国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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国泰金鑫股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 一 号）
基 金 管 理 人 ： 国泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
国泰金鑫股票型证券投资基金由 金鑫证券投资基金转型而成。 依据 2014 年 8 月 12 日生
效 的 金 鑫 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 金 鑫 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 ，
调 整 存 续 期 限 ， 终 止 上 市 ， 调 整 投 资 目 标 、 范 围 和 策 略 以 及 修 订 基 金 合 同 等 ，并更名为 “ 国
泰金鑫股票型证券投资基金 ” 。自 2014 年 9 月 15 日起 ，原《金鑫证券投资基金基金合同》失
效， 《国泰金 鑫股票型证券投资基金基金合同》生效 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会 备案，
但 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投 资 人 在 投 资
本 基 金 前 ， 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投资人 根
据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 ：
因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 变 化 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证
券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本 基 金 可 投 资 中 小 企 业 私 募 债 ， 中 小 企 业 私 募 债 由 于 发 行 人 自 身 特 点 ， 存 在 一 定 的 违 约
风 险 。 同 时 单 只 债 券 发 行 规 模 较 小 ， 且 只 能 通 过 两 大 交 易 所 特 定 渠 道 进 行 转 让 交 易 ，存在流
动性风险。
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 基 金 的 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币
市场基金 ，属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。
投资有风险，投资人 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基
金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 提 醒 投资人基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 作 出 投 资 决 策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人自行承担。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 不 保 证 投
资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 15
日， 投资组合报告为 2016 年 4 季度报 告， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31
日。
一 、 基金 管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球 金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人： 辛怡
联系电话：021-31089000 ，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二） 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2017 年3 月15 日， 本基金管理人共管理 84 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长
灵活配置混合型证券投资基金 、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰
金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基金） 、 国泰金马稳健回报证券投资基金、
国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 金 鼎 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指 数证券投资基金（由国泰金象保本
增值混合证券投资基金转型而来） 、 国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投
资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF ） （由 金盛证券投资基金转型而来） 、国泰
纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF ） 、上证
180 金融交易 型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融 交易型开放式指数证券投资基金
联 接 基 金 、 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信
用互利分级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 宗 商 品 配 置 证
券投资基金(LOF) 、国泰 信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平
衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来） 、 国泰民安增利债券型发起式证券投
资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF ）
（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、 上证 5 年期国债交
易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、纳斯达克 100 交易 型 开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投
资 基 金 、 国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 美 国 房 地 产 开 发 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 淘 金 互 联 网 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、
国 泰 国 策 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
安 康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 结 构 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而 来） 、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 国泰创利债券型证券投资基金 （由
国泰 6 个月 短期理财债券型证券投资基金转型而来） 、 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰深证 TMT50 指数分 级证券投
资 基 金 、 国 泰 国 证 有 色 金 属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 国 泰 兴 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 生 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国
泰互联网+ 股 票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金 、国泰新目标收益保本混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 全 球 绝 对 收 益 型 基 金 优 选 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 国 泰 大 健 康 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 民 福 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国泰黄金交
易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 国 泰 融 丰 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国泰国证
新 能 源 汽 车 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 国 泰 国 证 新 能 源 汽 车 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 转 型 而
来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交 易型开放式指数证券投国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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资基金转型而来）、 国泰 民利保本混合型证券投资基金 、国泰中证军工交易型开放式指数证券
投资基金 、 国 泰 中 证 全 指 证 券 公 司 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 添 益 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 福 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 创 业 板 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、 国 泰鸿益 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰景 益灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 、
国 泰 泽 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 丰 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国泰鑫益
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 利 是 宝 货 币 市
场基金 、 国 泰 安 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 普 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
国 泰 民 惠 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 润 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国泰嘉益
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 众 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 润 泰 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 融 信 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 。
另外，本基金管理人于 2004 年获得全 国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日 ，本基金管理人获得企业年金投资
管理人资格。2008 年2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务 （专
户理财） 的基金公司之一， 并于 3 月24 日经中国证监会批准获 得合格境内机构投资者 （QDII ）
资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等 管理业务资格 。
（三） 主要人员情况
1 、董事会成 员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建 设银
行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经理 （主持工作） 。1992 年 11
月至 1998 年 1 月任国泰证 券有限公司国际业务部总经理， 公司总经理助理兼北京分公司总经
理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 2 月至 1999 年
10 月任总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月， 在中建
投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒华
文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任 公司党委书记 ，2017 年 3 月起任公司 董事长、
法定代表人 。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银 投资有限责任公司工作，先后任
股 权 管 理 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 ， 资 本 市 场 部 业 务 经 理 ， 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理 ， 公 开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年
5 月起任公司 董事。
傅敏 ，董事，大学本科，会计师。1979 年 12 月至 1988 年 3 月，任冶金工业部西南地勘国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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局财会处干部。1988 年3 月至2005 年 7 月， 在 中国建设银行工作， 历任财会部干部、 人力资
源部干部、 副处长、 处长、 总经理助理 。2005 年 7 月 至2011 年3 月在中 国建银投资有限责任
公司工作 ，历任人力资源部副总经理、业务总监。2011 年 6 月至 2016 年 11 月，在 中投发展
有 限 责 任 公 司 工作 ， 历 任 人 力 资 源 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 、 工 会 主 席 、 党 委 委 员 、 副 总 裁 、 董
事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部 专职 董事。2017 年 3 月起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事， 硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/ 基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英国特许保险师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起任中国 人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年 起任 中国保险 （欧洲)
控股有限公司总裁助理；1996 年起 任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起
任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起 任中意财产
保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任 公司董事。
董树梓 ， 董事， 大学本科， 高级会计师 。1983 年 7 月至2002 年3 月， 在 山东临沂电业局
工作， 历任 会计、 科长、 副总会计师 。2002 年3 月至2003 年 2 月， 在 山西鲁晋王曲发电公司
工作，任 党组成员、 总会计师 。2003 年2 月至2008 年3 月， 任鲁能集团经营考核与审计部总
经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司 总经理。2011
年 2 月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任 审计部主任，公司党组成员、总会计师。
2017 年 3 月起 任公司董事。
周向勇， 董事，硕士研究生，21 年 金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，
2016 年 7 月 8 日起任公司 总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年 起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 全 国 法 律 专 业国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 、 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 、 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法
学 研 究 会 副 会 长 、 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事 会 常
务 理 事 、 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北 京 仲 裁 委 员
会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前
已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼 任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起 任公司
独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在 工商银行河北省工作，历任河
北 沧 州 市 支 行 主 任 、 副 行 长 ； 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 息 处 处 长 、 副 处 长 ； 河 北 保 定 市
分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起 任工商银行
山西省分行行长、 党委书记； 2007 年起 任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公 司独立董事。
杨小舟 ， 独立董事， 博士研究生， 研究员。1981 年7 月至1985 年7 月， 任南京林业大学
（原南京林产工业学院） 财务处 会计员。1988 年 9 月 至1998 年3 月， 在 中国财政科学研究院
（原财政部财政科学研究所） 工作， 历任 实习研究员、 助理研究员、 副研究员、 研究室主任 。
1998 年 3 月 至 2000 年3 月， 任 长天国 际科技有限公司 财务总监。 2000 年3 月至 2002 年4 月，
任福建实达集团股份有限公司 财务总监。2002 年 6 月 至2005 年5 月， 任 同方股份有限公司副
总裁。2005 年 12 月起 在中国财政科学研究院工作 ，任研究员，研究生部博士生导师。2017
年 3 月起 任 公司 独立董事。
黄晓衡 ， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。1975 年7 月至 1991 年6 月， 在中国 建设
银 行 江 苏 省 分 行 工作， 先 后 任 职 于 计划处、 信 贷 处 、 国 际 业 务 部 ， 历任 副 处 长 、 处 长 。1991
年 6 月至 1993 年 9 月，任 中国建设银行伦敦代表处 首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国建设银行纽约代表处 首席代表。 1994 年7 月至1999 年3 月， 在中国 建设银行总行工作，
历任国际部 副总经理、 资金计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年1 月， 在中
国国际金融有限公司 工作，历任财务总监、公司管委会成员 、顾问。2010 年4 月 至 2012 年 3
月， 任 汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。2013 年 8 月至2016 年1 月，任 中金基金
管理有限公司 独立董事。2017 年 3 月起任公司独立 董事。
2 、监事会成 员
梁凤玉， 监事会主席， 硕士研究生， 高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月， 先 后 于建
设 银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 、 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 、 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 、
葫 芦 岛 市 分 行 国 际 业 务 部 、 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作 ， 任 业 务 经 理 、 副 行 长 、 副 总国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中 国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中 国建
银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在建投投资有限责任
公司任副总经理。2014 年 12 月起任 公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事 ， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、
公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规
部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官 。2016 年 12 月 1
日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月 起任公司监事。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究生。1989 年 2 月至 1995 年5 月， 中国人 民银行总行稽核监察局 主任
科员。1995 年 6 月至2005 年6 月， 在 华北电力集团 财务有限公司工作， 历任部门经理、 副总
经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪检监察室
主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部主任、 河北 业务部主任， 现任 风险管理部主任。2017
年 3 月 起任 公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司， 历任行业研究员、 社保 111 组 合基金经理助理、 国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理，2008 年 4 月起 任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月起兼任
国泰区位优势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ）的 基金经理，2015 年 9
月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起 任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究生。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨信息技术有限责任公司项
目经理 。2001 年 3 月加 入国泰基金管理有限公司， 现任信息技术部总监、运营管理部总监。
2017 年 2 月 起任公司职工监事。
宋凯 ，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理 。2012 年 12 月加入国 泰基金管理有限公司， 现任纪检监察室副主任、 审计部总
监助理。2017 年 3 月起任 公司职工监事。
3 、高级管理 人员
陈勇胜 ，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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周向勇， 总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，15 年证 券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、 瑞 士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月就职 于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015 年 12 月 加入国泰
基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，17 年 金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上海远洋运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入 国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学
负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起 担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，18 年证 券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于 中 国 证 监 会 陕 西 监 管 局 ， 历 任 稽 查 处 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 行 政 办 公 室 副 主 任 、 稽
查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中国证监会上海专员办 ， 任副处长； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月就 职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至
2016 年 3 月 就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任 公司督察长； 2016 年 3 月加入国
泰基金管理有限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司 督察长 长。
4 、本基金基 金经理
（1 ）现任基 金经理
申坤 ，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。2010 年 4 月 加入国泰基金管理有限公司，
历任研究员、基金经理助理。2015 年 6 月起任国泰成长优选混合型证券投资基金（原国泰成
长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016 年 4 月起 兼任国泰金鑫股票型证券投资基金
的基金经理 。
（2 ）历任基 金经理
本基金自基金成立 之日起至 2016 年 4 月 25 日 由王航担任基金经理 ，自 2016 年 4 月 26
日至 2016 年 6 月 16 日 由申坤、王航共同担任基金经理，自 2016 年 6 月 17 日起至 今由申坤
担任基金经理 。
5 、本基金投 资决策委员会成员
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ， 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研 部 门 负 责 人
及业务骨干 等 相 关 人 员 中 产 生 。 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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成 员 ， 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 主 要 职
责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同 ， 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 、 基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：国际业务部副总监（主持工作）
6 、上述成员 之间均不存在近亲属或家属关系。
二 、 基金 托 管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ，于 2007 年国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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9 月在上海证 券交易所挂牌上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末， 本 集团资产总额 18.35 万 亿元， 较上年增长 9.59% ； 客户贷款和垫款总额 10.49
万亿元，增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万 亿元，增长 5.96% 。净利 润 2,289 亿 元，增长
0.28% ；营业 收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中 ，利息净收入增长 4.65% ，手续费及 佣 金 净
收入增长 4.62% 。 平均资产 回报率 1.30% ， 加权平均净 资产收益率 17.27%， 成本 收入比 26.98% ，
资本充足率 15.39% ，主要 财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点数量达1.45
万个，综合营销团队2.15万个，综合 柜员占比达到88% 。启动 深圳等8 家分 行物理渠道全面转
型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进
一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提 升7.55 个百 分点；同
时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现
绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074 万 张， 消费交易额2.22 万 亿元，多项核心指
标继续保持同业领先。金融资产1,000 万以上的 私人银行客户数量增长23.08%，客户 金融资产
总量增长32.94%。非金融 企业债务融资工具累计承销5,316 亿 元，承销额市场领先。资产托管
业务规模7.17万亿元，增 长67.36% ； 托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民
币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自
贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本 集团先后获得国内外各类荣誉总计122 项，并独 家荣获美国 《环球金融》杂志
“中国最佳银行” 、香港 《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳
银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界 银行品牌1000强”中，以 一级资
本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015 年度全球 企业2000 强 中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等10 个职能处室 ， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共有员工220 余人。自 2007
年 起 ， 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富
的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一 季度末，中国建设银行已托管 584
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续 六年被国际权威杂志 《全球托管人》评为“中国最佳托
管银行” 。
三 、 相关 服 务机 构
（一） 基金份额销售机构
1 、场外直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户 端、Android 交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2 、其他场外 销售机构
（1 ）销售银 行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
联系人：张宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
6
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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7
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
8
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
9
国信证券股份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
10
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
11
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
12
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
13
申万宏源证券有
限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
14
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
14
民生证券股份有
限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生 金融中心 A
座16-18 层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
15
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
16
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
17
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
18
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
19
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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20
渤海证券股份有
限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
21
中信证券（山东）
有限责任公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
22
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
23
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
24
中国中投证券有
限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路与 福中路交界 处荣超商务 中
心 A 栋第18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
25
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
16
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
26
华宝证券有限责
任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金 融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
27
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
28
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
29
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
30
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
31
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
32
平安证券股份有
限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20
层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
17
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
33
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大
厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
34
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
35
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
36
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
37
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主
塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
38
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
39
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
18
网址：www.swsc.com.cn
40
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
41
华鑫证券有限责任
公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
42
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
43
中信期货股份有限
公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
44
申万宏源西部证
券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
45
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
19
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
46
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2 ）第三方 销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大
厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（杭州）基金
销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202
室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场 B
座6F
法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销售
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
20
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16
层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销售
有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销售
有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财富（北京）
基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908
室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
10
上海利得基金销售
有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
21
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财富管理有限
公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼 06-10 单
元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
12
一路财富（北京）
信息科技有限公司
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A
座 2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
13
北京增财基金销售
有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
14
上海联泰资产管理
有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
15
上海汇付金融服务
有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际 大厦7 楼
法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
16
上海陆金所资产管
理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
22
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
17
北京钱景财富投
资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
18
深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司
注册地址：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 A 座7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦
联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
19
上海凯石财富基金
销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人： 李 晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
20
深圳富济财富管理
有限公司
注册地址： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒
集团二期 418 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒
集团二期 418 室
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
21
珠海盈米财富管理
有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
23
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
22
北京新浪仓石基金
销售有限公司
注册地址： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 （ 西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
23 3
北京汇成基金销售
有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
24 3
北京创金启富投资
管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
25 3
北京肯特瑞财富投
资管理有限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
3 、场内销售 机构
本 基 金 的 场 内 销售 机 构 为 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 ， 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
24
结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。
本 基 金 场 内 、 场 外 销售机构名单 将 由 基 金 管 理 人 在 其 他 相 关 公 告 中 列 明 。 基 金 管 理 人 可
根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：朱立元
电话：（010 ）59378839
传真：（010 ）59378907
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
25
联系人： 李一
经办注册会计师：许康玮、 李一
四 、 基金 的 名称
国泰金鑫股票型 证券投资基金
五 、 基金 的 类型 和 存续 期 限
基金类型：股票型证券投资基金
运作方式：契约型开放式
存续期限：不定期
六、 投资 目 标
有效控制投资组合风险， 以积极与稳健并重的投资原则，谋求基金资产长期稳定增值。
七 、 投资 范 围
本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股） 、权证 、股指期货
等 权 益 类 金 融 工 具 ， 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 （ 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 企 业 债 、
公 司 债 、 次 级 债 、 中 小 企 业 私 募 债 、 地 方 政 府 债 券 、 中 期 票 据 、 可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可
转债） 、短期 融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 、 期 权 的 ， 在 不 改 变 基 金 投 资 目 标 、
不 改 变 基 金 风 险 收 益 特 征 的 条 件 下 ， 本 基 金 可 参 与 同 业 存 单 、 期 权 的 投 资 ， 不 需 召 开 基 金 份
额持有人大会，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金投资组合资产配置比例： 股票资产占基金资产的 80%-95% ； 投资于债 券、 债券回购、
货 币 市 场 工 具 、 银 行 存 款 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 不 低 于 基
金资产的 5% ；中小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%；每 个交易日日终在扣除股
指 期 货 合 约 所 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 以 后 ， 本 基 金 保 留 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
26
不低于基金资产净值的 5% 。
八、 投资 策 略
1 、大类资产 配置策略
本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 主 要 通 过 对 宏 观 经 济 运 行 状 况 、 国 家 财 政 和 货 币 政 策 、 国 家 产 业
政 策 以 及 资 本 市 场 资 金 环 境 、 证 券 市 场 走 势 的 分 析 ， 预 测 宏 观 经 济 的 发 展 趋 势 ， 并 据 此 评 价
未 来 一 段 时 间 股 票 、 债 券 市 场 相 对 收 益 率 ， 主 动 调 整 股 票 、 债 券 类 资 产 在 给 定 区 间 内 的 动 态
配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。
2 、股票投资 策略
本基金将从中观角度出发， 捕捉新政策背景下出现的行业投资机会， 进行行业资产配置，
并 辅 以 个 股 强 化 策 略 。 选 择 成 长 型 股 票 是 本 基 金 投 资 策 略 的 核 心 ， 本 基 金 将 以 定 性 和 定 量 分
析为基础，从基本面分析入手 选择具有长期可持续成长能力的股票。
（1 ）定量分 析
本 基 金 管 理 人 结 合 案 头 分 析 与 实 地 调 研 ， 对 列 入 研 究 范 畴 的 股 票 进 行 全 面 系 统 地 分 析 和
评价。
1 ）成长能力 较强
本 基 金 认 为 ， 企 业 以 往 的 成 长 性 能 够 在 一 定 程 度 上 反 映 企 业 未 来 的 增 长 潜 力 ， 因 此 ， 本
基 金 利 用 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 、 经 营 性 现 金 流 量 增 长 率 指 标 来 考 量 公 司 的 历
史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。
主 营 业 务 收 入 增 长 率 是 考 察 公 司 成 长 性 最 重 要 的 指 标 ， 主 营 业 务 收 入 的 增 长 所 隐 含 的 往
往 是 企 业 市 场 份 额 的 扩 大 ， 体 现 公 司 未 来 盈 利 潜 力 的 提 高 ， 盈 利 稳 定 性 的 加 大 ， 公 司 未 来 持
续 成 长 能 力 的 提 升 。 本 基 金 主 要 考 察 公 司 最 新 报 告 期 的 主 营 业 务 收 入 与 上 年 同 期 的 比 较 ， 并
与同行业相比较。
净 利 润 是 一 个 企 业 经 营 的 最 终 成 果 ， 是 衡 量 企 业 经 营 效 益 的 主 要 指 标 ， 净 利 润 的 增 长 反
映 的 是 公 司 的 盈 利 能 力 和 盈 利 增 长 情 况 。 本 基 金 主 要 考 察 公 司 最 新 报 告 期 的 净 利 润 与 上 年 同
期的比较，并与同行业相比较。
经 营 性 现 金 流 量 反 映 的 是 公 司 的 营 运 能 力 ， 体 现 了 公 司 的 偿 债 能 力 和 抗 风 险 能 力 。 本 基
金主要考察公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较。
2 ）盈利质量 较高
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率 （经营现金净流量/ 净利 润 ）指国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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标来考量公司的盈利能力和质量。
总 资 产 报 酬 率 是 反 映 企 业 资 产 综 合 利 用 效 果 的 核 心 指 标 ， 也 是 衡 量 企 业 总 资 产 盈 利 能 力
的 重 要 指 标 ； 净 资 产 收 益 率 反 映 企 业 利 用 股 东 资 本 盈 利 的 效 率 ， 净 资 产 收 益 率 较 高 且 保 持 增
长 的 公 司 ， 能 为 股 东 带 来 较 高 回 报 。 本 基 金 考 察 公 司 过 去 两 年 的 总 资 产 报 酬 率 和 净 资 产 收 益
率，并与同行业平均水平进行比较。
盈 利 现 金 比 率 ， 即 经 营 现 金 净 流 量 与 净 利 润 的 比 值 ， 反 映 公 司 本 期 经 营 活 动 产 生 的 现 金
净 流 量 与 净 利 润 之 间 的 比 率 关 系 。 该 比 率 越 大 ， 一 般 说 明 公 司 盈 利 质 量 就 越 高 。 本 基 金 考 察
公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。
此 外 ， 本 基 金 还 将 关 注 公 司 盈 利 的 构 成 、 盈 利 的 主 要 来 源 等 ， 全 面 分 析 其 盈 利 能 力 和 质
量。
（2 ）定性分 析
定 性 分 析 主 要 通 过 行 业 发 展 前 景 及 竞 争 格 局 考 察 、 公 司 竞 争 力 分 析 、 公 司 可 持 续 成 长 潜
力评估及投资吸引力评估等四个层次 进行选股。
1 ）行业发展 前景及竞争格局考察
根 据 行 业 所 处 生 命 周 期 、 产 业 竞 争 结 构 、 近 期 发 展 趋 势 等 数 方 面 因 素 对 各 行 业 的 相 对 盈
利 能 力 及 投 资 吸 引 力 进 行 评 价 。 本 基 金 将 致 力 于 从 那 些 处 于 成 长 期 、 发 展 前 景 光 明 、 盈 利 能
力 强 的 行 业 ， 发 掘 具 有 持 续 增 长 潜 力 的 公 司 。 此 外 ， 对 于 传 统 行 业 ， 本 基 金 将 会 致 力 发 掘 那
些应用新技术或新商业模式等途径创造客户需求或扩大客户群 体及市场份额的上市公司。
2 ）公司竞争 力分析
考 察 公 司 的 竞 争 战 略 ， 从 公 司 治 理 、 经 营 机 制 、 品 牌 、 生 产 成 本 、 营 销 、 产 品 研 发 、 技
术、 财务管理等方面， 评价上市公司在所处行业中的竞争力及相对竞争地位。 那些具有清晰、
合 理 的 竞 争 战 略 ， 主 营 业 务 突 出 ， 在 品 牌 、 技 术 、 自 主 创 新 能 力 等 方 面 具 有 明 显 竞 争 优 势 的
公司是本基金深入研究的对象。
3 ）可持续成 长能力评估
结 合 公 司 所 处 行 业 特 性 及 公 司 在 行 业 内 的 相 对 竞 争 地 位 ， 分 析 公 司 可 持 续 成 长 能 力 ， 选
择预期未来 3-5 年或更 长时间，公司主营业务收入、主营业务利润具有 较高可持续成长速度
的 公 司 进 行 跟 踪 研 究 。 其 中 可 持 续 成 长 速 度 是 公 司 未 来 一 段 时 间 剔 除 掉 短 期 非 经 营 性 或 者 非
正常收入或者损失后的增长速度。
4 ）投资吸引 力评估
运用自由现金流折现(Discounted Free Cash Flow ) 等估值模 型评估公司股票市场价值，国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
28
并结合 PEG 等指标，选择具有较高安全边际与投资吸引力的股票，构建投资组合。
3 、固定收益 品种投资策略
由 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要 ， 本 基 金 将 进 行 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 等 固 定 收 益
类 证 券 以 及 可 转 换 债 券 的 投 资 。 本 基 金 采 用 的 固 定 收 益 品 种 主 要 投 资 策 略 包 括 ： 久 期 策 略 、
期限结构策略和个券选择策略等。
另外， 本基金在中小企业私募债的投资中， 将利用自下而上的公司、 行业层面定性分析，
结合 Z-Score 、KMV 等数量 分析模型，测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益
债 违 约 事 件 在 不 同 行 业 间 的 明 显 差 异 ， 根 据 自 上 而 下 的 宏 观 经 济 及 行 业 特 性 分 析 ， 从 行 业 层
面 对 中 小 企 业 私 募 债 违 约 风 险 进 行 多 维 度 的 分 析 。 个 券 的 选 择 基 于 风 险 溢 价 与 通 过 公 司 内 部
模型测算所得违约风险之间的差异，结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。
4 、股指期货 投资策略
本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种
选择，谨 慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
5 、权证投资 策略
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 其 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 。 本 基 金 在 权 证 投 资
方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
6 、投资决策 依据与决策程序
（1 ）投资依 据
1 ）有关法律 、法规、基金合同等的相关规定；
2 ）经济运行 态势和证券市场走势。
（2 ）投资管 理体制
本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 团 队 制 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定
基 金 投 资 方 面 的 整 体 投 资 计 划 与 投 资 原 则 ； 确 定 基 金 的 投 资 策 略 和 在 不 同 阶 段 的 重 大 资 产 配
置 比 例 ， 包 括 大 类 资 产 配 置 比 例 （ 股 票 、 可 转 换 债 券 及 其 他 债 券 ） 以 及 各 类 属 资 产 内 部 行 业
比 例 等 ； 审 批 基 金 经 理 提 出 的 投 资 组 合 计 划 和 重 大 单 项 投 资 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会
的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
（3 ）投资程 序
1 ）金融工程 部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，结合公司内外研究报告，对市
场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析，依此提出研究分析报告。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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2 ）投资决策 委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告，定期召开或遇
重 大 事 项 时 召 开 投 资 决 策 会 议 ， 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 进 行
基金投资管理的日常决策。
3 ）基金经理 以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告等为
依据建立基金的投资组合。
4 ） 交 易 管 理 部 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略 ， 完 成 具 体 证 券 品 种 的 交 易 。
5 ）金融工程 部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关
绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制 。
6 ）基金经理 结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、金
融 工 程 部 和 稽 核 监 察 部 的 绩 效 评 估 报 告 和 对 各 种 风 险 的 监 控 和 评 估 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 监
控和调整。
7 ） 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序，并在招募说明书中更新。
九、 业绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：90%× 沪深 300 指数 收益率+ 10%× 中证综合债指数收益率
本基金采用沪深 300 指 数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为：
（1 ） 沪深 300 指数是上海 和深圳证券交易所第一次 联合发布的反映 A 股市场整体走势的
指 数 ， 指 数 样 本 覆 盖 了 沪 深 市 场 六 成 左 右 的 市 值 ， 具 有 较 强 的 独 立 性 、 代 表 性 和 良 好 的 市 场
流动性；
（2 ）沪深 300 指数是一只 符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现较高
的 相 关 度 ， 且 指 数 历 史 表 现 强 于 市 场 平 均 收 益 水 平 ， 风 险 调 整 后 收 益 也 较 好 ， 具 有 良 好 的 投
资价值；
（3 ）沪深 300 指数编制方 法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的
前景，使基金之间更易于比较。
中 证 综 合 债 券 指 数 是 综 合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国债 、 金融债 、 企 业 债 、 央 票 及 短期
融资券 整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 。 该 指 数 编 制 合 理 、 透 明 、 运 用 广 泛 ， 具 有 较 强 的 代 表 性
和 权 威 性 ， 能 够 更 全 面 地 反 映 我 国 债 券 市 场 的 整 体 价 格 变 动 趋 势 。 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能
够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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较 基 准 适 用 于 本 基 金 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 根 据
实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 。 调 整 业 绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意 ， 并 报 中 国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒体上予以公告，而无需召开基金份
额持有人大会。
十、 风险 收 益特 征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 基 金 的 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币
市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一、 基 金 的投 资 组合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1 月 18 日 复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2016 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。
1 ．报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 455,415,018.22 78.32
其中：股票 455,415,018.22 78.32
2 固定收益投资 23,670.77 0.00
其中：债券 23,670.77 0.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- - 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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6 银行存款和结算备付金合计 107,571,525.01 18.50
7 其他资产 18,454,444.36 3.17
8 合计 581,464,658.36 100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业
424,845,533.75 74.86
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
37,917.66 0.01
E 建筑业
15,592.23 0.00
F 批发和零售业
5,452,443.70 0.96
G 交通运输、仓储和邮政业
9,458.68 0.00
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
241,692.20 0.04
J 金融业
11,531,380.00 2.03
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
13,281,000.00 2.34
S 综合
- -
合计
455,415,018.22 80.25
3. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600056 中国医药 2,466,587 46,939,150.61 8.27 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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2 002456 欧菲光 1,325,037 45,422,268.36 8.00
3 300115 长盈精密 1,719,725 44,816,033.50 7.90
4 002426 胜利精密 3,284,246 27,160,714.42 4.79
5 002241 歌尔股份 992,800 26,329,056.00 4.64
6 300145 中金环境 899,159 23,468,049.90 4.14
7 600885 宏发股份 704,100 22,495,995.00 3.96
8 600596 新安股份 1,867,885 19,127,142.40 3.37
9 300136 信维通信 630,743 17,976,175.50 3.17
10 002475 立讯精密 825,377 17,126,572.75 3.02
4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 23,670.77 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 23,670.77 0.00
5. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 110031 航信转债 160 17,372.80 0.00
2 128011 汽模转债 49 6,297.97 0.00
6. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本 基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投 资股指期货的投资政策
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 。 若 本 基 金 投 资 股 指 期 货 ， 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原
则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 有 选 择 地 投 资 于 股 指 期 货 。 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交
易活跃的期货合约。
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 并 结 合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
10. 报告期末 本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11. 投资组 合报告附注
11.1 本报告 期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况 。
11.2 基金投 资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
11.3 其他各 项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 319,711.21
2 应收证券清算款 18,085,232.53
3 应收股利 - 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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4 应收利息 23,720.66
5 应收申购款 25,779.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,454,444.36
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110031 航信转债 17,372.80 0.00
2 128011 汽模转债 6,297.97 0.00
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二 、基 金 的业 绩
本基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 9 月 15 日至
2014 年 12 月 31 日
12.32% 1.22% 40.22% 1.41% -27.90% -0.19%
2015 年度 17.51% 2.70% 6.55% 2.23% 10.96% 0.47%
2016 年度 -0.88% 1.78% -9.83% 1.26% 8.95% 0.52%
2014 年 9 月 15 日至
2016 年 12 月 31 日
30.84% 2.18% 34.73% 1.77% -3.89% 0.41%
注：2014 年9 月15 日为 基金合同生效日 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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十 三 、基 金 的费 用 与税 收
（ 一）基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券 、期货交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、基金的开 户费用、账户维护费用；
9 、基金上市 费及年费（在未来系统条件允许的情况下，本基金可上市交易） ；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金 资 产 净 值 的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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上述 “ （一） 基金费用的种类”中第 3 －10 项费用 ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 四 、对 基 金招 募 说明 书 更新 部 分的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2016 年10 月29 日刊登
的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1 、更新了“ 重要提示”中招募说明书内容的截止日期；
2 、更新了“ 三、基金管理人”中的相关内容；
3 、更新了“ 五、相关服务机构”中的相关内容；
4 、更新了“ 九、基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
5 、更新了“ 十、 基金的 投资”中基金投资组合报告，更新至2016 年12 月31日；
6 、更新了“ 十一、基金的业绩” ，更 新至2016 年12 月31 日；
7 、更新了“ 二十一、托管协议的内容摘要”中的相关内容；
7 、更新了“ 二十三、 其 他应披露的事项” ，披露 了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。
上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 所 载 的 内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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二〇一七 年 四 月 二 十 八 日
