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1 
长盛成长价值证券投资基金 
招募说明书（更新） 
 
基 金管 理人 ：长 盛基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司 
 
重 要提 示 
 
本基金于2002年8月19日经中国证监会证监基金字[2002]57号文批准募集。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金的基金合同已根据 《中华人民共和国证券投资 基金法》 、 《公开募集 证
券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 及其他有关规定进行修订。 
本招募说明书 （更 新） 所载内容截止日为 2017 年3 月18 日。 有关财务数据
和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。 
 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 












































































































 . 2 
 
目


 录 
一、绪言........................................................................................................................................... 1 
二、释义........................................................................................................................................... 1 
三、基金管理人............................................................................................................................... 3 
四、基金托管人............................................................................................................................. 12 
五、相关服务机构......................................................................................................................... 16 
六、基金的募集............................................................................................................................. 51 
七、基金合同的生效..................................................................................................................... 52 
八、基金份额的申购 与赎 回 ......................................................................................................... 52 
九、基金的投资............................................................................................................................. 56 
十、基金的业绩............................................................................................................................. 67 
十一、基金财产............................................................................................................................. 67 
十二、基金资产估值..................................................................................................................... 68 
十三、基金的收益与 分配 ............................................................................................................. 75 
十四、基金的费用与 税收 ............................................................................................................. 76 
十五、基金的会计与 审计 ............................................................................................................. 79 
十六、基金的信息披 露 ................................................................................................................. 79 
十七、风险揭示............................................................................................................................. 82 
十八、基金的终 止与 基金 财产的清算 ......................................................................................... 84 
十九、基金合同的内 容摘 要 ......................................................................................................... 86 
二十、基金托管协议 的内 容摘要 ................................................................................................. 97 
二十一、对基金份额 持有 人的服务 ........................................................................................... 101 
二十二、其他应披露 事项 ........................................................................................................... 102 
二十三、招募说明书 的存 放及查阅方式 ................................................................................... 103 
二十四、备查文件....................................................................................................................... 103 



 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
1 
 
一 、绪 言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基 金法》 ） 、
《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投
资基金销售管理办法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金 信息披露管
理办法》 （以下简称 《信息披露办法》 ） 等有关法规以及 《 长盛成长价值证券投
资基金基金 合同》编写。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。 本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 
 
二 、释 义 
本招募说明书中，除非文意另有所指 ，下列词语具有如下含义： 
基金合同： 指 《长盛成长价值证券投资基金基金合同》 及对本合同的
任何修订和补充 
招募说明书： 指 《长盛成长价值证券投资基金招募说明书》 及根据法律
法规定期做出的更新 
份额发售公告：





 指《长盛成长价值证券投资基金份额发售公告》 
《证券法》 ：











指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第
十八次会议修订， 并于2006年1月1日正式实施的 《中华人长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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民共和国证券法》 
《基金法》 ：











指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
订 
元： 指人民币元 
基金账户 ：











 指基金注 册登 记机构 为 投资者开 立的 记录其 持 有长盛基金
管理有限公司所管理的开放式基金的基金权益和客户资
料情况的账户 
基金或本基金： 指依据 《基金合同》 所设立的长盛成长价值证券投资基金 
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 
基金管理人： 指长盛基金管理有限公司 
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司 
基金销售代理人： 指依据有关代理销售协议办理本基金申购、 赎回和其他 基
金业务的代理机构 
基金注册登记机构： 指长盛基金管理有限公司 
基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享受权利并承担义务的
法律主体 
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律、 法规 及其他有关规定可
以投资于证券投资基金的自然人 
机构投资者： 指经有关政府部门批准设立并在中国境内合法注册的企
业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
合 格境外机构投资者 ： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的
开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括但不
限于中国境外基金管理机构、 保险公司、 证券公司以及其
他资产管理机构） 
基金合同生效日： 指自招募说明书公告之日起三个月内， 在基金募集份额总
额不少于2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元， 且基金份长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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额持有人的人数不少于 200 人的条件下， 基金管理人办理
验资及基金备案手续并得到中国证监会书面确认的日期 
募集期： 指基金份额发售时期，最长不超过 3 个月 
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
T 日： 指日常申购、赎回或其他交易的申请日 
日常申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金管理
人提出购买基金份额的 请求。 基金的日常申购从基金成立
后不超过1 个月开始办理 
日常赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金管理
人提出卖出基金份额的请求。 基金的日常赎回从基金成立
后不超过1 个月开始办理 
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收益 
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、 银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值
和基金份额资产净值的过程 
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网
网站， 包括但不限于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证
券时报》 
 
三 、基 金管理 人 
（一）基金管理人基本情况 
名称：长盛基金管理有限公司 
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层 
法定代表人：高新 
电话： （010）82019988 
传真： （010）82255988 
联系人：叶金松 
本基金管理人经中国证监 会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立，注册资 本为人民币 18900 万元 。截至目前，基金管理人 股东及其
出资比例为： 国元证券 股份有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展 银行有限公
司占注册资本的 33% ；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ；安徽省
投资集团 控股有限公司 占注册资本的13%。 截至 2017 年3 月18 日， 基金管理人
共管理六十七只开放式基金和六只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品 。 
（二）主要人员情况 
1．基金管理人董事会成员 
高新先生， 董事长， 管理工程硕士。 曾担任安徽省国 际信托投资公司证券发
行部副经理、 证券营业部经理， 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上
海安申投资管理公司总经理， 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁
助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任 ， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理 ， 安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理 ， 香港黄
山有限公司总经理助理 ， 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记 。 现任
国元证券股份有限公司董事长、 党委 书记， 兼任安徽国元控股 （集团） 有限责任
公司党委委员、 国元证券 （香港） 有限公司董事长、 安徽安元投资基金有限公司
董事长。 
葛甘牛先生， 董事， 硕 士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 
陈健元先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括高盛(亚洲)有限责任长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲 区私人
银行业务主管。 
钱力先生， 董事， 博士 。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副
主任科员、 一处副主任科员、 主任科员、 秘书 一室主任科员、 副调研员、 副主任，
安徽省政府金融工作办公室处长、 综合处处长、 副主任、 党组成员， 淮南市政府
副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委书记。 
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省 政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 
周兵先生， 董事、 总经理， 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业
财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街 证券营业部
总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总 经理。 现任长
盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁 ， 香港国际资本管
理有限公司董事长。 现任香港骏程投资有限公司负责人。 
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC） 属下公司管制研
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教 授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城
市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育学院校长、 香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、
校学术委员会委员， 安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国资本论研究会常
务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 
周放生先生， 独立董事， 在 职研究生毕业。 曾任国家国有资产管理局副处长、
处长， 国有资产管理研究所副所长， 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡
视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事，
恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。 
2．监事会成员 
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理， 香港黄山有限公司投资业务经理， 国元 证券有
限责任公司投资管理总部总经理、 总裁助理、 副总裁。 现任国元证券股份有限公
司副总裁， 兼公司董事会秘书， 同时兼任国元期货有限公司董事， 国元股权投资
有限公司董事， 国元证券 （香港） 有限公司董事， 安徽安元投资基金有限公司监
事会主席。 
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析 师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理 ， 长盛创富资产管理有限公司总经理 。 现任长盛基金管理有限公司
国际业务部总监， 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理， 长
盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港）
有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司董事。 
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务 管理部总监， 社保组合组合经
理。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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3．管理层成员 
高新先生，董事长，管理工程硕士 。同上。 
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上 。 
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位， 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年9 月开始曾先后任职于太古集
团、 摩根银行、 野村项 目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公司、
康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长
盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼任长盛基金 （香
港）有限公司董事、总经 理。 
叶金松先生， 大学， 会计师。曾 任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理 。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。 
林培富先生， 上海财经大学经济学硕士。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理， 国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司总经理助理 ，
长盛创富资产管理有限公司执行董事 。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 兼
任人力资源部总监、 长盛基金 （香港） 有限公司董事、 长盛创富资产管理有限公
司董事长。 
王宁先生，EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助理等职务。 现任长盛
基金 管理有限公司副总经理， 社保组合组合经理， 长盛城镇化主题混合型证券投
资基金基金经理。 
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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研究员、 社保组合助理， 投资经理， 长盛积极配置债券基金基金经理， 长盛同禧
信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金
经理， 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛同鑫二号保本混合
型证券投资基金基金经理， 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理， 公司
总经理助 理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 固定收益部总监， 社
保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 
4．本基金基金经理 
冯雨生先生，1983 年11 月出生。 毕业于光华管理学院金融系， 北京大学经
济学硕士，CFA（特许金融分析师）。2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，
曾任金融工程研究员，同盛基金经理助理等职务，现任量化投资部负责人。自
2011 年7 月11 日起任长盛中证 100 指数证券投资基金基金经理，自 2011 年12
月20 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金经理，自 2015 年4
月27 日起兼任长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自
2015 年5 月29 日起兼 任长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金
经理， 自2015 年6 月 18 日起兼任长盛成长价值证券投资基金基金经理， 自 2015
年8 月13 日起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理，自
2016 年9 月12 日起兼 任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经
理， 自2016 年9 月12 日 起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
自2016 年9 月12 日起 兼任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理， 自2017
年3 月17 日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理。 
本基金历任基金经理： 
丁楹先生，2002 年9 月18 日至2003 年 8 月25 日任本基金基金经理； 王新
艳女士，2002 年11 月2 日至2004 年5 月22 日任本基金基金经理；常昊先生，
2002 年11 月2 日至 2004 年4 月28 日任本基金基金经理； 吴刚先生，2003 年8
月 25 日至 2006 年 1 月 5 日任本基金基金经理；闵昱先生，2005 年 10 月 21 日
至2006 年4 月29 日任本基金基金经理； 田荣华先生，2006 年4 月29 日至2007
年5 月10 日任本基金基金经 理； 裴愔愔女士 ，2007 年3 月21 日至2008 年3 月
25 日任本基金基金经理； 王雪松先生，2010 年1 月27 日至2012 年1 月13 日任
本基金基金经理；王宁先生，2007 年 12 月 29 日至 2012 年 7 月 20 日任本基金长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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基金经理；刘斌先生， 2012 年 7 月 20 日至 2013 年 11 月 4 日任本 基金基金经
理；翟彦垒先生，2013 年7 月9 日至2015 年 6 月18 日任本基金基金经理。 
（本招募说明书基金经理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。） 
5．投资决策委员会成员 
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上 。 
王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。 
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析 师 CFA。
同上。 
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 
刘旭明先生， 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛养老
健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混
合 型证券投资基金基金经理。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告； 
7、计算基金资产净值并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确 定基金
份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
（四）基金管理人承诺 
1、严 格遵 守《基 金法 》及相 关法 律法规 ，建 立健全 的内 部控制 制度 ，采取
有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；



2、防止下列禁止行为的发生：



（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财 产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 依照 法律、 行政 法规有 关规 定，由 国务 院证券 监督 管理机 构规 定禁止
的其他行为。



3、基金经理承诺



（1） 依照 有关法 律、 法规和 基金 合同的 规定 ，本着 谨慎 的原则 为基 金份额
持有人谋取最大利益；



（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



（3） 不泄 露在任 职期 间知悉 的有 关证券 、基 金的商 业秘 密，尚 未依 法公开
的基金投资内容、基金投资 计划等信息；



（4） 不协助、 接受委托 或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则



（1） 健全 性原则 。内 部控制 应当 包括公 司的 各项业 务、 各个部 门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2） 有效 性原则 。通 过科学 的内 控手段 和方 法，建 立合 理的内 控程 序，维
护内控制度的有效执行。 
（3） 独立 性原则 。公 司各部 门和 岗位职 责保 持相对 独立 ，基金 资产 、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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（4） 相互 制约原 则。 公司及 各部 门在内 部组 织结构 和岗 位的设 置上 要权责
分明、相互制衡。 
（5） 成本 效益原 则。 公司运 用科 学化的 经营 管理方 法降 低运作 成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
（6） 风险 控制与 业务 发展并 重原 则。公 司的 发展必 须建 立在风 险控 制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。



2、完备严密的内部控制体系 
公司建 立了 “三层 控制 二道监 督” （董事 会 — 经营管 理层 —业务 操作 层、督
察长 —监察稽核部、 风险管理部） 内部控制组织体系。 董事会下设的风险控制管
理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督 察长负责
监督检查公司内部风险控制情况， 组织指导公司监察稽核、 风险管理部工作， 对
基金运作、 内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督； 公司风险控制委员会
定期对基金资产运作的风险进行评估， 对存在的风险隐患或发现的风险问题进行
研究； 监察稽核部通过日常的的监督检查工作， 督促公司各部门持续完善且严格
执行内控制度， 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、 法规、 基金合
同及公司制度， 从法规限制、 合同限制、 公司制度限制三个层面及时和全面揭示
各基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方
法，全面加强对各 基金投资合规风险监控。 
3、内部控制制度的内容 
公司严 格按 照《基 金法 》及其 配套 法规、 《证 券投资 基金 管理公 司内 部控制
指导意见》 等相关法律法规的规定， 按照合法合规性、 全面性、 审慎 性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。 
（1） 公司 内部控 制大 纲是对 公司 章程规 定的 内控原 则的 细化和 展开 ，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。 
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度 、 投资管理制度、
基金会计核算制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档
案管理制度、 人力资源管理制度和危机处理制度等。 公司基本管理制度在报经公长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
12 
司董事会批准后实施。 
（3） 公司 及部门 业务 规章是 在公 司基本 管理 制度的 基础 上，对 公司 及各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 公司
及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责
和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善 。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 
4、内部控制制度评价与报告 
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度， 以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效， 对相应的内部控制制
度的合理性、 有效性做出评价， 并根据检查、 评价结果及时调整内控制度或修正
行为。 公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督， 通过对各项制度
执行情况定期、 不定期的稽核， 对各项制度的合理性与有效性进行检查评价， 发
现制度不合 理的、 不适用的， 要求相关部门进行修改， 同时报告公司总经理和督
察长； 发现制度未能有效执行、 控制失效的， 要求相关部门立即整改， 并出具监
察报告， 及时向公司管理层和督察长报告。 督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 
 
四 、基 金托管 人 
（一）基金托管人情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
成立日期：2009 年1 月15 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国 银监会银监复[2009]13 号 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：林葛 
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企 业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌 ， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、 共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。 自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）
认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内
部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管 银行 ”奖。2010 年再 次荣 获《首 席财 务官》 杂志 颁发的 “最 佳资产 托管
奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；2013 年至
2015 年连 续三 年荣获 上海清 算所 授予的 “托 管银行 优秀 奖”和 中央 国债登 记结
算有限 责任 公司授 予的 “优秀 托管 机构奖 ”称 号；2015 年荣 获中国 银行业 协会长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
14 
授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理处、
证券投资基金托 管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风
险管理处、 技术保障处、 营运中心、 市场营销处、 内控监管处、 账户管理处， 拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止到 2016 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 349 只。 
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管 理委 员会总 体负 责中国 农业 银行的 风险 管理与 内部 控制工 作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制 度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格 保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
15 
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托 管人通 过参 数 设 置将《 基金法 》 、 《运 作 办法》 、基金 合同 、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书 面警 示。对 本基 金投资 比例 接近超 标、 资金头 寸不 足等问 题， 以书面
方式对基金管理人进行提示； 
3、书 面报 告。对 投资 比例超 标、 清算资 金透 支以及 其他 涉嫌违 规交 易等行
为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
16 
 
五 、相 关服务 机构 
（一）基金份额发售机构 
(1)长盛基金管理有限公司直销中心 
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座20 层 
法定代表人：高新 
邮政编码：100088 
电话： （010）82019799 、82019795 
传真： （010）82255981 、82255982



联系人：吕雪飞、张晓丽 
(2)中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号



法定代表人：周慕冰 
联系人：唐文勇 
电话：010-85106055



传真：010-85109219 
客户服务电话：95599 
公司网址： www.abchina.com 
(3)中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 
法定代表人：李庆萍



联系人：丰靖 
电话：010-65557053 
传真：010-65550827 
客户服务电话：95558



公司网址：http://bank.ecitic.com 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
17 
(4)招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号



办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号



法定代表人：李建红 
联系人：邓炯鹏 
电话：0755－83077278 
传真：0755－83195050 
客户服务电话：95555



公司网址：www.cmbchina.com 
(5)平安银行股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 
法定代表人：孙建一 
联系人：张莉 
电话：021-38637673 
传真：021-50979507 
客户服务电话：95511-3 
公司网址：bank.pingan.com 
(6)中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人：田国立 
联系人：宋府 
电话：010－66594904 
传真：010－66594946 
客户服务电话：95566 
公司网址：www.boc.cn 
(7)中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
18 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 
法定代表人：王洪章 
联系人:王未雨 
传真：010-66275654 
客户服务电话：95533 
公司网址：www.ccb.com 
(8)中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：洪崎



联系人：穆婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客户服务电话：95568 
公司网址：www.cmbc.com.cn 
(9)上海浦东发展银行股份有限公司



注册地址：上海市中山东一路 12 号


 
办公地址：上海市中山东一路 12 号



法定代表人：吉晓辉 
联系人：高天 
电话：021—61616206 
传真：021—63604199



客户服务电话：95528



公司网站：www.spdb.com.cn 
(10)交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 188 号 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明



联系人：曹榕


长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
19 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客户服务电话：95559 
公司网址：www.bankcomm.com 
(11)中国工商银行股份有限公司 
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号



办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号



法定代表人：易会满



联系人：刘秀宇 
电话：010-66108327 
传真：010-66107914


 
客户服务电话：95588



公司网址：www.icbc.com.cn 
(12)华夏银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 
法定代表人：吴建 
联系人：王者凡 
电话：010-85238890 
传真：010-85238680 
客户服务电话：95577 
公司网址：www.hxb.com.cn 
(13)广发银行股份有限公司 
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 
法定代表人：董建岳 
联系人：陈泾渭 
电话：020-38321739 
传真：020-87311780 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
20 
客户服务电话：400-830-8003 
公司网址：www.cgbchina.com.cn 
(14)兴业银行股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 
法定代表人：高建平



联系人：李博 
电话：021—52629999



传真：021—62569070 
客户服务电话：95561 
公司网站： www.cib.com.cn



(15)大连银行股份有限公司 
注册地址：大连市中山区中山路 88 号 
办公地址：大连市中山区上海路 51 号 
法定代表人：陈占维 
联系人：李格格 
电话： ：0411-82356627 
传真：0411-82356590 
客户服务电话：400-664-0099 
公司网站：www.bankofdl.com 
(16)包商银行股份有限公司 
注册地址： 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 
法定代表人：李镇西



联系人：刘芳 
电话： ：0472-5189051 
传真：0472-5189051 
客户服务电话：95352 
公司网站：www.bsb.com.cn 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
21 
(17)星展银行（中国）有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号1301、1801 单元 
法定代表人：葛甘牛 
联系人：程芳夷/吴欣莹 
电话：021-38525985/021-38968359 
传真：021-38968995 
客服电话：400-820-8988 
公司网站：www.dbs.com.cn



(18)徽商银行股份有限公司 
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 
办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 
法定代表人：李宏鸣 
联系人：叶卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客服电话：4008896588 （安徽省内可直拨 96588） 
公司网站：www.hsbank.com.cn 
(19)安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层 
法定代表人：牛冠兴 
联系人：陈剑虹 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
客户服务电话：400-800-1001 
公司网址：www.essence.com.cn 
(20)渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
22 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451958 
客户服务电话：400-651-5988 
公司网址：www.bhzq.com 
(21)财通证券股份有限公司 
注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 
法定代表人：沈继宁 
联系人：徐轶青 
电话：0571-87822359 
传真：0571-97918329 
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 
公司网址：www.ctsec.com 
(22)长城证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888 
公司网址：www.cgws.com 
(23)德邦证券股份有限公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 
法定代表人：姚文平 
联系人：朱磊 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
23 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
客户服务电话：400-888-8128 
公司网址：www.tebon.com.cn 
(24)第一创业证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层 
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
电话： （0755）23838750 
传真： （0755）23838701 
客户服务电话：400-888-1888 
公司网址：www.fcsc.com 
(25)东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
联系人：安岩岩 
电话：400-600-0686 
传真： （0431）85096795 
客户服务电话：400-600-0686 
公司网址：www.nesc.cn 
(26)东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 
办公地址：上海市 浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
联系人：王一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
24 
客户服务电话：95531、400-8888-588



公司网址：www.longone.com.cn 
(27)东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层 
法定代表人：魏庆华 
联系人：汤漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246 
客户服务电话：4008888993 
公司网址：www.dxzq.net 
(28)东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 
法定代表人：张运勇 
联系人：乔芳 
电话：0769-22100155 
传真：0769-22119426 
客户服务电话：0769-961130 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
(29)方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
法定代表人：雷杰 
联系人：郭军瑞 
电话：0731-85832503 
传真：0731-85832214



客户服务电话：95571 
公司网址：www.foundersc.com 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
25 
(30)光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号



办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号



法定代表人：薛峰 
联系人：刘晨、李芳芳 
电话：021-22169999 
客户服务电话：95525 4008888788、10108998 
公司网址：www.ebscn.com 
(31)广发证券股份有限公司 
注册地址： 广州天河区 天河北路183-187 号大都会广场43 楼（ 4301-4316 房） 
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：95575 或致电各地营业网点 
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点 
公司网址：www.gf.com.cn 
(32)广州证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 
法定代表人：邱三发 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客户服务电话：020-961303 
公司网址：www.gzs.com.cn 
(33)国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
26 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客户服务电话：95563 
公司网址：www.ghzq.com.cn 
(34)国金证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 
办公地址：四川省成都市 东城根上街95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客户服务电话：95310 
公司网址：www.gjzq.com.cn 
(35)国联证券股份有限公司 
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 
法定代表人：雷建辉 
联系人：沈刚 
电话： （0510）82831662 
传真： （0510）82830162 
客户服务电话：4008885288 或 95570 
公司网址：www.glsc.com.cn 
(36)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市延平路 135 号 
法定代表人：万建华 
联系人：芮敏祺 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
27 
电话： （021）62580818-213 
传真： （021）62569400 
客户服务电话：95521 
公司网址：www.gtja.com 
(37)国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服务电话：95536 
公司网址：www.guosen.com.cn 
(38)国元证券股份有限公司 
注册地址：合肥市寿春路 179 号 
办公地址：合肥市寿春路 179 号 
法定代表人：蔡咏 
联系人：祝丽萍 
电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 
传真： （0551）2272100 
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 
公司网址：www.gyzq.com.cn 
(39)海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 
法定代表人：王开国 
联系人：李笑鸣 
电话：021-53594566-4125 
传真：021-53858549 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
28 
客户服务电话：400-8888-001、（ 021）962503 
公司网址：www.htsec.com 
(40)恒泰证券有限责任公司 
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号 
办公地址：上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼 
法定代表人：刘汝军 
联系人：张同亮 
电话：021-68405273 
传真：021-68405181 
客户服务电话：0471-4961259 
公司网址：www.cnht.com.cn 
(41)红塔证券股份有限公司 
注册地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 
办公地址：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼 
法定代表人：况雨林 
联系人：高国泽 
电话：0871-3577946 
客户服务电话：0871-3577930 
公司网址：www.hongtastock.com 
(42)华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
法定代表人：李工 
联系人：甘霖 
电话：0551-5161821 
传真：0551-5161672 
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 
公司网址：www.hazq.com 
(43)华宝证券有限责任公司 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
29 
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
法定代表人：陈林 
联系人：楼斯佳 
电话：021-50122107 
客户服务电话：400-820-9898 
公司网址：www.cnhbstock.com 
(44)华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大 厦7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张宗锐 
电话： （0591）87383600 
传真： （0591）87383610 
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
公司网址：www.hfzq.com.cn 
(45)华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-8888088 
传真：0931-4890515 
客户服务电话：4006898888、0931-95368 
公司网址：www.hlzqgs.com 
(46)华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 
法定代表人：宋德清 
联系人：黄恒 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
30 
电话：010-58568235 
传真：010-58568062 
客户服务电话：010-58568118 
公司网址：www.hrsec.com.cn 
(47)华泰证券股份有限公司 
注册地址：南京市江东中路 228 号 
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦 18 楼 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
客户服务电话：95597 
公司网址：www.htsc.com.cn 
(48)华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 
法定代表人：俞洋 
联系人：杨丽娟 
电话：021-54967202 
传真：021-54967293 
客户服务电话：021-32109999、029-68918888 
公司网址：www.cfsc.com.cn 
（49）江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：刘爽 
电话：0451-85863719 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
31 
传真：0451-82287211 
客户服务电话：400-666-2288 
公司网址：www.jhzq.com.cn 
（50）联讯证券股份有限公司 
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 
办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 
法定代表人：徐刚 
联系人：郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客户服务电话：95564 
公司网址：www.lxsec.com.cn 
（51）民生证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-20 层 
法定代表人：岳献春 
电话：4006 19 8888 
客户服务电话：4006 19 8888 
公司网址：www.mszq.com 
（52）平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 
法定代表人：谢永林 
联系人：石静武 
电话：021-20631117 
传真：0755-82435367 
客户服务电话：95511-8 
公司网址：www.pingan.com 
（53）瑞银证券有限责任公司 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
32 
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
法定代表人：刘弘 
联系人：牟冲 
电话：010-5832-8112 
客户服务电话：400-887-8827 
公司网址：www.ubssecurities.com



（54）山西证券股份有限公司 
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客户服务电话：400-666-1618、95573 
公司网址：www.i618.com.cn 
（55）上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市西藏中路 336 号 
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 
法定代表人：龚德雄 
联系人：许曼华 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100 
客户服务电话：021-962518 
公司网址：www.962518.com 
（56）申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031） 
法定代表人：李梅 
电话：021-33389888 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
33 
传真：021-33388224 
客户服务电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505 
公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com 
（57）首创证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 
法定代表人：吴涛 
联系人：刘宇 
电话：010－59366070 
传真：010－59366055 
客户服务电话：400-620-0620 
公司网址：www.sczq.com.cn 
（58）五矿证券有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼 
法定代表人：张永衡 
联系人：赖君伟 
电话：0755-23902400 
传真：0755-82545500 
客户服务电话：40018-40028 
公司网址：www.wkzq.com.cn 
（59）湘财证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 
法定代表人：林俊波 
联系人：赵小明 
电话：021-68634510-8620 
传真：021-68865680 
客户服务电话：400-888-1551 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
34 
公司网址：www.xcsc.com 
（60）信达证券股份有限公司 
注册地址：北京 市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客户服务电话：95321 
公司网址：www.cindasc.com 
（61）兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268 号 
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 
法定代表人：兰荣 
联系人：谢高得 
电话：021-38565785 
传真：021-38565955 
客户服务电话：95562 
公司网址：www.xyzq.com.cn 
（62）中国国际金融股份有限公司 
注册地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
客户服务电话：400-910-1166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
（63）中国银河证券股份有限公司 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
35 
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有 安 
联系人：田薇 
电话： （010）66568430 
传真： （010）66568536 
客户服务电话：400-888-8888 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
（64）中国中投证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层 
法定代表人：龙增来 
联系人：刘毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
客户服务电话：400-600-8008


95532 
公司网址：www.china-invs.cn 
（65）中航证券有限公司 
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号 
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 
法定代表人：杜航 
联系人：戴蕾 
电话：0791-86768681 
客户服务电话：400-8866-567 
公司网址：www.avicsec.com 
（66）中山证券有限责任公司 
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7 层、8 层 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
36 
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 
法定代表人：黄扬录 
联系人：罗艺琳 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
客户服务电话：4001-022-011 
公司网址：www.zszq.com 
（67）中泰证券股份有限公司 
注册地址：济南市经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号23 层 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
电话：0531-68889155 
传真：0531-68889752 
客户服务电话：95538 
公司网址：www.qlzq.com.cn 
（68）中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真： （010）65182261 
客户服务电话：400-8888-108 
公司网址：www.csc108.com 
（69）中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层（266061） 
法定代表人：杨宝林 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
37 
联系人：赵艳青 
电话：0532-85023924 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
（70）中信证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 
法定代表人：王东明 
联系人：张于爱 
电话：010-84864818 
传真：010-84865560 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.cs.ecitic.com 
(71) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼 
法定代表人：汪静波



联系人：张姚杰 
联系电话：021-38509636 
传真：021-38509777 
客服电话：400-821-5399



公司网址：www.noah-fund.com 
（72）深圳众禄金融控股有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩萍 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
38 
公司网站：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
（73）上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
开放式基金咨询电话：400-700-9665 
开放式基金业务传真：021-68596916 
公司网站：www.ehowbuy.com 
（74）北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号 
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：马林 
联系电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话： 400-888-6661 
公司网站：http://www.myfp.cn 
（75）上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 
法定代表人：其实 
联系人：丁姗姗 
联系电话：010-65980380 
传真：010-65980408 
客服电话：400-1818-188 
公司网站：http://www.1234567.com.cn 
（76）蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
39 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F



法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
客服电话：4000-766-123 
公司网站：http://www.fund123.cn 
（77）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
住所：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座18 层1809 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
联系电话：010-52413385 
客服电话：400-6099-200 
网站：www.yixinfund.com 
（78）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层 
法定代表人：马令海 
联系人：邓洁 
联系电话：010-58321105 
传真：010-58325282 
客服电话：4008507771 
网站：www.jrj.com.cn 
（79）和讯信息科技有限公司 
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：刘洋 
联系电话：021-20835787 
客服电话：400-920-0022 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
40 
网站：http://licaike.hexun.com 
（80）浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
联系电话：0571-88911818- 
传真：0571-86800423 
客服电话：0571-88920897


 4008-773-772 
公司网站：www.5ifund.com 
（81）北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室 
法定代表人：周斌 
联系人：祖杰 
电话：010-59313555 
传真：010-59313586 
客服电话：4007-868-868 
网站：http://www.chtfund.com 
（82）北京钱景财富投资管理有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：周悦 
联系电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
客服电话：400-678-5095 
网站：http://www.niuji.net 
（83）众升财富（北京）基金销售有限公司 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
41 
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 
法定代表人：李招娣 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
客服电话：400-059-8888 
网站：www.wy-fund.com 
（84）上海长量基金销 售投资顾问有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 
法定代表人:张跃伟 
联系人: 郑茵华 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客户服务电话:400-820-2899 
公司网址:www.erichfund.com 
（85）一路财富（北京）信息科技有限公司 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702



办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：段京璐 
电话：010-88312877



传真：010-88312099 
客户服务电话：400-001-1566



网址：www.yilucaifu.com



（86）上海联泰资产管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 227 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼 
法定代表人：燕斌 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
42 
联系人：陈东 
电话：021-51507071 
传真：021-62990063 
客户服务电话：021-51507071 
网址：www.66zichan.com 
（87）上海汇付金融服务 有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 
法定代表人：冯修敏 
联系人：周丹 
电话：021-33323999*8318



传真：021-33323830 
客服电话：4008202819 
网站：fund.bundtrade.com 
（88）济安财富（北京）资本管理有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心A 座46 层 
法定代表人：杨健 
联系人：李海燕 
电话：010-65309516 转814 
传真：010-65330699 
客服电话：400-075-6663 
网站： www.pjfortune.com 
（89）中经北证（北京）资产管理有限公司 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层 
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号 
法定代表人：徐福星 
联系人：李美 
电话：010-68998820 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
43 
客服电话：400-600-0030 
网站： www.bzfunds.com 
（90）北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 
办公地址：北京市西城区南礼士 路66 号建威大厦 1208 室 
法定代表人：罗细安 
联系人：李皓 
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传真：010-67000988-6000 
客服电话：400-001-8811 
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(91)上海陆金所资产管理有限公司 
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 
法定代表人：郭坚 
联系人：程晨 
电话：02120665952 
传真：02122066653 
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(92)上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 
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法定代表人：沈纪伟 
联系人：赵沛然 
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传真：02150585353 
客服电话：400-033-7933 
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44 
(93)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
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办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
法定代表人：林卓 
联系人：薛长平 
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传真：0411-84396536 
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(94)北京微动利投资管理有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 室 
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 室 
法定代表人：梁洪军 
联系人：季长军 
电话：010-68854005 
传真：010-68854009 
客户服务电话：400-819-6665 
网址：www.buyforyou.com.cn 
（95）北京乐融多源投资咨 询有限公司


 
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室



办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室



法定代表人：董浩 
联系人：牛亚楠 
传真：010-56580660



客户服务电话：400-068-1176



公司网址：www.jimufund.com 
（96）深圳富济财富管理有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
45 
法定代表人：刘鹏宇



联系人：杨涛 
电话：0755-83999907 
传真：0755-83999926 
客户服务电话：0755-83999913 
公司网址：www.jinqianwo.cn 
(97)珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客户服务电话：020-89629066 
公司网址：www.yingmi.cn 
（98）上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：王哲宇 
电话：021-63333389 
传真：021-63333390 
客户服务电话：4006-433-389 
公司网址：www.lingxianfund.com 
（99）浙江金观诚财富管理有限公司 
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 
办公地址：杭州市拱墅区登云路 55 号一楼 
法定代表人：徐黎云 
联系人：孙成岩 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
46 
电话：0571-88337717 
传真：0571-88337666 
客户服务电话：400-068-0058 
公司网址：www.jincheng-fund.com 
（100）泰信财富投资管理有限公司 
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间 
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层 
法定代表人：李静 
联系人：刘晨 
电话：010-88499161 
传真：010-88460066 
客户服务电话：400-168-7575 
公司网址：www.taixincf.com 
（101）北京君德汇富投资咨询有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 
法定代表人：李振 
联系人：周汶 
电话：13810043063 
传真：010-65174782 
客户服务电话：400-057-8855 
公司网址：www.vjinke.com 
https://www.kstreasure.com/ 
（102）奕丰金融服务（深圳）有限公司 
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司） 
公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及1307
室 
法人： TAN YIK KUAN 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
47 
联系人： 陈广浩 
电话： 0755 8946 0506 
传真： 0755 2167 4453 
客户服务电话：400-684-0500



公司网址： www.ifastps.com.cn 
（103）北京格上富信投资顾问有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 
法定代表人：李悦章 
联系人：曹庆展 
电话：010-6598 3311 
传真：010-6598 3333 
客户服务电话：010-6598 3367 
网址：www.igesafe.com 
（104）大连网金金融信息服务有限公司 
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 
法定代表人：卜勇 
联系人：贾伟刚 
电话：0411-39027828 
传真：0411-39027888 
客户服务电话：4000-899-100 
网址：www.yibaijin.com 
（105）大泰金石投资管理有限公司 
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼 
法定代表人：袁顾明 
联系人：朱海涛 
联系电话：021-20324000 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
48 
传真：021-20324199 
客服电话：400-928-2266 
公司网址：www.dtfunds.com 
（106）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层 
法定代表人： 钱昊旻 
联系人：孙雯 
联系电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话：4008-909-998 
公司网址：www.jnlc.com



（107）深圳市金斧子投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F 
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F 
法定代表人：何昆鹏 
联系人：陈茹、张烨 
联系电话：0755-84034499 
传真：0755-84034477 
客服电话：400-950-0888 
公司网址：www.jfzinv.com 
（108）北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 
办公地址：北京 市朝阳区万通中心D 座 21 层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：宋志强





 
电话：13120131908





 
传真：010-58170840 
客户服务电话：400 818 8866 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
49 
公司网址：http://www.shengshiview.com/


 
（109）北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
联系电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：4006199059 
公司网址：www.fundzone.cn 
（110）上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1103
单元 
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1103
单元 
法定代表人：申健 
联系人：印强明 
联系电话：021-20219988 
传真：021-20219923 
客服电话：021-20219931 
公司网址：8.gw.com.cn 
（111）北京广源达信投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
联系电话：13911468997 
传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
50 
公司网址：www ：niuniufund.com 
（112）北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀 区东北 旺西 路中 关村 软 件园二 期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层518 室 
办公地 址： 北京 市海 淀 区东北 旺西 路中 关村 软 件园二 期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层518 室 
法定代表人：李昭琛 
联系人：吴翠 
联系电话：18910449680 
传真：8610-62675979 
客服电话：010-62675369 
公司网址：www.xincai.com 
（113）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 
注册地 址： 宁夏 回族 自 治区银 川市 金凤 区阅 海 湾中央 商务 区万 寿路 142 号
14 层1402 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园18 号楼 
法定代表人：程刚 
联系人：张旭 
联系电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客服电话：4008-105-919 
公司网址：www.fengfd.com 
（二）注册登记机构 
名称：长盛基金管理有限公司



住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层 
法定代表人：高新 
电话： （010）82019988 
传真： （010）82255988 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
51 
联系人：龚珉 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
名称：北京市信利律师事务所 
注册地址：中国北京建国门内大街 18 号恒基中心一座 609-611 室 
办公地址：中国北 京建国门内大街 18 号恒基中心一座 609-611 室 
法定代表人：江山 
电话： （010）65186980 
传真： （010）65186981 
经办律师：谢思敏、阎建国



（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（ 特殊普通合伙 ） 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 
执行事务合伙人 ：李丹 
电话： （021）23238888 
传真： （021）23238800 
经办会计师：陈玲、张振波 
联系人：张振波 
六 、基 金的募 集 
本基金由管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会2002年8月19日证监基金字[2002]57 号文批准
募集。 募集期为2002 年8月26日到2002年9月13 日。 经普华永道中天会计师事务所
有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，募集期共募集
3,166,886,000 份基金份额，有效认购户数为6,325户。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
52 
七 、基 金合同 的生 效 
（一）基金合同生效（原基金合同成立） 
本基金合同已于2002年9月18日生效。 
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额 的限制 
本基金合同生效后的存续期间内， 其有效持有人数量连续20个工作日达不到
100 人，或者连续20 个工作日最低基金资产净额低于5000万元的，基金管理人应
当及时向中国证监会报告， 说明出现上述情况的原因以及解决方案。 法律、 法规
或证券监管部门另有规定的，从其规定。 
八 、基 金份额 的申 购与赎 回 
（一）日常申购与赎回的场所 
参见基金份额发售机构。 
（二）申购与赎回的开放日及开放时间 
 1、 申购、 赎回的开放日： 指本基金为投资人办理基金份额申购、 赎回等业
务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外） 。 
申购开始日：2002 年10月18日 
赎回开始日：2002 年10月18日 
 2、营业时间： 
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间，即上午9:30-11:30，
下午13:00-15:00。 
若未来证券交易市场、 证券交易所交易时间更改或根据实际情况需要， 基金
管理人 可以对 申购 、赎 回时间 进行调 整， 但需 报中国 证监会 备案 ，并 在实施 前3
个工作日在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、 赎
回或者转换。 
基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 、 赎回或者转换申请
的， 其基金份额申购、 赎回价格为下次办理基金份额申购、 赎回时间所在开放日长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
53 
的价格。 
（三）申购与赎回的数额限制 
1、本基金直销网点和代销网点单笔最低申购金额为1,000元。 
2、本基金赎回份额为不超过余额的任意份额。 
3、基金管理人可视市场情况对以上限制进行调整并报中国证监会备案。 
4、申 购份 额、余 额的 处理方 式： 申购的 有效 份额为 按实 际确认 的申 购金额
在扣除相应的费用后， 以当日基金份额资产净值为基准计算， 保留到小数点后两
位，剩余部分四舍五入。 
5、赎 回支 付金额 的处 理方式 ：赎 回支付 金额 为按实 际确 认的 有 效赎 回份额
乘以当日基金份额资产净值为基准并扣除相应的费用， 保留到小数点后两位， 剩
余部分四舍五入。 
（四）申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
基金投资者必须根据基金销售网点规定的程序， 在工作日的交易时间内向基
金销售网点提出申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回申请的确认 
注 册 登 记 机 构 应 以 收 到 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 （T
日） ， 并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认并进行权益登记。 投资者可在T+2
工作日之后（包括该日）向基金销售网点进行成交查询。 
3、申购和赎回申请的款项支付 
申购采用全额交款方式。 投资者在代销机构办理申购时， 必须在指定资金账
户存有足额的申购款项，若资金不足则申购不成功。 
在直销机构办理申购时，以投资者资金到账并提交申请为原则办理申购业
务，申购申请在三个工作日内有效。若资金到账日先于投资者提交申购申请日，
则以投资者申购申请日为申请受理日；若资金到账日迟于投资者提交申购申请
日，则以投资者资金到账日为申请受理日。 
投资者 赎回 申请 成交后 ，成功 赎回 的款 项将在T+7个工 作日 之内 向基 金份额
持有人 （赎回申请人） 指定账户划出。 在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照
基金合同有关条款处理。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
54 
4、日常申购与赎回的登记注册 
正常情 况下 ，投 资者申 购基金 成功 后， 基金注 册登记 机构 在T+1 工作 日自动
为投资 者登记 权益 并办 理登记 注册手 续， 投资 者在T+2 工作日 （含 该 日）可 以进
行成交确认， 并有权赎回该部分基金。 投资者赎回基金成功后， 基金注册登记机
构在T+1工作日自动为投资者扣除权益并办理相应的登记注册手续。 
（五）申购和赎回的数额和价格 
1、本基金申购份额的计算： 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中： 
申购费用＝申购金额-净申购金额 
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 
申购份额＝净申购金额/当日基金份额净值 
基金份额数额四舍五入，保留小数点后两位。 
2、本基金赎回支付金额的计算： 
 本基金的赎回支付金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 
 赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额资产净值 
赎回费用＝赎回金额×赎回费率 
支付金额 = 赎回金额－赎回费用 
赎回金额和支付金额四舍五入，保留小数点后两位。 
3、T 日的 基金份 额资 产 净值在 当天 收市后 计算 ，并在T+1 工 作日内 公 告。遇
特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
（六）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请 ： 
1、基金资产规模过大，使基金管理人认为继续扩大基金规模会影响基金投
资业绩，从而损害现有基金份额持有人的利益； 
2、证 券交 易场所 在交 易时间 非正 常停市 ，或 因不可 抗力 导致基 金管 理人无
法计算当日基金资产净值； 
3、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销售 代理 人和注 册登 记机构 的一 方或多
方技术系统出现故障或其他原因导致无法正常进行工作； 
4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的申购； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
55 
5、因不可抗力事件造成基金的申购事实上无法办理； 
6、经中国证监会同意的其他情形。 
发生上述暂停申购情形时，基金管理人立即在指定媒 体上刊登暂停公告。 
（七）拒绝或暂停赎回的情形及处理方式 
除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金投资者的赎回申请： 
1、证券交易场所交易时间非正常停市； 
2、因 市场 剧烈波 动或 其他原 因而 出现连 续巨 额赎回 ，导 致本基 金的 现金支
付出现困难时，基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请； 
3、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销售 代理 人和注 册登 记机构 的一 方或多
方技术系统出现故障或其他原因导致无法正常进行工作； 
4、因不可抗力事件导致基金无法正常运作或基金的赎回无法进行； 
5、法 律、 法规、 规章 允许的 其他 情形或 其他 在《基 金合 同》已 载明 并获中
国证监会批准的特殊情形。 
除上述情形外， 发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项， 但基金管理
人有正当理由认为需要暂停基金赎回时， 应当报中国证监会批准； 经批准后， 基
金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。 
（八）巨额赎回的认定及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若一个工作日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数扣除申购申请总数后
的余额）超过上一日基金份额总额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据投资者的选择进行顺延赎回。 
（1） 全额 赎回： 当 基 金管理 人认 为有能 力兑 付投资 者的 赎回申 请时 ，将按
正常赎回程序处理投资者赎回申请。 
（2） 部分 延期赎 回： 当基金 管理 人认为 没有 能力全 部兑 付投资 者的 赎回申
请或全部兑付投资者的赎回申请可能对基金的资产净值造成较大波动时， 基金管
理人在不低于上一日基金总份额的 10%， 按单个账户赎回申请量占赎回申请总量
的比例， 确定当日受理的赎回份额； 未受理部分可延迟至第二开放日办理， 并以
第二开放日的基金份额资产净值为依据计算赎回金额， 直至将申请赎回份额全部长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
56 
赎回为止。 但投资者在申请赎回时有权对当日未获受理部分份额选择延迟赎回或
放弃延迟赎回 。 
（3） 巨额 赎回的 公告 ：当发 生巨 额赎回 并延 期支付 时， 基金管 理人 应通过
指定媒体、 基金管理人的公司网站或代销机构的网点在 3 个证券交易所交易日内
刊登公告，并说明有关处理方法。 
本基金连续三个开放日发生巨额赎回， 为连续巨额赎回。 如基金管理人认为
有必要， 可暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但
延迟支付时间不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
（九）重新开放申购或赎回的公告 
如果发生暂停的时间为一天， 第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证
监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日的基
金份额资产净值。 
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎
回时， 基金管理人应提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金
重新开放申购或赎回公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基
金份额资产净值。 
如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基 金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次； 当连续暂停时间超过两个月时， 可将重复刊登暂停公告的频率
调整为每月一次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前 3 个
工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公
告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额资产净值。 
 
九 、基 金的投 资 
（一）投资目标 
本基金为平衡型基金， 通过管理人的积极管理， 在控制风险的前提下挖掘价
值、分享成长，谋求基金资产的长期稳定增值。 
（二）投资范围 
本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
57 
行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
在股票资产中， 本基金投资于成长类股票和价值类股票。 本基金按以下方法
确定成长、价值类股票：先按照流通市值大小将样本股的所有股票分成大 、中、
小盘三组， 然后在大、 中、 小盘股票中分别按照市净率 （P/B 值） 从 大到小排序，
以累积流通市值占该组总流通市值的百分比达到 50%为界，以流通市值在前 50%
的股票为成长类股票，后 50%的股票为价值类股票。 
（三）投资理念 
本基金的投资理念基于管理人对市场有效性和市场结构的认识， 进行主动性
管理， 通过动态配置股票、 债券和现金三类资产， 在不同的风格资产之间， 包括
成长类股票和价值类股票、 大中小盘股票之间， 进行相机地周期性轮替操作， 从
而实现风险收益的长期稳定增长。 
（四）投资组合 
1、战略性资产配置策略 
通过宏观经济、 行业周期、 股票市场状况和趋势分析来判断债券市场和股票
市场投资机会，进行现金、债券和股票资产的配置。 
2、战术性资产配置策略 
根据市 场环 境、投 资者 情绪和 成长 价值各 类资 产的风 险- 收益状 况， 确定股
票投资在成长和价值类资产间的配置比例。 在成长和价值类资产配置过程中， 根
据市值大小进行二次资产配置，在大盘成长、中盘成长、小盘成长、大盘价值、
中盘价值和小盘价值六类资产间进行配置，具体配置比例限制如下表所示： 
 投资下 限 投资上 限


投资下 限 投资上 限 
大盘成 长 5% 40% 大盘价 值 5% 40% 
中盘成 长


 5%


 50% 中盘价 值


 5%


 50% 
小盘成 长


 5%


 40% 小盘价 值


 5%


 40% 
成长类 合计


 30%


 70% 价值类 合计





30%


 70% 
3、股票选择策略 
（1）确定股票的初选范围 
根据标普指数确定的六类风格资产， 删除本公司 《投资管理制度》 中禁止买
入和限制性买入的股票。在此基础上，确定投资股票的初选范围。 
股 票风 格分类 
 高 P/B 值 低 P/B 值 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
58 
高 流通 市值 大盘成长 大盘价值 
中 流通 市值 中盘成长 中盘价值 
低 流通 市值 小盘成长 小盘价值 
禁止买入的股票，是指在任何情况下，都不得买入的股票，包括：



①严重资不抵债； 
②ST、PT 公司； 
③严重违规的上市公司。 
限制买入的股票， 是指除特殊情况下， 一般不得买入的股票。 所称特殊情况，
是指投资该上市公司具备以下条件： 
①投资该股票具有投资决策委员会认可的特殊充分理由； 
②有详细的公司调研报告和投资建议书。 
限制买入的股票包括： 
①购买时近两年涨幅超过两市综指按总市值加权平均涨幅100%的上市公司； 
②涉嫌违规的上市公司； 
③与本公司在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券。 
（2）确定股票池《 备买备卖股票表》 






研究员在股票初选范围内， 根据对上市公司发展战略、 管理水平、 业务规模、
竞争优势、 发展潜力、 财务状况和市场表现等方面的研究， 提交股票投资建议书，
符合规定条件的推荐股票可以纳入股票池《备买备卖股票表》 。 



 （3）投资组合构建 
基金经理根据股票池推荐的股票和个人选股意见， 决定基金的投资品种和投
资数量，制定投资计划。 
4、债券投资策略 
基于对国家财政政策、货币政策的深刻理解以及对宏观经济数据的动态跟
踪， 通过科学的数量分析构造有效的国债投资组合， 获取稳定的投资收益。 同时
关注可转换债等新品种 中可能存在的市场套利机会，适时投资获取超额利润。 
（五） 基金投资决策 
1、决策依据 
（1） 国家宏观经济环境； 
（2） 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
59 
（3） 货币政策、利率走势； 
（4） 地区及行业发展状况； 
（5） 上市公司研究； 
（6） 证券市场的走势。 
2、决策程序 
基金管理人内部设立投资决策委员会和风险控制委员会， 基金管理实行投资
决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下： 
（1） 研究 部提供 宏观 分析、 行业 分析、 企业 分析及 市场 分析的 研究 报告，
并在此基础上进行投资论证， 做出投资建议提交给基金经理， 并为投资决策委员
会提供资产配置 的决策依据。 
（2） 基金经理对研究部提交的投资建议进行初步筛选， 形成股票初选方案，
提交投资决策委员会。 
（3） 投资 决策委 员会 依照研 究部 提供的 研究 分析报 告和 基金经 理提 交的股
票初选方案， 制定投资决策， 其中包括确定投资原则与方向， 确定股票、 国债和
现金的配置比例，确定股票投资的备选范围等。 
（4） 基金经理根据投资决策委员会的投资决策， 制定相应的投资组合方案，
报投资决策委员会审议批准。 
（5） 投资 组合方 案经 投资决 策委 员会批 准后 ，由基 金经 理制定 具体 的操作
计划并以投资指令的形式下达至交易部。 
（6） 交易 部依据 投资 指令具 体 执 行买卖 操作 ，并将 指令 的执行 情况 反馈给
基金经理。 
（7） 风险 控制委 员会 根据市 场变 化对投 资组 合计划 提出 风险防 范措 施。监
察稽核部对计划的执行过程进行日常监督， 投资组合方案执行完毕， 基金经理负
责向投资决策委员会提出总结报告。 
（六）股票选择标准与程序 
1、根 据标 普指数 风格 资产分 类标 准，将 所有 股票（ 禁止 买入股 票除 外）分
为六类风格资产： 小盘价值、 小盘成长、 中盘价值、 中盘成长、 大盘价值、 大盘
成长。 
2、 在每类风格资产中， 按照中国证监会的行业分类标准， 将股票分为 13 个长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
60 
大类：农、林、牧、渔业；采掘业；制造业；电力、煤气及水 的生产和供应业；
建筑业；交通运输、仓储业；信息技术业；批发和零售贸易业；金融、保险业；
房地产业；社会服务业；传播与文化产业；综合类。 
3、在 每个 行业中 ，由 负责该 行业 的研究 员选 出行业 中的 优秀公 司。 其中，
在小盘价值、 中盘价值、 大盘价值等三类价值型资产中选择行业优秀公司时主要
考察预期P/E 指标； 在小盘成长、 中盘成长、 大盘成长等三类成长型资产中选择
行业优秀公司时主要考察预期收益增长指标。预期指标的考察周期为未来三年。 
4、各行业研究员根据对企业素质的综合考察来预测企业的预期 P/E 或预期
收益增长指标。研究员在考察企业 素质时主要考虑以下要素： 
（1）公司背景及管理 
①沿革、体制与效率 
②决策层的素质和能力 
③部门合作与协调


 
④激励机制 
⑤凝聚力 
⑥公司的主要优势和劣势 
（2）行业背景 
①行业特性 
②行业近年来的发展动态 
③行业发展前景（替代产品的发展、国家特殊的行业政策、国际市场的变化
情况等） 
④公司在行业中的地位和竞争优势（如市场占有率变化等） 
⑤公司有关经济效益指标与行业平均水平或可比相关公司的比较 
（3）业务分析 
①主要影响因素分析（原材料供应及市场情况、销售情况、产品技术含量和
科研开发、主要竞争对手分析、产品 价格分析） 
②成本及利润分析（分析主要产品或项目的成本、生产能力、实际产销量、
利润及毛利率、增长速度等） 
③投资项目分析（分析在建及计划投资项目的产品市场、收益预测及主要影长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
61 
响因素、未来3 年内新项目的利润贡献预测等） 
④其他对外投资分析 
⑤特殊损益分析（税收政策变化、特殊转让收益、财政补贴、会计调整等） 
（4）财务分析 
①公司财务比率分析 
②财务结构分析 
③财务趋势分析 
（5）发展战略评估 
各行业研究员通过对以上要素的综合分析，得出企业未来三年的盈利预测，
按照预期P/E 或预期收益增长指标， 选出各行业前 35%的股票进入股票池作为投
资备选股票。 
（七） 业绩比较基准 
本基金 业绩 比较 基准 ＝ 标普中国 A 股综 合指 数收益 率 ×80%+ 中证 国 债指数
收益率 ×20%。 
标普中国A 股综合 指数作为按流通股本加权的综合指数， 其指数选股样本覆
盖了上交所和深交所上市的所有 A 股，具有较强的指代作用。 
（八）风险收益特征 
本基金属平衡型基金，在承担适度风险的前提下，获得长期稳定的收益。 
（九）投资限制 
基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金。 
本基金投资组合应遵循下列规定： 
1、本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资 产总值的80% ； 
2、本基金持有一家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10% ； 
3、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，
不超过该证券的10% ； 
4、本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%； 
5、 本基 金持 有的 股票 资产 比例 为35%-75% ， 债券 资产 比例 为20%-60% ，现金
资产比例不低于5%； 
6、本 基金 持有的 成长 类股票 和价 值类股 票资 产的比 例均 不低于 股票 资产的长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
62 
30% ，不高于股票资产的70%； 
7、本 基金 在交易 日买 入权证 的总 金额， 不得 超过上 一交 易日基 金资 产净值
的0.5%； 
8、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 
9、本 公司 与本基 金管 理人管 理的 其他基 金持 有的同 一权 证不得 超过 该权证
的10%； 
10、中国证监会规定的其他比例限制。









（十）禁止行为 
禁止用本基金资产从事以下行为： 
1、投资于其他证券投资基金； 
2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 
3、动用银行信贷资金从事基金投资； 
4、将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款； 
5、从事证券信用交易； 
6、以基金资产进行房地产投资； 
7、从事可能使基金资产承担无限责任的投资； 
8、将 基金 资产投 资于 与基金 托管 人或者 基金 管理人 有利 害关系 的公 司发行
的证券； 
9、 《基金法》及相关法律法规禁止从事的其他行为。 
（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理； 
2、有利于基金资产的安全和增值； 
3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益； 
4、基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。 
（十二）基金投资组合报告 
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
63 
载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本报告所载数据内容截止日为2016年12 月31日。以下数据摘自本基金2016
年第4季度报告。 
1、报告期末基金资产组合情况 
金额单位：人民币元 
序
号 
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%） 
1 权益投 资 444,992,500.70 70.48 
 其中： 股票


444,992,500.70 70.48 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


142,764,820.00 22.61 
 其中： 债券


 142,764,820.00 22.61 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产


 
- - 
7 
银行存 款和 结算 备付 金合
计



40,041,786.73 6.34 
8 其他资 产


 3,542,589.37 0.56 
9 合计





 631,341,696.80





100.00 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合


 
金额单位：人民币元 
代
码 
行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 9,987,177.20 1.59 
B 采矿业 - - 
C 制造业 291,141,257.29 46.26 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业 
4,332,665.70 0.69 
E 建筑业 5,778,242.55 0.92 
F 批发和 零售 业 8,069,415.12 1.28 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,919,192.20 1.26 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业 
28,035,806.93 4.46 
J 金融业 56,835,539.57 9.03 
K 
房地产 业 
- - 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
64 
L 
租赁和 商务 服务 业 
6,900,478.50 1.10 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,008,000.00 1.11 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 9,870,465.00 1.57 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
9,114,260.64 1.45 
S 综合 - - 
 合计 444,992,500.70 70.71 
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。


 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细



金额单位：人民币元 
序
号 
股票代 码 
股票名
称 
数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产
净值比 例
（％） 
1 002580 
圣阳股
份 
792,155 14,187,496.05 2.25 
2 300182 
捷成股
份 
1,226,463 12,644,833.53 2.01 
3 002138 
顺络电
子 
692,295 11,983,626.45 1.90 
4 300115 
长盈精
密 
448,703 11,693,200.18 1.86 
5 300232 
洲明科
技 
782,920 11,681,166.40 1.86 
6 300303 
聚飞光
电 
1,238,519 10,923,737.58 1.74 
7 600276 
恒瑞医
药 
223,482 10,168,431.00 1.62 
8 600108 
亚盛集
团 
1,746,010 9,987,177.20 1.59 
9 000001 
平安银
行 
1,093,268 9,948,738.80 1.58 
10 603377 
东方时
尚 
244,500 9,870,465.00 1.57 
4、报告期末按券种分类的债券投资组合 
金额单位：人民币元 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
65 
序
号 
债券品 种 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
1 国家债 券 12,587,820.00 2.00 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 130,177,000.00 20.69 
 其中： 政策 性金 融债 130,177,000.00 20.69 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 - - 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 142,764,820.00 22.69 
5、报告期末按 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细 
金额单位：人民币元 
序
号 
债券代 码 
债券名
称 
数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产
净值比 例
（％） 
1 160204 
16 国开
04 
500,000 49,985,000.00 7.94 
2 160209 
16 国开
09 
300,000 29,970,000.00 4.76 
3 150207 
15 国开
07 
200,000 20,182,000.00 3.21 
4 160208 
16 国开
08 
200,000 19,672,000.00 3.13 
5 140418 
14 农发
18 
100,000 10,368,000.00 1.65 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资 明细



本基金报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细 
本基金报告期末未持有权证。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
66 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
（2）本基金投资股指期货的投资政策 
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本期国债期货投资政策 
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末 无国债期货投资。 
（3）本期国债期货投资评价 
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 
11、投资组合报告附注 
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查
记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 
（3）其他资产 
单位：人民币元 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 212,385.44 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,322,791.08 
5 应收申 购款 7,412.85 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 3,542,589.37 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金报告期末未持有可转换债券。 
（5）报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
67 
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
十 、基 金的业 绩 
本基金成立以来的业绩如下： 
 基金份额净
值增长率 
同期业绩比较基
准收益率 
超额收益率 
2002 年 9 月 18 日(基 金 合同生 效 日)至
2002 年12 月 31 日 
-2.00% -13.74% 11.74% 
2003 年度 17.47% -2.31% 19.78% 
2004 年度 -0.05% -13.84% 13.79% 
2005 年度 8.05% -6.70% 14.75% 
2006 年度 84.73% 83.30% 1.43% 
2007 年度 97.58% 122.38%


-24.80% 
2008 年度 -45.86% -53.34%


7.48% 
2009 年度 52.52% 80.22% -27.70% 
2010 年度 15.41% -1.78% 17.19% 
2011 年度 -22.11% -22.33% 0.22% 
2012 年度 1.01% 5.38% -4.37% 
2013 年度 14.88% 2.75% 12.13% 
2014 年度 32.43% 38.95% -6.52% 
2015 年度 51.37% 24.93% 26.44% 
2016 年度 -8.29% -8.78% 0.49% 
2002 年 9 月 18 日(基 金 合同生 效日)至
2016 年12 月 31 日 
618.59% 181.23% 437.36% 
 
基金管理人依照恪 尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
 
十 一、 基金财 产 
（一）基金财产的构成 
基金财产由下列项目构成： 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
68 
1、银行存款及其应计利息； 
2、结算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、股票投资； 
7、债券投资和应计利息； 
8、其他投资； 
9、其他财产。 
（二）基金财产的账户 
本基金财产以 “长盛成长价值证 券投资基金” 的名义开立基金专用银行存款
账户以及证券账户， 与基金管理人和基金托管人、 基金销售代理人和基金注册登
记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（三）基金财产的保管与处分 
1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 ，并由基金托管
人保管。 基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益，归入基金财产。 
3、基 金管 理人、 基金 托管人 因依 法解散 、被 依法撤 销或 者被依 法宣 告破产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清 算财产。 
4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 
 
十 二、 基金资 产估 值 
（一）估值目的 
基金资产的估值目的是客观、 准确地反映基金相关金融资产的公允价值， 并
为基金份额提供计价依据。 
（二）估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日， 以及国家法律法规规长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
69 
定需要对外披露基金净值的非营业日。 
（三）估值对象 
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 
（四）估值原则 
对于存在活跃市场的情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的
公允价值； 对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情 况下， 应对市场报价
进行调整以确定计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况
下，则应采用估值技术确定其公允价值。 
（五）估值方法 
1、股票估值方法： 
（1） 上市 流通股 票按 估值日 其所 在证券 交易 所的收 盘价 估值； 估值 日无交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；
如果估值日无交易， 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价， 确定公允价值进行
估值。 
（2）未上市股票的估值： 
① 首 次发 行未上 市的 股票， 采用 估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值技 术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； 
② 送 股、 转增股 、配 股和公 开增 发新股 等发 行未上 市的 股票， 按估 值日在
证券交易所上市的同一股票的市价进行估值； 
③ 首 次公 开发行 有明 确锁定 期的 股票， 同一 股票在 交易 所上市 后， 按估值
日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值； 
④ 非 公开 发行的 且在 发行时 明确 一定期 限锁 定期的 股票 ，按监 管机 构或行
业协会有关规定确定公允价值。 
（3）所持停牌股票的估值方法：指数收益法。 
（4） 在任何 情况 下， 基金管 理人如 采用 本项 第（1 ）－（3） 小项 规 定的方
法对基金资产进行 估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管
理人认为按本项第 （1）－（3） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
70 
反映公允价值的价格估值。 
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、债券估值方法： 
（1） 交易 所上市 交易 或挂牌 转让 的不含 权和 含权固 定收 益品种 （另 有规定
的除外） ，采用估值技术确定公允价值； 
（2） 交易 所上市 交易 或挂牌 转让 的资产 支持 证券， 采用 估值技 术确 定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ； 
（3） 交易 所市场 上市 交易的 可转 换债券 ， 按 估值日 收盘 全价减 去债 券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易
日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定
公允价格。 
（4） 首次 发行未 上市 债券采 用估 值技术 确定 的公允 价值 进行估 值， 在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 对在交易所市场发行未上市
或未挂牌转让的 债券， 对存在活跃市场的情况下， 应以活跃市场上未经调整的报
价作为计量日的公允价值进行估值； 对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值
的情况下， 按成本应对市场报价进行调整， 确认计量日的公允价值； 对于不存在
市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用估值技术确定公允价值， 在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（5） 交易 所以大 宗交 易方式 转让 的资产 支持 证券， 采用 估值技 术确 定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
（6） 在全 国银行 间债 券市场 交易 的债券 、资 产支持 证券 等固定 收益 品种，
采 用估值技术确定公允价值。 
（7） 同一 债券同 时在 两个或 两个 以上市 场交 易的， 按债 券所处 的市 场分别
估值。 
（8） 本基 金可以 采用 第三方 估值 机构按 照上 述公允 价值 确定原 则提 供的估
值价格数据。 
（9） 在任何 情况 下， 基金管 理人如 采用 本项 第（1 ）－（8） 小项 规 定的方长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
71 
法对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管
理人认为按本项第 （1）－（8） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的， 基金管理人在综合考虑市场成交价、 市场报价、 流动性、 收益
率曲线等多种因素基础上形成的债券估值， 基金管理人可根 据具体情况与基金托
管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（10）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值办法： 
（1） 基金 持有的 权证 ，从持 有确 认日起 到卖 出日或 行权 日止， 上市 交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的， 且
最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2） 首次 发行未 上市 的权证 ，采 用估值 技术 确定公 允价 值，在 估值 技术难
以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3） 因持 有股票 而享 有的配 股权 ，以及 停止 交易、 但未 行权的 权证 ，采用
估值技术确定公允价值进行估值。 
（4） 在任何 情况 下， 基金管 理人如 采用 本项 第（1 ）－（3） 项规 定 的方法
对基金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理
人认为按本项第 （1）－（3） 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其
公允价值的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映
公允价值的价格估值。 
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
4、其他有价证券等资产按国家 有关规定进行估值。 
（六）估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，
将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方
法、 时间、 程序进行复核， 基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人， 由基
金管理人 依据本基金合同和有关法律法规的规定予以 公布。 月末、 年 中和年末估
值复核与基金会计账目的核对同时进行。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
72 
（七）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代
销机构或投资者自身的过错造成差错， 导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人 （“ 受损方 ” ） 按下述“ 差错处 理原则 ” 给予
赔偿，承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等； 对于因技术原因引起的差错， 若系同
行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 不能克服， 则属不可抗力， 按照下述规
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错 ， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任， 但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1） 差错 已发生 ，但 尚未给 当事 人造成 损失 时，差 错责 任方应 及时 协调各
方， 及时进行更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方
未及时更正已产生的差错， 给当事人造成损失的， 由差错责任方承担； 若差错责
任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保差错已得到更正； 
（2） 差错 的责任 方对 可能导 致有 关当事 人的 直接损 失负 责，不 对间 接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责； 
（3） 因差 错而获 得不 当得利 的当 事人负 有及 时返还 不当 得利的 义务 。但差
错责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失， 则差错责任方应赔偿受损方的损失， 并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
73 
权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方， 则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际
损失的差额部分支付给差错责任方； 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式； 
（5） 差错 责任方 拒绝 进行赔 偿时 ，如果 因基 金管理 人的 行为造 成基 金财产
损失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿， 如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失， 并拒绝进行赔偿时， 由基金管
理人负责向差错方追偿； 追偿过程中产生的有关费用， 应列入基金费用， 从基金
资产中支付； 
（6） 如果 出现差 错的 当事人 未按 规定对 受损 方进行 赔偿 ，并且 依据 法律法
规、 基金合同或其他规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任， 则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索， 并有权要求其
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失； 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明 差错发 生的 原因， 列明 所有的 当事 人，并 根据 差错发 生的 原因确
定差错的责任方； 
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3） 根据 差错处 理原 则或当 事人 协商的 方法 由差错 的责 任方进 行更 正和赔
偿损失； 
（4） 根据 差错处 理的 方法， 需要 修改基 金注 册登记 机构 交易数 据的 ，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认 。 
4、基金份额净值差错处理的原则和方法 
（1）当本基金份额净值小数点后 3 位以内（ 含第 3 位）发生差错时 ，视为
基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 当错误达到或超过基
金资产净值的 0.25% 时 ， 基 金 管 理 公 司 应 当 及 时 通 知 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
74 
会； 错误偏差达到基 金 份额净值的 0.5% 时 ， 基金管理人应当公告 、 通报基金 托
管人并报中国证监会备案； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处理， 由
此给基金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人先行赔付， 基金管理人
按差错情形，有权向其他当事人追偿。



（2 ） 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿：



① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；



② 若 基金 管理人 计算 的基金 份额 净值已 由基 金托管 人复 核确认 后公 告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 份额净值出错
且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 其中基金管理人承担 50% ， 基金托
管人承担 50% ； 
③ 如 基金 管理人 和基 金托管 人对 基金份 额净 值的计 算结 果，虽 然多 次重新
计算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净 值的情形， 以
基金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由
基金管理人负责赔付；



④ 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或 赎 回 金 额
等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，
由基金管理人负责赔付 。 
（3 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾
差，以基金管理人计算结果为准 。 
（4 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。 
（八）暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
75 
2、因 不可 抗力或 其他 情形致 使基 金管理 人、 基金托 管人 无法准 确评 估基金
资产价值时； 
3、占 基金 相当比 例的 投资品 种的 估值出 现重 大转变 ，而 基金管 理人 为保障
投资者的利益，已决定延迟估值； 
4、如 出现 基金管 理人 认为属 于紧 急事故 的任 何情况 ，会 导致基 金管 理人不
能出售或评估基金资产的； 
5、中国证监会和基金合同认定的其 他情形。 
（九）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理 人应于每个工作日交易结束后 将 当日的净值
计算结果 发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人， 由基金管理人 依据本基金合同和有关法律法规的规定 对基金净值予以公
布。 
本基金份额净值的计算精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。 
（十）特殊情形的处理 
1、 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第 （3） 项、 债券估值方法的
第 （7） 项或权证估值 方法的第 （4） 项进行 估值时， 所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。 
2、由 于证 券交易 所及 登记结 算公 司发送 的数 据错误 ，有 关会计 制度 变化或
由于其他不可抗力 原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合
理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基金
管理人、 基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响 。 
 
十 三、 基金的 收益 与分配 
（一） 基金收益的构成 
1、 买卖证券差价； 
2、 基金投资所得红利、股息、债券利息； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
76 
3、 银行存款利息； 
4、 已实现的其他合法收入。 
因运用基金资产带来的成本或费用的节约应计入收益。 
（二） 基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费
用后的余额。 
（三） 收益分配原则 
1、 每一基金份额享有同等分配权； 
2、 基金收益分配比例按有关规定制定； 
3、 基金投资当年亏损，则不进行收益分配；



4、 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配； 
5、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金收益每年至少分配一次， 但
若成立不满3 个月则不进行收益分配；



6、 基金收益分配后基金份额资产净值不能低于面值； 
7、 本基金的收益以现金形式进行分配， 但基金份额持有人可选择现金红利
或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额再投资于本基金。
红利再投资免收手续费用， 并不受最低申购金额限制； 除非基金份额持有人成 功
办理了选择取得红利再投资， 否则其持有本基金基金份额的默认分红方式为现金
红利； 
8、 法律法规以及中国证监会的其他规定。 
（四） 收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、 基金净收益、 基金收益分配对
象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 
（五） 收益分配方案的确定与公告 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 由基金托管人核实后确定， 在报中
国证监会备案后五个工作日内公告。 
十 四、 基金的 费用 与税收 
（一）与基金运营有关的费用 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
77 
1、费用种类 
（1）基金管理人的管理费； 
（2）基金托管人的托管费； 
（3）证券交易费用； 
（4）基金信息披露费用； 
（5）基金份额持有人大会费用； 
（6）与基金相关的会计师费和律师费； 
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 
2、费用计提方法、计提标准和支付方式 
（1）基金管理人的管理费 
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计算。计算方法如下： 
H＝E×1.5% ÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从 基金资产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期
顺延。 
（2）基金托管人的托管费 
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。 计算方法如下： 
H=E×0.25% ÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 
（3） 上述 （一） 项1中（3）至（7） 项费用由 基金托 管人根据有关法规及相
应协议的规定， 按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用。 基金成立前 所发
生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金资产中支付，长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
78 
与基金有关的法定信息披露费按有关法规列支。 
（二）基金的申购费与赎回费



1、申 购费 率按 照单笔 申购金 额递 减， 最高为 不超过 申购 金额的1.5% ，具体
费率如下： 
申购金额 申购费率 养老金特定客户费率 
100 万 以内 1.5% 0.45% 
满100 万不 满 500 万 1.2% 0.36% 
满500 万不 满 1000 万 0.6% 0.18% 
满1000 万 以上 0.2% 0.06% 
本基金申购费用由申购人承担，不列入基金资产。 
注： 养老 金特 定申 购费 率 适用于 通过 本公 司直 销柜 台申购 本基 金份 额的 养老 金客户 ， 包
括基本养老基金与依 法成 立的养老计划筹集的 资金 及其投资运营收益形 成的 补充养老基金
等， 具体 包括 ： 全 国社 会 保障基 金 ； 可 以投 资基 金 的地方 社会 保障 基金 ； 企 业年金 单一 计划
以及集合 计划；企 业年金 理事会委 托的特定 客户资 产管理计 划；企业 年金养 老金产品 。 如
未来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 本公 司在 法律 法规 允 许的前 提下 可
将其纳 入养 老金 客户 范围 。 
2、 本基金的赎回费率为 赎回金额的0.5% 。 本基金的赎回费用由赎回人承担，
赎回费的25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。 
3、转换费 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定， 在条件成熟的情
况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。 基金转换可以收
取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的
规定制定并公告。 
4、基 金管 理人可 以调 整申购 费率 、赎回 费率 、基金 转换 费率或 收费 方式，
最新的申购费率、 赎回费率、 基金转换费率和收费方式在更新的招募说明书中列
示。 如调整费率或收费方式， 基金 管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施
前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 
（三）税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
79 
务。 
 
十 五、 基金的 会计 与审计 
（一）基金会计政策 
1、 基金管理人为本基金的会计责任人； 
2、 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日； 基金募集的会计年度按
如下原则处理：如果基金成立少于3个月，可以并入下一个会计年度； 
3、 基金核算以人民币为记账本位币，记账单位是人民币元； 
4、 会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、 本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计账目、 凭证 （原始 凭
证由托管行保管）并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对
并以书面方式确认。 
（二）基金审计 
1、 本 基 金 管 理 人 聘 请 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 具 有 证 券 从 业
资格的注册会计师对基金进行年度审计； 
2、 会计师事务所更换经办注册会计师时， 须事先征得基金管理人和基金托
管人同意，并报中国证监会备案； 
3、 基金管理人 （或基金托管人） 认为有充足理由更换会计师事务所， 经基
金托管人 （或基金管理人） 同意， 并 报中国证监会备案后可以更换。 更换会计师
事务所需在5个工作日内公告。 
 
十 六、 基金的 信息 披露 
（一）信息披露的形式 
本基金的信息披露严格按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同及其
他有关规定进行。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
80 
本基金的信息披露事项将在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 
（二）信息披露的种类、披露时间和披露形式 
1、基金募集信息披露 
（1）基金招募说明书、基金合同、托管协议 
基金管理人按照 《基金法》 、 《信息披露办法 》 、 基金合同编制招募 说明书，
并在基金份额发售的三日前将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站
上；同时 ，基金管理人、基金托管人将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 
（2）基金份额发售公告 
基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招
募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 
（3）基金合同生效公告 
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同
生效公告。 
（4）更新的招募说明书 
本基金合同生效后， 应按有关规定于每六个月结束之日起四十五日内编制
并公告《更新的招募说明书》 。 《更新的招募说明书》应按规定报中国证监会审
核， 并在指定媒体公告。 
2、基金运作信息披露 
基金运作信息披露包括年度报告、 半年度报告、 季度报告等定期报告和基金
资产净值、 基金份额资产净值公告等， 由基金管理人按照 《基金法》 、 《信息披
露办法》 等相关法律法规进行编制， 在指定媒体予以公告， 并报中国证监会备案。 
（1）年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基
金年度报告， 并在指定媒体上进行披露。 基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。 
（2）半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完
成基金半年度报告，并在指定媒体上进行披露。 
（3）季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工 作日内，
编制完成基金季度报告，并在指定媒体上进行披露。 
（4）基金份额资产净值公告 ：基金管理人应于 每开放日的次日披露该开放长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
81 
日本基金的基金份额资产净值和基金份额累计净值。 
3、基金临时信息披露 
基金发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的重大事件时， 有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书， 予以公告，
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。 
（1）基金份额持有人大会的召开； 
（2）终止基金合同； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过50%； 
（10） 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变
动超过30%； 
（11） 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12） 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13） 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到
严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受 到严重行政处罚； 
（14） 重大关联交易事项； 
（15） 基金收益分配事项； 
（16） 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17） 基金份额资产净值计价错误达基金份额资产净值0.5%； 
（18） 基金改聘会计师事务所； 
（19） 变更基金份额发售机构； 
（20） 基金更换注册登记机构； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
82 
（21） 开放式基金开始办理申购、赎回； 
（22） 开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23） 开放式基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24） 开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25） 开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26） 中国证监会规定的其他事项。 
4、当法律法规发生变化时 ，上述基金信息披露的规定将按届时合法有效的
法律法规予以修改，在报中国证监会备案后由基金管理人依法进行公告。 
（三） 信息披露文件的存放与查阅 
基金合同、 招募说明书或更新的招募说明书、 年度报告、 半年度报告、 季度
报告、基金份额资产净值公告等文本文件在编制完成后，通过基金管理人网站、
指定信息披露报纸公布， 投资人可通过上述渠道进行查阅， 也可到基金管理人所
在地在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资
人按上述方式所获得的文件或其复印件 ， 基金管理人和基金托管人应保证与所公
告的内容完全一致。 
 
十七、 风险揭示 
本基金投资存在的风险主要有： 
（一）市场风险 
基金主要投资于证券市场， 而证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资
者心理和交易制度等各种因素的影响， 导致基金收益率水平的不确定性， 从而导
致可能的损失。主要包括： 
1、政 策风 险。因 国家 宏观政 策（ 如货币 政策 、财政 政策 、行业 政策 等）发
生变化，导致市场波动而产生的风险。 
2、经 济周 期风险 。随 着经济 运行 的周期 性变 化，市 场的 平均收 益水 平也呈
周期性波动，基金所投资证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险 。 
3、 利率风险。 金融市场利率波动会导致证券市场价格和收益率的变动， 从长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
83 
而直接影响证券价格； 另一方面， 利率变化也影响企业的融资成本和利润。 基金
投资于国债和股票，收益水平亦会受到利率变化的影响。 
4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营状况受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业发展和竞争、 人员素质等都会导致公司盈利发生变化。 
5、购 买力 风险。 基金 投资收 益的 一部分 通过 现金的 形式 来分配 ，而 现金收
益可能因为通货膨胀的影响而使实际购买力水平发生变动，从而导致风险的产
生。 
（二）信用风险 
基金在交易过程中可能 发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支
付到期本息的情况，从而导致基金财产损失。 
（三）主动型投资管理风险 
1、 主动型投资理念的风险。 基于对中国目前证券市场弱有效性假设的否定，
本基金确定了主动型投资的基本操作理念。 但是， 证券市场的有效性会随着时间
的变化而变化， 如果国内市场的有效性特征在短期内发生显著变化， 则本基金的
投资理念将面临较大的不适用性的风险。 
2、动 态资 产配置 的风 险。本 基金 将基于 对不 同市场 周期 的预测 和判 断，动
态调整股票、 债券和现金之间的比例， 在此基础上， 对大盘成长、 大 盘价值、 中
盘成长、 中盘价值 、 小盘成长、 小盘价值六类风格资产进行适时转换。 在此过程
中， 本基金尽管运用计量投资模型作为辅助的投资决策参考， 但在很大程度上依
赖于基金经理和基金管理小组的主观分析和判断。 因此， 基金经理对 市场周期和
资产配置的判断失误可能导致基金投资的风险。 
3、证 券选 择的风 险。 本基金 的证 券选择 很大 程度上 基于 研究员 和投 资管理
人员的研究分析和价值判断，尽管其研究结果基于其勤勉尽责的精神和专业素
质， 但并不能保证不发生判断失误； 同时， 国内上市公司公开报表存在着一定程
度的信息失真， 也可能导致研究结果与公司实际投资价值发生偏离， 从而导致投
资风险。 
（四）流动性风险 
中国的证券市场作为一个典型的新兴市场，其市场整体的流动性风险较高，
同时， 在某些情况下基金投资组合持仓股票也会因为各种原因使流动性风险水平长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
84 
增加， 从而使股票交易的执行难度提高， 买入成本或变现成本增加。 尽管本基金
管理人通过一系列措施加强对流动性风险的防范和控制， 但不能保证完全避免此
类风险。 
同时， 开放式基金在国内尚处于初期发展阶段， 市场波动加大时， 投资者申
购或赎回的需求可能在短时间内突然增加，从而使流动性风险突然增加。 
（五）技术风险 
当计算机、 通讯、 交易 和信息网络等技术保障系统出现异 常而导致基金的申
购、 赎回、 分红无法按时完成， 登记注册和核算系统出现异常而导致无法按时显
示净值、净值估算发生错误而导致的风险。 
（六）其他风险 
基金受其他不可抗力事件 （如战争、 自然灾害等） 的影响， 可能导致基金资
产的损失； 内幕交易及欺诈行为、 金融危机、 违约行为等基金管理人自身无法控
制的风险，也将影响相关的风险水平。 
 
十 八、 基金的 终止 与基金 财产 的清算 
（一）基金的终止 
有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将终止： 
1、基金经持有人大会表决终止的；



2、因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的；



3、基 金管 理人因 解散 、破产 、撤 销等事 由， 不能继 续担 任本基 金管 理人的
职务，而无其他适当的基金管理人承受其原有权利及义务；



4、基 金托 管人因 解散 、破产 、撤 销等事 由， 不能继 续担 任本基 金托 管人的
职务，而无其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务；



5、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；



6、中国证监会允许的其他情况。



（二）基金财产的清算 
1、基金清算小组 
（1） 自基金终止之日起 30 个工作日内成立清算小组， 基金清算小组在中国长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
85 
证监会的监督下进行基金清算。 
（2） 基金 清算小 组成 员由基 金发 起人、 基金 管理人 、基 金托管 人、 具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、 具有从事证券法律业务资格的律师以及中国
证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3） 基金 清算小 组负 责基金 资产 的保管 、清 理、估 价、 变现和 分配 。基金
清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。 
2、基金清算程序 
（1）基金终止后，由基金清算小组统一接管基金； 
（2）对基金资产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金资产进行估值； 
（4）对基金资产进行变现； 
（5）将清算结果报告中国证监会； 
（6）公布基金清算公告； 
（7）对基金资产进行分配 。 
3、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。 
4、基金剩余资产的分配 
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后， 按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。 
5、基金清算的公告 
基金终 止并 报中国 证监 会备案 后5 个工作 日内 由基金 清算 小组公 告； 清算过
程中的有关重大事项须及时公告； 基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批
准后三个工作日内公告。 
6、清算账册及文件的保存 
基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。 
 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
86 
十九 、 基金合 同的 内容摘 要 
（一） 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务； 
1、基金份额持有人的权利、义务； 
（1）基金份额持有人的权利 
1）取得基金收益； 
2）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权； 
3）监督基金运作状况，获取基金业务及财务状况的资料； 
4）申购、 赎回及其它对基金份额处分的权利， 并在规定的时间内取得有效
申请的款项或基金份额； 
5）因基金管理人、 托管人、 销售机构、 登记注册机构的错误导致基金份额
持有人利益受损害的情况下，要求赔偿的权利； 
6）参与基金清算后的剩余资产的分配； 
7）法律、法规和《基金 合同》规定的其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
（2）基金份额持有人的义务 
1） 遵守《基金合同》 ； 
2） 缴纳基金认购、申购款项及规定的费用； 
3） 以其持有的基金份额为限承担基金亏损或者终止的责任； 
4） 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动； 
5） 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。 
2、基金管理人的权利、义务 
（1）基金管理人的权利 
1） 自本基金成立之日起，依据本基金合同及有关法律规定运用本基金资
产；



2） 依照 《暂行办法》 、 《试点办法》 及其它有关规定， 代表基金对被投资的
上市公司行使股东权利；



3） 依据本基金合 同及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违
反了本基金合同或国家有关法律规定对基金资产或基金份额持有人利益造成重长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
87 
大损失的， 应呈报中国证监会和中国人民银行， 必要时应采取措施保护基金投资
者的利益；



4） 选择、 更换基金销售代理人， 对基金销售代理人的相关行为进行监督和
处理；



5） 直接销售基金份额，获取认购（申购）费用；



6） 依据本基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



7） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理基金份额的申购和赎回；



8） 依据基金合同的规定获得基金管理费收入；



9） 法律法规及基金合同规定的其它权利 。 
（2）基金管理人的义务 
1）自基金成立之日起,以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ； 
2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的
经营方式管理和运作基金资产 ； 
3）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、 申购和赎回业务或委托其它
机构代理该项业务； 
4）配备足够的专业人员进行基金的登记注册或委托其它机构代理该项业
务； 
5）建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保
证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、
财务管理等方面相互独立 ； 
6）除依据《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不
为自己及任何第三人谋取利益，不委托第三人运作基金资产 ； 
7）接受基金托管人的监督 ； 
8）按规定计算并公告基金资产净值及基金份额资产净值 ； 
9）严格按照《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》及其他有关规定,履
行信息披露及报告义务 ； 
10） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办
法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披
露前应予保密，不向他人泄露； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
88 
11） 依据《基金合同》规定向基金份额持有人分配收益； 
12） 按照法律法规和本《基金合同》的规定 受理申购和赎回申请，及时、
足额支付赎回款项； 
13） 不谋求对上市公司的控股和直接管理 ； 
14） 依据《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基
金份额持有人大会 ； 
15） 保存基金的会计账册、报表、记录15年以上； 
16） 确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投
资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，
并得到有关资料的复印件； 
17） 参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配 ； 
18） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会并通知基金托 管人； 
19） 因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，采取适当合理的方式
向基金投资者进行赔偿，其过错责任不因其退任而免除 ； 
20） 因估值错误导致投资者的损失，属管理人责任的，应承担赔偿责任，
其过错责任不因其退任而免除； 
21） 基金托管人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金托管人追
偿 ； 
22） 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。 
3、基金托管人的权利与义务 
（1） 基金托管人的权利 
1） 依本《基金合同》约定获得基金托管费； 
2） 监督本基金的投资运作； 
3） 监督基金管理人的基金注册及过户登记服务 ； 
4） 法律、法规和《基金合同》规定的其他权 利。 
（2）基金托管人的义务 
1） 依法持有基金资产； 
2） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
89 
3） 设有专门的基金托管部， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜； 
4） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确
保基金资产的安全， 保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基
金资产相互独立； 对不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同
基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
5） 除依据 《暂行办法》 、 《 试点办法 》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不
为自己及任何第三人谋取利益，不委托第三人托管基金资产； 
6） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
7） 以基金的名义设立证券账户、 银行存款账户等基金资产账户， 负责基金
投资于证券的清算交割， 执行基金管理人的投资指令， 并负责办理基金名下的资
金往来； 
8） 保守基金商业秘密， 除 《暂行办法》 、 《试点办 法》 、 《基金合同》 及其 他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
9） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值； 
10） 按规定出具基金业绩和 基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国
人民银行； 
11） 采取适当、合理的措施，使开放式基金份额的认购、申购和赎回等事
项符合基金合同等有关法律文件的规定； 
12） 采取适当、 合理的措施， 使基金管理人用以计算开放式基金份额认购、
申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 
13） 采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等法
律文件的规定； 
14） 在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的
运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行基金合同规定
的行为，还应当说明基金托管人是否采取 了适当的措施； 
15） 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上； 
16） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
17） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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赎回款项； 
18） 参加基金清算小组， 参与基金资产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
19） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人； 
20） 因过错导致基金资产的损失时，应承担赔偿责任，其过错责任不因其
退任而免除； 
21） 基金管理人因过错造成基金资产损失时，应代表基金向基金管理人追
偿； 
22） 法律、法规和《基 金合同》规定的其他义务。 
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
1、基 金份 额持有 人大 会由基 金份 额持有 人或 基金份 额持 有人合 法的 授权代
表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
2、召开事由 
当出现或需要决定下列事由之一的， 经基金管理人或基金托管人或持有 10%
以上 （不含10%） 基金份额的基金份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）提前终止基金合同； 
（2）基金扩募或延长基金合同期限； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）提高基 金管 理人 、基 金 托 管人 的报 酬标 准（ 但 根据法 律法 规的 要求提
高该等报酬标准的除外） ； 
（5）基金管理人、基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（6）更换基金管理人、基金托管人； 
（7）对基金 当事 人权 利和 义 务产生 重大 影响 的基 金 合同修 改， 但基 金合同
及法律、法规另有规定的除外； 
（8）《基金 法》 、 《 运作 办法 》及其 他有 关法 律法 规 、本基 金合 同规 定的其
他事项。 
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更， 不需召开基金份额持有
人大会： 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
91 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）因相应 的法 律、 法规 （ 包括证 券监 督管 理部 门 的要求 ，下 同） 发生变
动必须对基金合同进行修改、变更； 
（3）对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 
（4）对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（5）按照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金 份额持 有人 大会 的其他
情形。 
3、会议召集方式 
（1） 除法 律法规 或基 金合同 另有 规定外 ，基 金份额 持有 人大会 由基 金管理
人召集， 基金份额持有人大会的开会时间、 地点、 方式和权益登记日由基金管理
人选择确定，在基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集； 
（2） 基金 托管人 认为 有必要 召开 基金份 额持 有人大 会的 ，应当 向基 金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面 提议之日起十日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起六
十日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当自
行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日； 
（3） 代表基金份额 10%以上 （不含10%） 的基金份额持有人认为有必要召开
基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收
到书面提议之日起十日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起六十日
内召开；基金 管理人决定不召集，代表基金份额 10%（不含 10%）以 上的基金份
额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应
当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
六十日内召开； 
（4） 代表基金份额 10%以上 （不含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 代表基金份
额 10%以上（不含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，
但应当至 少提前三十日向中国证监会备案。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、 基金托
管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
4、通知 
召开基金份额持有人大会， 召集人应当至少提前三十日在中国证监会指定的
至少一种信息披露媒体公告会议通知。 基金份额持有人大会通知将至少载明以下
内容： 
（1）会议召开时间、地点、方式； 
（2）会议审议事项、议事程序、表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）代理投票委托书送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名、电话； 
（6）其他注意事 项。 
如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行
监督。 
5、会议的召开方式 
（1）会议方式 
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会； 
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席； 
通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决； 
会议的召开方式由召集人确定。 但决定基金管理人更换或基金托管人的更换
事宜或转换基金运作方式必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 
（2）基金份额持有人大会召开条件 
①现场开会 
必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 
对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示， 有效的基金份额应当大于长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
93 
在代表权益登记日基金总份额的 50%（不含 50%）； 
到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备， 到会 者出具的相关文件符
合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金
管理人持有的登记资料相符。 
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
（ 至少应在 15 个工作 日后 ）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资
格的权益登记日不变。 
②通讯方式开会 
必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 
召集人按基金合同规定公布会议通知后， 在两个工作日内连续公布相关提示
性公告； 
召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见； 
本人直接出具书面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所
代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的 50%以上（不含50%）；



直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他
代表， 同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。 
如表决 截止 日前 （ 含当 日 ）未 达到 上述要 求, 则召集 人可 另行确 定并 公告重
新表决的时间 （至少应在 15 个工作日后 ） ， 但确定有权出席会议的基金份 额持有
人资格的权益登记日不变。 
6、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
①议事内容仅限于本基金合同“五、基金份额持有人大会（二）召开事由”
中所指的关系基金份额持有人利益的重大事项； 
②基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决； 
③对于基金份额持有人提交的提案， 大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核： 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交
大会审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当 在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明； 
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。 如将其提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变
更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定， 并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
（2）议事程序 
①现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
在公证机构的监督下形成大会决议。 
基金管理人召集大会时， 由基金管理人授权代表主持； 基金托管人召集大会
时，由基金托管人授权代表主持；代表基金份额 10%以上（不含 10% ）的基金份
额持有人召集大会时， 由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份
额 50%以上（不含 50% ）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的
主持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或
单位名 称 ） 、 身份 证号 码、住 所地址 、持 有或 者代表 有表决 权的 基金 份额、 委托
人姓名 （或单位名称 ）等事项。 
②通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下， 由召集人在会议通知中提前10日公布 提案， 在所
通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。 
7、表决 
（1）基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。 
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 
①一般决议： 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
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的50% （不含50%） 以 上通过方为有效； 除下列 （2） 所规定的须以 特别决议通过
事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；



②特别决议： 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权
的三分之二以上通过方可作出。 涉及基金管理人更换、 基金托管人更换 、 转换基
金运作方式、提前终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有
效。 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会核准或者备案， 并
予以公告。 
③基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
④对于通讯开会方式的表决， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决； 表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为无效表决。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
8、计票 
（1）现场开会 
①如基金份额持有人大会由基 金管理人或基金托管人召集， 则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人
中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金
份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出
席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人； 
②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点， 由大会主持人当场公
布计票结果； 
③如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑， 可以对所投票数进行重新清
点； 如果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑， 而出席会议的其 他人员对大
会主持人宣布的表决结果有异议， 有权在宣布表决结果后立即要求重新清点， 大
会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 
（2）通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下， 计票方式为： 由大 会召集人授权的两名监督员在长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
96 
基金托管人授权代表 （若基金托管人担任召集人， 则为基金管理人授权代表） 的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 
9、生效与公告 
基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议， 召集人应当自通过之日起
五日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监
会依法核 准或者出具无异议意见之日起生效。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在中国证监会指定的
至少一种信息披露媒体公告。 
（三）基金合同解除和终止的事由、程序 
1、出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后将终止： 
（1） 存续期间内， 基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人， 或
连续60 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 人 民 币5000 万 元 ， 基 金 管 理 人 将
宣布本基金终止； 
（2） 基金经持有人大会表决终止的； 
（3） 因重大违法行为，基金被中国证监 会责令终止的。 
（4） 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 管 理
人的职务，而无其它适当的基金管理公司承受其原有权利及义务； 
（5） 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 托 管
人的职务，而无其它适当的托管机构承受其原有权利及义务； 
（6 ） 中国证监会允许的其他情况。 
2、 《基金合同》 的终止。 本基金终止后， 须依法和本 《基金合同》 对基金进
行清算。本《基金合同》于中国证监会批准基金清算结果并予以公告之日终止。 
（四） 争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的 一切争
议， 应由 各方通过协商予以解决。 协商自一方向其他各方发出书面协商通知之日
开始。 如果协商开始后三十日内各方仍不能解决该争议， 则任何一方均有权就该
争议向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议处理期间，除争议事项外， 《基金
合同》的其他条款继续全面有效，各方当事人均应遵守、履行。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
97 
（五） 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 
本 《基金合同》 存放在基金管理人和基金托管人的营业场所， 投资者可免费
查阅；也可按工本费购买本《基金合同》印制件或复印件，但应以《基金合同》
正本为准。 
 
二 十、 基金托 管协 议的内 容摘 要 
（一）基金托管协议当事 人 
1、基金管理人 
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。 
2、基金托管人 
本基金的基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 
（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 
1、基金托管人对基金管理人的监督和核查 
（1）监督和核查内容 
基金托管人就基金资产的投资组合的比例、 投资范围、 基金管理人的报酬计
提比例和支付方法、 基金资产核算、 基金资产净值的计算、 收益分配、 基金的申
购和赎回等是否符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《基金合 同》 及其他
有关规定，对基金管理人进行监督和核查。 
（2）处理方式和程序 
基金托管人发现基金管理人的违规行为， 应以书面形式通知基金管理人限期
纠正； 基金管理人收到通知后进行核对确认并回函； 在限期内， 基金托管人再对
通知事项进行复查， 如基金管理人未予纠正， 基金托管人将报告中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会” ） 。 
基金管理人有重大违规行为时， 基金托管人应立即报告中国证监会， 同时通
知基金管理人限期纠正。并将纠正结果报告中国证监会。 
2、基金管理人对基金托管人的监督和核查 
（1）监督和核查内容 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
98 
基金管理人根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定， 就
基金托管人是否及 时 执 行 基 金 管 理 人 的 基 金 划 款 指 令 书 、 是 否 擅 自 动 用 基 金 资
产、 是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项， 对基金
托管人进行监督和核查。 
（2）处理方式和程序 
基金管理人发现基金托管人的违规行为， 应以书面形式通知基金托管人限期
纠正； 基金托管人收到通知后进行核对确认并回函； 在限期内， 基金管理人再对
通知事项进行复查，如基金托管人未予纠正，基金管理人将报告中国证监会。 
基金托管人有重大违规行为时， 基金管理人应立即报告中国证监会， 同时通
知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 
（三）基金财产的保管 
1、基金财产保管的原则 
基金托管人应安全、 完整保管本基金的全部资产。 基金财产与基金管理人和
基金托管人的资产严格分开， 并应对基金财产运作情况严格保密 （中国证监会要
求披露的除外） 。 
2、基金成立的验资 
基金发行期结束后， 基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事
务所进行验资，并由其出具验资报告。 
3、基金资金账户的开设和管理 
（1） 基金 的银行 账户 的开设 和管 理由基 金托 管人承 担。 基金托 管人 以基金
的名义在其营业机构开设基金的基本账户，在中国证券登记结算有限责任公司
—— 上海分公司、 中国证券登记结算有限责任公司 ——深圳分公司开设备付金账
户（用于证券交易的资金清算） 。 
（2） 除基 金合同 中另 有规定 以外 ，双方 均不 得以基 金名 义在其 他银 行或非
银行金融机构开立任何基金银行账户。 
（3） 基金银 行账 户的 管理要 符合《 银行 账户 管理办 法》 、 《现 金管理 条例》 、
《中国人民银行利率管理规定》 、 《关于大额现金支付管理的通知》 、 《支付结算办
法》以及中国人民银行的其他规定。 
（4） 本基 金的银 行预 留印鉴 由基 金托管 人保 管和使 用。 本基金 的一 切货币长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
99 
收付活动，均需通过本基金的银行账户进行。 
4、基金证券账户的开设和管理 
基金托管人以本基金的名义在中国证券登记 结 算 有 限 责 任 公 司 —— 上 海 分
公司、中国证券登记结算有限责任公司 —— 深圳分公司开设一个证券账户。 
5、基金财产投资的有关实物证券的保管 
实物证券由基金托管人存放于存管银行的保管库； 也可以存入中央国债登记
结算公司或中国证券登记结算有限责任公司 ——上海分公司、 深圳分公司的代保
管库中。 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根
据基金管理人的指令办理。 
6、与基金财产有关的重大合同的保管 
基金管理人代表基金签署与基金财产有关的重大合同， 在签署前应通知基金
托管人。与基金财产有关的重大合同全部由基金托管 人保管。 
（四）基金资产净值计算与复核 
1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
（1）基金资产净值计算 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
每份基金份额资产净值等于计算日基金资产净值除以计算日基金份额总份
额后的价值。 
基金资产净值每日计算，每个开放日的次日公告开放日基金份额资产净值。 
（2）复核程序 
基金管理人每日对基金资产进行估值后， 将估值结果 （估值表） 通过加密传
真传送给基金托管人， 基金托管人按基金合同规定的估值方法、 时间、 程序进行
逐项复核； 经基金托管人复核无误后， 签字返回给基金管理人 ； 月末、 年中和年
末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
因基金资产净值计算错误造成损失， 由基金管理人和基金托管人共同承担责
任； 各自承担责任的具体比例根据有关法律法规、 行业规则和权责一致的原则确
定。 
2、基金账册的建立和基金账册的定期核对 
（1） 账册 的建立 ：基 金管理 人和 基金托 管人 应指定 经办 本基金 财务 的会计长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
100 
人员负责编制、保管基金的会计账册；双方管理或托管的不同基金的会计账册，
应完全分开，单独编制和保管。 
（2） 凭证 保管及 核对 ：证券 交易 凭证由 基金 管理人 与基 金托管 人分 别保管
并据此建账。 
基金托管人办理基金的资金收 付、 证券实物出入库所获得的凭证由基金托管
人保管原件并记账， 每月编制业务明细表并附指令回执和单据复印件交基金管理
人记账。 
3、基金财务报表的编制、复核的时间和程序 
（1） 财务 报表的 编制 ：基金 财务 报表， 包括 资产负 债表 、收益 及收 益分配
表、 基金净值变动表、 证券投资明细表、 基金估值表以及主管部门规定的其他报
表，由基金管理人和基金托管人按月分别编制。 
（2） 报表 复核： 基金 托管人 在收 到基金 管理 人编制 的基 金财务 报表 后，进
行独立的复核。 核对不符时， 应通知基金管理人共同查出原因， 进行调整， 直至
双方数据完全一致。 核对无误后， 在核 对过的基金财务报表上加盖基金托管人和
基金管理人印章，各留存一份。 
（3）基金财务报表的编制与复核时间安排：月度报表每月终了后 5 日内完
成；年中报表为基金会计年度半年终了后 30 日内完成；年度报表为基金会计年
度结束后45 日内完成。



（五）基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额持有人名册保存期限为 15 年以上。 
（六）争议解决方式 
因本托管协议引起的或者与本托管协议有关的一切争议应由本托管协议双
方当事人通过协商予以解决。 协商自一方当事人向对方发出书面协商函件之日开
始。 如果协商开始后三十日内双方仍不能解决该争议 ， 则任何一方当事人均有权
向有管辖权的人民法院提起诉讼。 
在争议处理期间，除争议事项外，本托管协议的其他条款仍继续全面有效，
双方当事人仍应遵守、履行。 
（七）托管协议的修改与终止 
1、 对本托管协议的任何修改或补充， 须经本协议双方当事人一致书面同意，长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
101 
修改后的托管协议报中国证监会批准后生效， 并通过适当方式通知基金份额持有
人。 
2、发生以下情形，托管协议将终止： 
（1）基金合同终止； 
（2）基金托管人解散、撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
（3） 基金管理人解散、 撤销、 破产或由其他基金管理人接管其基金管理权 ； 
（4）发生《基金法》及其他法律法规规定的基金终止之事项。 
二 十一 、对基 金份 额持有 人的 服务 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和基金销售机构提供。 基金管
理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。 基金管理人有权根据基金份额持
有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目： 
（一）电话服务 
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音 服务和
查询服务，客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息查
询。同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。 
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010）62350088


400-888-2666 （免
长途话费） 
（二）在线服务 
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务： 
1、 在线客服。 投资者可 点击基金管理人网站 “在线客服” ， 进行咨询或留言。 
2、资 讯服 务。投 资者 可通过 基金 管理人 网站 获取基 金和 基金管 理人 各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
长盛基金管理有限公司网址：

















 www.csfunds.com.cn 
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn 
（三）投诉建议受理 
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留
言、传真、Email 、 网站 信 箱 、 手 机短 信 等 方式 随 时 向 基 金管 理 人 提出 ， 也 可 直
接与客户服务人员联系， 基金管理人将采用限期处理、 分级管理的原则， 及时处长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
102 
理客户的投诉； 同时， 基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方
向。 
二 十二 、其他 应披 露事项 
其他在本报告期内发生的重大事件如下： 
序号 公告事项 
法定披露日
期 
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项



2 
最近3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任
何处罚 
 
3 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加首创证券申
购（含定投）费率优惠活动的公告 
2016/9/19 
4 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 
2016/9/20 
5 
长盛基金管理有限公司关于增加上海云湾投资管理有限公 司为旗
下部分基金代销机构并参加费率优惠活动的公告 
2016/9/21 
6 长盛成长价值证券投资基金 2016 年第3 季度报告 2016/10/24 
7 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 2016/10/26 
8 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016/10/26 
9 长盛基金管理有限公司关于开通通联支付业务的公告 2016/10/27 
10 
长盛基金管理有限公司关于增加上海万得投资顾问有限公司为旗
下部分基金代销机构并参加费率优惠活动的公告 
2016/11/4 
11 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 
2016/11/29 
12 
长盛基金管理有限公司关于在银河证券开通旗下部分开放式基金
基金转换业务的公告 
2016/11/29 
13 长盛基金管理有限公司关于子公司高管变更情况的公告 2016/12/16 
14 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行基金
交易优惠活动的公告 
2016/12/19 
15 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动 的公告 
2016/12/22 
16 长盛成长价值证券投资基金 2016 年第4 季度报告 2017/1/21 
17 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道
基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 
2017/2/23 
18 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加宜信普泽费率优惠
活动的公告 
2017/3/17 
 
 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新） 
103 
二 十三 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 
本招募说明书存放在本基金管理人、 基金托管人、 销售代理人和登记注册人
的办公场所， 投资者可在办公时间免费查阅； 也可按工本费购买复印件， 但应以
正 本为准。



基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
二 十四 、备查 文件 
中国证监会批准长盛成长价值证券投资基金设立的文件； 
( 一) 法律意见书； 
( 二) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 
( 三) 基金托管人业务资格批件和营业执照； 
( 四) 《长盛成长价值证券投资基金基金合同》 ； 
( 五) 《长盛成长价值证券投资基金托管协议》 ； 
( 六) 《长盛成长价值证券投资基金代理销售协议》 ； 
( 七) 中国证监会规定的其他文件。 
 


































































长盛基金管理有限公司 
2017 年4 月26 日