华润安鑫：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
二〇一七 年 四 月
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
2
【 重要提示】
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）是由“华
润元大保本混合型证券投资基金”转型而来。 华润元大保本混合型证券投资基金经
2013 年 7 月 5 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）证监许可
[2013]872 号文准予募集注册。 根据 《华润元大保本混合型证券投资基金基金合同》
约定，华润元大保本混合型证券投资基金第一个保本周期于 2014 年9 月11 日到期
后， 未能符合保本基金存续条件，转型为华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基
金。华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同于 2014 年9 月18 日正式
生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监
会备案 ， 但并不表明 中国证监会 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证， 也不
表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质
性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作 出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、
信用风险、本基金投资策略所特有的风险、 投资股指期货的特定风险 和未知价风险
等等。 本基金是一只混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货
币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书 和基金合同等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 。华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
3
基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在
投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行负责。
除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2017 年3 月18 日，有关财务
数据和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日。 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
4
一 、 基 金 合 同 生 效 日 期
2014 年9 月18 日
二 、 基 金 管 理 人
（一） 基金管理人概况
名称：华润元大基金管理有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区中心四路1-1 号嘉里建设广场第三 座7 层
邮政编码：518048
法定代表人： 刘小腊
成立时间：2013 年1 月17 日
注册资本：3 亿元人民币
存续期限： 永续经营
联系人： 林婷婷
电话： （0755）88399008
传真： （0755）88399045
华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字
[2012]1746 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
华润深国投信托有限公司 51%
元大证券投资信托股份有限公司 49%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的
合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员会
三个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定
相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由四位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
5
管理人员的行为进行监督。
公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理根据公司章程及董事会授权，
全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作，由公司
董事会聘任，对董事会负责。公司经营层设投资决策委员会、特定客户资产管理投
资决策委员会、 产品审议委员会、 风险管理委员会、 固有资金投资运用管理委员会、
IT 治理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。
公司按照不同业务职能，分为十个部门。其中投资部门包括投资管理部、固定
收益部、特定客户资产管理部三个部门；市场部门包括营销部和市场策划部两个部
门；后台运营部门包括信息技术部、运营 管理部、综合管理部和财务部四个部门；
同时公司还设立了独立于各业务部门的监察合规部，对公司及基金投资运作、内部
管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。
截至到 2017 年3 月18 日， 公司有员工64 人， 其中 58%的员工具有硕士及以上
学历， 91%的员工具有基金从业资格。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制
度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
刘小腊先生， 董事长， 博士学历。 历任招商银行股份有限公司计划资金部经理、
资金交易部总经理助理、资金交易部副总经理、金融市场部总经理、资产管理部总
经理、同业金融总部常务副总经理、佛山分行党委书记，珠海华润银行股份有限公
司常务副行长 ，深圳华润元大资产管理有限公司执行董事 。现任华润深国投信托有
限公司党委副书记、董事、总经理，深圳红树林创业投资有限公司董事。
厉放女士， 副董事长， 博士学历。 历任中国人民银行金融研究所高级研究助理，
香港岭南大学社会科学院讲师，美国安泰国际保险公司亚太总部研究员，荷兰集团
亚太区研究中心主管 ，荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大证券
（香港）有限公司董事总经理，招商局中国基金有限公司独立董事。
刘宗圣先生，董事，博士学历。历任泰国WALL RESEARCH 投资策略分析师、宝
来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
6
金融部副总经理，宝来证券（香港）有限公司总经理、宝来证券投资信托股份有限
公 司 总 经 理 。 现 任 元 大 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 理 ，PT AMCI Manajemen
Investasi Indonesia 公司（简称AMII 资产管理公司）董事（Commissioner）。
刘胤宏先生， 独立董事， 硕士学历。 历任北京金杜律师事务所公司证券部律师。
现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、深圳分所主任，深圳市格林赛特环保能
源科技有限公司监事，深圳市南天信息技术有限公司监事。
孙茂竹先生，独立董事，硕士学历。历任北京市第二建筑工程公司工人。现任
中国人民大学商学院财务系教授、博士生导师，北京城建设计发展集团股份有限公
司独立董事，洛阳轴研科技股份有限公司独立董事，北京首都开发股份有限公司独
立董事。
张天鷞先生， 独立董事， 硕士学历。 历任化学银行 （Chemical Bank） 经理， 菲
利普?莫里斯公司（Philip Morris Inc ）经理，中华开发公司经理，蓝筹管理顾问
有 限 公 司 负 责 人 ， 所 罗 门 兄 弟 （Salomon Brothers ） 副 总 裁 ， 华 盛 顿 资 本 集 团
（Washington Capital Group ）执行董事，瑞士联合银行集团（UBS）执行董事，阿
凡提公司（Avant! Corporation）首席财务官，Union Nature Inc. 负责人，瑞士信
贷第一波士顿银行（CSFB）董事总经理，瀚宇彩晶 股份有限公司独立董事，微端科
技股份有限公司监察人法人代表。现任利统股份有限公司董事，富晶通股份有限公
司独立董事，富堡工业股份有限公司董事。
林瑞源先生，董事，本科学历。历任元大宝来证券股份有限公司服务代理部科
长，元大宝来证券投资信托股份有限公司客户服务部经理、行销部副总经理、投资
理财部副总经理、通路事业部资深副总经理 ，华润元大基金管理有限公司总经理，
深圳华润元大资产管理有限公司总经理 。现任元大证券投资信托股份有限公司通路
事业部资深副总经理 。
孙晔伟先生，董事，总经理，博士学历。历任吉林省社会科学院研究人员， 东
北证券有限责任公司投资银行部经理， 东方基金管理有限责任公司 督察长，新华基
金管理有限公司 总经理助理，安信证券股份有限公司 基金公司筹备组副组长，安信
基金管理有限责任公司 副总经理， 东方基金管理有限责任公司总经理 。现任深圳华
润元大资产管理有限公司执行董事。 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
7
何特先生，董事，督察长，硕士学历。历任深圳三九医药贸易有限公司财务部
经理，华润深国投信托有限公司投资部经理、证券投资部信托经理，摩根士丹利华
鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核主管，华润深国投信托有限公司证券投资
部高级信托经理、总经理助理、执行总监。现任深圳证券期货业纠纷调解中心调解
员，深圳华润元大资产管理有限公司执行监事 ， 清华大学经济管理学院金融硕士兼
职导师（行业导师） 。
2、基金管理人监事会成员
卢伦女士， 监事， 硕士学历。 历任华为技术有限公司人力资源部经理， 晨星 （深
圳）资讯有限公司股票研究部研究员，华润 （集团）有限公司财务部资本副总监。
现任华润深国投信托有限公司财务总监。
黄古彬先生，监事，硕士学历。历任日盛证券股份有限公司总经理执董，日盛
期货股份有限公司总经理，宝来证券股份有限公司副总经理，宝来证券股份有限公
司副总裁，宝来证券股份有限公司副董事长，宝来证券股份有限公司总经理，宝来
证券股份有限公司董事长，元大证券股份有限公司副董事长。现任元大证券投资信
托股份有限公司董事长。
张扬帆先生，监事，硕士学历。历任德勤华永会计师事务所高级审计师，华润
深国投信托有限公司财务管理部经理。现任华润元大基金管理有限公司财 务部总经
理。
李孟霞女士，监事，硕士学历。历任台湾经济研究院研究助理、台湾中日证券
衍生性金融商品部研究员、台湾宝来期货交易部交易员、台湾宝来证券新金融商品
部副经理、台湾中华开发工业银行金融交易部经理、台湾富邦投信 ETF 基金管理部
基金经理、台湾元大投信指数暨量化投资事业群资深基金经理。 现任华润元大基金
管理有限公司投资管理部投资总监。
3、基金管理人高级管理人员
刘小腊先生，董事长暨法定代表人。简历见董事会成员介绍。
孙晔伟 先生，总经理。简历见董事会成员介绍。
何特先生，督察长。简历见董事会成员介绍。
4、本基 金基金经理 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
8
袁华涛先生，基金经理，西南财经大学金融学博士，7 年证券基金从业经验。
历任华泰证券股份有限公司研究员，华泰证券（上海）资产管理有限公司量化投资
经理。现任华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金基金经理、华润元大信息传
媒科技混合型证券投资基金基金经理和华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
5、投资决策委员会成员
孙晔伟（总经理）
李孟霞（投资管理部投资总监）
张俊杰（固定收益部负责人）
上述人员之间无近亲属关系。
三 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的 重要组成部分,总行设在北京。华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
9
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年1
月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业
务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居
《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中 心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、
可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成
长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优
质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年
中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报
告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托 管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，
表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的
健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，
在 2010 年 首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”
奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。2012 年荣获
第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2015 年连续三年荣
获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构 奖” 称号；2015 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发
展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、证券
投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风险管理
处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处，拥有先进的
安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
10
中国农业银行托管业务部现有员工近140 名，其中具有高级职称的专家 30 余
名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20 年以
上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2016 年12 月31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 349 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保证基金财 产 的 安 全 完 整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会 总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业
务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处,
配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按
规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门
设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务
实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的
投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他
行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
11
理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报 中国证监会。
四 、 相 关 服 务 机 构
（一） 直销机构
本基金直销机构为 本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台 。
机构 名称：华润元大基金管理有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区中心四路1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层
法定代表人： 刘小腊
成立时间：2013 年1 月17 日
电话： （0755）88399008
传真： （0755）88399045
联系人： 杜敏琳
客户服务电话：4000-1000-89
网址：www.cryuantafund.com
个人投资者可以通过本 基金管理人 网上直销交易平台办理开户、 本基金的申购、
赎 回 等 业 务 ， 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 ：
www.cryuantafund.com。
（二） 代销机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
12
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：林葛
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2 ）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346 号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
传真：4008396588-018012
客服电话：400-880-0338
网址：www.crbank.com.cn
（3 ）平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路5047 号
办公地址：深圳市深南东路5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511 转3
网址：www.bank.pingan.com
（4 ）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
13
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：400-860-1555
网址：www.dwzq.com.cn/www.dwjq.com.cn
（5 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：010-85156398
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（6 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 9 层
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010-60838888
传真：010-60836373
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（7 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
14
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（8）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼22 楼
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（9）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
电话：021-38676666 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
15
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
（11）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东济南市中区经七路86 号
办公地址：山东济南市中区经七路86 号证券大厦 2001 室
法定代表人：李玮
联系人：马晓男
客户服务电话：95538
电话：021-20315255
传真：021-20315137
网址：www.zts.com.cn
（12）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人： 徐璐
电话：021-38784818
传真：021-68774818
客服电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
（13）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心 A 座16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人：余政
联系人： 李微
电话：010-85127629
传真：010-85127641 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
16
客服电话：4006198888
网址：www.mszq.com
（14）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（15）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：400-678-8887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn 及基金买卖网 www.jjmmw.com
（16）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人： 刘宁
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
17
网址：www.5ifund.com
（17）中国国际金融有限公司
注册地 址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：金立群
联系人： 任敏
电话：010-65051166
传真：010-65051156
网址：www.cicc.com
（18）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼 2 层
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（19）北京展恒基金销售有限公司
办公地址：朝阳区华严北里2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
联系人： 王琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（20）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
18
办公地址： 上海市浦东新区东方路1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 韩曼玲
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（21）深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区铜鼓路39 号大冲国际中心 5 号楼第7 层7D 单元
法定代表人：薛峰
联系人：周强
传真：0755-86565202
客服电话：400-9928-211
网址：www.xiniujijin.com
（22）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区 南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人： 杜娟
电话：010-67000988、010-68086927
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
（23）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
19
联系人： 李娟
电话：021-38509735
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
（24）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路100 号19 楼
办公地址：上海市中山南路100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323830
网址：www.chinapnr.com
（25）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心 341
法定代表人 ：梁洪军
联系人： 季长军
电话：010-68854005
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
（26）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301
室-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301
室-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人： 刘宏莹 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
20
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
（27）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
联系人： 王诗玙
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（28）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人： 陈剑炜
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（29 ）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人： 王骅
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
21
网址：www.dtfunds.com
(30) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：010-85650688
网址：www.hexun.com
（31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：张彦
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
（32）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 曹怡晨
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
22
（33）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（34）深圳富济财富管理有限公司
住所： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址： 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 刘鹏宇
联系人： 刘勇
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.jinqianwo.cn
（35）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（36）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
23
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：4000988511/4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：fund.jd.com
（37）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（38）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室 （入住深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（39）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔 12 楼 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
24
法定代表人：肖雯
联系人： 曾健灿
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（40）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室
法定代表人：李悦
联系人： 祖杰
电话：010-59313555
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（41）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：wwww.jiyufund.com.cn
（42）上海万得投资顾问有限公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号8 楼 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
25
法定代表人：王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（43）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（44）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：姜奕竹
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.haojiyoujijin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金 或变更上述销售机构 ，并及时公告。
（三） 登记机构
名称： 华润元大基金管理有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
26
秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区中心四路1-1 号嘉里建设广场第三座 7 层
法定代表人： 刘小腊
电话： （0755）88399008
传真： （0755）88399045
联系人： 崔佩伦
（四 ）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 安冬
经办律师： 陆奇、安冬
（五 ）审计基金财产的会计师事务所
名称： 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
法定代表人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话： （010）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010）85188298、（ 0755 ）25026188
联系人： 李妍明
经办注册会计师： 吴翠蓉、高鹤
五 、 基 金 名 称 和 基 金 类 型
（一）本基金名称：华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
27
（二）本基金类型： 混合型证券投资基金
（三）基金运作方式：契约型开放式
六 、 基 金 投 资 目 标 和 投 资 方 向
（一） 投资目标
本基金根据对宏观经济形势的研究，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环
状况和未来运行趋势，积极把握股票、债券等市场发展趋势，注重大类资产配置轮
换特征、重点挖掘价值低洼，在适度控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定
增值。
（二） 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市
交易的股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、 一级市
场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等） 、债券资产（国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据 、中期票据、
短期融资券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类资产、 现金及到
期日在一年以内的政府债券，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资
占基金资产净值的比例为 0%–3% ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
七 、 基 金 的 投 资 策 略
（一） 投资策略
本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定
性分析与定量分析贯穿于资产配置、投资标的评估以及组合风险管理全过程中。 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
28
1、资产配置策略
本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，根据宏观经济环境、财政及货
币政策趋势以及基金管理人对大类资产走势的判断，并通过战略资产配置策略和战
术资产配置策略的有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。
（1 ）战略资产配置策略
在长期范围内，基金管理人将在对中长期大类资产收益预期的基础上获得战略
资产配置的最优比例，并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括
国内外宏观经济环境、财政及货币政策趋势、大类资产的历史回报、历史波动率、
各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动等，从其变动及趋势中得出
未来资产回报、风险及相关性的可能变化。
（2 ）战术资产配置策略
在短期范围内，基金管理人将对组合进行战术资产配置，即在战略资产配置长
期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点考虑的
因素包括：经济基本面及中 短期波动、资本市场资金面和流动性、大类资产的估值
变化以及市场情绪等。
2、股票投资策略
本基金将运用“价值和成长并重”的投资策略来确定具体选股标准。该策略通
过建立统一的价值评估框架，综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平，以寻
找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。
同时，本基金将综合考虑投资回报的稳定性、持续性与成长性，通过精细化风
险管理和组合优化技术，实现行业与风格类资产的均衡配置，从而实现风险调整后
收益的最大化。
本基金第一层将通过量化模型的建立和分析，筛选重点关注的股票样本。量化
模型的建立将主要采 用估值因子、成长因子、财务因子和技术因子等指标，并根据
因子有效性的变化调整模型。该基金第二层将通过基本面分析，结合定量分析和定
性分析，进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的上市公司股
票进行投资。其中定量分析重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、
成本控制能力、未来增长性、权益回报率及相对价值等方面；定性分析重点关注上华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
29
市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、
公司历史业绩和经营策略等方面。
3、债券投资策略
本基金将采用“自上而下”的投资策略，对债券类资产 进行合理有效的配置，
并在配置框架下进行具有针对性的券种选择。具体而言，基金管理人将基于对国内
外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策以及市场趋势调整因素
对债券市场的影响，进行合理的利率预期和市场信用偏好预期，判断债券市场的基
本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略，力争有效控制整体资产风险。在确
定组合整体框架后，基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行
进一步预测，相机而动，积极调整。
在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理人将具体采用久期控制、期限结
构配置、市场转换、相对价值判断 、信用风险评估等管理手段。在债券投资策略制
定与执行的过程中，基金管理人将持续对风险进行动态评估和管理，以确保系统性
的控制持仓风险，并且在寻求风险结构优化的过程中不断提高组合的收益水平。
4、权证投资策略
本基金以被动投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与
分离转债申购而获得的权证，以获取这部分权证带来的增量收益。同时，本基金将
在严格控制风险的前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的
股指期货合约 。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交
易成本。
（二） 投资决策依据和投资流程
本基金的投资决策依据是：
（1 ）国家有关法律法规和基金合同的有关规定；
（2 ）公司投资及风险控制政策；
（3 ）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本面；
（4 ） 投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系， 本基金将在承担适度风险的华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
30
范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
本基金的投资决策程序是：
（1 ）决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责
是审批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投
资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达
投资指令，运营管理部交易组负责资产运作的一线监控，并保证确保交易指令在合
法、合规的前提下得到执行。
（2 ）资产配置策略的形成
基金经理在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状况作
出判断。公司的策略研究员提供宏观经济分析和策略建议，行业研究员提供行业和
个股配置建议，债券研究员提供债券和货币市场工具的投资建议，数量研究员结合
本基金的产品定位和风险控制要求 提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的
分析判断和研究员的投资建议，根据基金的投资目标、投资理念和投资范围拟定大
类资产的配置方案，向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投
资策略报告的程序审核和实质性判断，并根据审核和判断结果予以审批。
（3 ）组合构建
研究员根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其
中选择投资品种，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必
须经过投资决策委员会的批准； 投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、
投资价值的实质性判断，并听取数 量研究员的风险分析意见，最终作出投资决策；
基金经理根据审批结果实施投资。
（4 ）交易操作和执行
由运营管理部交易组负责投资指令的操作和执行。通过投资交易系统确保投资
指令处于合法、合规的执行状态，对交易过程中市场出现的任何情况，负有监控、
处置的职责。运营管理部交易组确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状
况和市场变化向基金经理、投资管理部总经理及时反馈。
（5 ）定期及不定期的风险评估和绩效分析 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
31
数量研究员定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。
风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解 投资组合承受的风险水平和风险
的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否
是依靠实现既定策略获得。数量研究员就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经
理和投资决策委员会反馈，对重大的风险事项应报告风险管理委员会。
（6 ） 投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要调整上述投资管理程序。
八 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深 300 指 数 收 益 率 ×35%+ 中 债 综 合 指 数 收 益 率
×65% 。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限 公
司开发的中国 A 股市场指数，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、
流通市值大的主流股票，能够反映 A 股市场总体价格走势。中债综合指数是由中央
国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围
和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够客观、 合理地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人
协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无
需召开 基金份额持有人大会。
九 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场
基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本投资组合报告所载数据截至2016 年12 月 31 日。 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
32
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
27,000,000.00 84.87
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
3,685,428.15 11.58
8 其他资产
1,128,991.71 3.55
9 合计
31,814,419.86
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本 报告期末未持有债券 。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
33
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
11、 投资组合报告附注
11.1 本 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 没 有 出 现 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金本报告期末未持有股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 102,888.20
2 应收证券清算款 1,009,693.06
3 应收股利 -
4 应收利息 13,446.02
5 应收申购款 2,964.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,128,991.71
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
34
十 一 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014.9.18-2014.12.31 17.19% 1.04% 16.42% 0.56% 0.77% 0.48%
2015.1.1-2015.12.31 51.75% 1.29% 6.51% 0.87% 45.24% 0.42%
2016.1.1-2016.12.31 -1.37% 0.19% -4.60% 0.50% 3.23% -0.31%
2014.9.18-2016.12.31 79.60% 0.79% 21.91% 0.58% 57.69% 0.21%
注：自 2014 年 9 月 18 日 起，华润元大保本混合型证券投资基金转型为华润元大安鑫灵活
配置混合型证券投资基金。
（二）自基 金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较（2014 年9 月18 日至2016 年 12 月31 日） 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
35
注：自 2014 年 9 月18 日 起，华润元大保本混合型证券投资基金转型为华润元大安鑫灵活配置
混合型证券投资基金。
十 二 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用； 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
36
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.4% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H＝ E×1.4%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付 ，由基金托管人根据与
基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理
人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决 。 若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方
法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管人根据与
基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 3 个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理
人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
3、上述 “一、基金费用的种类中第3－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人从基金财产中支付。
（三） 不列入基金费用的项目 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
37
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基
金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于 新的费率实施前在指定媒介上刊
登公告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十 三 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
《华润元 大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金 招募说明书 （更新） 》 （2017 年第
1 号）依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，
主要内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了基金“招募说明书所载内容截止日”和“ 有
关财务数据和净值表现截止日”。
（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三 ）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四 ）在“五、相关服务机构”部分，对 代销机构 的相关内容进行了更新。
（五）在“十 、基金的投资”部分，更新了“基金的投资组合报告”的内容，
截止日期更新 为2016 年12 月31 日， 该部分内容均按有关规定编制， 并经本基金托
管人复 核。 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
38
（六） 在“十一、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“自基金合
同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较” ，
该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核。
（七 ）在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了从本基金 上一次《招募说
明书 （更新） 》 截止日2016 年9 月18 日至本次 《招募说明书 （更新） 》 截止日 2017
年3 月 18 日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录华润元大基金管
理有限公司网站 www.cryuantafund.com 。
华润元大基金管理有限公司
二〇一七年四月二十八日
