金元顺安消费主题混合 型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
（2017 年 1 号）
基 金 管理人 ： 金元顺安基金管 理 有限公 司
基 金 托管人 ： 中国工 商 银行股 份 有限公 司
二 〇 一七 年 四 月 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
更新招募说明书 （2017 年 4 月）
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重要提示
金元顺安 消 费主题混合型证券投 资 基金 （ 原名 ： 金元惠理 消费主题 股 票型证券 投 资
基金 ，以 下 简称 “本 基 金” ） 根据 2010 年 7 月 15 日中国证券监督管 理 委员会（ 下 简称
“ 中 国 证 监 会 ” ） 《 关 于 核 准 金 元 比 联 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监
许可[2010]963 号） 和 2010 年 8 月 3 日 《关 于金 元比联消 费 主题股票 型 证券投资 基 金募
集时间安 排 的确认函 》 （ 基金部函[2010]470 号） 的核准， 进 行募集。 本 基金基金 合 同于
2010 年 9 月 15 日生效。
金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公 司 于 经 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 名 称 变 更 预 核 准 ， 于 2012
年 3 月 20 日更名为 金 元惠理基 金 管理有限 公 司，本基 金 基金名称 于 2012 年 3 月 20 日
相 应 变 更 为 “ 金 元 惠 理 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 上 述 变 更 事 项 依 据 《 公 开 募 集
证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 管 理 办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 向 中 国 证 监 会 完 成 备 案 手 续 。
金 元 惠 理 基 金 管 理 有 限 公 司 于 经 上 海 市 工 商 行 政 管 理 局 名 称 变 更 预 核 准 ， 于 2015
年 3 月 6 日更名为金 元 顺安基金 管 理有限公 司 ， 本基金 基 金名称于 2015 年 7 月 15 日相
应 变 更 为 “ 金 元 顺 安 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 上 述 变 更 事 项 依 据 《 公 开 募 集 证
券投资基 金 管理公司 管 理办法》 等 相关法律 法 规的规定 向 中国证监 会 完成备案 手 续。
基金管理 人 保证招募 说 明书的内 容 真实、 准 确 、 完整。 本 招募说明 书 经中国证 监会
核准， 但中 国证监会 对 本基金募 集 的核准， 并 不表明其 对 本基金的 价 值和收益 做 出实质
性判断或 保 证，也不 表 明投资于 本 基金没有 风 险。
基金管理 人 依照恪尽 职 守、 诚实 信 用、 谨慎 勤 勉的原则 管 理和运用 基 金财产， 基金
管理人不 保 证基金一 定 盈利，也 不 保证最低 收 益。
本基金投 资 于证券市 场 ， 基金 净值 会因为证 券 市场波动 等 因素产生 波 动， 投资者 在
投资本基 金 前， 需充 分 了解本基 金 的产品特 性 ， 并承担 基 金投资中 出 现的各类 风 险， 包
括： 因政治 、 经济、 社 会等环境 因 素对证券 价 格产生影 响 而 形成的 系 统性风险； 个别证
券特有的 非 系统性风 险 ； 由于 基金 投资人连 续 大量赎回 基 金产生的 流 动性风险， 基金管
理人在基 金 管理实施 过 程中产生 的 基金管理 风 险，本基 金 的特定风 险 等等。
基金的过 往 业绩并不 预 示其未来 表 现。
投资有风 险 ， 投资人认 购 （或申购 ） 基金时应 认真阅读 本 招募说明 书 ， 全面认识 本金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ，
对认购基 金 的意愿、 时 机、 数量 等 投资行为 作 出独立决 策 。 投资者 在 获得基金 投 资收 益
的同时， 亦 承担基金 投 资中出现 的 各类风险 。
本招募说 明 书 （更新 ） 所载内容 截 止日为 2017 年 3 月 14 日 ， 有关财 务 数据和净 值
表现截止 日 为 2016 年 12 月 31 日。
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一、 基金管理 人
（一）基 金 管理人概 况
名称：金 元 顺安 基金 管 理有限公 司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区花 园 石桥路 33 号花旗集团 大 厦 3608 室
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区花 园 石桥路 33 号花旗集团 大 厦 3608 室
成立日期 ：2006 年 11 月 13 日
法定代表 人 ：任开宇
批准设立 机 关：中国 证 券监督管 理 委员会
批准设立 文 号：中国 证 监会证监 基 金字[2006]222 号
经营范围 ： 募集基金 、 管理基金 和 经中国证 监 会批准的 其 他业务 （ 涉 及行政许 可的
凭证经营 ）
组织形式 ： 有限责任 公 司
注册资本 ： 人民币 2.45 亿元
存续期间 ： 持续经营
联系人： 孙 筱君
联系联系 电 话 ：021-68882850
股权结构 ： 金元证券 股 份有限公 司 占公司总 股 本的 51% ， 上海泉意 金 融信息服 务有
限公司 占 公 司总股本的 49% 。
本基金管 理 人公司治 理 结构完善， 经营运作 规 范， 能够切 实维护基 金 投资者的 利 益。
股东会为 公 司的权力 机 构， 由全体 股东组成， 决定公司 的 经营方针 以 及选举和 更 换董事 、
监事等事 宜 。 公司 章程 中明确公 司 股东通过 股 东 会依法 行 使权利， 不 以任何形 式 直接或
者间接干 预 公司的经 营 管理和基 金 资产的投 资 运作。
董事会为 公 司的执行 机 构， 对股 东 会负责， 并 向股东会 汇 报。 公司 董 事会由 8 名董
事组成， 其 中 3 名为独 立董事。 根 据公司章 程 的规定， 董 事会履行 《 公司法》 规 定的 有
关重大事 项 的决策权 、 对公司基 本 制度的制 定 权和对总 经 理等经营 管 理人员的 监 督和 奖
惩权。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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公司设监 事 会， 由 4 名 监事组成 ， 其中包括 2 名职工代 表 监事。 监 事 会向股东 会负
责，主要 负 责检查公 司 财务并监 督 公司董事 、 高级管理 人 员尽职情 况 。
公司日常 经 营管理由 总 经理负责 。 公司根据 经 营运作需 要 设置基金 投 资 部、 专户 投
资部、 固定 收益及量 化 部、 研究部 、 产品开发 部、 市场营 销部、 机构 理财部、 北 京分公
司 （筹 ） 、 华 东营销中 心 、 华南 营销 中心、 信息 技术部 、 基 金事务部 、 交易部 、 财 务部、
人事行政 部 、 监察 稽核 部 、 资产管 理部、 金融 同业部 、 创 新投资部、 金融市场 部 、 资本
市场部 和 投 资部 等 22 个职能部门。 此外， 公司 董事会下 设 风险控制 与 合规审核 委 员会、
资格审查 委 员会和薪 酬 管理委员 会 ， 公司总 经 理下设投 资 决策委员 会 和风险控 制 委员会。
（二）主 要 人员情况
1 、基金管理 人董事会 成 员
任开宇先 生 ， 董事长 ， 博士学位。 曾任长春 证 券有限公 司 总裁助理， 新华证券 有 限
公司监事 长 ， 金元证券 有限公司 投 行总监。 2008 年至今， 任金元证 券 股份有限 公 司副总
裁；2010 年 7 月出任金元惠理 基 金管理有 限 公司董事 ，2010 年 9 月 出任金元 顺安 基金
管理有限 公 司董事长 。
史克新先 生 ， 董事， 学 士学位。 曾 任 珠海会 计 师事务事 务 所注册会 计 师、 君安证 券
有限公司 审 计师、 北大 方正投资 有 限公司副 总 经理、 兴安 证券东莞 营 业部总经 理 和 深圳
丽晶生物 技 术有限公 司 董事长 。 2007 年至今， 任 金元证券 股 份有限公 司 经纪服务 总 部 总
经理、副 监 事长 。
冷天晴先 生 ， 董事， 学 士学位， 冷 天晴先生 长 期在军区 部 队服役， 主 要从事军 队 内
部 的 管 理 工 作 ， 后 相 继 于 多 家 大 型 企 业 担 任 总 经 理 、 执 行 董 事 等 高 级 职 务 ， 曾 于 2012
年 9 月至 2013 年 5 月年任云南工 投 集团动力 配 煤股份有 限 公司总经 理 ，现担任 云 南 九
天投资控 股 集团有限 公 司总经理 ， 主持公司 的 全面工作， 此外兼任 云 南滇中供 应 链管理
有限公司 执 行董事、 深 圳滇中商 业 保理有限 公 司执行董 事 。
栗旻先生 ， 董事， 硕 士 学位。 栗 旻 先生长期 在 中国农业 银 行多个岗 位 担任管理 职位 ，
自 1996 年始至 2012 年在农业 银 行先后担 任 了分行营 业 部公司业 务 部/ 国际业 务 部担 任
副 总 经 理 、 总 经 理 ， 在 农 行 云 南 省 分 行 下 属 的 支 行 担 任 副 行 长 、 行 长 等 职 务 。 自 2012
年始担任 深 圳滇中商 业 保理有限 公 司总经理 至 今。
李宪英先 生 ， 独立董事 ， 硕士学位 。 曾任大庆 市第一医 院 医师、 大庆 市中胜律 师 事金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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务所律师 ， 现任上海 市 锦天城律 师 事务所高 级 合伙人。
张屹山先 生 ， 独立董 事 。 曾任吉 林 大学数学 系 助教， 吉 林 大学经济 管 理学院任 副教
授， 日 本关 西学院大 学 客座教授 ， 天治基金 管 理有限公 司 独立董事 ；1992 年 5 月， 出任
吉林大学 商 学院院长 、 博士生导 师 。
潘书鸿先 生 ， 独立董 事 ， 学士学 位 。 潘书鸿 先 生曾于 1995 年至 1999 年 任上海功 茂
律师事务 所 行政主管 ， 于 1999 年至 2006 年任 上海崇林 律 师事务所 （ 后更名为 上 海海之
纯律师事 务 所）行政 主 管，此后 自 2006 年至今在上海恒 建 律师事务 所 担任主任 律 师 、
首席合伙 人 。另外， 潘 书鸿先生 自 2013 年至今在第十届 上 海律师协 会 担任副会 长 ， 自
2016 年至今在上海仲 裁 委员会担 任 仲裁员。
张嘉宾先 生 ， 董事， 公 司 总经理 ， 兼任子公 司 董事长， 工 商管理硕 士 。 曾任深 业美
国公司 （新 泽西） 副总 裁， 瑞银华 宝 （纽约） 业务经理， 富国基金 管 理有限公 司 总经理
助理、 市场 总监， 信诚 基金管理 有 限公司副 总 经理、 首席 市场官， 中 国光大资 产 管理有
限公司（ 香 港）首席 运 营官，民 生 加银基 金 管 理有限公 司 总经理。
2 、基金管理 人监事会 成 员
郭长洲先 生 ， 监事会主 席， 本科学 位， 金元证 券股份有 限 公司财务 总 监、 财务部 总
经理。曾任山东济南乾聚会计师事务所经理、BDO 利 安 达 会 计 师 事 务 所 业 务 经 理 、 航
港金控投 资 有限公司 业 务经理 ， 历 任首都机 场 集团公司 业 务经理、 首 都机场财 务 有限公
司总经理 助 理、首都 机 场地产集 团 有限公司 财 务部总经 理 、财务总 监 。
李春光先 生 ， 监事， 硕 士学位， 具 有上海证 交 所颁发的 董 秘资格证 书 。 李春光先 生
于 2005 年至 2015 年在云南凌 云 律师事务 所 担任律师 ， 自 2015 年至今在上 海 泉意金 融
信息服务 有 限公司担 任 副总经理 。
陈渝鹏先 生 ， 员工监事 ， 兼任子公 司监事会 主 席， 硕士 学位 ， 金元顺安 基金管 理 有
限公司信 息 技术部总 监 。 曾任银通 证券信息 部 主管， 金元 证券电脑 总 部助理主 管 工程师 。
洪婷女士， 员工监事， 大专 学历， 金元顺安 基 金管理有 限 公司 财务 部 总监助理 。 曾
任职于昆 山 组合服饰 有 限公司出 纳 及华尔街 英 语金茂培 训 中心财务 会 计。
3 、管理层人 员情况
任开宇先 生 ，董事长 ， 简历同上 。
张嘉宾先 生 ，总经理 ， 简历同上 。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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凌有法先 生 ， 督察长， 硕士学位。 曾任华宝 信 托有限公 司 发展研究 中 心研究员、 债
券业务部 高 级经理 ， 联 合证券有 限 公司固定 收 益部业务 董 事， 金元证 券有限公 司 资产管
理部首席 研 究员，首 都 机场集团 公 司资本运 营 部专家。
符刃先生， 副总经理， 硕士学位。 曾任海南 国 信资产管 理 公司总经 理 助理， 香港 海
信投资有 限 公司总经 理 ，历任金 元 证券有限 公 司基金筹 备 组负责人 ， 公司督察 长 。
邝晓星先 生 ， 财务总 监 ， 学士学 位 。 曾任海 南 省国际信 托 投资公司 上 海宜山路 证券
营业部总 经 理， 金 元证 券有限责 任 公司上海 宜 山路证券 营 业部总经 理 ， 金元证券 有限责
任公司财 务 总部经理 助 理，历任 金 元证券有 限 责任公司 基 金筹备组 成 员。
李 锐 先 生 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 位 。 曾 任 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 金 融 理 财 部 总 经 理 ，
中 国 民 生 银 行 石 家 庄 分 行 历 任 金 融 市 场 部 总 经 理 助 理 （ 主 持 全 面 工 作 ） 、 金 融 市 场 部 副
总经理（ 主 持全面工 作） 。
4 、本基金基 金经理
闵杭先生 ， 投资总监 ， 金元顺安 消 费主题混 合 型证券投 资 基金、 金 元 顺安新经 济主
题混合型 证 券投资基 金 、 金元 顺安 宝石动力 混 合型证券 投 资基金、 金 元顺安成 长 动力灵
活配置混 合 型证券投 资 基金和金 元 顺安金通 宝 货币市场 基 金的基金 经 理， 上海 交 通大 学
工学学士 。 曾任湘财 证 券股份有 限 公司上海 自 营分公司 总 经理， 申银 万国证券 股 份有限
公司证券 投 资总部投 资 总监。 2015 年 8 月加入 金元顺安 基 金管理有 限 公司。 23 年证券、
基金等金 融 行业从业 经 历，具有 基 金从业资 格 。
5 、投资决策 委员会成 员 的姓名和 职 务
张嘉宾先 生 ，总经理 ， 简历同上 ；
闵杭先生 ， 投资总监 ， 基金经理 ， 简历同上 ；
侯斌女士 ， 金元顺安 成 长动力灵 活 配置混合 型 证券投资 基 金、 金元顺 安宝石动 力 混
合型证券 投 资基金和 金 元顺安核 心 动力混合 型 证券投资 基 金的基金 经 理， 上海 财 经大 学
经济学学 士 。 曾任光大 保德信基 金 管理有限 公 司行业研 究 员。 2010 年 6 月加入金 元顺安
基金管理 有 限公司 ， 历 任高级行 业 研究员， 金 元顺安成 长 动力灵活 配 置混合型 证 券投资
基金基金 经 理助理 ， 金 元顺安核 心 动力混合 型 证券投资 基 金基金经 理 助理， 金元 顺安价
值增长混 合 型证券投 资 基金基金 经 理。 15 年基金等金融 行 业从业经 历 ， 具有基金 从业资
格。 李杰 先 生， 金元 顺 安丰祥债 券 型证券投 资 基金、 金 元 顺安保本 混 合型证券 投 资基金 、金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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金元顺安 丰 利债券型 证 券投资基 金 、 金元顺 安 沣楹债券 型 证券投资 基 金和金元 顺 安金 元
宝货币市 场 基金的基 金 经理， 上海 交通大学 理 学硕士。 曾 任国联安 基 金管理有 限 公司数
量策略分 析 员、 固定收 益高级研 究 员。 2012 年 4 月加入金 元顺安基 金 管理有限 公 司。 10
年证券、 基 金等金融 行 业从业经 历 ，具有基 金 从业资格 。
缪玮彬先 生 ， 金元 顺安 价值增长 混 合型证券 投 资基金的 基 金经理， 复 旦大学经 济 学
硕 士 。 曾 任 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 ， 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 ，
金 元 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 助 理 ， 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 高 级 投 资 经 理 ，
华宝信托 投 资有限责 任 公司投资 经 理。2016 年 10 月加入金 元顺安基 金 管理有限 公 司 。
19 年基金等金融行业 从 业经历， 具 有基金从 业 资格。
郭建新先 生 ， 金元顺安 金通宝货 币 市场基金 的 基金经理， 西南财经 大 学经济学 硕 士。
曾任河北 银 行股份有 限 公司资金 运 营中心债 券 交易经理 。 2016 年 9 月加 入金元顺 安 基金
管理有限 公 司。7 年证 券、基金 等 金融行业 从 业经历， 具 有基金从 业 资格。
6 、上述人员 之间均不 存 在近亲属 关 系。
二、 基金托管 人
（一） 基金托管 人 情况
1 、基本情况
名称：中 国 工商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55 号
成立时间 ：1984 年 1 月 1 日
法定代表 人 ：易会满
注册资本 ： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话 ：010-66105799
联系人： 郭 明
2 、主要人员 情况
截至 2016 年 9 月末，中国工商 银 行资产托 管 部共有员工 210 人，平均年龄 30 岁，金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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95% 以上员 工拥有大 学 本科以上 学 历， 高管人 员均拥有 研 究生以上 学 历或高级 技 术职称 。
3 、基金托管 业务经营 情 况
作为中国 大 陆托管服 务 的先行者 ， 中国工商 银 行自 1998 年在国内 首 家提供托 管服
务以来， 秉 承 “诚实 信 用、 勤勉 尽 责” 的宗 旨 ， 依靠严 密 科学的风 险 管理和内 部 控制 体
系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ，
为境内外 广 大投资者 、 金融资产 管 理机构和 企 业客户提 供 安全、 高 效、 专业的托 管 服务 ，
展现优异 的 市场形象 和 影响力。 建 立了国内 托 管银行中 最 丰富、 最 成 熟的产品 线 。 拥 有
包括证券 投 资基金、 信 托资产、 保 险资产、 社 会保障基 金 、企业年 金 基金、QFII 资产、
QDII 资产 、 股权投资 基 金、 证券 公 司集合资 产 管理计划 、 证券公司 定 向资产管 理 计划 、
商业银行 信 贷资产证 券 化、 基金公 司特定客 户 资产管理、QDII 专户 资 产、ESCROW 等
门类齐全 的 托管产品 体 系， 同时 在 国内率先 开 展绩效评 估 、 风险管 理 等增值服 务 ， 可 以
为各类客 户 提供个性 化 的托管服 务 。截至 2016 年 9 月， 中国工商 银 行共托管 证 券投资
基金 624 只。 自 2003 年 以来， 本 行 连续十一 年 获得香港 《 亚洲货币 》 、 英国 《全 球 托管
人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威财经媒 体 评选的 51 项最佳托 管 银行大奖 ； 是获得奖 项 最多的国 内 托管银行 ， 优良 的
服务品质 获 得国内外 金 融领域的 持 续认可和 广 泛好评。
（二）基 金 托管人的 内 部风险控 制 制度说明
中国工商 银 行资产托 管 部自成立 以 来， 各 项业 务飞速发 展 ， 始终保持 在资产托 管 行
业的优势 地 位。 这些 成 绩的取得 ， 是与资产 托 管部 “一 手 抓业务拓 展 ， 一手抓 内 控建设 ”
的做法是 分 不开的 。 资 产托管部 非 常重视改 进 和加强内 部 风险管理 工 作， 在积极 拓展各
项托管业 务 的同时， 把 加强风险 防 范和控 制 的 力度， 精 心 培育内控 文 化， 完善 风 险控 制
机制，强 化 业务项目 全 过程风险 管 理作为重 要 工作来做 。 继 2005、2007 、2009 、2010 、
2011 、 2012、 2013、 2014 年八次顺 利通过评 估 组织内部 控 制和安全 措 施是否充 分 的最权
威的 SAS70 （审计标 准 第 70 号） 审阅后，2015 年中国工 商 银行资产 托 管部第九 次 通过
ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对
我行托管 服 务在风险 管 理、 内 部控 制方面的 健 全性和有 效 性的全面 认 可。 也证明 中国工
商银行托 管 服务的风 险 控制能力 已 经与国际 大 型托管银 行 接轨， 达到 国际先进 水 平。 目
前，ISAE3402 审阅已经成为年度 化 、常规化 的 内控工作 手 段。
1 、内部风险 控制目标 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、
规范运作 的 经营思想 和 经营风格 ， 形成一个 运 作规范化 、 管理科学 化 、 监控制 度 化的 内
控体系； 防 范和化解 经 营风险， 保 证托管资 产 的安全完 整 ； 维护持有 人的权益； 保障资
产托管业 务 安全、有 效 、稳健运 行 。
2 、内部风险 控制组织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共
同组成 。 总 行稽核监 察 部门负责 制 定全行风 险 管理政策， 对各业务 部 门风险控 制 工作进
行指导、 监 督。 资产 托 管部内部 设 置专门负 责 稽核监察 工 作的内部 风 险控制处 ， 配备 专
职稽核监 察 人员， 在 总 经理的直 接 领导下， 依 照有关法 律 规章， 对 业 务的运行 独 立行 使
稽核监察 职 权。各业 务 处室在各 自 职责范围 内 实施具体 的 风险控制 措 施。
3 、内 部风险 控制原则
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿于托管 业 务经营管 理 活动的始 终 。
（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督
制约； 监 督 制约应渗 透 到托管业 务 的全过程 和 各个操作 环 节， 覆盖 所 有的部门 、 岗位 和
人员。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内
控优先” 的 原则，新 设 机构或新 增 业务品种 时 ，必须做 到 已建立相 关 的规章制 度 。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其他委托 资 产的安 全 与 完整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善，并保 证 得到全面 落 实执行， 不 得有任何 空 间、时限 及 人员的例 外 。
（6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人
员必须相 对 独立， 适 当 分离； 内 控 制度的检 查 、 评价部 门 必须独立 于 内控制度 的 制定 和
执行部门 。
4 、内部风险 控制措施 实 施
（1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，
并采取了 良 好的防火 墙 隔离制度， 能够确保 资 产独立、 环 境独立、 人 员独立、 业 务制度
和管理独 立 、网络独 立 。
（2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制
定者和管 理 者， 要 求下 级部门及 时 报告经营 管 理情况和 特 别情况， 以 检查资产 托 管部在
实现内部 控 制目标方 面 的进展 ， 并 根据检查 情 况提出内 部 控制措施， 督促职能 管 理部门
改进。
（3 ） 人事控 制。 资产托 管部严格 落 实岗位责 任 制， 建立 “ 自控防线 ” 、 “互控防线 ” 、
“监控防 线 ” 三道 控制 防线， 健全 绩效考核 和 激励机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化，
增强员工 的 责任心和 荣 誉感， 培 育 团队精神 和 核心竞争 力 。 并 通过 进 行定期、 定 向的 业
务与职业 道 德培训、 签 订承诺书 ， 使员工树 立 风险防范 与 控制理念 。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动、 处理 各 项事务， 从 而有效地 控 制和配置 组 织资源， 达 到资源利 用 和效益最 大 化目的 。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理， 定期或 不定期地 对 业务运作 状 况进行检 查 、 监控， 指 导业务部 门 进行风险 识 别、 评
估，制定 并 实施风险 控 制措施， 排 查风险隐 患 。
（6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输
线路的冗 余 备份、监 控 设施的运 用 和保障等 措 施来保障 数 据安全。
（7 ） 应急 准 备与响应 。 资产托管 业 务建立专 门 的灾难恢 复 中心， 制定 了基于数 据 、
应用、 操作 、 环境四个 层面的完 备 的灾难恢 复 方案， 并组 织员工定 期 演练。 为使 演练更
加接近实 战 ， 资产 托管 部不断提 高 演练标准， 从最初的 按 照预订时 间 演练发展 到 现在的
“ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内
恢复业务 。
5 、资产托管 部内部风 险 控制情况
（1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理
的直接领 导 下， 依照 有 关法律规 章 ， 全面贯 彻 落实全程 监 控思想， 确 保资产托 管 业务 健
康、稳定 地 发展。
（2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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员工的共 同 参与， 只有 这样， 风险 控制制度 和 措施才会 全 面、 有效。 资产托管 部 实施全
员风险管 理 ， 将风 险控 制责任落 实 到具体业 务 部门和业 务 岗位， 每位 员工对自 己 岗位职
责范围内 的 风险负责 ， 通过建立 纵 向双人制 、 横向多部 门 制的内部 组 织结构， 形 成不 同
部门、不 同 岗位相互 制 衡的组织 结 构。
（3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险
防范和控 制 的理念和 方 法融入岗 位 职责、 制 度 建设和工 作 流程中。 经 过多年努 力 ， 资 产
托管部已 经 建立了一 整 套内部风 险 控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务 操作流程、 稽核监
察制度、 信 息披露制 度 等， 覆盖所 有部门和 岗 位， 渗透各 项业务过 程 ， 形成各个 业务环
节之间的 相 互制约机 制 。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产
托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ，
一直将建 立 一个系统 、 高效的风 险 防范和控 制 体系 作为 工 作重点。 随 着市场环 境 的变化
和托管业 务 的快速发 展 ， 新问题 、 新情况不 断 出现， 资 产 托管部始 终 将风险管 理 放在 与
业务发展 同 等重要的 位 置，视风 险 防范和控 制 为托管业 务 生存和发 展 的生命线 。
（三）基 金 托管人对 基 金管理人 运 作基金进 行 监督的方 法 和程序
根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 等有 关证券法 律 法规的规 定 及基金合 同 的约定， 对 基
金投资范 围 、 投资对象 、 基金投融 资比例、 基 金投资禁 止 行为、 基金 管理人参 与 银行间
债券市场、 基金管理 人 选择存款 银 行、 基金资 产净值计 算 、 基金份额 净值计算、 应收资
金到账、 基 金费用开 支 及收入确 定 、 基金收益 分配、 相 关 信息披露、 基金宣传 推 介材料
中登载基 金 业绩表现 数 据等的合 法 性、合规 性 进行监督 和 核查。
基金托管 人 对上述事 项 的监督与 核 查中发现 基 金管理人 的 实际投资 运 作违反 《 基金
法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 、 上 述 监 督 内 容 的 约 定 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的
规定， 应及 时以书面 形 式通知基 金 管理人进 行 整改， 整改 的时限应 符 合法规允 许 的投资
比例调整 期 限。 基金 管 理人收到 通 知后应及 时 核对确认 并 以书面形 式 向基金托 管 人发 出
回函并改 正 。 在规定 时 间内， 基 金 托管人有 权 随时对通 知 事项进行 复 查， 督促 基 金管 理
人改正 。 基 金管理人 对 基金托管 人 通知的违 规 事项未能 在 限期内纠 正 的， 基金托 管人应
报告中国 证 监会。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和
有关法律 法 规规定， 应 当拒绝执 行 ， 立即通 知 基金管理 人 限期改正 ， 如基金管 理 人未 能金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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在通知期 限 内纠正的 ， 基金托管 人 应向中国 证 监会报告 。
基金托管 人 发现基金 管 理人依据 交 易程序已 经 生效的投 资 指令违反 法 律、 行政 法规
和其他有 关 规定， 或 者 违反基金 合 同约定的 ， 应当立即 通 知基金管 理 人， 并及 时 向国 务
院证券监 督 管理机构 报 告 。
基金管理 人 有义务配 合 和协助基 金 托管人依 照 法律法规 、 基金合同 和 本托管协 议对
基金业务 执 行核查 。 对 基金托管 人 发出的书 面 提示， 基金 管理人应 在 规定时间 内 答复并
改正， 或 就 基金托管 人 的疑义进 行 解释或举 证 ； 对基金 托 管人按照 法 律法规、 基 金合 同
和本托管 协 议的要求 需 向中国证 监 会报送基 金 监督报告 的 事项， 基 金 管理人应 积 极配 合
提供相关 数 据资料和 制 度等。
基金托管 人 发现基金 管 理人有重 大 违规行为 ， 应及时报 告 中国证监 会 ， 同时通知 基
金管理人 限 期纠正， 并 将纠正结 果 报告中国 证 监会。 基金 管理人无 正 当理由， 拒 绝、 阻
挠对方根 据 本托管协 议 规定行使 监 督权， 或采 取拖延、 欺 诈等手段 妨 碍对方进 行 有效监
督，情节 严 重或经基 金 托管人提 出 警告仍不 改 正的，基 金 托管人应 报 告中国证 监 会。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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三、 相关服务 机构
（一）直 销 机构
金元顺安 基 金管理有 限 公司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区花 园 石桥路 33 号花旗集团 大 厦 3608 室
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区花 园 石桥路 33 号花旗集团 大 厦 3608 室
法定代表 人 ： 任开宇
邮政编码 ：200120
联系电话 ：021-68882850
传真：021-68882865
联系人： 孙 筱君
客户服务 专 线：400-666-0666
公司网址 ：www.jysa99.com
（二）代 销 机构
1 、中国工商 银行股份 有 限公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55 号
法定代表 人 ：易会满
联系人： 杨 菲
联系电话 ：010-66107909
传真：010-66107914
客服电话 ：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
2 、中国农业 银行股份 有 限公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 28 号凯晨世贸中 心 东座 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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法定代表 人 ：周慕冰
联系人： 张 伟
联系电话 ：010-85109230
传真：010-68121816
客服电话 ：95599
公司网址 ：www.abchina.com
3 、交通银行 股份有限 公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 188 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 作伟
联系电话 ：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
4 、中信银行 股份有限 公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号
办公地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号
法定代表 人 ：李庆萍
联系人： 王 媛
联系电话 ：010-89937322
传真：010-65550827
客服电话 ：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com
5 、上海浦东 发展银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 姚 磊
联系电话 ：021-61614467
传真：021-63602540
客服电话 ：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
6 、华夏银行 股份有限 公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22 号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22 号
法定代表 人 ：吴建
联系人： 董 金
联系电话 ：010-85238441
传真：010-85238680
公司网站 ：www.hxb.com.cn
7 、平安银行 股份有限 公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市深南东路 5047 号深圳发展银行 大 厦
办公地址 ： 广东省深 圳 市深南东路 5047 号深圳发展银行 大 厦
法定代表 人 ：谢永林
联系人： 张 莉
联系电话 ：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话 ：95511-3
公司网址 ：www.bank.pingan.com
8 、天相投资 顾问有限 公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 4 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 尹 伶
联系电话 ：010-66045152
传真：010-66045500
客服电话 ：010-66045678
网址：www.txsec.com
9 、和讯信息 科技有限 公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
联系电话 ：021-20835787
传真：010-85650806
客服电话 ：400-920-0022
公司网址 ：www.hexun.com
10、诺亚正 行（上海 ） 基金销售 投 资顾问有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
联系电话 ：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
11 、深圳众 禄基金销 售 有限公司 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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注册地址 ： 深圳市罗 湖 区笋岗街 道 梨园路物 资 控股置地 大 厦 8 楼 801
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系电话 ：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人： 童 彩平
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn12、上海天天基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ： 徐汇区龙 田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代表 人 ：其实
联系人： 朱 玉
联系电话 ：021-54509988
客服电话 ：400-1818-188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
13、上海好 买基金销 售 有限公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号鄂尔多斯国 际 大厦 9 楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 陆 敏
联系电话 ：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
公司网址 ：www.ehowbuy.com
14、杭州数 米基金销 售 有限公司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 道 文一西路 1218 号 1 幢 202 室 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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办公地址 ： 浙江省杭 州 市滨江区 江 南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 郭 轶凡
联系电话 ：021-61686888
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
15、上海长 量基金销 售 投资顾问 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 何昳 联系 联 系 电话 ：021-20691922
客服电话 ：400-820-2899
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
16、北京恒 天明泽基 金 销售有限 公 司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表 人 ： 周斌
联系人： 祖杰
联系电话 ：010-57756159
客服电话 ：4008-980-618
公司网址 ：www.chtfund.com
17、海银基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号陆家嘴金融服 务 广场 16F 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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法定代表 人 ：刘惠
联系人： 何 春燕
联系电话 ：021-80133828
客服电话 ：400-808-1016
公司网址 ：www.fundhaiyin.com
18、国泰君 安证券股 份 有限公司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区商 城 路 618 号
办公地址 ： 上海市银 城 中路 168 号上海银行 大 厦 29 层
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 钟 伟镇
联系电话 ：021-38676767
传真：021-38670666
客服电话 ：95521
公司网址 ：www.gtja.com
19、中信建 投证券有 限 责任公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 内 大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 许 梦园
联系电话 ：010-85156398
传真：010-65182261
客服电话 ：400-8888-108
公司网址 ：www.csc108.com
20、招商证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座 38—45 层 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
更新招募说明书 （2017 年 4 月）
20
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 蝉君
联系电话 ：0755-82960167
传真：0755-82943636
客服电话 ：95565、400-8888-111
公司网址 ：www.newone.com.cn
21、广发证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 广州市天 河 区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广州市天 河 北路大都 会 广场 36 、38 、41 、42 楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
联系电话 ：020-87555888-333
传真：020-87553600
客服电话 ：95575 或致电各地营业 网 点
公司网址 ：www.gf.com.cn
22、中信证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8 号 卓越时代 广 场（二期 ） 北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表 人 ： 张佑君
客服电话 ：400-889-5548
传真：010-60833739
联系人： 侯 艳红
联系联系 电 话 ：010-60838995
公司网址 ：www.cs.ecitic.com
23、中国银 河证券股 份 有限公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6 层 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
更新招募说明书 （2017 年 4 月）
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办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人 ： 陈共炎
客服电话 ：4008-888-888
传真：010-66568990
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
24、海通证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 上海市淮 海 中路 98 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ： 周杰
联系人： 李 笑鸣
联系电话 ：021-23219275
传真：021-23219100
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
25、申万宏 源证券有 限 公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 黄 莹
联系电话 ：021-33388211
传真：021-33388224
客服电话 ：95523、4008895523
网址：www.swhysc.com
26、兴业证 券股份有 限 公司 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
更新招募说明书 （2017 年 4 月）
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注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表 人 ：兰荣
客服电话 ：95562
联系人： 柯 延超
联系电话 ：0591-38507950
传真：021-38565955
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
27、长江证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 湖北省武 汉 市新华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址 ： 湖北省武 汉 市新华路特 8 号长江证 券大厦
法人代表 人 ：尤习贵
客服电话 ：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
联系电话 ：021-68751860
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
28、申万宏 源西部证 券 有限公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ） 北京南 路 358 号大成国 际大厦 20 楼
2005 室
办公地址 ： 北京市西 城 区太平桥 大 街 19 号
法定代表 人 ：韩志谦
联系人： 唐岚
联系电话 ：010-88085258
传真：010-88085195 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
更新招募说明书 （2017 年 4 月）
23
客服电话 ：4008-000-562
公司网址 ：www.hysec.com
29、国元证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市梅山路 18 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市梅山路 18 号安徽国 际 金融中心 A 座
法定代表 人 ：蔡咏
联系人： 陈 琳琳
联系电话 ：0551-2246273
传真：0551-62272100
客服电话 ：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn
30、华泰证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 江苏省南 京 市江东中路 228 号
办公地址 ： 江苏省南 京 市江东中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82493561
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
公司网址 ：www.htsc.com.cn
31、公司名 称：中信 证 券（山东 ） 有限责任 公 司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 孙 秋月
联系电话 ：0532-85022026
传真：0532-85022605 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
更新招募说明书 （2017 年 4 月）
24
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.zxwt.com.cn
32、信达证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 尹 旭航
联系电话 ：010-63081493
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
公司网址 ：www.cindasc.com
33、光大证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 上海市静 安 区新闸路 1508 号
办公地址 ： 上海市静 安 区新闸路 1508 号
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 李 晓皙
联系电话 ：021-22169111
传真：021-22169134
客服电话 ：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
34、金元证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 海南省海 口 市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 时 代金融中 心 大厦 17 楼
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
更新招募说明书 （2017 年 4 月）
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传真：0755-83025625
客服电话 ：4008-888-228
公司网址 ：www.jyzq.cn
35、中国民 族证券有 限 责任公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表 人 ：何亚刚
联系人： 李 微
联系电话 ：010-59355941
传真：010-66553791
客服电话 ：400-889-5618
公司网址 ：www.e5618.com
36、华福证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 福建省福 州 市鼓楼区 温 泉街道五 四 路 157 号 7 —8 层
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 郭 相兴
联系电话 ：021-20655175
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址 ：www.hfzq.com.cn
37、上海利 得基金销 售 有限公司
注册地址 ： 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人 ： 李兴春
联系人： 曹 怡晨 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
更新招募说明书 （2017 年 4 月）
26
联系电话 ：021-60195148
客服电话 ：400-921-7755
公司网址 ：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
38、北京钱 景财富投 资 管理有限 公 司
注 册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 陈 剑炜
联系电话 ：010-57418813
客服电话 ：400-893-6885
公司网址 ：www.qianjing.com
39、深圳市 新兰德证 券 投资咨询 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表 人 ：张彦
联系人： 张 燕
联系电话 ：010-58325388
客服电话 ：400-166-1188
公司网址 ：www.jrj.com.cn
40、兴业银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 154 号中山大厦
办公地址 ： 福州市湖 东 路 154 号中山大厦
法定代表 人 ：高建平
联系人： 曾 鸣
联系电话 ：021-52629999-218906
客服电话 ：95561 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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27
公司网址 ：www.cib.com.cn
41、浙江同 花顺基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 杭州市文 二 西路 1 号 903 室
办公地址 ： 杭州市西 湖 区文二西路 1 号元茂大 厦 903 室
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 刘 晓倩
联系电话 ：0571-88911818-8653
客服电话 ：4008-773-772
公司网址 ：fund.10jqka.com.cn
42、上海汇 付金融服 务 有限公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19 层
办公地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：金 佶
联系人： 陈 云卉
联系电话 ：021-33323999-5611
客服电话 ：400-820-2819
公司网址 ：www.chinapnr.com
43、上海陆 金所资产 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人 ：鲍东华
联系人： 宁 博宇
联系电话 ：021-20665952
客服电话 ：4008666618
公司网址 ：www.lu.com
44、中国国 际金融股 份 有限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国门 外 大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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办公地址 ： 北京建国 门 外大街国 贸 写字楼 2 座 28 层
法定代表 人 ：丁学东
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166-6493
客服电话 ：400-910-1166
公司网址 ：www.cicc.com
45、大泰金 石 基金销 售 有限公司
注册地址 ： 南京市建 邺 区江东中路 222 号南京奥体中心 现 代五项馆 2105 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 赵明
联系电话 ：021-20324155
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
46、上海联 泰资产管 理 有限公司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 兰 敏
联系电话 ：021-52822063-8102
客服电话 ：021-52822063
公司网址 ：www.91fund.com.cn
47、北京晟 视天下投 资 管理有限 公 司
注册地址 ： 北京市怀 柔 区九渡河 镇 黄坎村 735 号 03 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大 街 甲六号万 通 中心 D 座 21 层
法定代表 人 ：蒋煜 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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联系人： 徐 晓荣
联系电话 ：010-58170876
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
公司网址 ：www.shengshiview.com
48、中信期 货有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广场 （ 二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广场 （ 二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表 人 ：张皓
联系人： 韩 钰
联系电话 ：010-60833754
传真：010-57762999
客服电话 ：400-9908-826
公司网址 ：www.citicsf.com
基金管理 人 可根据有 关 法律法规 的 要求， 选 择 其它符合 要 求的机构 代 理销售本 基 金 ，
并及时公 告 。
（三）注 册 登记机构
名称：金 元 顺安 基金 管 理有限公 司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区花 园 石桥路 33 号花旗集团 大 厦 3608 室
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区花 园 石桥路 33 号花旗集团 大 厦 3608 室
法定代表 人 ： 任开宇
联系电话 ：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律 师 事务所
名称：上 海 通力律师 事 务所 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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注册地址 ： 上海市银 城 中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞 卫锋
联系电话 ：021-31358666
传真：021-31356000
联系人： 秦 悦民
经办律师 ： 秦悦民、 王 利民
（五）会 计 师事务所
名称：安 永 华明会计 师 事务所 （ 特 殊普通合 伙 ）
注册地址 ： 北京市东 城 区东长安街 1 号东方广 场东方经 贸 城安永大楼 16 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东长安街 1 号东方广 场东方经 贸 城安永大楼 16 层
法人代表 ： 葛明
联系电话 ：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 汤骏
经办注册 会 计师：徐 艳 、 汤骏
四、 基金的名 称
金元顺安 消 费主题混 合 型证券投 资 基金
五、 基金的类 型
混合型证 券 投资基金
六、 基金的 投 资目标
在正确认 识 中国经济 发 展特点的 基 础上， 重 点 投资于消 费 拉动经济 增 长过程中 充分
受益的消 费 主题行业 及 其中的优 势 企业， 致 力 于分享中 国 经济增长 及 增长方式 转 变带 来
的投资机 会 ，力争实 现 基金资产 的 中长期稳 定 增值。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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七、 基金的投资 范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、
债券、 货 币 市场工具 、 权证、 资 产 支持证券 以 及法律法 规 或中国证 监 会允许基 金 投资 的
其他金融 工 具。
本基金投 资 组合中股 票 投资比例 为 基金资产的 60%-95% ， 其中， 投资 于消费主 题 行
业的上市 公 司股票的 比 例不低于 本 基金股票 资 产的 80% ； 债券、 现 金 等金融工 具 以及 中
国证监会 允 许基金投 资 的其他证 券 品种占基 金 资产的 5%-40% ，其中 ， 基金保留 的 现 金
或投资于 到 期日在一 年 以内的政 府 债券的比 例 不低于基 金 资产净值的 5% 。
八、 基金的 投 资策略
本基金的 股 票投资采 取 行业配置 指 导下的个 股 精选方法 ， 即： 首先进 行消费主 题 行
业的投资 价 值评估， 确 定拟投资 的 优势行业； 其次进行 行 业内个股 的 精选， 从品 质、 增
长和估值 三 个维度精 选 优质消费 主 题股票构 建 股票组合 。
1 、消费主题 行业范畴 的 界定
本基金采 用 的行业分 类 基准是摩 根 斯坦利和 标 准普尔联 合 发布的 “ 全 球行业分 类标
准（Global Industry Classification Standard ，GICS ） ” 。目前 ，GICS 的行 业 划分包括 10
个行业板 块 （Sectors）、 24 个行业组（Industry groups）， 68 个行业（Industries ）和 154
个子行业 （Sub-industries）。
考虑到主 题 投资的特 点 ， 本基 金将 消费主题 的 行业范畴 做 如下界定： 非日常生 活 消
费品、 日常 消费品、 医 疗保健、 金 融、 信息技 术、 电信服 务、 公用事 业以及工 业 中的运
输。 本基金 拟投资的 消 费主题行 业 总共包括 8 个一级行 业 和 20 个二级行业。 详见 下表。
消费主题 行 业范畴的 界 定
一级行业（行业板块） 二级行业（行业组）
非日常生 活 消费品 汽车与汽 车 零部件
耐用消费 品 与服装 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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消费者服 务
媒体
零售业
日常消费 品 食品与主 要 用品零售
食品、饮 料
家庭与个 人 用品
医疗保健 医疗保健 设 备与服务
制药、生 物 科技和生 命 科学
金融 银行
综合金融
保险
房地产
信息技术 软件与服 务
技术硬件 与 设备
半导体产 品 与设备
电信服务 电信服务
公用事业 公用事业
工业 运输
2 、资产配置 策略
本基金的 资 产配置策 略 分为两个 层 次： 第一 层 为基于 “ 自 上而下” 的 大类资产 配置
策略， 以 确 定基金资 产 在股票、 债 券和现金 之 间的比例 ； 第二层采 取 主动投资 方 法构 建
本基金的 股 票组合。
3 、大类资产 配置策略
本 基 金 将 遵 循 定 量 与 定 性 分 析 相 结 合 原 则 、 及 时 性 原 则 、 动 态 调 整 原 则 三 大 原 则 ，
通过自上 而 下的宏观 分 析与自下 而 上的市场 趋 势分析的 有 机结合进 行 大类资产 配 置。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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一方面， 本 基金将分 析 和预测众 多 的宏观经 济 变量和关 注 经济结构 调 整过程中 政 策 、
法规的相 关 变化， 另 一 方面， 本 基 金会对股 票 市场整体 估 值水平、 债 券市场整 体 收益 率
曲线变化 进 行定量分 析 ， 从而 得出 对可投资 市 场走势和 波 动特征的 判 断。 基于上 述研究
结果，本 基 金将决定 股 票、债券 和 现金等大 类 资产在给 定 区间内的 动 态配置。
4 、股票投资 策略
本基金的 股 票投资采 取 行业配置 指 导下的个 股 精选方法 ， 即： 首先进 行消费主 题 行
业的投资 价 值评估， 确 定拟投资 的 优势行业； 其次进行 行 业内个股 的 精选， 从品 质、 增
长和估值 三 个维度精 选 优质消费 主 题股票构 建 股票组合 。
（1 ）消费主 题行业的 选 择与配置
1 ）行业投资 价值评估 方 法
本基金以 “ 全球行业 分 类标准 （GICS ） ” 作为 行业划分 依 据。 在此 基 础上， 本 基 金
管 理 人 建 立 了 系 统 完 善 的 行 业 投 资 价 值 评 估 体 系 ——“ 行 业 配 置 综 合 评 分 模 型 ” 。 该 模
型 将 影 响 消 费 主 题 行 业 投 资 价 值 的 若 干 因 素 归 结 为 定 性 因 素 和 定 量 因 素 的 判 断 和 预 测
问题，通 过 因素主观 赋 权和打分 排 序的方法 来 判断行业 的 超额收益 潜 力。
在消费主 题 行业的选 择 与配置过 程 中， 本 基金 管理人以 五 分制为基 础 ， 将行业的 投
资价值从 六 个主因素 进 行评估： 产 业结构、 国 家政策、 景 气度、 盈 利 状况、 市 场 表现 以
及相对价 值 。 本基金 管 理人的投 资 团队结合 各 证券研究 机 构的行业 研 究成果与 个 人的 分
析判断， 给 出行业评 分 和行业评 述 ， 从而得 到 该行业各 因 素的得分 ， 然后将各 因 素得 分
加总，从 而 得到行业 的 综合评分 。
2 ）行业配置 比例与调 整
本基金股 票 组合根据 消 费主题行 业 综合得分 对 行业进行 排 序， 取排 名 在前的行 业作
为拟投资 行 业。 具体 方 法如下： 对 于投资价 值 评估得 分 高 的若干行 业 ， 给予 “ 增 持” 的
评级， 即 在 该行业市 场 权重的基 础 上增加一 定 比例的投 资 ； 对于评 分 居中的行 业 ， 本 基
金给予 “中 性” 的评级 ， 即在资产 配置时维 持 该行业的 市 场权重； 对 于投资价 值 评估得
分低的若 干 行业， 本基 金给予 “减 持” 的评级 ， 即在该行 业市场权 重 的基础上 减 少一定
比例的投 资 。
本基金管 理 人每季度 对 全部行业 的 投资价值 进 行综合评 分 和排序， 并 由此决定 不同
行业的投 资 权重。 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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（2 ）消费主 题股票精 选 方法
本基金股 票 组合在行 业 配置指导 下 从品质、 增 长和估值 三 个维度精 选 优质消费 主题
股票构建 股 票组合。 本 基金股票 组 合采取因 素 主观赋权 和 打分排序 的 方法进行 股 票精选。
1 ）品质精选 的具体方 法
下表展示 了 股票组合 进 行质地精 选 的指标框 架 。 该框架 将 股票品质 比 较的实现 问题
归结为三 类 指标：利 润 率、速度 和 稳健。三 类 指标又分 别 包括几个 基 本指标。
股票组合 品 质精选的 指 标框架
指标类别 基本指标
利润率 净利润率
净资产收 益 率
主营业务 利 润率
速度 存货周转 率
应收账款 周 转率
稳健 速动比率
流动比率
净负债率
2 ）增长精选 的具体方 法
下表展示 了 股票组合 进 行增长精 选 的指标框 架 。该框架 主 要从增长 的 表现和质量 2
个角度进 行 股票的遴 选 。
股票组合 增 长精选指 标 框架
指标类别 基本指标
增长表现 每股收益 增 长率
主营业务 收 入增长率
增长质量 净利润率 的 变化 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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主营业务 利 润率的变 化
3 ）估值考量 的具体方 法
本基金估 值 分析方法 主 要采用专 业 的估值模 型 ， 结合 行业 的不同特 征 ， 合理使用 估
值指标。 具 体采用的 方 法包括股 利 折现模型、 自由现金 流 折现模型、 市盈率法、 市净率
法、EV/EBITDA 等方 法 。
4 ）个股确定 方法
依据行业 投 资价值排 序 结果及上 述 股票精选 框 架， 本基 金 在行业内 将 相关个股 按各
个指标由 高 到低进行 排 序，选取 每 个行业内 综 合分值排 在 前 10 名的 股票作为 股 票组 合
的拟投资 标 的。其次 结 合估值考 量 ，选择被 低 估的股票 ， 形成优化 的 股票组合 。
5 ）股票组合 的调整
本基金将 根 据股票品 质 、增长和 估 值状况的 发 展变化定 期 调整股票 组 合。
5 、债券组合 的构建与 管 理
本基金在 满 足流动性 及 风险监控 要 求下， 通 过 宏观经济 方 面自上而 下 的分析及 债券
市场方面 自 下而上的 判 断， 把 握市 场利率水 平 的运行态 势 ， 根据债券 市场收益 率 曲线的
整体运动 方 向进行债 券 投资。具 体 的 投资策 略 主要有：
（1 ） 票息策 略
票息策略 是 指投资于 较 高票息的 债 券， 通 常来 说， 高票息 债券一般 为 中长期期 国 债
或 信 用 等 级 低 于 国 债 的 企 业 债 券 、 次 级 债 以 及 基 金 所 允 许 投 资 的 其 它 固 定 收 益 类 产 品 。
在利率水 平 及信用水 平 维持稳定 的 情况下 ， 通 过投资高 票 息债券， 可 以获取较 高 的利息
收入，在 提 高债券组 合 的整体收 益 率水平的 同 时也获取 较 高的投资 回 报。
（2 ） 息差策 略
息差策略 是 指利用回 购 利率低于 债 券收益率 的 情形， 通 过 正回购将 所 获得的资 金投
资于债券 的 策略。 息 差 策略实际 上 就是杠杆 放 大策略。 在 进行放大 策 略操作时 ， 必须 考
虑回购资 金 成本与债 券 收益 率之 间 的关系 。 只 有当债券 收 益率高于 回 购资金成 本 （即回
购利率） 时 ，息差策 略 才能取得 正 的收益。
（3 ） 利差策 略 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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利差策略 是 指对两个 期 限相近的 债 券的利差 进 行分析， 从 而对利差 水 平的未来 走势
做出判断 ， 进而进行 相 应的债券 置 换。 影响两 个期限相 近 的债券的 利 差水平的 因 素主要
有息票因 素 、 流动性 因 素及信用 评 级因素等 。 当预期利 差 水平缩小 时 ， 可以买 入 收益 率
高的债券 同 时卖出收 益 率低的债 券 ， 通过 两个 债券利差 的 缩小获得 投 资收益； 当 预期利
差水平扩 大 时， 可 以买 入收益率 低 的债券同 时 卖出收益 率 高的债券， 通过两个 债 券利差
的扩大获 得 投资收益 。 利差策略 实 际上是某 种 形式上的 债 券互换， 也 是相对价 值 投资的
一种常见 策 略。 随 着信 用市场的 发 展， 本基金 将密切关 注 企业债以 及 其它固定 收 益类产
品的信用 状 况的变化 ， 从中分析 信 用利差的 走 势，积极 进 行信用利 差 投资策略 。
6 、其他资产 投资策略
（1 ）权证投 资策略
本 基 金 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 并 结 合 权 证 定 价 模 型 计 算 权 证 价 值 。
本基金权 证 操作将根 据 权证的高 杠 杆性、 有限 损失性、 灵 活性等特 性 结合本基 金 的需要
进 行 该 产 品 的 投 资 。 主 要 考 虑 运 用 的 策 略 包 括 ： 限 量 投 资 、 趋 势 投 资 、 优 化 组 合 策 略 、
价差策略 、 双向权证 策 略等。
（2 ）资产支 持证券投 资 策略
本基金将 分 析资产支 持 证券的资 产 特征， 估计 违约率和 提 前偿付比 率 ， 并利用收 益
率曲线和 期 权定价模 型 ， 对资 产支 持证券进 行 估值。 本基 金将严格 控 制资产支 持 证券的
总体投资 规 模并进行 分 散投资， 以 降低流动 性 风险。
7 、现金头寸 管理
为 了 尽 可 能 避 免 基 金 操 作 过 程 中 出 现 的 现 金 过 度 和 现 金 不 足 现 象 对 基 金 运 作 的 拖
累， 在 现金 头寸管理 上 ， 本基金通 过对内生 性 与外生性 未 来现金流 的 预测进行 现 金预算
管理，及 时 满足本基 金 运作中的 流 动性需求 。
九、 基金的 业 绩比较基 准
本基金股 票 投资部分 的 业绩比较 基 准为沪深 300 指数， 债券 投资部分 的 业绩比较 基
准为中国 债 券总指数 。 本基金的 整 体业绩基 准 为：
沪深 300 指数收益率× 80% ＋中 国债 券总指数 收 益率× 20%
本基金选 择 上述业绩 比 较基准的 理 由如下： 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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沪深 300 指数由专业 指 数提供商 “ 中证指数 有 限公司 ” 编 制和发布 ， 由从上海 和深
圳证券市 场 中选取的 300 只 A 股作 为样本股 编 制而成 。 该指 数以成份 股 的可自由 流 通股
数进行加 权 ， 指数 样本 覆盖了沪 深 市场六成 左 右的市值， 具有良好 的 市场代表 性 和市场
影响力。
中国债券 总 指数是中 央 国债登记 结 算有限责 任 公司编制 的 ， 采用市 值 加权计算 的债
券指数 ， 其 中涵盖了 可 流通的记 账 式国债和 金 融债， 基本 上可以反 映 中国债券 市 场的趋
势特征。 由 于该债券 指 数较好地 反 映了我国 债 券市场价 格 总水平的 波 动幅度和 变 动 趋势，
涵盖的投 资 范围较宽 ， 作为本基 金 固定收益 证 券投资的 投 资基准 较 为 适当。
随着法律 法 规和市场 环 境发生变 化 ， 如果 上述 业绩比较 基 准不适用 本 基金， 或者 本
基金业绩 比 较基准中 所 使用的指 数 暂停或终 止 发布， 或 者 出现更权 威 的能够表 征 本基 金
风险收益 特 征的指数 ， 本基金管 理 人可以依 据 维护基金 份 额持有人 合 法权益的 原 则， 根
据实际情 况 对业绩比 较 基准进行 相 应调整 。 调 整业绩比 较 基准应经 基 金托管人 同 意， 报
中 国 证 监 会 备 案 ， 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 。
十、 基金的 风 险收益特 征
本基金是 一 只具有主 题 投资风格 的 混合型基 金 ， 其风险 收 益特征从 长 期平均及 预期
来看， 高于 混合型基 金 、 债券型基 金与货币 市 场基金， 属 于高 预期 风 险、 高 预期 收益的
证券投资 基 金品种。
十一 、 基金投 资组合报 告
基金管理 人 的董事会 及 董事保证 本 报告所载 资 料不存在 虚 假记载、 误 导性陈述 或重
大遗漏, 并对 其内容的 真 实性、准 确 性和完整 性 承担个别 及 连带责任 。
基金托管 人 中国 工商 银 行股份有 限 公司根据 本 基金基金 合 同规定， 于 2017 年 4 月
11 日 复核了 本报告中 的 财务指标 、 净值表现 和 投资组合 报 告等内容 ， 保证复核 内 容不 存
在虚假记 载 、误导性 陈 述或者重 大 遗漏。
本投资组 合 报告所载 数 据截至 2016 年 12 月 31 日。
1.期末基金资产组合情况 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 13,000,959.50 79.29
其中：股 票 13,000,959.50 79.29
2 固定收益 投 资 - -
其中：债 券 - -
资产支持 证 券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品 投资 - -
5 买入返售 金 融资产 - -
其中：买 断 式回购的 买 入返售金 融 资
产
- -
6 银行存款 和 结算备付 金 合计 3,386,164.88 20.65
7 其他各项 资 产 9,113.53 0.06
8 合计 16,396,237.91 100.00
2.期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、 牧 、渔业 277,982.00 1.72
B 采矿业 - -
C 制造业 10,537,543.50 65.26
D
电力、热 力 、燃气及 水 生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零 售 业 658,880.00 4.08
G 交通运输 、 仓储和邮 政 业 - -
H 住宿和餐 饮 业 - -
I
信息传输 、 软件和信 息 技术
1,522,554.00 9.43 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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服务业
J 金融业 4,000.00 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商 务 服务业 - -
M 科学研究 和 技术服务 业 - -
N
水利、环 境 和公共设 施 管理
业
- -
O
居民服务 、 修理和其 他 服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会 工作 - -
R 文化、体 育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 13,000,959.50 80.51
3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002185 华天科技 95,915 1,158,653.20 7.18
2 002236 大华股份 78,300 1,071,144.00 6.63
3 600519 贵州茅台 2,744 916,907.60 5.68
4 002241 歌尔股份 31,300 830,076.00 5.14
5 002179 中航光电 22,001 798,416.29 4.94
6 002475 立讯精密 38,100 790,575.00 4.90
7 002583 海能达 58,263 769,654.23 4.77
8 002635 安洁科技 22,611 762,895.14 4.72
9 600345 长江通信 32,700 742,944.00 4.60
10 000858 五粮液 20,800 717,184.00 4.44
4.期末按券种分类的债券投资组合 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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本基金本 报 告期末未 持 有债券。
5.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本 报 告期末未 持 有债券。
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本 报 告期末未 投资 资产支 持 证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本 报 告期末未 投资 贵金属 。
8.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本 报 告期末未 投资 权证投 资 。
9 ．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投 资 的股指期 货 持仓和损 益 明细
本基金本 报 告期末未 投 资股指期 货 。
9.2 本基金投资股指期 货 的投资政 策
本基金本 报 告期末未 投 资股指期 货 。
10. 报 告 期 末本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本基金投资国债 期 货的投资 政 策
本基金本 报 告期末未 投 资国债期 货 。
10.2 报告期末本基金 投 资的国债 期 货持仓和 损 益明细
本基金本 报 告期末未 投 资国债期 货 。
10.3 本基金投资国债 期 货的投资 评 价
本基金本 报 告期末未 投 资国债期 货 。
11. 投 资 组 合报 告 附 注
11.1 本基金本期投资 的 前十名证 券 中有发行 主 体被监管 部 门立案调 查 的， 或在报 告
编制日前 一 年内受到 公 开谴责、 处 罚的证券 。
关于歌尔股份（代码：002241 ）的处 罚说明
歌尔股份有限公司（以下简称“公司” ）于 2016 年 7 月 14 日收到中国证券监督管理委金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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员会山东监管局 （以下简称 “山东证监局” ） 《 关于对歌尔股份有限公司采取责令改正措施的
决定》 （[2016]32 号 ） 。具 体内容如下：
根据中国证监会《上市公司现场检查办法》 （证 监会公告[2010]12 号） 、 《 关于上市公司
建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 （证 监会公告[2011]30 号）的 有关规定，山东证
监局对公司 2015 年以来内 幕信息知情人登记管理情况进行了专项检查。经查，主要存在以
下问题：
1、《 2014 年 年报披露》 、 《2015 年一 季报披露》 、 《2015 年半 年报披露》 、 《2015 年三季
报披露》 、 《2015 年年报披 露》 、 《2016 年一季报披露》相关的内幕信息知情人档案，未登记
董事、 监事、 高级管理人员、 签字会计师以外的审计机构项目组成员、 重要财务岗位人员知
悉内幕信息情况。 内幕信息知情人 名单明显不符合定期报告编制、 审计、 通知、 审 议、 披露
所涉及的岗位和人员情况。
2、《 2014 年 年度利润分配》 、 《2015 年年度利润分配》相关的内幕信息知情人档案，未
登记董事、 监事、 高级管理人员、 实际控制人等内幕信息知情人。 内幕信息知情人名单明 显
不符合利润分配商议筹划、论证、提议、通知、审议所涉及的人员情况。
3 、 《员工持 股计划》 、 《 重大事项停牌》 相关的内幕信息知情人档案， 登记的内幕信息知
情人与该事项所需的审批权限明显不匹配。 在向相关部门报告重大事项后， 未登记相关部门
工作人员知悉内幕信息情况。
针对以上问题， 山 东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。 公司将依据 《公
司法》 、 《证 券法》 、 《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 、 《关于 上市公司建
立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 （证监 会公告[2011]30 号）等相 关规定，对照公司
现行《内幕 信息知情人 管理制度》 ， 积极做好上 述问题的整 改工作，进 一步加强内 幕信息知
情人档案的合规管理，公司将按照山东证监局要求 30 日内 完成整改工作并披露整改报告。
现作出说明如下：
A. 投资决策程序： 我部按照合规要求， 完成了报告入池、 风控审批等流程， 对该股票 进
行了投资， 并保持跟踪 研究。 我部认为这一投资在理念上符合基本面研究、 价值投资的要求，
在流程上合规。
B. 基金经理 遵循价值投资理念： 我部对歌尔股份进行了深入的基本面研究， 认为该公司
投资逻辑清晰明确， 主要包括 1 ）iPhone 声学器 件迎来升级，ASP 显著 提升， 公司是 iPhone
声学器件前 2 大供应商之 一， 受益明确； 2 ） 公司精密制造能力突出， 是索尼 VR 、 Oculus Rift金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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的独家代工企业， 是 A 股明确受益 VR 发展的企业；3 ） 公司 是 A 股电子行业竞争力最强的
公司只有， 市场低估了 公司在电子 制造方面的 综合实力和 竞争壁垒；4 ）公司估值 水平低于
行业均 值， 看好公司的业绩弹性和估值水平修复。 综上所述， 我部认为该股票具备投资价值。
11.2 本基金投资的前 十 名股票中， 没有投资 于 超出基金 合 同规定备 选 股票库之 外 的
股票 。
11.3 期末其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证 金 8,006.02
2 应收证券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 634.19
5 应收申购 款 473.32
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,113.53
11.4 期末 持有的处于 转 股期的可 转 换债券明 细
本基金本 报 告期 末未 持 有处于转 股 期的 可转 换 债券 。
11.5 期末前十名股票 中 存在流通 受 限情况的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限部分 的 公
允价值
占 基 金 资产净
值比例（% ）
流 通 受 限情况 说 明
1 002635 安洁科技 762,895.14 4.72 重大资产重组
11.6 投资组合报告附 注 的其他文 字 描述部分 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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因四舍五 入 原因，投 资 组合报告 中 分项之和 与 合计可能 存 在尾差。
十二 、 基金的 业绩
本基金管 理 人依照恪 尽 职守、 诚实 信用、 勤勉 尽责的原 则 管理和运 用 基金资产,但不
保证基金 一 定盈利， 也 不保证最 低 收益。 基 金 的过往业 绩 并不代表 其 未来表现 。 投资 有
风险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。 基 金 业 绩 数 据 截 至
2016 年 12 月 31 日。
1 本报告期 基金份额 净 值增长率 及 其与同期 业 绩比较基 准 收益率的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2010-9-15 至
2010-12-31
-0.60% 1.25% 3.90% 1.37% -4.50% -0.12%
2011-1-1 至
2011-12-31
-18.71% 1.11% -19.90% 1.04% 1.19% 0.07%
2012-1-1 至
2012-12-31
4.46% 1.17% 6.20% 1.02% -1.74% 0.15%
2013-1-1 至
2013-12-31
7.11% 1.53% -6.83% 1.12% 13.94% 0.41%
2014-1-1 至
2014-12-31
27.99% 1.37% 41.98% 0.97% -13.99% 0.40%
2015-1-1 至
2015-12-31
-4.67% 2.75% 6.67% 1.99% -11.34% 0.76%
2016-1-1 至
2016-12-31
-21.58% 1.74% -9.11% 1.12% -12.47% 0.62%
自基金合同
生效起至 今
-13.50% 1.69% 13.34% 1.27% -26.84 0.42%
重要提示 ：
（1 ） 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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际收益水 平 要低于所 列 数字；
（2 ）业绩比 较基准：80% ×沪深 300 股票指数 ＋20% × 中 国债券总 指 数；
（3 ）本基金 合同生效 日 为 2010 年 9 月 15 日；
数据截止 日 期为 2016 年 12 月 31 日。
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率变动 的 比较：
重要提示 ：
投资组合 中 各项资产 的 投资比例 均 符合各项 法 规和基金 合 同约定。
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十三 、基金的 费用 概览
（一）基 金 费用的种 类
1 、基金管理 人的管理 费 ；
2 、基金托管 人的托管 费 ；
3 、 《基金 合 同》生效 后 与基金相 关 的信息披 露 费用；
4 、 《基金 合 同》生效 后 与基金相 关 的会计师 费 、律师费 和 诉讼费；
5 、基金份额 持有人大 会 费用；
6 、基金的证 券交易费 用 ；
7 、基金的银 行汇划费 用 ；
8 、按照国家 有关规定 和 《基金合 同 》约定， 可 以在基金 财 产中列支 的 其他费用 。
本基金终 止 清算时所 发 生费用， 按 实际支出 额 从基金财 产 总值中扣 除 。
（二） 上 述 基金费用 由 基金管理 人 在法律法 规 规定的范 围 内按照公 允 的市场价 格确
定，法律 法 规和基金 合 同另有规 定 时从其规 定 。
（ 三）基 金 费用计提 方 法、计提 标 准和支付 方 式
1 、基金管理 人的管理 费
本基金的 管 理费按前 一 日基金资 产 净值的 1.50% 年费 率计 提。 管理费 的计算方 法 如
下：
H ＝E× 1.50%/ 当年天数
H 为每日 应 计提的基 金 管理费
E 为前一日 的基金资 产 净值
基金管理 费 每日计算 ， 逐日累计 至 每月月末 ， 按月支付 ， 由基金管 理 人向基金 托管
人发送基 金 管理费划 款 指令， 基 金 托管人复 核 后于次月前 2 个工作日 内从基金 财 产中一
次性支付 给 基金管理 人 。若遇法 定 节假日、 公 休假等， 支 付日期顺 延 。
2 、基金托管 人的托管 费
本基金的 托 管费按前 一 日基金资 产 净值的 0.25% 的年 费率 计提。 托管 费的计算 方 法
如下： 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
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H ＝E ×0.25%/ 当年 天数
H 为每日 应 计提的基 金 托管费
E 为前一日 的基金资 产 净值
基金托管 费 每日计算 ， 逐日累计 至 每月月末 ， 按月支付 ， 由基金管 理 人向基金 托管
人发送基 金 托管费划 款 指令， 基 金 托管人 复 核 后于次月前 2 个工作日 内从基金 财 产中一
次性支取 。 若遇法定 节 假日、公 休 日等，支 付 日期顺延 。
上述“ （一） 基金费用 的 种类 ”中第 3 －8 项费用 ，根据有 关 法规及相 应 协议规定 ，
按费用实 际 支出金额 列 入当期费 用 ，由基金 托 管人从基 金 财产中支 付 。
（ 四）不 列 入基金费 用 的项目
下列费用 不 列入基金 费 用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财
产的损失 ；
2 、基金管理 人和基金 托 管人处理 与 基金运作 无 关的事项 发 生的费用 ；
3 、 《基金 合 同》 生效 前 的相关费 用 ， 包括但 不 限于验资 费 、 会计师 和 律师费、 信息
披露费 用 等 费用；
4 、其他根据 相关法律 法 规及中国 证 监会的有 关 规定不得 列 入基金费 用 的项目。
（ 五）费 用 调整
基金管理 人 和基金托 管 人协商一 致 后， 可 根据 基金发展 情 况调整基 金 管理费率、 基
金托管费 率 、基金销 售 费率等相 关 费率。
调高基金 管 理费率 、 基 金托管费 率 或基金销 售 费率等费 率 ， 须召开基 金份额持 有 人
大会审议 ； 调低基金 管 理费率、 基 金托管费 率 或基金销 售 费率等费 率 ， 无须召 开 基金 份
额持有人 大 会。
基金管理 人 必须最迟 于 新的费率 实 施日前 2 日 在至少一 种 指定媒体 和 基金管理 人网
站上公告 。
（ 六）基 金 税收
本基金运 作 过程中涉 及 的各纳税 主 体，其纳 税 义务按国 家 税收法律 、 法规执行 。
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十四 、 对招募 说明书更 新部分的 说明
本招募说 明 书根据 《中 华人民共 和 国证券投 资 基金法 》 、 《 公开募集 证 券投资基 金 运
作管理办 法》 、 《证 券投资 基金销售 管 理办法 》 、 《 证券投资 基 金信息披 露 管理办法 》
及其他有 关 法律法规 的 要求，对 本 招募说明 书 进行了更 新 ，主要更 新 内容如下 ：
1 、 “重 要提 示” 部分对 招募说明 书 内容的截 止 日期及有 关 财务数据 的 截止日期 进 行
了更新；
2 、 “基金 管 理人”部 分 对基金管 理 人概况和 主 要人员情 况 进行了更 新 ；
3 、 “基金 托 管人”部 分 对基金托 管 人情况进 行 了更新；
4 、 “相关 服 务机构” 部 分 对代销 机 构 进行了 更 新 ；
5 、 “基金 的 投资”部 分 对 基金投 资 组合报告 和 基金的业 绩 进行了 更新；
6、“ 对基 金 份额持有 人 的服务 ” 部 分对 电子 版 资料发送 服 务 进行了 更 新；
7、“ 其它 应 披露事项 ” 部分进行 了 更新；
金元 顺安 基 金管理有 限 公司
二〇一七 年 四月二十 八 日
