德邦 德利货币 市场基金
更新招募 说明书 摘要
（2017 年第 1 号）
德邦德利 货 币市场基 金 （以下 简称 “本基 金” ） 经中国证 监 会证监许 可 【2013 】
1018 号文 注 册募集 。 自2013 年 9 月2 日至2013 年 9 月 12 日 通过 销 售机构公 开 发
售。本基 金 为契约开 放 式基金。 本基 金 的 基金合 同 于 2013 年 9 月16 日 正 式 生效。
重要提示
德邦德利 货 币市场基 金 （以下简称 “本基金” ） 根据 2013 年7 月30 日中国证
券监督管 理 委员会证 监 许可 【2013 】1018 号 文 注册募集， 基金合同 于2013 年9 月
16 日正式 生 效。
基金管理 人 保证本招 募 说明书的 内 容真实、 准 确、 完整。 本招募说 明 书经中国
证监会注 册 ， 但中国 证 监会对本 基 金募集的 注 册， 并不 表 明其对本 基 金的价值 和收
益作出实 质 性判断或 保 证，也不 表 明投资于 本 基金没有 风 险。
基金不同 于 银行储蓄 和 债券等能 够 提供固定 收 益预期的 金 融工具 ， 投 资者购 买
基金， 既 可 能按其持 有 份额分享 基 金投资所 产 生的收益 ， 也可能承 担 基金投资 所带
来的损失 。
基金管理 人 提示投资 人 充分了解 基 金投资的 风 险和收益 特 征， 根 据自 身的风 险
承 受能力，审 慎选择适合 自己的基金 产品。基金 管理人依照 恪尽职守、 诚实守 信 、
谨慎勤勉 的 原则管理 和 运用基金 财 产， 但不 保 证基金一 定 盈利， 也 不 保证最低 收益 。
投资人购 买 本基金并 不 等于将资 金 作为存款 存 放在银行 或 存款类金 融 机构。 基金的
过往业绩 并 不预示其 未 来表现 。 基 金管理人 管 理的其他 基 金业绩并 不 构成新基 金业
绩 表现的 保 证。
投资有风 险 ， 投资人认 购 （或申购 ） 基金时应 认真阅读 本 招募说明 书 。 本基金
为货币市 场 基金， 属 于 证券投资 基 金中低风 险 品种， 其 预 期收益和 风 险均低于 债券
型基金、 混 合型基金 及 股票型基 金 。 投资于本 基金面临 的 主要风险 为 市场风险、 投资风险、 管 理风险、 流 动性风险 、 本基金的 特 有风险、 技 术风险及 其 他风险等。 在
市场波动 等 因素影响 下 ， 基金投 资 有可能出 现 亏损。 投 资 人应当认 真 阅读基金 合同 、
招募说明 书 等基金法 律 文件， 了解 基金风险 收 益特征， 根 据自身的 投 资目的、 投 资
期限、 投资 经验、 资产 状况等判 断 基金是否 和 自身的风 险 承受能力 相 适应， 并通过
基金管理 人 或基金人 委 托的具有 基 金销售业 务 资格的其 他 机构购买 基 金。
基金管理 人 提醒投资 人 基金投资 的 “买者自负 ” 原则， 在 投资人做 出 投资决策
后，基金 运 营状况与 基 金净值变 化 引致的投 资 风险，由 投 资人自行 承 担。
本招募说 明 书中涉及 的 与托管相 关 的基金信 息 已经本基 金 托管人复 核 。 除 非另
有说明， 本 招募说明 书 所载内容 截 止日为2017 年3 月15 日， 有关 财 务数据和 净值
表现截止 日 为 2016 年 12 月31 日。
一 、基 金管理 人
（一）基 金 管理人概 况
名称：德 邦 基金管理 有 限公司
住所：上 海 市虹口区 吴 淞路218 号 宝矿国际 大 厦35 层
办公地址 ： 上海市虹 口 区吴淞路218 号宝矿 国 际大厦35 层
法定代表 人 ： 姚文平
成立时间 ：2012 年3 月27 日
组织形式 ： 有限责任 公 司
注册资本 ： 人民币2 亿元
批准设立 机 关：中国 证 券监督管 理 委员会
批准设立 文 号：中国 证 监会证监 许 可[2012]249 号
经 营范 围：基 金募 集、基 金销 售、特 定客 户资产 管理 、资产 管理 和中国 证 监 会
许可的其 他 业务
存续期间 ： 持续经营
联系人： 刘利
联系电话 ：021-26010999
公司的股 权 结构如下 ：
股东名称 持股比例
德邦证券 股 份有限公 司 70%
浙江省土 产 畜产进出 口 集团有限 公 司 20%
西子联合 控 股有限公 司 10%
（二）主 要 人员情况
1、董事 会 成员
姚 文平 先生， 董事 长，硕 士， 国籍中 国。 复星集 团总 裁高级 助理 ，复星 财 富 管
理 集团 总裁， 德邦 证券股 份有 限公司 董事 长，中 国证 券业协 会互 联网证 券专 业委员
会 副主 任委员 ，上 海新金 融研 究院创 始理 事。曾 先后 于南京 大学 、华泰 证券 、东海
证 券工 作，对 于证 券经纪 、投 资银行 、固 定收益 、资 产管理 等业 务具有 丰富 的管理
经验，同 时 在财富管 理 、资产证 券 化、对冲 基 金等方面 颇 有创新。
陈春林先 生 ， 董事 ， 硕 士， 国 籍中 国。 现 任复 星集团助 理CFO兼工 业 及大宗商品
板块CFO 。 历任上海 浦 东发展银 行 信贷员、 公 司金融科 科 长， 上海 金 丰投资股 份有 限公 司总 会计师 ，上 海金岳 投资 发展有 限公 司副总 裁、 财务总 监， 易居中 国控 股有限
公司副总 裁 、 财务总 监， 上海复星 创 业投资发 展 有限公司CFO ， 复星财 富 管理集团CFO 。
董 振东 先生， 董事 ，硕士 ，国 籍中国 。现 任西子 联合 控股有 限公 司战略 投 资 部
长 。曾 任中国 银行 江苏省 分行 担任计 划部 职员， 新利 软件集 团股 份有限 公司 担任投
资 部副 总监， 浙江 国信创 业投 资有限 公司 高级经 理， 杭州锅 炉集 团股份 有限 公 司证
券事务代 表 。
骆 敏华 女士， 董事 ，学士 ，国 籍中国 。审 计师， 高级 会计师 。现 任浙江 省 国 际
贸易集团 有 限公司副 总 裁。
易 强先 生，董 事， 硕士， 国籍 中国。 现任 德邦基 金管 理有限 公司 总经理 。 历 任
招 商基 金管理 有限 公司业 务发 展部副 总监 ，比利 时联 合资产 管理 有限公 司中 国地区
业 务发 展总监 ，比 利时联 合资 产管理 有限 公司上 海代 表处首 席代 表，金 元比 联基金
管理有限 公 司总经理 。
吕 红兵 先生， 独立 董事， 硕士 ，国籍 中国 。高级 律师 ，国浩 律师 事务所 首 席 执
行 合伙 人。中 华全 国律师 协会 党组成 员、 副会长 ，金 融证券 业务 委员会 主任 ，第七
届 上海 市律师 协会 会长。 中国 证监会 第六 届股票 发行 审核委 员会 专职委 员、 中国证
监会重组 委 咨询委员 、 上海证券 交 易所上市 委 员会委员 。 上海国际 贸 易仲裁委 员 会 、
上 海仲 裁委员 会委 员及仲 裁员 。复旦 大学 、中国 人民 大学、 华东 政法大 学、 上海外
贸大学等 高 校兼职或 客 座教授。
肖 斌卿 先生， 独立 董事， 博士 ，国籍 中国 。南京 大学 管理科 学与 工程博 士 ， 南
京大学工 程 管理学院 任 副教授。
王 志伟 先生， 独立 董事， 硕士 ，国籍 中国 。高级 经济 师，历 任广 东省第 十 届 政
协委员 ， 广 发基金管 理 有限公司 董 事长 ， 广发 证券股份 有 限公司董 事 长兼党委 书 记 ，
广 东发 展银行 党组 成员兼 副行 长，广 东发 展银行 行长 助理， 广东 发展银 行信 托投资
部 总经 理，广 东发 展银行 人事 教育部 经理 ，广东 省委 办公厅 政治 处人事 科科 长等职
务 。曾 兼任中 国基 金业协 会公 司治理 专业 委员会 委员 ，广东 省政 府决策 咨询 顾问委
员 会企 业家委 员， 广东金 融学 会常 务 理事 ，中南 财经 政法大 学客 座教授 ，江 西财经
大学客座 教 授 。
2、监事 会 成员
李 力先 生，监 事会 主席， 硕士 ，国籍 中国 。现任 复星 财富 管 理集 团法务 总 监 。
历任通力 律 师事务所 律 师，北京 市 中伦律师 事 务所上海 分 所资深律 师 。
陈 亮先 生，监 事， 国籍中 国。 现任浙 江省 国际贸 易集 团有限 公司 金融产 业 部 专员 。曾 任浙江 省国 际贸易 集团 有限公 司金 融资产 管理 （金融 与产 业）部 助理 专员，
信中利资 本 集团投资 部 投资经理 。
王 刚先 生，职 工监 事，硕 士， 国籍中 国。 现任德 邦基 金管理 有限 公司监 察 稽 核
部 总经 理，曾 任天 治基金 管理 有限公 司监 察稽核 部总 监助理 、职 工董事 、子 公司监
事。
栾 家斌 先生， 职工 监事， 学士 ，国籍 中国 。现任 德邦 基金管 理有 限公司 信 息 技
术部副总 监 ，曾任职 于 恒川软件 系 统有限公 司 。
3、高级 管 理人员
姚文平先 生 ，董事长 ， 硕士。 （ 简 历请参见 上 述董事会 成 员介绍）
易强先生 ， 总经理， 硕 士。 （简 历 请参见上 述 董事会成 员 介绍）
汪 晖先 生，副 总经 理兼投 资研 究部总 经理 ，硕士 。曾 任华泰 证券 股份有 限 公 司
研 究员 、投资 经理 、高级 投资 经理， 华宝 信托公 司信 托基金 经理 ，华泰 柏瑞 基金管
理有限公 司 研究员 、 基 金经理助 理 、 基金 经理 、 投资 总监 ， 具有15 年以上的 证 券 投
资管理经 历 。
李 定荣 先生， 督察 长，硕 士。 曾任长 城证 券研究 员， 华安证 券研 究所副 所 长 ，
华 富基 金管理 有限 公司监 察稽 核部总 监， 金元比 联基 金管理 有限 公司监 察稽 核部总
监。
4、本基 金 基金经理
张铮烁女 士 ，硕士， 毕 业于北京 交 通大学技 术 经济及管 理 专业，从业 9 年。 曾
任 安邦 资产管 理有 限责任 公司 固定收 益部 投资经 理、 信用评 估部 研究员 ，中 诚信国
际信用评 级 有限责任 公 司评级部 分 析师。2015 年 11 月 加入德邦 基 金，现任 公司 投
资 研究 部基金 经理 ，目前 担任 德邦德 信中 证中高 收益 企债指 数分 级证券 投资 基金、
德 邦德 利货币 市场 基金、 德邦 如意宝 货币 市场基 金、 德邦现 金宝 交易型 货币 市场基
金、德邦 增 利货币市 场 基金、德 邦 纯债 9 个月 定期开放 债 券型证券 投 资基金的 基金
经理。
本基金历 任 基金经理 ：
侯慧娣女 士 ，2013 年 10 月15 日至 2015 年6 月24 日 管 理本基金 。
何晶先生 ，2013 年9 月 16 日至 2015 年9 月11 日管理 本 基金。
陈利女士 ，2015 年7 月 6 日至2017 年 1 月 13 日管理 本 基金。
5、投资 决 策委员会 成 员
汪晖先生 ， 副总经理 兼 投资研究 部 总经理。 （简 历请参见 上 述高级管 理 人员介绍） 雷鸣先生 ， 硕士，毕 业 于上海财 经 大学 EMBA ，从业 21 年。历任 上 海瑞盈 财富
管 理有 限公司 副总 裁兼首 席宏 观分析 师、 德邦证 券首 席策略 师、 上海国 联投 资管理
有 限公 司研究 部经 理、华 龙证 券分析 师、 上海证 联投 资服务 有限 公司分 析师 、上 海
新兰德投 资 服务有限 公 司分析师。2013 年1 月 加入德邦 基 金， 现任公 司投资研 究 部
首席策略 师 。
黎莹女士 ， 硕士， 毕 业 于复旦大 学 基础医学 专 业， 从业6 年。 曾任 群 益证券 （医
药行业 ） 研 究员。2014 年4 月加 入 德邦基金 ， 现任公司 投 资研究部 基 金经理 ， 目 前
担 任德 邦大健 康灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 德邦 多元回 报灵 活配置 混合 型证券
投资基金 的 基金经理 。
许文波先 生 ， 硕士 ， 毕 业于吉林 大 学工商管 理 硕士， 从业15 年。 曾任 东北证券
股份有限 公 司资产管 理 分公司投 资 管理部部 门 经理 、 高级 投资经理 、 投资主办 助 理 、
定 向资 产管理 计划 投资主 办人 、集合 资产 管理计 划投 资主办 人； 东北证 券股 份有限
公司研究 所 策略研究 员 ； 新华证券 有限责任 公 司证券投 资 分析师。2015 年7 月加入
德 邦基 金，现 任公 司投资 研究 部副总 经理 兼研究 部总 监。目 前担 任德邦 纯债 债券型
证 券投 资基金 、德 邦鑫星 价值 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、德 邦优化 灵活 配置混
合 型证 券投资 基金 、德邦 新添 利债券 型证 券投资 基金 、德邦 福鑫 灵活配 置混 合型证
券投资基 金 、德邦稳 盈 增长灵活 配 置混合型 证 券投资基 金 的基金经 理 。
韩庭博先 生 ，硕士， 毕 业于英国 雷 丁大学金 融 工程专业 ， 从业 9 年。 曾任首 都
银 行资 金总部 交易 员、东 方汇 理银行 资金 总部交 易员 、中国 建设 银行天 津分 行资金
部交易员 。2015 年9 月 加入德邦 基 金， 现任 公 司投资研 究 部基金经 理 ， 目前担 任德
邦鑫星稳 健 灵活配置 混 合型证券 投 资基金 、 德 邦纯债 18 个月定期 开 放债券型 证券 投
资基金、 德 邦纯债 9 个 月定期开 放 债券型证 券 投资基金 、 德邦纯债 一 年定期开 放债
券型证券 投 资基金、 德 邦德焕 9 个 月定期开 放 债券型证 券 投资基金 、 德邦德景 一年
定 期开 放债券 型证 券投资 基金 、德邦 锐璟 债券型 证券 投资基 金、 德邦群 利债 券型证
券投资基 金 的基金经 理 。
张铮烁女 士 ，硕士， 毕 业于北京 交 通大学技 术 经济及管 理 专业，从业 9 年。 曾
任 安邦 资产管 理有 限责任 公司 固定收 益 部 投资经 理、 信用评 估部 研究员 ，中 诚信国
际信用评 级 有限责任 公 司评级部 分 析师。2015 年 11 月 加入德邦 基 金，现任 公司 投
资 研究 部基金 经理 ，目前 担任 德邦德 信中 证中高 收益 企债指 数分 级证券 投资 基金、
德 邦德 利货币 市场 基金、 德邦 如意宝 货币 市场基 金、 德邦现 金宝 交易型 货币 市场基
金、德邦 增 利货币市 场 基金、德 邦 纯债 9 个月 定期开放 债 券型证券 投 资基金的 基金经理。
王本昌先 生 ， 硕士 ， 毕 业于上海 交 通大学应 用 数学专业 ， 从业 13 年 。 曾任 华 泰
柏 瑞基 金管理 有限 公司研 究部 高级数 量分 析师、 投资 部基金 经理 助理、 基金 经理、
量 化投 资部基 金经 理；塔 塔咨 询服务 有限 公司业 务分 析师； 济安 金信科 技有 限公司
金融工程 师 ；济安陆 平 投资管理 有 限公司金 融 工程师。2015 年 8 月 加入德邦 基金 ，
现任公司 金 融工程与 量 化投资部 总 监兼组合 基 金投资部 总 监。
6、上述 人 员之间均 不 存在近亲 属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基 金 托管人概 况
名称：中 国 民生银行 股 份有限公 司 （以下简 称 “中国民 生 银行” ）
住所：北 京 市西城区 复 兴门内大 街2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街2 号
法定代表 人 ：洪崎
成立时间 ：1996 年2 月 7 日
基金托管 业 务批准文 号 ：证监基 金 字［2004 ］101 号
组织形式 ： 其他股份 有 限公司（ 上 市）
注册资本 ：28,365,585,227 元人 民 币
存续期间 ： 持续经营
电话：010-58560666
联系人： 罗 菲菲
中国民生 银 行于1996 年1 月 12 日在北京 正 式成立 ， 是 我国首家 主 要由非 公有
制企业入 股 的全国性 股 份制商业 银 行， 同时又 是严格按 照 《公司法》 和 《商业银 行
法》 建立 的 规范的股 份 制金融企 业 。 多种经 济 成份在中 国 金融业的 涉 足和实现 规范
的现代企 业 制度， 使 中 国民生银 行 有别于国 有 银行和其 他 商业银行 ， 而为国内 外经
济界、 金融 界所关注 。 中国民生 银 行成立二 十 年来， 业务 不断拓展 ， 规模不断 扩 大，
效益逐年 递 增，并保 持 了快速健 康 的发展势 头 。
2000 年 12 月 19 日 ， 中国民生 银 行 A 股股 票 （600016 ） 在上海证 券 交易所 挂
牌上市。 2003 年 3 月18 日， 中国 民生银行40 亿可转 换 公司债券 在 上交所正 式挂
牌交易。2004 年 11 月 8 日，中 国 民生银行 通 过银行间 债 券市场成 功 发行了 58 亿
元人民币 次 级债券 ， 成 为中国第 一 家在全国 银 行间债券 市 场成功私 募 发行次级 债券的商业银 行 。2005 年 10 月 26 日 ，民生银 行 成功完成 股 权分置改 革 ，成为国 内首
家 完成股权分 置改革的商 业银行，为 中国资本市 场股权分置 改革提供了 成功范 例 。
2009 年 11 月26 日 ， 中国民生 银 行在香港 交 易所挂牌 上 市。
中国民生 银 行自上市 以 来， 按 照 “ 团结奋进 ， 开拓创新 ， 培育人才 ； 严格管理，
规范行为 ， 敬业守法 ； 讲究质量 ， 提高效益 ， 健康发展 ” 的经营发 展 方针， 在改 革
发 展与管理等 方面进行了 有益探索， 先后推出了 “大集中” 科技平台、 “两率 ” 考
核 机制、 “三 卡”工程、 独立评审制 度、八大基 础管理系统 、集中处理 商业模式 及
事业部改 革 等制度创 新 ， 实现了低 风险、 快增 长、 高效益 的战略目 标 ， 树立了充 满
生机与活 力 的崭新的 商 业银行形 象 。
2009 年6 月 ， 民生银行 在 “2009 年中国本 土 银行网站 竞 争力评测 活 动 ” 中获
2009 年中 国 本土银行 网 站“最佳 服 务质量奖 ” 。
2009 年 9 月，在大 连 召开的第 二 届中国中 小 企业融资 论 坛上，中 国 民生银 行
被评为 “2009 中国中 小 企业金融 服 务十佳机 构 ” 。 在 “第 十届中国 优 秀财经证 券 网
站 评选” 中， 民生银 行荣 膺“最 佳安 全性能 奖” 和“2009 年 度最 佳银 行网站”两
项大奖。
2009 年 11 月 21 日， 在第四届 “21 世纪 亚洲 金融年会 ” 上，民生 银 行被评为
“2009 年 ? 亚洲最佳 风 险管理银 行 ” 。
2009 年 12 月 9 日, 在 由《理财 周 报》主办 的 “2009 年第 二届最受 尊 敬银行评
选暨 2009 年第三届 中 国最佳银 行 理财产 品 评 选” 中， 民 生银行获 得 了 “2009 年中
国最受尊 敬 银行” 、 “ 最 佳服务私 人 银行” 、 “2009 年最佳 零 售银行” 多 个奖项。
2010 年2 月3 日， 在 “卓越2009 年度金 融 理财排行 榜 ” 评选活动 中， 中国民
生 银行一流的 电子银行产 品和服务获 得了专业评 测公司、网 友和专家的 一致好 评 ，
荣获卓越2009 年度金 融 理财排行 榜 “十佳电 子 银行”奖 。
2010 年 10 月， 在经济 观察报主 办 的 “2009 年 度中国最 佳 银行评选” 中， 民生
银 行获得评委 会奖 ——“ 中国银行业 十年改革创 新奖” 。这 一奖项是评 委会为表 彰
在公司治 理 、 激励机 制 、 风险管 理 、 产品创 新 、 管 理架 构 、 商业模 式 六个方面创新
表现卓著 的 银行而特 别 设立的。
2011 年 12 月，在由 中 国金融认 证 中心（CFCA ）联合 近 40 家成员 行 共同举 办
的 2011 中 国电子银 行 年会上， 民 生银行荣 获 “2011 年中 国网上银 行 最佳网银 安全
奖” 。这 是 继 2009 年、2010 年 荣获“中 国 网上银行 最 佳网银安 全 奖”后， 民 生 银
行第三次 获 此殊荣 ， 是 第三方权 威 安全认证 机 构对民生 银 行网上银 行 安全性的 高度肯定。
2012 年 6 月 20 日，在国际经济高峰论坛上, 民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出 色 业绩和产 品 创新最终 荣 获“2012 年 中国卓越 贸 易金融银 行”
奖项。 这也 是民生银 行 继 2010 年 荣获英国 《 金融时报 》 “中国银行 业成就奖 — 最佳
贸易金融 银 行奖”之 后 第三次获 此 殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民生银行 在 《The Asset 》杂志 举 办的 2012 年度 AAA 国
家奖项评 选 中获得“ 中 国最佳银 行-新秀奖” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣 获 中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国
优秀股权 和 创业投资 中 介机构 “ 最 佳资金托 管 银行” 及由21 世纪传 媒 颁发的2013
年 PE/VC 最 佳金融服 务 托管银行 奖 。
2013 年荣 获 中国内部 审 计协会民 营 企业内部 审 计优秀企 业 。
在第八届 “21 世纪亚 洲 金融年会” 上， 民生银 行荣获 “2013 ?亚洲 最 佳投资金
融服务银 行 ”大奖。
在“2013 第 五届卓越 竞 争力金融 机 构评选” 中 ，民生银 行 荣获“2013 卓越 竞
争力品牌 建 设银行” 奖 。
在 中国社 科院 发布的 《中 国企业 社会 责任蓝 皮书 （2013） 》 中，民 生银 行荣 获
“中国企 业 上市公司 社 会责任指 数 第一名” 、 “ 中国民营 企 业社会责 任 指数第一 名 ” 、
“中国银 行 业社会责 任 指数第一 名 ” 。
在 2013 年 第十届中 国 最佳企业 公 民评选中 ， 民生银行 荣 获 “2013 年 度中国 最
佳企业公 民 大奖” 。
2013 年还 获 得年度品 牌 金博奖“ 品 牌贡献奖 ” 。
2014 年获 评 中国银行 业 协会 “最 佳 民生金融 奖 ” 、 “年度 公 益慈善优 秀 项目奖” 。
2014 年 荣 获 《 亚 洲 企 业 管 治 》 “ 第 四 届 最 佳 投 资 者 关 系 公 司 ” 大 奖 和 “2014
亚洲企业 管 治典范奖 ” 。
2014 年被 英 国 《金融时 报》 、 《博鳌 观察》 联合 授予 “亚洲 贸易金融 创 新服务”
称号。
2014 年还 荣 获 《亚洲银 行家》 “中 国最佳中 小 企业贸易 金 融银行奖 ” ， 获得 《21
世纪经济 报 道》 颁发的 “最佳资产 管理 私人 银 行” 奖， 获 评 《经济观 察》 报 “年 度
卓越私人 银 行”等。
2015 年度 ， 民生银行 在 《金融理财 》 举办的 2015 年度金 融 理财金貔 貅 奖评 选
中荣获“ 金 牌创新力 托 管银行奖 ” 。 2015 年度， 民生银行 荣 获 《EUROMONEY 》2015 年度 “中国 最佳实物 黄 金投资银
行”称号 。
2015 年 度， 民生银 行连 续第四 次获 评《企 业社 会责任 蓝皮 书（2015 ） 》 “ 中国
银行业社 会 责任发展 指 数第一名 ” 。
2015 年度 ，民生银 行 在《经济 观 察报》主 办 的 2014-2015 年度中 国卓越金 融
奖评选中 荣 获“年度 卓 越创新 战略创 新 银 行”和 “ 年 度卓越 直 销 银行” 两 项 大奖。
（二）主 要 人员概况
杨春萍： 女 ， 北京大 学 本科、 硕 士 。 资产托 管 部副总经 理 。 曾就职 于 中国 投 资
银行总行 ， 意大利联 合 信贷银行 北 京代表处 ， 中国民生 银 行金融市 场 部和资产 托管
部。 历任中 国投资银 行 总行业务 经 理， 意大利 联合信贷 银 行北京代 表 处代表， 中 国
民生银行 金 融市场部 处 长、 资产托 管部总经 理 助理、 副总 经理等职 务 。 具有近三 十
年的金融 从 业经历， 丰 富的外资 银 行工作经 验 ， 具有广 阔 的视野和 前 瞻性的战 略眼
光。
（三）基 金 托管业务 经 营情况
中国民生 银 行股份有 限 公司于 2004 年 7 月 9 日获得基 金 托管资格 ， 成为《 中
华人民共 和 国证券投 资 基金法》 颁 布后首家 获 批从事基 金 托管业务 的 银行。 为 了更
好地发挥 后 发优势， 大 力发展托 管 业务， 中 国 民生银行 股 份有限公 司 资产托管 部从
成 立伊始就本 着充分保护 基金持有人 的利益、为 客户提供高 品质托管服 务的原 则 ，
高起点地 建 立系统、 完 善制度、 组 织人员。 资 产托管部 目 前共有员 工 68 人， 平 均
年龄 36 岁，100% 员工 拥有大学 本 科以上学 历 ，80%以上 员工具有 硕 士以上文 凭 。 基
金业务人 员100%都具 有 基金从业 资 格。
中国民生 银 行坚持以 客 户需求为 导 向， 秉 承 “ 诚信、 严谨 、 高效 、 务 实” 的 经
营 理念，依托 丰富的资产 托管经验、 专业的托管 业务服务和 先进 的托管 业务平 台 ，
为境内外 客 户提供安 全 、准确、 及 时、高效 的 专业托管 服 务。截至 2016 年 12 月
31 日，中 国民生银 行 已托管 147 只证券投 资 基金，托 管 的证券投 资 基金总净 值 达
到 2946.99 亿元。 中国 民生银行 于2007 年推 出 “托付民生 ?安享财 富 ” 托管业务 品
牌， 塑 造产 品创新 、 服 务专业 、 效 益优异 、 流 程先进 、 践 行社会责 任 的托管行 形 象 ，
赢得了业 界 的高度认 可 和客户的 广 泛好评， 深 化了与客 户 的战略合 作 。自 2010 年
至今， 中 国 民生银行 荣 获 《金融 理 财》 杂志 颁 发的 “最 具 潜力托管 银 行” 、 “最佳创
新托管银 行 ” 和 “金 牌 创新力托 管 银行” 奖 ， 荣获 《21 世 纪经济报 道 》 颁发 的 “最
佳金融服 务 托管银行 ” 奖。
三 、相 关服务 机构
（一）基 金 份额发售 机 构
1、直销 机 构
（1） 德 邦 基金管理 有 限公司上 海 直销中心
住所：上 海 市虹口区 吴 淞路 218 号 宝矿国际 大 厦 35 层
办公地址 ： 上海市虹 口 区吴淞路 218 号宝矿 国 际大厦 35 层
联系人： 王 伟
公司总机 ：021-26010999
直销电话 ：021-26010928
直销传真 ：021-26010960
客服热线 ：400-821-7788
（2）德 邦 基金管理 有 限公司网 上 交易平台
网址：www.dbfund.com.cn
2、代销 机 构
（1） 中 国 民生银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
客服电话 ：95568
联系人： 王 志刚
电话：010-56367133
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（2）交 通 银行股份 有 限公司
注册地址: 上 海市浦东 新 区银城中 路 188 号
办公地址: 上 海市浦东 新 区银城中 路 188 号
法定代表 人: 牛锡明
客服电话:95559
联系人: 张 作伟 电话:021-58781234
传真:021-58408440
网址：www.bankcomm.com
（3）上 海 浦东发展 银 行股份有 限 公司
注册地址: 上 海市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址: 上 海市中山 东 一路 12 号
法定代表 人: 吉晓辉
客服电话:95528
联系人: 虞 谷云
电话: 021-61616206
传真: 021-63604196
网址:www.spdb.com.cn
（4）国 元 证券股份 有 限公司
注册地址: 安 徽省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址: 安 徽省合肥 市 寿春路 179 号
法定代表 人: 蔡咏
客服电话:95578
联系人: 祝丽 萍
电话: 0551-62257012
传真:0551-62272100
网址: www.gyzq.com.cn
（5） 平 安 证券股份 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 大 中华国际 交 易广场 8 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 大 中华国际 交 易广场 8 楼
法定代表 人: 杨宇翔
客服电话:95511-8
联系人: 周 一涵
电话: 021-38637436
传真:021-58991896
网址: www.stock.pingan.com （6）国 泰 君安证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市浦东 新 区商城路 618 号
办公地址: 上 海市银城 中 路 168 号 上 海银行大 厦 29 楼
法定代表 人: 杨德红
客服电话: 400-8888-666/95521
联系人: 钟 伟镇
电话:021-38676666
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
（7）信 达 证券股份 有 限公司
注册地址: 北 京市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北 京市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人: 张志刚
客服电话:400-800-8899
联系人: 尹 旭航
电话: 010-63081493
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
（8）兴 业 证券股份 有 限公司
注册地址: 福 州市湖东 路 268 号
办公地址: 福 州市湖东 路 268 号
法定代表 人: 兰荣
客服电话:95562
联系人: 杜建 新
电话:021-38565565
传真:021-38565802
网址:www.xyzq.com.cn
（9）海 通 证券股份 有 限公司
注册地址: 上海市广 东 路 689 号
办公地址: 上 海市广东 路 689 号 法定代表 人: 王开国
客服电话:95553
联系人: 汪 小蕾
电话:021-23219000
网址:www.htsec.com
（10）中 泰 证券有限 公 司
注册地址 ： 济南市经 七 路 86 号
办公地址 ： 济南市经 七 路 86 号
法定代表 人 ：李玮
客服电话 ：95538
联系人： 许 曼华
联系电话 ：021-20315290
传真：021-20315137
网址：www.qlzq.com.cn
（11 ）中 国 银河证券 股 份有限公 司
注册地址: 北京市西 城 区金融大 街 35 号国际 企 业大厦 C 座
办公地址: 北京市西 城 区金融大 街 35 号国际 企 业大厦 C 座
法定代表 人: 陈有安
客服电话: 4008-888-888
联系人: 邓颜
电话: 010-66568292
传真: 010-66568990
网址: www.chinastock.com.cn
（12）北 京 展恒基金 销 售有限公 司
注册地址: 北 京市顺义 区 后沙峪镇 安 富街 6 号
办公地址: 北 京市朝阳 区 德胜门外 华 严北里 2 号 民建大厦 6 层
法定代表 人: 闫振杰
客服电话:400-888-6661
联系人: 瞿文
电话: 010-62020088 传真:010-85189120
网址:www.myfund.com
（13）中 州 期货有限 公 司
注册地址: 山东省烟 台 市莱山区 迎 春大街 133-1 科技创 业 大厦
办公地址: 山东省烟 台 市南大街 117 号文化 宫 大厦 16 楼
法定代表 人: 章国政
联系人: 王妍
电话: 0535-6692337
传真: 0535-6692275
客服电话: 400-653-5377
公司网址: www.zzfco.com
（14）上 海 长量基金 销 售投资顾 问 有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 苗 明
电话：021-20691923
传真：021-58787698
客服电话 ：400-820-2899
公司网址 ：www.erichfund.com
（15）上 海 好买基金 销 售有限公 司
注册地址: 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦 东 南路 1118 号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～906 室
法定代表 人: 杨文斌
客服电话 ：400-700-9665
联系人： 陆 敏
联系电话 ：021-20613999
网址：www.ehowbuy.com
（16）德 邦 证券股份 有 限公司
注册地址: 普 陀区曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地址: 上 海市浦东 新 区福山路 500 号城建 国 际中心 26 楼
法定代表 人: 姚文平
客服电话:95559
联系人: 刘熠
电话:021-68761616
传真:021-68767032
网址:www.tebon.com.cn
（17）中 期 资产管理 有 限公司
注册地址: 北 京市朝阳 区 建国门外 光 华路 16 号 中国中期 大 厦 A 座 11 层
办公地址: 北 京市朝阳 区 建国门外 光 华路 16 号 中国中期 大 厦 A 座 11 层
法定代表 人: 路瑶
客服电话:010-65807609
联系人: 侯英 建
电话:010-65807865
传真:010- 65807864
网址:www.cifcofund.com
（18）上 海 天天基金 销 售有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市宛 平 南路 88 号 26 楼
法定代表 人: 陶涛
客服电话: 400-181-8188
联系人: 王超
电话：021-54509988
传真：021-54509981
网址: www.1234567.com.cn
(19) 中 国 国际期货 有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、
12 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区麦子店 西 路 3 好新 恒 基国际大 厦 15 层
法定代表 人 ：王兵 联系人： 赵 森
电话：010-59539864
传真：010-59539806
网址：www.cifco.net
(20) 国金 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 中国成都 市 青羊区东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 中国成都 市 青羊区东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
客服电话 ：4006-600109 /95310
联系人： 刘 婧漪
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(21) 申 万宏 源证券有 限 公司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层 （ 邮编:200031 ）
法定代表 人 ：李梅
客服电话 ：95523 或 4008895523
联系人： 黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
公司网址: www.swhysc.com
(22) 申 万宏 源西部证 券 有限公司
注 册地址 ：新 疆乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市区 ）北 京南路 358 号大成国 际大 厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁木 齐 市高新区 （ 新市区） 北 京南路 358 号大成国 际 大厦 20
楼 2005 室
法定代表 人 ：许建平
客服电话 ：400-800-0562
联系人: 王 怀春 电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(23) 华 宝证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号 上 海环球金 融 中心 57 层
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号 上 海环球金 融 中心 57 层
法定代表 人 ：陈林
客服电话 ：400-820-9898
联系人： 刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777992
网址：www.cnhbstock.com
(24) 东 海证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 江苏省常 州 延陵西路 23 号投资 广 场 18 层
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方 路 1928 号东 海 证券大厦
法定代表 人 ：赵敏
客服电话 ：95531；400-8888-588
联系人： 王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(25) 浙 江同 花顺基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 1 号 903 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市余杭区 五 常街道同 顺 街 18 号 同 花顺大楼 4 层
法定代表 人 ：凌顺平
客服电话 ：400-8773-772
联系人： 董 一锋
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423 公司网址 ：www.5ifund.com
(26) 蚂 蚁（ 杭州）基 金 销售有限 公 司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 道 文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址 ： 杭州市西 湖 区黄龙时 代 广场
法定代表 人 ：陈柏青
客服电话 ：400-076-6123
联系人： 韩 爱彬
电话：18205712248
网址：www.fund123.cn
(27) 诺 亚正 行（上海 ） 基金销售 投 资 顾问有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表 人 ：汪静波
客服电话 ：400-821-5399
联系人： 李 娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
(28) 上 海利 得基金销 售 有限公司
注册地址 ： 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：李兴春
客服电话 ：400-921-7755
联系人： 徐 鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadbank.com.cn
(29) 海 银基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表 人 ：刘惠
客服电话 ：400-808-1016
联系人： 毛 林
电话：18916295537
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
(30) 北 京增 财基金销 售 有限公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表 人 ：罗细安
客服电话 ：400-001-8811
联系人： 李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(31) 泰 诚财 富基金销 售( 大连) 有 限公 司
注册地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 星海中龙 园 3 号
办公地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 星海中龙 园 3 号
法定代表 人 ：林卓
客服电话 ：400-6411-999
联系人： 鞠 言
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
(32) 和 讯信 息科技有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 外 大街 22 号 泛利大厦 10 层
办公地址 ： 上海市黄 浦 区龙华东 路 647 号电 科 滨江中心 16 楼
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
联系电话 ：021-20835785 传真号码 ：021-20835879
客服热线：400-920-0022
公司网址 ：www.licaike.com
(33) 上 海大 智慧财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区杨 高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
法定代表 人 ：申健
客服电话 ：021-20219931
联系人： 施燕华
电话：021-20219988
传真：021-20219988
网址：www.gw.com.cn
(34) 北 京 钱景财富 投 资管理有 限 公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008
法定代表 人 ：赵荣春
客服电话 ：400-893-6885
联系人： 陈 剑炜
电话：010-57418813
网址：www.qianjing.com
(35) 深 圳市 新兰德证 券 投资咨询 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 35 号 国 际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表 人 ：杨懿
客服电话 ：400-166-1188
联系人： 文 雯
电话：010-83363101
网址：http://8.jrj.com.cn/
（36）华 泰 证券股份 有 限公司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号 办公地址 ： 南京市建 邺 区江东中 路 228 号华 泰 证券广场 、 深圳市福 田 区深南 大
道 4011 号 港中旅大 厦 18 楼
法定代表 人 ：周易
联系人: 庞晓 芸
联系电话: 0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：http://www.htsc.com.cn
(37) 上 海陆 金所资产 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人 ：郭坚
客服电话 ：400-821-9031
联系人： 程 晨
电话：021-20662010
网址：www.lufunds.com
(38) 上 海 凯石财富 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地址 ： 上海市黄 浦 区延安东 路 1 号凯石 大 厦 4 楼
法定代表 人 ：陈继武
客服电话 ：4000-178-000
联系人： 王 哲宇
电话：021-63333319
网址：www.lingxianfund.com
(39) 深 圳众 禄金融控 股 股份有限 公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
客服电话 ：4006-788-887
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950 网址：www.zlfund.cn
（40）北 京 恒天明泽 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号 乐 成中心 A 座 23 层
法定代表 人 ：梁越
客服电话 ：4008-980-618
联系人： 张 鼎
电话：010-53509644
传真：010-58845306
公司网址 ：www.chtfund.com
(41) 上 海联 泰资产管 理 有限公司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人 ：燕斌
客服电话 ：400-046-6788
联系人： 兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
（42）第 一 创业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区福华一 路 115 号投 行 大厦 20 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区福华一 路 115 号投 行 大厦 18 楼
法定代表 人 ：刘学民
客户电话: 95358
联系人: 吴军
联系电话: 0755-23838751
网址：www.fcsc.cn
（43）开 源 证券有限 责 任公司
注册地址: 陕 西省西安 市 锦业路 1 号 都市之门 B 座 5 层
办公地址: 陕 西省西安 市 锦业路 1 号 都市之门 B 座 5 层
法定代表 人: 李刚
联系人: 黄芳
客户电话: 029-63387256
网址:www.kysec.cn
（44）华 瑞 保险销售 有 限公司
注册地址: 上海市嘉 定 区南翔镇 众 仁路 399 号 运通星财 富 广场 1 号楼 B 座 13 、
14 层
办公地址: 上海市嘉 定 区南翔镇 众 仁路 399 号 运通星财 富 广场 1 号楼 B 座 13 、
14 层
客户电话:021-61058760
网址:www.hrbx.cn
（45）上 海 汇付金融 服 务有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 南路 100 号 金外滩国 际 广场 19 楼
办公地址 ： 上海市中 山 南路 100 号 金外滩国 际 广场 19 楼
法定代表 人 ：金佶
客服电话 ：400-820-2819
联系人： 秦 琼
电话：021-33323999
传真：021-33323837
网址：http://tty.chinapnr.com
（46）中 经 北证(北京) 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ： 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人 ：徐福星
客服电话 ：400-600-0030
网址：http://www.bzfunds.com/
（47）浙 江 金观诚财 富 管理有限 公 司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号锦昌 大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号锦昌 大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表 人 ：徐黎云 客服电话 ：400-068-0058
联系人： 孙 成岩
电话：0571-88337717
网址：www.jincheng-fund.com
（48）奕 丰 金融服务 （ 深圳）有 限 公司
注册地址: 深圳市前 海 深港合作 区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市前海
商务秘书 有 限公司）
办公地址: 深圳市南 山 区海德三 路 海岸大厦 东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表 人: TAN YIK KUAN
客服电话: 400-684-0500
联系人: 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn
（49）深 圳 富济财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 深圳市前 海 深港合区 前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号 惠 恒集团二 期 418 室
法定代表 人 ：齐小贺
客服电话 ：0755-83999907
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
（50）珠 海 盈米财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地址 ： 广州市海 珠 区琶洲大 道 东 1 号保 利 国际广场 南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代表 人 ：肖雯
客服电话 ：020-89629066
联系人： 曾 健灿
电话：020-89629023 传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
（51）北 京 汇成基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代表 人 ：王伟刚
客服电话 ：400-619-9059
联系人： 丁 向坤
电话：18001102931
网址：www.fundzone.cn
（52）南 京 苏宁基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大 道 1-5 号
法定代表 人 ：钱燕飞
客服电话 ：95177
联系人： 王 锋
电话：025-66996699-887226
网址：www.snjijin.com
（53）北 京 电盈基金 销 售有限公 司
注册地址: 北京市朝 阳 区呼家楼 （ 京广中心 ）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址: 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 8 号 富 华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表 人: 程刚
客服电话: 400-100-3391
联系人: 赵 立芳
电话：010-56176104
传真：010-56176118
网址: www.dianyingfund.com
（54）上 海 万得投资 顾 问有限公 司
注册地址: 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区福 山 路 33 号 8 楼 法定代表 人: 王廷富
客服电话: 400-821-0203
联系人: 姜 吉灵
电话：021-68882280
传真：021-50710161
（55）北 京 新浪仓石 基 金销售有 限 公司
注册地址: 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村 软 件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新
浪总部科 研 楼 5 层 518 室
办公地址: 北京市海 淀 区东北旺 西 路中关村 软 件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新
浪总部科 研 楼 5 层 518 室
法定代表 人: 李昭琛
客服电话: 010-62675369
联系人: 吴翠
电话：010-62675369
传真：8610-62675979
网址: www.xincai.com
（56）尚 智 逢源（北 京 ）基金销 售 有限公司
注册地址: 北京市门 头 沟区石龙 经 济开发区 永 安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址: 上海市卢 湾 区鲁班路 166 号 3 楼
法定代表 人: 刘磊
客服电话: 400-628-1176
联系人: 刘蕾
电话：15618301166
传真：021-6302-7025
网址: www.hongdianfund.com
（57）北 京 乐融多源 投 资咨询有 限 公司
注册地址 ： 北京市 朝 阳区西大 望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地址 ： 北京市 朝 阳区工人 体 育馆北路 甲 2 号盈科 中 心 B 座裙 楼 二层
法定代表 人 ：董浩
客服电话 ：400-068-1176 联系人： 陈 铭洲
电话：18513699505
网址：www.jimufund.com
（58）中 信 证券股份 有 限公司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8 号 卓越时代 广 场（二期 ） 北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥 路 48 号中信 证 券大厦
法定代表 人 ：王东明
客服电话 ：95548
联系人： 顾 凌
电话：18611832297
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
（59）上 海 华信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号 上 海环球金 融 中心 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号 上 海环球金 融 中心 9 楼
法定代表 人 ：郭林
客服电话 ：400-820-5999
联系人： 李 颖
电话：021-38784818
传真：021-68776977
网址：http://www.shhxzq.com
（60）北 京 肯特瑞财 富 投资管理 有 限公司
注册地址: 北京市海 淀 区海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市海 淀 区海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代表 人: 陈超
客服电话: 95118
联系人: 赵 德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
网址: fund.jd.com （61）上 海 云湾投资 管 理有限公 司
注册地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国（上 海 ）自由贸 易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人 ：戴新装
客服电话 ：400-820-1515
联系人: 方圆
电话：021-20530184
传真：021-20538999
网址： www.zhengtongfunds.com
（62）上 海 基煜基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海泰和
经济发展 区 ）
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号 的 太平金融 大 厦 1503-1504 室
法定代表 人 ：王翔
客服电话 ：400-820-5369
联系人： 俞 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
(63) 宜 信普 泽投资顾 问 （北京） 有 限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表 人 ：戎兵
客服电话 ：400-6099-200
联系人： 张 得仙
电话：010-52413390
传真：010-85894285
网址： www.yixinfund.com
(64) 大 通 证券股份 有 限公司
注册地址 ： 大连市中 山 区人民路 24 号 办公地址 ： 大连市沙 河 区会展路 129 号大连 期 货大厦 39 层
法定代表 人 ：张智河
客服电话 ：400-816-9169
联系人： 谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
网址：www.daton.com.cn
（二）登 记 机构
名称：德 邦 基金管理 有 限公司
住所：上 海 市虹口区 吴 淞路218 号 宝矿国际 大 厦 35 层
办公地址 ： 上海市虹 口 区吴淞路218 号宝矿 国 际大厦 35 层
法定代表 人 ：姚文平
联系电话 ：021-26010999
联系人： 吴 培金
（三）出 具 法律意见 书 的律师事 务 所
名称：上 海 市通力律 师 事务所
住所：上 海 市银城中 路68 号19 楼
办公地址 ： 上海市银 城 中路68 号 19 楼
负责人： 俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 孙 睿
经办律师 ： 黎明、孙 睿
（四）审 计 基金财产 的 会计师事 务 所
名称：安永 华明会计师事务所（特殊普通合伙）
法定代表 人 ：葛明
住所：中 国 北京市东 城 区东长安 街1 号东方 广 场安永大 楼16 层
办公地址 ： 中国北京 市 东城区东 长 安街1 号 东 方广场安 永 大楼16 层
邮政编码 ：100738
公司电话 ：010-58153000
公司传真 ：010-85188298
签章会计 师 ：陈露、 蔺 育化
业务联系 人 ：蔺育化
四 、基 金的名 称
德邦德利 货 币市场基 金
五 、基 金的类 型
本基金类 型 ： 契约型 开 放式、货 币 市场基金
六 、基 金的投 资目 标
在保持基 金 资产的低 风 险和高流 动 性的前提 下 ， 力求 实现 超过业绩 比 较基准 的
投资回报 。
七 、基 金的投 资范 围
本基金投 资 于以下金 融 工具：
1、现金 ；
2、通知 存 款；
3、1 年 以 内（含1 年 ）的银行 定 期存款、 大 额存单；
4、短期 融 资券；
5、剩余 期 限在397 天 以内（含397 天）的 债 券；
6、期限 在 1 年以内 （ 含1 年） 的 债券回购 ；
7、期限 在 1 年以内 （ 含1 年） 的 中央银行 票 据；
8、剩余 期 限在397 天 以内（含397 天）的 资 产支持证 券 ；
9、中国 证 监会、中 国 人民银行 认 可的其它 具 有良好流 动 性的货币 市 场工具。
对于法律 法 规或监管 机 构以后允 许 货币市场 基 金投 资的 其 他品种， 基 金管理人
在履行适 当 程序后， 可 以将其纳 入 投资范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金在 保 持组合高 度 流动性的 前 提下， 结 合 对国内外 宏 观经济运 行 、 金融 市场运行、 资 金流动格 局 、 货币市场 收益率曲 线 形态等各 方 面的分析， 合理安排 组 合
期限结构， 积极选择 投 资工具， 采 取主动性 的 投资策略 和 精细化的 操 作手法， 发 现
和捕捉市 场 的机会， 实 现基金的 投 资目标。 具 体包括：
1、短期 利 率水平预 期 策略
通过短期 利 率水平预 期 策略， 深 入 研究国内 外 宏观经济 趋 势、 分析 国 家货币 政
策导向、 短 期资金市 场 利率波动、 资本市场 资 金面的情 况 和流动性 的 变化， 对短 期
利率走势 形 成合理预 期 ， 并据此 调 整基金货 币 资产的配 置 策略。 当 预 期短期利 率呈
下降趋势 时 ， 侧重配置 期限稍长 的 短期金融 工 具； 反之， 则侧重配 置 期限较短 的 金
融工具。
2、收益 率 曲线分析 策 略
收益曲线 策 略即在不 同 期限投资 品 种之间进 行 的配置 ， 通 过考察收 益 率曲线 的
动态变化 及 预期变化 ， 寻求在一 段 时期内获 取 因收益率 曲 线形状变 化 而导致的 债券
价格变化 所 产生的超 额 收益。 货币 市场收益 率 曲线的形 状 反映当时 短 期利率水 平之
间的关系 ， 反映市场 对 较短期限 经 济状况的 判 断及对未 来 短期经济 走 势的预期 。
3、组合 剩 余期限策 略 、期限配 置 策略
结合宏观 经 济和利率 预 期分析， 在 合理运用 量 化模型的 基 础上， 动 态 确定并 控
制投资组 合 的平均剩 余 期限， 以满 足可能的、 突发的现 金 需求， 同时 保持组合 的 稳
定 收益；特别 在债券投资 中，根据收 益率曲线的 情况，投资 一定剩余期 限的品 种 ，
稳定收益 ， 锁定风险 ， 满足组合 目 标期限。
4、类别 品 种配置策 略
在保持组 合 资产相对 稳 定的条件 下 ， 根据不 同 类别资产 的 流动性指 标 ， 决定 各
类 资产的当期 配置比例； 再通过评估 各类资产的 收益水平、 市场偏好、 投资限 制 、
基金收益 目 标等决定 不 同类别资 产 的具体资 产 配置比率 。 以此实现 两 个目标： 一是
满足基金 流 动性需求 ， 二是获 得 投 资收益。
5、流动 性 管理策略
在 动态分 析、 测算基 金组 合内生 现金 流及投 资者 申购赎 回净 现金流 的基 础上，
合理配置 基 金资产， 通 过基金资 产 安排 （包括 现金库存、 资产变现、 剩余期限 管 理
或以其他 措 施） ，在 保 证流动性 优 先的原则 下 ，确保基 金 的稳定收 益 。
6、资产 支 持证券投 资 策略
本基金将 本 着谨慎性 原 则投资资 产 支持证券 ， 按照资产 支 持证券定 价 模型对 资产支持证 券 进行定价， 通过持续 的 信用评级 分 析和跟踪、 量化模型 评 估、 投资限 额
控制等方 法 对资产支 持 证券投资 进 行有效的 风 险评估和 控 制， 并 在此 基础上提 高组
合收益。 基 金管理人 将 综合运用 久 期管理 、 个 券选择、 信 用产品交 易 策略等各 种 策
略，精选 品 种，为基 金 份额持有 人 获取长期 稳 定收益。
7、套利 策 略
套 利策略 包括 跨市场 套利 和跨品 种套 利。利 用交 易所和 银行 间市场 的资 金面、
短期利率 期 限结构、 流 动性等方 面 存在的差 别 ， 运用跨 市 场套利策 略 动态调整 基金
资产在各 个 细分市场 之 间的配置 比 例。 并结 合 跨品种套 利 策略， 利 用 不同金融 工具
的风险参 数 、 流动性补 偿和收益 特 征， 动态调 整不同期 限 结构品种 的 配置比例， 以
增加超额 收 益。
8、回购 策 略
当预期市 场 利率下跌 或 者利率走 势 平稳时 ， 通 过将剩余 期 限相对较 长 的短期 债
券进行回 购 质押， 融资 后再购买 短 期债券。 在 融资成本 低 于短期债 券 收益率时， 该
投资策略 的 运用可实 现 正收益 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金业 绩 比较基准 ： 七天通知 存 款利率（ 税 后）
通知存款 是 一种不约 定 存期， 支 取 时需提前 通 知银行， 约 定支取日 期 和金额 方
能支取的 存 款， 具有存 期灵活、 存 取方便的 特 征， 同时可 获得高于 活 期存款利 息 的
收益。 本基 金为货币 市 场基金， 具 有低风险、 高流动性 的 特征。 根据 基金的投 资 标
的、 投资 目 标及流动 性 特征， 本 基 金选取同 期 七天通知 存 款利率( 税后) 作为本 基 金
的业绩比 较 基准。
如果今后 法 律法规发 生 变化， 或 者 有其他代 表 性更强、 更 科学客观 的 业绩比 较
基准适用 于 本基金时 ， 经基金管 理 人和基金 托 管人协商 一 致后， 本 基 金可以在 报中
国证监会 备 案后变更 业 绩比较 基准并 及 时 公告， 而 无 需召开 基 金 份额持 有 人 大会 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为 货 币市场基 金 ， 是证券 投 资基金中 的 低风险品 种 。 本基金 的 预期风 险
和预期收 益 低于股票 型 基金、混 合 型基金、 债 券型基金 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管理 人 的董事会 及 董事会保 证 本报告所 载 资料不存 在 虚假记载 、 误导陈 述
或重大遗 漏 ，并对其 内 容的真实 性 、准确性 和 完整性承 担 个别连带 责 任。
基 金托管 人民 生银行 股份 有限公 司根 据本基 金合 同复核 了本 投资组 合报 告 内
容，保证 复 核内容不 存 在虚假记 载 、误导性 陈 述或者重 大 遗漏。
基金管理 人 承诺以诚 实 信用、 勤 勉 尽责的原 则 管理和运 用 基金资产 ， 但不保 证
基金一定 盈 利。
基金的过 往 业绩并不 代 表其未来 表 现。 投资 有 风险， 投 资 者在作出 投 资决策 前
应仔细阅 读 本基金的 招 募说明书 。
本投资组 合 报告截至 时 间为 2016 年 12 月 31 日。
1. 报 告期 末 基 金资 产组合 情况
金额单位 ： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 固定收益投资 4,039,396,184.19 45.20
其中：债券 4,034,351,638.18 45.14
资产支持证券 5,044,546.01 0.06
2 买入返售金融资产 2,901,572,192.36 32.47
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 1,932,803,634.75 21.63
4 其他各项资产 63,177,733.52 0.71
5 合计 8,936,949,744.82 100.00
2. 报 告期 债券 回购 融资情 况
金额单位 ： 人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1 报告期内债券回购融资余额 0.76
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（% ）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的20% 的说明 注：本报告期内，本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20% 。
3 、 基金投资 组合 平均剩 余期 限
3.1 投 资组合 平均 剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 53
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 116
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 52
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
注：本报告期内，本基金投资组合平均剩余期限未发生超过120 天的情 况。
3.2
期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30 天以内 53.26 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 11.98 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 15.48 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
4 90 天( 含) —120 天 1.73 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
5 120 天( 含) —397 天（含） 16.97 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
- -
合计 99.42 -
4、 报告期内 投资 组合平 均剩 余存续 期超 过240 天 情况说明
注：本报告期内，本基金投资组合平均剩余存续期未发生超过240 天的 情况。
5 、 期末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
金额单位 ： 人民币元 序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净
值比例（% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 504,655,589.83 5.65
其中：政策性金融债 504,655,589.83 5.65
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 2,030,032,994.24 22.74
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,499,663,054.11 16.80
8 其他 - -
9 合计 4,034,351,638.18 45.20
10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - -
6 、 期末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 债券 投资明 细
金额单位 ： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本
占基金资产净
值比例（% ）
1 160209 16 国开 09 2,000,000 199,933,294.42 2.24
2 150408 15 农发 08 1,940,000 194,639,449.30 2.18
3 111695371
16 宁波通商银
行 CD056
1,400,000 139,802,769.49 1.57
4 120233 12 国开 33 1,000,000 100,086,785.58 1.12
5 011698506 16 三安 SCP004 1,000,000 99,977,245.97 1.12
6 111695193
16 富邦华一银
行 CD025
1,000,000 99,909,711.81 1.12
7 111698466
16 石狮农商银
行 CD046
1,000,000 99,869,071.79 1.12
8 111691258
16 盛京银行
CD011
1,000,000 99,311,278.37 1.11
9 111696030
16 日照银行
CD029
1,000,000 98,989,860.82 1.11
10 111697820
16 贵阳银行
CD044
1,000,000 98,899,575.01 1.11
7 、 “影 子定 价” 与“摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间 的次数 2
报告期内偏离度的最高值 0.1735%
报告期内偏离度的最低值 -0.2735% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0672%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况说明
序号 发生日期 偏离度 原因 调整期
1 2016 年 12 月 19 日 -0.26% 市场原因 五个交易日内
2 2016 年 12 月 20 日 -0.27% 市场原因 五个交易日内
8 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
金额单位 ：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 1689246
16 上和
1A1( 总价)
100,000.00 5,044,546.01 0.06
9、 投资 组合 报告 附注
9.1 本 基金计 价采 用摊余 成本 法， 即 计价 对象以 买入 成本列 示， 按票面 利率 或
商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日 计
提 收益 。本基 金通 过每日 分红 使基金 份额 资产净 值维 持在 1.00 元。
9.2 报 告期内 ， 本基 金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立 案调 查，
或 在报 告编制 日前 一年受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
9.3 期 末其他 各项 资产构 成
单位：人 民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 38,869,715.11
4 应收申购款 24,308,018.41
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 63,177,733.52
十 二、 基金的 业绩
基 金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则 管理 和运用 基金 财产，
但不保证 基 金一定盈 利 ， 也不保 证 最低收益 。 基金的过 往 业绩并不 代 表其未来 表现 。
投资有风 险 ，投资者 在 做出投资 决 策前应仔 细 阅读本基 金 的招募说 明 书。
本报告期 基 金份额净 值 收益率及 其 与同期业 绩 比较基准 收 益率的比 较
阶段
( 德邦德 利 货币A)
份额净
值收益
率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013 年 09 月 16 日
-2013 年 12 月 31 日
1.3088% 0.0029% 0.3921% 0.0000% 0.9167% 0.0029%
2014 年 01 月 01 日
-2014 年 12 月 31 日
4.8869% 0.0084% 1.3500% 0.0000% 3.5369% 0.0084%
2015 年 01 月 01 日
-2015 年 12 月 31 日
3.6704% 0.0061% 1.3500% 0.0000% 2.3204% 0.0061%
2016 年 01 月 01 日
-2016 年 06 月 30 日
1.1872% 0.0020% 0.6732% 0.0000% 0.5141% 0.0020%
2016 年 07 月 01 日
-2016 年 09 月 30 日
0.5935% 0.0023% 0.3403% 0.0000% 0.2532% 0.0023%
2016 年 10 月 01 日
-2016 年 12 月 31 日
0.5969% 0.0029% 0.3403% 0.0000% 0.2566% 0.0029%
阶段
( 德邦德 利货 币B)
份额净
值收益
率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2013 年 09 月 16 日
-2013 年 12 月 31 日
1.3814% 0.0029% 0.3921% 0.0000% 0.9893% 0.0029%
2014 年 01 月 01 日
-2014 年 12 月 31 日
5.1370% 0.0084% 1.3500% 0.0000% 3.7870% 0.0084%
2015 年 01 月 01 日
-2015 年 12 月 31 日
3.9202% 0.0061% 1.3500% 0.0000% 2.5702% 0.0061%
2016 年 01 月 01 日
-2016 年 06 月 30 日
1.3082% 0.0020% 0.6732% 0.0000% 0.6350% 0.0020%
2016 年 07 月 01 日
-2016 年 09 月 30 日
0.6541% 0.0023% 0.3403% 0.0000% 0.3138% 0.0023%
2016 年 10 月 01 日
-2016 年 12 月 31 日
0.6577% 0.0029% 0.3403% 0.0000% 0.3174% 0.0029%
注：本基 金 的业绩比 较 基准为七 天 通知存款 利 率( 税后) 。
十 三、 基金费 用与 税收
( 一) 基 金费 用的种类
1、基金 管 理人的管 理 费；
2、基金 托 管人的托 管 费；
3、销售 服 务费；
4、 《基金 合 同》生效 后 与基金相 关 的信息披 露 费用；
5、 《基金 合 同》生效 后 与基金相 关 的会计师 费 、律师费 和 诉讼费；
6、基金 份 额持有人 大 会费用；
7、基金 的 证券交易 费 用；
8、基金 的 银行汇划 费 用；
9、基金 的 开户费用 ；
10、 按照国 家有关规 定 和 《基金合 同》 约定， 可以在基 金 财产中列 支 的其他费
用 。
( 二) 基 金费 用计提方 法 、计提标 准 和支付方 式
1、基金 管 理人的管 理 费
本基金的 管 理费按前 一 日基金资 产 净值的 0.33% 年费率 计 提。 管 理费 的计算 方
法如下：
H ＝E ×0.33% ÷当年 天 数
H 为每 日应 计提的基 金 管理费
E 为前一日 的基金资 产 净值
基金管理 费 每日计算， 逐日累计 至 每月 月末， 按月支付， 由基金管 理 人向基金
托管人发 送 基金管理 费 划款指令 ， 基金托管 人 复核后于 次 月前五个 工 作日内从 基金
财产中一 次 性支付给 基 金管理人 。 若遇法定 节 假日、公 休 假等，支 付 日期顺延 。
2、基金 托 管人的托 管 费
本基金的 托 管费按前 一 日基金资 产 净值的 0.10% 的年费 率 计提。 托管 费的计 算
方法如下 ：
H ＝E ×0.10% ÷当年 天 数
H 为每 日应 计提的基 金 托管费
E 为前一日 的基金资 产 净值 基金托管 费 每日计算， 逐日累计 至 每月月末， 按月支付， 由基金管 理 人向基金
托管人发 送 基金托管 费 划款指令 ， 基金托管 人 复核后于 次 月前五个 工 作日内从 基金
财 产中一 次 性支取。 若 遇法定节 假 日、公休 日 等，支付 日 期顺延 。
3.基金销 售 服务费
本基金 A 类基金份 额 的年销售 服 务费率为 0.25% ，对 于 由 B 类基 金 份额降 级
为 A 类基 金份额的 基 金份额持 有 人，年销 售 服务费率 应 自其降级 后 的下一个 工作
日起适用 A 类基金份 额 的费率 。 B 类基金份 额 的年销售 服 务费率为 0.01% ， 对于 由
A 类基金 份 额升级为 B 类基金份 额的基金 份 额持有人 ， 年销售服 务 费率应自 其 升
级后的下 一 个工作日 起 享受 B 类 基金份额 的 费率。两 类 基金份额 的 销售服务 费计
提的计算 公 式相同， 具 体如下：
H ＝E × 年销 售服务费 率 ÷当年天 数
H 为每 日该 类基金份 额 应计提的 基 金销售服 务 费
E 为前一日 该类基金 份 额的基金 资 产净值
基金销售 服 务费每日 计 提， 按月 支 付。 由基 金 管理人向 基 金托管人 发 送基金 销
售服务费 划 付指令 ， 经 基金托管 人 复核后于 次 月首日起 5 个工作日 内 从基金财 产中
一次性支 付 给登记机 构 ， 由登记机 构代付给 销 售机构。 若 遇法定节 假 日、 休息日 或
不可抗力 致 使无法按 时 支付的， 支 付日期顺 延 至最近可 支 付日支付 。
上述“一 、 基金费用 的 种类中 第 4 －10 项 费用 ” ，根据 有 关法规及 相 应协议 规
定，按费 用 实际支出 金 额列入当 期 费用，由 基 金托管人 从 基金财产 中 支付。
( 三) 不 列入 基金费 用 的 项目
下列费用 不 列入基金 费 用：
1 、基金 管理 人和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的费 用支 出或基
金财产的 损 失；
2、基金 管 理人和基 金 托管人处 理 与基金运 作 无关的事 项 发生的费 用 ；
3、 《基金 合 同》生效 前 的相关费 用 ；
4、 其他 根据 相关法律 法 规及中国 证 监会的有 关 规定不得 列 入基金费 用 的项目 。
( 四) 基 金税 收
本基金运 作 过程中涉 及 的各纳税 主 体， 其纳 税 义务按国 家 税收法律 、 法规执 行 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说 明 书依据 《 证 券投资基 金 法》 、 《公 开 募集证券 投 资基金运 作 管理办法 》 、
《证券投 资 基金销售 管 理办法》 、 《 证券投资 基 金信息披 露 管理办法 》 及其它有 关法
律法规的 要 求， 结 合本 基金管理 人 在本基金 合 同生效后 对 本基金实 施 的投资经 营情
况，对本 基 金原招募 说 明书进行 了 更新。主 要 更新内容 如 下：
1 、在“ 重要 提示” 部分 ：明确 了更 新招募 说明 书内容 的截 止日期 及有 关财务
数据的截 止 日期 ，完 善 相关风险 提 示内容 。
2、更新 了 “第三部 分 基金管 理 人”中基 金 管理人的 相 关信息。
3、更新 了 “第四部 分 基金托 管 人”中基 金 托管人的 业 务经营情 况 。
4、更新 了 “第五部 分 相关服 务 机构”中 相关 代销机构名单。
5、新增 了 “第九部 分 基金的 投 资”中最 近 一期 （截 至 2016 年 12 月 31 日 ）
投资组合 报 告内容。
6、 新增 了 “第十部 分 基金的 业 绩” ， 说 明 了 德邦德 利 货币 A 和德 邦德利 货币
B 自 2013 年 09 月 16 日至 2013 年 12 月 31 日 、2014 年 01 月 01 日至 2014 年 12
月 31 日、2015 年 01 月 01 日 至 2015 年 12 月 31 日、2016 年 01 月 01 日至 2016
年 06 月 30 日 、2016 年 07 月 01 日至 2016 年 09 月 30 日、2016 年 10 月 01 日至
2016 年 12 月 31 日 的 基金业绩 。
7、更新 了 “第二十 二 部分 其 他 应披露事 项 ” ，列示 了 自 2016 年 9 月 16 日至
2017 年 3 月 15 日 涉 及本基金 的 信息披露 事 项 。
德邦基金管理有限公司
二○一七年四月二十八日
