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长 盛 同 辉 深证 100 等 权重 指 数 分 级证 券
投资基金 招募 说 明 书 
（更新） 
 
 
 
 
基 金管 理人 ： 长盛 基 金管 理有 限公 司 






基金托 管人 ：中 国 建设 银 行股 份有 限公 司 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 
【重要 提示】 
本基金于2012年6月15日经中国证监会证监许可[2012]827号文核准 。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险， 本基金的特定风险等。 本基金为股票型基金， 预期收益 和预期风险 高
于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金， 属于证券投资基金中的高风险、 高
收益品种。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行承担。 
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2017 年3 月13 日， 有关财务数 据
和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日。 
 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 
目录 
第 一部 分


绪言 ..................................................... 1 
第 二部 分


释义 ..................................................... 2 
第 三部 分


基 金管 理人 ............................................... 8 
第 四部 分


基 金托 管人 .............................................. 17 
第 五部 分


相 关服 务机构 ............................................ 20 
第 六部 分


分 级运 作期基 金份 额的分 类与 参考净 值计 算规 则 .............. 50 
第 七部 分


基 金的 募集 .............................................. 54 
第 八部 分


基 金合 同的生 效 .......................................... 55 
第 九部 分


基 金份 额的上 市与 交易 .................................... 56 
第 十部 分


长 盛同 辉深 100 等 权重份 额的 申购 、赎 回及其 他业 务 .......... 58 
第 十一 部分


基金 的份额 配对 转换 .................................... 72 
第 十二 部分


基金 的投资 ............................................ 74 
第 十三 部分 基金的 业绩 ............................................. 86 
第 十四 部分


基金 的财产 ............................................ 87 
第 十五 部分


基金 资产的 估值 ........................................ 88 
第 十六 部分


基金 费用与 税收 ........................................ 95 
第 十七 部分


基金 的收益 与分 配 ...................................... 97 
第 十八 部分


基金 的会计 与审 计 ...................................... 99 
第 十九 部分


分级 运作期 内基 金份额 的折 算 ........................... 100 
第 二十 部分


分级 运作期 到期 后基金 份额 的转换 ....................... 108 
第 二十 一部分


基 金的信 息披 露 ..................................... 111 
第 二十 二部分


风 险揭示 ........................................... 116 
第 二十 三部分


基 金的终 止与 清算 ................................... 122 
第 二十 四部分


基 金合同 的内 容摘要 ................................. 124 
第 二十 五部分


基 金托管 协议 的内容 摘要 ............................. 140 
第 二十 六部分


对 基金份 额持 有人的 服务 ............................. 149 
第 二十 七部分 其他 应披 露事 项 ...................................... 150 
第 二十 八部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 ........................... 150 
第 二十 九部分


备 查文件 ........................................... 151长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
1 
第一部 分


绪言 
 
《长盛同辉深证 100 等 权重指数分级证券投资基金 招募说明书》 （以下简称
“ 招募说 明书 ” 或“ 本 招募说明 书 ”） 依照《 中华人民 共和国 证券投 资基金法》
（以下简 称 “《 基金法 》 ”） 、 《公开 募集证券 投资基金 运作管 理办法 》 （以下简
称 “《运 作办法 》 ” ） 、 《证券投 资基金 销售管 理办法》 （以下 简称 “ 《销售管理
办法》 ”） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ”）
以及 《 长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “基
金合同 ” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金 （以下简称“基金 ”或“本
基金 ”） 是根据本招募说明书所载 明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任
何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会
（以下简称 “中国证监会 ”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、
义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受 ，并按 照《基 金法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
2 
第二部 分


释义 
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
1.基金或本基金 ：指长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金 
2.基金管理人：指 长盛基金管理有限公司 
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 
4.基金合同 或本 基金合同：指《长盛同辉深证 100 等权重指数分级 证券投资
基金 基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5.托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《 长盛同辉深证 100
等权重指数分级证券投资基金 托管协议》 及对该 托管协议的任何有效修订 和补充 
6.招募说明书 或本招募说明书 ：指《长盛同辉深证 100 等权重指数分 级证券
投资基金 招募说明书》 ，及其定期的更新 
7.基金份额发售公告 ：指《长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金
份额发售公告》 
8.法律法 规 ：指 中国现 行有效并 公布实 施的法 律、行政 法规 、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9. 《基金法》 ： 指 2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起 实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 
10. 《销售办法》 ： 指 2013 年 2 月 17 日经中 国证券监督管理委员会第 28 次
主席办公会议通过， 自 2013 年6 月1 日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》
及不时做出的修订 
11. 《信息披露办法》 ： 指 中国证监会2004 年6 月8 日颁布、 同年 7 月1 日实
施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 
12. 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《 公开募集 证券投资基金运作管理办法 》及颁布机关对其不时做出的修订 
13.中国证监会 ： 指中国证券监督管理委员会 
14.银 行业监督管理机构 ：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
15.基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务
的 法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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17.机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金 的、 在中华人民共和国
境内合法注册登记 并存续 或经有关政府部门批准设立 并存续的企业法人、 事业法
人、社会团体或其他组织 
18.合格境外机构投资者 ： 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中 国境外的机构投资者 
19.投资 人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 
20.基金份额持有人： 指依基金合同 和招募说明书 合法取得基金份额的投资 人 
21.基金销售业务：指 基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的 申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 
22.销售机构 ：指直销机构和代销机构 
23.直销机构：指 长盛基金管理有限公司 
24.代销机构 ： 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件， 取得基金
代销业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议， 代为办理基金销售
业务的机构 
25.基金销售网点 ：指直销机构的直销中心 及代销机构的代销网点 
26.注册登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包
括投资 人 基金账户的建立和管理、 基金份额注册登记、 基金 销售业务的 确认、 清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
27.注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。 基金的注册登记机构为 长盛
基金管理有限公司 或 接 受 长盛基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的
机构 
28.基金账户 ： 指注册登记机构为投资 人开立的、 记录其持有的、 基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
29.基金交易账户： 指销售机构为投资 人开立的、 记录投资 人通过该销售机构
买卖 本基金的 基金份额变动及结余情况的账户 
30.基金合同生效日 ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向 中国证监会 办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
31.基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后 ， 基金财产长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期 
32.基金募集期 ： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间， 最长不
得超过3 个月 
33.存续期 ：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
34.工作日 ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
35.T 日： 指销售机构在规定时间受理 投资 人申购、 赎回或其他业务 申请的工
作日 
36.T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日(不包含 T 日) 
37.开放日 ：指为投资人 办理基金份额申购、赎回 或其他业务的工作日 
38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
39.业务规则： 指深圳证券交易所发布实施的 《深圳证券交易所上市开放式基
金业务规则》 、 《深圳证券交易所开放式基金申购赎 回业务实施细则》 、 《深圳证券
交易所证券投资基金上市规则》 ， 中国证券登记结算有限责任公司发布实施的 《中
国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》 及销售机
构业务规则等相关业务规则和实施细则 
40.认购 ：指在基金募集期 内，投资人申请购买基金份额的行为 
41.申购 ： 指基金合同生效后 ， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请
购买基金份额的行为 
42.赎回 ： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将
基金份额 兑换为现金 的行为 
43.基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届 时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
44.转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作 
45.系统内转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构 （网点） 之 间或证券登记结算系统内不同会员单位 （席位或交易单元）
之间进行转托管的行为 
46.跨系统转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统间进行转托管的行为 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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47.定期定额投资计划： 指投资人通 过有关销售机构提出申请， 约定每期扣款
日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
48.长盛同辉深 100 等权重份额： 指分级运作期内的本基金之基础份额， 以及
分级运作期到期转换为上市开放式基金（LOF ）后本基金的基金份额 
49.长盛同辉深 100 等权重A 份额： 指本基金之基础份额自动分离或者分拆的
稳健收益类基金份额 
50.长盛同辉深 100 等权重B 份额： 指本基金之基础份额自动分离或者分拆的
积极收益类基金份额 
51.巨额赎 回 ：指 本基 金单个开 放日 ， 基金净 赎回申请(赎回 申请份 额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 
52.元 ：指人民币元 
53.基金收益 ： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行
存款利息 、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
54.基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申
购款及其他资产的价值总和 
55.基金资产净值 ：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
56.长盛同辉深 100 等权重份额净值： 指计算日基 金资产净值除以计算日基金
份额总数 
57.基金资产估值： 指计算评估基金 资产和负债的价值， 以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程 
58.指定媒体 ： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及
其他媒体 
59.日/天：指公历日 
60.月：指公历月 
61.场外： 指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易
系统办理基金份额认购、申购和赎回的销售机构和场所 
62.场内： 指通过深圳证券交易所交易系统内的会员单位及深圳证券交易所交
易系统进行基金份额认购、 申购、 赎回和上市 交易的深圳证券交易所会员单位和长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 6 
场 所 
63.注册登记系统： 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金 注册 登记结算
系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 
64.证券登记结算系统： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 
65.上市交易： 在本基金分级运作期内， 指投资者通过场内会员单位以集中竞
价的方式买卖 长盛同辉深100 等权重A 份额和 长盛同辉深100 等权重B 份额的行
为；本基 金分级 运作期 到期转换 为上市 开放式 基金（LOF ）后， 指投 资者通过场
内会员单位以集中竞价的方式买卖 长盛同辉深 100 等权重份额的行为 
66.《 上市交易公告书 》 ：在本基金分级运作期内，指《长盛同辉深证 100 等
权重指数分级证券投资基金之 长盛同辉深 100 等权重 A 份额和长 盛同辉深 100
等权重 B 份额上市交易 公告书》 ；本基金分级运作期到期转换为上市开放式基金
（LOF） 后， 指 《 长盛 同辉深证 100 等权重指数证券投资基金 （LOF） 之上市交易
公告书》 
67.分级运作期： 指为本基金基金份额分级运作所设定的期限。 本基金的分级
运作期为 五年， 自基金合同生效日开始， 至满 五年的对应日结束， 如对应日为非
工作日，则该分级运作期到期日顺延至下 一个工作日 
68.分级运作期到期基金份额的转换： 指本基金分级运作期到期后， 长盛同辉
深100 等权重 A 份额 和长盛同辉深100 等权重 B 份额按照约定的转换规则， 采用
份额比例 折算的 方式以 各自份额 的参考 净值转 换成上市 开放式 基金（LOF）份额
的行为 
69.自动分离：指投资人在场内认购的每 2 份长盛同辉深 100 等权重份额 在
发售结束后按1： 1 比例自动转换为1 份长盛同辉深 100 等权重A 份额 和1 份长
盛同辉深100 等权重 B 份额的行为 
70.配对转换： 指本基金的 长盛同辉深100 等权重份额与长盛同辉深 100 等权
重A 份额、 长盛同辉深100 等权重B 份额之间按 约定的转换规则进行转换的行为，
包括分拆和合并 
71.分拆： 根据基金合同的约定， 基金份额持有人将其持有的每 2 份长盛同辉
深100 等权重份额的场内份额申请转换成1 份长盛同辉深100 等权重A 份额与1 
份 长盛同辉深 100 等权重 B 份额的行为 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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72.合并： 根据 基金合 同的约定 ，基 金份额 持 有人将其 持有 的每 1 份长盛同
辉深 100 等权重 A 份额 与 1 份长盛同辉深 100 等权重 B 份额申请转换成 2 份长
盛同辉深100 等权重份额 的场内份额的行为 
73.长盛同辉深 100 等权重A 份额的本金： 除非基金合同文义另有所指， 对于
长盛同辉深100 等权重 A 份额而言，指1.00 元 
74.长盛同辉深 100 等 权重 A 份额/长盛同辉 深 100 等权重 B 份额 参 考净值：
指本基金分级运作期内，在 T 日长盛同辉深 100 等权重份额净值计算的基础上，
按照本基金合同约定的参考净值计算规则计算得到的T 日长盛同辉深100 等权重
A 份额/ 长盛同辉深 100 等权重 B 份额估算价值 
75.长盛同辉深 100 等权重A 份额约定年基准收益率： 长盛同辉深 100 等权重
A 份额约 定年基 准收益 率为“7.0% ” 。但 基金 管理人并 不承诺 或保证 长盛同辉深
100 等权重 A 份额持有人的该等收益， 如在某一会计 年度内本基金资产出现极端
损失情况下， 长盛同辉深 100 等权重A 份额的基金份额持有人可能会面临无法取
得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险 
76.长盛同辉深 100 等权重A 份额累计约定应得收益： 长盛同辉深 100 等权重
A 份额 依 据 约 定 年 基 准 收 益 率 及 基 金 合 同 约 定 的 截 至 计 算 日 的 实 际 天 数 计 算 的
累计收益 
77.标的指数：深证 100 等权重指数 
78.不可抗力 ： 指本基金合同当事人 不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
8 
第三部 分


基金管 理人 
一、 基 金管 理人概 况 
名称：长盛基金管理有限公司 
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中 心主楼10D 
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层 
法定代表人： 高新 
电话： （010）82019988 
传真： （010）82255988 
联系人：叶金松 
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立，注册资 本为人民币 18900 万元 。截至目前，本 公司股东及其出资
比例为： 国元证券股份 有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展银行 有限公司占
注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%； 安徽省投资
集团控股有限公司 占注册资本的 13%。 截至 2017 年3 月13 日， 基金管理人共管
理 六十七 只开放式基金和 六只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品 。











 
二、 主 要人 员情况 
1．基金管理人董事会成员 
高新先生， 董事长， 管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发
行部副经理、 证券营业部经理， 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上
海安申投资管理公司总经理， 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁
助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任 ， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理 ， 安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理 ， 香港黄
山有限公司总经理助理 ， 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记 。 现任
国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任 安徽国元控股 （集团） 有限责任
公司党委委员、 国元证券 （香港） 有限公司董事长 、 安徽安元投资基金有限公司
董事长 。 
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科 员、 副
主任科员、 一处副主任科员、 主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任，长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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安徽省政府金融工作办公室处长、 综合处处长、 副主任、 党组成员， 淮南市政府
副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委书记。 
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省 委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 
葛甘牛先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 
陈健元先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括高盛(亚洲)有限责任
公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。 
周兵 先生， 董事、 总经理， 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业
财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街 证券营业部
总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理。 现任长
盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。 现 任 香港国际资
本管理有限公司董事长。 
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城
市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育学院校长、 香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 10 
平绅士。2009 年获香港特区政 府颁发铜紫荆星章。 
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 
周放生先生， 独立董事， 在职研究生毕业。 曾 任国家国有资产管理局副处长、
处长， 国有资产管理研究所副所长， 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡
视员。 现任中国企业改 革与发展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事，
恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 
2．监事会成员 
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理， 香港黄山有限公司投资业务经理， 国元证券有
限责任公司投资管理总部总经理、 总裁助理、 副总裁。 现任国元证券股份有限公
司副总裁， 兼公司董事会秘书， 同时兼任国元期货有限公司董事， 国元股权投资
有限公司董事， 国元证券 （香港） 有限公司董事 ， 安徽安元投资基金 有限公司监
事会主席 。 
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理 ， 长盛创富资产管理有限公司总经理 。 现任长盛基金管理有限公司
国际业务部总监， 长盛环球景气行业大盘精选 混合型证券投资基金基金经理， 长
盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港）
有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司 董事。 
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 11 
理。 
3．管理层成员 
高新先生，董事长，管理工程硕士 。同上。 
周兵先生 ，董事、总经理，经济学硕士。同上 。 
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位 ， 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年9 月开始曾先后任职于太古集
团、 摩根银行、 野村项 目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公司、
康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长
盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限 公司副总经理， 兼任长盛基金 （香
港）有限公司董事、总经理 。 
叶金松先生 ， 大学， 会计师。曾 任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理 。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛 基金管理有
限公司督察长。 
林培富先生， 上海财经大学经济学硕士。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司总经理助理 ，
长盛创富资产管理有限公司执行董事 。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼
任人力资源部总监、 长盛基金 （香港） 有限公司董事、 长盛创富资产管理有限公
司董事 长 。 
王宁先生，EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基 金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基金经理 、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理 ， 公司总经理助理， 权益投资部总监
等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 权益投资部总监， 社保组合组合
经理，长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理。 
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理 助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 12 
研究员、 社保组合助理， 投资经理， 长盛积极配置债券基金基金经理， 长盛同禧
信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金
经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混合
型证券投资基金基金经理， 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理， 公司
总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 固定收益部总监， 社
保组合组合经理， 长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理 。 
4.本基金基金经理 
王超先生，1981 年9 月出生。 中央财经大学硕士，CFA （特许金融分析师） ，
FRM （金融风险管理师)。2007 年7 月加入长盛基金管理有限公司，曾任金融工
程与量化投资部金融工程研究员等职务。 自 2011 年12 月6 日起任长盛同瑞中证
200 指数分级证券投资基金基金经理，自 2013 年1 月5 日起兼任长盛同辉深证
100 等权重指数分级证券投资基金基金经理， 自 2015 年4 月27 日起兼任长盛航
天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2015 年5 月22 日起兼任
长盛同庆中证800 指数型证券投资基金（LOF ）基金经理，自2015 年 6 月16 日
起兼任长盛中证金融地 产指数分级证券投资基金基金经理，自 2015 年6 月18
日起兼任长盛量化红利策略混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年9 月12
日起兼任长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年12 月22
日起兼任长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年2 月22
日起兼任长盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金。 
本基金历任基金经理： 刘斌先生，2012 年9 月13 日至2013 年11 月4 日任
本基金基金经理。 
（本 招募说明书基金经理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。 ） 
5． 投资决策委 员会成员



周兵先生 ，董事、总经理，经济学硕士。同上 。 
王宁先生， 副总经理，EMBA。同上。 
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。 
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA，
同上。 
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 13 
刘旭明先生， 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛养老
健康产业灵活配置混合 型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、 基 金管 理人的 职责 
1、 依法募集基金， 办 理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续；



3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；



4、 按照基金合同的约 定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持 有人分配
收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、 编制季度、半年度 和年度基金报告 ； 
7、计算并公告基金资产 净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；



12、 法律法规、中国证监会 规定的其他职责。 
四、 基 金管 理人的 承诺 
1、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为， 并承诺建立健全内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；



2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为， 并承诺 建立健全内部风险
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 14 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。



3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同， 并承诺建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反基金合同行为的发生；



4、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督 促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责 ； 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。



五、 基 金经 理承诺 
1、 依照有关法律法规 和基金合同的规定， 本 着谨慎的原则为基金份额持有人
谋取最大利益；



2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



3、 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息； 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



六、 基 金管 理人的 内部 控制制 度 
1、内部控制的原则



本基金管理人的内部控制遵循以下原则：



（1 ） 健全性原则 。 内 部控制 应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。 
（2 ） 有效性原则 。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护
内控制度的有效执行 。 
（3 ） 独立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独立， 基金资产、 公司自
有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。 
（4 ） 相互制约原则。 公司及各部门在内部组织结构 和岗位的设置 上要权责分
明、相互制衡 。 
（5 ） 成本效益原则 。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内 部控制效果 。 
（6 ） 风险控制与业务 发展并重原则。 公司的 发展必须建立在风险控制制度完
善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。



2、完备严密的内部控制体系 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 15 
公司建立了“三层控制二道监督”（董事会 — 经营管理层— 业务操作层、督
察长 — 监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管
理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责
监督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对
基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险 控制委员会
定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行
研究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格
执行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合
同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示
各基金风险控制要素， 明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法，
全面加强对各基金投资合规风险监控。 
3、内部控制制度的内容 
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制
指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性
原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。 
（1 ） 公司内部控制大 纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是公司
各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环
境、内控措施等内容加以明确。 
（2 ）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档
案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公
司董事会批准后实施。 
（3 ） 公司及部门业务 规章是在公司基本管理制度的基础上， 对公司 及各部门
的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司及
部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和
业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 
4、内部控制制度评价与报告 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 16 
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制
度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正
行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度
执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发
现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督
察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监
察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 17 
第四部 分


基金托 管人 
一 、基 金托管 人情 况 
（一）基本情况 
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
法定代表人：王洪章 
成立时间：2004 年09 月17 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 
联系人：田


青 
联系电话：(010)6759 5096 
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元， 较上年增长 9.59%； 客户贷款和
垫款总额10.49 万亿元， 增长 10.67%； 客户存 款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96%。
净利润 2,289 亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利
息净收入增长4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%，
加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入比 26.98%， 资本充足率15.39% ， 主要
财务指标领先同业。 
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网
点数量达1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个， 综合柜员占比达到 88% 。 启动深
圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网
点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性
交易量占 比达95.58% ， 较上年提升7.55 个百分点； 同时推广账号支付、 手机支
付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要
快捷支付业务的全行集中处理。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 18 
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿
元， 多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%，客户金融资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计
承销5,316 亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17 万亿元， 增长67.36%；
托管证券投资基金数量和新增只数 均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获
突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上海自贸区、 新疆霍
尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌1000 强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》
杂志2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。 
中国建设银行总行设资产 托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 
（二）主要人员情况 
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行 审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 19 
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
（三）基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行” 。 
二、基金托管人的内部控制制度 
（一）内部控制目标 
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作 、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。 
（二）内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。 
（三）内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管 业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 20 
整、独立。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
（一）监督方法 
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 托管业务 综合系 统 —— 基金监督 子系 统 ” ，严 格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
（二）监督流程 
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金管理人进行
情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 
2.收到基金管理人 的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 
 
第五部 分


相关服 务机构 
一、 基 金份 额 销售 机构 
1、 直销机构 
名称： 长盛基金管理有限公司 直销中心 
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座20 层 
法定代表人：高新 
电话：010-82019799 、82019795 
传真：010-82255981 、82255982



联系人： 吕雪飞 、张晓丽 
2、 场外代销机构 
（1 ）中国建设银行股份有限公司 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 21 
注册地址：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人：王洪章 
联系人:王未雨 
传真：010-66275654



客户服务电话：95533



公司网址：www.ccb.com



（2 ）中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人： 周慕冰



联系人： 唐文勇 
电话：010-85106055



传真：010-85109219



客户服务电话：95599



公司网址：www.abchina.com 
（3 ）中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人：田国立 
联系人：宋府 
电话：（010）66594904 
传真：（010）66594946 
客户服务电话：95566 
公司网址：www.boc.cn 
（4 ）交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 188 号 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明



联系人：曹榕


长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 22 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客户服务电话：95559 
公司网址：www.bankcomm.com 
（5 ）上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市中山东一路 12 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉 
联系人：姚磊、高天 
电话：021—61616206 
传真：021—63604199 
客户服务电话：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
（6 ）中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：洪崎 
联系人：王继伟



电话：010-58560666



传真：010-57092611 
客户服务电话：95568 
公司网址：www.cmbc.com.cn 
（7 ）招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人：李建红 
联系人：邓炯鹏 
电话：0755－83077278 
传真：0755－83195050 
客户服务电 话：95555 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 23 
公司网址：www.cmbchina.com 
（8 ）中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 
法定代表人： 李庆萍 
联系人： 丰靖 
电话：65557053 
传真：65550827 
客户服务电话：95558



公司网址：http://bank.ecitic.com



（9 ）兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 
办公 地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 
法定代表人：高建平 
联系人：李博 
电话：021—52629999 
传真：021—62569070 
客户服务电话：95561 
公司网站：www.cib.com.cn 
（10 ）安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 
法定代表人：牛冠兴 
联系人：陈剑虹 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
客户服务电话：400-800-1001 
公司网址：www.essence.com.cn 
（11 ）渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 24 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451958 
客户服务电话：400-651-5988 
公司网址：www.bhzq.com 
（12 ）财通证券股份有限公司 
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 
法定代表人：沈继宁 
联系人：徐轶青 
电话：0571-87822359 
传真：0571-97918329 
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 
公司网址：www.ctsec.com 
（13 ）长城证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888 
公司网址：www.cgws.com 
（14 ）长江证券股份有限公司 
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：杨泽柱 
联系人：奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 25 
客户服务电话：95579 或4008-888-999 
公司网址：www.95579.com



（15 ）第一创业证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层 
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
电话： （0755）23838750 
传真： （0755）23838701 
客户服务电话：400-888-1888 
公司网址：www.fcsc.com 
（16 ）东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
联系人：安岩岩 
电话：400-600-0686 
传真： （0431）85096795 
客户服务电话：400-600-0686 
公司网址：www.nesc.cn 
（17 ）东方证券股份有限公司 
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层 
法定代表人：潘鑫军 
联系人：吴宇 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 
客户服务电话：95503 
公司网址：www.dfzq.com.cn 
（18 ）东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 26 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
联系人：王一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客户服务电话：95531、400-8888-588



公司网址：www.longone.com.cn 
（19 ）东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层 
法定代表人：魏庆华 
联系人：汤漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246 
客户服务电话：4008888993 
公司网址：www.dxzq.net 
（20 ）东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
法定代表人：张运勇 
联系人：乔芳 
电话：0769-22100155 
传真：0769-22119426 
客户服务电话：0769-961130 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
（21 ）方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
法定代表人：雷杰 
联系人：郭军瑞 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 27 
电话：0731-85832503 
传真：0731-85832214



客户服务电话：95571 
公司网址：www.foundersc.com 
（22 ）光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号



办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号



法定代表人：薛峰 
联系人： 刘晨、李芳芳 
电话：021-22169999 
客户服务电话：95525 4008888788、10108998 
公司网址：www.ebscn.com 
（23 ）广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房） 
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：95575 或致电各地营业网点 
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 
公司网址：www.gf.com.cn 
（24 ）广州证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 
法定代表人：邱三发 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客户服务电话：020-961303 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 28 
公司网址：www.gzs.com.cn 
（25 ）国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客户服务电话：95563 
公司网址：www.ghzq.com.cn 
（26 ）国金证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客户服务电话：95310 
公司网址：www.gjzq.com.cn 
（27 ）国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市延平路 135 号 
法定代表人：万建华 
联系人：芮敏祺 
电话： （021）62580818-213 
传真： （021）62569400 
客户服务电话：95521 
公司网址：www.gtja.com 
（28 ）国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 29 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服务电话：95536 
公司网址：www.guosen.com.cn 
（29 ）国元证券股份有限公司 
注册地址：合肥市寿春路 179 号 
办公地址：合肥市寿春路 179 号 
法定代表人：蔡咏 
联系人：祝丽萍 
电话： 安徽地区：96888；全国：400-8888-777 
传真： （0551）2272100 
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 
公司网址：www.gyzq.com.cn 
（30 ）海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 
法定代表人：王开国 
联系人：李笑鸣 
电话：021-53594566-4125 
传真：021-53858549 
客户服务电话：400-8888-001、（ 021）962503 
公司网址：www.htsec.com 
（31 ）恒泰证券有限责任公司 
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号 
办公地址：上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼 
法定代表人：刘汝军 
联系人：张同亮 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 30 
电话：021-68405273 
传真：021-68405181 
客户服务电话：0471-4961259 
公司网址：www.cnht.com.cn 
（32 ）红塔证券股份有限公司 
注册地址：昆明市 北京路155 号附1 号红塔大厦 9 楼 
办公地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 
法定代表人：况雨林 
联系人：高国泽 
电话：0871-3577946 
客户服务电话：0871-3577930 
公司网址：www.hongtastock.com 
（33 ）华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
法定代表人：李工 
联系人：甘霖 
电话：0551-5161821 
传真：0551-5161672 
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 
公司网址：www.hazq.com 
（34 ）华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张宗锐 
电话： （0591）87383600 
传真： （0591）87383610 
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
公司网址：www.hfzq.com.cn 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 31 
（35 ）华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-8888088 
传真：0931-4890515 
客户服务电话：4006898888、0931-95368 
公司网址：www.hlzqgs.com 
（36 ）华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 
法定代表人：宋德清 
联系人：黄恒 
电话：010-58568235 
传真：010-58568062 
客户服务电话：010-58568118 
公司网址：www.hrsec.com.cn 
（37 ）华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 
法定代表人：俞洋 
联系人：杨丽娟 
电话：021-54967202 
传真：021-54967293 
客户服务电话：021-32109999、029-68918888 
公司网址：www.cfsc.com.cn 
（38 ）江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 32 
法定代表人：孙名扬 
联系人：刘爽 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
客户服务电话：400-666-2288 
公司网址：www.jhzq.com.cn 
（39 ）联讯证券股份有限公司 
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 
法定代表人：徐刚 
联系人：郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客户服务电话：95564 
公司网址：www.lxsec.com.cn 
（40 ）民生证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层 
法定代表人：岳献春 
电话：4006 19 8888 
客户服务电话：4006 19 8888 
公司网址：www.mszq.com 
（41 ）平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 
法定代表人：谢永林 
联系人：石静武 
电话：021-20631117 
传真：0755-82435367 
客户服务电话：95511-8 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 33 
公司网址：www.pingan.com 
（42 ）瑞银证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
法定代表人：刘弘 
联系人：牟冲 
电话：010-5832-8112 
客户服务电话：400-887-8827 
公司网址：www.ubssecurities.com



（43 ）山西证券股份有限公司 
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客户服务电话：400-666-1618、95573 
公司网址：www.i618.com.cn 
（44 ）上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市西藏中路 336 号 
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 
法定代表人：龚德雄 
联系人：许曼华 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100 
客户服务电话：021-962518 
公司网址：www.962518.com 
（45 ）申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址：上海 市徐汇区长乐路989 号 45 层（邮编:200031） 
法定代表人：李梅 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 34 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客户服务电话：95523 或4008895523



电话委托：021-962505 
公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com 
（46 ）首创证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 
法定代表人：吴涛 
联系人：刘宇 
电话：010－59366070 
传真：010－59366055 
客户服务电话：400-620-0620 
公司网址：www.sczq.com.cn 
（47 ）五矿证券有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼 
法定代表人：张永衡 
联系人：赖君伟 
电话：0755-23902400 
传真：0755-82545500 
客户服务电话：40018-40028 
公司网址：www.wkzq.com.cn 
（48 ）湘财证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 
法定代表人：林俊波 
联系人：赵小明 
电话：021-68634510-8620 
传真：021-68865680 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 35 
客户服务电话：400-888-1551 
公司网址：www.xcsc.com 
（49 ）信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客户服务电话：95321 
公司网址：www.cindasc.com 
（50 ）兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268 号 
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 
法定代表人：兰荣 
联系人：谢高得 
电话：021-38565785 
传真：021-38565955 
客户服务电话：95562 
公司网址：www.xyzq.com.cn 
（51 ）招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话 ：0755-82943666 
传真：0755-82943237 
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755）26951111 
公司网址：www.newone.com.cn 
（52 ）浙商证券股份有限公司 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 36 
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7 
法定代表人：吴承根 
联系人：李凌芳 
电话：021-64718888 
传真：021-64713795 
客户服务电话：0571967777 
公司网址：www.stocke.com.cn 
（53 ）中国国际金融股份有限公司 
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
客户服务电话：400-910-1166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
（54 ）中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有安 
联系人：田薇 
电话： （010）66568430 
传真： （010）66568536 
客户服务电话：400-888-8888 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
（55 ）中国中投证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 37 
21 层 
法定代表人：龙增来 
联系人：刘毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
客户服务电话：400-600-8008


95532 
公司网址：www.china-invs.cn 
（56 ）中航证券有限公司 
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 
法定代表人：杜航 
联系人：戴蕾 
电话：0791-86768681 
客户服务电话：400-8866-567 
公司网址：www.avicsec.com 
（57 ）中山证券有限责任公司 
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 
办公 地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 
法定代表人：黄扬录 
联系人：罗艺琳 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
客户服务电话：4001-022-011 
公司网址：www.zszq.com 
（58 ）中泰证券股份有限公司 
注册地址：济南市经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号23 层 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
电话：0531-68889155 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 38 
传真：0531-68889752 
客户服务电话：95538 
公司网址：www.qlzq.com.cn 
（59 ）中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真： （010）65182261 
客户服务电话：400-8888-108 
公司网址：www.csc108.com 
（60 ）中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层（266061） 
法定代表人：杨宝林 
联系人：赵艳青 
电话：0532-85023924 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
（61 ）中信证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 
法定代表人：王东明 
联系人：张于爱 
电话：010-84864818 
传真：010-84865560 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.cs.ecitic.com 
（62 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 39 
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼 
法定代表人：汪静波



联系人：张姚杰 
联系电话：021-38509636 
传真：021-38509777 
客服电话：400-821-5399



公司网址：www.noah-fund.com 
（63 ）深圳众禄金融控股有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
联系人： 童彩萍 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887 
公司网站：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
（64 ）上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 
法定代表人：杨文斌 
联系人： 张茹 
开放式基金咨询电话：400-700-9665 
开放式基金业务传真：021-68596916 
公司网站：www.ehowbuy.com 
（65 ）北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：马林 
联系电话：010-59601366 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 40 
传真：010-62020355 
客服电话： 400-888-6661 
公司网站：http://www.myfp.cn 
（66 ）上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 
法定代表人：其实 
联系人：丁姗姗 
联系电话：010-65980380 
传真：010-65980408 
客服电话：400-1818-188 
公司网站：http://www.1234567.com.cn 
（67）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区 仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室 
办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座6F 法定代表
人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
客服电话：4000-766-123 
公司网站：http://www.fund123.cn 
（68）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层 
法定代表人：马令海 
联系人：邓洁 
联系电话：010-58321105 
传真：010-58325282 
客服电话：4008507771 
网站：www.jrj.com.cn 
（69）和讯信息科技有限公司 
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 41 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：刘洋 
联系电话：021-20835787 
客服电话：400-920-0022 
网站：http://licaike.hexun.com 
（70 ）浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
联系电话：0571-88911818- 
传真：0571-86800423 
客服电话：0571-88920897


 4008-773-772 
公司网站：www.5ifund.com 
（71 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室 
法定代表人：周斌 
联系人：祖杰 
电话：010-59313555 
传真：010-59313586 
客服电话 ：4007-868-868 
网站 ：http://www.chtfund.com 
（72）北京钱景财富投资管理有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：周悦 
联系电话：010-57418829 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 42 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-678-5095 
网站 ：http://www.niuji.net 
（73）众升财富（北京）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 
法定代表人：李招娣 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
客服电话 ：400-059-8888 
网站 ：www.wy-fund.com 
（74）上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 
法定代表人:张跃伟 
联系人: 郑茵华 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客户服务电话:400-820-2899 
公司网址:www.erichfund.com 
（75）一路财富（北京）信息科技有限公司 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702



办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：段京璐 
电话：010-88312877



传真：010-88312099 
客户服务电话：400-001-1566



网址：www.yilucaifu.com



（76）上海联泰资产管理有限公司 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 43 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼 
法定代表人：燕斌 
联系人： 陈东 
电话：021-51507071 
传真：021-62990063 
客户服务电话：021-51507071 
网址：www.66zichan.com 
（77）北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城 区南礼士路66 号建威大厦 1208 室 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 
法定代表人：罗细安 
联系人：李皓 
电话：13521165454 
传真：010-67000988-6000 
客服电话：400-001-8811 
网站：www.zcvc.com.cn 
(78)上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 
法定代表人：郭 坚 
联系人：程晨 
电话：02120665952 
传真：02122066653 
客服电话：400-821-9031 
网站：lufunds.com 
(79)上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 
法定代表人：沈纪伟 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 44 
联系人：赵沛然 
电话：02150583533 
传真：02150585353 
客服电话：400-033-7933 
网站： www.leadfund.com.cn 
（80 ）深圳富济财富管理有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室 
法定代表人：刘鹏宇



联系人：杨涛 
电话：0755-83999907 
传真：0755-83999926 
客户服务电话：0755-83999913 
公司网址：www.jinqianwo.cn 
(81)珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客户服务电话：020-89629066 
公司网址：www.yingmi.cn 
（82）上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：王哲宇 
电话：021-63333389 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 45 
传真：021-63333390 
客户服务电话：4006-433-389 
公司网址：www.lingxianfund.com 
（83）浙江金观诚财富管理有限公司 
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 55 号一楼 
法定代表人：徐黎云 
联系人：孙成岩 
电话：0571-88337717 
传真：0571-88337666 
客户服务电话：400-068-0058 
公司网址：www.jincheng-fund.com 
（84）奕丰金融服务（深圳）有限公司 
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司） 
公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室 
法人： TAN YIK KUAN 
联系 人： 陈广浩 
电话： 0755 8946 0506 
传真： 0755 2167 4453 
客户服务电话：400-684-0500



公司网址： www.ifastps.com.cn 
（85）大连网金金融信息服务有限公司 
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 
法定代表人：卜勇 
联系人：贾伟刚 
电话：0411-39027828 
传真：0411-39027888 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 46 
客户服 务电话：4000-899-100 
网址：www.yibaijin.com 
（86）大泰金石投资管理有限公司 
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼 
法定代表人：袁顾明 
联系人：朱海涛 
联系电话：021-20324000 
传真：021-20324199 
客服电话：400-928-2266 
公司网址：www.dtfunds.com 
（87）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层 
法定代表人： 钱昊旻 
联系人：孙雯 
联系电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话：4008-909-998 
公司网址：www.jnlc.com



（88）北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：宋志强





 
电话：13120131908





 
传真：010-58170840 
客户服务电话：400 818 8866 
公司网址：http://www.shengshiview.com/


 
（89）北京汇成基金销售有限公司 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 47 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
联系电话 ：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：4006199059 
公司网址：www.fundzone.cn 
（90）上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1103
单元 
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1103
单元 
法定代表人： 申健 
联系人： 印强明 
联系电话：021-20219988 
传真：021-20219923 
客服电话：021-20219931 
公司网址：8.gw.com.cn 
（91）北京广源达信投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
联系电话：13911468997 
传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 
公司网址：www ：niuniufund.com 
（92）北京懒猫金融信息服务有限公司 
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 48 
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号（国投尚科大厦
5 层 ） 
法定代表人：许现良 
联系人：李雪 
联系电话：13426481033 
传真：010-87723200 
客服电话：4001-500-882 
公司网址：https://www.lanmao.com 
3、 场内代销机构 
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员可办理本基金的场内申购、 赎
回业务 ， 具体名单参见 深圳证券交易所网站 。 
二、 注 册登 记机构 
名称： 中国证券登记结算有限责任公司



住所：中国北京西城区太平桥大街 17 号 
办公地址： 中国北京西城 区太平桥大街 17 号 
法定代表人： 周明 
联系人：朱立元 
电话：010-59378888 
传真：010-66210938 
三、 出 具法 律意见 书的 律师事 务所 
名称：上海市通力律师事务所 
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 
负责人：韩炯 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
联系人： 黎明 
经办律师：吕红、黎明 
四、 审 计基 金财产 的 会 计师事 务所 
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 49 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼 
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系电话：（021 ）23238888 
传真：（021）23238800 
联系人： 张振波 
经办注册会计师：陈玲、 张振波 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 50 
第六部 分


分级运 作期基 金份额的分类与参 考净值计算规则 
一、 分 级运 作期的 界定 
本基金的分级运作期为 五年， 自基金合同生效日 （2012 年9 月13 日） 开始，
至满 五年的对应日 （2017 年9 月12 日） 结束 ， 如该对应日为非工作 日， 则该分
级运作期到期日顺延至下一个工作日。 分级运作期开始后， 场内的初始 长盛同辉
深 100 等权重份额按照 1：1 的比例自动分 离为 长盛同辉深 100 等 权重 A 份额和
长盛同辉深100 等权重 B 份额。 
在分级运作期内，场内 长盛同辉深 100 等权重 份额可以按照 1：1 的 比例分
拆为 长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额在深圳证券交
易所上市交易； 场内与场外 长盛同辉深100 等权重份额 开放申购、 赎回业务； 场
内的 长盛同辉深 100 等权重份额、长盛同辉深 100 等权重 A 份额 和 长盛同辉深
100 等权重 B 份额开放配对转换业务。 分级运作期到期后， 本基金将转换为上市
开放式基金（LOF）。 
二、 分 级运 作期内 基金 份额结 构 
本基金的基金份额 包括长盛同辉深100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重
A 份额 与 长盛同辉深 100 等权重B 份额。其中， 长盛同辉深100 等权重 A 份额、
长盛同辉深100 等权重 B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的比例不变。



三、 场 内基 金份额 的分 拆规则 
基金发售 结束 后，投 资 者场内认 购的 全部 长 盛 同辉深 100 等权 重份 额 将按
1:1 的比例自动分离成预期收益与风险不同的两个份额类别，即 长盛同辉深 100
等权重A 份额和长盛同辉深 100 等权重B 份额 ， 两类基金份额的基金资产合并运
作。 
本基金合同生效后， 长盛同辉深100 等权重份额 设置单独的基金代码， 只可
以 进行场内与场外的申购和赎回， 但不上市交易； 长盛同辉深100 等权重 A 份额
与 长盛同辉深100 等权重B 份额两类基金份额将同时在深圳证券交易所以不同的
交易代码分别上市交易，但不可单独进行申购或赎回。 
投资者可在场内申购和赎回 长盛同辉深 100 等权重份额。 投资者可选择将其
场内申购的同辉份额按1:1 的比例分拆成长盛 同辉深100 等权重A 份额 和长盛同
辉深 100 等权重 B 份额 ，投资者亦可按 1:1 的配比将其持有的长盛同辉深 100
等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额 申请合并为长盛同辉深100 等权重长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 51 
份额 后赎回。 
投资者在场外认购 和申购的长盛同辉深 100 等权重份额不进行分拆； 通过跨
系统转托管至场内并申请分拆后， 其持有的 长盛同辉深 100 等权重份额 将按1:1
的比例分拆为 长盛同辉深 100 等权重A 份额 和长盛同辉深100 等权重 B 份额。投
资者可按1:1 的比例将其持有的 长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100
等权重B 份额合并为 长盛同辉深100 等权重份额 后赎回。 
四、 分 级运 作期内 长盛 同辉深 100 等权 重 A 份额 和长 盛同 辉深 100 等权
重 B 份 额参 考净值 计算规 则 
本基金份额所分拆的 长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重
B 份额 在分级运作期内具有 不同的参考净值计算规则， 长盛同辉深 100 等权重 A
份额 和长盛同辉深 100 等权重B 份额的风险和收益特性不同。 
在分级运作期内， 本基金净资产优先分配予 长盛同辉深100 等权重 A 份额的
本金及约定应得收益， 则 长盛同辉深100 等权重 A 份额为低风险且预期收益相对
稳定的基金份额； 本基金在优先分配 长盛同辉深 100 等权重A 份额的本金及约定
应得收益后的剩余净资产分配予 长盛同辉深 100 等权重 B 份额，则 长盛同辉深
100 等权重 B 份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额。 
长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值 计算
规则如下： 
（1 ）长盛同辉深 100 等权重A 份额约定年收益率 RA 为：“7.0% ”。 
（2 ）分级运作期内每个工作日计算 长盛同辉深 100 等权重 A 份额 和 长盛同
辉深100 等权重B 份额 参考净值。 在进行长盛同辉深 100 等权重A 份额 和长盛同
辉深100 等权重B 份额 各自的份额参考净值计算时， 本基金净资产优先确保 长盛
同辉深100 等权重A 份额的本金及长盛同辉深100 等权重A 份额的累计约定日应
得收益， 之后的剩余净资产计为 长盛同辉深 100 等权重B 份额的净资产。 长盛同
辉深100 等权重A 份额 累计约定日应得收益按依据 长盛同辉深100 等权 重A 份额
约定年收益率计算的每日收益率和截至计算日 长盛同辉深100 等权重A 份额应计
收益的天数确定。 
（3 ）在基金份额首次折算之前， 长盛同辉深 100 等权重 A 份额 在 参考净值
计算日应计收益的天数按分级运作期起始日至计算日的实际天数计算； 基金份额
首次折算之后， 长盛同辉深 100 等权重A 份额 在参考净值计算日应计收益的天数长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 52 
按最近一次基金份额折算基准日 （包括定期折算和不定期折算， 详见本 招募说明
书 “第十八部分、 分级运作期内基金份额的折算” ） 的次日至计算日的实际天数
计算。 
（4 ）分级运作期到期，对投资者持有到期的每一份 长盛同辉深 100 等权重
A 份额 和 长盛同辉深 100 等权重B 份额， 按照基金合同所约定的参考净值计算规
则分别计算 长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额分级运
作期期末参考净值， 并按照各自的份额参考净值转换为上市型开放式基金 （LOF）
份额。 分级运作期到期 长盛同辉深100 等权重份额 基金转换规则详见 本招募说明
书 “第十九部分 分级运作期到期后基金份额的转换”。 
基金管理人并不承诺或保证 长盛同辉深100 等权重A 份额的基金份额持有人
的约定应得收益， 如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下， 长盛同
辉深100 等权重A 份额 的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至
损失本金的风险。 
五、 T 日长 盛同辉 深 100 等权 重份 额 净值 的计 算 
T 日长盛同辉深 100 等 权重份额 净值＝T 日本基金的基金资产净值／T 日本
基金基金份额的余额数量 
其中， 基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值； 本基金基金份额的
余额数量为 长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重A 份额 和长盛同
辉深100 等权重B 份额 的余额数量之和。 
长盛同辉深 100 等权重份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第
4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。T 日的长盛同辉深 100 等权重份
额 净值在当天收市后计算， 并在下一日内公告。 如遇特殊情况， 经中国证监会同
意，可以适当延迟计算或公告。 
六、 分 级运 作期内 T 日 长盛同 辉深 100 等权重 A 份额 和 长盛同 辉深 100
等 权重 B 份额 参考 净值的 计算 
NAVA ＝1+（RA/N ）×t； 
NAVB=2×
同辉
NAV -NAVA ； 
其中： 
同辉
NAV 为T 日 长盛同辉深100 等权重份额 净值； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 53 
NAVA 为T 日长盛同辉深 100 等权重A 份额 参考净值； 
NAVB 为T 日长盛同辉深 100 等权重B 份额 参考净值； 
RA 为长盛同辉深 100 等权重A 份额约定年收益率，即 7.0%； 
N 为计算长盛同辉深 100 等权重A 份额收益率的除数， 分级运作期内每年确
定一次， （1） 当分级运 作期起始日 ≤T 日≤ 第一次定期折算基准日时，N 为分级
运作期起 始日至 第一次 定期折算 基准日 的实际 天数值； （2） 当第一 次定期折算
基准日＜T 日≤第二次定期折算基准日时，N 为第一次定期折算基准日次日至第
二次定期 折算基 准日的 实际天数 值；（3）当 第二次定 期折算 基准日 ＜T 日≤第
三次定期折算基准日时，N 为第二次定期折算基准日次日至第三次定期折算基准
日的实际 天数值 ；（4 ）当第三 次定期 折算基 准日＜T 日≤第 四次定 期折算基准
日时，N 为第三次定期折算基准日次日至第四次定期折算基准日的实际天数值；
（5） 当第四次定期折算基准日＜T 日≤分级运作期到期日时；N 为第四次定期折
算基准日次日至分级运作期到期日的实际天数值。关于定期折算基准日的约定，
详见本招募说明书“第十九部分 分级运作期到期后基金份额的折算” ； 
t 为 长盛同辉深 100 等权重 A 份额在 参 考 净 值 计 算 日 应 计 收 益 的 天 数 ，
t=min{ 分级运作期起始日至 T 日，最近一次折算基准日次日至 T 日} 。 
长盛同辉深100 等权重A 份额与长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值的计
算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五入。 长盛同辉深100 等权重A
份额 和长盛同辉深 100 等权重B 份额参考净值在当天收市后计算， 并在下一日内
与 长盛同辉深 100 等权重份额 净值一同公告。 如遇特殊情况， 经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 54 
第七部 分


基金的 募集 
本基金由 基金管理人依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办法》 、 基金
合同及其他有关规定， 并经中国证监会 证监许可[2012]827 号文核准募集 ， 募集
期为2012年8月20日到2012年9月7日。经普华永道中天会计师事务所有限公司 验
资，按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，募集期共募集844,062,743.33
份基金份额， 有效认购户数为2,559户。 
 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 55 
 
第八部分


基金合 同的生 效 
本基金 基金合同 自2012 年 9 月13 日起 生效，基金合同生效后的存续期内，
基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元， 基金管理人
应当及时报告中国证监会； 基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到 200 人，
或连续20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元， 基金管理人应当向中国证监会
说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 56 
第九部分


基金份 额 的上 市与 交易 
一、 上 市交 易的基 金份 额 
本基金分级运作期内， 在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的
情况下， 长盛同辉深 100 等权重A 份额与长盛同辉深 100 等权重B 份额 将在深圳
证券交易所上市与交易。 
本基金分级运作期到期后， 长盛同辉深 100 等权重A 份额与长盛同辉深 100
等权重B 份额将终止在深圳证券交易所上市， 并 分别按照基金合同约定及深圳证
券交易所 规则转 换为上 市开放式 基金（LOF ） 基金份额 ，转换 后的上 市开放式基
金（LOF ）份额在深圳证券交易所上市与交易。场内的 长盛同辉深 100 等权重份
额 直接转 换为上 市开 放 式基金（LOF ）份 额， 并在深圳 证券交 易所上 市交易；场
外的 长盛同辉深 100 等权重份额跨系统转托管至场内后， 方可在深圳证券交易所
上市交易。 
二、 上 市交 易的地 点 
本基金上市交易地点为深圳证券交易所。 
本基金分级运作期内， 登记在中国证券登记结算有限公司深圳分公司场内证
券登记结算系统中的 长盛同辉深 100 等权重 A 份额和长盛同辉深 100 等权重 B
份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的 长 盛 同 辉 深
100 等权重份额 可 通 过 办 理 跨 系 统 转 托 管 业 务 将 基 金 份 额 转 至 场 内 证 券 登 记 结
算系统并成功分拆为 长盛同辉深 100 等权重 A 份额和长盛同辉深 100 等权重 B
份额 后， 长盛同辉深 100 等权重A 份额和长盛同辉深 100 等权重B 份额 方可上市
交易。 
本基金分级运作期到期后， 长盛同辉深 100 等权重A 份额与长盛同辉深 100
等权重B 份额将终止在深圳证券交易所上市， 并 分别按照基金合同约定及深圳证
券交易所 规则转 换为上 市开放式 基金（LOF ） 基金份额 ，转换 后的基 金份额可直
接在深圳证券交易所上市与交易；登记在中国证券登记结算有限公司注册登记
（TA） 系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务转至场内证券登记结算系
统后，方可上市交易。 
三、 上 市交 易的时 间 
分级运作期内 长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额
的上市交易起始日为 2012 年9 月26 日， 具体请参见 2012 年9 月21 日的 《长盛长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 57 
同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金之同辉100A 与同辉100B 基金份额
上市交易公告书》。 
分级运作 期到 期转换 为 上市开放 式基 金（LOF ）后三个 月内 ，上市 开 放式基
金（LOF ）基金份额开始在深圳证券交易所上市交易。 
在确定上市交易的时间后， 基金管理人应依据法律法规规定在指定媒体上刊
登基金份额 《上市交易公告书 》 。 
四、 上 市交 易的规 则 
本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循 《 深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》 、 《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，包括但不限于： 
1.本基金分级运作期内， 长盛同辉深 100 等权重 A 份额与长盛同辉深 100
等权重B 份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的参考净值； 
2.本基金 分级 运作期 到 期转换为 上市 开放式 基 金（LOF） 基金 份额后 ，上市
开放式基 金（LOF ）基 金份额上 市首日 的开盘 参考价为 前一交 易日的 基金份额净
值；



3.本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；



4.本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；



5.本基金 申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；



6.本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 
五、 上 市交 易的费 用 
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。 
六、 上 市交 易的行 情揭 示 
本基金在深圳交易所挂牌交易， 交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布
系统同时揭示基金前一交易日的基金份额参考净值。 
七、 上 市交 易的停 复牌 、暂停 上市 、恢复 上市 和终止 上市 
本基金的停复牌、 暂停上市、 恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所的相
关规定执行。 
八、 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 对 基 金 上 市 交 易 的 规
则等相关规定内 容 进 行 调 整 的 ， 基 金 合 同 相 应 予 以 修 改 ， 且 此 项 修 改 无 须 召 开
基 金份 额持有 人大 会。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 58 
第十部 分


长盛同 辉深100等权重份额 的申购 、 赎回 及其他业务 
本基金的 长盛同辉深 100 等权重A 份额 、 长盛同辉深100 等权重 B 份额不接
受投资者的申购与赎回； 本基金 基金合同生效后， 投资者可通过场内或场外两种
方式对 长盛同辉深 100 等权重份额进行申购与赎回。 
一、 申 购与 赎回的 场所 
投资者办 理 长 盛同辉 深 100 等权 重份 额 场 内申购和 赎回 业务的 场 所为具有
基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员
单位。 投资者需使用深圳证券账户 或深圳场内基金账户， 通过深圳证券交易所交
易系统办理 长盛同辉深 100 等权重份额场内申购、赎回业务。 
投资者办 理 长 盛同辉 深 100 等权 重份 额 场 外申购和 赎回 业务的 场 所为基金
管理人直销机构和场外代销机构。 投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司
（深圳）开放式基金账户办理 长盛同辉深100 等权重份额场外申购、赎回业务。 
具体的销售网点由基金管理人在其他公告中列明。 基金管理人可根据情况变
更或增减代销机构， 并予以公告。 投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营
业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 
二、 申 购和 赎回的 对象 
中华人民共和国境内的自然人、 法人及其他组织 （法律法规禁止购买证券投
资基金者 除外） ，合格 境外机构 投资者 ，以及 法律法规 或中国 证监会 允许购买证
券投资基金的其他投资者。 
三、


申购和 赎回 的开放 日及 时间 
1、申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等 
业务的工作日， 为证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停申购、 赎回时除外） 。 
申购开始日：2012年9月26日 
赎回开始日：2012年9月26日 
2、开放时间： 
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间，即上午9:30-11:30，
下午1:00-3:00。 
若未来证券交易市场、 证券交易所交易时间更改或根据实际情况需要， 基金
管理人可以对申购、赎回时间进行调整，但需报中国证监会备案，并在实施前3
个工作日在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 59 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、 赎
回或者转换。 
 
四、 申 购费 率、赎 回费 率 
1、申购和赎回费率 
表 1： 申购 费率 结构 表 
申购 
申 购金额(M,含申购 费 单
位: 元) 
申 购费率 
养 老金特定 客户申 购费率 （原费
率 三折） 
M ＜100 万 1.20% 0.36% 
100 万≤M ＜200 万 0.80% 0.24% 
200 万≤M ＜500 万 0.40% 0.12% 
M ≥5 0 0 万 按笔收取，1000 元/ 笔 按笔收取，1000 元/ 笔 
注： 养 老金 特定 申购 费率 适用于 通过 本公 司直 销柜 台申购 本基 金份 额的 养老 金客户 ， 包 括基
本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹 集的 资金 及其 投资运 营收 益形 成的 补充 养老基 金等 ， 具
体包括 ： 全国 社会保 障基 金； 可以 投资 基金的 地方 社会保 障基 金 ； 企业 年金 单一计 划以 及 集
合计划 ；企业 年金理 事会 委托的 特定客 户资产 管理 计划； 企业年 金养老 金产 品。 如 未来 出
现经养 老基 金监 管部 门认 可的新 的养 老基 金类 型 ， 本 公司在 法律 法 规 允许 的前 提下可 将其 纳
入养老 金客 户范 围。 
表 2： 赎回 费率 表 
 
持有基金份额期限 （P ） 收费标准 
场外赎 回费 率 
P＜ 1 年 0.50% 
1 年 ≤ P ＜ 2 年 0.25% 
P ≥ 2 年 0 
场内赎 回费 率 场内赎 回费 率统 一为0.50% 
 
注：1 年指 365 天 
2、本基 金申购 费在投 资者申购 基金份 额时收 取。本基 金的赎 回费在 基金份
额持有人赎回基金份额时收取。 
3、本基 金的申 购费用 由投资者 承担， 主要用 于本基金 的市场 推广、 销售、
注册登记 等各项费用，不列入基金财产。 
4、本基 金的 赎回费 用 由基金份 额持 有人 承 担 ，其中 25% 归入 基金财 产，其
余部分用于支付注册登记费和其他手续费。 
5、基金 管理人 可以在 履行相关 手续后 ，在法 律法规和 基金合 同 规定 范围内长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 60 
调整申购、 赎回费率或调整收费方式。 基金管理人依照有关规定于新的费率或收
费方式实施日前2 日 在指定媒体和基金管理人网站 上公告。 
6、基金 管理人 可以在 不违反法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式(如网上交易、 电话交易等)等进
行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续 后， 对基金投资者适当调整基金
申购费率 和赎回费率。 
五、 场 内申 购和赎 回 
1、开放日及开放时间 
长盛同辉 深 100 等权 重份额 的 申购 、赎回 开 放日为深 圳证 券交易 所 的工作
日。 基金投资者在开放日申请办理 长盛同辉深 100 等权重份额的申购和赎回， 具
体办理时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 但基金管理人根据法律
法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
2、申购与赎回的原则 
（1 ） “未知价” 原则， 即 长盛同辉深100 等权重份额的申购与赎回价格以受
理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 
（2 ） “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
申购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准； 
（3 ）当 日的申 购与赎 回申请可 以在当 日交易 结束时间 前撤销 ，在当 日的交
易时间结束后不得撤销； 
（4 ）基 金管理 人不得 在基金合 同约定 之外的 日期或者 时间办 理 长盛 同辉深
100 等权重份额 的申购、赎回； 
基金管理人可以根据基金运作的实际情况， 在不损害基金份额持有人实质权
益的情况 下调整 上述原 则，但最 迟应于 新原则 实施前 2 日在指 定媒 体上予以公
告。 
3、申购和赎回的程序 
（1 ）申购和赎回的申请方式 
基金投资者需遵循深圳 证券交易所场内申购赎回相关业务规则， 在开放日的
业务办理时间内提出申购或赎回申请。 投资者在申购 长盛同辉深100 等权重份额
时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金。 投资者在提交赎回申请时， 应确长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 61 
保账户内有足够的 长盛同辉深 100 等权重份额 余额，否则赎回申请无效。 
（2 ）申购和赎回申请的确认 
基金注册登记机构以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日 （T 日） ， 并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 通常情况下，
T 日提交 的有效 申请， 投资者可 在 T+2 日 后 （包括该 日）到 场内申 购、赎回业
务办理单位或 以其规定的其他方式查询申购、赎回申请的确认情况。 
（3 ）申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式， 若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若
申购不成功或无效， 申购款项本金将退回投资者账户， 由此产生的利息等损失由
投资者自行承担。 
投资者赎 回申 请成功 后 ，基金托 管人 按有关 规 定将在 T+7 日（ 包括 该日）
内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时， 款项的支付办法按本基金合同有关规定处
理。 
4、申购和赎回的数额限制 
（1 ） 单笔申购基金份额的最低金额为 50,000 元，追加购买最低金额为
50,000 元； 
（2 ）基 金管理 人、深 圳证 券交 易所或 中国证 券登记结 算有限 责任公 司可以
根据市场情况， 在不违反相关法律法规规定的前提下， 调整上述限制。 基金管理
人调整上述限制， 最迟应于调整日前 2 日在指定媒体上刊登公告并报中国证监会
备案。 
5、申购、赎回的价格、费用及其用途 
（1 ）长盛同辉深 100 等权重份额申购份额的计算 
净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率） 
（适用固定金额申购费的申购金额，净申购金额= 申购金额- 固 定 申 购 费 金
额。 ） 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
申购份额＝净申购金额÷T 日长盛同辉深 100 等权重份额净值 
申购份额保留到整数位， 计算所得整数 位后小数部分的份额对应的资金返还
至投资者资金账户。 
例： 某投资人通过场内投资 50,000 元申购本基金， 对应的申购费率为 1.2%，长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 62 
假设申购当日基金份额净值为 1.025 元， 则其申购手续费、 可得到的申购份额及
返还的资金余额为：



净申购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11 元



申购 费用＝50,000 －49,407.11＝592.89 元



申购份额＝49,407.11/1.025＝48,202.06 份



因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为 48,202 份 ，整数
位后小数部分的申购份额 对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：



实际净申购金额=48,202*1.025=49，407.05 元



退款金额＝50,000 －49，407.05－592.89 ＝0.06 元



即：投资人投资 50,000 元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值
为1.025 元，则其可得到基金份额 48,202 份，退款 0.06 元。 
（2 ）长盛同辉深 100 等权重份额赎回金额的计算 
赎回总额＝赎回份额×T 日长盛同辉深 100 等权重份额净值 
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率 
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 
赎回总金额、 净赎回金 额按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 由此误差
产生的收益归基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。 
例： 某投资者场内赎回 100,000 份长盛同辉深 100 等权重份额， 对应的赎回
费率为0.5%， 假设赎回当日 长盛同辉深100 等权重份额 的基金份额净值是 1.100
元，则其可得到的赎回金额为：



赎回总额＝100,000 ×1.100＝110,000 元



赎回费用＝110,000 ×0.5%＝550 元



净赎回金额＝110,000 －550＝109,450 元



（3 ）T 日长盛同辉深 100 等权重份额 净值在当天收市后计算， 并在 T＋1 日
内公告。 遇特殊情况， 基金份额净值可以适当延迟计算或公告， 并报中国证监会
备案。 
（4 ）长盛同辉深 100 等权重份额净值的计算公式 
T 日长盛同辉深 100 等 权重份额 净值＝T 日本基金的基金资产净值／T 日本
基金基金份额的余额数量 
其中， 基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值； 在本基金分级运作长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 63 
期内，本 基金基 金份额 的余额数 量为 长 盛同辉 深 100 等权 重份额 、 长盛同辉深
100 等权重 A 份额和 长盛同辉深100 等权重 B 份额的余额数量之和。 
基金份额净值保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。 
（5 ）长盛同辉深 100 等权重份额的场内申购费用由基金申购人承担，不列
入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
（6 ）长盛同辉深 100 等权重份额的场内赎回费用由赎回人承担，赎回费总
额的25% 归基金财产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。 
（7 ）基 金管理 人可以 在基金合 同约定 的范围 内调整费 率或收 费方式 ，基金
管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前 2 日在指定媒体上予以公告。 
（8 ）基 金管理 人可以 在不违反 法律法 规规定 及基金合 同约定 的情形 下根据
市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等)
等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期
间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。 
6、申购与赎回的登记结算 
长盛同辉深 100 等权重份额场内申购和赎回的注册与过户登记业务， 按照深
圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 
7、办理 长盛同辉深 100 等权重份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交
易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国
证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申 购、 赎回业
务规则有新的规定，按新规定执行。 
六、 场 外申 购和赎 回 
1、开放日及开放时间 
本基金为投资者办理场外申购与赎回等基金业务的时间， 即开放日为上海证
券交易所、 深圳证券交易所的交易日。 各销售机构的具体办理时间详见销售机构
发布的公告或通知。 
若出现新的证券交易市场或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对开放日及
开放时间进行相应的调整并公告。 
2、申购与赎回的原则 
（1 ） “未知价” 原则， 即 长盛同辉深100 等权重份额的申购与赎回价格以受长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 64 
理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 
（2 ） “金额申购、份额赎回”原则 ，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
（3 ）当 日的申 购与赎 回申请可 以在当 日开放 时间结束 前撤销 ，在当 日开放
时间结束后不得撤销； 
（4 ）基 金管理 人不得 在本基金 合同约 定之外 的日期或 者时间 办理 长 盛同辉
深100 等权重份额 的申购、赎回； 
基金管理人可以根据基金运作的实际情况， 在不损害基金份额持有人实质权
益的情况下调整上述原则， 但最迟应于新原则实施前 2 日在至少一种指定媒体上
予以公告。 
3、申购和赎回的程序 
（1 ）申购和赎回的申请方式 
投资者须按销售机构规定的手续， 在开放日的业务办理时间提出申购、 赎回
的申请。 投资者申购 长盛同辉深100 等权重份额 时， 须按销售机构规定的方式全
额交付申购款项。 投资者提交赎回申请时， 其在销售机构 （网点） 必须有足够的
长盛同辉深100 等权重份额 余额。 
（2 ）申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前收到申购、转换或赎回申请的当天作为申
购、转换或赎回申请日（T 日） ，并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。通
常情况下，T 日提交的 有效申请， 投资者可在 T+2 日后 （包括该日） 到销售网点
柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 
（3 ）申购和赎回的款项支付 
申购采用全额交款方式， 若资金在规定时间内未 全额到账则申购不成功， 申
购不成功的款项将退回投资者账户。 
投资者赎回申请成功后， 基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回
款项。 赎回款项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间
内划往投资者银行账户。 在发生巨额赎回时， 款项的支付办法按本基金合同有关
规定处理。 
基金管理人、 基金托管人、 注册登记机构可在法律法规允许的范围内， 对上
述业务办理时间进行调整并公告。 但基金管理人、 注册登记机构最迟须于受理申
购、赎回申请之日起 3 个工作日内，对申请的有效性进行确认。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 65 
4、申购与赎回的数额限制 
（1 ） 单笔申购 基 金份额的最低金额为 50,000 元，追加购买最低金额为
50,000 元； 
（2 ）基 金管理 人、深 圳证券交 易所或 中国证 券登记结 算有限 责任公 司可以
根据市场情况， 在不违反相关法律法规规定的前提下， 调整上述限制。 基金管理
人调整上述限制， 最迟应于调整日前 2 日在指定媒体上刊登公告并报中国证监会
备案。 
5、申购和赎回的价格、费用及其用途 
（1 ）长盛同辉深 100 等权重份额申购份额的计算 
净申购金额＝申购金额÷(1＋申购费率) 
（适用固定金额申购费的申购金额，净申购金额= 申购金额- 固 定 申 购 费 金
额。 ） 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
申购份额＝净申购金额÷T 日长盛同辉深 100 等权重份额净值 
申购份额、 净申购金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 由此误差产
生的收益归基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。 
例： 某投资者通过场外投资 100,000 元申购 长盛同辉深100 等权重份额，申
购费率为 1.2% ，假定申购当日长盛同辉深 100 等权重份额的基金份额净值为
1.100 元，则其可得到的申购份额为：



净申购金额＝100,000 ／(1＋1.2%)＝98,814.23 元



申购费用＝100,000-98,814.23＝1,185.77 元



申购份额 ＝98,814.23/1.100 ＝89,831.12 份 
（2 ）长盛同辉深 100 等权重份额赎回金额的计算 
赎回总额＝赎回份数×T 日长盛同辉深 100 等权重份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
净赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
赎回总金额、 净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 由此误差
产生的收益归基金财产所有，产生的损失由基金财产承担。 
例： 某投资者场外赎回 100,000 份长盛同辉深 100 等权重份额， 持有时间为
5 个月， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日 长盛同辉深100 等权重份额 的基长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 66 
金份额净值是1.100 元，则其可得到的赎回金额为：



赎回总 额＝100,000 ×1.100＝110,000 元



赎回费用＝110,000 ×0.5%＝550 元



净赎回金额＝110,000 －550＝109,450 元



（3 ）T 日的长盛同辉深 100 等权重份额 净值 在当天收市后计算，并在 T＋1
日内公告。 遇特殊情况， 基金份额净值可以适当延迟计算或公告， 并报中国证监
会备案。 
（4 ）长盛同辉深 100 等权重份额净值的计算公式 
T 日长盛同辉深 100 等 权重份额 净值＝T 日本基金的基金资产净值／T 日本
基金基金份额的余额数量 
其中， 基金资产净值为基金资 产总值减去负债后的价值； 本基金基金份额的
余额数量为 长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重A 份额 和长盛同
辉深100 等权重B 份额 的余额数量之和。 
基金份额净值保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。 
（5 ）长盛同辉深 100 等权重份额的场外申购费用由基金申购人承担，不列
入基金资产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
（6 ）长盛同辉深 100 等权重份额的场外赎回费用由赎回人承担，赎回费总
额的25% 归基金财产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。 
（7 ）基 金管理 人可以 在基金合 同约定 的范围 内调整费 率或收 费方式 ，基金
管理人最 迟应于 新的费 率或收费 方式实 施前 2 日在至 少一种 指定媒 体上予以公
告。 
（8 ）基 金管理 人可以 在不违反 法律法 规规定 及基金合 同约定 的情形 下根据
市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等)
等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期
间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率。 
七、 拒 绝或 暂停申 购的 情形及 处理 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1.因 不可抗力导致基金无法正常运作。 
2.证券交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 67 
净值 。 
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。 
4. 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。 
5.基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能
对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6.本基金分级运作期起始日 长盛同辉深 100 等权重份额折算的情形。 
7.本基金分级运作期内出现基金份额定期折算或不定期折算的情形。 
8.本基金分级运作 期到期后，基金份额转换的情形。 
9.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述暂停申购情形时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登
暂停申购公告。 如果投资 人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资
人。 在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
八、 暂 停赎 回或延 缓支 付赎回 款项 的情形 及处 理 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1.因 不可抗力导致基金无法正常运作。 
2.证券交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值 。 
3.连续两个 或两个以上 开放日发生巨额赎回 。 
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。 
5.本基金分级运作期起始日 长盛同辉深 100 等权重份额折算的情形。 
6.本基金分级运作期内出现基金份额定期折算或不定期折算的情形。 
7.本基金分级运作期到期后，基金份额转换的情形。 
8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。 
发生上述情形时， 基金管理人应在当日 报 中国证监会备案， 已接受的赎回申
请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付 。 若连续两
个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长 不得超过 20 个工 作日 ，并在
指定媒体上公告 。 投资 人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 68 
撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理 并予以
公告 。 
九、 巨 额赎 回的情 形及 处理方 式 
1.巨额赎回的认定 
若本基金 单个开 放日内 的基金份 额净赎 回申请(赎回申 请份额 总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%， 即认为是发生了巨额赎回。 
发生巨额赎回时， 场内 长盛同辉深100 等权重份额 的处理方式按照中国证券
登记结算有限公司的规则执行。 
2.巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
(1) 全额赎 回： 当基金 管理人认 为有 能力支 付 投资人的 全部 赎回申 请 时，按
正常赎回程序执行。 
(2) 部分延 期赎 回：当 基金管理 人认 为支付 投 资人的赎 回申 请有困 难 或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基 金管理 人在当 日接受赎 回比例 不低于 上一开放 日基金 总份额 的 10％的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
(3) 暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，
但不得超过20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3.巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人 应当通过邮寄、 传真或者招长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 69 
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒体上刊登公告。 
十、 暂 停申 购或赎 回的 公告和 重新 开放申 购或 赎回的 公告 
1.发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备
案 ，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告 。 
2.基金管理人应 于重新开放日， 在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回
公告 ， 并公布最近1 个开放日长盛同辉深100 等权重份额净值、 长盛同辉深 100
等权重A 份额和长盛同辉深 100 等权重B 份额参考净值 。 
十 一、 基 金转 换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
十 二、 基 金的 非交易 过户 
基金的非交易过户是指不采用申购、 赎回等基金交 易方式， 将一定数量的基
金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。
基金注册登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册
登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接受
划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他 自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料， 基金注册登记机构受理上述情况下的非交
易过户， 其他销售机构不得办理该项业务。 对于符合条件的非交易过户申请按基
金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 
十 三、 基 金的 转托管 
1、系统内转托管



（1 ）系 统内转 托管是 指基金份 额持有 人将持 有的基金 份额在 注册登 记系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 70 
之间进行转登记的行为。 
（2 ）基 金份额 登记在 注册登记 系统的 基金份 额持有人 在变更 办理 长 盛同辉
深 100 等权 重份额 赎 回业务的 销售机 构（网 点）时， 须办理 已持有 长盛同辉深
100 等权重份额 的系统内转托管。 
（3 ）基 金份额 登记在 证券登记 结算系 统的基 金份额持 有人在 变更办 理 长盛
同辉深 100 等权重份额 场内赎回或长盛同辉深 100 等权重 A 份额 和 长盛同辉深
100 等权重 B 份额上市交易的会员单位 （交易单元） 时， 须办理已持 有基金份额
的系统内转托管。 
2、跨系统转托管



（1 ）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的 长盛同辉深 100 等 权重份
额 在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。 
（2 ）长盛同辉深 100 等权重份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登
记结算有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。 
基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 
十 四、 定 期定 额投资 计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人在
届时发布 的公告中确定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款
金额， 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告中所规定的定期定额投资
计划最低申购金额。 
十 五、 基 金的 冻结和 解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，
以及注册登记机构认可、 符合法律法规的其 他情况下的冻结与解冻。 基金份额被
冻结的， 被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、 监管规章以及国家有权机关
的要求来决定是否冻结。 
十 六、 基 金份 额的登 记 
（1 ）本 基金的 份额采 用分系统 登记的 原则。 场外认购 或申购 的 长盛 同辉深
100 等权重份额 登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下； 场内认
购、 申购的 长盛同辉深 100 等权重份额或上市交易买入的 长盛同辉深 100 等权重
A 份额 、 长盛同辉深 100 等权重B 份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人
证券账户下。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 71 
（2 ）登记在证券登记结算系统中的 长盛同辉深 100 等权重份额 可以 直接申
请场 内赎回但不在深圳证券交易所上市交易， 登记在证券登记结算系统中的 长盛
同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额在深圳证券交易所上市
交易， 不能直接申请场内赎回， 但可按 1：1 比例申请合并为长盛同辉深 100 等
权重份额 后再申请场内赎回。 
（3 ）登记在注册登记系统中的 长盛同辉深 100 等权重份额既可以直接申请
场外赎回， 也可以在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系
统， 经过基金份额持有人进行申请按 1：1 的比例分 拆为长盛同辉深 100 等权重
A 份额 和 长盛同辉深 100 等权重B 份额后在深圳证券交易所上市 交易。 
十 七、 如 遇 法 律 法 规 及 ， 注 册 登 记 机 构 、 证 券 交 易 所 相 关 业 务 规 则 等 发 生
变 动， 上述 第 十二 、 十四 和十五 项规 则等 相应进 行调 整。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
72 
第十一 部分


基金 的份额 配对转换 
在本基金分级运作期内， 基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换
业务。 
一、 份 额配 对转换 是指 本基金 的 长 盛同辉 深 100 等 权重 份额 与 长盛 同辉
深 100 等权重 A 份额 、 长盛 同辉深 100 等权重 B 份额 之间的 配对 转换 ，包 括以
下 两种 方式的 配对 转换： 
1.分拆 
分拆指基金份额持有人将其持有的每2 份 长盛同辉深100 等权重份额 的场内
份额申请转换成1 份 长盛同辉深100 等权重A 份额与1 份长盛同辉深100 等权重
B 份额 的行为。 
2.合并 
合并指基金份额持有人将其持有的每1 份长盛同辉深100 等权重A 份额与1
份 长盛同辉深100 等权重B 份额申请转换成2 份长盛同辉深100 等权重份额 的场
内份额的行为。 
二、 份 额配 对转换 的业 务办理 机构 
份额配对转换的业务办理机构见基金管理人发布的相关公告。 
基金投资人应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其
他方式办理份额配对转换。 深圳证券交易所、 基金注册登记机构或基金管理人可
根据情况变更或增减份额配对转换的业务办理机构，并予以公告。 
三、 份 额配 对转换 的业 务办理 时间 
份额配对转换业务开通日：2012 年9 月 26 日。



份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停
份额配对 转换 时除外 ） ，业务办 理时 间为上 午 9∶30-11 ∶30 和下 午 1∶00-3∶
00 。在此时间之外不办理份额配对转换业务。 
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人可对份额配对
转换业务的办理时间进行调整并公告。 
四、 份 额配 对转换 的原 则 
1.份额配对转换以份额申请。 
2.申请分拆为 长盛同辉深100 等权重A 份额 和长盛同辉深100 等权重B 份额
的 长盛同辉深 100 等权重份额 的场内份额必须是 2 份或其整数倍。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 73 
3.申请合并为 长盛同辉深100 等权重份额 的长 盛同辉深100 等权重A 份额与
长盛同辉深100 等权重 B 份额必须同时配对申请， 且基金份额数必须同为整数且
满足1：1 的配比关系。 
4.长盛同辉深 100 等权重份额的场外份额如需申请进行分拆， 须跨系统转托
管为 长盛同辉深 100 等权重份额的场内份额后方可进行。 
5.份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 
基金管理人、 基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出
调整， 并在正式实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一家指定媒体公
告。 
五、 份 额配 对转换 的程 序 
份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则， 具体见相关业
务公告。 
六、 暂 停份 额配对 转换 的情形 
1.深圳证券交易所、 基金注册登记机构、 份额配对转换业务办理机构因异常
情况无法办理份额配对转换业务。 
2.法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 
发生前述情形的， 基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停份额配对转
换业务的公告。 
在暂停份额配对转换的情况消除时， 基金管理人应及时恢复份额配对转换业
务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告。 
七、 份 额配 对转换 的业 务办理 费用 
投资人申请办理份额配对转换业务时， 份额配对转换业务办理机构可酌情收
取一定的佣金，具体见相关业务办理机构公告。 
 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 74 
第十二 部分


基金 的投资 
一、 投 资目 标 
本基金运用指数化投资方式， 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手
段， 力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值
控制在0.35%以内， 年跟踪误差控制在 4%以内， 以实现对深证 100 等权重指数的
有效跟踪。 
二、 投 资理 念 
中国经济持续稳定的增长为中国证券市场的发展奠定了坚实的基础。 本基金
以复制、 跟踪 深证100 等权重指数为原则， 进行指数化长期投资， 指数化的投资
方式可以获取指数所代表市场的平均收益， 并通过充分的分散化投资实现非系统
风险的有效降低和流动性的提高，为投资者谋求利益最大化。 
三、 投 资范 围 
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票（包括 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、权 证、债券、
货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 
本基金投 资于 股票的 资 产占基金 资产 的比例 为 90%－95% ，其 中投 资于深证
100 等权重指数成份股和备选成份股的资产不低于 股票资产的 90%；其余资产投
资于现金、 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种， 其中权证资产
占基金资 产净值 的比例 为 0-3%，现 金或者 到 期日在一 年以内 的政府 债券不低于
基金资产净值的5%。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
四、 标 的指 数 
本基金的标的指数是深证 100 等权重指数。 
如果标的 指数被 停止编 制及发布,或标 的指数 由其他指 数替代 （单纯 更名除
外） ，或 由于指 数编制 方法等重 大变更 导致标 的指数不 宜继续 作为标 的指数，或
证券市场上有代表性更强、 更适合投 资的指数推出， 本基金管理人可以依据审慎
性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则， 在履行适当程序后， 依法变更本
基金的标的指数和投资对象， 并依据市场代表性、 流动性、 与原指数的相关性等长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 75 
诸多因素选择确定新的标的指数。 
由于上述原因变更标的指数， 基金管理人在履行适当程序后报中国证监会核
准，并在指定媒体上公告。 
五、 投 资策 略 
本基金采用完全复制法， 按照成份股在深证 100 等权重指数中的组成及其基
准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪深证 100 等权重指数的收 益表现,并根
据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 
当预期成份股 发生调整， 成份股发生配股、 增发、 分红等行为， 以及因基金
的申购和赎回对本基金跟踪深证 100 等权重指数的效果可能带来影响， 导致无法
有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以根据市场情况， 采取合理措施， 在
合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 
1.资产配置策略 
本基金管 理人 主要按 照 深证 100 等 权重 指数 的成份股 组成 及其权 重 构建股
票投资组 合,并 根据指 数成份股 及其权 重的变 动而进行 相应调 整。本 基金投资于
股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中投资于深证 100 等权重指数成
份股和备选成份 股的资产不低于股票资产的 90%； 其余资产投资于现金、 债券资
产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种， 其中， 权证资产占基 金资产净值
的比例为0-3%， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。
基金管理人将综合考虑市场情况、 基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的
具体配置比例。 
2.股票投资组合构建 
（1 ）组合构建原则 
本基金通过完全复制指数的方法， 根据深证 100 等权重指数成份股组成及其
基准权重构建股票投资组合。 
（2 ）组合构建方法 
本基金采用完全复制法， 按照成份股在深证 100 等权重指数中的基准权 重构
建股票投资组合。 当预期成份股发生调整， 成份股发生配股、 增发、 分红等行为，
以及因基 金的申 购和赎 回对本基 金跟踪 深证 100 等权重 指数的 效果 可能带来影
响， 导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以根据市场情况， 采取
合理措施， 在合理期限内进行适当的处理和调整， 以力争使跟踪误差控制在限定长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 76 
的范围之内。 
（3 ）组合调整 
本基金所 构建 的股票 投 资组合原 则上 根据深 证 100 等权 重指 数成 份股组成
及其权重的变动而进行相应调整。 同时， 本基 金还将根据法律法规和 基金合同中
的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 股票增发因素等变化， 对股票 投资组合进
行实时调整， 以力争实现基金净值增长率与深证 100 等权重指数收益率之间的高
度正相关和跟踪误差最小化。 
基金管理 人应 当自 基 金 合同 生效 之日 起 3 个 月内使本 基金 的股票 投 资组合
比例符合 基金合同的约定。 
①定期调整 
根据深证 100 等权重指数的调整规则和备选股票的预期， 对股票投资组合及
时进行调整。 
②临时调整 
A.当上市公司发生增发、 配股等影响成份股在指数中权重的行为时， 本基金
将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合； 
B.根据本基金的申购和赎回情况， 对股票投资组合进行调整， 从而有效跟踪
深证100 等权重指数； 
C.根据法律法规的规定， 成份股在深证 100 等权重指数中的权重因其它原因
发生相应变化的， 本基金将做相应调整， 以保持基金资产中该成份股的权重同指
数一致。 
③其他调整 
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购，
认购的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。 
（4 ）投资绩效评估 
在正常市 场情 况下， 本 基金力争 年跟 踪误差 不 超过 4%。 如因 指数编 制规则
调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟
踪误差进一步扩大。 
3.债券投资策略 
本基金管理人将基于对国内外宏观经济 形势的深入分析、 国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响， 进行合理的利率预期， 判断债券市场的基长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 77 
本走势，久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，
本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、
信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上， 有效利用基金资
产，提高基金资产的投资收益。 
4.权证投资策略 
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则对权证进行投资， 即根据权证合
理价值与其市场价格间的差幅即 “估值差价” 以及权证合理价值对定价参数的敏
感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。 
六、


业绩比 较基 准 
本基金业绩比较基准：95%×深证 100 等权重 指数收益率＋5%×一年期银行
定期存款利率（税后） 。 
本基金认为，该业绩比较基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 经
与基金托管人协商一致， 本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准。 本基
金变更业绩比较基准应报中国证监会备案， 并在中国证监会指定的媒体上及时公
告。 
七、


风险收 益特 征 
从基金资产整体运作来看， 本基金为股票型基金， 属于高风险、 高收益的基
金品种， 基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金、 债券型基金和
混合型基金。 
从投资者具体持有的基金份额来看， 在分级运作期内， 由于基金收益分配的
安排， 长盛同辉深 100 等权重A 份额将表现出低风险、 收益稳定的明显特征， 其
预期收益 和预期 风险要 低于普通 的股票 型基金 份额； 长 盛同辉 深 100 等权重 B
份额 则表现出高风险、 高收益的显著特征， 其预期收益和预期风险要高于普通的
股票型基金份额。 
八、


投资管 理程 序 
1.投资决策依据 
有关法律、 法规、 基金 合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 78 
财产的决策依据。 
2.投资管理体制 
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员
会负责做出有关标的指数重大调整的应对决策、 基金组合重大调整的决策， 以及
其他单项投资的重大决策。 基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组
合构建、组合调整等决策。 
3.投资管理程序 
研究、 投资决策、 组合构建、 交 易执行、 投资绩效评估、 组合监控与调整各
环节的相互协调与配合，构成了本基金的投资管理程序。 
（1 ）研 究。基 金管理 人的研究 部依托 公司整 体研究平 台，整 合外部 信息包
括券商等外部研究力量的研究成果， 开展标的指数跟踪、 成份股公司行为等相关
信息的搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作， 并撰写相关的研究
报告，作为本基金投资决策的重要依据。 
（2 ） 投资决策。 基金管 理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，
定期或遇重大事件时临时召开投资决策委员会议， 对相关事项做出决策。 基金经
理根据投资决策委员会的决议，做出基金投资 管理的日常决策。 
（3 ）组 合构建 。结合 研究报告 ，基金 经理主 要采取完 全复制 法，即 按照标
的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提
下， 基金经理可采取适当的方法， 提高投资效率， 降低交易成本， 控 制投资风险。 
（4 ）交 易执行 。基金 管理人的 交易部 负责本 基金的具 体交易 执行， 交易部
同时履行一线监控的职责。 
（5 ）投 资绩效 评估。 本基金管 理人定 期和不 定期对本 基金的 投资绩 效进行
评估， 并撰写相关的绩效评估报告， 确认基金组合是否实现了投资 预期， 投资策
略是否成功， 并对基金组合误差的来源进行归因分析等。 基金经理依据绩效评估
报告总结或检讨以往的投资策略，如果需要，亦对投资组合进行相应的调整。 
（6 ）组 合监控 与调整 。基金经 理根据 标的指 数的每日 变动情 况，结 合成份
股等的基本面情况、 流动性状况、 基金申购赎回的现金流量情况， 以及基金投资
绩效评估结果等，对基金投资组合进行动态监控和调整，密切跟踪标的指数。 
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 根据环境的变化和基金实长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 79 
际投资的需要， 有权对上述投资程序做出调整， 并将调整内容在基金招募说明书
中予以公告。 
九、 禁止 行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
(1) 承销证券； 
(2) 向他人贷款或者提供担保； 
(3) 从事承担无限责任的投资； 
(4) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
(5) 向其基 金管 理人、 基金托管 人出 资或者 买 卖其基金 管理 人、基 金 托管人
发行的股票或者债券； 
(6) 买卖与 其基 金管理 人、基金 托管 人有控 股 关系的股 东或 者与其 基 金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券； 
(7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
(8) 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 ； 
(9) 法律法 规或 监管部 门取消 上 述限 制， 如 适 用于本基 金， 则本基 金 投资不
再受相关限制 。 
十、 投 资限 制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点， 通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合
将遵循以下限制： 
(1) 本基金 进入 全国银 行间同业 市场 进行债 券 回购的资 金余 额不得 超 过基金
资产净值的40％； 
(2) 基金财 产参 与股票 发行申购 ，本 基金所 申 报的金额 不超 过本基 金 的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发 行股票的总量； 
(3) 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%， 其中投资于深
证100 等权重指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ；



(4) 本基金 投资 权证， 在任何交 易日 买入的 总 金额，不 超过 上一交 易 日基金
资产净值的0.5%， 本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％， 本
基金管理 人管理 的全部 基金持有 同一权 证的比 例不超过 该权证 的 10 ％。投资于长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 80 
其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定 ； 
(5) 本基金 投资 于同一 原始权益 人的 各类资 产 支持证券 的比 例，不 得 超过基
金资产净值的10％； 
(6) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
(7) 本基金 持有的 同一( 指同一信 用级别)资产 支持证券 的比例 ，不得 超过该
资产支持证券规模的 10％； 
(8) 本基金 管理 人管理 的全部基 金投 资于同 一 原始权益 人的 各类资 产 支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
(9) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
(10) 保持不低于基金资产净值 5 ％ 的现金或者到期日在一年以内的政府债
券 。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或 监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制 。 
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动 、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的， 基金管
理人应当在10 个交易日内进行调整。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 3 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始 。 
十 一、 基 金管 理人代 表基 金行使 股东 及债权 人 权 利的处 理原 则及方 法 
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 81 
十 二、 基 金的 融资融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 
十 三、 本 基金 分级运 作期 到期 转换为 上市 开放式 基金 （LOF ） 后 的投资 策略 
本基金分 级运 作期到 期 转换为上 市开 放式基 金 （LOF）后 ，本 基金的 名称变
更为“ 长盛同辉深证 100 等权重指数证券投资基金（LOF） ”;变更后的上市开放
式基金（LOF）的投资策略与转换前本基金的投资策略保持不变。



十 四、 基金投 资组 合报告 
本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第4 季度报告（以下简称“本
报告”） ，相关财务资料未经审计。 
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不
存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性
承担个别及连带责任。



基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 复核了本 报告
中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本报告 所载数据内容 自2016年10月1日起至2016年12月31日止。 
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况



序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的
比例（%） 
1 权益投资 23,797,097.83 92.23 
 其中：股票 23,797,097.83 92.23 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 2,003,642.08 7.77 
8 其他资产 2,442.23 0.01 
9 合计 25,803,182.14 100.00 
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合


 
（1 ） 报告期 末指 数投资 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 82 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比
例(%) 
A 农、林、牧、渔业 206,389.20 0.81 
B 采矿业 - - 
C 制造业 12,440,124.47 48.54 
D 
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业 
229,916.00 0.90 
E 建筑业 227,617.50 0.89 
F 批发和零售业 249,610.00 0.97 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、 软件和信息技术服务
业 
3,081,259.72 12.02 
J 金融业 2,470,085.07 9.64 
K 房地产业 2,099,964.88 8.19 
L 租赁和商务服务业 761,681.00 2.97 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 781,520.38 3.05 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 871,905.53 3.40 
S 综合 217,850.08 0.85 
 合计 23,637,923.83 92.22 
（2 ） 报告期 末积 极 投资 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比
例(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采掘业 159,174.00 0.62 
C 制造业 - - 
D 
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、 软件和信息技术服务
业 
- - 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 83 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 159,174.00 0.62 
（3 ） 报告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合 
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 
3 、 报告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明
细 
（1 ） 报告期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名
股 票投 资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净值
比例（％） 
1 000002 万


科Ａ 31,414 645,557.70 2.52 
2 000651 格力电器 16,100 396,382.00 1.55 
3 000538 云南白药 4,832 367,956.80 1.44 
4 000413 东旭光电 28,134 316,788.84 1.24 
5 002129 中环股份 34,000 311,440.00 1.22 
6 000338 潍柴动力 29,900 297,804.00 1.16 
7 000100 TCL 集团 89,900 296,670.00 1.16 
8 002065 东华软件 12,660 294,978.00 1.15 
9 000333 美的集团 10,350 291,559.50 1.14 
10 000725 京东方Ａ 101,179 289,371.94 1.13 
（2） 报告 期末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股票
投 资明 细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 
公允价值
（元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 000629 攀钢钒钛 66,600 159,174.00 0.62 
注：本基金本报告期末仅持有上述一只积极投资股票。 
4 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合


 
本基金本报告期末 未持有债券。 
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明
细 
本基金本报告期末 未持有债券。 
6 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 84 
券 投资 明 细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
（1 ） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和 损 益明 细 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
（2 ） 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策 
本基金本报告期内未投资股指期货。 
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
（1 ） 本期国 债期 货投资 政策 
本基金本报告期 内未投资国债期货。 
（2 ） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
（3 ） 本期国 债期 货投资 评价 
本基金本报告期 内未投资国债期货。 
11 、 投资组 合报 告附注 
（1）声 明本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 是否出 现被 监管部 门立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前 一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查， 无在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）声 明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。 
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 
（3 ） 其他 资产构 成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 2,039.79 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 85 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 402.44 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,442.23 
（4 ） 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 
本基金本报告期末未持有可转换债券。



（5 ） 报告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
1 ）报 告 期末 指数 投资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的
公允价 值( 元) 
占基金 资产
净值比 例 （% ） 
流通受 限情 况说
明 
1 002129 中环股 份 311,440.00 1.22 重大事 项停 牌 
 
2 ）报告 期末 积极 投资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 
注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中 未存在流通受限情况 。 
（6 ） 投资 组合报 告附 注 的其 他文字 描述 部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 86 
 
 第十三部分 基金的业绩 
本基金成立以来的业绩如下： 
 
 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基准
收益率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2012 年9 月
13 日 （基金
合同生效
日） 至2012
年12 月 31
日 
7.10% 1.28% 1.14%


1.45%


5.96%


-0.17%



2013 年1 月
1 日至2013
年12 月 31
日 
-1.66% 1.37% -3.01% 1.38% 1.35% -0.01% 
2014 年1 月
1 日至2014
年12 月 31
日 
35.58% 1.18% 35.05% 1.17% 0.53% 0.01% 
2015 年1 月
1 日至2015
年12 月 31
日 
11.65% 2.61% 29.64% 2.47% -17.99% 0.14% 
2016 年1 月
1 日至2016
年12 月 31
日 
-17.82% 1.82% -18.46% 1.72% 0.64% 0.10 
自基金合同
生效起至今 
31.03% 1.80% 40.03% 1.74% -9.00% 0.06% 
 
 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 87 
 
第十 四 部分


基金 的财产 
一、 基 金资 产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。 
二、 基 金资 产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
三、 基 金财 产的账 户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户， 以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户， 以基金托管人和本基金联名 的方式开立基金证券
账户， 以本基金的名义开立银行间债券托管账户。 开立的基金专用账户与基金管
理人、 基金托管人、 基 金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。 
四、 基 金财 产的处 分 
基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和 基金销售机构的固有财产， 并由
基金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人 和基金销售机构 不得将基金财产归入
其固有财产。 基金管理人、 基金托管人因基金财产的管理、 运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。 基金管理人、 基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、 托管费以及其他基金合同约定的费 用。 基金财产的债权、 不得与
基金管理人、 基金托管人固有财产的债务相抵销， 不同基金财产的债权债务， 不
得相互抵销。 基金管理人、 基金托管人以其自有资产承担法律责任， 其债权人不
得对基金 财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定处分外， 基金 财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
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88 
第十五 部分


基金 资产的 估值 
一 、估 值目的 
基金资产的估值目的是客观 、 准确地反映基金相关金融资产的公允价值， 并
为基金份额提供计价依据。 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出
的长盛同辉深100 等权重份额净值， 是计算长盛同辉深 100 等权重份额申购与赎
回价格以及计算长盛同辉深 100 等权重A 份额、 长盛同辉深 100 等权重 B 份额的
基金份额参考净值的基础。 
二、 估 值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 
三、 估 值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日 在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2 ） 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 （ 另 有 规 定 的 除
外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
（3 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，按照每 日收盘 价作 为 估值全
价。 
（4 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券，估值 日 不存 在活跃 市场 时
采用估值技术确定 其 公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价值， 应持续
评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值；



（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。


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 89 
（3 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，对存 在活跃 市场的
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调
整， 确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则
采用估值技术确定公允价值。 
（4 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、对全 国银行 间市场 上不含权 的固定 收益品 种，按照 第三方 估值机 构提供
的相 应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含
投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未
提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
5、本基 金可以 采用第 三方估值 机构按 照上述 公允价 值 确定原 则提供 的估值
价格数据。 
6、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
7、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的 基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 90 
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、 估 值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产。 
五、 估 值程序 
1.基金份额净值是按照每个 估值日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 四位四舍五入。 国家另有规定的，
从其规定。 
每个 估值 日计 算基金 资 产净值 、 基金 份额净 值 、长盛同 辉深 100 等 权重 A
份额参考净值、 长盛同辉深 100 等权重B 份额参考净值 ，并按规定公告。 
2.基金管理人应每个估值 日对基金资产估值。 基金管理人每个估值 日对基金
资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，
由基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估 值复核与基金会计账目的核对同时
进行。 
六、T 日长盛 同辉 深 100 等权 重份额 净值 的计算 
T 日长盛同辉深 100 等 权重份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日本
基金基金份额的余额数量 
其中， 基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值； 本基金基金份额的
余额数量为长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重A 份额和长盛同
辉深100 等权重B 份额的余额数量之和。 
长盛同辉深 100 等权重份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第
4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。T 日的长盛同辉深 100 等权重份
额净值在当天收市后计算， 并在下一日内公告。 如遇特殊情况， 经中国证监会同
意，可以适当延迟计算或公告。 
分级运作期内T 日长盛 同辉深100 等权重A 份 额和长盛同辉深100 等 权重B
份额参考净值的计算 
NAVA ＝1+（RA/N ）×t； 
NAVB=2×
同辉
NAV -NAVA ； 
其中： 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 91 
同辉
NAV 为T 日长盛同辉深 100 等权重份额净值； 
NAVA 为T 日长盛同辉深 100 等权重A 份额参考净值； 
NAVB 为T 日长盛同辉深 100 等权重B 份额参考净值； 
RA 为长盛同辉深 100 等权重A 份额约定年收益率，即 7.0%； 
N 为计算长盛同辉深 100 等权重A 份额收益率的除数， 分级运作期内每年确
定一次， （1）当分级运作期起始日 ≤T 日≤第一次定期折算基准日时，N 为分级
运作期起始日至第一次定期折算基准日的实际天数值； （2） 当第一次 定期折算基
准日＜T 日≤第二次定期折算基准日 时，N 为第一次定期折算基准日次日至第二
次定期折算基准日的实际天数值； （3） 当第二次定期折算基准日＜T 日≤第三次
定期折算基准日时，N 为第二次定期折算基准日次日至第三次定期折算基准日的
实际天数值； （4）当第三次定期折算基准日＜T 日≤第四次定期折算基准日时，
N 为第三次定期折算基准日次日至第四次定期折算基准日的实际天数值； （5）当
第四次定期折算基准日＜T 日≤分级运作期到期日时；N 为第四次定期折算基准
日次日至分级运作期到期日的实际天数值。 关于定期折算基准日的约定， 详见本
招募说明书“第十九部分 分级运作期到期后基金份额 的折算” ； 
t 为长盛同辉深 100 等权重 A 份 额 在 参 考 净 值 计 算 日 应 计 收 益 的 天 数 ，
t=min{ 分级运作期起始日至 T 日，最近一次折算基准日次日至 T 日} 。 
长盛同辉深100 等权重A 份额与长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值的计
算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五入。 长盛同辉深 100 等权重A
份额和长盛同辉深100 等权重B 份额参考净值在当天收市后计算， 并在下一日内
与长盛同辉深100 等权重份额净值一同公告。 如遇特殊情况， 经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告。 
七、 估 值错误 的处 理 
基金管理人和基金托管人将采取必要 、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第3 位)发生差错时，
视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1.差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、 或投资人自身的过错造成差错， 导致其他当事人遭受损失的， 过错长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 92 
的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人( “受损方”)的直接损失按下述 “差
错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障 差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 不能克服， 则属不可抗力， 按照下述规
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2.差错处理原则 
(1) 差错已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 差错责任方应及时协调各方，
及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方未及
时更正已产生的差错， 给当事人造成损 失的， 由差错责任方对直接损失承担赔偿
责任； 若差错责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 差错责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
(2) 差错的 责任 方对有 关当事人 的直 接损失 负 责，不对 间接 损失负 责 ，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
(3) 因差错 而获 得不当 得利的当 事人 负有及 时 返还不当 得利 的义务 。 但差错
责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”)， 则差错责任方应赔偿受损方的
损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不
当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
(4) 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
(5) 差错责 任方 拒绝进 行赔偿时 ，如 果因基 金 管理人过 错造 成基金 财 产损失
时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时， 基金管理人应为基金 的利益向基金托管人追偿。 基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管理人负长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 93 
责向差错方追偿； 追偿过程中产生的有关费用， 由责任方承担； 但若经诉讼或仲
裁的终局裁判， 基金财产未获得补偿的部分可列入基金费用项下的相关科目， 从
基金资产中支付。 
(6) 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿， 并且依据法律法规、
基金合同或其他规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任， 则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索， 并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失 。 
(7) 按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3.差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
(1) 查明差 错发 生的原 因，列明 所有 的当事 人 ，并根据 差错 发生的 原 因确定
差错的责任方； 
(2) 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
(3) 根据差 错处 理原则 或当事人 协商 的方法 由 差错的责 任方 进行更 正 和赔偿
损失； 
(4) 根据差 错处 理的方 法，需要 修改 基金注 册 登记机构 交易 数据的 ， 由基金
注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4.基金份额净值差错处理的原 则和方法如下： 
(1) 基金份 额净 值计算 出现错误 时， 基金管 理 人应当立 即予 以纠正 ， 通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2) 错误 偏差达 到基金 份额净 值的 0.25% 时， 基金管 理人应 当通报 基 金托管
人并报中 国证监 会备案 ；错误偏 差达到 基金份 额净值的 0.5% 时， 基 金管理人应
当公告。 
(3) 因基金 份额 净值计 算错误， 给基 金或基 金 份额持有 人造 成损失 的 ，应由
基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
(4) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾
差，以基金管理人计算结果为 准。 
(5) 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
八、 暂 停估值 的情 形 
1.基金投资所涉及的证券交易 市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资
产价值时； 
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投
资人的利益， 已决定延迟估值； 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，
会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的； 
4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
九、 基 金净值 的确 认 
用于基金信息披露的基金资产净 值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
十、 特 殊情况 的处 理 
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时， 所造成的误差
不作为 基金资产估值 错误处理。 
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记 结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估
值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。 
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 95 
第十六 部分


基金 费用与 税收 
一、 基 金费 用的种 类 
1.基金管理人的管理费； 
2.基金托管人的托管费； 
3.基金财产拨划支付的银行费用； 
4.基金合同生效后的基金信息披露费用； 
5.基金份额持有人大会费用； 
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 
7.基金的证券交易费用； 
8.基金的开户费用、账户维护费用； 
9.在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中 计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在相关公告中载明； 
10. 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。 
二、 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价
格 确定 ，法律 法规 另有规 定时 从其规 定。 
三、 基 金费 用计提 方法 、计提 标准 和支付 方式 
1.基金管理人的管理费 
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。 计
算方法如下： 
H＝E×年管理费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托 管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
2.基金托管人的托管费 
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。 计
算方法如下： 
H＝E×年托管费率÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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E 为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 
3.除管理费、 托 管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 
四、 不 列入 基金费 用的 项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。 
五、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和
基 金托 管费率 。 基 金管理 人必 须最迟 于新 的费率 实施日 2 日前 在指定 媒体 上刊
登 公告 。 
六、 基 金税 收 
基金 和基金份额 持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第十七 部分


基金 的收益 与 分配 
一、 基 金利 润的构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。









二、 基 金可 供分配 利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
三、 收 益分 配 原则 
1.在本基金分级运作期内，收益分配应遵循下列原则： 
(1) 在分级运作期内，本基金（包括 长盛同辉深 100 等权重 A 份额 、 长盛同
辉深100 等权重B 份额 和长盛同辉深100 等权重份额 ）不进行收益分配； 
(2) 分级运 作期 到期后 ，按照本 基金 所约定 的 参考净值 计算 规则， 单 独计算
出 长盛同辉深100 等权重A 份额与长盛同辉深100 等权重B 份额各自的份额参考
净值并转 换为上 市开放 式基金（LOF ）份 额， 基金份额 持有人 可通过 赎回上市开
放式（LOF ）基金份额实现应得收益。 
2.本基金 分级 运作期 到 期并转换 为上 市开放 式 基金（LOF ）后 ，本 基 金收益
分配应遵循下列原则： 
（1 ）本基金的每份基金份额享有同等分配权； 
（2 ）收 益分配 时所发 生的银行 转账或 其他手 续费用由 投资 人 自行承 担。当
投资 人的现金红利 小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金
注册登记机构可将投资 人 的现金红利按除 息 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份
额 ； 
（3 ）本基金收益每年最多分配 4 次，每次每份 基金份额收益分配比例不低
于 收益分配基准日每份 基金份额可供分配利润 的20%； 
（4 ）场 外申购 的，登 记在注册 登记系 统的基 金收益分 配方式 分为两 种：现
金分红与红利再投资， 场外基金份额持有人可以事先选择将所获现金红利按除息
日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若基金份额持有人事先未做出
选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
（5 ）场 内申购 和 上市 交易的， 登记在 证券登 记结算系 统的基 金份额 的分红长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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方式只能为现金分红， 基金份额持有人不能选择其他的分红方式， 具体权益分配
程序等有关事项遵循深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司的相关规定； 
（6 ）基 金红利 发放日 距离收益 分配基 准日（ 即可供分 配利润 计算截 止日）
的时间不得超过15 个工作日； 
（7 ）基 金收益 分配后 每一基金 份额净 值不能 低于面值 ，即基 金收益 分配基
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
（8 ）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
四、 收 益分 配方案 
基金收益分配方案中应载明收益分配 基准日以及该日的可供分配利润、 基金
收益分配对象、 分配原则、 分配时间、 分配数额及比例、 分配方式、 支付方式等
内容。 
五、 收 益分 配的时 间和 程序 
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订， 由基金托管人 复核， 依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并 报中国证监会备案； 
2.在 收益分配方案公布后， 基金管理人 依据具体方案的规定 就支付的现金红
利向基金托管人发送划款指令， 基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第十八 部分


基金 的会计 与审计 
一、 基 金的 会计政 策 
1.基金管理人为本基金的会计责任方； 
2.本基金 的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至12 月31 日； 
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4.会计制度执行国家有关的会计制度； 
5.本基金独立建账、独立核算； 
6.基金管理人保留完整的会计 账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按照有关
规定编制基金会计报表 ； 
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对 并
书面确认。 
二、 基 金的 审计 
1. 基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表 及其他规定事项 进行审计。 会计师事务所及其注册会
计师与基 金管理人、基金托管人相互独立。 
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。 
3.基金管理人( 或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所， 经基金托
管人(或基金管理人)同意， 并报中国证监会备案后可以更换。 就更换会计师事务
所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第十 九 部分


分级 运作期 内基金份额的折算 
一、 基 金份 额的定 期折 算 
在分级运作期内， 在自分级运作期起始日后满一年 、 满两年、 满三年、 满四
年的对应 日（若 该对应 日为非工 作日， 则顺延 至下一个 工作日 ） ，本 基金将按照
以下 规则对长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重A 份额进行基金
份额的定期折算。 
1.基金份额折算基准日 
分级运作期起始日后满一年、 满两年、 满三年、 满四年的对应日， 若该日为
非工作日，则顺延至下一个工作日。 
例如，假设本基金分级运作期起始日为 2012 年 5 月 25 日（周五） ， 根据本
基金合同 “四、 分级运作期基金份额的分类与参考净值计算规则 ”对 “分级运作
期 ”的界定， 则该分级运作期到期日为 2017 年5 月24 日 （周三）。 2012 年5 月
25 日满一年的对应日为 2013 年5 月24 日 （周五） ， 满两年的对应日为 2014 年5
月 24 日（周六） ，满三 年的对应日为 2015 年 5 月 24 日（周日） ，满 四年的对应
日为 2016 年 5 月 24 日 （周二） ，则根据上述规定本基金的定期折算基准日分别
为2013 年5 月24 日 （周五） 、2014 年5 月26 日 （周一） 、2015 年5 月 25 日 （周
一） 、2016 年5 月24 日（周二） 。 
2.基金份额折算对象 
基金份额 折算 基准日 登 记在册的 长盛 同辉深 100 等权重 份额 、长盛 同辉深
100 等权重 A 份额。 
3.基金份额定期折算次数 
四次。 
4.基金份额折算方式 
长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额按照本合同规
定的 参考净值计算规则进行计算； 对于长盛同辉深 100 等权重A 份额的约定应得
收益， 即定期折算基准日长盛同辉深 100 等权重 A 份额参考净值超出 1.000 元部
分，将折算为场内长盛同辉深 100 等权重份额分配给长盛同辉深 100 等权重 A
份额持有人；同辉 B 份额的参考净值和份额数不进行折算；长盛同辉深 100 等
权重份额持有人持有的每份长盛同辉深100 等权重份额将按持有0.5 份长盛同辉
深100 等权重 A 份额获得新增长盛同辉深 100 等权重份额的分配， 场外长盛同辉长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 101 
深100 等权重份额的持有人将按前述折算方式获得新增场外长盛同辉深100 等权
重 份额的分配， 场内长盛同辉深 100 等权重份额的持有人将按前述折算方式获得
新增场内长盛同辉深 100 等权重份额的分配。 
经过上述份额折算，长盛同辉深 100 等权重 A 份额参考净值和长盛同辉深
100 等权重份额净值将相应调整。 
1）长盛同辉深 100 等权重A 份额 
后
A
NUM =
前
A
NUM 
前
同辉
前
同辉
前
后
同辉
） （ 等 权 重 份 额 的 资 产 净 值 折 算 前 长 盛 同 辉 深
NUM
NUM NAV
NAV
A
? ?
?
5 . 0 000 . 1 - - 100
 
后
同辉
前 前
等权重份额的份额数 长盛同辉深 份额持有人新增的场内 等权重 长盛同辉深
NAV
NAV NUM
A
A A
) 000 . 1 - (
100 100
?
?
 
其中， 
后
A
NUM 为折算后长盛同辉深 100 等权重 A 份额的份额数； 
前
A
NUM 为折算前长盛同辉深 100 等权重 A 份额的份额数； 
前
同辉
NUM 为折算前长盛同辉深 100 等权重份额的份额数； 
后
同辉
NAV 为折算后长盛同辉深 100 等权重份额的 份额净值； 
前
A
NAV 为折算前长盛同辉深 100 等权重 A 份额的份额参考净值。 
2）长盛同辉深 100 等权重 B 份额 
长盛同辉深 100 等权重B 份额参考净值及份额数不进行定期折算。 
3）长 盛同辉深 100 等权重份额 
前
同辉
前
同辉
前
后
同辉
） （ 等 权 重 份 额 的 资 产 净 值 折 算 前 长 盛 同 辉 深
NUM
NUM NAV
NAV
A
? ?
?
5 . 0 000 . 1 - - 100
 
后
同辉
前 前
同辉
） （
等 权 重 份 额 的 份 额 数 的 长 盛 同 辉 深 等 权 重 份 额 持 有 人 新 增 长 盛 同 辉 深
NAV
NAV NUM
A
000 . 1 - 5 . 0
100 100
? ?
?






其中， 
后
同辉
NAV 为折算后长盛同辉深 100 等权重份额的 份额净值； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 102 
前
A
NAV 为折算前长盛同辉深 100 等权重 A 份额的份额参考净值； 
前
同辉
NUM 为折算前长盛同辉深 100 等权重份额的份额数。 
定期份额折算后长盛同辉深 100 等权重份额的份额数 
= 定期份额折算前长盛同辉深 100 等权重份额的份额数 
+ 长盛同辉深100 等权 重A 份额持有人新增的 长盛同辉深100 等权重 份额的份额
数 
+ 长盛同辉深100 等权重份额持有人新增的长盛同辉深100 等权重份额的份额数 
场内的长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重A 份额折算成的
新增场内长盛同辉深 100 等权重份额的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 余
额计入基金财产。 场外的长盛同辉深 100 等权重份额折算成的新增场外长盛同辉
深100 等权重份额的份额数四舍五入后保留到小数点后两位， 由此产生的误差计
入基金财产。 
二、 基 金份 额的不 定期 折算 
除以上定期份额折 算外，本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算，
即： 当长盛同辉深100 等权重份额净值达到 2.000 元后 （含2.000 元， 下同） 和
当长盛同辉深100 等权重 B 份额的基金份额参考净值跌至 0.250 元以下后 （不含
0.250 元，下同） 。 
1．当长盛同辉深 100 等权重份额净值达到 2.000 元后，本基金将按照以下
规则进行基金的不定期折算。 
（1 ）基金份额折算基准日 
长盛同辉深 100 等权重份额的基金份额净值达到 2.000 元， 基金管理人即可
确定折算基准日 。 
（2 ）基金份额折算对象 
基金份额 折算 基准日 登 记在册的 长盛 同辉深 100 等权重 份额 、长盛 同辉深
100 等权重 A 份额和长盛同辉深 100 等权重 B 份额。 
（3 ）基金份额折算频率 
不定期。 
（4 ）基金份额折算方式 
当长盛同辉深 100 等权重份额的基金份额净值达到 2.000 元后， 本基金将分长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 103 
别对长盛同辉深100 等权重A 份额、 长盛同辉深 100 等权重B 份额和长盛同辉深
100 等权重份额进行折算， 折算后本基金将确保长盛同辉深 100 等权重 A 份额和
长盛同辉深100 等权重 B 份额的比例为1:1， 份额折算后长盛同辉深 100 等权重
份额净值以及长盛同辉深 100 等权重A 份额、 长盛同辉深 100 等权重 B 份额参考
净值均调 整为1.000 元。



1）长盛同辉深 100 等权重 A 份额 
份额折算原则： 
i) 份额折算前长盛同辉深 100 等权重 A 份额 的份额数与份额折算后长盛同
辉深100 等权重A 份额的份额数相等； 
ii) 长盛同辉深100 等权重A 份额持有人份额折算后获得新增的长盛同辉深
100 等权重份额， 即参考净值超出 1.000 元以上的部分全部折算为场内长盛同辉
深100 等权重份额。 
前 后
A A
NUM NUM ?
 
000 . 1
000 . 1 -
100 100
） （
等 权 重 份 额 的 份 额 数 长盛同辉深 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 等权重 长盛同辉深
前 前
A A
NAV NUM
A
?
?






其中，
后
A
NUM
为折算后 长盛同辉深100 等权重A 份额的份额数； 
前
A
NUM
为折算前长盛同辉深 100 等权重 A 份额的份额数； 
前
A
NAV
为折算前长盛同辉深 100 等权重 A 份额的份额参考净值。 
2）长盛同辉深 100 等权重 B 份额 
份额折算原则： 
i)份额折算前长盛同辉深100 等权重B 份额的 份额数与份额折算后长盛同辉
深 100 等权重 B 份额的 份额数相等,且份额折算后长盛同辉深 100 等 权重 B 份额
与长盛同辉深100 等权重 A 份额保持1:1 配比； 
ii） 份额折算前长盛同辉深 100 等权重B 份额的资产与份额折算后长盛同辉
深100 等权重B 份额的 资产及其新增场内长盛同辉深100 等权重份额 的资产之和
相等； 
iii ）份额折算前长盛同辉深 100 等权重 B 份 额的持有人在份额折算后将持
有同辉 B 份额与新增场内长盛同辉深 100 等权重份额。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 104 
前 后
B B
NUM NUM ?
 
000 . 1
000 . 1 -
100 100
） （
等 权 重 份 额 的 份 额 数 长盛同辉深 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 等权重 长盛同辉深
前 前
B B
NAV NUM
B
?
?



 其中，
后
B
NUM
为折算后长盛同辉深 100 等权重 B 份额的份额数； 
前
B
NUM
为折算前长盛同辉深 100 等权重 B 份额的份额数； 
前
B
NAV
为折算前长盛同辉深 100 等权重 B 份额的份额参考净值。 
3）长盛同辉深 100 等权重份额 
份额折算原则：



场外长盛 同辉 深 100 等权重份 额持 有人份 额 折算后获 得新 增场外 长 盛同辉
深100 等权重份额， 场内长盛同辉深 100 等权重份额持有人份额折算后获得新增
场内长盛同辉深100 等权重份额。 
000 . 1
) 000 . 1 (
100 100
? ?
?
前
同辉
前
同辉
等 权 重 份 额 的 份 额 数 的长盛同辉深 等 权 重 份 额 持 有 人 新 增 长盛同辉深
NAV NUM






 其中， 
前
同辉
NUM
为折算前长盛同辉深 100 等权重份额的份额数； 
前
同辉
NAV
为折算前长盛同辉深 100 等权重份额的份额净值。 
不定期份额折算后长盛同辉深 100 等权重份额的份额数 
= 不定期份额折算前长盛同辉深 100 等权重份额的份额数 
+ 长盛同辉深100 等权 重A 份额持有人新增的 长盛同辉深100 等权重 份额的
份额数 
+ 长盛同辉深100 等权 重B 份额持有人新增的 长盛同辉深100 等权重 份额的
份额数 
+ 长盛同辉深100 等权重份额持有人新增的长盛同辉深100 等权重份额的份
额数 
场内的长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重A 份额、 长盛同
辉深100 等权重B 份额 折算成的新增场内长盛同辉深100 等权重份额 的份额数取
整计算（最小单位为 1 份） ，余额计入基金财产。场外的长盛同辉深 100 等权重
份额折算 成的新 增场外 长盛同辉 深 100 等 权 重份额的 份额数 四舍五 入后保留到
小数点后第2 位，由此产生的误差计入基金财产。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 105 
2．当长盛同辉深 100 等权重 B 份额参考净值跌至 0.250 元以下后，本基金
将按照以下规则对基金份额进行不定期折算。 
（1 ）基金份额折算基准日 
长盛同辉深 100 等权重B 份额参考净值跌至 0.250 元以下后， 基金管理人即
可确定折算基准日。 
（2 ）基金份额折算对象 
基金份 额 折算 基准日 登 记在册的 长盛 同辉深 100 等权重 份额 、长盛 同辉深
100 等权重 A 份额和长盛同辉深 100 等权重 B 份额。 
（3 ）基金份额折算频率 
不定期。 
（4 ）基金份额折算方式 
当长盛同辉深 100 等权重B 份额参考净值跌至 0.250 元以下后， 本基金将分
别对长盛同辉深 100 等权重份额、长盛同辉深 100 等权重 A 份额 和长盛同辉深
100 等权重 B 份额进行份额折算， 份额折算后本基金将确保长盛同辉深 100 等权
重A 份额和长盛同辉深 100 等权重B 份额的比例为 1:1， 份额折算后长盛同辉深
100 等权重份额净值以及长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重
B 份额参考净值均调整为 1.000 元。 
1）长盛同辉深 100 等权重 B 份额 
份额折算原则： 
份额折算前长盛同辉深 100 等权重 B 份额 的资产与份额折算后长盛同辉深
100 等权重 B 份额的资产相等。 
000 . 1
前 前
后 B B
B
NAV NUM
NUM
?
?
 
其中， 
后
B
NUM
为折算后长盛同辉深 100 等权重 B 份额的份额数； 
前
B
NUM
为折算前长盛同辉深 100 等权重 B 份额的份额数； 
前
B
NAV
为折算前长 盛同辉深100 等权重 B 份额的份额参考净值。 
2）长盛同辉深 100 等权重 A 份额



份额折算原则： 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 106 
i）份额折算前后长盛同辉深 100 等权重 A 份 额与长盛同辉深 100 等权重 B
份额始终保持1:1 配比；



ii） 份额折算前长盛同辉深 100 等权重A 份额的持有人在份额折算后将持有
长盛同辉深100 等权重 A 份额与新增场内长盛同辉深 100 等权重份额； 
iii ）份额折算前长盛同辉深 100 等权重 A 份 额的资产等于份额折算后长盛
同辉深100 等权重A 份 额的资产与其新增场内长盛同辉深100 等权重 份额的资产
之和。 
后 后
B A
NUM NUM ?
 
000 . 1
000 . 1 -
100 100
? ?
?
后 前 前
等 权 重 份 额 的 份 额 数 长盛同辉深 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 等权重 长盛同辉深
A A A
NUM NAV NUM
A
 
其中， 
后
A
NUM
为折算后长盛同辉深 100 等权重 A 份额的份额数； 
后
B
NUM
为折算后长盛同辉深 100 等权重 B 份额的份额数； 
前
A
NUM
为折算前长盛同辉深 100 等权重 A 份额的份额数； 
前
A
NAV
为折算前 长盛同辉深100 等权重 A 份额的份额参考净值。 
3）长盛同辉深 100 等权重份额 
份额折算原则： 
份额折 算前长盛同辉深100 等权重份额的资产与份额折算后长盛同辉深100
等权重份额的资产 （不含长盛同辉深 100 等权重 A 份额折算后新增的长盛同辉深
100 等权重份额的资产）相等。



000 . 1
100 100
前
同辉
前
同辉
等 权 重 份 额 的 份 额 数 辉深 期 折 算 后 持 有 的 长 盛 同 等 权 重 份 额 持 有 人 不 定 长 盛 同 辉 深
NAV NUM ?
?






其中， 
前
同辉
NUM
为折算前长盛同辉深 100 等权重份额的份额数； 
前
同辉
NAV
为折算前长盛同辉深 100 等权重份额的 份额净值。 
不定期份额折算后长盛同辉深 100 等权重份额的份额数 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 107 
= 不定期 份额 折算后 长 盛同辉深 100 等 权重 份额持有 人持 有的长 盛 同辉深
100 等权重份额的份额数 
+ 长盛同辉深100 等权 重A 份额持有人新增的 长盛同辉深100 等权重 份额的
份额数 
场内的长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重A 份额、 长盛同
辉深100 等权重B 份额折算后的份额数取整计算 （最小单位为 1 份） ， 余额计入
基金财产。 场外的长盛同辉深 100 等权重份额折算后的份额数四舍五入后保留到
小数点后第2 位，由此产生的误差计入基金财产。 
三、 基 金份 额折算 期间 的基金 业务 办理 
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作， 基金管理人可根据深圳证券交
易所、 中国证券登记结 算有限责任公司的相关业务规定暂停长盛同辉深 100 等权
重A 份额与长盛同辉深100 等权重B 份额的上 市交易和同辉份额的申购或赎回等
相关业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。 
四、 基 金份 额折算 结果 的公告 
基金份额折算结束后， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在至少一家指定
媒体和基金管理人网站公告折算结果，并报中国证监会备案。 
五、 特 殊情 形的处 理 
若在定期折算基准日发生基金合同约定的本基金不定期份额折算的情形时，
基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则， 根据具体情况选择按照定期份
额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份 额折算。



 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 108 
第二十 部分


分级 运作期 到期后基金份额的 转换 
一、 分 级运 作期到 期后 基金的 存续 形式



本基金分级运作 五年后， 满足基金合同约定的存续条件， 本基金无需召开基
金份额持有人大会，自动转换为契约型上市开放式基金（LOF）。 
本基金在分级运作期到期后， 按照本基金合同参考净值计算规则分别对 长盛
同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额计算分级运作期到期日
基金份额 参考净 值，并 按照各自 的份额 参考净 值转换为 上市开 放式基 金（LOF）
份额，转 换后的 上市开 放式基金 （LOF） 份额 在深圳证 券交易 所上市 与交易。场
内 的长盛同辉深 100 等 权重份额 直接转换为上市开放式基金（LOF）份额，并在
深圳证券交易所上市交易； 场外的 长盛同辉深 100 等权重份额跨系统转托管至场
内后，方可在深圳证券交易所上市交易。 
二、 分 级运 作期到 期后 的份额 转换 规则 
（1 ）在本基金分级运作期到期后，对投资者持有每一份 长盛同辉深 100 等
权重A 份额 和长盛同辉深 100 等权重B 份额 ， 将按照本基金所约定的资产收益分
配规则分别计算 长盛同辉深100 等权重A 份额 和长盛同辉深100 等权重B 份额分
级运作期到期日参考净值， 以该参考净值作为 长盛同辉深100 等权重 A 份额和长
盛同辉深100 等权重 B 份额分级运作期期末 各自的基金份额净值， 并按照各自的
份额净值 转换为 同辉基 金上市开 放式基 金（LOF ）份额 。无论 基金份 额持有人单
独持有或同时持有 长盛同辉深100 等权重A 份额 和长盛同辉深100 等权重B 份额，
均无需支付转换基金份额的费用。 
（2 ）长盛同辉深 100 等权重 A 份额和长盛同 辉深 100 等权重 B 份额 的分级
运作期期末份额转换 
1）转换基准日确定 
本基金所分拆的 长盛同辉深 100 等权重 A 份额 和长盛同辉深 100 等权重 B
份额 转换基准日为本基金分级运作期到期日， 即分级运作期起始日后满 五年的对
应日， 如该对应日为非工作 日， 则分级运作期到期日顺延到下一个工作日。 转换
基准日确定日期，届时见基金管理人公告。 
2）转换方式及份额计算 
转换基准日日终， 基金管理人将根据 长盛同辉深 100 等权重A 份额 和长盛同
辉深100 等权重B 份额 的基金份额转换比例对基金份额持有人转换基准日登记在长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 109 
册的基金份额实施转换。转换后， 长盛同辉深 100 等权重 A 份额 和 长盛同辉深
100 等权重 B 份额持有人基金份额数按照转换规则将相应增加或减少。 本基金分
级运作期期末转换基准日的 长盛同辉深100 等 权重A 份额和长盛同辉 深100 等权
重 B 份额参考净值计算 见 本招募说明书“第六部分 分级运作期基金份额的分类
与参考净值计算规则” 。 
长盛同辉深100 等权重A 份额基金份额和 长盛同辉深100 等权重B 份额基金
份额转换公式为： 
长盛同辉深100 等权重A 份额转换为长盛同辉 深100 等权重份额 数＝ 转换前
长盛同辉深100 等权重A 份额基金份额数×T 日长盛同辉深100 等权 重A 份额基
金份额 参考 净值/T 日基金份额净值 
长盛同辉深100 等权重B 份额转换为长盛同辉 深100 等权重份额 数＝ 转换前
长盛同辉深100 等权重B 份额基金份额数×T 日长盛同辉深100 等权 重B 份额基
金份额 参考 净值/T 日基金份额净值 
转换后得到的 长盛同辉 深100 等权重份额 的份额数， 场外保留到小数点后 2
位， 场内保留到整数位， 采用循环进位的方法分配因小数点运算引起的剩余份额。 
三、 基 金转 换后申 购与 赎回的 计算 
为保证基金份额转换期间本基金的平稳运作， 基金管理人可根据深圳证券交
易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 长盛同辉深 100 等权
重A 份额与长盛同辉深100 等权重B 份额的上市交易和 长盛同辉深100 等权重份
额 的申购或赎回等相关业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。



转换完成后， 基金管理人将向深圳证券交易所申请终止 长盛同辉深 100 等权
重A 份额 与长盛同辉深 100 等权重B 份额的上市交易， 基金份额净值将在转换基
准日 长盛同辉深 100 等权重份额净值的基础上变动， 转换基准日后的 长盛同辉深
100 等权重份额 申购、 赎回以申购、 赎回当日的 长盛同辉深100 等权重份额 净值
计算申购份额、 赎回款项。 份额转换后的本基金开放份额申购、 赎回日期， 届时
见基金管理人公告。 
四、 基 金转 换后 T 日长 盛同辉 深 100 等权重 份额 净值 的计 算 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
T 日长盛同辉深 100 等 权重份额 净值＝T 日闭市后的基金资产净值／T 日长
盛同辉深100 等权重份额 的余额数量 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 110 
长盛同辉深 100 等权重份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第
4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在下一日内公告。 如遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
五、 分 级运 作期到 期后 基金的 投资 管理 
分级运作期到期后， 如本基金继续存续， 则本基金将按基金合同的约定变更
为非分级的指数型基金， 基金名称相应变更为 “长盛同辉深证 100 等权重指数证
券投资基 金（LOF ） ” 。 变更后， 本基金 的投资 管理程序 、投资 策略、 投资理念、
投资范围不变； 但基金份额的分拆与收益分配以及基金份额的折算等 相关内容也
将根据基金合同的相关约定作相应修改。 上述变更由基金管理人和基金托管人协
商一致后， 可不经基金份额持有人大会决议， 在报中国证监会备案后公告， 并在
更新的招募说明书中予以说明。 
六、 分 级运 作期到 期的 公告 
（1 ）分 级运作 期到期 后，本基 金将转 换为上 市开放式 基金（LOF）， 基金管
理人将在临时公告或在更新的招募说明书中公告相关规则。 基金管理人可以修改
相关规则，并将在临时公告或更新的招募说明书中公告。 
（2 ） 在分级运作期到期前三十个工作日， 基金管理人还将进行提示性公告。 
（3 ）长盛同辉深 100 等权重 A 份额和长盛同 辉深 100 等权重 B 份额 进行份
额转换结束后，基金管理人将按照相关规定进行公告。 
 
 
 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 111 
 
第 二十 一部分


基 金的信 息披露 
基金的信 息披露 应符合 《基金法 》 、 《 运作办 法 》 、 《信 息披露 办法》 、 基金合
同及其他有关规定。 基金管理人、 基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依
法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 基金管理人、 基金 托管人 和其他基金信息披露义务人 应按规定将 应予披露的
基 金 信 息 披 露 事 项 在 规 定 时 间 内 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊( 以 下 简 称
“指定报 刊”) 和基金 管理人、 基金托 管人的 互联网网 站(以 下简称 “网站”)等
媒介披露。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2.对证券投资业绩进行预测； 
3.违规承诺收益或者承担损失； 
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构； 
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6.中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中 文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
公开披露的基金信息包括： 
(一)招募说明书 
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管理 人按照 《基金 法》 、 《 信息披 露办法 》 、基金合 同编制 并在基 金份额
发售的3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，
基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日 内，更新招募说明书并登载在网站
上，将更新的 招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日
前向中国证监会报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供书面说明。 更新长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 112 
后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1 日。 
(二)基金合同、托管协议 
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前， 将基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在 各自 网站上。 
(三)基金份额发售公告 
基金管理人将按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 的有关规定， 就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招募说明书的当日登载于指定报
刊和 网站上。 
(四)基金合同生效公告 
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。 基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 
(五)基金资产净值 公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 
本基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值、 长盛同辉深 100 等权重份额净值和 长盛同辉深
100 等权重 A 份额、 长盛同辉深100 等权重 B 份额参考净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过基金管理人网站、代销机构以及其他媒介，披露开放日的 长 盛 同 辉 深
100 等权重份额 净值、 长盛同辉深100 等权重份额 累计净值和长盛同辉深 100 等
权重A 份额 、长盛同辉深 100 等权重B 份额 参考净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、 长盛
同辉深 100 等权重份 额 净值和长盛同辉深 100 等权重 A 份额、长 盛同辉深 100
等权重B 份额参考净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基
金资产净值、 长盛同辉深 100 等权重份额净值、 长盛同辉深100 等权重份额 累计
净值和 长盛同辉深 100 等权重A 份额、 长盛同辉深 100 等权重B 份额 参考净值登
载在指定媒体和基金管理人网站上。 
(六)基金份额申购、赎回价格公告 
基金管理人应当在本基金的基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资人能够在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内 ，编制完成基金年度报告，并
将年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定报刊上。 基金年度报
告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露； 
2.基金管 理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上； 
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季
度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上 ； 
4.基金合同生效不足 2 个月的， 本基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
5. 基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。 
(八)临时报告与公告 
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案： 
1.基金份额持有人大会的召开 及决议； 
2.终止基金合同； 
3.转换基金运作方式； 
4.更换基金管理人、基金托管人； 
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7.基金募集期延长； 
8.基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管
人基金托管部门负责人发生变动； 
9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%； 
10. 基金管 理人 、基金 托管人基 金托 管部门 的 主要业务 人员 在一年 内 变动超
过30%； 
11. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12. 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 114 
13. 基金管 理人 及其董 事、总经 理及 其他高 级 管理人员 、基 金经理 受 到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14. 重大关联交易事项； 
15. 基金收益分配事项； 
16. 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17. 基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%； 
18. 基金改聘会计师事务所； 
19. 基金变更、增加或减少代销 机构； 
20. 基金更换注册登记机构； 
21. 本基金开始办理申购、赎回； 
22. 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23. 本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24. 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25. 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26. 本基金接受或暂停接受份额配对转换申请； 
27. 本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务； 
28. 本基金实施基金份额折算及折算完成； 
29. 分级运作期的起讫 时间确定； 
30. 分级运作期起始日 长盛同辉深100 等权重份额 的分拆； 
31. 分级运作期内 长盛同辉深 100 等权重 A 份额 、长盛同辉深 100 等权重 B
份额 上市交易； 
32. 分级运作期内 长盛同辉深 100 等权重 A 份额 、长盛同辉深 100 等权重 B
份额 暂停上市、恢复上市或终止上市； 
33. 分级运作期到期基金份额的转换； 
34. 分级运作期到期转换为上市开放式基金（LOF）的上市交易； 
35. 中国证监会 或本基金合同规定的其他事项。 
(九)澄清公告 
在本基金合同存续期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人
知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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(十)基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会核准或者备案， 并
予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日 公告基金份
额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露 义务。 
(十 一)中国证监会规定的其他信息 
(十 二)信息披露文件的存放与查阅 
基金合同、 托管协议、 招募说明书或更新后的招募说明书、 年度报告、 半年
度报告、 季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后， 将存放于基金
管理人所在地、 基金托管人所在地， 供公众查阅。 投资人在支付工本费后， 可在
合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将
在指定媒体上公告。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 二十 二 部分


风 险揭示 
一、 投 资于 本基金 的主 要 风险 
（一） 市场风险 
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1 ）政 策风险 。因国 家宏观政 策（如 货币政 策、财政 政策、 行业政 策、地
区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2 ）经 济周期 风险。 随经济运 行的周 期性变 化，证券 市场的 收益水 平也呈
周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3 ）利 率风险 。利率 直接影响 着债券 的价格 和收益率 ，影响 着企业 的融资
成本和利润。 基金投资于债券， 其收益水平会受到利率变化的影 响。 在利率上升
时， 基金持有的债券价格下降， 如基金组合久期较长， 则将造成基金资产的损失。 
（4 ）债 券市场 流动性 风险。由 于银行 间债券 市场深度 和宽度 相对较 低，交
易相对较不活跃， 可能增大银行间债券变现难度， 从而影响基金资产变现能力的
风险。 
（5 ）购 买力风 险。基 金的利润 将主要 通过现 金形式来 分配， 而现金 可能因
为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（6 ）再 投资风 险。再 投资风险 反映了 利率下 降对固定 收益证 券利息 收入再
投资收益的影响， 这与利率上升所带来的价格风险 （即利率风险） 互为消长。 具
体为当利率下降时 ，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，
将获得比以前较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。 
（7 ） 信用风险。 基金所投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到期本息，
或由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 
（8 ）新 股价格 波动风 险。本基 金可投 资于新 股申购， 本基金 所投资 新股价
格波动将对基金收益率产生影响。 
（9 ）债 券回购 风险。 债券回购 为提升 整体基 金组合收 益提供 了可能 ，但也
存在一定的风险。 债券回购的主要风险包括信用风险、 投资风险及波动性加大的
风险， 其中， 信用风险指回购交 易中交易对手在回购到期时， 不能偿还全部或部
分证券或价款， 造成基金净值损失的风险； 投资风险是指在进行回购操作时， 回
购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 117 
使整个组合风险放大的风险； 而波动性加大的风险是指在进行回购操作时， 在对
基金组合收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，
即基金组合的风险将会加大。 回购比例越高， 风险暴露程度也就越高， 对基金净
值造成损失的可能性也就越大。 
（二） 管理风险 
基金运作过程中由于基金投资策略、 人为因素、 管理系统设置不当造成操作
失误或公 司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 
（1 ）决 策风险 ：指基 金投资的 投资策 略制定 、投资决 策执行 和投资 绩效监
督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2 ）操 作风险 ：指基 金投资决 策执行 中，由 于投资指 令不明 晰、交 易操作
失误等人为因素而可能导致的损失； 
（3 ） 技术风险： 是指公 司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
（三） 职业道德风险： 是指公司员工不遵守职业操守， 发生违法、 违规行为
而可能导致的损失。 
（四） 流动性风险 
在开放式基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎回可能会产
生基 金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
（五） 合规性风险 
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。 
（六） 本基金特定投资策略带来的风险 
1、指数投资风险



本基金为股票型指数基金， 投资标的为深证 100 等权重指数， 在基金的投资
运作过程中可能面临指数基金特有的风险。



（1 ）系统性风险 
本基金为股票型基金， 重点投资于深证 100 等权重指数成份股及其备选成份
股。 在具体投资管理中， 本基金可能面临深证 100 等权重指数成份股以及备选股
所具有的特有风 险， 也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。 本
基金采取指数化投资策略， 被动跟踪标的指数。 当指数下跌时， 基金不会采取防
守策略，由此可能对基金资产价值产生不利影响。


长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 118 
（2 ）投资替代风险



因特殊情况 （比如市场流动性不足、 个别成份股被限制投资等） 导致本基金
无法获得足够数量的股票时， 基金管理人将搭配使用其他合理方法 （如买入非成
份股等）进行适当的替代，由此可能对基金产生不利影响。



（3 ）标的指数变更风险



根据 基金合同的规定， 因标的指数的编制与发布等原因， 导致原标的指数不
宜继续作为本基金的投资标的指数及 业绩比较基准，本基金可能变更标的指数，
基金的投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征可能发生变化， 投资者还须承
担投资组合调整所带来的风险与成本。



（4 ）跟踪偏离风险



以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率：



①基金有投资成本、 各种费用及税收， 而指数编制不考虑费用和税收， 这将
导致基金收益率落后于标的指数收益率，产生负的跟踪偏离度。



②指数成份股派发现金红利、 新股市值配售收益等因素将导致基金收益率超
过标的指数收益率，产生正的跟踪偏离度。



③当标的指数调整成份股构成， 或成份股公司 发生配股、 增发等行为导致该
成份股在指数中的权重发生变化， 或标的指数变更编制方法时， 基金在相应的组
合调整中可能暂时扩大与标的指数的构成差异， 而且会产生相应的交易成本， 导
致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。



④投资者申购、 赎回可能带来一定的现金流或变现需求， 在遭遇标的指数成
份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时， 基金可能无法及时调整投资组合或承担冲
击成本，导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。



⑤在基金进行指数化投资过程中， 基金管理人的管理能力， 例如跟踪指数的
水平、 技术手段、 买入卖出的时机选择等， 都会对基金收益产生影响， 从而影响
基金跟踪偏离度和跟踪误差。



⑥其他因素产生的偏离。 如因受到最低买入股数的限制， 基金投资组合中个
别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同； 因缺乏卖空、 对
冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大； 因指数发布机构指数编制错误等产
生的跟踪偏离度与跟踪误差。



（5 ）标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险


长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 119 
标的指数并不能完全代表整个股票市场， 标的指数的回报率与整个股票市场
的平均回报率可能存在偏离。



2、基金运作的特有风险



（1 ）上市交易风险



长盛同辉深100 等权重A 份额与长盛同辉深100 等权重B 份额在深圳证券交
易所挂牌上市， 由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌， 投资者在停牌期间
不能买卖 长盛同辉深 100 等权重A 份额与长盛同辉深 100 等权重B 份额 ， 产生风
险； 同时， 可能因上市 后交易对手不足导致 长盛同辉深 100 等权重A 份额与长盛
同辉深100 等权重B 份额产生流动性风险。



（2 ）杠杆机制风险



本基金为完全复制指数的股票型基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征，
其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 从本基金
所分拆的两类基金份额来看， 长盛同辉深100 等权重A 份额具有低风险、 收益相
对稳 定的特征； 长盛同辉深 100 等权重B 份额 具有高风险、高预期收益的特征。 
由于 长盛同辉深 100 等权重 B 份额内含杠杆机制的设计， 长盛同辉深 100
等权重B 份额参考净值的变动幅度将大于 长盛同辉深100 等权重份额 和长盛同辉
深100 等权重 A 份额 参考净值的变动幅度， 即 长盛同辉深100 等权重 B 份额参考
净值变动的波动性要高于其他两类份额。



（3 ）折/溢价交易风险



长盛同辉深 100 等权重A 份额与长盛同辉深 100 等权重B 份额上市交易后，
由于受到市场供求关系的影响， 基金份额的交易价格与基金份额参考净值可能出
现偏离并 出现折/溢价 风 险。尽 管份额 配对转 换套利机 制的设 计已将 长盛同辉深
100 等权重A 份额和 长盛同辉深100 等权重B 份额的折/溢价风险降至较低水平，
但是该制度不能完全规避该风险的存在。



（4 ）风险收益特征变化风险



由于基 金份额 折算 的设 计， 当 长盛同 辉深 100 等权 重份额 净值 达 到 2.000
元后 （含2.000 元） 和 当长盛同辉深 100 等权重 B 份额的基金份额参考净值跌至
0.250 元以下后 （不含 0.250 元） ，本基金将进行份额不定期份额折算。原 长盛
同辉深 100 等权重 A 份额持有人将会获得一定比例的 长盛同辉深 100 等权重份
额，且 长盛同辉深100 等权重B 份额持有人持有的份额的杠杆率将大幅变小， 因长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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此原 长盛同辉深100 等权重A 份额持有人和长盛同辉深100 等权重B 份额持有人
所持有的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。



（5 ）份额折算风险



①在基金份额折算过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损失。



场外份额进行份额折算时计算结果 四舍五入后保留到小数点后两位 ， 由此产
生的误差计入基金财产。 场内份额进行份额折算时计算结果保留至整数位 （最小
单位为 1 份） ，整数位 以后部分采取截位法，余额计入基金财产。因此，在基金
份额折算过程中由于尾差处理而可能给投资者带来损 失。



②份额折算后新增份额有可能面临无法赎回的风险。



新增份额可能面临无法赎回的风险是指在场内购买 长盛同辉深100 等 权重A
份额 或长盛同辉深 100 等权重B 份额的一部分投资者可能面临的风险。 由于在二
级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金代销资格， 而
只有具备基金代销资格的证券公司才可以允许投资者赎回基金份额。 因此， 如果
投资者通过不具备基金代销资格的证券公司购买 长盛同辉深100 等权重A 份额或
长盛同辉深100 等权重 B 份额， 在其参与份额折算后， 则折算新增的 长盛同辉深
100 等权重份额 并不能被赎回。 此风险需要引起投资者注意， 投资者可以选择在
份额折算前将 长盛同辉深100 等权重A 份额或 长盛同辉深100 等权重B 份额卖出，
或者将新 增的 长 盛同辉 深 100 等权 重份额 通 过转托管 业务转 入具有 基金代销资
格的证券公司后赎回基金份额。



（6 ）份额配对转换业务中存在的风险



基金合同 生效后， 在 长盛同辉深100 等权重份额 、 长盛同辉深100 等权重A
份额 和长盛同辉深 100 等权重B 份额的存续期内， 基金管理人将根据 基金合同的
约定办理 长盛同辉深 100 等权重份额与长盛同辉深 100 等权重A 份额 、 长盛同辉
深100 等权重 B 份额 之间份额配对转换。 一方面， 份额配对转换业务的办理可能
改变 长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额的市场供求关
系， 从而可能影响其交易价格； 另一方面， 份额配对转换业务可能出现暂停办理
的情形，投资者的份额配对转换申请也可能存在不能及时确认的风险。



（7 ）基金的收益分配



在分级运 作期 内，本 基 金（包括 长盛 同辉深 100 等权重 份额 、 长盛 同辉深
100 等权重 A 份额和 长盛同辉深100 等权重 B 份额）将不进行收益分配。


长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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在分级运作期内， 在自分级运作期起始日后满一年 、 满两年、 满三年和满四
年 的对应 日（若 该对应 日为非工 作日， 则顺延 至下一个 工作日 ） ，本 基金将按照
规则对 长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重A 份额进行基金份额
的定期折算。 基金份额折算后， 如果出现新增份额的情形， 投资者可通过卖出或
赎回折算后新增份额的方式获取投资回报， 但是， 投资者通过变现折算后的新增
份额以获取投资回报的方式并不等同于基金收益分配， 投资者不仅须承担相应的
交易成本，还可能面临基金份额卖出或赎回的价格波动风险。 
（七） 其他风险



（1 ）随 着符合 本基金 投资理念 的新投 资工具 的出现和 发展， 如果投 资于这
些工具，基金可能会面临一些特殊的风险 ； 
（2 ）因技术因素而 产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3 ）因 基金业 务快速 发展而在 制度建 设、人 员配备、 内控制 度建立 等方面
不完善而产生的风险； 
（4 ）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5 ）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6 ）战 争、自 然灾害 等不可抗 力可能 导致基 金资产的 损失， 影响基 金收益
水平，从而带来风险； 
（7 ）其他意外导致的风险。 
二、 声明 
1、本基 金未经 任何一 级政府、 机构及 部门担 保。基金 投资者 自愿投 资于本
基金，须自行承担投资风险。 
2、除基 金管理 人直接 办理本基 金的销 售外， 本 基金还 通过基 金代销 机构代
理销售， 但是， 基金资产并不是代销机构的存款或负债， 也没有经基金代销机构
担保收益，代销机构并不能保证其收益或本金安全。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第二十 三部分


基 金的终 止与清算 
一、 本 基金 合同的 终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1.基金份额持有人大会决定终止的； 
2.基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金管理人的职务，
而 在6 个月内 无其他适当的基金管理公司承 接其原有权利义务； 
3.基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的托 管机构承接其原有权利义务； 
4.中国证监会规定的其他情况。 
二、 基 金财 产的清 算 
1.基金财产清算组 
(1) 基金合 同终 止时， 成立基金 财产 清算组 ， 基金财产 清算 组在中 国 证监会
的监督下进行基金清算。 
(2) 基金财 产清 算组成 员由基金 管理 人、基 金 托管人、 具有 从事证 券 相关业
务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。 
(3) 基金财 产清 算组负 责基金财 产的 保管、 清 理、估价 、变 现和分 配 。基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2.基金财产清算程序 
基金合同终止， 应当按法律法规和本 基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括： 
(1) 基金合同终止后，发布基金 财产清算公告； 
(2) 基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产； 
(3) 对基金财产进行清理和确认； 
(4) 对基金财产进行估价和变现； 
(5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 
(6) 聘请律师事务所出具法律意见书； 
(7) 将基金财产清算结果报告中国证监会； 
(8) 参加与基金 财产有关的民事诉讼； 
(9) 公布基金财产清算结果； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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(10) 对基金剩余财产进行分配。 
3.清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4.基金财产按下列顺序清偿： 
(1) 支付清算费用； 
(2) 交纳所欠税款； 
(3) 清偿基金债务； 
(4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5.基金财产清算的公告 
基金财产 清算 公告于 基 金合同终 止并 报中国 证 监会备案 后 5 个工作 日内由
基金财产清算组公告； 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算结
果经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律意见书后， 由 基金财产清算组报中
国证监会备案并公告。 
6.基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第二十 四 部分


基 金合同 的内容摘要 
一、 基 金份 额持有 人、 基金管 理人 和基金 托管 人的权 利、 义务 
投资人自依基金合同、 招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基
金合同当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额， 其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的完全承认和接受。 基金份额持有人作为基金合同当事人并
不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
在本基 金分级运作期内， 长盛同辉深 100 等权重 A 份额、长盛同辉深 100
等权重B 份额、 长盛同辉深 100 等权重份额持有人持有的每一份基金份额按基金
合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。但本基金依据基金合同第四部分
“分级运作期基金份额的分类与参考净值计算规则”之规定对 长 盛 同 辉 深 100
等权重A 份额和长盛同辉深 100 等权重B 份额 进行参考净值计算时， 持有 长盛同
辉深100 等权重份额 的基金份额持有人将被视作其同时持有按1:1 的比例分拆的
长盛同辉深100 等权重 A 份额和长盛同辉深 100 等权重B 份额， 并将分别按分拆
后的 长盛同辉深100 等权重A 份额和长盛同辉深100 等权重B 份额数享有并行使
份额折算的权利。 
分级运作期到期转换为上市开放式基金（LOF）后，每份长盛同辉深 100 等
权重份额 具有同等的合法权益。 
(一)基金份额持有人 的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 
1.分享基金财产收益； 
2.参与分配清算后的剩余基金财产； 
3.依法申请赎回其持有的基金份额； 
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权； 
6.查阅或者复制公开披露的基 金信息资料； 
7.监督基金管理人的投资运作； 
8.对基金管理人、 基金托管人、 基金份额发售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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9.法律法规和基金合同规定的 其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
(二)基金份额持有人 的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 
1.遵守 法律法规、 基金合同及其他有关规定 ； 
2.交纳基金认购、申购款项及 法律法规和基金合同所 规定的费用； 
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 
4.不从事任何有损基金及 其他基金份额持有人合法 权益的活动； 
5.执行生效的基金份额持有人大会 决议 ； 
6. 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 
(三)基金管理人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 
1.自本基金合同生效之日起， 依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运
用 基金财产 ； 
2. 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入； 
3.发售基金份额； 
4.依照有关规定行使因基金财产投 资于证券所产生的权利； 
5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、 非交易过户、 转托管等业务的规则， 在法律法规和本基金合同规定的范围
内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方
式； 
6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人 ， 对于基金托管人违反了本基
金合同或有关法律法规规定的行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损
失的情形 ， 应及时呈报中国证监会 ， 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利
益； 
7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 
8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 126 
9.自行担任或选择、 更换注册登记机构， 获取基金份额持有人名册， 并对注
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 
10. 选择、 更换 代销机 构，并依 据基 金销售 服 务代理协 议和 有关法 律 法规，
对其行为进行必要的监督和检查； 
11. 选择、 更换 律师、 审计师、 证券 经纪商 或 其他为基 金提 供服务 的 外部机
构； 
12. 在基金托管人更换时， 提名新的基金托管人； 
13. 依法召集基金份额持有人大会； 
14. 法律法规和基金合同 规定的其他权利 。 
(四)基金管理人的义务 
根据《基金 法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 
1.依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2.办理基金备案手续； 
3.自基金合同生效之日起， 以诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金财
产； 
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业 化的经
营方式管理和运作基金财产； 
5.建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证
所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理， 分
别记账，进行证券投资； 
6.除 依据 《基金 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定外，不 得为自 己及任 何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7.依法接受基金托管人的监督； 
8.计算并公告基金资产净值、参考净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定； 
10. 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付 赎回款项； 
11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
12. 编制中期和年度基金报告； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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13. 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告义
务； 
14. 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等 ， 除 《 基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露； 
15. 按照基 金合 同的约 定确定基 金收 益分配 方 案，及时 向基 金份额 持 有人分
配收益； 
16. 依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
18. 以基金 管理 人名义 ，代表基 金份 额持有 人 利益行使 诉讼 权利或 者 实施其
他法律行为； 
19. 组织并 参加 基金财 产清算小 组， 参与基 金 财产的保 管、 清理、 估 价、变
现和分配； 
20. 因违反 基金 合同导 致基金财 产的 损失或 损 害基金份 额持 有人合 法 权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21. 基金托 管人 违反基 金合同造 成基 金财产 损 失时，应 为基 金份额 持 有人利
益向基金托管人追偿； 
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
23. 面临解 散、 依法被 撤销或者 被依 法宣告 破 产时，及 时报 告中国 证 监会并
通知基金托管人； 
24. 执行生效的基金份额持有人大会决议； 
25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利 益的活动； 
26. 依照法 律法 规为基 金的利益 对被 投资公 司 行使股东 权利 ，为基 金 的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理； 
27. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
(五)基金托管人 的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 
1. 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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他收入 ； 
2.监督基金管理人对本基金的投资运作； 
3.自本基金合同生效之日起， 依法保管基金资产； 
4.在基金管理人更换时，提名 新任基金管理人； 
5.根 据本基金合同及有关规定监督基金 管理人， 对于基金管理人违反本基金
合同或有关 法律法规 规定的行为， 对基金资产、 其他当事人的利益造成重大损失
的 情形， 应及时呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 
6.依法召集基金份额持有人大会； 
7.按规定取得基金份额持有人名册资料； 
8.法律法规 和基金合同 规定的其他权利。 
(六)基金托管人 的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 
1.安全保管基金财产； 
2.设立专门的基金托管部， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合格的
熟悉基金托管业务的专职人员， 负责基金财产托管事宜； 
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 
4.除依据 《基金 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定外，不 得为自 己及任 何第三
人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
7.保守基金商业秘密 ， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 
8.对基金财务会计报告、 中期和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人在
各重要方面 的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行
基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
10. 按照基 金合 同的约 定，根据 基金 管理人 的 投资指令 ，及 时办理 清 算、交
割事宜； 
11. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
12. 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 参考净值和基金份额申购、长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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赎回价格； 
13. 按照规定监督基金管理人的投资运作； 
14. 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
15. 依据基 金管 理人的 指令或有 关规 定向基 金 份额持有 人支 付基金 收 益和赎
回 款项； 
16. 按照规 定召 集基金 份额持有 人大 会或配 合 基金份额 持有 人依法 自 行召集
基金份额持有人大会； 
17. 因违反 基金 合同导 致基金财 产损 失，应 承 担赔偿责 任， 其赔偿 责 任不因
其退任而免除； 
18. 基金管 理人 因违反 基金合同 造成 基金财 产 损失时， 应为 基金向 基 金管理
人追偿； 
19. 参加基 金财 产清算 小组，参 与基 金财产 的 保管、清 理、 估价、 变 现和分
配； 
20. 面临解 散、 依法被 撤销或者 被依 法宣告 破 产时，及 时报 告中国 证 监会和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 
21. 执行生效的基金份额持有人 大会决议； 
22. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
23. 建立并保存基金份额持有人名册； 
24. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的 其他义务。 
(七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据， 不因基金财产账
户名称而有所改变。 
二、 基 金份 额持有 人大 会召集 、议 事及表 决的 程序和 规则 
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。 基金份额持有人持有的每
一基金份额具有同等的投票权。 
1. 在分级运作期内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由长盛同辉深
100 等权重份额 、 长盛同辉深 100 等权重A 份额 、 长盛同辉深100 等权重 B 份额
持有人独立进行表决。 长盛同辉深 100 等权重份额 、长盛同辉深 100 等权重 A
份额 和长盛同辉深100 等权重B 份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别
内拥有同等的投票权。 
2.本基金分级运作期到期， 满足基金合同约定的存续条件， 本基金无需召开长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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基金份额持有人大会， 自动转换为契约型上市开放式基金 （LOF） 。 基金份额持有
人将按其所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。 
(二)召开事由 
1.当出现或需要决定下列事由之一的， 经基金管理人、 基金托管人或持有基
金份额10%及以上 （在分级运作期内， 指 单独或合计持有 长盛同辉深 100 等权重
份额 、 长盛同辉深100 等权重A 份额、 长盛同辉深 100 等权重B 份额 各自基金份
额10%及以上） 的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，
下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
(1) 终止基金合同； 
(2) 转换基 金运 作方式 ，但本基 金封 闭分级 运 作期到期 后转 为上市 开 放式基
金（LOF ）除外； 
(3) 变更基金类别； 
(4) 变更基金投资目标、 投资范围或投资 策略； 
(5) 变更基金份额持有人大会程序； 
(6) 更换基金管理人 、基金托管人； 
(7) 提高基 金管 理人、 基金托管 人的 报酬标 准 ，但法律 法规 要求提 高 该等报
酬标准的除外 ； 
(8) 本基金与其他基金的合并 ； 
(9) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
(10) 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
2. 出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合
同 ，不需召开基金份额持有人大会： 
(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
(2) 在法律 法规 和 本基 金合同规 定的 范围内 变 更基金的 申购 费率、 调 低赎回
费率或变更收费方式； 
(3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
(4) 对基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变
化； 
(5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6) 标的指数更名或调整指数编制方法； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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(7) 按照法 律法 规或本 基金合同 规定 不需召 开 基金份额 持有 人大会 的 其他情
形。 
(三)召集人和召集方式 
1.除法律法规或本基金合同另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并
书面告知 基金托 管人。 基金管理 人决定 召集的 ，应当自 出具书 面决定 之日起 60
日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当自行
召集 。 
3.代表基金份额 10%及以上 （在分级运作期内， 指单独或合计持有 长盛同辉
深 100 等权重份额、 长 盛同辉深 100 等权重 A 份额、长盛同辉深 100 等权重 B
份额 各自基金份额 10% 及以上） 的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有
人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人 代表和基金
托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基
金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%及以上 （在分级运作期内， 指单独或合
计持有 长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权重A 份额、 长盛同辉深
100 等权重 B 份额各自 基金份额 10%及以上） 的基金份额持有人仍认为有必要召
开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起
10 日内决 定是否 召集 ，并书面 告知提 出提议 的基金份 额持有 人代表 和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 。 
4.代 表基金份额 10%及以上 （在分级运作期内， 指单独或合计持有 长盛同辉
深 100 等权重份额、 长 盛同辉深 100 等权重 A 份额、长盛同辉深 100 等权重 B
份额 各自基金份额 10% 及以上） 的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 代表基金 份额 10%及以上
（在分级运作期内， 指单独或合计持有 长盛同辉深 100 等权重份额、 长盛同辉深
100 等权重 A 份额、 长 盛同辉深 100 等权重 B 份额各自基金份额 10% 及以上）的
基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中
国证监会备案 。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称 “召集人” )负责选择 确定 开 会时间 、
地点、方式和权益 登记日 。 召开基金份 额持有 人 大会，召 集人必 须于会 议召开日前
30 日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： 
(1) 会议召开的时间、地点和出席方式； 
(2) 会议拟审议的主要事项； 
(3) 会议形式； 
(4) 议事程序； 
(5) 有权出席基金份额持有人 大会的基金份额持有人权益登记日； 
(6) 代理投票的授权委托书的内容要求( 包括但不限于代理人身份、 代理权限
和代理有效期限等) 、送达时间和地点； 
(7) 表决方式； 
(8) 会务常设联系人姓名、电话； 
(9) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
(10) 召集人需要通知的其他事项。 
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下， 由召集人决定通讯方式和书面表
决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方
式。 
3.如召集人为基金 管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督
的，不影响计票和表决结果 。 
(五)基金份额持有人出席会议的方式 
1.会议方式 
(1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会 。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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(2) 现场开 会由 基金份 额持有人 本人 出席或 通 过 授权委 托书 委派其 代 理人出
席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席 ， 如基金 管理人或
基金托管人 拒不派代表 出席的，不影响表决效力。 
(3) 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 本 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表
决。 
(4) 会议的召开方式由召集人确定。 
2.召开基金份额持有人大会的条件 
(1) 现场开会方式 
在同时符合以下条件时，现场 会议方可举行 ： 
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示， 全部有效凭证所对应 的
基金份额 应占权 益登记 日基金总 份额的 50% 及 以上(在 分级运 作期内 ，指全部 有
效 凭证所对应 的长盛同辉深 100 等权重份额 、 长盛同辉深100 等权重 A 份额、 长
盛同辉深100 等权重 B 份额应分别占权益登记日 长盛同辉深100 等权重份额 、 长
盛同辉深100 等权重 A 份额、 长盛同辉深100 等权重B 份额各自基金份额的 50%
及以上） ； 
2) 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、 委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备， 到会者出具的相关文
件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与
基金管理人持有的 注册 登记资料相符。 
(2) 通讯开会方式 
在同时符合以下条件时， 通讯会议方可举行 ： 
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连续公布相关
提示性公告； 
2) 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人( 分 别 或 共 同 称
为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 
3) 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见， 如基金 管理人 或基金托管人经通知拒不到场
监督的，不影响表决效力； 
4) 本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%及以上 （在分级运作期内， 指长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 134 
全部 有效 凭证所对应 的长盛同辉深 100 等权重份额 、长盛同辉深 100 等权重 A
份额 、 长盛同辉深100 等权重B 份额应分别占权益登记日 长盛同辉深 100 等权重
份额 、 长盛同辉深100 等权重A 份额、 长盛同辉深 100 等权重B 份额 各自基金份
额的50% 及以上） ； 
5) 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、 授权委托书等文件符合法律法规、 基金合同和
会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。 
在法律法规或监管机构允许的情况下， 经会议通知载明， 基金份额持有人也
可以采用网络、 电话或其他方式进 行表决， 或者采用网络、 电话或其他方式授权
他人代为出席会议并表决。 
(六)议事内容与程序 
1.议事内容及提案权 
(1) 议事内 容为 本基金 合同规定 的召 开基金 份 额持有人 大会 事由所 涉 及的内
容。 
(2) 基金管理人、 基金托管人、 单独或合计持有权益登记日本基金总份额 10%
及以上 （在分级运作期内， 指单独或合计持有权益登记日 长盛同辉深 100 等权重
份额 、 长盛同辉深100 等权重A 份额、 长盛同辉深 100 等权重B 份额 各自基金份
额10%及以上） 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由
向大会召集人提交需由基金份额持有人大会 审议表决的提案。 
(3) 对于基 金份 额持有 人提交的 提案 ，大会 召 集人应当 按照 以下原 则 对提案
进行审核： 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交
大会审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。 
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。 如将其提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意 ； 原提案人不同意变
更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 135 
(4) 单独或合计持有权益登记日基金总份额 10％及以上（在分级运作期内，
指单独或合计持有权益登记日 长盛同辉深100 等权重份额、 长盛同辉深 100 等权
重A 份额 、 长盛同辉深 100 等权重B 份额各自基金份额 10%及以上） 的基金份额
持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 基金管理人或基金托管人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同
一提案再次提请基金份额持有 人大会审议， 其时间间隔不少于 6 个月。 法律法规
另有规定的除外。 
(5) 基金份 额持 有人大 会的召集 人发 出召 开 会 议的通知 后， 如果需 要 对原有
提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。 否则，会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
2.议事程序 
(1) 现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由 召集人授权代表主持。 基金管理人 为召集人的， 其授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权代表主持； 如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所持表决权的
50% 及以上（在分级运作期内，指出席大会的 长盛同辉深 100 等权重 份额 、长盛
同辉深100 等权重A 份额、 长盛同辉深100 等权重 B 份额的基金份额持有人和代
理人以其在各自基金份额类别内所持表决权的 50%及以上） 多数选举产生一名代
表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 
召集人应 当制作 出席会 议人员的 签名册 。签名 册载明参 加会议 人员姓 名(或
单位名称)、 身份证号码、 持有 或代表有表决权的基金份额 数量、 委托人姓名(或
单位名称)等事项。 
(2) 通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在 所通知的
表决截止 日期后 第 2 个工作日 在公证 机关及 监督人的 监督下 由召集 人统计全部
有效表决并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督， 则在公证机关监督下形
成的决议有效。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 136 
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
(七)决议形成的条件 、表决方式、程序 
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。在分级运作期内，
基金份额持有人大会的审议事项应分别由 长盛同 辉深100 等权重份额 、 长盛同辉
深100 等权重 A 份额 、 长盛同辉深100 等权重 B 份额持有人独立进行表决， 且 长
盛同辉深100 等权重份额 、 长盛同辉深100 等权重 A 份额、 长盛同辉深 100 等权
重 B 份额 的基金 份额 持有人持 有的每 一份基 金份额在 其份额 类别内 拥有同等的
投票权。 
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
(1) 一般决议 
一般决议须经出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 及以
上（在分 级运作 期内， 指出席大 会的 长 盛同辉 深 100 等权 重份额 、 长盛同辉深
100 等权重 A 份额、 长盛同辉深100 等权重B 份额各自的基金份额持有人和代理
人在其各 自基金 份额类 别内所持 表决权 的 50% 以上）通 过方为 有效， 除下列(2)
所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
(2) 特别决议 
特别决议须经出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的三分之二
及以上 （在分级运作期内， 指出席大会的 长盛同辉深 100 等权重份额 、 长盛同辉
深100 等权重 A 份额 、 长盛同辉深100 等权重 B 份额各自的基金份额持有人和代
理人在其各自基金份额类别内所持表决权的三分之二及以上） 通过方为有效； 涉
及更换基金管理人、 更换基金托管人、 转换基金运作方式 、 终止基金合同必须以
特别决议通过方为有效。 
3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，
并予以公告。 
4.采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见模
糊 不 清 或相 互 矛盾 的 视为 弃 权 表决 ， 但应当 计入出具 书面意见的基 金份额持有 人所代
表的基 金份 额总 数 。 
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
6. 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 137 
开审议、逐项表决。 
(八)计票 
1.现 场开会 
(1) 如基金 份额 持有人 大会由基 金管 理人或 基 金托管人 召集 ，则基 金 份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人； 如大会由基金份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在
会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
有人代表与基金管理人、 基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人； 但如果
基金管理人和基金托管人的授权代表未出席， 则大会主持人可自行选举三名基金
份额持有人代表担任监票 人。 
(2) 监票人 应当 在基金 份额持有 人表 决后立 即 进行清点 ，由 大会主 持 人当场
公布计票结果。 
(3) 如大会主持人对于提交的表决结果有异议， 可以对投票数进行重新清点；
如大会主持人未进行重新清点， 而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议， 其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点， 大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
2.通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下， 计票方式为： 由大 会召集人授权的两名监票人在
监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以 公
证； 如监督人经通知但拒绝到场监督， 则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行
计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、 方式 
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议， 召集人应当自通过之日
起5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会 决定的事项 自中国证
监会依法核准或者 出具无异议意见 之日起生效 并执行。 
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基
金托管人均有约束力。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的 基金份额持有人大会决 议。 
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。 如果采长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。 
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
三、 基 金合 同解除 和终 止的事 由、 程序 
(一)基金合同的变更 
1.基金合同 变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应召开
基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 
(1) 转 换 基 金 运 作 方 式 ， 但 本 基 金 分 级 运 作 期 到 期 后 转 为 上 市 开 放 式 基 金
（LOF）除外 ； 
(2) 变更基金类别； 
(3) 变更基金投资目标、 投资范围或投资 策略； 
(4) 变更基金份额持有人大会程序； 
(5) 更换基金管理人 、基金托管人； 
(6) 提高基 金管 理人、 基金托管 人的 报酬标 准 。但根据 适用 的相关 规 定 提高
该等报酬标准的除外 ； 
(7) 本基金与其他基金的合并 ； 
(8) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； 
(9) 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
但出现下列情况时， 可不经基金份额持有人大会决议， 由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案 ： 
(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
(2) 在法律 法规 和 本基 金合同规 定的 范围内 变 更基金的 申购 费率、 调 低赎回
费率或变更收费方式； 
(3) 因相应的法律法规发生变动 必须对基金合同进行 修改； 
(4) 对 基 金 合 同 的 修改不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重大 变
化； 
(5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
(6) 标的指数更名或调整指数编制方法； 
(7) 按照法 律法 规或本 基金合同 规定 不需召 开 基金份额 持有 人大会 的 其他情
形。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 139 
2. 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监 会 核准或备
案， 并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行， 并自生效之日起 2 日内
在至少一种指定媒体 公告。 
(二)本基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 
1.基金份额持有人大会决定终止的； 
2.基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金管理人的职务，
而 在6 个月内 无其他适当的基金管理公司承 接其原有权利义务； 
3.基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由， 不 能继续担任基金托管人的职务，
而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 
4.中国证监会规定的其他情况。 
四、 争 议解 决方式 
对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或与基金合同有关的争议， 基金
合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决
的 ， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市 。 仲裁裁决
是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中国法律管辖。 
五、 基 金合 同存放 地和 投 资者 取得 基金合 同的 方式 
本基金合同可印制成册， 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 代销机构和
注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第 二十 五部分


基 金托管 协议的内容摘要 
一、 托 管协 议当事 人 
本基金托管协议当事人基金管理人 为长盛 基金管理有限公司， 基金托管人 为
中国建设银行股份有限公司 。 
二、 基 金托 管人对 基金 管理人 的业 务监督 、核 查 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格 式提供投资品种池， 以便基金托管人运用
相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票（包括 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、权 证、债券、
货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
（二） 基金托管人根据有关法 律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1、本基 金进入 全国银 行间同业 市场进 行债券 回购的资 金余额 不得超 过基金
资产净值的40％； 
2、 基金 财产参 与股票 发行申购 ，本基 金所申 报的金额 不超过 本基金 的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
3、 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%， 其中投资于深
证100 等权重指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ；



4、本基 金投资 权证， 在任何交 易日买 入的总 金额，不 超过上 一交易 日基金
资产净值的0.5%， 本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％。 投
资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定 ； 
5、本基 金投资 于同一 原始权益 人的各 类资产 支持证券 的比例 ，不得 超过基
金资产净值的10％； 
6、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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7、本基 金持有 的同一( 指同一信 用级别)资产 支持证券 的比例 ，不得 超过该
资产支持证券规模的 10％； 
8、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间， 如果其信 用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
9、 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或 监管部门取消 上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关
限制 。 
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动 、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的， 基金管
理人应当在10 个交易日内进行调整。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的 约定， 对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。 根据法律法规有关基金禁止
从事关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股
关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券
名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、 准确性、 完
整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人 应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生， 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生
时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 对于基金管理人已成交的关联交易， 基
金托管人事前无法阻止该关联交易的发生， 只能进行事后结算， 基金托管人不承
担由此造成的损失，并向中国证监会报告。 
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单， 并约定各 交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的， 应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金
托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信 控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产
净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金
收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。 
（六） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函， 就基 金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正
期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（七） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管
人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基 金监督报长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失由基金管理人承担。 
（九） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正 的， 基
金托管人应报告中国证监会。 
三、 基 金管 理人对 基金 托管人 的业 务监督 、核 查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基 金法》 、基金 合同、本 协议及 其他有 关规定时 ，应及 时以书 面形式通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上
述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交 相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理人并
改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无 正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
四、 基 金财 产的保 管 
（一）基金财产保管的原则 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2.基金托管人应安全保管基金财产。 
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整
与独立。 
5.基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产， 如有特殊情况双
方可另行 协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、
分配本基金的任何资产 （不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内
交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用） 。 
6.对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对此不承担任何责
任。 
7.除依据法律法规和基金合同的规定外 ， 基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1. 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。 
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定时
间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3.若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规
定办理退款等事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人保
管和使用。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 145 
2.基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金银行账户的开立和管理 应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4.在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管 由基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定， 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户， 并代
表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 146 
理。 
（七）基金财产投 资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证券登记结算有限责
任公司上 海分公 司/ 深 圳分公司 或票据 营业中 心的代保 管库， 保管凭 证由基金托
管人持有。 实物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金管理人和基金托管人共同
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责
任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表
基金签署的、 与基金财产有关的重大合 同的原件分别由基金管理人、 基金托管人
保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托
管人， 并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为基
金合同终止后15 年。 
五、 基 金资 产净值 计算 与复核 
1.基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是 指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
长盛同辉深 100 等权重A 份额、 长盛同辉深 100 等权重B 份额参考净值按基
金合同约定计算。 
基金管理人每个估值 日计算基金资产净值、 基金份额净值及 长盛同辉深 100
等权重A 份额、 长盛同辉深 100 等权重B 份额 参考净值， 经基金托管人复核， 按
规定公告。 
2.复核程序 
基金管理人每个估值 日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基
金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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3.根据有 关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的
会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致意见的， 按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
六、 基 金份 额持有 人名 册的登 记与 保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。
如不能妥善保管，则按相关 法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。 
七、 争 议解 决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁 费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、 托 管协 议的修 改与 终止 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准
或备案后生效。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1.基金合同终止； 
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金 资产； 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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3.基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
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第二十 六部分


对 基金份 额持有人的服务 
 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。 基金管理人
为基金份额持有人提供以下一系列的服务。 基金管理人有权根据基金份额持有人
的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目： 
（一）电话服务 
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音 服务和
查询服务，客户 可 以 通 过 电 话 查 询 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 持 有 人 账 户 信 息 查
询。同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。 
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010）62350088


400-888-2666 （免
长途话费） 
（二）在线服务 
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务： 
1、 在线客服。 投资者可 点击基金管理人网站 “在线客服” ， 进行咨询或留言。 
2、资讯 服务。 投资者 可通过基 金管理 人网站 获取基金 和基金 管理人 各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
长盛基金管理有限公司网址：

















 www.csfunds.com.cn 
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn 
（三）投诉建议受理 
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留
言、传真 、Email、 网 站信箱、 手机短 信等方 式随时向 基金管 理人提 出，也可直
接与客户服务人员联系， 基金管理人将采用限期处理、 分级管理的原则， 及时处
理客户的投诉； 同时， 基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方
向。 
 
 
 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 150 
 
第二十 七部分 其他应披露 事项 
其他在本报告期内发生的重大事件如下： 
序号 公告事项 法定披露日期 
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项



2 
最近3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到
任何处罚 
 
3 
关于长盛同辉100A 份 额定期份额折算后次日前收盘价调整的公
告 
2016/9/14 
4 
关于长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金定期份额
折算结果及 同辉 100A 份额恢复交易的公告



2016/9/14 
5 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加首创证券
申购（含定投）费率优惠活动的公告



2016/9/19 
6 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠
道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告



2016/9/20 
7 
长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金2016 年第3 季
度报告 
2016/10/24 
8 长盛基金管理有限公司关于开通通联支付业务的公告 2016/10/27 
9 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参 加交通银行手机银行渠
道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告



2016/11/29 
10 
长盛基金管理有限公司关于在银河证券开通旗下部分开放式基
金基金转换业务的公告 
2016/11/29 
11 长盛基金管理有限公司关于子公司高管变更情况的公告 2016/12/16 
12 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行基
金交易优惠活动的公告 
2016/12/19 
13 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠
道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告



2016/12/22 
14 
长盛同辉深证100 等权重指数分级证券投资基金2016 年第4 季
度报告 
2017/1/21 
15 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠
道基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 
2017/2/23 
第二十 八 部分


招 募说明 书存放及查阅方式 
招募说明书存放在基金 管理人的办公场所，投 资人可在办公时间查阅 ；投资
人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按
此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容
完全一致。 
投 资 人 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 （www.csfunds.com.cn ） 查 阅 和 下
载招募说明书。 长盛同辉深证 100 等权重指数 分级证券投资基金 招募说明书（更新） 
 151 
第二十 九部分


备 查文件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（一）中国证监会批准长盛同辉深证 100 等 权重指数分级证券投资基金募集
的文件



（二）《长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金基金合同》



（三）《长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金托管协议》



（四）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（六）关于申请募集长盛同辉深证 100 等权 重指数分级证券投资基金之法律
意见书 
（七） 《 长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金 登记结算服务协议 》 
（八） 中国证监会规定的其它文件 
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
 
 
 
 


















长盛基金 管理有限公司 
2017 年 4 月26 日