 在收益率变化及利差变化上表
现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势， 综合分析收益率水
平、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素， 合理配置并动态调整不同类属债
券的投资比例。
2、普通债券投资策略
（1 ）利率策略
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构， 结合对财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向的研判， 从而
预测出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上， 结合期限利差与凸度综合分析，
制定出具体的利率策略。
具体而言， 本基金将首先采用“ 自上而下 ” 的研究方法， 综合研究主要经济变
量指标， 分析宏观经济情况， 建立经济前景的场景模拟， 进而预测财政政策、 货
币政策等宏观经济政策取向。 同时， 本基金还将分析金融市场资金供求状况变化
趋势与结构， 对影响资金面的因素进行详细分析与预判， 建立资金面的场景模拟。
在此基础上， 本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线的
期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位， 判断收益率曲线参数变动的程度
与概率， 即对收益率曲线平移的方向， 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感
性分析， 以此为依据动态调整 投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率
较大时， 即市场利率将上升， 本基金将降低组合久期以规避损失； 如出现负向平
移的概率较大时， 则提高组合久期； 如收益率曲线过于陡峭时， 则采用骑乘策略
获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上， 利用蝶形策略获
取超额收益。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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23
（2 ）信用策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情
况， 对其信用风险进行评估， 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债
主体的信用风险， 基金管理人设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。 内
部信用评级体系遵循从 “ 行业风险” －“ 公司风险 ” （公司 背景＋公司行业地位＋企
业 盈 利 模 式 ＋ 公 司 治 理 结 构 和 信 息 披 露 状 况 ＋ 企 业 财 务 状 况 ） － “ 外 部 支 持 ”( 外
部 流 动 性 支 持 能 力 ＋ 债 券 担 保 增 信) － “ 得 到 评 分 ” 的 评 级 过 程 。 其 中 ， 定 量 分 析
主要是指对企业财务数据的定量分析， 定量分析主要包括四个方面： 盈利能力分
析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析、 营运能力分析。 定性分析包括所有 非
定量信息的分析和研究， 它是对定量分析的重要补充， 能够有效提高定量分析的
准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级， 侧重于评级的准确性， 从而为
信用产品的实时交易提供参考。 本 基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变
化和趋势进行跟踪， 并快速做出反应， 以便及时有效地抓住信用利差变化带来的
市场交易机会。
（3 ）个券选择策略
本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程， 自上而下的研究包含
宏观基本面分析、 资金技术面分析， 自下而上的研究包含信用利差分析、 债券信
用风险评估、 信用债估值模型和交易策略分析， 由此形成宏观和微观层面相配套
的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。
3、可转换债券投资策略
基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析， 并结合市场环
境情况等， 本基金在一、 二级市 场投资可转换债券， 以达到在严格控制风险的基
础上，实现基金资产稳健增值的目的。
1）行业配置策略
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，
综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素， 精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外， 由于宏观经济所处的时
期和市场发展的阶段不同， 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说明书摘要
24
而在经济衰退时期， 持有防御类非周期行业的可转换债券， 将获得更加稳定的收
益。
2）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 在严格控制风险的前提
上，精选具有投资价值的可转换债券，力争实现较高的投资收益。
3）条款博弈策略
本基金将深入分析公司基本面， 包括经营状况和财务状况， 预测其未来发展
战略和融资需求， 结合流动性、 到期收益率、 纯债溢价率等因素， 充分发掘这 些
条款给可转换债券带来的投资机会。
4）转股策略
在转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价
时，即转股溢价率明显为负时，本基金将通过转股并在其上市交易后 10 个工作
日内卖出股票以实现收益。
4、 中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于 中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最 大
化。
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，
对中小企业私募债券进行分类， 以便准确地评估 中小企业私募债券的信用风险程
度， 并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金将 在综合考虑债券信用资质、 债券收
益率和期限的前提下， 重点选择资质较好、 收益率较好、 期限匹配的中小企业私
募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券标的资产的质汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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25
量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行分析， 评 估
其相对投资价值并作出相应的投资决策， 以在控制风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。
在资产支持证券的选择上， 本基金将采取 “自上而下” 和 “自下而上” 相结
合 的 策 略。 “ 自 上 而下 ” 投 资 策略指 在 平 均久期 配 置 策略与 期 限 结构配 置 策 略 基
础上 ， 本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、 提前偿付
风险、 流动性风险溢价、 税收溢价等因素进行分析 ， 对收益率走势及其收益和风
险 进 行 判断。 “ 自 下而上 ” 投 资策略 指 运 用数量 化 或 定性分 析 方 法对资 产 池 信 用
风险进行分析和度量 ，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
6、国债期货投资策略
本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、 对债券市场进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、 国债期货的流动
性、 波动水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在追求基金资产安全的
基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。
（二） 、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金投资于债券资产 的比例不低于基金资产的 80% ，在每个开放期
的前 1 个月和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制 ；
（2 ） 开放期每个交易日日终， 在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有的 现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
封 闭 期 内 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不
受限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于交易保证金一倍的现金 ；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ） 本基金 管 理 人管理 的 全 部基金 持 有 一家公 司 发 行的证 券 ， 不超过 该 证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％； 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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26
（7 ） 本基金 投 资 于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持 证券的 比 例 ，不得 超 过
基金资产净值的 10％；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％；
（10） 本基金管理人管理的全部 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（13） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金 资 产 净 值 的 40% ； 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 １
年，债券回购到期后 不得展期；
（14 ） 在任何交易日日终， 本基金持有的买入国债期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 15% ； 在任何交易日日终， 持 有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30% ； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的国债期
货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 本基金所持有的债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（15 ）封闭期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200% ；
开放期内，本基 金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券 、 期货市场波动、 证券发行人合并 、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。法律法规另有规定的，
从其规定 。
基 金 管 理人应 当 自 基金合 同 生 效之日 起 6 个月 内 使 基金的 投 资 组合比 例 符汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说明书摘要
27
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消 或变更 上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制 或以变更以后的规定为准。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当 的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、 行政法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
第 九 部 分 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数 。
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点
为 100 点， 并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债、 企业汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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28
债券、 央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金 业绩比较基
准的依据的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算 有限责任公司编制，
并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn ） 公开发布， 具有较强的权威性和市场
影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的业绩比较
基准， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者
合 法 权 益 的 原 则 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 按 照 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序
后， 变更本基金的业绩比较基准， 报中国证监会备案 并及时公告， 而无需召开基
金份额持有人大会 。
第 十 部 分 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为 债券型基金， 属于证券投资基金中较 低预期风险、 较 低预期收益的
品种， 其预期风险 及预期收益水平高于货币市场基金 ， 低于混合型基金及股票型
基金 。
第 十 一 部 分 、 基金 的 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年1
月17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年10 月1 日起至12 月31 日止。
投 资 组 合 报 告
1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
3,012,624,417.40 97.60
其中：债券
3,012,624,417.40 97.60
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- - 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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29
其中： 买断式 回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
24,020,049.65 0.78
8 其他资产
49,921,853.95 1.62
9 合计
3,086,566,321.00
100.00
1.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
1.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 2,367,097,410.00 79.45
5 企业短期融资券 328,646,000.00 11.03
6 中期票据 267,157,000.00 8.97
7 可转债（可交换债） 49,724,007.40 1.67
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,012,624,417.40 101.12
1.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 1680150
16 温港城
债
600,000 60,174,000.00 2.02
2 139037 16 株循环 500,000 50,115,000.00 1.68
3 011698092
16 鲁黄金
SCP010
500,000 49,985,000.00 1.68
4 011698303
16 华电
SCP013
500,000 49,840,000.00 1.67 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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30
5 011611009
16 大唐集
SCP009
500,000 49,825,000.00 1.67
1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
1.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
1.9.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期末未持有国债投资。
1.9.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期末未持有国债投资。
1.9.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债投资。
1.10 投 资 组 合 报告 附 注
1.10.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 76,721.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 49,845,132.25
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 49,921,853.95 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
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31
1.10.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 113009 广汽转债 14,847,103.20 0.50
2 128009 歌尔转债 13,206,412.80 0.44
3 110031 航信转债 10,858,000.00 0.36
4 127003 海印转债 1,005,255.60 0.03
1.10.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
稳健添利 A
阶段 净值增长率 （1 ）
净值增长率标
准差（2 ）
业 绩 比 较 基 准
收益率（3 ）
业 绩 比 较 基 准 收
益率标准差（4 ）
（1 ）－（3 ） （2 ）－（4 ）
2016 年 3 月 16 日（基
金合同生效日） 至 2016
年 12 月 31 日
0.30% 0.11% -1.83% 0.10% 2.13% 0.01%
稳健添利 C
阶段 净值增长率 （1 ）
净值增长率标
准差（2 ）
业 绩 比 较 基 准
收益率（3 ）
业 绩 比 较 基 准 收
益率标准差（4 ）
（1 ）－（3 ） （2 ）－（4 ）
2016 年 3 月 16 日（基
金合同生效日） 至 2016
年 12 月 31 日
-0.10% 0.11% -1.83% 0.10% 1.73% 0.01%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较图
稳健添利 A 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说明书摘要
32
稳健添利 C
第 十三部分 、 基 金 的 费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费： 本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提 的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说明书摘要
33
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的开户费用、账户维护费用;
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管 理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗
力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或
不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消
除之日起 2 个工作日内支付。 汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说明书摘要
34
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40% 。
本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值
的 0.40% 年费率计提。
计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天 数
H 为 C 类 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基 金份额前一日基金资产净值
销售服务 费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送 销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性 支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构 。 若遇法定
节假日 、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结
束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
上述 “ 一、 基金费用的种类 ” 中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根 据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、与 基 金销 售 有 关 的费 用
1、 申 购 费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书汇添富 稳健添利定期开放债券 证券投资基金
更新招募说明书摘要
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正文第八章 “ 基金的申购与赎回” 相应内容。
2、 赎 回 费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章 “ 基金的申购与赎回” 相应内容。
第十四 部分 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
一、“重 要提 示 ”部 分：
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“三 、基 金 管 理 人 ”部分：
更新了基金管理人的相关信息。
三、“四 、基 金 托 管 人 ”部分：
更新了基金托管人的相关信息。
四、“五 、相 关 服 务 机构 ”部分：
更新了相关服务机构的信息。
五 、 “九 、基 金 的 投 资 ”部分：
更新 了基金投资组合报告。
六 、 “十 、基 金 的 业 绩 ”部分：
更新 了基金业绩表现数据。
七 、 “二 十二 、 其 他 应披 露 事 项 ” 部分：
更新 了 2016 年 9 月 17 日至 2017 年 3 月 16 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年 4 月 28 日
