融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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融 通 通盈 保 本 混 合型证 券 投 资基金 更新招募说 明 书 摘要
（2017 年第1 号）
重 要 提 示
融通通盈保本混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”） 经2016 年1 月25日中国证券监
督管理委员会证监 许可[2016]166 号 文注册募集。 基金合同 于2016 年3 月15 日正式生 效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资有风险，投资人在投资
本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说 明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特
征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
本基金为保本混合型基金，投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社
会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的管理风险，本基金的特有风险等。投资人投资于保本基金并不等于将资金
作为存款存放在银行或存款类金融机构， 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
投资 人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。 基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资人自行承担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 14 日，有关财务数据截止日为 2016 年
12 月 31 日。 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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一 、 基 金合同 生 效 日期
2016 年 3 月15 日
二、 基 金管理 人
（一） 、基金 管理人 概况
名称： 融通 基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5 月22 日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500 万元人 民币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二）、主要人员情况
1 、现任董事 情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券 投
行部高级经理、 业务董事， 平安证券投行部副总经理， 北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至 今，任公司董事长。2017 年 3
月起至今，代行 公司总经理职责。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院 教
授。 历任电力部第一工程局一处主管会计， 吉林大学教师、 讲师、 教授 。2011 年1 月至今，
任公司独立董事。
独立董事田利辉先生， 金融学博士后、 执业律师， 现任南开大学金融发展研究院教授 。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学
金融发展研究院教授。2011 年1 月至 今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士 研
究生导师、 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今 ， 任公司
独立董事。
董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券股份有限公司名誉董事长。历任中 国融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银 行副行长，国泰君安证
券股份有限公司党委书记兼副董事长， 华林证券有限责任公司党委书记。 2007 年 1 月 至今，
任公司董事。
董事黄庆华先生，工科学士，现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总 经
理。历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券股份有限公司经纪事业
部综合管理处主管。2015 年2 月至今 ，任公司董事。
董事 David Semaya （薛迈 雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董
事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管
理有限公司首席运营官、代表 董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托
银行有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者( 英国) 首席执行官 ，巴克莱集团、财
富管理( 英国) 董事及总经 理。2015 年6 月至今，任 公司董事。
董事 Allen Yan （颜锡廉 ）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、
富达投资公司( 日本东京) 经理、 日兴资产管理有限公司部长。2015 年6 月至今， 任公司董
事。
2 、现任监事 情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司 监察稽核部总经理。历任 国
信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金
管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年8 月起至今 ， 任公司监事。
3 、公司高级 管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券 投
行部高级经理、 业务董事， 平安证券投行部副总经理， 北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至 今，任公司董事长。2017 年 3
月起至今，代行公司总经理职责。
常务副总经理 Allen Yan （颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司( 日 本东京) 经理 、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3
月至今，任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士， 金融学学士。 历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，
富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总
监。2015 年9 月起至今， 任公司副总经理。 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室( 原国务院法制局) 财金司公务
员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部工作， 曾是中国证监会公职律师。2011 年3 月至
今，任公司督察长 。
4 、基金经理
张一格先生，中国人民银行研究生部经济学硕士、南开大学法学学士，美国特许金融
分析师（CFA ）。10 年证 券投资从业经历，具有基金从业资格，现任融通基金管理有限公
司固定收益部总经理。历任兴业银行资金营运中心投资经理、国泰基金管理有限公司国泰
民安增利债券等基金的基金经理。2015 年6 月加 入融通基金管理有限公司。 现任融通易支
付货币、融通通盈保本混合、融通增裕债券、融通增祥债券、融通增丰债券、融通通瑞债
券、融通通优债券、融通月月添利定期开放债券、融通通景灵活配置混合、 融通通鑫灵活
配置混合、融通新机遇灵活配置混合、融通通裕债券基金的基金经理。
5 、投资决策 委员会成员
公司固定收益投资决策委员会成员：固定收益投资总监孙海忠先生，固定收益部总经
理、基金经理张一格先生，固定收益部副总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟
先生，风险管理部总经理马洪元先生。
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系 。
三 、 基 金托管 人
（一） 、基金 托管人情况
1 、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09 月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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中国建设银行成立于1954年10 月，是 一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设 在北 京。 中 国建 设银行 于2005 年10月在香 港联合 交易 所挂牌 上市( 股票代 码939) ，于
2007 年9 月在 上海证券交易所挂牌上市( 股票代码601939) 。
2015 年末， 本 集团资产总额18.35 万亿 元， 较上年增长9.59% ； 客 户贷款和垫款总额10.49
万亿元， 增长10.67% ； 客户 存款总额13.67 万亿元， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿 元， 增长0.28% ；
营业收 入6,052 亿元，增 长6.09% ，其中，利 息净 收入增 长4.65% ，手续费 及佣金 净收 入增长
4.62% 。 平均 资产回报率1.30% ， 加权 平均净资产收益率17.27%， 成本收入 比26.98% ， 资本充
足率15.39%，主要财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建 设取得新进展， 综合性网点 数量达1.45
万个， 综合营销团队2.15万个， 综合 柜员占比达到88% 。 启动 深圳等8 家分 行物理渠道全面转
型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进
一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%， 较上年提 升7.55 个百 分点； 同
时推广账号支付、 手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实 现
绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快 速增长。信 用卡累计发 卡量8,074 万张，消费交 易额2.22 万 亿元，多项 核 心
指标继 续保 持同业 领先 。金融 资产1,000 万以上 的私人 银行 客户数 量增 长23.08% ， 客户金融
资产总 量增 长32.94% 。 非金融 企业 债务融 资工 具累计 承销5,316 亿元， 承销额 市场 领先。资
产托管业务规模7.17 万 亿元， 增长67.36% ； 托管证 券投资基金数量和新增只数均为市场第一。
人民币国际清算网络建设再获突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上
海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本集团先后获 得国内外各 类荣誉总计122 项，并独家荣获美国 《环球金融 》 杂
志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中 国最佳银行” 及 香港 《 企业财资》 杂志 “中国
最佳银行” 等大奖。 本 集团在英国 《银行家》 杂志2015 年 “世界银行 品牌1000 强 ” 中， 以 一
级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015 年 度全球企业2000强中位列 第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管运营处、 监
督稽核处 等10个职能处 室 ，在上海 设 有投资托 管 服务上海 备 份中心， 共 有员工220余人。自
2007 年起， 托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控 制审计， 并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部 、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托 管业 务品种 最齐 全的商 业银 行之一 。截 至2016 年一 季度末 ，中 国建设 银行 已托管584
只证券投资基金。 中国建设银 行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行自2009年至今连续 六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国 最佳托
管银行”。
四 、 相 关服务 机 构
（一） 、基金 份额发售机构
1 、直销机构
（1 ）融通基 金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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电话： （0755 ）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（ 免长途通话费用） 、 （0755）26948088
（2 ）融通基 金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座1241-1243 单元
邮政编码：100140
联系人：魏艳薇
电话： （010 ）66190989
（3 ）融通基 金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 501 号 上海中心大厦 3405 单元
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话： （021 ）38424885
（4 ）融通基 金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：殷洁
联系电话： （0755 ）26947856
2 、代销机构
（1 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）交通银 行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021 ）58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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网址：www.bankcomm.com
（3 ）招商银 行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4 ）平安银 行股份有限公司
注册办公所： 广东省深 圳市罗湖区深南东路５０４７号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（5 ）上海银 行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
开放式基金咨询电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（6 ）渤海银 行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话： （022 ）58316666
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（7 ）中国邮 政储蓄银行有限责任公司
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注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：李国华
客服热线：95580
联系人: 杨涓
公司网站：www.psbc.com
（8 ）中国民 生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人：洪崎
联系电话：95568
联系人：王继伟
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（9 ）宁波银 行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
网址：www.nbcb.com.cn
(10) 中国银 行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：顾林
电话： （010 ）66594956
客户服务电话：95566
（11）中信 银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服务电话：95558 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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网址：www.citicbank.com
（12）兴业 银行股份有限公司
办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系电话：0591-87824863
客服热线：95561
公司网址： www.cib.com.cn
（13）苏州 银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：葛晓亮
电话：0512-69868519
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（14）国泰 君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
联系人： 朱 雅崴
电话： （021 ）38676767
客服热线：400-8888-666
（15）中信 建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话： （010 ）85130236
客服电话：400-8888-108
（16）新时 代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
电话： （010 ）83561072
客服热线：400-6989-898
（17）华安 证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：范超
电话： （0551 ）65161821
客服电话：96518
（18）第一 创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话： （0755 ）25831754
客服热线：4008881888
（19）太平 洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
法人代表：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
客服电话：0871-68898130
（20）申万 宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商 贸 广场 45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话： （021 ）33388229
客服热线： 95523 或4008895523
（21）申万 宏源西部证券有限公司
注册地址： 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新 市区） 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
（22）上海 证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：邵珍珍
电话：021- 53519888-6220
客户服务电话：4008-918-918
（23）中泰 证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
客服电话：95538
（24）信达 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话： （010 ）63081493
客户服务电话：400-800-8899
（25）长江 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
电话： （021 ）68751860
客服电话：95579 或 4008-888-999
（26）东北 证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服务电话: 4006000686
（27）国盛 证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际 金融大厦
法定代表人：曾小普
联系人：俞驰
电话： （0791 ）86283080
客服电话：400822211
（28）光大 证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话： （021 ）22169081
客服热线：400-8888-788 、10108998、95525
（29）中国 银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
联系人：辛国政
电话： （010 ）66568450
客服热线：400-8888-888
（30）中国 国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
（31）国金 证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（32）国信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012 号 国信证券大厦 16—26 层
法定代表人: 何如
联系人: 李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电话:95536
（33）海通 证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：涂洋
电话： （021 ）23219275
客服热线：400-8888-001 、95553
（34）西南 证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
（35）中信 证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系人：周雪晴
电话： （010 ）60838995
客服热线：0755-23835888
（36）中信 证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
15
法人代表：杨宝林
联系人： 赵 艳青
电话： （0532 ）85023924
客服电话：95548
（37）中信 期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（38）中银 国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人：钱卫
联系人： 王 炜哲
电话： （021 ）20328309
客服电话：4006208888
(39) 华西证 券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-2723273
客服电话：4008888818
（40）北京 晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：尚瑾
客服电话：4008188866
（41）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
16
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
（42）天相 投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 505
法定代表人：林义相
传真：010-66045518
联系人： 尹伶
客服电话： 010-66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（43）一路 财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大 楼 C 座702 室
办公地址：北京市阜成门大街 2 号 万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（44）北京 展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法人代表：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人： 翟 飞飞
客服电话：400-888-6661 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
17
网址：www.myfund.com
（45）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
联系人：吕彗
电话： （021 ）58788678
网址：www.erichfund.com
（46）上海 陆金所资产管理有限公司
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（47）深圳 富济财富管理有限公司
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒 集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
电话： 0755-83999907
联系人：马力佳
公司网站：www.jinqianwo.cn
（48）深圳 众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
公司网站：www.zlfund.cn
（49）上海 汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 层
法定代表人：冯修敏 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
18
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人：陈云卉
客服热线：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
（50）浙江 同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818-8001
客服电话：95525
网址：www.5ifund.com
（51）北京 钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（52）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人： 杨懿
电话：010-83363101
联系人：文雯
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（53）厦门 市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
（54）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（55）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.howbuy.com
（56）蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（57）上海 利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 曹 怡晨
客服热线：400-921-7755
公司网站： http://a.leadfund.com.cn/
（58）北京 汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村 e 世界A 座1108 室
法人代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（59）天津 国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号MSDC1-28 层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座9 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人： 郭 宝亮
客服热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（60）上海 万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人： 姜 吉灵
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（61）上海 中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（62）大泰 金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥 体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（63）奕丰 金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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（64）北京 肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京 东集团总部 A 做17 层
法定代表人：陈超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人： 徐 伯宇
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
（65）深圳 前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人：高锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
公司网站：www.keynesasset.com
二、登记机构
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
五 、 基 金的名 称
融通通盈保本混合型证券投资基金
六 、 基 金的类型
混合型证券投资基金
七 、 基金 的投 资 目 标
本基金通过固定收益类资产与权益类资产的动态配置和有效的组合管理，在确保保本
周期到期时本金安全的基础上，力争实现基金资产的稳定增值。
八 、 基 金的投资方向
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （含中
小板、创 业 板及其他 经 中国证监 会 核准上市 的 股票） 、权 证 、股指期 货 、债券、 国 债期货、
货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会
的相关规 定） 。如法律 法 规或监管 机 构以后允 许 基金投资 其 他品种， 基 金管理人 在 履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金将投资对象主要分为固定收益类资产和权益类资产， 其中固定收益类资产包括国
债、 央行票 据、 金融债 、 企业债、 公司债、 可 转换债券 （ 含分离交易可转债） 、 可 交换债 券 、
次级债、 短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债券、 资产支持证券、 国债期货、 债券回购、融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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银行存款、 货币市场工具等固定收益品种； 权益类资产为股票、 权证以及股指期货等权益类
品种。
本基金 持有 的固定 收益 类资产 占基 金资产 的比 例不低 于60% 。本基 金持 有的权 益类 资产
占基金资 产 的比例不 高 于40%，其中基金持有 的 全部权证 的 市值不超 过 基金资产 净 值的3%。
本基金持有现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
九 、 基 金的投资策略
本基金采用时间不变性 投 资 组 合 保 险 策 略 （TIPP ，Time Invariant Portfolio
Protection ） ，通过量化技术动态调整资产配置比例，以达到保证本金安全的基本目标。
本基金的主要保本策略为TIPP 策略， 该策略设置了一条价值底线， 该底线随着投资组合
收益的增加而调整 。
1 、TIPP投资 策略与资产配置
本基金以时间不变性投资组合保险策略 （TIPP ） 为核心， 并结合对市场时机的把握， 确
定和调整基金资产在权益类资产和 固定收益类资产 间的投资比例， 用低权益类资产的投资收
益作为可以损失的风险资本， 去投资股票等权益类资产 以搏取更高的收益， 且当在权益类资
产获取一定收益后不断提高低权益类资产的投资 比例 以锁定部分收益。
本基金利用TIPP进行资产 配置的主要步骤如下：
首先， 确定固定收益类资产的最低配置比例。 根据保本周期末投资组合最低目标价值和
合理的贴现率， 计算期初应持有的固定收益类资产的最低配置比例， 即设定基金期初价值底
线；
其次， 确定权益类资产的最高配置比例。 根据组合中权益类资产的风险特性， 决定安全
垫 （即基金净资产超过基金价值底线 的数额） 的放大倍数， 然后根据安全垫和放大倍数乘数
计算期初可持有的权益类资产的最高配置比例；
最后， 当基金净值上涨超过一定幅度并保持一定时间后， 基金将择机提高价值底线， 以
及时锁定部分收益。
相比传 统的 固定比 例投 资组合 保险 策略（CPPI 保本策 略 ） ，TIPP 保本策 略由于 在基金 净
值上升过程中提高了价值底线，从而锁定了已实现收益，因此整体风险要小于CPPI策略。
例如基金的初始资产为 100 万， 如果 用 90 万投 资债券等固定收益类资产 （也称作 “ 价
值底线” ） ， 可 以获得 10 万元的到期收益， 那么就可以用剩余 10 万元( 也 称作 “安全垫”)
投资股票等权益类资产， 即使完全亏损， 基金整体也不会亏损。 实际应用中， 以股票为主的
权益类资 产 亏损 100%的 可能性极 低 ，因此， 可 以将相当 于 安全垫特 定 倍数（也 称 作 “放大
倍数 ”）的资金规模投资于权益类资产。
CPPI 在决定 投资权益类资产与 固定收益类资产 的比例配置时， 通常 的计算原则是， 将投
资总额扣除 价值底线的额度后， 再乘以某一 放大倍数 ， 例如 在上面的例子中, 假设确 定的放
大倍数 是2 ， 那 么 扣 除90 万 的 价 值 底 线 额 度 后 ， 风 险 性 资 产 配 置 即 是 （100 万-90 万）*2=20融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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万， 固 定收 益类资 产 配 置则是100万-20万=80 万 ，并在 未来 一段时 间其 放大倍 数保 持固定，
因此，才得名为恒定比例保本策略 。
而TIPP 策略 在两类资产配置比例的设定与CPPI 不同， TIPP 的 保障额度 会随权益类资产价
值上 涨而上调。 例如在上例中， 若一段时间后期初投资的20 万权益类资 产增长到了25 万， 则
基金管理人将对两类资产配置比例进行重新调整， 例如将权益类资产增 值的5 万元中20%( 即5
万*20%=1 万) 投资到 固定 收益类 资产 当中， 从而 达到锁 定部 分收益 的目 的，若 后续 权益类资
产行情继续向上， TIPP 策 略也将继续把权益类资产的获利部分投资于 固定收益类资产。 因此，
TIPP 相比CPPI策略而言， 可以防止后续行情不佳时侵蚀前期获利， 是 更为保守的投资组合保
险策略。
2 、固定收益 类资产 投资策略
本 基 金 在 严 格 的 风 险 控 制 和 确 保 基 金 资 产 流 动 性 的 前 提 下 ， 在 系 统 性 分 析 研 究 的 基 础
上， 适时合理地利用现有的央行票据、 中期票据、 国债、 企业债、 资产支持证券等投资工具，
配合套利策略的积极运用，追求低风险下的稳健收益。
本基金结合保本周期运作要求，采用目标久期匹配原则，即根据对宏观环境中的市场、
气氛和未来利率变动趋势的判断， 深入分析收益率曲线与资金供求状况， 通过适时选用子弹、
杠铃、 梯形等策 略确定并控制投资组合平均剩余期限， 在中长期目标久期管理的前提下， 也
将根据利率预期变化情况适当调整当前久期： 如果预测利率将上升， 可以适当降低组合的目
标久期；如果预测利率将下降，则可以适当增加组合的目标久期。
此外， 本基金还将采用债券类属配置策略调整在不同债券投资品种之间的配置比例； 采
用个券选择策略在正确拟合收益率曲线的基础上， 及时发现偏离市场收益率的债券， 选择投
资于定价低估的债券品种；并通过回购套利以及跨市场、跨品种套利等策略提高收益。
3 、资产支持 证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪 考察、 分析资产支持证券的发行条
款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。
4 、中小企业 私募债投资策略
与传统的信用债券相比， 中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让， 普遍具有高
风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人
信用风险进行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。 具体为： ①研究债
券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政策、 盈利状况、 竞争地位、 治理结构等基本 面
信息， 分析企业的长期运作风险； ②运用财务评价体系对债券发行人 的资产流动性、 盈利能
力、 偿债能力、 成长能力、 现金流水平等方面进行综合评价， 评估发行人财务风险； ③利 用
历史数据、 市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的违约率及违约损失率； ④
考察债券发行人的增信措施， 如担保、 抵押、 质押、 银行授信、 偿债基金、 有序偿债安排等 ；
⑤综合上述分析结果， 确定信用利差的合理水平， 利用市场的相对失衡， 选择具有投资价值融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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的品种进行投资。
5 、国债期货 投资管理
为有效控制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率。
在国债期货投资时，本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系，
选择定价合理的国债期货合约， 其次， 考虑国债期货各合约的流动性情况， 最终确定与现货
组合的合适匹配，以达到风险管理的目标。
6 、权益类资 产投资策略
（1 ）股票投 资策略
在权益类资产投资限额内，基金管理人将发挥主动选股能力，控制股票资产下行风险，
分享股票市场成长收益。股票选择方面，本基金将充分发挥“自下而上”的主动选股能力，
结合对宏观经济状况、 行业成长空间、 行业集中度、 公司内生性增长动力的判断， 结合财务
与估值分析， 深入挖掘盈利预期稳步上升、 成长性发 生根本变化且价值低估的上市公司， 构
建股票投资组合， 同时通过选择流动性高、 风险低、 具备中期上涨潜力的股票进行分散化组
合投资， 动态优化股票投资组合， 控制流动性风险和集中性风险， 保证股票组合的稳定性和
收益性。
本基金 将根 据市场 情况 ，适度 参与 新股申 购（ 含增发 新股） ，以增 加收 益。本 基金 组合
的新股申购 （含增发新股） 策略主要是从上市公司基本面、 估值水平、 市场环境三方面选择
新股申购的参与标的、 参与规模和新股的卖出时机。 通过深入分析新股上市公司的基本情况，
结合新股发行当时的市场环境， 根据可比公司股票的基本面因素和价格水平， 预测新股在二
级市场的合理定价及其发行价格， 指导新股询价， 在有效识别和防范风险的前提下， 力争获
取较高的低风险收益。
（2 ）股指期 货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保
值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、
流动性及风险特征， 通过资产配置、 品种选择， 谨慎进行投资， 以降低投资组合的整体风险。
在 法 律 法 规 许 可 时 ， 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 其 他 相 关 金 融 工 具 对 投 资 组 合 进 行 管
理。
(3) 权证投资 策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具， 其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。 本
基金将在权证理论定价模型的基础上， 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、 权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定价。 本基金权证主要投资策略为低融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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成本避险和合理杠杆操作。
十 、 基 金的 业 绩 比 较基准
本基金的业绩比较基准为：3 年期银 行定期存款税后收益率。
本基金 是保 本混合 型基 金，保 本周 期最长 为3 年 ，以三 年期 银行定 期存 款税后 收益 率作
为本基金的业绩比较基准， 体现了本基金的风险收益特征， 能够使投资者理性判断本基金产
品的风险收益特征，合理衡量比较本基金保本保证的有效性。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，
不需要召开基金份额持有人大会。
十 一 、 基金的 风 险 收益特 征
本基金为保本混合型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 预期收益和预期风险高
于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金和非保本混合型基金。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构， 保本基金
在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
十二、 若 本基 金 保 本周期 到 期 后变更 为 “ 融 通通 盈 灵 活配置 混 合 型证券 投 资 基金 ” ， 则
基 金 的 投资目 标 、 投资范 围 、 投资策 略 、 业绩比 较 基 准和风 险 收 益特征 适 用 如下约 定 ：
（一）投资目标
在严格控制风险的前提下， 投资于优质上市公司， 并结合积极的大类资产配置， 谋求基
金资产的长期 稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括
中小板、 创 业板以及 其 他经中国 证 监会批准 发 行上市的 股 票） 、固定 收 益类资产 （ 国债、地
方政府债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 可转换债券、 可交换债券、
分离交易 可 转债、央 行 票据、中 期 票据、短 期 融资券（ 含 超短期融 资 券） 、资产 支 持证券、
质押及买 断 式债券回 购 、银行存 款 及现金等） 、 衍生工具 （ 权证、股 指 期货等） 以 及经中国
证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
股票资产占基金资产的0%-95% ， 其余 资产投资于债券、 货币市场工具、 资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具； 基金持有全部权证的市值不得超过
基金资产净值的3% ； 每个 交易日日终在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日
在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。
（三）投资策略
1 、大类资产 配置策略 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究， 基于定量与定性相
结合的宏观及市场分析， 确定组合中股票、 债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例， 规
避系统性风险。
在资产配置中， 本基金主要考虑宏观经济指标， 包括PMI 水 平、GDP 增长 率、M2增长 率及
趋势、PPI、CPI 、 利率水 平与变化趋势、 宏观经济政策等， 来判断经济周期目前的位置以及
未来将发展的方向。
在经济周期各阶段， 综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析， 本基金对大类资
产进行配置的策略为： 在经济的复苏和繁荣期超配股票资产； 在经济的衰退和政策刺 激阶段，
超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。
2 、股票投资 策略
本基金结合定量和定性分析， 通过 对上市公司基本面状况分析， 财务分析和股票估值分
析的三层分析 来逐级优选股票， 在确定 优质备选行业 的基础上， 发掘 技术领先、 竞争壁垒明
显、具有长期 可持续增长模式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行 组合式投资。
（1 ）上市公 司基本面状况分析
具体分析而言，行业地位方面，选择在产业链上有稳固地位，行业壁垒高的上市公司；
技术研发方面， 通过对公司产品和研发团队的判断， 选择有竞争优势， 符合具备创新技术的
公司； 公司治理结构方面， 选择管理层优秀， 公司治理结构规范， 有清晰的竞争战略， 人 员
激励到位的公司。
（2 ）上市公 司财务状况分析
本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。 本基金通过对财务报告提供的信息， 系统
性的分析企业的经营情况， 重点关注上市公司的盈利能力、 经营效率， 业务成长能力、 持续
经营能力、 资金杠杆水平以及现金流管理水平， 对公司做出综合分析和评价， 预测公 司未来
的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票。
（3 ）上市公 司股票估值分析
本基金 将采 用多种 指标 对股票 进行 估值分 析。 包括盈 利性 指标（ 市盈 率、市 销率 等） 、
增长性指标 （销售收入增长率， 净利润增长率等） 以及其他指标对公司股票进行多方面的评
估。 本基金同时将公司市值与行业竞争对手， 未来市场成长空间进行多维度对比。 基于以上
的综合评估， 确定本基金的重点备选投资对象， 从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资
组合。
3 、债券投资 策略
在债券投资上，本基金贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
（1 ）久期管 理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策略。
（2 ）类属配 置与组合优化 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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根据品种特点及市场特征， 将市场划分为企业债、 银行间国债、 银行间金融债、 可转换
债券、 央行票据、 交易所国债六个子市场。 在几个市场之间的相对风险、 收益 （等 价税后收
益） 进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。 具体而言考虑市场的流动性和容量、 市场
的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
（3 ）通过因 素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、 绝对和相对价值分析、 信用分析、 公司研究等角度精选有投资价
值的投资品种 。 本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价
值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注： 期限相同或相近品种中， 相对收益率水平较高的券种； 到期期限、 收
益率水平相近的品种中， 具有良好流动性的券种； 同等到期期限和收益率水平的品种， 优先
选择高票息券种； 预期流动性将得到较大改善的券种； 公司成长性良好的可转债品种； 转债
条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
4 、资产支持 证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证券的发行条
款、预估提前 偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。
5 、中小企业 私募债投资策略
与传统的信用债券相比， 中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让， 普遍具有高
风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人
信用风险进行分析和度量， 选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。 具体为： ①研究债
券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政策、 盈利状况、 竞争地位、 治理结构等基本 面
信息， 分析企业的长期运作风险； ②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、 盈利能
力、 偿债能力、 成长能力 、 现金流水平等方面进行综合评价， 评估发行人财务风险； ③利 用
历史数据、 市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的违约率及违约损失率； ④
考察债券发行人的增信措施， 如担保、 抵押、 质押、 银行授信、 偿债基金、 有序偿债安排等 ；
⑤综合上述分析结果， 确定信用利差的合理水平， 利用市场的相对失衡， 选择具有投资价值
的品种进行投资。
6 、权证投资 策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具， 其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。 本
基金将在权证理论定价模型的基础上， 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、 权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定价。 本基金权证主要投资策略为低
成本避险和合理杠杆操作。
7 、金融衍生 工具投资策略
在法律法规允许的范围内， 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理， 以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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险， 提高投资效率。 本基金主要采用流动性好、 交易活跃的衍生品合约， 通 过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
（四）业绩比较基准
本基金 业绩 比较基 准为 ：沪深300指数收益 率×50%+中债综合全价（ 总值 ）指数 收益 率
×50%
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
1 、 沪深 300 指数对股票市场具有较强的代表性， 适合作为本基金股票部分的业绩比较
基准。
2 、中债综 合 全价（ 总值 ）指数 能够 较好的 反映 债券市 场变 动的全 貌， 适合作 为本 基金
债券投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称， 本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时， 经与基金托管人协商一致， 本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无须召开基金份额持有人
大会。
（五）风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但
低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
十 三 、 基金投 资 组 合报告
基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，于 2017 年1 月18 日复核 了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 52,308,479.13 4.52
其中：股票
52,308,479.13 4.52
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
991,993,643.40 85.74
其中：债券
965,211,643.40 83.42
资产 支持证券
26,782,000.00 2.31
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
96,689,771.50 8.36
8 其他资产 16,018,731.71 1.38
9 合计 1,157,010,625.74
100.00
2 、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,779,800.00 0.19
C 制造业 17,992,566.90 1.91
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和零售业 4,419,000.00 0.47
G 交通运输、仓储和邮政业 6,519,000.00 0.69
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 21,582,520.00 2.30
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 52,308,479.13 5.56
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
1 600519 贵州茅台 22,000 7,351,300.00 0.78
2 600276 恒瑞医药 149,926 6,821,633.00 0.73
3 601006 大秦铁路 800,000 5,664,000.00 0.60
4 601166 兴业银行 330,000 5,326,200.00 0.57
5 601998 中信银行 750,000 4,807,500.00 0.51 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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6 601933 永辉超市 900,000 4,419,000.00 0.47
7 601318 中国平安 120,000 4,251,600.00 0.45
8 600030 中信证券 234,000 3,758,040.00 0.40
9 601601 中国太保 120,000 3,332,400.00 0.35
10 601088 中国神华 110,000 1,779,800.00 0.19
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 100,320,000.00 10.67
其中：政策性金融债 50,075,000.00 5.33
4 企业债券 363,664,943.40 38.68
5 企业短期融资券 360,107,700.00 38.30
6 中期票据 141,119,000.00 15.01
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 965,211,643.40 102.65
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 091501001
15 中国信达 债
01
500,000 50,245,000.00 5.34
2 0980185 09 国网 债 04 400,000 41,248,000.00 4.39
3 011699982
16 鲁高速集
SCP005
400,000 40,044,000.00 4.26
4 011698018
16 云南白药
SCP001
400,000 40,032,000.00 4.26
5 112419 16 河钢 01 400,000 39,740,000.00 4.23 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明
细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
1 1689124 16 德宝天 元1A2 200,000 19,834,000.00 2.11
2 1689116 16 中誉 1 优先 200,000 5,566,000.00 0.59
3 1689123 16 德宝天 元1A1 200,000 1,382,000.00 0.15
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市值 （元）
公允价值变
动（元）
风险说明
IF1701 IF1701 -15 -14,814,000.00 207,000.00 -
公允价值变动总额合计 （元） 207,000.00
股指期货投资 本期收益（元） 0.00
股指期货投资 本期公允价值变动（元） 207,000.00
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于股指期货。套期
保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结
合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益
性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整
体风险。
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组合进行管
理。 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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10、 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国 债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2 ）报告期 末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国 债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、 投资组 合报告附注
（1 ） 本基金 投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,286,972.34
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,731,759.37
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,018,731.71
12、报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
13、报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、 基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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基金合同生效日为 2016 年 3 月15 日 ， 基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日。 基金合
同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年 3 月15 日
（基金合同生效）
起至 2016 年12 月
31 日
0.60% 0.07% 2.19% 0.00% -1.59% 0.07%
十 四 、 基金的 费 用 与税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券 、期货交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、基金的账 户开户费用、账户维护费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
保本周期内，本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2% 年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H ＝E×1.2 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
保本周期内，本基金的担保费用从基金管理人的管理费收入中列支。
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，变更为“融通通盈灵活配置混
合型证券投资基金” ，则 管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提 。 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据， 自动在月初5 个工作日 内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理
人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2 、基金托管 人的托管费
保本周期内，本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2% 年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.2 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，变更为“融通通盈灵活配置混
合型证券投资基金” ，则 托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年费率计 提。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据， 自动在月初5 个工作日 内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理
人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
在到期操作期间（保本周期到期日除外）和过渡期间，基金管理人和基金托管人免收
本基金的管理费和托管费。
上述“一、基金费用的种类中第3 －9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基 金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。 融通通盈保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在 指定媒介上公告。
五、基金税收
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴 。
十五、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本招募说明书依据《基金法》 、 《运 作管理办法》和《销售管理办法》 、 《信息披露管理
办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2016 年10 月 31 日刊 登的本基金招
募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1 、 在 “重要 提示” 部分， 明确了更新招募说明书内容的截止日期， 有关财务数据和基
金业绩的截止日期及基金合同生效日期；
2 、 在 “三 、 基金管理人 “部分， 根据 最新资料更新了基金管理人概况、 主要人员情况
等；
3 、在“四、 基金托管人“部分，更新了相关内容；
4 、在“五、 相关服务机构”部分，更新了销售机构的相关信息；
5 、在“十二 、基金的投资”部分，对本基金 2016 年第 4 季度 报告中的投资组合数据
进行了列示并 减少了（七） 、 （八） 小点。
6 、 在 “十三 、 基金的业绩” 部分， 按 规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示， 已
经基金托管人复核；
7 、在“二十 四、对基金份额持有人的服务”部分，根据最新资料更新了相关信息；
8 、在“二十 五、其他应披露事项”部分 ，根据最新资料更新了相关信息。
融通基金管理有限公司
2017 年 4 月30 日
