深证 300 交 易 型 开 放 式 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 1 号 ）
基 金管 理 人 ： 汇添富基金管理股份有限公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
本基金经 2011 年 6 月 7 日中 国证券监督管理委员会证监许可【2011】886
号文核准募集。 本基金基金合同于 2011 年 9 月 16 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前， 投资者应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的
风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系
统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写， 并经中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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金 法 》 、 基金 合 同 及 其他 有 关 规 定享 有 权 利 、承 担 义 务 。基 金 投 资 人欲 了 解 本 基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为2017 年3 月 16 日， 有关财务数据和净值表现截
止日为 2016 年 12 月 31 日，有关基金管理人的内 容截至招书公告日。本招募说
明书所载的财务数据未经审计。
一 、 基 金 管理 人
（一） 基金 管 理 人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路288 号6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二 ） 主 要人 员 情 况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担 任董事长。国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。
肖顺喜先生，2004 年 4 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1963 年出生， 复 旦
大学 EMBA 。 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ， 东 航 集 团 财 务 有
限责任公司董事长， 东航期货有限责任公司董事长， 东航国际控股 （香港） 有限
公司董事长， 东航国际 金融 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货公司总经理
助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸 易处副处长、 处长， 上海国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有 限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生 ，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年 出 生 ，哈 佛 大 学 商学 院 工 商 管理 硕 士 ， 哈佛 大 学 肯 尼迪 政 府 学 院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深
圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展 银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、 教授、 博导， 历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现 为德勤) 加拿大多伦多分
所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲师、 副教
授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计 教育与研究 中心访问学者， 美国斯
坦福大学(Stanford University) 经济 系访问学者，加拿大 Lethbridge 大 学管理学院
会计学讲师、副教授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大 学 商 学
院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
中 欧 陆 家 嘴国 际 金 融 研究 院 特 邀 研究 员 ， 《 第一 财 经 日 报》 创 刊 编 委之 一 ， 第 一
财 经 频 道 高端 对 话 节 目《 经 济 学 人》 栏 目 创 始人 和 主 持 人， 《 波 士 堂》 栏 目 资 深
评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者， 《第一财经日报》 编委，2002-2003 年期间
受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席 。 国 籍 ：中 国 ，1963 年 出 生 ，大 学 学 历 ，会 计 师 、 非执 业 注 册 会计 师 职 称 。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担 任监事。国籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信 证 券 规 划发 展 总 部 总经 理 助 理 、秘 书 处 副 主任 （ 主 持 工作 ） ， 东 方证 券 研 究 所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东，2015 年 4 月 16 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生， 国际金融
学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中 国，1977 年出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任 汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中 国，1977 年出生， 华
东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任 职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担 任总经理。 （简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担 任副总经理。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任 副总经理。国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担 任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任 副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责 人， 建总行信息技术管
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总 经理 兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出生， 上 海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加 入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理
赖中立先生，国籍：中国，学历：北京大学中国经济研究中心金融学硕士，
10年证券从业经验。 从业经历： 曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。
2010 年8 月加 入 汇 添 富基 金 管 理 股份 有 限 公 司， 历 任 金 融工 程 部 分 析师 、 基 金 经
理助理。 2012年11月1日至今任汇添富黄金及贵金属基金(LOF)的基金经理， 2014
年3 月6日至今任汇添富恒生指数分级 （QDII ） 基金的基金经理， 2015年1月6日至
今任汇添富深证300ETF 基金、 汇添富深证300ETF 基金联接基金的基金经理， 2015
年5 月26 日至2016 年7 月13 日任汇添富香港优势混合基金的基金经理 ，2016 年12
月29 日至今任汇添富中证环境治理指数（LOF ）基金的基金经理。
过蓓蓓女士，国籍：中国，学历：中国科学技术大学金融工程博士研究生，
6 年证券从业经验。 从业经历： 曾任国泰基金管理有限公司金融工程部助理分析
师、量化投资部基金经理助理。2015 年 6 月 加入汇添富基金管理股份有限公司
任基金经理助理，2015 年 8 月 3 日至今任中证主要消费 ETF 基 金、中证医药卫
生 ETF 基 金、 中证能源 ETF 基 金、 中证金融地产 ETF 基金、 汇添富中证主要消
费 ETF 联 接基金的基金经理， 2015 年 8 月 18 日至今任汇添富深证 300ETF 基金、
汇添富深证 300ETF 基金联接基金的基金经理 ， 2016 年 12 月 22 日至今任汇添富
中证生物科技指数（LOF ）基金 的基金经理，2016 年 12 月 29 日 至今任汇添富深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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中证中药指数（LOF ） 基金的基金经理 。
（2）历任基金经理
吴振翔先生， 2011年9月16日至2013年11 月7日任深证300交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理。
汪洋先生， 2013年9月13日至2015年1月6 日任深证300交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军先生（副总经理）
成员： 韩贤旺先生 （首席经济学家） 、 王栩 （权益投资总监） 、 陆文磊 （总经
理助理，固定收益投资总监） 、劳杰男（研究副总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人，平均
年龄30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII
资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理
计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资
产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风
险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016 年 9
月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续
十 三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、 相 关 服务 机 构
（ 一 ） 基 金份 额 发 售 机构
1、申购赎回代理券商
1) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
2) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
电 话：0755-83516089
传 真：0755-83515567
3) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
4) 广发证券股份有限公司
法定代表人：林治海
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真： （020）87555305
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
5) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-87325036
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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6) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
网址：www.gtja.com
7) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
8) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
9) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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10) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010－59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
11) 齐鲁证 券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
12) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
13) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
14) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
客服电话：95562
业务联系电话：021-38565785
业务联系人：谢高得
传真：021-38565955
兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn）
15) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-83574078
联系人： 田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
16) 招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
17) 中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3 、 基 金 管理 人 可 根 据有 关 法 律 法规 要 求 ， 选择 其 他 符 合要 求 的 机 构代 理 销
售本基金或变更上述发售代理机构，并及时公告。
（ 二 ） 登 记结 算 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
联系人：严峰
电话：（0755）25946013
传真：（0755）25987122
（ 三 ） 律 师事 务 所 和 经办 律 师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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经办律师： 吕红、黎明
联系人：陈颖华
（ 四 ） 会 计师 事 务 所 和经 办 注 册 会计 师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
邮政编码：100738
公司电话：（010）58153000
公司传真：（010）85188298
签章会计师：陈露、蔺育化
业务联系人：陈露、蔺育化
四 、 基 金 的名 称
本基金名称：深证 300 交易型开放式指数证券投资基金。
五 、 基 金 的类 型
本基金为股票型证券投资基金。
六 、 基 金 的投 资 目 标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、 基 金 的投 资 方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（ 包 括 中 小板 、 创 业 板及 其 他 经 中国 证 监 会 核准 上 市 的 股票 ） 、 债 券、 货 币 市 场
工具、 权证、 股指期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的 其 他 金 融工 具 （ 但 须符 合 中 国 证监 会 的 相 关规 定 ） 。 本基 金 主 要 投资 于 标 的 指深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
15
数成份股、 备选成份股。 在建仓完成后， 本基金投资于标的指数成份股、 备选成
份股的资产比例不低于基金资产净值的 90% ， 权证、 股指期货及其他金融工具的
投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的投 资 策 略
（ 一 ） 投 资策 略
本基金主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当成份股发生分红、 配股、 增发等行为时， 或因基金的申购和赎回等对本基
金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时， 或因某些特殊情况导致流动性不足
时， 或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时， 基金管理人可以对投资
组合管理进行适当变通和调整，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 对冲系统
性风险和某些特殊情况下的流动性风险等， 主要采用流动性好、 交易活跃的股指
期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金力争利用
股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频 繁调整的交易成本和跟踪误差， 达到有效
跟踪标的指数的目的。
1、决策依据
有关法律法规、 基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产
的决策依据。
2、投资管理体制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责
决定有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资
决策； 基金经理负责决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策以及每
日申购赎回清单的编制决策。
3、投资程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 绩效评估、 组合维护等流程 的深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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有机配合共同构成了本基金的 投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资
理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（1）研究支持：ETF 投资管理小组依托基金管理人整体研究平台，整合内
外部的信息和研究成果， 开展对标的指数的跟踪研究、 对标的指数成份股公司行
为等相关信息的搜集与分析、 对标的指数成份股流动性分析、 对基金的跟踪误差
及时进行归因分析等工作， 并撰写相关研究报告， 作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据 ETF 投资管理小组提供的研究报告，
定期或遇重大事项时召开投资决策会议， 决定相关事项。 基金经理在投资决策委
员会决议的 基础上，进行基金投资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据标的指数， 结合 ETF 投资管理小组的研究报告， 基金
经 理 以 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 构 建 组 合 。 在 跟 踪 误 差 和 偏 离 度 最 小 化 的 前 提
下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。
（4 ） 交 易执 行 ： 中 央交 易 室 负 责具 体 的 交 易执 行 ， 同 时履 行 一 线 监控 的 职
责。
（5）风险监控：风险控制人员根据实时风险监控系统，在交易期间对 ETF
的各类风险源进行监控， 一旦发现异常立即通知基金经理， 基金经理将根据风险
的具体情况，确定相应的应急操作方案。
（6 ） 投 资绩 效 评 估 ：金 融 工 程 部 定 期 和 不 定期 对 基 金 进行 投 资 绩 效评 估 ，
并提供相关报告。 绩效评估将确认组合是否实现了投资预期、 对跟踪误差和业绩
偏离的来源进行分析，基金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。
（7） 组合维护： 基金经理将跟踪标的指数变动， 结合成份股的流动性状况、
基金申购和赎回情况以及组合投资绩效评估的分析结果， 对投资组合进行监控和
调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理体制和程序做出调整，并在更新的招募说明书中公告。
（ 二 ） 投 资组 合 管 理
1、构建投资组合
制定建仓策略制定建仓策略和逐步组合调整。
本基金采取制定建仓策略和逐步组合调整。 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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本基金采取完全复制法确定目标组合， 根据指数成份股的流动性和需买入数
量建立基金的建仓策略， 在基金合同生效之日起 3 个月内， 按照建仓策略将不低
于 90% 的基金资产投资于标的指数成份股、 备选成份股。 此后， 如因标的指数成
份股调整、 基金申购或赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比例的， 基
金管理人将在规定期限内进行调整。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析， 如因流动性欠佳而无法完成建仓
的某些成份股将采用合理方法寻求替代。
2、日常投资组合管理
（1 ） 可 能引 起 跟 踪 误差 各 种 因 素的 跟 踪 与 分析 ： 基 金 管理 人 将 对 标的 指 数
成份股的调整、股本变化、分红、停/ 复牌、市场流动性、标的指数编制方法的
变化、基金每日申购赎回情况等因素进行密切跟踪，分析其对指数跟踪的影响。
（2 ） 投 资组 合 的 调 整： 利 用 数 量化 分 析 模 型， 优 选 组 合调 整 方 案 ，并 利 用
ETF 投资管 理系统适时调整投资组合，以实现更好的跟踪标的指数的目的。
对比指对比指数与组合的每日及累计的绩效数据，检测跟踪误差及其趋势：
分 析 由 于 组 合 每 只 股 票 构 成 与 指 数 构 成 的 差 异 导 致 的 跟 踪 误 差 的 程 度 与 趋 势 以
找出跟踪误差的来源， 进而决定 需要对组合调整的部分及调整方法， 并初步制定
下一交易日的投资组合调整方案。
（4） 制作并公布申购赎回清单： 以 T-1 日基 金持有的证券及其比例为基础，
根据上市公司公告， 考虑 T 日可 能发生的上市公司变动情况， 制作 T 日的 申购
赎回清单并公告。
3、定期投资组合管理
基金管理人将定期 （每月或每半年） 进行投资组合管理， 主要完成下列事项：
（1 ） 定 期对 投 资 组 合的 跟 踪 误 差进 行 归 因 分析 ， 制 定 改进 方 案 ， 经投 资 决
策委员会审批后实施；
（2 ） 根 据标 的 指 数 的编 制 规 则 及调 整 公 告 ，制 定 组 合 调整 方 案 ， 经投 资 决
策委员会审批后实施；
（3 ） 根 据基 金 合 同 中基 金 管 理 费、 基 金 托 管费 等 的 支 付要 求 ， 及 时检 查 组
合中现金的比例，进行每月支付现金的准备。
4、投资绩效评估 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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（1 ） 每 日对 基 金 的 绩效 评 估 进 行， 主 要 是 对跟 踪 偏 离 度和 跟 踪 误 差进 行 评
估；
（2）每月末，金融工程部对本基金的运行情况进行量化评估；
（3 ） 每 月末 ， 基 金 经理 根 据 量 化评 估 报 告 ，重 点 分 析 本基 金 的 偏 离度 和 跟
踪误差产生原因、 现金的控制情况、 标的指数调整成份股前后的操作、 未来成份
股的变化等。
在正常市 场 情况下， 本 基金日均 跟 踪偏离度 的 绝对值不 超 过 0.1% ， 年跟 踪
误差不超过 2% 。如因指数编制规则调整或其 他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差
超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、 跟踪误差进一步扩
大。
（ 三 ） 投 资限 制
1、投资组合限制
（1 ） 本 基金 在 任 何 交易 日 买 入 权证 的 总 金 额， 不 超 过 上一 交 易 日 基金 资 产
净值的 0.5% ， 基金持 有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ， 基金管 理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 。 法律法规或中国证
监会另有规定的，遵从其规定；
（2 ） 本 基金 财 产 参 与股 票 发 行 申购 ， 所 申 报的 金 额 不 得超 过 本 基 金的 总 资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（3 ） 在 任何 交 易 日 日终 ， 持 有 的买 入 股 指 期货 合 约 价 值， 不 得 超 过基 金 资
产净值的 10% ； 在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的 100％， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日
在 一 年 以 内的 政 府 债 券） 、 权 证 、资 产 支 持 证券 、 买 入 返售 金 融 资 产（ 不 含 质 押
式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股 票 总 市 值的 20 ％ ；在 任 何 交 易日 内 交 易 （不 包 括 平 仓） 的 股 指 期货 合 约 的 成
交 金 额 不 得超 过 上 一 交易 日 基 金 资产 净 值 的 20 ％ ； 每 个交 易 日 日 终在 扣 除 股 指
期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（4）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
（5）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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后，基金不受上述限制。
基金管理人应当自 《基金合同》 生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例
符合《基金合同》的约定。
由于证券期货市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的
原 因 导 致 的 投 资 组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理 人 应 在
10 个交易日内进行调整，以达到 标准。法律法规另有规定的从其规定。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ） 向 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人出 资 或 者 买卖 其 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人
发行的股票或债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 当 时有 效 的 法 律法 规 、 中 国证 监 会 及 《基 金 合 同 》规 定 禁 止 从事 的 其
他行为。
对 于 因 上 述（5）、（ 6） 项 情 形 导致 无 法 投 资的 标 的 指 数成 份 股 或 备选 成 份
股， 基金管理人将在严格控制跟踪误差的前提下， 将结合使用其他合理方法进行
适当替代。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准
本基金业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为深证 300 指数。
深证 300 指数于 2009 年 11 月 4 日发布，其 对深圳 A 股初步筛选后的样本
股， 根据平均流通市值及平均成交金额进行综合排名， 选取排名靠前 300 只股票深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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组成样本。
如果指数编制单位变更或停止深证 300 指数的编制及发布、 或深证成份指数
由其他指数替代、 或由于指数编制方法等重大变更导致深证成份指数不宜继续作
为标的指数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时， 本基金
管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本基金属股票型基金， 预期风险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与
货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主要 采用完全复制法跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1
月 17 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2016 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投 资 组 合 报告
1.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 73,767,312.14 98.64
其中：股票 73,767,312.14 98.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返 - - 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 665,090.68 0.89
8 其他资产 351,274.04 0.47
9 合计 74,783,676.86 100.00
1.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
1.2.1 报告期末指数 投 资 按 行业 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 2,456,356.70 3.30
B 采矿业 850,195.55 1.14
C 制造业 41,343,362.93 55.49
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
988,312.34 1.33
E 建筑业 1,198,962.61 1.61
F 批发和零售业 1,782,075.67 2.39
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
8,776,640.29 11.78
J 金融业 6,482,012.84 8.70
K 房地产业 4,289,808.37 5.76
L 租赁和商务服务业 1,377,650.70 1.85
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 1,271,421.98 1.71
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 587,894.30 0.79
R 文化、体育和娱乐业 2,036,862.26 2.73
S 综合 325,755.60 0.44
合计 73,767,312.14 99.00
1.2.2 报 告 期 末 积极 投资按 行业 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合
注：本基金本报告期末未进行积极投资。
1.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
1.3.1 报 告 期 末 指数 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 十 名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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比例（％）
1 000333 美的集团 71,507 2,014,352.19 2.70
2 000651 格力电器 77,048 1,896,921.76 2.55
3 300498 温氏股份 46,220 1,627,868.40 2.18
4 000002 万科 A 66,598 1,368,588.90 1.84
5 000001 平安银行 136,421 1,241,431.10 1.67
6 000725 京东方 A 411,308 1,176,340.88 1.58
7 000858 五粮液 29,868 1,029,848.64 1.38
8 000776 广发证券 48,992 826,005.12 1.11
9 002415 海康威视 31,974 761,300.94 1.02
10 002450 康得新 38,789 741,257.79 0.99
1.3.2 报 告 期 末 积极 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 五 名股
票投资明细
注：本基金本报告期末未进行积极投资。
1.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
1.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无股指期货持仓。
1.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
注：本基金本报告期内未投资股指期货。 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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1.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
1.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无国债期货持仓。
1.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11 投 资 组 合 报告 附 注
1.11.1
本基金投资前十名证券中的广发证券（000776 ）于 2016 年11 月 27 日公 告收到中国证
券监督管理委员会 《行政处罚决定书》 （[2016]128 号） 。 中 国证券监督管理委员会对广发证
券涉嫌未按规定审查、 了解客户真实身份违法违规案做出行政处罚。 我司经过研究评估， 认
为此事件对广发证券经营业绩未产生重大的实质影响， 对其投资价值未产生实质影响。 本基
金持有该股经过合理的投资决策授权审批，符合指数基金投资管理规定。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 90.87
2 应收证券清算款 351,050.14
3 应收股利 -
4 应收利息 133.03
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 351,274.04
1.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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1.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
1.11.5.1 报告期末指数 投 资 前 十名 股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的 说 明
注：本基金 本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.11.5.2 报 告 期 末 积极 投资前 五名 股 票 中 存在 流 通 受 限情 况 的 说 明
注：本基金 本报告期末未进行积极投资，不存在流通受限情况。
十 二 、 基 金的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率
（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2011 年 9 月 16
日 （基金合同生
效日）至 2011
年 12 月 31 日
-16.30% 0.98% -20.05% 1.58% 3.75% -0.60%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 12
月 31 日
2.52% 1.42% 2.34% 1.44% 0.18% -0.02%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 12
月 31 日
4.85% 1.38% 4.70% 1.39% 0.15% -0.01%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月 31 日
30.29% 1.17% 30.66% 1.17% -0.37% 0.00%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12
月 31 日
32.55% 2.64% 32.63% 2.64% -0.08% 0.00%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 12
月 31 日
-18.93% 1.70% -19.39% 1.75% 0.46% -0.05%
2011 年 9 月 16
日 （基金合同生
效日）至 2016
年 12 月 31 日
-14.19% 1.34% -18.18% 1.48% 3.99% -0.14% 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
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25
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图
十 三 、 基 金的 费 用 与 税收
（一）基 金费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的标的指数使用许可费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金上市费及年费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
26
1、基金管理人的管理费
本基金的 管 理费按前 一 日基金资 产 净值的 0.5% 年费率计 提。管理 费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托 管费按前 一 日基金资 产 净值的 0.1% 的年费率 计提。托 管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管 人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的标的指数使用许可费
基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 标 的 指 数 使 用 许 可 费 年 费 率÷ 当 年 天 数 ， 根 据 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数
供 应 商 签 订 的 相 应 指 数 许 可 协 议 的 规 定 ， 本 基 金 标 的 指 数 使 用 许 可 费 年 费 率 为
0.03% 。
H 为每日应计提的基金标的指数使用许可费
E 为前一日基金资产净值
自基金合同生效之日起，指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。
指数使用许可费的收取下限为每年人民币 30 万元， 即若不足人民币 30 万元则按
照人民币 30 万元收取。
深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
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标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的指数使用许可费费率
和计费方式， 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前
2 日在指定媒体上刊登公告。
4、上述“ 一、基金费用的种类” 中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不 列入 基 金 费 用的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 因 未履 行 或 未 完全 履 行 义 务导 致 的 费 用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4 、 其 他 根据 相 关 法 律法 规 及 中 国证 监 会 的 有关 规 定 不 得列 入 基 金 费用 的 项
目。
（四） 费 用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率或基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审
议；调低基金管理费率或基金托管费率等，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
（ 五 ） 基 金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
一、“重 要提 示 ”部 分：
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“三 、基 金 管 理 人 ”部分：
更新了基金管理人的相关信息。 深证 300 交易 型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
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三、“四 、基 金 托 管 人 ”部分：
更新了基金托管人的相关信息。
四 、 “ 五、相 关 服 务 机构 ” 部 分
更新了相关服务机构的相关信息。
五、“十一 、 基 金 的 投资 ”部分：
更新了基金投资组合报告。
六 、 “十 二、 基 金 的 业绩 ”部分：
更新了基金业绩表现数据。
七 、 “二十 四 、 其 他 应披 露 事 项 ” 部分：
更新了 2016 年 9 月 17 日至 2017 年 3 月 16 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2017 年 4 月 28 日
