华安 物联 网主题 股票型 证券投 资基金
更 新的 招 募说明 书 摘要
（2017 年 第 1 号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国 建设 银行股份有限公司
二〇 一七年 四 月 重要 提示
华 安 物 联网主 题 股 票型证 券 投 资基金 （ 以 下简称 “ 本 基金 ” ） 由 华安基 金 管
理 有 限 公司（ 以 下 简称 “ 基 金 管理人 ” ） 依照有 关 法 律法规 及 约 定发起 ， 并 经 中
国 证 券 监督管 理 委 员会2015 年1 月13 日 《 关于准 予 华 安物联 网 主 题股票 型 证 券 投
资 基 金 注 册 的 批 复 》 （ 证监许可[2015]78 号 ）准予注册 。 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招
募说明书已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和基金管理人的互
联 网 网 站 （www.huaan.com.cn ） 进 行 了 公 开 披 露 。 本 基 金 的 基 金 合 同 自2015 年3
月17 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的注册 ， 并不表明其对本基金的 投资价
值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证 券 投 资基金 （ 以 下简称 “ 基金 ” ） 是 一 种长期 投 资 工具， 其 主 要功能 是 分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括但不限于市场风险、 管理
风险、 流动性风险、 系统性风险、 主题轮动风险、 技术风险、 道德风险、 合规风
险、 不可抗力风险等。 此外， 本基金的投资范围中包括 股指期货， 可能增加本 基
金总体风险水平。
本基金为 股票型基金，其 风险与预期收益都要高于混合型基金、 债券型基金
和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。
投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风
险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断 基
金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业 绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在作 出
投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购和
赎回基金，基金 销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。
除 特 别 说明外 ， 本 招募说 明 书 所载内 容 截 止日为2017 年3月17 日 ，有关 财 务 数 据
和净值表现截止日为2016年12月31日。
目
录
一、 基金的名称 ............................................................................................................................... 1
二、 基金的类型 ............................................................................................................................... 1
三、 基金管理人 ............................................................................................................................... 1
四、 基金托管人 ............................................................................................................................... 6
五、 相关服务机构 ........................................................................................................................... 8
六、 基金的投资 目标 ..................................................................................................................... 32
七、 基金的投资 方向 ..................................................................................................................... 32
八、 基金的投资 策略 ..................................................................................................................... 33
九、 基金的业绩 比较基准 ............................................................................................................. 36
十、 风险收益特 征 ......................................................................................................................... 37
十一 、基金投资 组合报告 ............................................................................................................. 37
十二 、基金的业 绩 ......................................................................................................................... 42
十三 、费用概览 ............................................................................................................................. 43
十四 、对招募说 明书更新部 分的说明 ......................................................................................... 47
华 安物联网主题 股票 型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
一、 基金的名 称
本基金的名称：华安物联网主题股票型证券投资基金。
二、 基金的类 型
本基金类型 ： 本基金为股票型 证券投资基金 。 基金的运作方式， 契约型开放
式， 存续期限 为不定期。
三、 基金管理 人
（一 ）基金管理 人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31
－32 层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年 6 月 4 日
5、 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、 经 营范围 ： 从 事基金 管 理 业务、 发 起 设立基 金 以 及从事 中 国 证监会 批 准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11 、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
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13、网址：www.huaan.com.cn
（二 ）注册资本 和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公
司
20%
上海工业投资 （集团） 有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公
司
20%
（三 ）主要人员 情况
1 、 基 金管理 人 董 事、监 事 、 经理及 其 他 高级管 理 人 员的姓 名 、 从业简 历 、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理 ， 上 海国际 集 团 有限公 司 研 究发展 总 部 副总经 理 （ 主持工 作 ） ，上投 摩 根 基 金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上 海建筑材料 （集团） 总
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公 司 党 委书记 、 董 事长（ 法 定 代表人 ） 、 总裁。 现 任 上海工 业 投 资（集 团 ） 有 限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任凤凰股份有限 公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公 司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局基建处科员、 副主
任 科 员 、处长 助 理 、 副处 长 ， 固定资 产 投 资审计 处 副 处长（ 主 持 工作） 、 处 长 ，
上海市审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海 电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
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处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公 司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理 ，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁， 华安基金管理有限公
司监事长。
许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan）
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有 限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生， 大专学历，17 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局 首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司 董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有 限
责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 总 经 理 ， 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理
（ 主 持 工作） ， 上 投摩根 基 金 管理有 限 责 任公司 副 总 经理， 上 海 国际集 团 有 限 公
司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，29 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经 大
学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有限公司财务部副部长 （主 持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士， 研究生学历，16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副 教
授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处
长。现任华安基金管理有限公司督察长。
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2、本基金基金经理
翁 启 森 先生， 工 业 工程学 硕 士 ，20 年 证 券、基 金 行 业从业 经 历 ，具有 中 国
大陆基金从业资格。曾在台湾 JP 证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根
富林明投信投资管理部任基金经理， 台湾中信证 券投资总监助理， 台湾保德信投
信任基金经理。2008 年 4 月加入华安基金管理有限公司，任全球投资部总监。
2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。2011 年 5 月
起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。2013 年 6 月起担
任基金投资部兼全球投资部总监。2014 年3 月至2016 年9 月同时担任华安宏利
混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 4 月起同时担任华安大国新经济股票
型证券投资基金的基金经理。2014 年 6 月起担任基金投资部兼全球投资部高级
总监。2015 年2 月至2016 年9 月同时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2015 年 3 月起担 任公司总经理助理。2015 年 3 月 起同时担任本
基金的基金经理。2015 年6 月至2016 年9 月同时担任华安宝利配置证券投资基
金、华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理。
3 、 基 金管理 人 采 取集体 投 资 决策制 度 ， 公司投 资 决 策委员 会 成 员的姓 名 和
职务如下：
童
威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2016 年12 月31 日， 公司目前共有员工 338 人 （不含香港公司） ， 其中
56.5%具有硕士及以上学位，86.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
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四、 基金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015 年末， 本集团资产总额18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%； 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元， 增长10.67%； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96%。
净利润 2,289 亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052 亿 元，增长 6.09%，其中，利
息净收入增长 4.65%， 手续 费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率1.30%，
加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入比 26.98%， 资本充足率15.39%， 主要
财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性 网
点数量达 1.45 万个， 综合营销团队2.15 万个， 综合柜员占比达到 88%。 启动深
圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网
点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达 95.58%， 较上年提升7.55 个百分点； 同时推广账号 支付、 手机支
付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主 要
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快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿
元， 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计
承销5,316 亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元， 增长67.36%；
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获
突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆 霍
尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强” 中， 以 一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市 场处、 理 财 信托股 权 市 场处、QFII 托管 处 、 养老金 托 管 处、清 算 处 、 核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审 计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客 户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
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等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人
的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管
服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种
不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账户 、
QFII、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只 证券投资基
金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。
中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》评为“中
国最佳托管银行”。
五、 相关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－
32 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
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（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座 706 室
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易 客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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10
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（5 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
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（6 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（8 ）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
（9 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人：王莉
注册资本：1.3 亿人民币
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
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12
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
（10 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（11 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
电话：4006788887
传真：0755-82080798
网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn
（12 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（13 ）北京展恒基金销售股份 有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
电话：010-59601366-7024
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传真：010-59601366-7024
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfp.cn
（14 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
（15 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（16 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（17 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人 ：刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（18 ）上海汇付金融服务有限公司
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注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（19 ）上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:
郭坚
客户服务电话: 4008 6666 18
网址: https://www.lu.com/
（20 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（21 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（22 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话： （0755）23835383
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传真： （010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（23 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址 ：上海市广东路 689 号
法定代表人： 周杰
客户服务电话 ：95553、4008888001
网址：www.htsec.com
（24 ）申万宏源证券有限公司
注册地址 ：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
（25 ）长江证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话 ：95579
网址：www.cjsc.com.cn
（26 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人： 王连志
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（27 ）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
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办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（28 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址： www.zxwt.com.cn
（29 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（30 ）长城证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人： 丁益
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（31 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话 ：95525
网站：www.ebscn.com
（32 ）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
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办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（33 ）
新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人： 叶顺德
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（34 ）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（35 ）国都证券股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人： 王少华
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（36 ） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
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（37 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（38 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人： 徐刚
客服电话：0752-95564
网址：http://www.lxsec.com
（39 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址 ：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：www.tpyzq.com
（40）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（41）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
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法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899。
网址: www.e-rich.com.cn
（42）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（43）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话:400-068-1176
网址:http//www.jimufund.com
（44）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客户服务电话：400-046-6788
网址：http://www.66zichan.com
（45）大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
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（46）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（47） 华龙证券股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzq.com
（48）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cnhttp://www.hxzq.cn
（49 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系电话：86-021-50583533
传真号码：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn
（50）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
电话：65181028
传真 65174782
客户服务电话: 400-066-9355
客户服务电话: 400-066-9355
网站：http://www.kstreasure.com www.kstreasure.com
（51）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人: 陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
（52）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（53）泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（54）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
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（55 ）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（56 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（57 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（58 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（59 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人： 赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（60 ）北京格上富信投资顾问有限公司
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注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系电话： （010）65983311
传真号码： （010）65983333
（61 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人： 徐福星
联系电话： 010-68292745
传真号码： 010-68292941
（62 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
（63 ）
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 詹露阳
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址： stock.pingan.com
（64 ）大连银行股份有限公司
注册地址： 大连市中山区中山路 88 号
办公地址： 大连市中山区中山路 88 号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82311410
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传真：0411-82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
（65 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（66 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人： 蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（67 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
（68 ）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系电话：4006236060
传真号码：010-82055860
（69 ）中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
（70 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
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注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高峰
联系电话：0755-83655588
传真号码：0755-83655518
（71 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（72 ）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人： 赖任军
联系电话：0755-66892301
传真号码：0755-66892399
（73 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：+86 （22）5831 6666
传真：+86 （22）5831 6528
客户服务 电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（74 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址： 江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000 、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点
进行咨询。
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网址：www.csrcbank.com
（75 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝 阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000618518
传真：010-61840699
网站：https://danjuanapp.com/
（76 ）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
客服电话： 021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn
（77 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
法定代表人： 梁蓉
联系电话： 010-66154828
传真号码： 010-88067526
（78 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市 海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系电话：010-56282140
传真号码：010-62680827
（79 ）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号
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法定代表人：张哲清
联系电话： （0512）57379810
传真号码： （0512）57376090
（80 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
法定代表人：张 琪
联系电话：010-62675369
传真号码：010-82607516
(81)嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路409 号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
(82) 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(83)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
(84)上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
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28
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山 路33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-6888 2281
(85)天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
(86)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系电话： 025-86853969
传真号码：025-86853969
(87)和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（88 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
法定代表人：戴新 装
联系电话：021-20538888
传真号码：021-2053899
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29
（89 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1 号楼 7 层7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
（90）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人： 许现良
联系电话： 4001-500-882
传真号码：010-57649620
（91） 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）
办公地址： 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦第 28 层A01、B01(b) 单元
法定代表人： 俞洋
客服电话：021――2109999
网址：http://www.cfsc.com.cn
（92） 东海期货有限责任公司
办公地址：上 海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（93） 河北银行股份有限公司
注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
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30
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
（94） 济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座46 层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663 （济安财富官网）
400-071-6766（腾讯财经）
公司网站：www.jianfortune.com
（95） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（96 ）北京 肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三 街2 号4 层401-15
法定代表人： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
（97） 福建海峡银行股份有限公司
注册地址： 福州市台江区江滨中大道358 号福建海峡银行
办公地址： 福州市台江区江滨中大道358 号福建海峡银行
法定代表人： 苏素华
联系电话： 0591-87332762
传真号码：0591-87330926
（98）上海朝阳永续基金销售有限公司
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31
办公地址：上海浦东碧波路690 号4 号楼 2 楼
法定代表人： 廖冰
联系电话： 021-80234888
传真号码： 021-80234898
（99）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂
房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号 贵州医科大学学术交流中心 16
楼
法定代表人： 李陆军
联系电话： （0851）86909950
传真号码： （0851）86909950
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－
32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市 源泰律师事务所
住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
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32
联系人： 刘佳
经办律师： 廖海、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 蒋燕华
经办会计师：蒋燕华，丁鹏飞
六、 基金的投 资目标
本基金重点投资于与物联网相关的子行业或企业，在严格控制风险的前提
下，力争把握该主题投资机会 实现基金资产的 长期稳健增值。
七、 基金的投 资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票等 权益类证券（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、
权 证 等 ） 、股 指 期 货、债 券 、 货币市 场 工 具、资 产 支 持证券 以 及 法律法 规 或 中 国
证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的
80%-95% ， 其中， 投资于物联网相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的
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33
80% 。 每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持现
金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八、 基金的投 资策略
（一） 资产配置策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略， 一般情况下将保持股票配置比例的相
对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在大类资产配置过程中，
本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、 国家政策、 资金面和市
场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测， 结合使用公司自主研发
的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型， 分
析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具的风险收益特征， 确定合适的资产配
置比例，动态优化投资组合。
（二） 股票投资策略
本基金通过对物联网相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，
挖掘该类型企业的投资价值。
1、 物联网主题的界定
物联网是定义在 “万物互联” 所构筑的网络生态基础上 ， 基于通讯及网络连
接， 实现物与物、 人与物、 人与人之间信息交换 的智能生态系统。 具体而言， 物
联网 是指 通过射频识别 （RFID） 、 红外感应器、 全球定位 系统、 激光 扫描器等信
息传感设备， 按约定的协议， 把任何物品与互联网相连接， 进 行信息交换和通信，
以实现智能化识别、定位、跟踪、监控和管理的一种 网络概念。
从具体运用的角度来说， 本基金所指的物联网概念主要涉及以下 子行业： 智
能家居 、 智能交通、 智能医疗、 智能电网、 智能物流 、 智能农业、 智能电力、 智
能安防 、 智慧城市、 智能汽车、 智能建筑、 智能水务 、 商业智能、 智能工业、 平
安城市 等。 物联网的概念本身会随着技术的进步而不断更新， 基金管理人将持续
跟踪相关行业的最新技术及商业模式发展， 并对物联网概念的具体 涉及行业进行
更新调整。
2、 相关子行业的配置
物联网相关的各个子行业由于所面临的政策环境、 技术成熟度、 社会认知度
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34
及资本市场关注度等因素存在明显差异， 因此， 特定时期内其相关子行业表现也
不会完全同步， 在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体
收益，配置过程中需要考虑的具体因素如下：
（1 ）政策因素
在我国经济转型不同阶段， 经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业
而言影响巨大。 本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况， 前瞻性地
重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。
（2 ）技术因素
技术的发展与变革可能对物联网行业造成深远的影响， 新技术和工艺的出现
会很大程度上影响物联网相关行业的发展。 鉴于此， 本基金管理人将密切关注相
关 科 学 技 术 领 域 的 最 新 进 展 ， 并 重 点 配 置 于 那 些 有 技 术 或 工 艺 突 破 的 相 关 子 行
业。
（3 ）社会认知因素
物联网的发展更多的是很多传统行业 “智能化” 、 “物联网化” 的过程。 因此，
社会的认知和认同就显得尤其重要。 在政策和技术都已具备的条件下， 整个社会
的认同将成为相关行业智能化、物联网化能否成功的关键。
（4 ）市场短期因素
中短期内，在资本市场上各个子行业所面临的市场热度和追捧程度各不相
同， 基金管理人将在分析短期宏观经济形势， 市场流动性情况及市场关注度的基
础上，前瞻性地配置于各个阶段预期收益率预期较高的子行业。
3、 个股选择
在个股选择方面， 本基金所界定的符合物联网主题相关要求的上市公司分为
以下两个层次： 第一个层次是 目前已经满足相关条件， 被界定为物联网相关子行
业成分股的上市公司； 另一个层次是当前仍未被界定为物联网相关子行业， 但是
未来与物联网相关的业务或者转型可能成为其主要利润来源的上市公司。 基金管
理人将对两类公司分别进行系统地分析， 最终确定投资标的股票， 构建投资组合。
（1 ）第一层次的上市公司
对于目前已被界定为物联网相关子行业成分股的上市公司， 本基金将采用定
量与定性相结合的研究方法选择个股。
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35
首先， 本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值， 选择财务和资产状
况良好且盈利能力较强的公司。 具体的考察指标包括成长性指标 （主 营业务收入
增长率、 息税折旧前利润增长率、 现金流） 、 盈利指标 （毛利率、 净资产收益率 、
投资回报率、 企业净利润率） 等指标。 结合相关财务模型的分析， 形成对标的 股
票的初步判断。
其次， 公司投资研究人员将通过案头研究和实地调研等基本面研究方法深入
剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，重点从以下几个方面进行研究：
1 ） 市 场竞争 格 局 ：企业 在 市 场格局 中 处 于有利 位 置 ，有能 力 进 行创新 投 入
和技术改造；
2 ） 盈 利效率 ： 企 业盈利 效 率 较高， 财 务 结构合 理 ， 各项财 务 指 标在业 内 处
于领先水平；
3 ） 技 术升级 ： 企 业核心 生 产 技术符 合 国 家科技 创 新 的大政 方 针 和经济 社 会
发展的内在需求且存在技术壁垒；
4 ） 公 司治理 ： 企 业的公 司 治 理结构 稳 定 高效， 同 时 企业家 致 力 于打造 企 业
的核心竞争力，规划公司长远发展；
5 ） 短 期事件 ： 企 业是否 有 诸 如整体 上 市 、集团 公 司 优质资 产 注 入、并 购 重
组、股权激励等短期事件对公司未来发展可能会有正面的影响。
（2 ）第二层次的上市公司
对于当前仍未被界定为物联网相关子行业， 但是未来与物联网相关的业务可
能成为其主要利润来源的上市公司， 除了采用 1） 中提到的定量和定性分析方法
外， 还会重点关注该公司的业务构成指标和行业占比指标， 分析公司主营业务与
物联网相关业务的比例； 物联网相关业务产生的利润占比； 以及该公司物联网相
关业务未来的成长性等。
（三） 固定收益投资策略
本基金可投资于国债、 金融债、 企业债、 可转换债券和中期票据等债券品种，
基金经理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因素的综合评估， 合理
分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例，构造债券组合。
在选择利率债品种时， 本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流
动性风险， 根据利率预测模型 构造最佳期限结构的利率债券组合； 在选择信用债
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36
品种时， 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质， 信用资质主
要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金
还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化， 综合考虑可转债的市场流
动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
（四） 股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分 析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保 值 ） ，并根 据 风 险资产 投 资 （或拟 投 资 ）的总 体 规 模和风 险 系 数决定 股 指 期 货
的投资比例； 其次， 本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
（五） 权证投资策略
本基金在实现权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
（六） 资产支持证券的投资
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
九、 基金的 业 绩比较基 准
本基金业绩比较基准： 80%× 中证 800 指数收益率＋20%× 中国债券总指数收
益率 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
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权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有人
大会。
十、 风险收益 特征
本基金为股票型基金， 基金的风险与预期收益都要高于混合型基金、 债券型
基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。
十一 、基金 投 资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016 年12 月31 日。
1 报告 期末基金 资产组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 1,461,568,473.57 94.04
其中：股票 1,461,568,473.57 94.04
2 固定收益投资 623,248.62 0.04
其中：债券 623,248.62 0.04
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
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5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 91,630,111.48 5.90
7 其他各项资产 336,362.85 0.02
8 合计 1,554,158,196.52 100.00
2 .1 报告 期末按 行业分类的 股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
25,903,333.00 1.67
B 采矿业
30,170,730.00
1.95
C 制造业
911,841,940.83 58.83
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
7,244,129.22 0.47
E 建筑业
33,447,823.81 2.16
F 批发和零售业
87,945,566.68 5.67
G 交通运输、仓储和邮政业
23,029,440.54 1.49
H 住宿和餐饮业
5,787,172.26 0.37
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
151,394,606.23 9.77
J 金融业
33,981,462.84 2.19
K 房地产业
48,472,015.50 3.13
L 租赁和商务服务业
15,430,102.06 1.00
M 科学研究和技术服务业
5,834,624.34 0.38
N 水利、环境和公共设施管理业
7,669,913.24 0.49
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
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Q 卫生和社会工作
20,162,347.62 1.30
R 文化、体育和娱乐业
45,412,432.20 2.93
S 综合
7,840,833.20 0.51
合计
1,461,568,473.57 94.30
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
3 报告 期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名 股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600110 诺德股份 3,407,500 36,323,950.00 2.34
2 002640 跨境通 1,922,367 35,179,316.10 2.27
3 300144 宋城演艺 1,599,077 33,484,672.38 2.16
4 600259 广晟有色 709,120 30,130,508.80 1.94
5 002384 东山精密 1,395,434 27,364,460.74 1.77
6 300097 智云股份 498,795 27,338,953.95 1.76
7 300017 网宿科技 493,137 26,437,074.57 1.71
8 002120 新海股份 444,237 22,389,544.80 1.44
9 600687 刚泰控股 1,338,480 21,977,841.60 1.42
10 002371 七星电子 762,600 20,285,160.00 1.31
4 报告 期末按债 券品种分类 的债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
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40
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 623,248.62 0.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 623,248.62 0.04
5 报告 期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名 债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 110032 三一转债 4,460 492,919.20 0.03
2 128011 汽模转债 1,014 130,329.42 0.01
6 报告 期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名 资产支持证 券投
资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告 期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告 期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末本基 金投资的股 指期货交易 情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、
交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风
险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保
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41
值） ， 并根 据风险资产投资 （或拟投资） 的总体规模和风险系数决定股指期货的
投资比例； 其次， 本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期
货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲 风
险资产组合的系统性风险和流动性风险。
10 报告 期末本 基金投资的 国债期货交 易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
无。
11 投资 组合报 告附注
11.1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案
调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本 基 金 投 资 前 十 名 股 票 中 ， 不 存 在 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 294,215.62
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 21,722.64
5 应收申购款 20,424.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 336,362.85
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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 128011 汽模转债 130,329.42 0.01
2 110032 三一转债 492,919.20 0.03
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
流通受限情
况说明
1 600687 刚泰控股 21,977,841.60 1.42
筹划重大资产
重组
十二 、基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2016 年12 月31 日）
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ② － ④
2016 年 1 月1
日-2016 年12
月 31 日
-21.01% 1.95% -10.98% 1.22% -10.03% 0.73%
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自基金合同生
效（2015 年3
月17 日）起至
2015 年12 月31
日
-5.30% 3.19% 4.95% 2.12% -10.25% 1.07%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三 、费用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管 理费按前一 日基金资产 净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金托管人根据
与基金管理人 核对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内、 按照指定的账
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金托管人根据
与基金管理人 核对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取 ， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休息日或不
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可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延。
除管理费、 托管费之外的基金费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金 的申购费
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别 化 的 申 购 费 率 。 通 过 直 销 机 构 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 为 每 笔 500
元。 其他 投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减 ； 投资者在一天
之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算 ；具体费率如下表所示：
单笔申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万≤M<300 万 1.2%
300 万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 每笔 1000 元
申购费用 在投资人申购基金份额时收取 ， 不列入基金财产， 主要用于本基金
的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、 基金的赎回费
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减， 具 体 费 率 如 下 表 所
示：
持有期限（Y ） 赎回费率
Y ＜7天 1.5%
7天≤Y ＜30天 0.75%
30天≤Y ＜1年 0.5%
1年≤Y ＜2年 0.25%
Y ≥2年 0
注：1 年指 365 天，2 年为 730 天
赎回费用由赎回 本基金基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回基金份额时收取 。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入
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基金财产； 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75%
计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中
不低于总额的 50% 计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回
费中不低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和
其他必要的手续费。
3、基金的转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ，
0 ] ，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转 入 基 金 的 申 购 费 ＝[ 转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 ）]
或转入基金固定收费金额
转 出 基 金 的 申 购 费 ＝[ 转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋ 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ）]
或转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转 换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三 ）其他费用
1、 《基金合同》生效后 与基金相关的 信息披露费用；
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2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、 基金的证券、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7 、 按 照国家 有 关 规定和 《 基 金合同 》 约 定，可 以 在 基金财 产 中 列支的 其 他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金管理 人 和 基金托 管 人 因未履 行 或 未完全 履 行 义务导 致 的 费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他根据 相 关 法律法 规 及 中国证 监 会 的有关 规 定 不得列 入 基 金费用 的 项
目。
（五 ）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率和基金托管费率。 降
低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必
须依照《信息披露办法》的有关规定 于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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十四 、对招募 说明书更 新部分的 说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要 更新内容
重要提示 更新了重要提示相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分基金份额发售机构的相关信息 。
十一 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十二 、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。
二十 一、对基金投资
人的服务
修 改 了 投 诉 受 理 服 务 回 复 时 间 ； 删 除 “ （ 六 ） 电 子 直 销 交
易服务； （七） 电子查询服务” 内容； 添加 “ （六） 网站交
易服务”内容，详见招募说明书。
二十 二、其他应披露
事项
增加本部分，披露了自 2016 年 9 月 17 日至 2017 年 3 月
17 日期间本基金的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一七年四月二十八日
