招商招弘纯债：关于开放日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于开放招商招弘纯债债券型证券投资基金日常申购 赎回及转换和定期定额投资业务的公告 2017-04-27 公告基 本信 息 基金名 称 招商招 弘纯 债债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 招商招 弘纯 债 基金主 代码 003576 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 2 月 23 日 基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 平安银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券 投资 基金运 作管 理办法》 以及 《招商 招弘 纯债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》( 以 下 简 称 “ 基 金 合 同”) 、 《 招商 招弘 纯债 债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 申购起 始日 2017 年 4 月 27 日 赎回起 始日 2017 年 4 月 27 日 转换转 入起 始日 2017 年 4 月 27 日 转换转 出起 始日 2017 年 4 月 27 日 定期定 额投 资起 始日 2017 年 4 月 27 日 下属分 级基 金的 基金 简称 招商招 弘纯 债 A 招商招 弘纯 债 C 下属分 级基 金的 交易 代码 003576 003577 该分级基金是否开放申购、赎回 （转换 、定 期定 额投 资） 是 是 注：投 资者 范围 ：符 合法 律法规 规定 的个 人投 资者 、机构 投资 者及 合格 境外 机构投 资者 以 及法律 法规 及中 国证 监会 允许购 买证 券投 资基 金的 其他投 资者 。
2 日常申 购、 赎回 （转 换 、定期 定额 投资 ）业 务的 办理时 间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳 证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 ，但 基金 管理 人根据 法律 法规 、中 国证 监会的 要求 或 基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。 基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券、 期货 交易 市场 ，证券 、期 货交 易所 交易 时间变 更、新 的业 务发 展或 其他 特殊情 况， 基金 管理 人将 视情况 对前 述开 放日 及开 放时间 进行 相 应的调 整， 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
3 日常申 购业 务 3.1 申购金 额限 制 原则上 ，投 资者 通过 代销 机构网 点每 笔申 购本 基金 的最低 金额 为 10 元 （含 申 购 费）， 追加 申购 单笔 最低 金额 为 10 元（ 含申 购费 ） ；通过 本基 金管 理人 官网 交易平 台申 购，每 笔最 低金 额 为 10 元 （含申 购费 ）， 追加 申购 单笔最 低金 额 为 10 元（ 含 申购费 ）； 通过本 基金 管理 人直 销机 构申购 ，首 次最 低申 购金 额为 50 万 元（ 含申 购费 ） ，追加 申购 单笔最 低金 额 为 10 元（ 含 申购费 ）。 实际 操作 中， 以各销 售机 构的 具体 规定 为准。 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 3.2 申购费 率 - 3.2.1 前端 收费 本基金 申 购 A 类基 金份 额 需缴纳 申购 费，C 类基 金 份额不 收取 申购 费用 。本 基金采 用 金额申 购方 式。 投资 者在 一天之 内如 果有 多笔 申购 ，费率 按单 笔分 别计 算。 本基 金 A 类基 金份 额的 申 购费率 如下 表： 申购金 额（M ） 申购费 率 M ＜100 万 0.80% 100 万≤M ＜300 万 0.50% 300 万≤M ＜500 万 0.30% M ≥500 万 每笔 1000 元 3.2.2 后端 收费 持有期 限（N ） 申购费 率 备注 注：本 基金 未开 通后 端收 费模式 。 3.3 其他与 申购 相关 的事 项 本基金 的申 购费 用 由 A 类 基金份 额的 投资 人承 担， 不列入 基金 资产 ，用 于基 金的市 场 推广、 销售 、登 记等 各项 费用。 申购费 用的 计算 方法 ： 净申购 金额= 申 购金 额/ （1 ＋ 申购 费率 ） 申购费 用= 申购 金额 －净 申购金 额 申购费 用为 固定 金额 时， 即申购 费用 ＝固 定金 额申 购费用 ，以 人民 币元 为单 位，计 算 结果保 留到 小数 点后 第 2 位，小 数点 后 第 3 位开 始 舍去， 舍去 部分 归基 金财 产。 4 日常赎 回业 务 4.1 赎回份 额限 制 通过各 销售 机构 网点 及本 基金管 理人 官网 交易 平台 赎回的 ，每 次赎 回基 金份 额不得 低 于 1 份， 基金 份额 持有 人 赎回时 或赎 回后 在销 售机 构网点 或本 基金 管理 人官 网交易 平台 保 留的基 金份 额余 额不 足 1 份的， 在赎 回时 需一 次全 部赎回 。实 际操 作中 ，以 各销售 机构 及 基金管 理人 官网 交易 平台 的具体 规定 为准 。 如遇巨 额赎 回等 情况 发生 而导致 延期 赎回 时， 赎回 办理和 款项 支付 的办 法将 参照基 金 合同有 关巨 额赎 回或 连续 巨额赎 回的 条款 处理 。 4.2 赎回费 率 本基 金 A 类基 金份 额的 赎 回费率 按基 金份 额持 有期 限递减 。 A 类 基金 份额 赎回费 率如 下表： 持有期 限（N ） 赎回费 率 N ＜1 年 0.10% 1 年≤N ＜2 年 0.05% N ≥2 年 0% （注：1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 ） C 类 基金 份额 不收 取认 购 、申购 费，C 类基 金份 额 赎回费 率如 下表 ： 赎回费 率 持有期 限（N ） 赎回费 率 N ＜30 天 0.20% N ≥30 天 0% 4.3 其他与 赎回 相关 的事 项 赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额×T 日 基 金份额 净值 × 赎 回费 率 赎回费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位， 小数 点后 第 3 位 开始 舍去， 舍去 部分 归基 金财 产。 A 类 基金 份额 的赎回 费用 由赎 回 A 类基 金份 额的 基 金份额 持有 人承 担， 在基 金份额 持 有人赎 回 A 类 基金 份额 时 收取。 对 A 类 基金 份额 持 有人收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。 如法律 法规 对赎 回费 的强 制性规 定发 生变 动， 本基 金将依 新法 规进 行修 改， 不需召 开持 有 人大会 。 C 类 基金 份额 的赎 回费 用 由赎 回 C 类基 金份 额的 基 金份额 持有 人承 担， 在基 金份额 持 有人赎 回 C 类 基金 份额 时 收取。 对 C 类 基金 份额 持 有人收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。 如法律 法规 对赎 回费 的强 制性规 定发 生变 动， 本基 金将依 新法 规进 行修 改， 不需召 开持 有 人大会 。
5 日常转 换业 务 5.1 转换费 率 （1 ）各 基金 间转 换的 总费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。 （2 ）每 笔转 换申 请的 转出 基金端 ，收 取转 出基 金的 赎回费 ，赎 回费 根据 相关 法律法 规及基 金合 同、 招募 说明 书的规 定收 取。 （3 ）每 笔转 换申 请的 转入 基金端 ，从 申购 费率 （费 用）低 向高 的基 金转 换时 ，收取 转入基 金与 转出 基金 的申 购费用 差额 ；申 购补 差费 用按照 转入 基金 金额 所对 应的申 购费 率（费用 ）档 次进 行补 差计 算。从 申购 费率 （费 用） 高向低 的基 金转 换时 ，不 收取申 购补 差 费用。 （4 ）基 金转 换采 取单 笔计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。 5.2 其他与 转换 相关 的事 项 1 、 转换 开放 日： 本基 金 从 2017 年 4 月 27 日 开始 办理日 常转 换业 务。 基 金 办理日 常 转换业 务的 开放 日为 上海 、深圳 证券 交易 所交 易日 （基金 管理 人公 告暂 停申 购、赎 回或 转 换时除 外） 。具 体业 务办 理时间 以销 售机 构公 布时 间为准 。 2 、 份额 转换 ：基 金转 换分 为转换 转入 和转 换转 出。 通过各 销售 机构 网点 转换 的，转 出的基 金份 额不 得低 于 1 份。通 过本 基金 管理 人官 网交易 平台 转换 的， 每次 转出份 额不 得 低于 1 份 。留 存份 额不 足 1 份 的， 只能 一次 性赎 回 ，不能 进行 转换 。实 际操 作中， 以各 代 销机构 的具 体规 定为 准。 3 、 转换 业务 规则 （1 ）基 金转 换只 适用 于在 同一销 售机 构购 买的 本基 金管理 人所 管理 的开 通了 转换业 务的各 基金 品种 之间 。 （2 ）本 基金 管理 人只 在转 出和转 入的 基金 均有 交易 的当日 ，方 可受 理投 资者 的转换 申请。 （3 ）基 金管 理人 可根 据基 金运作 的实 际情 况并 在不 影响基 金份 额持 有人 实质 利益的 前提下 调整 上述 原则 。
6 定期定 额投 资业 务 “定期 定额 投资 业务 ”是 投资者 可通 过本 公司 指定 的基金 销售 机构 提交 申请 ，约定 每 期扣款 日、 扣款 金额 及扣 款方式 ，由 销售 机构 于每 期约定 扣款 日在 投资 者指 定银行 账户 内自动完 成扣 款及 基金 申购 申请的 一种 投资 方式 。投 资者在 办理 相关 基金" 定期 定额投 资业 务 " 的同时 ，仍 然可 以进 行日 常申购 、赎 回业 务。 投资者 可与 销售 机构 就本 基金申 请定 期定 额投 资业 务约定 每期 固定 扣款 金额 ，定期 定 额申购 每期 最低 扣款 金额 不少于 人民 币 100 元。 具 体最低 扣款 金额 遵循 投资 者所开 户的 销 售机构 的规 定。 定期定 额申 购业 务的 申购 费率等 同于 正常 申购 费率 ，计费 方式 等同 于正 常的 申购业 务，如 有费 率优 惠以 销售 机构相 关公 告为 准。
7 基金销 售机 构 7.1 场外销 售机 构 7.1.1 直销 机构 1 、直 销机 构：招 商基 金管 理有限 公司 招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （免 长途话 费） 招商基 金官 网交 易平 台 交易网 站：www.cmfchina.com 客服电 话：400-887-9555 （ 免长 途话 费） 电话： （0755 ）83196437 传真： （0755 ）83199059 联系人 ：陈 梓 招商基 金战 略客 户部 地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西 侧 207-219 单元 电话： （010 ）56937566 联系人 ：莫 然 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号 上海 招 商银行 大厦 南 塔 15 楼 电话： （021 ）38577378 联系人 ：秦 向东 招商基 金机 构理 财部 地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 23 楼 电话： （0755 ）83190452 联系人 ：刘 刚 地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层西 侧 207-219 单元 电话： （010 ）56937404 联系人 ：贾 晓航 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号 上海 招 商银行 大厦 南 塔 15 楼 电话： （021 ）38577379 联系人 ：伊 泽源 招商基 金直 销交 易服 务联 系方式 地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼招商 基金 客服 中心 直销 柜台 电话： （0755 ）83196359 83196358 传真： （0755 ）83196360 备用传 真： （0755 ）83199266 联 系人 ：冯 敏 7.1.2 场外 代销 机构 无。 7.2 场内销 售机 构 无。
8 基金份 额净 值公 告/ 基 金 收益公 告的 披露 安排 自 2017 年 4 月 27 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日的 次日 ，通 过中 国证 监会指 定的信 息披 露媒 体、 各销 售机构 及指 定销 售营 业网 点、本 公司 客户 服务 电话 和网站 等媒 介，披 露开 放日 基金 份额 所对应 的基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。 敬请 投资者 留意 。
9 其他需 要提 示的 事项 （1 ）本 公告 仅对 本基 金开 放申购 、赎 回及 转换 事项 和开通 定期 定额 投资 事项 予以说 明。投 资者 欲了 解本 基金 的详细 情况 ，请 详细 阅读 刊登 在 2017 年 2 月 14 日 的《上 海证 券报》 上的 《招 商招 弘纯 债债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 。 （2 ）未 开设 销售 网点 地区 的投资 者， 及希 望了 解本 基金的 详细 情况 和其 它有 关信息 的投资 者， 可以 登录 本基 金管理 人网 站（www.cmfchina.com ）或 拨打 本基 金管理 人的 热 线电话 查询 。招 商基 金客 户服务 中心 电话 ：400-887-9555 （ 免长 途费 ）。 （3 ）有 关本 基金 开放 申购 、赎回 及转 换和 定期 定额 投资业 务的 具体 规定 若有 变化， 本公司 将另 行公 告。 （4 ）基 金管 理人 可以 在履 行相关 手续 后， 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率、 调低赎 回费 率或 调整 收费 方式， 基金 管理 人依 照有 关规定 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前 在指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 公告 。 （5 ）基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制定基 金促 销计 划， 针对 基金投 资者 定期 和不 定期 地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动 期间， 基金 管理 人可 以按 中国证 监会 要求 履行 必要 手续后 ，对 基金 投资 者适 当调低 基金 销 售费用 ，并 不晚 于优 惠活 动实施 日公 告。 （6 ）上 述业 务的 解释 权归 本基金 管理 人。 （7 ）投 资人 应当 充分 了解 基金定 期定 额投 资和 零存 整取等 储蓄 方式 的区 别。 定期定 额投资 是引 导投 资人 进行 长期投 资、 平均 投资 成本 的一种 简单 易行 的投 资方 式。但 是定 期 定额投 资并 不能 规避 基金 投资所 固有 的风 险， 不能 保证投 资人 获得 收益 ，也 不是替 代储 蓄 的等效 理财 方式 。本 基金 管理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ， 但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。 投资 者投资 于本 基金 时应 认真 阅读本 基金 的 基金合 同、 招募 说明 书及 最新的 招募 说明 书更 新。 敬请投 资者 注意 投资 风险 。 特此公 告。
招商基 金管 理有 限公 司 2017 年 4 月 27 日
