招商安瑞进取债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
( 二 零一 七 年 第 一 号)
重要提示
招商安瑞进 取债券型证 券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经中国证券 监督管理委 员 会
2010 年 12 月 9 日《关于核准招商 安瑞进取债 券型证券投 资基金募集 的批复》 (证 监许 可
〔2010 〕1793 号文)核准公开募集。 本基金的基金合同于 2011 年 3 月 17 日正式生效。本
基金为契约型开放式。
招商基金管 理有限公司 (以下称“ 本基金管理 人”或“管 理人” )保证 招募说明书 的 内
容真实、 准确、 完整。 本招 募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,
并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 当投资人赎回时, 所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问 ,应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险, 过往业绩并不预示其未来表现。 基金管 理人所管理的其它基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 投资人在认购 (或申购) 本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起, 每六个月更新一次, 并于每六个月结束之日后的
45 日内公告 ,更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年3 月 17 日, 有 关财务和业绩表现数据截止
日为 2016 年12 月 31 日, 财务和业绩表现数据未经审计。
一 、 基 金 管理 人
(一) 基金管 理 人 概况
名称:招商 基金管理有限公司
注 册 地 址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 设 立 日 期:2002 年 12 月 27 日
注 册 资 本: 人民币 2.1 亿元
法 定 代 表人: 李浩
办 公 地 址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
电话: (0755 )83199596
传真: (0755 )83076974
联系人:赖 思斯
股 权 结 构和公 司 沿 革:
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批
准设立,是 中国第一家 中外合资基 金管理公司 。公司由招 商证券股份 有限公司、ING Asset
Management B.V . (荷兰投资) 、 中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、 中远
财务有限责任公司共同投资组建 。 经公司股东会通过并经中国证监会批准, 公司的注册资本
金已经由人民币一亿元(RMB100 ,000 ,000 元 )增加为人民币二亿一千万元(RMB210 ,
000 ,000 元 ) 。
2007 年 5 月 ,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受
让中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、 中远财务有限责任公司及招商证券
股份有限公司分别持有的公司 10%、10%、10 %及 3.4% 的 股权;公司外资股东 ING Asset
Management B.V . (荷兰投资) 受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3 %的股权。 上述股
权转让完成后, 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为: 招商银行股份有限公司持有公
司全部股权的 33.4% , 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ,ING Asset
Management B.V . (荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3% 。
2013 年 8 月 , 经公司股东会审议通过, 并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复同
意, 荷兰投资公司 (ING Asset Management B.V .) 将其持有的招商基金管理有限公司 21.6% 股
权转让给招商银行股份有限公司、11.7% 股权转 让给招 商证券股份有限公司。上述股权转让
完成后, 招商基金管理有限公司的股东及股权结构为: 招商银行股份有限公司持有全部股权
的 55 %,招 商证券股份有限公司持有全部股权的 45 %。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日,总行设在深圳,业务以
中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上 海证券交易所上市(股票代码:600036)。
2006 年 9 月 22 日,招商 银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业, 经过多年创业发展, 已成为拥有证券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 , 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 ( 代 码
600999)。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”
为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
( 二 ) 主要人 员 情 况
1 、基金管理 人董事、监事及高级管理人员介绍:
李浩, 男, 招商银行股份有限公司执行董事、 常务副行长兼财务负责人。 美国南加州大
学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007
年 3 月起兼 任财务负责人, 2007 年 6 月起担任招 商银行执行董事, 2013 年 5 月起担 任招商
银行常务副行长, 2016 年 3 月起兼 任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加 入 招 商 证 券 ,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中 国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup ( 花 旗集 团 ) 风 险 管 理 部 高 级 分 析 师 。 现 任 招 商
证券股份有限公司副总裁兼 首席风险官, 分管风险管理、 公司财务、 结算及培训工作; 兼 任
中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭, 女, 北 京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国证监会工作。2001
年 11 月至 2004 年 7 月在 华夏基金管理有限公司任副总经理。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入 招商基金管理有限公司, 现任公司总经理、 董事兼招商资产管理 (香港) 有限 公
司董事长。
吴冠雄, 男, 硕士研究生,22 年法 律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北 方
工业公司任法律事务部职员。 1997 年 10 月至 1999 年 1 月在 新加坡 Colin Ng & Partners 任中
国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所
权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至今兼
任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公
司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司 (香港联交所上市公司) 独立董事, 2016 年 11 月至今 任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员
会委员。现任公司独立董事。
王莉, 女, 高级经济师。 毕业于中国人民解放军外国语学院, 历任中国人民解放军昆明
军区三局战士、 助理研究员; 国务院科技干部局二处干部; 中信公司财务部国际金融处干部、
银 行 部 资 金 处 副 处 长 ; 中 信 银 行( 原 中 信 实 业 银 行) 资 本 市 场 部 总 经 理 、 行 长 助 理 、 副 行 长
等职。 现任中国证券市场研究设计中心( 联办) 常 务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司
董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧,女,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young , 1995 年 4 月加入香港 毕马威会计师事务所, 2015
年 9 月退休前系香港毕 马威会计师 事务所金融 业内部审计 、风险管理 和合规服务 主管合伙
人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构
辖下委员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦, 男, 新加坡籍, 经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读 于北京大学、 复旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博
士学位。 曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、 厦门大学任财务管理与会计研究院院长及
特聘教授、 上海证券交易所高级访问金融专家。 现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融
系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,
科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。 现任公司独立董事。
丁安华, 男, 毕业于华南理工大学工商管理学院, 获硕士学位。1984 年 8 月至 1986 年
8 月任人民交 通出版社编辑;1989 年 10 月至 1992 年 10 月任华 南理工大学工商管理学院讲
师; 1992 年 10 月至 1994 年 12 月 任招商局集团研究部主任研究员;1995 年 1 月至 1998
年 8 月,任 美资企业高级管理人员;1998 年 8 月至 2001 年 2 月,任职于 加拿大皇家银行;
2001 年 3 月至 2009 年 4 月, 历任招商局集团业务开发部总经理助理、 副总经理, 企业规 划
部副总经理,战略研究部总经理。2004 年 12 月至 2010 年 4 月,兼任招商轮船董事;2007
年 6 月至 2010 年 6 月, 兼 任招商银行董事;2007 年 8 月至 2011 年 4 月兼任 招商证券董事。
2009 年 5 月 任招商证券首席经济学家, 2011 年 10 月起任招商 证券副总裁。 现任公司监事会
主席。
周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2
月至 2006 年 6 月历任招商 银行总行计划资金部经理、 总经理助理、 副总经理,2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招商银行总行计划财务部副总经理 (主持
工作) 。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招 商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任招 商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。 2014 年 12 月起 任招商银行总行同业
金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总
部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。
罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年 加 入招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行部,先
后担任项目 经理、高级 经理、业务 董事;2002 年起参与招 商基金管理 有限公司筹 备,公 司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,
现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。
鲁丹, 女, 中 山大学国际工商管理硕士; 2001 年加 入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP
系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬 睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年
12 月至 2011 年 2 月于怡 安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人才管理咨询有限公司首 席运营官; 现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、 公司
监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬,男,中央财经大学经济学硕士,2002 年加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 基 金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品研发一部总监、公司监事。
钟文岳, 男, 厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中 国农村发展 信
托投资公司任福建 (集团) 公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申 银万国证
券股份有限公司任九江营业部总经理; 2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦 门海发投资股份有限
公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深 圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004
年 1 月至 2008 年 11 月任 新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月 任 招
商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任常
务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎, 男, 中国国籍, 中欧国际工商学院 EMBA , 曾任职于南京熊猫电子集团, 任设计
师; 1998 年 3 月加入原君 安证券南京营业部交易部, 任经理助理; 1999 年 11 月加入 中国平
安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 资 金 运 营 中 心 基 金 投 资 部 , 从 事 交 易 及 证 券 研 究 工 作 ;2000
年 11 月加入 宝盈基金管理有限公司基金投资部, 任交易主管;2008 年 2 月加入国泰 基金管
理有限公司 量化投资事 业部,任投 资总监、部 门总经理;2015 年加入招商基金管 理有限公
司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年 加 入 广发 证
券深圳业务总部任机构客户经理; 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广发证券总部任风险控制岗
从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、
副总监、 总监、 督察长, 现任公司副总经理、 董事会秘书, 兼任招商财富资产管理有限公司
董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
杨渺,男,硕士,2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公
司,历任金 融工程研究 员、行业研 究员、助理 基金经理。2005 年加入招商基金管 理有限公
司, 历任高级数量分析师、 投资经理、 投资管理二部( 原专户资产投资部) 负责人及总经理 助
理,现任公司副总经理。
潘西里,男,硕士,1998 年 加 入 大鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 法 律 部 , 负 责 法 务 工 作 ;2001
年 10 月加入 天同基金管理有限公司监察稽核部, 任职主管;2003 年 2 月 加入中国证券监督
管理委员会 深圳监管局 ,历任副主 任科员、主 任科员、副 处长及处长 ;2015 年加 入招商 基
金管理有限公司,现任督察长。
2 、本基金 基金经理介绍
张韵,中国国籍,硕士。2012 年 9 月加入国泰基金管理有限公司,曾任研究员、基金
经理助理;2015 年加入招商基金管 理有限公司 ,现任招商 安瑞进取债 券型证券投 资基金基
金经理(管理时间为 2015 年 10 月 9 日至今) 、 招 商安润保本混合型证券投资基金基金经理
(管理时间为 2016 年 1 月 8 日至今 ) 、 招商安元保本混合型证券投资基金基金经理 (管理时
间为 2016 年 3 月 1 日至今 ) 、 招商增荣 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 (管理时间为
2016 年 6 月 3 日至今) 、 招商安达保本混合型证券投资基金 基金经理(管理时间为 2016 年
11 月 4 日至今 ) 、招商兴 福灵活配置混合型证券投资基金 基金经理(管理时间为 2016 年 12
月 6 日至今) 、招商兴华灵活配置混合型证券投资基金 基金经理(管理时间为 2016 年 12 月
16 日 至今) 及招商丰德灵活配置混合型证券投资基金 基金经理(管理时间为 2017 年 3 月 1
日至今 ) 。
本基金历任基金经理包括:谢志华先生,管理时间为 2011 年 3 月 17 日至 2012 年 8 月
30 日 ;王景 女士,管理时间为 2011 年 9 月 20 日至 2015 年 10 月 9 日。
3 、投资决策 委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、
总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、 总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、 交易
部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托管 人
( 一 ) 基金托 管 人 情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 。 经 国 务 院
批准, 中国农 业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依 法成立。
中国农业银行股份有限公司承 继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力 打
造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的 电子化网络和多元化的金融 产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩
突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007 年 中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审 计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农
业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 (ISAE3402 ) 认 证 , 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银 行
着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典 ”
中成绩突出 ,获“最佳 托管银行” 奖。2010 年 再次荣获《 首席财务官 》杂志颁发 的“最 佳资产托管奖” 。2012 年荣 获第十届中 国财经风云 榜“最佳资 产托管银行 ”称号;2013 年至
2015 年连续 三年荣获上 海清算所授 予的“托管 银行优秀奖 ”和中央国 债登记结算 有限责 任
公司授予的 “优秀托管 机构奖”称 号;2015 年 荣获中国银 行业协会授 予的“养老 金业务 最
佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014 年 更名为托管业务部/ 养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、
委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风险管理处、 技术保障处、 营运中心、
市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
(二) 主要人 员 情 况
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名, 其中具有高级职称的专家 30 余名, 服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
(三) 基金托 管 业 务经营 情 况
截止到 2016 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 349 只。
三 、 相 关 服务 机 构
(一) 基金份 额 销 售机构
1 、 直销 机 构: 招 商 基金管 理 有 限公司
招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免 长途话费)
招 商 基 金官网 交 易 平台
交易网站:www.cmfchina.com
客服电话:400-887-9555 (免长途话费)
电话: (0755 )83196437
传真: (0755 )83199059
联系人:陈梓
招 商 基 金战略 客 户 部
地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号 太平洋保险大厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话: (010 )56937566
联系人:莫然 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招 商银行大厦南塔 15 楼
电话: (021 )38577378
联系人:秦向东
招 商 基 金机构 理 财 部
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话: (0755 )83190452
联系人:刘刚
地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号 太平洋保险大厦 B 座2 层西侧 207-219 单元
电话: (010 )56937404
联系人:贾晓航
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招 商银行大厦南塔 15 楼
电话: (021 )38577379
联系人:伊泽源
招 商 基 金直销 交 易 服务联 系 方 式
地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元3 楼招商基金 客服中心直销柜台
电话: (0755 )83196359 83196358
传真: (0755 )83196360
备用传真: (0755 )83199266
联系人:冯敏
2. 代 销 机 构:中 国 农 业银行 股 份 有限公 司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
电话:95599
传真: (010 )85109219
联系人:张伟
3.
代销 机 构:中 国 工 商银行 股 份 有限公 司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
电话:95588
传真:010-66107914
联系人:杨菲
4.
代销 机 构:招 商 银 行股份 有 限 公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195050
联系人:邓炯鹏
5.
代销 机 构:中 国 银 行股份 有 限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:95566
传真: (010 )66594853
联系人:张建伟
6.
代销 机 构:交 通 银 行股份 有 限 公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
联系人:张宏革
7.
代销 机 构:中 信 银 行股份 有 限 公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
电话:95558
传真: (010 )65550827
联系人:王晓琳
8.
代销 机 构:上 海 浦 东发展 银 行 股份有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人:吉晓辉
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199 联系人:高天
9.
代销 机 构:中 国 民 生银行 股 份 有限公 司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:95568
传真: (010 )58092611
联系人:穆婷
10. 代 销 机 构: 北 京 银 行股份 有 限 公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:闫冰竹
电话:95526
传真:010-66226045
联系人: 赵姝
11. 代 销 机 构:华 夏 银 行股份 有 限 公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话: (010 )85238667
传真: (010 )85238680
联系人:郑鹏
12. 代 销 机 构:平 安 银 行股份 有 限 公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
电话:95511-3
传真: (021 )50979507
联系人:黄炫
13. 代 销 机 构:中 国 邮 政储蓄 银 行 股份有 限 公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:95580
传真: (010 )68858117 联系人:王硕
14. 代 销 机 构:包 商 银 行股份 有 限 公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人: 张建鑫
15. 代 销 机 构:兴 业 银 行股份 有 限 公司
注册地址:上海市江宁路 168
法定代表人:高建平
电话:95561
传真: (021 )62569070
联系人:卞晸煜
16. 代 销 机 构:浙 商 银 行股份 有 限 公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659056
传真:0571-87659954
联系人:唐燕
17. 代 销 机 构:宁 波 银 行股份 有 限 公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-87050038
传真:0574-87050024
联系人:任巧超
18. 代 销 机 构:恒 丰 银 行股份 有 限 公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
法定代表人:蔡国华
电话:95395
传真:021-20501978 联系人:蒋悦
19. 代 销 机 构:大 连 银 行股份 有 限 公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356695
传真:0411-82356594
联系人:朱珠
20. 代 销 机 构:东 莞 农 村商业 银 行 股份有 限 公 司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
电话:0769-961122
联系人:林培珊
21. 代 销 机 构:江 苏 江 南农村 商 业 银行股 份 有 限公司
注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
联系人:包静
22. 代 销 机 构:渤 海 银 行股份 有 限 公司
注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
电话:95541
传真:022 5831 6569
联系人:陈玮
23. 代 销 机 构:招 商 证 券股份 有 限 公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 -45 层
法定代表人:宫少林
电话: (0755 )82960223
传真: (0755 )82960141
联系人:林生迎 24. 代 销 机 构:申 万 宏 源证券 有 限 公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:曹晔
25. 代 销 机 构:中 航 证 券有限 公 司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人:王宜四
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:史江蕊
26. 代销机构 :华 融 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人: 祝献忠
电话:010-85556100
传真:010-85556153
联系人: 李慧灵
27. 代 销 机 构:国 信 证 券股份 有 限 公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人: 齐晓燕
28. 代 销 机 构:平 安 证 券股份 有 限 公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话: (0755 )22621866
传真: (0755 )82400862
联系人:吴琼 29. 代 销 机 构:长 江 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话: (027 )65799999
传真: (027 )85481900
联系人:奚博宇
30. 代 销 机 构:广 发 证 券股份 有 限 公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼(4301-4316 房)
法定代表人:孙树明
电话: (020 )87555888
传真: (020 )87555417
联系人:黄岚
31. 代 销 机 构:安 信 证 券股份 有 限 公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人:余江
32. 代 销 机 构:国 海 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:(0755)83709350
传真:(0755)83704850
联系人:牛孟宇
33. 代 销 机 构:海 通 证 券股份 有 限 公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣
34. 代 销 机 构:华 泰 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 南京市江东中路 228 号
法定代表人: 周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人: 庞晓芸
35. 代 销 机 构:东 方 证 券股份 有 限 公司
注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
电话: (021 )63325888
传真: (021 )63326173
联系人: 胡月茹
36. 代 销 机 构:国 泰 君 安证券 股 份 有限公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
37. 代 销 机 构:兴 业 证 券股份 有 限 公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
电话: (021 )38565785
传真: (021 )38565955
联系人:谢高得
38. 代 销 机 构:光 大 证 券股份 有 限 公司
注册地址:上 海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
电话: (021 )22169999
传真: (021 )22169134 联系人:刘晨
39. 代 销 机 构:中 银 国 际证券 有 限 责任公 司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
法定代表人:许刚
电话: (021 )20328000
传真: (021 )50372474
联系人: 王炜哲
40. 代 销 机 构:华 福 证 券有限 责 任 公司
注册地址:福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人:王虹
41. 代 销 机 构:华 宝 证 券有限 责 任 公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
法定代表人:陈林
电话:021-68777222
传真:021-20515593
联系人:刘闻川
42. 代 销 机 构:华 安 证 券股份 有 限 公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话: 0551-5161666
传真: 0551-5161600
联系人:甘霖
43. 代 销 机 构:国 元 证 券股份 有 限 公司
注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-2246273
传真:0551—62207773 联系人:陈琳琳
44. 代 销 机 构:中 信 证 券(山 东 ) 有限责 任 公 司(原 中 信 万通证 券 )
注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话: (0532 )85022326
传真: (0532 )85022605
联系人:吴忠超
45. 代 销 机 构:大 通 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大厦
38 、39 层
法定代表人: 李红光
电话:0411-39991807
传真:0411-39673214
联系人: 谢立军
46. 代销机构: 中 泰 证 券股份 有 限 公司( 原 齐 鲁证券 )
注册地址:山东省济南市经七路
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
47. 代 销 机 构:中 国 银 河证券 股 份 有限公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568292、010-83574507
传真:010-66568990
联系人:邓颜、辛国政
48. 代 销 机 构:中 信 建 投证券 股 份 有限公 司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
电话:4008888108 传真: (010 )65182261
联系人:权唐
49. 代 销 机 构:中 信 证 券股份 有 限 公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
50. 代 销 机 构:申 万 宏 源西部 证 券 有限公 司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
电话:(010 )88085858
传真:(010 )88085195
联系人:李巍
51. 代 销 机 构:信 达 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
电话: (010 )63081000
传真: (010 )63080978
联系人:唐静
52. 代 销 机 构:山 西 证 券股份 有 限 公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
53. 代 销 机 构:湘 财 证 券股份 有 限 公司
注册地址:湖南 省长沙市黄兴中路 63 号中山国际 大厦 12 楼
法定代表人:林俊波 电话: (021 )68634518-8503
传真: (021 )68865680
联系人:钟康莺
54. 代 销 机 构:中 山 证 券有限 责 任 公司
注册地址 :深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82570586
传真:0755-82940511
联系人:罗艺琳
55. 代 销 机 构:广 州 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
56. 代 销 机 构: 东 海 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 楼
法定代表人: 赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
57. 代 销 机 构:华 龙 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大 厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208 、0931-8784656
传真:0931-4890628
联系人:范坤、杨力
58. 代 销 机 构:恒 泰 证 券股份 有 限 公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民 联系人:魏巍
电话:0471-4974437
传真:0471-4961259
59. 代 销 机 构:渤 海 证 券股份 有 限 公司
注册地址 :天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人: 王春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
60. 代 销 机 构:民 生 证 券有限 责 任 公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民 生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人:岳献春
电话:010-85127622
传真:010-85127917
联系人:赵明
61. 代 销 机 构:万 和 证 券有限 责 任 公司
注 册地址:海口市南沙路 49 号通信 广场二楼
法定代表人:朱治理
电话:0755-82830333
传真:0755-25161630
联系人:黎元春
62. 代 销 机 构:东 吴 证 券股份 有 限 公司
注册 地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
63. 代 销 机 构:五 矿 证 券有限 公 司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中 心 48 楼
法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
传真:0755-82545500
64. 代 销 机 构:中 国 中 投证券 有 限 责任公 司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
65. 代 销 机 构:国 金 证 券股份 有 限 公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
联系人: 刘婧漪、贾鹏
66. 代 销 机 构: 国 都 证 券股份 有 限 公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人: 常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人: 黄静
67. 代 销 机 构:西 南 证 券股份 有 限 公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
68. 代 销 机 构: 浙 商 证 券股份 有 限 公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 法定代表人:吴承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人:李凌芳
69. 代 销 机 构:英 大 证 券有限 责 任 公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人电话:0755-83007159
联系人传真:0755-83007034
联系人:吴尔晖
70. 代 销 机 构:东 北 证 券股份 有 限 公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人: 杨树财
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
71. 代 销 机 构:华 鑫 证 券有限 责 任 公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
电话:021-54967552
传真:021-64333051
72. 代 销 机 构:新 时 代 证券股 份 有 限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人: 田芳芳
电话:010-83561146
传真:010-83561094
73. 代 销 机 构:中 国 民 族证券 有 限 责任公 司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 法定代表人:赵大建
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
74. 代 销 机 构:中 国 国 际金融 有 限 公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人:金立群
联系人:蔡宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
75. 代 销 机 构:第 一 创 业证券 股 份 有限公 司
注册地址: 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:李若晨
电话:0755-23838762
传真:0755-25838701
76. 代 销 机 构:九 州 证 券有限 公 司
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
法定代表人:林小明
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
联系人:聂晗
77. 代 销 机 构: 万 联 证 券有限 责 任 公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号 高德置地广场 F 座18、19 层
法定代表人:张建军
电话:020-38286588
传真:020-38286588
联系人: 王鑫
78. 代 销 机 构:大 同 证 券有限 责 任 公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层 法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
79. 代 销 机 构:太 平 洋 证券股 份 有 限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
法定代表人: 李长伟
联系人: 谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
80. 代 销 机 构:联 讯 证 券股份 有 限 公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视 新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话:
0752-2119700
联系人:彭莲
81. 代 销 机 构:中 信 期 货有限 公 司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:010-6083 3754
传真:010-5776 2999
82. 代 销 机 构:杭 州 科 地瑞富 基 金 销售有 限 公 司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
电话:0571-85267500
83. 代 销 机 构:东 海 期 货有限 责 任 公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦 8 楼
法定代表人:陈太康 联系人:李天雨
电话:021-68757102/13681957646
84. 代 销 机 构:深 圳 众 禄基金 销 售 有限公 司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人:薛峰
电话:(0755)33227950
传真:(0755)82080798
联系人:童彩平
85. 代 销 机 构:蚂 蚁 ( 杭州) 基 金 销售有 限 公 司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法定代表人:陈柏青
电话:(0571)28829790
传真:(0571)26698533
联系人:韩松志
86. 代 销 机 构:北 京 展 恒基金 销 售 有限公 司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰
电话:(010 )62020088
传真:(010 )62020088-8802
联系人:周文婕
87. 代 销 机 构:诺 亚 正 行(上 海 ) 基金销 售 投 资顾问 有 限 公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人:汪静波
电话:400-821-5399
传真:(021 )38509777
联系人:李娟
88. 代 销 机 构: 上 海 好 买基金 销 售 有限公 司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人: 杨文斌
电话:(021 )58870011 传真:(021 )68596916
联系人:张茹
89. 代 销 机 构:中 期 资 产管理 有 限 公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
法定代表人:路瑶
电话:400-8888-160
传真:010-59539866
联系人:朱剑林
90. 代 销 机 构:上 海 长 量基金 销 售 投资顾 问 有 限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人:张跃伟
电话:(021 )58788678-8816
传真:(021 )58787698
联系人:敖玲
91. 代 销 机 构:上 海 天 天基金 销 售 有限公 司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
法定代表人:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友
92. 代 销 机 构:和 讯 信 息科技 有 限 公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:400-9200-022
传真:0755-82029055
联系人:吴阿婷
93. 代 销 机 构: 浙 江 同 花顺基 金 销 售有限 公 司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818 传真:0571-86800423
联系人:刘宁
94. 代 销 机 构:上 海 陆 金所资 产 管 理有限 公 司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
法定代表人: 郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人: 宁博宇
95. 代 销 机 构:上 海 联 泰资产 管 理 有限公 司
注册地址: 中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人: 燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人: 凌秋艳
96. 代 销 机 构:北 京 乐 融多源 投 资 咨询有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼1603
法定代表人:董浩
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人: 于 婷婷
97. 代 销 机 构:深 圳 市 新兰德 证 券 投资咨 询 有 限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
98. 代 销 机 构:深 圳 富 济财富 管 理 有限公 司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室
法定代表人:刘鹏宇
电话:0755-83999913 传真:0755-83999926
联系人: 陈 勇军
99. 代 销 机 构:嘉 实 财 富管理 有 限 公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
法定代表人:赵学军
电话:400-021-8850
联系人: 余 永健
网址: www.harvestwm.cn
100. 代 销 机 构:珠 海 盈 米财富 管 理 有限公 司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人:肖雯
电话:020-80629066
联系人: 刘 文红
网址: www.yingmi.cn
101. 代 销 机 构:上 海 汇 付金融 服 务 有限公 司
注册地址:上海市中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
电话:400-8213-999
联系人: 陈 云卉
网址: https://tty.chinapnr.com/
102. 代销机 构: 上 海 利 得基金 销 售 有限公 司
注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广 场 2 楼
法定代表人:李兴春
电话:400-921-7755
联系人: 王 淼晶
网址: www.leadfund.com.cn
103. 代 销 机 构:北 京 钱 景财富 投 资 管理有 限 公 司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885
联系人: 盛 海娟
网址: http://www.qianjing.com/
104. 代 销 机 构:北 京 新 浪仓石 基 金 销售有 限 公 司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906
法定代表人:张琪
电话:010-62675369
联系人: 付 文红
网址:http://www.xincai.com/
105. 代 销 机 构:南 京 苏 宁基金 销 售 有限公 司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址:http://fund.suning.com
106. 代 销 机 构:奕 丰 金 融服务 ( 深 圳)有 限 公 司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
电话:400-684-0500
联系人: 陈 广浩
网址:www.ifastps.com.cn
107. 代 销 机 构:北 京 蛋 卷基金 销 售 有限公 司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人:钟斐斐
电话:4000-618-518
联系人:戚晓强
网址:http://www.ncfjj.com/
108. 代 销 机 构:上 海 万 得投资 顾 问 有限公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人:王延富 电话:400-821-0203
联系人:徐亚丹
网址:http://www.520fund.com.cn/
109. 代 销 机 构:上 海 华 信证券 有 限 责任公 司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金 融中心 9 楼
法定代表人:郭林
电话:400-820-5999
联系人:陈媛
网址:www.shhxzq.com
110. 代 销 机 构:北 京 汇 成基金 销 售 有限公 司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:http://www.fundzone.cn
111. 代 销 机 构:天 津 国 美基金 销 售 有限公 司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二 层 202-124 室
法定代表人:丁东华
电话:400-111-0889
联系人:郭宝亮
网址:www.gomefund.com
112. 代 销 机 构:南 京 途 牛金融 信 息 服务有 限 公 司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
电话:400-799-9999
联系人:贺杰
网址:http://jr.tuniu.com
113. 代 销 机 构:凤 凰 金 信(银 川 ) 投资管 理 有 限公司
注册地址: 宁 夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层1402
法定代表人:程刚 电话:400-810-5919
联系人:张旭
网址:www.fengfd.com
114. 代 销 机 构:上 海 中 正达广 投 资 管理有 限 公 司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人:黄欣
电话:400-6767-523
联系人:戴珉微
网址:www.zzwealth.cn
115. 代销机 构:北 京 晟 视天下 投 资 管理有 限 公 司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人:尚瑾
网址:www.gscaifu.com
116. 代 销 机 构:上 海 基 煜基金 销 售 有限公 司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室(上海 泰和经济
发展区
法定代表人:王翔
电话: 400-820-5369
联系人:吴鸿飞
网址: www.jiyufund.com.cn
117. 代 销 机 构:中 民 财 富管理 ( 上 海)有 限 公 司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人:弭洪军
电话:400-876-5716
联系人:茅旦青
网址:www.cmiwm.com
118. 代 销 机 构:北 京 创 金启富 投 资 管理有 限 公 司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 法定代表人:梁蓉
电话:400-6262-818
联系人:魏素清
网址: www.5irich.com
基金管理人 可根据有关 法律法规规 定,选择其 他符合要求 的机构代理 销售本基金 ,并 及
时公告。
( 二 ) 注册登 记 机 构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 李浩
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83076436
联系人:宋宇彬
( 三 ) 律师事 务 所 和经办 律 师
名称:北京市高朋律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银 大厦 28 层
法定代表人:王磊
电话:(010 )59241188
传真:(010 )59241199
经办律师:王明涛、李勃
联系人:王明涛
( 四 ) 会计师 事 务 所和经 办 注 册会计 师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址: 上海市延安东路 222 号 外滩中心 30 楼
法定代表人: 曾顺福
电话:(021 )61418888 传真:(021 )63350177
经办注册会计师:陶坚、吴凌志
联系人: 陶坚
四 、 基 金 名称 : 招商安瑞进取债券型证券投资基金
五 、 基 金 类型 : 契约型开放式
六 、 基 金 的投 资 目 标
在锁定投资组合下方风险的基础上, 通过积极主动的可转债投资管理, 追求基金资产的
长期稳定增值。
七、投资 范围
招商安瑞进取债券型证券投资基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内
依法发行交易的债券 (包括可转债、 国债、 央行票据、 公司债、 企业债、 短期融资券、 政府
机构债、政 策性金融机 构金融债、 商业银行金 融债、资产 支持证券等) 、股票、权 证、货币
市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以
将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的投 资 策 略
1 、资产配置 策略
本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80% , 其中可转债的投资比例为
基金资产的 20%-95% ,股 票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20% , 基金保
留不低于基金资产净值 5% 的现金或者 到期日在一年以内的政府债券。
在 基 金 实 际 管 理 过 程 中 , 基 金 管 理 人 将 根 据 中 国 宏 观 经 济 情 况 和 证 券 市 场 的 阶 段 性 变
化, 在上述投资组合比例范围内, 适时调整基金资产在股票、 债券及货币市场 工具等投资品
种间的配置比例。 利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性, 在不同市场周
期下完成大类资产配置的目标, 在控制风险并保持良好流动性的基础上, 追求超越业绩比较
基准的超额收益。
2 、债券(不 含可转债)投资策略
本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪, 采用久期匹配下的主动性投资策略, 主要包括: 久期匹配、 期限结构配置、 信用
策略, 相对价值判断、 动态优化等管理手段, 对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券 价
格的变化进行预测,相机而动、积极调整。
(1 )通过对 宏观经济和 市场因素的 分析,确定 债券组合久 期。基金管 理人通过对 主 要
的经济变量 (如宏观经济指标、 货币政策、 通货膨胀、 财政政策及资金和证券的供求等因素)
的跟踪预测 和结构分析 ,建立“宏 观策略表” , 并结合债券 市场收益率 曲线及其变 动、货币
市场利率及央行公开市场操作等市场因素进行评分。 通过对上述指标上阶段的回顾、 本阶段
的分析和下阶段的预测,以定量打分的形式预测下一阶段债券市场和货币市场的利率走势,
进而确定债券组合的久期配置。
(2 )收益率 曲线分析, 确定债券组 合期限结构 配置。通过 收益率曲线 形态分析以 及 收
益率变动 预期分析, 形成组合的期限结构策略, 即明确组合采用子弹型、 杠铃型还是阶梯型
策略。 如预测收益率曲线变陡, 将采用子弹型策略; 如预测收益率曲线变平, 将采用杠铃 型
策略,如预测收益率曲线斜率基本稳定时,将采用阶梯型策略。
(3 )信用策 略。我们主 要依靠内部 评级系统分 析信用债的 相对信用水 平、违约风 险 及
理论信用利差。 基金管理人开发的收益率基差分析模型能够分析任意时间段、 不同债券的历
史利差情况, 并且能够统计出历史利差的均值和波动度, 发掘相对价值被低估的债券, 以确
定债券组合的类属配置和个券配置。
(4 )相对价 值判断。根 据对同类债 券的相对价 值判断,选 择合适的交 易时机,增 持 相
对低估、 价格将上升的债券, 减持相对高估、 价格将下降的债券。 比如判断未来利差曲线 走
势, 比较期限相近的债券的利差水平, 选择利差较高的品种, 进行置换。 由于利差水平受 流
动性和信用水平的影响, 因此该策略也可扩展到新老券置换、 流动性和信用的置换, 即在相
同收益率下买入近期发行的债券, 或是流动性更好的债券, 或在相同外部信用级别和收益率
下,买入内部信用评级更高的债券。
(5 )优化配 置,动态调 整。本基金 管理人的组 合测试系统 主要包括组 合分析模型 和 情
景分析模型两部分。 债券组合分析模型是用 来实时精确监测债券组合状况的系统, 情景分析
模型是模拟未来市场环境发生变化 (例如升息) 或买入卖出某债券时可能对组合产生的影响
的系统。通过组合测试,能够计算出不同情景下组合的回报,以确定回报最高的模拟组合。
3 、可转债投 资策略
招商基金对可转债的投资是基于对宏观经济形势、 国家财政政策、 货币政策深入分析的
基础上, 对各类市场大势做出判断的前提下, 一方面对可转债所对应的基础股票进行分析和
研究,对盈利能力较强或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行重点关注,另一方面,
应用招商基金可转债评价体系, 定量分析和定性分析相结 合, 选择具有较高投资价值的可转
债进行投资 ,主要包括 :基于二叉 树模型的可 转债价值分 析、可转债 的债/ 股性和 隐含波动
率分析、对可转债条款的定性分析等。 (1 )基础股 票分析。在 当前的市场 当中,可转 债投资获利 的根本在于 股价上涨带 动 转
债价格上涨, 正股是决定转债投资价值的最主要因素。 本基金管理人将充分利用招商基金的
投资平台和股票估值体系, 从宏观环境大势确定未来经济运行态势, 进而分析和预测股票市
场的整体走势, 并确定当前经济发展阶段所对应股票市场各行业的表现, 进而确定行业层面
上的选择顺序, 进而通过个股基本面研究, 选择盈利能力 及成长性较强的行业和上市公司发
行的可转债。
(2 )基于二 叉树模型的 可转债价值 分析。本基 金管理人运 用二叉树定 价模型对可 转 债
进行价值分析。即运用股价运动的二叉树数值求解方法对可转债的定价影响因素进行分析,
以确认不同因素对可转债价值的影响程度, 从而确定可转债不同阶段的理论价格。 结合定价
模型、 市场定性分析和定量比较分析, 充分考虑市场各时期的特征, 合理地给出可转债的估
值。
(3 ) 可转债 债性/ 股性的 相对价值分析及隐含波动率分析。 可转债兼具股性和债性, 在
不同市场环境下呈现出债性偏强、 股性偏强、 股债性平衡的特点。 本基金的可 转债相对价值
分析策略通过分析不同市场环境下可转债股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,
选择相应券种,从而获取较高投资收益。
(4 )可转债 条款分析。 可转债通常 附有赎回、 回售、转股 价修正等条 款,其中赎 回 条
款是发行人促进转债转股的重要手段, 而回售、 转股价修正条款是对转债投资者的保护性条
款。 这些条款在特定环境下对转债价值有着较大的影响。 招商基金利用可转债条款分析模板
对转债条款进行跟踪, 根据标的公司当前经营状况和未来发展战略, 以及公司的财务状况和
融资需求,对发行人的促进转股能力和促进转股意愿进行分析,把握可能的 投资机会。
4 、股票投资 策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势, 将严谨、 规范化的选股方法与积极主动的投资
风格相结合, 在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、 以及上市公司成长潜力的基础上,
通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资,以谋求超额收益。
(1 )行业配 置:本基金 从经济周期 因素评估、 行业政策因 素评估和行 业基本面指 标 评
估 (包括行业生命周期、 行业发展趋势和发展空间、 行业内竞争态势、 行业收入及利润增 长
情况等) 三个方面挑选具有良好景气和发展潜力行业。 一般而言, 对于国民经济快速增长中
的先锋行 业, 受国家政策重点扶持的优势行业, 以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具
备良好成长特性的行业,为本基金股票投资重点投资的行业。
(2 )本基金 综合运用招 商基金的股 票研究分析 方法和其它 投资分析工 具挑选具有 良 好
成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。
5 、权证投资 策略
本 基 金 对 权 证 资 产 的 投 资 主 要 是 通 过 分 析 影 响 权 证 内 在 价 值 最 重 要 的 两 种 因 素 —— 标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。具体步骤如下: (1 ) 买入权证对股票投资组合中相应的正股进行套期保值; (2)根 据市场隐
含波动率趋势判断构建波动率差组合; (3 )构 建套利策略获取无风险套利收益。
九 、 业 绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准:60% ×天相 可转债指数收益率+40% ×中债综合全价 (总值) 指
数收益率
十 、 基 金 的风 险 收 益 特征
本 基 金 属 于 证 券 市 场 中 的 较 低 风 险 品 种 , 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低
于一般混合型基金和股票型基金。
十 一 、 投 资组 合 报 告
招商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 -招商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保
证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性
和完整性承担个别及连带责任 。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日, 来源于 《 招商安瑞进取债券型证券
投资基金 2016 年第4 季度 报告》 。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% )
1 权益投资 33,114,413.72 11.66
其中:股票
33,114,413.72 11.66
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
240,890,290.42 84.84
其中:债券
240,890,290.42 84.84
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
5,966,027.50 2.10
8 其他资产
3,970,224.06 1.40
9 合计
283,940,955.70
100.00 2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
2.1 报 告 期 末按行 业 分 类的境 内 股 票投资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,539,004.01 1.03
C 制造业 23,638,715.40 9.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K
房地产业
6,936,694.31 2.83
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 33,114,413.72 13.49
2.2 报 告 期 末按行 业 分 类的沪 港 通 投资股 票 投 资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600716 凤凰股份 904,393 6,936,694.31 2.83
2 002215 诺 普 信 443,600 4,915,088.00 2.00
3 600055 万东医疗 255,970 4,638,176.40 1.89
4 000059 华锦股份 308,100 3,666,390.00 1.49
5 603085 天成自控 67,000 3,371,440.00 1.37
6 600699 均胜电子 89,400 2,958,246.00 1.21
7 300157 恒泰艾普 276,279 2,539,004.01 1.03
8 002026 山东威达 156,500 1,807,575.00 0.74
9 002161 远 望 谷 126,800 1,462,004.00 0.60
10 600075 新疆天业 65,900 819,796.00 0.33 4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 国家债券 9,995,000.00 4.07
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 90,299,000.00 36.78
5 企业短期融资券 30,032,000.00 12.23
6 中期票据 60,600,000.00 24.69
7 可转债(可交换债) 49,964,290.42 20.35
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 240,890,290.42 98.13
5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称
数量
(张)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 124712 14 并经开 200,000 21,368,000.00 8.70
2 132005 15 国资 EB 185,000 20,535,000.00 8.36
3 101554018 15 鲁宏 桥 MTN001 200,000 20,392,000.00 8.31
4 101451036 14 兴发 MTN002 200,000 20,268,000.00 8.26
5 122865 10 苏海发 200,000 20,102,000.00 8.19
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
9.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
9.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。 9.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10. 投 资 组 合报告 附 注
10.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查, 不存在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库, 本基金管理人从制度和
流程上要求股票必须先入库再买入。
10.3 其 他 资产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 66,884.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,747,608.87
5 应收申购款 155,730.51
6 其他应收款 0.02
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,970,224.06
10.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例(%)
1 110034 九州转债 3,658,500.00 1.49
2 113008 电气转债 2,550,644.70 1.04
3 110031 航信转债 300,766.60 0.12
4 128009 歌尔转债 241.92 0.00
5 110033 国贸转债 687,600.00 0.28
6 110035 白云转债 5,605,200.00 2.28 7 113009 广汽转债 3,483,600.00 1.42
8 113010 江南转债 1,469,460.00 0.60
9 128010 顺昌转债 5,689,440.00 2.32
10 132005 15 国资 EB 20,535,000.00 8.36
10.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(% )
流通受限情况说
明
1 600716 凤凰股份 6,936,694.31 2.83 非公开发行
十 二 、 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 :
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2011.03.17-2011.12.31 -7.90% 0.50% -5.66% 0.38% -2.24% 0.12%
2012.01.01-2012.12.31 4.45% 0.44% 3.76% 0.21% 0.69% 0.23%
2013.01.01-2013.12.31 4.37% 0.60% 0.46% 0.39% 3.91% 0.21%
2014.01.01-2014.12.31 41.04% 0.55% 35.83% 0.66% 5.21% -0.11%
2015.01.01-2015.12.31 20.97% 1.00% -12.10% 1.84% 33.07% -0.84%
2016.01.01-2016.12.31 -1.98% 0.22% -6.65% 0.44% 4.67% -0.22%
基金成立起至 2016.12.31 67.90% 0.60% 9.61% 0.86% 58.29% -0.26%
注:本基金合同生效日为 2011 年3 月 17 日。
十 三 、 基 金的 费 用 概 览
( 一 ) 基金费 用 的 种类
1 、基金管理 人的管理费;
2 、基金托管 人的托管费;
3 、基金合同 生效后的信息披露费用; 4 、基金份额 持有人大会费用;
5 、基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费;
6 、基金的证 券交易费用;
7 、基金财产 拨划支付的银行费用;
8 、按照国家 有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 , 法
律 法 规 另有规 定 时 从其规 定 。
( 三 ) 基金费 用 计 提方法 、 计 提标准 和 支 付方式
1 、基金管理 人的管理费
在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。 计算方法如下:
H =E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 计算方法如下:
H =E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3 、 上述 (一 ) 中 3 到8 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,
按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
( 四 ) 不列入 基 金 费用的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失, 以及处理与基金运作无关的事项发生 的费用等不列入基金费用。 基金募集期间所发生的
信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付, 基金收取认购费的, 可以从认购费中列支。
( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。
降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 依 照
有 关 规 定最迟 于 新 的费率 实 施 日前在 指 定 媒体和 基 金 管理人 网 站 上刊登 公 告 。
( 六 ) 基金税 收
基金和基 金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
( 七 ) 其他与 基 金 销售有 关 的 费用
1 、申购费用
本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,
费率按单笔分别计算。
申购金额(M ) 申购费率
M <100 万 0.8%
100 万≤M <500 万 0.5%
500 万≤M <1000 万 0.2%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
本基金的申购费用由申购人承担, 不列入基金资产, 用于基金的市场推广、 销售、 注册
登记等各项费用。
申购费用的计算方法:
净申购金额= 申购金额/ (1 +申购费率 )
申购费用= 申 购金额-净申购金额
申购费用以人民币元为单位, 计算结果保留到小数点后第 2 位, 小数点后第 3 位开始 舍
去,舍去部分归基金财产。
2 、赎回费用
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下:
连续持有时间(N ) 赎回费率
N <1 年 0.1%
1 年≤N <2 年 0.05%
N ≥2 年 0%
(注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 ,依此类推) 赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用以人民币元为单位, 计算结果保留到小数点后第 2 位, 小数点后第 3 位开始 舍
去,舍去部分归基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 不低于赎回费总额的 25% 应归基金 财
产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3 、基金管理 人官网交易平台交易
www.cmfchina.com 网上交易,详 细 费率标准 或 费率标准 的 调整请查 阅 官网交易 平 台及
基金管理人公告 。
4 、基金管理 人可以在履 行相关手续 后,在基金 合同约定的 范围内调整 申购、赎回 费 率
或调整收费方式, 基 金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基
金管理人网站上公告。
5 、 对特定交易方式 (如网上交易、 电话交易等) , 基金管理人可以采用低于柜台交易 方
式的基金申购费率和基金赎回费率。
6 、基金管理 人可以在不 违背法律法 规规定及基 金合同约定 的情况下根 据市场情况 制 定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、
赎回费率。
基金管理人可以针对特定投资人 (如养老金客户等) 开展费率优惠活动, 届时 将提前公
告。
十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集 证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求, 对本基金管理人于 2016 年10 月 29 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,
并 根 据 本 基 金 管 理 人 在 前 次 的 招 募 说 明 书 刊 登 后 本 基 金 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和
数据更新。
本次主要更新的内容如下:
1 、 在“三、基金管理人”部分,更新了“ (二)主 要人员情况” 。
2 、 在“四、基金托管人”部分,更新了“ (一)基 金托管人情况”。
3 、 在“五、相关服务机构”部分, 更新了“ (一) 基金份额销售机构” 。 4 、 在“ 七 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 , 更 新 了 “ ( 四 ) 申 购 、 赎 回 的 有 关 限 制 ” 、
“ (六)申购 、赎回的费用”。
5 、 在“八、基金的投资”部分,更新了“ (十三) 基金投资组合报告” 。
6 、 更新了“九、基金的业绩” 。
7 、 更新了“二十二、其他应披露事项” 。
招 商 基 金管理 有 限 公司
2017 年 4 月 28 日