兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书( 更新)摘要
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兴业定期 开放债 券型证 券投资 基金
招募说明 书(更新) 摘要
(2017 年第 1 号)
基金 管理人 ：兴业基金管理有 限公司
基金 托管人 ：交通银行股份有 限公司
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兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
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重要提 示
本基金经 2014 年 1 月 29 日中国证券监督管理委员会证监许可【2014】180
号文准予募集注册。本基金基金合同于2014 年3 月13 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟申购基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基
金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出 现的各类风险， 包括： 因 整体政治、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有
的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。 本基
金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险的基金品种， 其风险收益预期
高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风
险承受能力， 并对于申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基
金管理 人提醒 投资 者基 金投资 的“买者自 负” 原则， 在投资 者作 出投 资决策 后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不
活跃， 潜在较 大流 动性 风险。 当发债 主体 信用 质量恶 化时， 受市 场流 动性所 限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管 理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本 摘要根 据基 金合同 和基 金招募 说明 书编写 ，并 经中国 证监 会核准 。基 金合同
是约定基金当 事人之间 权利、义务的 法律文件 。基金投资人 自依基金 合同取得基金
份额，即成为 基金份额 持有人和本基 金合同的 当事人，其持 有基金份 额的行为本身
即表明其对基金合同 的 承认和接受， 并按照 《 基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其兴业基 金管 理有 限公 司
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他有关规定享有权利 、 承 担义务。 基金投 资人欲了 解基金份额持有人的 权 利和义务，
应详细查阅基金合同 。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2017 年3 月12 日， 有关财务数据
和净值表现数据截止日为 2016 年 12 月 31 日 （本招募说明书中的财务资料未经
审计） 。 兴业基 金管 理有 限公 司
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人情况
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富金融广场7 号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：7 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
股权结构：
股东名称 出资比例
兴业银行股份有限公司 90%
中海集团投资有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
卓新章先生， 董事长， 本科学历。 曾任兴业银行宁德分行副行长、 行长， 兴
业银行总行信贷审查部总经理， 兴业银行福州分行副行长， 兴业银行济南分行行
长，兴 业银行 基金 业务 筹建工 作小组 负责 人， 兴业银 行总行 基金 金融 部总经 理，
兴业银行总行资产管理部总经理等职。 现任兴业基金管理有限公司董事长， 兴业
财富资产管理有限公司执行董事，兴业银行金融市场总部副总裁。
王大雄先生， 董事， 硕 士学位。 曾任广州海运局财务处科长、 处长、 总会计兴业基 金管 理有 限公 司
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师， 中国海运 （集团） 总公司副总裁、 总会计师、 党组成员， 中海集装箱运输股
份有限 公司非 执行 董事 等职。 现任中 远海 运发 展股份 有限公 司执 行董 事兼 CEO、
中远海运金融控股有限公司董事长。
汤夕生先生， 董事， 硕士学位。 曾任建设银行浦东分行办公室负责人， 兴业
银行上海分行南市支行行长， 兴业银行上海分行副行长等职。 现任兴业基金管理
有限公司总经理。
朱利民先生， 独立董事， 硕士学位。 曾任国家体改委试点司主任科员、 副处
长、 处长， 国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理， 中国证监会稽查局副
局长、 中国证监会派出机构工作协调部主任、 兼投资者教育办公室主任， 中信建
投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。
黄泽民先生， 独立董事， 博士学位。 曾任华东师范大学商学院院长， 第十届、
十一届全国政协委员等职。 现任华东师范大学终身教授、 博导、 国际金融研究所
所长， 兼任上海世界经济学会副会长， 中国金融学会学术委员， 中国国际金融学
会理事， 中国国际经济关系学会常务理事， 全国日本经济学会副会长， 第十二届
全国政协委员，上海市人民政府参事。
曹和平先生， 独立董事， 博士学位。 曾任中共中央书记处农研室国务院农村
发展研究中心农业部研究室副主任， 北京大学经济学院副院长,云南大学副校长，
北京大 学供应 链研 究中 心主任 ，北京 大学 中国 都市经 济研究 基地 首席 专家等 职。
现任北 京大学 经济 学院 教授（ 博士生 导师 ） ， 北京大 学环境 、资 源与 发展经 济学
系主任， 兼任北京大学数字中国研究院副院长， 中国经济规律研究会副会长， 中
国西部促进会副会长， 中国环境科学学会绿色金融分会主任， 中央电视台财经频
道评论员， 北京大学供 应链研究中心顾问， 互 联网普惠金融研究院院长， 广州市、
西安市、 哈尔滨市、 厦门市和青岛市金融咨询决策专家委员， 云南省政府经济顾
问。
2、监事会成员
顾卫平先生， 监事会主席， 硕士学位。 曾任上海农学院农业经济系金融教研
室主任、 系副主任， 兴业银行上海分行副行长， 兴业银行天津分行行长， 兴业银
行广州分行行长等职。 现任兴业银行金融市场总部副总裁、 总行资产管理部总经
理。
明东先生， 监事， 硕士学位。 曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运兴业基 金管 理有 限公 司
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输 （集团） 总公司资产 经营中心、 总裁事务部、 资本运营部工作， 历 任中国远洋
控股股 份有限 公司 投资 者关系 部总经 理、 证券 事务代 表，中 国远 洋运 输（集 团）
总公司/中国 远洋 控股 股份有 限公司 证券 事务 部总经 理。现 任中 远海 运发展 股份
有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。
李骏先生， 职工监事， 硕士学位。 曾任渣打银行全球金融市场部主任， 海富
通基金管理有限公司机构业务部副总经理， 兴业基金管理有限公司综合管理部副
总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理。
赵正义女士， 职工监事， 硕士学位。 曾任上海上会会计师事务所审计员， 生
命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理， 海富通基金管理有限公司监察
稽核部稽核经理、 财务部高级财务经理， 兴业基金管理有限公司监察稽核部副总
经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部副总经理。
3、公司高级管理人员
卓新章先生，董事长，简历同上。
汤夕生先生，总经理，简历同上。
张银华女士， 督察长， 本科学历。 历任中信银行杭州天水支行行长， 中信银
行杭州分行信用审查部、 风险管理部总经理， 兴业银行杭州分行副行长。 现任兴
业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋 先生 ，副总 经理 ，硕士 学位 。历任 兴业 银行厦 门分 行鹭江 支行 行长、
集美支行行长， 兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、 国际业务部总经理， 兴
业银行厦门分行党委委员、 行长助理， 兴业银行总行投资银行部副总经理， 兴业
银行沈阳分行党委委员、 副行长。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、 副总经
理。
张顺国先生， 副总经理， 本科学历。 历任泰阳证 券上海管理总部总经理助理，
深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、 商人银行部副总经理， 深圳发展银
行上海分行宝山支行副行长， 兴业银行上海分行漕河泾支行行长、 静安支行行长、
上海分行营销管理部总经理， 兴业基金管理有限公司总经理助理。 现任兴业基金
管理有限公司党委委员、 副总经理、 上海分公司总经理， 兼任上海兴晟股权投资
管理有限公司总经理、兴投（平潭）资本管理有限公司执行董事。
庄孝强先生， 总经理助理， 本科学历。 历任兴业银行宁德分行计划财会部副
总经理， 兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、 上海分部业务二处副处兴业基 金管 理有 限公 司
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长， 兴业银行总行资产管理部总经理助理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、
总经理助理， 兼任兴业财富资产管理有限公司总经理、 上海兴晟股权投资管理有
限公司执行董事。
4、本基金基金经理
周鸣女 士， 硕士 学位。15 年证 券行 业从 业经 验，先 后任 职于天 相投 资顾问
有限公司、 太平人寿保险公司、 太平养老保险公司从事基金投资、 企业年金投资
等。2009 年加入申万菱信基金管理有限公司担任固定收益部总经理。2009 年 6
月至 2013 年 7 月担任申万菱信收益宝货币基金基金经理，2009 年 6 月至 2013
年 7 月担任申万菱信添 益宝债券基金基金经理，2011 年 12 月至 2013 年 7 月担
任申万菱信可转债债券基金基金经理。 2013 年8 月加入兴业基金管理有限公司，
现任兴业基金管理有限公司固定收益投资总监、 基金经理。2014 年 3 月13 日起
担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015 年 2 月 12 日 至 2016 年
11 月17 日担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2015 年5 月
21 日起担任兴业聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2015 年5 月29 日
起担任兴业收益增强债券型证券投资基金基金经理。
腊博先生， 硕士学位。12 年证券从业经验。2003 年7 月至2006 年4 月， 在
新西兰ANYING 国际金 融有限公司担任货币策略师； 2007 年1 月至2008 年5 月，
在新西兰FORSIGHT 金融研究有限公司担任策略分析师； 2008 年5 月至2010 年8
月，在长城证券有限责任公司担任策略研究员；2010 年 8 月至 2014 年 12 月就
职于中欧基金管理有限公司， 其中2010 年8 月至2012 年1 月担任宏观、 策略研
究员，2012 年1 月至2013 年8 月担任中欧新趋势股票型证券投资基金、 中欧新
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 中欧稳健收益债券型证券投资基金、 中欧信
用增利分级债券型证券投资基金、 中欧货币市场基金的基金经理助理，2013 年8
月至 2014 年 12 月担任 中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理。2014 年 12
月加入兴业基金管理有限公司，2015 年5 月14 日起担任兴业聚利灵活配置混合
型证券投资基金基金经理，2015 年5 月21 日起担任兴业聚优灵活配置混合型证
券投资基金基金经理，2015 年 7 月 8 日至 2017 年 1 月 19 日担任兴 业聚惠灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年7 月24 日起担任兴业定期开放债券
型证券投资基金基金经理，2016 年 2 月 3 日 起任兴业聚宝灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，2016 年2 月19 日起任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基兴业基 金管 理有 限公 司
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金基金经理, 2016 年3 月18 日起任兴业福益 债券型证券投资基金基金经理， 2016
年 4 月 8 日起任兴业聚 盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年 4 月
25 日起任兴业聚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 2016 年6 月30 日起
任兴业聚源灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年11 月4 日起任兴业
裕恒债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
汤夕生先生，总经理。
黄文锋先生，副总经理。
周鸣女士，固定收益投资总监。
冯小波先生，固定收益投资二部总经理。
杨志清先生，研究总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 兴业基 金管 理有 限公 司
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二、 基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行 之一 。1987 年 重新组 建后 的交通 银行 正式对 外营 业，成 为中 国第一 家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行 在香港联合
交易所挂牌上市， 2007 年5 月在上海证券交易所挂牌上市。 根据2015 年英国 《银
行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 17 位，较上
年上升 2 位；根据 2015 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司 排行榜，交
通银行营业收入位列第190 位，较上年上升27 位。
截至2016 年9 月30 日， 交通银行资产总额为人民币80,918.10 亿元。2016
年1-9 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有员工具有
多年基 金、证 券和 银行 的从业 经验， 具备 基金 从业资格 ，以 及经 济师 、会计 师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓 创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。 兴业基 金管 理有 限公 司
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牛先生2013 年10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年5 月至2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年毕 业于 哈 尔滨工 业大 学管 理学院 技术经 济专 业，获 硕士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013 年11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本行
行长；2010 年4 月至2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年8 月至2010 年4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任 本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015
年8 月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副
总裁； 1999 年12 月至2007 年12 月， 历任本行 乌鲁木齐分行财务会计部副科长、
科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕 业于中国石
油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
截至2016 年9 月30 日， 交通银行共托管证券投资基金206 只。 此外， 交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银
行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险 资金、 全国社保基金、 养老保障管
理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券
投资资产和QDLP 资金等产品。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部
管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的
梳理、 评估、 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行， 保兴业基 金管 理有 限公 司
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护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
（1 ）合 法性 原则 ：托管 中心制 定的 各项 制度符 合国家 法律 法规 及监管 机构
的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）全 面性 原则 ：托管 中心建 立各 二级 部自我 监控和 风险 合规 部风险 管控
的内部 控制机 制， 覆盖 各项业 务、各 个部 门和 各级人 员，并 渗透 到决 策、执 行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（3 ）独 立性 原则 ：托管 中心独 立负 责受 托基金 资产的 保管 ，保 证基金 资产
与交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核
算，分账管理。
（4 ）制 衡性 原则 ：托管 中心贯 彻适 当授 权、相 互制约 的原 则， 从组织 结构
的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措
施消除内部控制中的盲点。
（5 ）有 效性 原则 ：托管 中心在 岗位 、业 务二级 部和风 险合 规部 三级内 控管
理模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通
过行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效
执行。
（6 ）效 益性 原则 ：托管 中心内 部控 制与 基金托 管规模 、业 务范 围和业 务运
作环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现
最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 托管
中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保基金托管
业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》 、
《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开发
管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管部保密工
作制度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产托管部业务资
料管理制度》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务分
工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实行封闭管理， 有关
信息披露由专人负责。
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托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检 查措施
实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人， 根据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的投资
组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支
付、基 金托管 人报 酬的 计提和 支付、 基金 的申 购资金 的到账 与赎 回资 金的划 付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 应
当及时通知基金管理人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调
整。 交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对交
通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人， 发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报告中
国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
（四）其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为， 未受到中国人 民银行、 中国证监会、 中 国银监会及其他有关机关的处罚。
负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
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三、 相 关服务 机构
（一）基金管理人
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富金融广场7 号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：7 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号（邮政编码：200120）
法定代表人：牛锡明
电话：021-95559
联系人：汤嵩彥
成立时间：1987 年3 月30 日组织形式：股份有限公司
注册资本：742.62 亿元人民币
批准设立机关及批准设立文号： 国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民
银行银发［1987］40 号文
存续期间：持续经营
（三）代销机构
1、A 类基金份额代销机构 兴业基 金管 理有 限公 司
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（1）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市长宁区仙霞路18 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
联系电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（2）名称：兴业银行股份有限公司
住所: 福州市湖东路154 号
法定代表人: 高建平
办公地址：上海市静安区江宁路168 号
邮政编码：200041
联系人：李博
电话：021-95561
网址：www.cib.com.cn
（3）名称：中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人: 洪崎
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
邮政编码：100031
联系人：赵天杰
电话：96668
网址：www.cmbc.com.cn
（4）名称：中信建投证券股份有限公司
住所: 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人: 王常青
办公地址：北京市朝内大街188 号
邮政编码：100010
联系人：张颢
兴业基 金管 理有 限公 司
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电话：010-95587
网址：www.csc108.com
（5）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
邮政编码：100004
联系人：杨涵宇
电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（6）名称：中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
邮政编码：100818
联系人：陈洪源
电话：95566
网址：www.boc.cn
（7）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
联系人：邓炯鹏
电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（8）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
兴业基 金管 理有 限公 司
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16
邮政编码：315100
联系人：于波涛
电话：0574-87050038
网址：www.nbcb.com.cn
（9）申万宏源证券股份有限公司
住所: 上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场45 层
法定代表人: 储晓明
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号世纪商贸广场40 层
邮政编码：200031
联系人：黄莹
电话：021-33388211
网址：www.swhysc.com
（10）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所: 上海市浦东新区浦东南路500 号
法定代表人：吉晓辉
办公地址：上海市中山东一路12 号
邮政编码：200002
联系人：唐苑
电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（11）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
法定代表人：顾敏
办公地址：广东省深圳市南山区田厦国际中心36 楼、37 楼
邮政编码：518000
联系人： 何钐
电话：400-999-8800
网站：http://www.webank.com/
(12)名称：国金证券股份有限公司 兴业基 金管 理有 限公 司
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17
住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95 号
法定代表人：冉云
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95 号
邮政编码：610015
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
网址： www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（13）名称：中国银河证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人： 陈有安
地址： 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
邮编：100033
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
(14)名称：云南红塔银行股份有限公司
住所: 云南省玉溪市东风南路2 号
法定代表人：旃绍平
办公地址：云南省玉溪市东风南路2 号
邮政编码：653100
联系人：倪源
电话：0877-2791676
网址：www.ynhtbank.com
客服电话：0877-96522
(15)名称：郑州银行股份有限公司
住所：郑州市商务外环路22 号
办公地址：郑州市商务外环路22 号
法定代表人：王天宇
联系电话：0371-67009698 兴业基 金管 理有 限公 司
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18
传真：0371-67009097
联系人：焦明飞
客服电话：967585（河南地区）
4000-967585(全国地区）
公司网址：http://www.zzbank.cn/
(16)名称：长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号14、16、17 楼
邮政编码：518034
法定代表人：丁益
联系人：金夏
电话：0755-83516289
传真：0755-83513882
网址：www.cgws.com
（17）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系电话：021-38637436
传真：0755-82435367
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
公司网址：http://stock.pingan.com
2、A 类、C 类基金份额代销机构
（1）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
法定代表人：凌顺平
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼
邮政编码：310012
联系人：董一锋
电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com 兴业基 金管 理有 限公 司
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19
（2）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 幢202 室
法定代表人：陈柏青
办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1 号楼27F
邮政编码：200135
联系人：韩爱彬
电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（3）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
法定代表人：其实
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号26 层
邮政编码：200235
联系人：朱玉
电话：4001818188
网站：
（4）深圳众禄金融控股股份有限公司
http://www.1234567.com.cn
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
邮政编码：518028
联系人：童彩平
电话：4006-788-887
网站：http://www.zlfund.cn
（5）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼
邮政编码：510308
联系人：吴煜浩 兴业基 金管 理有 限公 司
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20
电话：020-89629066
网站：http://www.yingmi.cn
（6）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼1603
法定代表人：董浩
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层
邮政编码：100026
联系人：陈铭洲
电话：400-618-0707
网站：https://www.hongdianfund.com/
（7）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
邮政编码：200120
联系人：程晨
电话：4008219031
网址：
（8）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
http://www.lufunds.com
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12 楼
邮政编码：200082
联系人：李娟
电话：400-821-5399
网址：
（9）上海凯石财富基金销售有限公司
http://www.noah-fund.com
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 兴业基 金管 理有 限公 司
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21
邮政编码：200001
联系人：王哲宇
电话：4006-433-389
网址：
（10）武汉市伯嘉基金销售有限公司
http://www.lingxianfund.com
住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7 栋23 层01、04 号
法定代表人：陶捷
办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7 栋23 层01、04 号
邮政编码：430000
联系人：陆锋
电话：027-87006003
网址：http://www.buyfunds.cn/
（11）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
邮政编码：200120
联系人：张茹
电话：400-700-9665
网址：
（12）上海联泰资产管理有限公司
http://www.ehowbuy.com
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
法定代表人：燕斌
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
邮政编码：200335
联系人：兰敏
电话：4000-466-788
网址：
（13）上海长量基金销售投资顾问有限公司
http://www.66zichan.com
住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 兴业基 金管 理有 限公 司
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22
法定代表人：张跃伟
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
邮政编码：200120
联系人：苗明
电话：400-820-2899
网站：
（14）北京汇成基金销售有限公司
http://www.erichfund.com
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 室
邮政编码：100190
联系人：马怡
电话：400-619-9059
网址：http:/ www.hcjijin.com
（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006 室
法定代表人：张彦
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦7 层
邮政编码：100032
联系人：文雯
电话：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn
（16）上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
法定代表人：王廷富
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号8 楼
邮政编码：200129
联系人：徐亚丹
电话：400-821-0203
网址：http://www.520fund.com.cn 兴业基 金管 理有 限公 司
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23
（17）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
法定代表人：李兴春
办公地址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼14 楼
邮政编码：200127
联系人：曹怡晨
电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
（18）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院京东A 座4 层
邮政编码：100176
联系人：赵德赛
电话：400-098-8511
网址：http://kenterui.jd.com
（19）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
法定代表人：郭林
办公地址：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
邮政编码：200003
联系人： 徐璐
电话：400-820-5999
网址：http://www.shhxzq.com
（20）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室
法定代表人：李一梅
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
邮政编码：100032
联系人：仲秋玥 兴业基 金管 理有 限公 司
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24
电话：400-817-5666
网址：
（四）直销机构
http://www.amcfortune.com
1.名称：兴业基金管理有限公司直销中心
住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和广场25 楼
法定代表人：卓新章
地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富金融广场7 号楼
联系人：徐湘芸
咨询电话：021-22211975
传真：021-22211997
网址：http://www.cib-fund.com.cn/
2.名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统
网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
3.名称：兴业基金微信公众号
微信号：“兴业基金”或者“cibfund”
（五）注册登记机构
名称：兴业基金管理有限公司
住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137 号信和广场25 楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198 号财富金融广场7 号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013 年4 月17 日
联系电话：021-22211888
联系人：曹国军
（六）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公场所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600 兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
25
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（七）审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：上海市延安东路222 号外滩中心30 楼
法定代表人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177/0377
联系人：曾浩
经办注册会计师：曾浩、吴凌志
兴业基 金管 理有 限公 司
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26
四 、基 金的名 称
兴业定期开放债券型证券投资基金
兴业基 金管 理有 限公 司
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27
五 、基 金的类 型
债券型证券投资基金
兴业基 金管 理有 限公 司
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六 、基 金的运 作方 式
契约型开放式基金
兴业基 金管 理有 限公 司
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29
七、 基 金份额 的封 闭期和 开放 期
（一）基金的封闭期
本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日， 结束之日为基金合同
生效日所对应的下一年年度对日前的倒数第二日。 第二个封闭期的起始之日为第
一个开放期结束之日次日， 结束之日为第一个开放期结束之日次日所对应的下一
年年度对日前的倒数第二日， 依此类推。 本基 金在封闭期内不办理申购与赎回业
务，也不上市交易。
（二）基金的开放期
本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起 （即每个封闭期起始之日的下一
年年度对日前的倒数第二日的下一个工作日， 包括该日） 进入开放期， 期间可以
办理申购与赎回业务。 本基金每个开放期原则上不少于5 个工作日且最长不超过
20 个工 作日， 开放 期 的具体 时间以 基金 管理 人届时 公告为 准， 且基 金管理 人最
迟应于开放期开始的2 日前进行公告。 如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗
力或其 他情形 致使 基金 无法按 时开放 申购 与赎 回业务 的，开 放期 时间 中止计 算，
在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起， 继续计算该开放期时间，
直至满足开放期的时间要求。
比如，本基金的《基金合同》于 2014 年 3 月 1 日生效，则本基金的第一个
封闭期的起始之日为基金合同生效日， 结束之日为基金合同生效日所对应的下一
年年度对日前的倒数第二日，即 2014 年 3 月 1 日至 2015 年 2 月 27 日，首个封
闭期结束之后的第一个工作日为2015 年3 月2 日， 假设首个开放期时间为10 个
工作日， 由于2015 年3 月7 日、2015 年3 月8 日均为非工作日， 则首个开放期
为自2015 年3 月2 日至2015 年3 月13 日； 第二个封闭期为首个开放期结束之
日次日， 结束之日为第一个开放期结束之日次日所对应的下一年年度对日前的倒
数第二日，即2015 年3 月14 日至2016 年3 月12 日，以此类推。
兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
30
八 、基 金的投资目 标
本基金在有效控制风险的前提下， 通过对影响市场各类要素的分析以及投资
组合的积极主动管理，力争获得超过业绩比较基准的长期稳定收益。
兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
31
九 、基 金的投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具， 包括国债、 央
行票据 、金融 债、 地方 政府债 、企业 债、 公司 债、可 转换债 券( 含可 分离交 易可
转换债 券)、 短期 融资 券、中 期票据 、资 产支 持证券 、次级 债券 、集 合债券 、中
小企业 私募债 券、 债券 回购、 银行存 款( 包括 协议存 款、定 期存 款及 其他银 行存
款)、 货币市 场工 具及 法律法 规或中 国证 监会 允许基 金投资 的其 他金 融工具 ，但
须符合中国证监会相关规定。
因持有可转换债券转股所得的股票、 因所持股票派发的权证以及因投资可分
离债券而产生的权证，应当在其可上市交易后的10 个交易日内卖出。
本基金不直接从二级市场买入股票或权证等权益类资产， 也不参与一级市场
新股的申购或增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；但 应开放 期流 动 性需要 ，为保 护基 金份 额持有 人利益 ，每 个开 放期开 始前
三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。 开放期内， 基金 持有现金或
到期日 在一年 以内 的政 府债券 占基金 资产 净值 的比例 不低于 5% ， 在 封闭期 内，
本基金不受上述5%的限制。
兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
32
十 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 综合运用类属资产配置策略、 收益率曲线策略、 久期策
略、套利策略、个券选择策略等，力求规避风险并实现基金资产的保值增值。
（1）久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场的未
来走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
（2）收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外， 还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合。
（3）债券类属选择
本基金根据对金融债、 企业债 （公司债） 、 可转换债券等债券品种与同期限
国债之 间利差 （可 转换 债券为 期权调 整利 差（OAS）） 变化分 析与 预 测，确 定不
同类属债券的投资比例及其调整策略。
（4）个债选择
本基金 根据 债券市 场收 益率数 据， 运用利 率模 型对单 个债 券进行 估值 分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转换债券等， 本基金还将结合
公司基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
（5）信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
（6）中小企业私募债投资策略
与传统 的信 用债券 相比 ，中小 企业 私募债 券由 于以非 公开 方式发 行和 转让，兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
33
普遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资将着力
分析个券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金管理
人将对个券信用资质进行详尽的分析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所
处行业、 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键因素， 进而预测
信用水平的变化趋势，决定投资策略。
（7）资产支持证券投资策略
对于资产支持证券， 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构
成和质量等因素， 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严格控制风险的
基础上选择投资对象，追求稳定收益。
（8）杠杆策略
杠杆放 大操 作即以 组合 现有债 券为 基础， 利用 回购等 方式 融入低 成本 资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
（二）基金的投资管理流程
1、决策依据
1) 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
3) 国内宏观经济发展态势、 微观经济运行环境、 证券市场走势、 政策指向
及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
1) 备选库的形成与维护
对于债券投资， 分析师通过宏观经济、 货币政策和债券市场的分析判断， 采
用利率 模型、 信用 风险 模型及 期权调 整利 差（OAS）对 普通债 券和 含 权债券 进行
分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
2) 资产配置会议
本基金 管理 人定期 召开 资产配 置会 议，讨 论基 金的资 产组 合以及 个股 配置，
形成资产配置建议。
3) 构建投资组合 兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
34
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下， 审议并确定基金资产配置方
案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下， 根据本基金的资产配置要求， 参考资
产配置会议、 投研会议讨论结果， 制定基金的投资策略， 在其权限范围进行基金
的日常投资组合管理工作。
4) 交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
5) 投资组合监控与调整
基金经理 负责 向投资决 策委员 会汇 报基金 投资 执行情 况 ， 监察稽 核部 对基
金投资进行日常监督， 风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。 基金经
理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估， 对基金投资组
合不断进行调整和优化。
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兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
35
十 一、 基金地 业绩 比较基 准
本基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数。
中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 样本债券
涵盖的范围更加全面， 具有广泛的市场代表性， 涵盖主要交易市场 （银 行间市场、
交易所市场等） 、 不同 发行主体 （政府、 企业 等） 和期限 （长期、 中 期、 短期等） ，
能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。 中债综合指数各项指标
值的时间序列更加完整， 有利于更加深入地研究和分析市场。 在综合考虑了指数
的权威性和代表性、 指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念， 本基金选
择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大会。
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兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
36
十 二、 基金的 风险 收益特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
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兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
37
十 三、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务
指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016 年12 月31 日。
1 ．报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 8,129,876,669.00 86.64
其中：债券 8,122,876,669.00 86.57
资产支持证券 7,000,000.00 0.07
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 428,000,892.00 4.56
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 580,683,956.88 6.19
8 其他资产 244,672,188.36 2.61
9 合计 9,383,233,706.24 100.00
2 ．报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
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38
本基金本报告期末未持有股票。
4 ．报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 997,698,000.00 10.66
其中：政策性金融债 997,698,000.00 10.66
4 企业债券 2,908,043,369.00 31.06
5 企业短期融资券 3,243,986,000.00 34.65
6 中期票据 346,103,000.00 3.70
7 可转债 61,377,300.00 0.66
8 同业存单 565,669,000.00 6.04
9 其他 － －
10 合计 8,122,876,669.00 86.76
5 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1
1116112
66
16平安CD266 3,800,000 370,424,000.00 3.96
2 160303 16进出03 3,500,000 336,910,000.00 3.60
3 160408 16农发08 2,100,000 202,398,000.00 2.16
4 150201 15国开01 2,000,000 200,920,000.00 2.15
5
0416630
04
16首钢CP002 1,900,000 190,323,000.00 2.03
6 ． 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
39
资 明细
序号
证券代
码
证券名称 数量(份) 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 123580 宁公交02 100,000 5,000,000.00 0.05
2 119111 徐新盛03 20,000 2,000,000.00 0.02
7 ． 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 ．报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 ．报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金投资范围不包含股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金投资范围不包含股指期货。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金投资范围不包含国债期货。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金投资范围不包含国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金投资范围不包含国债期货。
11 .投资 组合 报告附 注
11.1 报 告期 内，本 基金 投资 决策程 序符 合相关 法律 法规的 要求 ，未发 现本 基
金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 出现 被监管 部门 立案调 查， 或在报 告编 制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
11.2 本 基金 为债券 型基 金， 未涉及 股票 相关投 资。
11.3 其 他资产 构成 兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 15,944.77
2 应收证券清算款 70,047,222.23
3 应收股利 －
4 应收利息 174,609,021.36
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 244,672,188.36
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号
债券代
码
债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 110035 白云转债 37,368,000.00 0.40
2 132005 15国资EB 24,009,300.00 0.26
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书( 更新)摘要
41
十 四、 基金的 业绩
基金业绩截止日为2016 年12 月31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
兴业定开债券A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效 日
(2014 年3 月13 日)
起至 2014 年 12 月
31 日止期 间
10.20% 0.09% 4.68% 0.11% 5.52% -0.02%
2015 年度 10.45% 0.13% 4.19% 0.08% 6.26% 0.05%
2016 年度
3.38% 0.06% -1.63% 0.09% 5.01% -0.03%
自基金合同生效 日
(2014 年3 月13 日)
起至 2016 年 12 月
31 日止期 间
25.83% 0.10% 7.29% 0.10% 18.54% 0.00%
兴业定开债券C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 兴业基 金管 理有 限公 司
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2016 年度
1.19% 0.06% -1.95% 0.10% 3.14% -0.04%
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 ：中 国债 券综 合全 价指数 。
2、2014 年度统 计数 据期 间为 2014 年3 月13 日(基金合同生 效 日)至2014 年 12 月 31 日,不
满一年 。
3、本基金 管理 人经 与基 金托管人 交通 银行 股份 有限 公司协 商一 致， 自 2016 年 3 月 23 日起
增加C 类基金 份额 。
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兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
43
十 五、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、C 类基金份额的销售服务费；
9、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.7%年费 率计 提。 管理 费 的计 算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的 0.2%的年 费率 计提 。托 管费 的 计
算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
44
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务年费率为
0.4%，按前一日C 类基金资产净值的0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计算， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金财产中划出， 由
基金管理人代收后按照相关协议支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 公
休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－7 项、第 9 项费用”，根据有 关法规
及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
45
十六 、 其它应 披露 事项
以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。
序号 公告事 项 法定披 露日 期
1
兴业基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 代销 机构 名称 变更的
公告
2016 年9 月24 日
2
兴业基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 新增 代销 机构 以及参
加代销 机构 费率 优惠 活动 的公告
2016 年 10 月 11
日
3 兴业定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 第3 季度报 告
2016 年 10 月 26
日
4
兴业定 期开 放债 券型 证券 投资基 金招 募说 明书(更
新)(2016 年第2 号)
2016 年 10 月 27
日
5
兴业定 期开 放债 券型 证券 投资基 金招 募说 明书 摘要( 更
新)(2016 年第2 号)
2016 年 10 月 27
日
6
兴业基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 新增 代销 机构 以及参
加代销 机构 费率 优惠 活动 的公告 2016 年11 月8 日
7
兴业基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 新增 代销 机构 以及参
加代销 机构 费率 优惠 活动 的公告
2016 年 11 月 22
日
8
兴业基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 新增 代销 机构 以及参
加代销 机构 费率 优惠 活动 的公告
2016 年12 月8 日
9
兴业基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 新增 代销 机构 以及参
加代销 机构 费率 优惠 活动 并开通 定期 定额 投资 的公 告
2016 年 12 月 23
日
10 兴业定 期开 放债 券型 证券 投资基 金2016 年第4 季度报告 2017 年1 月20 日
11
兴业基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 开放 式基 金在蚂
蚁基金 的交 易限 额公 告
2017 年1 月26 日
兴业基 金管 理有 限公 司
兴业 定期 开放 债券 型证 券 投资基 金招 募说 明书 （ 更 新） 摘要
46
十 七、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2016 年 10 月 27 日刊
登的 《兴业定期开放债 券型证券投资基金招募说明书 （更新） （2016 年第2号） 》
进行了更新， 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营
活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1、在“重 要提示”部 分，更 新了 本基金 招募 说明书 内容 的截止 日期 以及相
关财务数据的截至日期。
2、在“三 、基金 管理 人”部 分， 更新了 主要 人员构 成， 以及基 金经 理的从
业简历的详细情况.
3、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人基本情况、主要人员情况、
基金托管业务经营情况以及基金托管人的内部控制制度和其对基金管理人运作
基金进行监督的方法和程序。
4、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构以及审计基金的会计师
事务所信息。
5、 在“九、 基金份额的申购与赎回”， 更新了申请申购基金的金额限制和
申请赎回基金的份额限制。
6、 在“十、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。
7、 在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。
8、 在“二十三、 其它应披露事项”部分， 更新了基金管理人在招募说明书
更新期间刊登的与本基金相关的公告。
兴业基金管理有限公司
2017 年4 月 26 日
