红 塔 红土 盛 世 普益 灵 活 配 置混 合 型 发起 式
证 券 投资 基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
( 2 0 1 7 年 第 1 号 )
基 金管 理人 ： 红 塔 红土 基金 管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 平安 银行 股份 有 限公 司红 塔 红 土 盛 世 普 益 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（摘要）
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【重 要提 示】
红 塔 红 土 盛 世 普 益 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基
金 ” ） 经 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 4 日 证 监 许 可 【 2014 】 658 号 文 注 册 募 集 。 本
基金 基金 合同 已于 2014 年 9 月 1 8 日 正式 生效 , 自该 日起 基金管 理人 正式 开始管
理本基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购 （ 或申购） 基金的意愿 、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者
根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 本基金投资
的主要风险包括政策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、购买力风险、
债券收益率变动风险、再投资风险、经营风险、新股价格波动风险等市场风险，
此外， 还包括由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等， 其中， 本基
金 由 于 自 身 的 投 资 策 略 与 具 体 投 资 对 象 ， 还 包 括 量 化 风 险 和 特 殊 投 资 品 种 风 险
等。 基金管理人提醒投资者注意 基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中高风险品种， 本基金的预期
收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
本基金同时为发起式基金， 在基金募集时， 基金管理人运用自有资金认购本
基金的金额不低于 1000 万元， 认购的基金份额持有期限不低于三年。 基金管理
人认购的基金份额持有期限满三年后， 基金管理人将根据自身情况决定是否继续
持有， 届时， 基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。 另外， 在基金成立三年
后 ， 如 果 本 基 金 的 资 产 规 模 低 于 2 亿 元 ， 基 金 合 同 将 自 动 终 止 ， 投 资 者 将 面 临
基金合同可能终止的不确定性风险。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基红 塔 红 土 盛 世 普 益 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（摘要）
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金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 招 募 说明 书 摘 要 所 载 内 容截 止 日 为 2 01 7 年 3 月 1 8 日 ， 有 关 财 务数 据 和 净
值 表 现 截 止 日 2 016 年 1 2 月 3 1 日 。 本 招 募 说明 书 摘 要 所 载财 务 数 据 未 经 会计 师
事务 所 审计。
本 基 金 托管 人 平 安 银 行股 份 有 限 公 司已 于 2 01 7 年 4 月 1 3 日 复 核 了 本 招 募 说
明书摘要 。红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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一、 基金 管理人
（一）基金管理人概况
名称：红塔红土基金管理有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘
书有限公司)
办公地址：深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 A 座 801
法定代表人：饶雄
设立日期： 2012 年 6 月 12 日
批准设立机关：中国证券监管管理委员会
批准设立文号：证监许可【2012 】643 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 2 亿元人民币
存续期限： 持续经营
联系人：陈国婧
联系电话：0755-36855888
传 真：0755-33379033
股权结构：
股东名称 出资比例
红塔证券股份有限公司 49%
深圳市创新投资集团有限公司 26%
北京市华远集团有限公司 25%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
公司董事会由九名成员组成，设董事长一名、副董事长两名，独立董事三名。
饶雄先 生，董事 长。工学博 士 ,中共党 员； 1992 年参加 工作，曾 任 东方证 券股份
有限责任公司研究员、 鹏华基金管理有限公司研究员、 银河基金管理公司基金经理及红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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投资决策委员会委员、 红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部总经理、 投资
总监、副总裁、党委委员等，现任红塔红土基金管理有限公司董事长。
施安平先生， 副董事长。 经济 学博士 、 管理学博士后； 1985 年参加工作 ， 曾任西
北工业大学教师、 西安高新技术开发区管委会科长、 下属公司总经理、 西安市商业银
行处长、 西安信息港公司总经理等； 现任深圳市创新投资集团有限公司副总经理， 红
塔红土基金管理有限公司副董事长。
杜凤超 先生，副 董事长。 工学硕士 、 MBA，高级 经济师， 中共党员 ； 1983 年参加
工作， 曾 任北方工业大学讲师， 1997 年加入北京市华远集团公司； 现任北京市华远集
团有限公司董事长、总经理、党委副书记，北京华远西单购物中心有限公司董事长，
北京华控技术有限责任公司董事长 ， 北京华远资产管理有限公司董事长， 北京华远投
资有限公司执行董事， 北京华远担保有限公司执行董事， 北京山釜餐厅有限公司董事
长， 北京华远典当有限公司董事长； 北京地铁四号线投资有限责任公司董事； 北京华
远小额贷款有限公司董事长； 北京华远大数电子商务有限公司董事长； 北京华远浩利
投资股份有限公司副董事长；红塔红土基金管理有限公司副董事长。
刘辉先生， 董事。 经济学硕士， 管理学博士， 经济师， 中共党员； 1995 年参加工
作， 曾任云南省对外贸易经济合作厅办公室综合秘书、 云南烟草兴云投资股份有限公
司财务部审计员、 云南省烟草公司国有资产投资管理处项目主管、 云南烟草兴云投资
股 份 有 限 公 司投 资 管 理 部 副 总 经 理 、国 联 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 后 更 名 为 中 海基 金 管 理
有 限 公 司 ) 总 经 理 助 理 、副 总 经 理 、 红 塔 证 券 股份 有 限 公 司 总 裁 助 理 等； 现 任 红 塔 红
土基 金管 理有限 公司 董事、 总经理 。
李凌先生， 董事。 研究生， 中 共党员 ； 1987 年参加工作， 曾任云南省体改委主任
科员、 云南省证管办期货处副处长、 中国证监会昆明特派办稽查处负责人、 综合处负
责人、 处长 、 中国证监会云南监管局综合处处长、 机构处处长、 红塔证券股份有限公
司副总裁等；现任红塔红土基金管理有限公司督察长。
李夏先生， 董事。 工学硕士、 金融学博士， 中共党员； 1990 年参加工作， 曾任中
国农村发展信托投资公司项目经理 、 深圳证券交易所研究员、 深圳国际高新技术产权
交易所总裁助理、 长江商学院案例中心副主任等； 现任深圳市创新投资集团有限公司
投资决策委员会秘书处副秘书长，红塔红土基金管理有限公司董事。红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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陈乐波先生， 独立董事。 大学 本科学历 ， 工学学士； 1968 年参加工作 ， 曾任上海
交通大学教师、 广联 （南宁） 投资有限公司副总经理 、 上海明申公司、 特能公司等多
家企业董事、上海新华闻投资公司、上海中泰信托投资公司任副总裁、总经济师等；
现任上海特能市场推广有限公司董事 ， 上海海隆软件股份有限公司独立董事， 上海世
想 海 洋 科 技 有 限公 司 副 董 事 长 ， 江 西 3L 医 用 制 品 集 团 股份 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 红 塔
红土基金管理有限公司独立董事。
傅曦林， 独立董事。 民商法学 博士 ， 执业律师； 1997 年参加工作， 曾任江苏三山
实业股份有限公司 （深市上市公司） 董事会秘书、 中国平安保险股份有限公司董事会
秘书、深圳国际高新技术产权交易所（深圳联合产权交易所）法律与监管部总经理、
汉唐证券有限公司风险控制总部副总经理 ； 现任广东华商律师事务所高级合伙人， 深
圳国际仲裁院 （ “华南国际经济贸 易仲裁委员会” ） 仲裁员， 红塔红土基金管理有限
公司独立董事。
钟晖先生， 独立董事。 国际工商管理硕士 ； 1993 年参加工作， 曾任中南工业大学
（现中南大学） 工商管理学院讲师、 湖南先锋期货有限责任公司长沙管理总部副总经
理、 湘财证券有限责任公司投资银行部高级经理、 董事长秘书兼总裁办副主任、 资产
管 理 总 监 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 、 华 宸 信 托 有 限 责 任 公 司 助 理 总 裁 兼 北 京 地 区 总 经 理
等； 现任中国贫困地区文化促进会暨中国国际扶贫基金会理事会财务顾问， 红塔红土
基金管理有限公司独立董事。
2、监事会成员
公司不设监事会，设监事两名，其中一名为职工监事。
徐骥女士， 监事。 管理学硕士， 经济师； 2011 年参加工作， 曾任北京市华远集团
有限公司投资部项目经理， 现任北京市华远集团有限公司投资部副经理， 北京华远典
当有限公司监事会监事、审贷会成员，红塔红土基金管理有限公司监事。
王靖女士， 职工监事。 会计学 本科学历 ， 会计师； 1996 年参加工作， 曾任西南证
券深圳福强路营业部会计、 深圳市汉鼎投资公司财务主管、 红塔证券股份有限公司营
业部财务主管等， 现任红塔红土基金管理有限公司综合管理部总监、 红塔红土基金管
理有限公司职工监事。
3、公司高级管理人员及督察长红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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饶雄先 生：工学 博士 , 中共党 员； 1992 年参加 工作，曾 任 东方证 券股份有 限责任
公司研究员、 鹏华基金管理有限公司研究员、 银河基金管理公司基金经理及投资决策
委员会委员、 红塔证券股份有限公司总裁助理兼投资管理总部总经理、 投资总监、 副
总裁、党委委员，现任红塔红土基金管理有限公司董事长。
刘辉先生： 经济学博士， 经济 师 ， 中共党员； 1995 年参加工作， 曾任云南省对外
贸易经济合作厅办公室综合秘书、 云南烟草兴云投资股份有限公司财务部审计员、 云
南省烟草公司国有资产投资管理处项目主管 、 云南烟草兴云投资股份有限公司投资管
理 部 副 总 经 理 、 国 联 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 后 更 名 为 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 总 经 理 助
理、 副总 经 理 、 红塔证 券股份有限 公 司总裁助理等 ； 现 任红 塔红 土基 金 管理 有限 公 司
董事 、总 经理 。
李凌先生：研究生，中共党员； 1987 年参加工作，曾任云南省体改委主任科员、
云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办稽查处负责人、综合处负责人、
处长、 中国证监会云南监管局综合处处长、 机构处处长、 红塔证券股份有限公司副总
裁等； 现任红塔红土基金管理有限公司董事、 督察长， 深圳市红塔资产管理有限公司
董事。
王园先生： 大学本科学历， 管 理学学士 ， 经济师； 1991 年参加工作， 曾任四川省
粮食局办公室秘书、 四川省川粮开发公司证券投资部经理、 重庆国投深圳证券部投资
银行部高级经理、 西南证券深圳福强营业部副总经理、 西北证券广州营业部总经理等；
现任红 塔红土基金 管理有限公 司副总经理 ， 深 圳市 红塔 资 产管 理有 限公 司 董事 、 董 事
长。
4、本基金基金经理
赵 耀 ： 香 港 中 文 大 学 金 融 财 务 工 商 管 理 硕 士 ， 厦 门 大 学 经 济 学 学 士 ， CFA （ 美 国
注 册 金 融 分 析 师） 。 近 10 年 证 券 、 基 金 工作 经 历 ， 历 任 诺 安 基 金 交 易 员 、中 国 国 际
金融有限公司交易员， 具有丰富的大资金运作交易经验。 现任职公司投资部， 为公司
投资决策委员会委员。
赵耀先生具有多年证券行业交易 、 研究、 投资领域工作实战经历， 是深圳市地方
级领军人才， 具有深厚的证券研究功底， 良好的专业能力以及丰富的行业经验， 精通
于通过宏观经济分析对大类资产配置 、 通过行为金融学对市场投资者行为的分析以及红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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通过价值分析对个股的挖掘。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
刘辉先生，投资决策委员会召集人， 公司董事、总经理。
罗薇女士，投资决策委员会成员。
赵耀先生，投资决策委员会成员 。
林睿 先生 ，投资 决策 委员会 成员。
李超 明先 生，投 资决 策委员 会成员 。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金 托管人
（一）基本情况
名称：平安银行股份有限公司（简称：平安银行）
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定 代表 人 : 谢永 林
注册时间：1987 年 12 月 22 日
注册 资本 ： 1 4, 308 ,6 76, 13 9 元
存续期间：持续经营
法定 代表 人：谢 永林
基金托管资格批文及文号：证监许可【 2008】1037 号
联系 人： 高希泉
联系 电话 ： ( 07 55) 2 21 9 7 70 1
发展概况：
1、平安银行基本情况
平安 银行 股份有 限公 司是一 家总部 设在 深圳的 全国 性股份 制商 业银行 （深圳 证券
交易 所简 称 ： 平安 银行 ， 证券 代码 0 00 001 ） 。 其前 身是 深圳发 展银 行股份 有限公 司 ，
于 2 012 年 6 月吸 收合 并原平 安银 行并于 同年 7 月更 名为 平安银 行 。 中国 平安 保险 （ 集红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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团） 股份 有限 公司及 其子 公司合 计持有 平安 银行 58 %的股 份 ， 为平 安银 行的控 股股 东 。
截至 2 01 6 年 6 月， 平安 银行 在职 员 工 3 8, 600 人， 通过 全国 5 8 家分 行 、 1 03 7 家营 业
机构 为客 户提供 多种 金融服 务 。
截至 2 01 6 年 6 月 30 日， 平安 银行 资产总 额 2 8, 009 .8 3 亿元， 较年 初增 长 1 1. 72% ；
各项 存款 余额 1 8, 983 .48 亿元， 较年 初增 长 9. 48 % ， 增速 居同 业领先 地位 ， 市场 份额
稳步 提升 ； 各项 贷款 （含贴 现 ） 1 3, 580 .2 1 亿元 ， 较年 初增 长 1 1.6 7% ； 营业 收入 5 47. 6 9
亿元 ，同 比增长 1 7. 59% ；准 备前 营业利 润 3 61. 56 亿元 ，同 比增长 2 8.2 6% ；净 利 润
1 22. 92 亿元 ，同 比增长 6 .10 % ；资 本充 足率 1 1. 82% ，满 足监 管标准 。
平安 银行 总行设 资产 托管事 业部， 下设 市场拓 展处 、创新 发展 处、估 值核算 处 、
资金 清算 处、规 划发 展处、 I T 系统 支持 处、督 察合 规处 、外 包业 务中心 8 个处 室 ，
目前 部门 人员为 6 0 人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员， 经济学 硕士 、 高级经济师、 高级理财规划师、 国际注册私
人银行家， 具备 《中国证券业执业 证书》 。 长期从事商业银行工作， 具有本外币资金
清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月至 1993 年 2 月 在
武汉金融高等专科学校任教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银行武汉分行任客 户
经理；1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长
助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉分行青山支行任行长助理； 2000 年 2 月
至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经理 ； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在
招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机 构
业务部任总经理；2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长；20 0 7
年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行同业银行部任总经理 ； 自 2008 年 2 月加盟平安
银行先后任公司业务部总经理助理 、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行
产品开发与管理， 全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理， 尤其是
对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副 总
经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁 （主持工作） ； 2015 年 3 月 5
日起任平安银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至 2 01 6 年 1 2 月底 ，平 安银行 股份 有限公 司托管 净值 规模合 计 5 .4 6 万亿 ， 托
管证 券投 资基金 共 8 1 只， 具体 包括华 富价 值增长 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、 华
富量 子生 命力股 票型 证券投 资基金 、 长信 可转 债债券 型证 券投资 基金 、 招商 保证 金快
线货 币市 场基金 、 平安 大华 日增利 货币 市场基 金 、 新华 鑫益 灵活配 置混 合型证 券投资
基金、 新华 阿里 一号保 本混 合型证 券投资 基金 、 东吴 中证 可转换 债券 指数分 级证券 投
资基 金 、 平安 大华 财富宝 货币 市场基 金 、 红塔 红土 盛世普 益灵 活配置 混合型 发起 式证
券投 资基 金、新 华财 富金 3 0 天理 财债 券型证 券投 资基金 、新华 活期 添利货 币市 场证
券投 资基 金 、 民生 加银 优选股 票型 证券投 资基金 、 新华 阿鑫 一号保 本混 合型证 券投资
基金、 新华 增盈 回报债 券型 证券投 资基金 、 鹏华 安盈 宝货币 市场 基金 、 平安 大华 新鑫
先锋 混合 型证券 投资 基金 、 新华 万银 多元策 略灵 活配置 混合型 证券 投资基 金 、 中海 安
鑫宝 1 号保 本混 合型证 券投 资基金 、 中海 进取 收益灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 、 天
弘普 惠养 老保本 混合 型证券 投资基 金、 东吴移 动互 联灵活 配置 混合型 证券投 资基 金 、
平安 大华 智慧中 国灵 活配置 混合型 证券 投资基 金 、 国金 通用 鑫新灵 活配 置混合 型证券
投资 基金 （ L OF ）、 嘉合 磐石混 合 型 证券投 资基金 、平 安大华 鑫享 混合型 证券 投资基
金、 广发 聚盛 灵活配 置混 合型证 券投资 基金 、 新华 阿鑫 二号保 本混 合型证 券投资 基金 、
鹏华 弘安 灵活配 置混 合型证 券投资 基金 、 博时 裕泰 纯债债 券型 证券投 资基金 、 德邦 增
利货 币市 场基金 、 中海 顺鑫 保本混 合型 证券投 资基金 、 民生 加银 新收益 债券 型证券 投
资基 金 、 东方 红睿 轩沪港 深灵 活配置 混合型 证券 投资基 金 、 浙商 汇金 转型升 级灵 活配
置混 合型 证券投 资基 金 、 广发 安泽 回报灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 、 博时 裕景 纯债
债券 型证 券投资 基金 、 平安 大华 惠 盈纯 债债 券型证 券投资 基金 、 长城 久源 保本混 合 型
证券 投资 基金 、 平安 大华 安盈保 本混 合型证 券投资 基金 、 嘉实 稳丰 债券型 证券 投资基
金、 嘉实 稳盛 债券型 证券 投资基 金 、 长信 先锐 债券型 证券 投资基 金 、 华润 元大 现金通
货币 市场 基金 、 平安 大华 鼎信定 期开 放债券 型证券 投资 基金 、 平安 大华 鼎泰灵 活配 置
混合 型证 券投资 基金 、 南方 荣欢 定 期开 放混 合型发 起式证 券投 资基金 、 长信 富平 纯债
一年 定期 开放债 券型 证券投 资基金 、 中海 合嘉 增强收 益债 券型证 券投资 基金 、 鹏华 丰
安债 券型 证券投 资基 金 、 富兰 克林 国海新 活力 灵活配 置混合 型证 券投资 基金 、 南方 颐
元债 券型 发起式 证券 投资基 金 、 鹏华 弘惠 灵活配 置混 合型证 券投资 基金 、 鹏华 兴安 定红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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期开 放灵 活配置 混合 型证券 投资基 金 、 西部 利得 天添利 货币 市场基 金 、 鹏华 弘腾 灵活
配置 混合 型证券 投资 基金 、 博时 安祺 一年定 期开 放债券 型证券 投资 基金 、 安信 活期 宝
货币 市场 基金 、 广发 鑫源 灵活配 置混 合型证 券投资 基金 、 平安 大华 惠享纯 债债 券型证
券投 资基 金 、 广发 安悦 回报灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 、 平安 大华 惠融纯 债债 券型
证券 投资 基金 、 广发 沪港 深新起 点股 票型证 券投资 基金 、 平安 大华 惠金定 期开 放债券
型证 券投 资基金 、 平安 大华 量化成 长多 策略灵 活配置 混合 型证券 投资 基金 、 博时 丰达
纯债 债券 型证券 投资 基金 、 英大 睿鑫 灵活配 置混 合型证 券投资 基金 、 西部 利得 新动力
灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 、 天弘 安盈 灵活配 置混 合型证 券投资 基金 、 平安 大华 惠
利纯 债债 券型证 券投 资基金 、广发 鑫盛 1 8 个月 定期 开放混 合型 证券投 资基金 、长 盛
盛丰 灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、 鹏华 丰盈 债券型 证券 投资基 金 、 平安 大华 惠隆纯
债债 券型 证券投 资基 金 、 广发 新常 态灵活 配置 混合型 证券投 资基 金 、 平安 大华 金管家
货币 市场 基金 、 平安 大华 鑫利定 期开 放灵活 配置混 合型 证券投 资基 金 、 博时 泰安 债券
型证 券投 资基金 、 新华 鑫盛 灵活配 置混 合型证 券投资 基金 、 国联 安睿 智定期 开放 混合
型证 券投 资基金 、华 泰柏瑞 享利灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 。
三、 相关 服务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：红塔红土基金管理有限公司直销中心
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商
务秘书有限公司)
办公地址：深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 A 座 801
法定代表人：饶雄
电话：（0755）36855888
传真：（0755）33379015
联系人：黄镜然
客服电话：4001666916
公司网站：www.htamc.com.cn
2、代销机构：平安银行股份有限公司红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定 代表 人：谢 永林
联系 人： 高希泉
联系 电话 ： ( 07 55) 2 21 9 7 70 1
客服电话：95511 转 3
公司网站：bank.pingan.com
3、代销机构：红塔证券股份 有限公司
注册地址：云南省昆明市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
客服电话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
4、代销机构：国信证券股份 有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
5、代销机构：中信证券股份 有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：张佑 君
联系人：刘玉静
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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6、代销机构：海通证券股份 有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：http://www.htsec.com/
7、代销机构：安信证券股份 有限公司
注册地址：深圳市福田区金田 路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田 路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连 志
联系人：陈剑虹
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
8、代销机构：中信证券（山 东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭 路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳 路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
客服电话：95548
网址： www.zxwt.com.cn
9、代销机构：中泰证券有限公司
注册地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
客服电话：95538
网址：www.95538.cn红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
1 4
10、代销机构：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com/
11、代销机构：国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春 梅
联系人：陈炽华
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
12、代销机构：长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人：刘阳
客服电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
13、代销机构：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
1 5
14、代销机构：联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂
和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
15、代销机构：泛华普益基金销售 有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
联系人：付勇斌
客服电话：4008588588
公司网站：www.pyfund.cn
16、代销机构：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客服电话：4008886661
网址：w w w . m y f u n d . c o m
17、代销机构：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：陈猛
客服电话：4000766123
网址： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
18、代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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注册地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：4000891289
网址：w w w . e r i c h f u n d . c o m
19、代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
客户服务电话： 4006788887
网址：https://www.zlfund.cn/
20、代销机构：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客服电话：400-1818-188
网址： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
21、代销机构：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
22、代销机构：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
客服电话：400-820-2819
网址：www. fund.bundtrade.com
23、代销机构：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：江梦莹
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
24、代销机构：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪 生
联系人：梁云波
客服电话：0592-3128888
网址：www.xds.com.cn
25、代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：张鹏
客服电话：4008-773-772
网址：http://fund.10jqka.com.cn
26、代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
27、代销机构：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东 华
联系人：何雪
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
28、公司名称：大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼
A506 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
29、公司名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地 址：深圳 市前海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深圳市 前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：刘鹏 宇
联系人：刘勇
客服电话：0755-83999907
30、公司名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑北东方科技大厦 18 楼红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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法定代表人：陈姚坚
联系人：张烨
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
31、公司名称：中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301 室
-1305 室、14 层
法定代表人：赖任 军
联系人：韩钰
客服电话：400-990-8826
网址： www.citicsf.com
3 2 、 公司 名称 ：深圳 市新 兰德证 券投资 咨询 有限公 司
注册 地址 ：深圳 市福 田区华 强北路 赛格 科技园 4 栋 1 0 层 1 00 6
办公 地址 ：北京 市西 城区宣 武门外 大街 2 8 号富 卓大 厦 1 6 层
法定 代表 人：张 彦
客服 电话 ： 4 00 -16 6- 118 8
网址 ： ht tp :// 8. jrj .c om. cn
3 3 、 公司 名称 ：云南 红塔 银行股 份有限 公司
注册 地址 ：云南 省玉 溪市东 风南路 2 号
法定 代表 人：旃 绍平
客服 电话 ： 0 87 7-9 65 22
网址 ： w ww .yx cc b.c om .cn
3 4 、 公司 名称 ：奕丰 金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 01 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海商 务秘 书有限 公司 ）
办公 地址 ：深圳 市南 山区海 德三路 海岸 大厦东 座 1 11 5-1 11 6 室
法定 代表 人： T AN Y IK K UAN
客服 电话 ： 4 00 -68 4- 050 0红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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网址 ： ww w. ifa st ps. co m.c n
（二）登记机构
名称：红塔红土基金管理有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘
书有限公司)
办公地址：深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 A 座 801
法定代表人：饶雄
联系人：许艺然
电话：（0755）36855888
传真：（0755）33379033
（三）律师事务所及经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、刘佳
联系人：刘佳
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人：吴港平
电话：（010）58153000 （0755）25028288
传真：（010）85188298 （0755）25026188
签章注册会计师：吴翠蓉、乌爱莉红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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联系人：吴翠蓉
四、 基金 的名称
红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金
五、 基金 的类型
契约型、开放式、发起式
六、 基金 的投资 目标
本基金利用数量化模型与定性分析相结合的方法 ， 通过股票资产和债券资产等各
类资产的灵活配置， 在有效控制投资组合风险的前提下， 力争获取超越业绩比较基准
的收益。
七、 基金 的投资 范围
本基金 的投资范 围为具有良 好流动性 的金融工具 ，包括国 内依法发行 上市的股票
（包含中小板、 创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票 ） 、 债券、 货币市场工具 、
权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须
符合中国证监会相关规定)。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%； 债券等固
定收益资产占基金资产的比例不低于 5%； 基金持有全部权证的市值不超过基金资产净
值的 3%； 基金保留的现金或到期日 在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净
值的 5%。
若将来 法律法规 或者中国证 监会的相 关规定发生 修改或变 更，致使本 款前述约定
的投资组合比例限制被修改或者取消 ， 基金管理人在依法履行相应的程序后， 本基金
可相应调整投资限制规定。
八、 基金 的 投资 策略
本基金投资策略包括大类资产配置策略 、 股票资产投资策略、 债券及其它金融工
具投资策略几个部分。 基金管理人在综合考虑经济周期、 市场环境、 政策预期的基础
上， 通过大盘趋势预测模型 （ MTFM） 判断当前市场所处时点， 配合以择量 Alpha-对冲红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
2 2
模 型 （ SAHM ） 进 行 大 类 资 产的 配 置 。 在 股 票 投 资 方 面 ， 主 要依 据 “ 股 票 价 格 波 动 - 能
级弦动模型” ， 并配合以个股的基本面研究， 确定当前的行业与个股配置。 债券及其
它金融工具投资策略上， 则采用市场常用的组合平均久期管理等策略。 整体来说， 本
基金采取 “量化分析为主、 定性分 析为辅” 的策略， 有效控制组合风险， 充分挖掘市
场机会。
（一）大类资产配置策略
本基金为混合型基金，基金资产在股票和债券等大类资产的配置上灵活度较高。
本基金在充分研究与分析市场数据 ， 判断未来各券种收益率走势的基础上， 确定大类
资产配置策略， 并不断根据市场进行调整， 以达到获取市场收益、 控制市场风险的目
的。
本基金重点关注的因素包括且不限于：
1） 宏观经济指标， 包括国内 生产总值 （GDP） 、 工业增加值、 失业率、 物价指数
（CPI、 PPI 等） 、 进出口数据、 全社会固定资产投资等投资指标、 社会消费品零售总
额以及居民可支配收入等消费指标 、 货币供给与需求情况、 市场利率变化情况以及其
它对于判断宏观经济具有重要意义的指标；
2 ） 政 策 因 素 ， 包 括 货 币 政 策、 财 政 政 策 等 一 系 列 对 于 市 场 将 产 生 重 大 影 响 的 政
策并对于未来政策走向进行判断；
3 ） 投 资 者 行 为 以 及 市 场 情 绪指 标 ， 包 括 成 交 量 、 分 析 师 一 致 预 期 指 标 等 代 表 了
投资者以及其它市场参与者对于市场的预期 ， 对于未来各类资产市场走向将产生重大
影响。 对于上述因素的跟踪及研究， 有利于本基金把握市场走向， 对于各类资产的投
资进行调整。
在 长 期 的 理 论 探 讨 和 数 据 测 试 基 础 上 ， 公 司 针 对 市 场 需 要 研 发 出 一 系 列 量 化 模
型，本基金投资主要参考以下模型：
1、大盘趋势预测模型(MTFM)
模 型 理 论 基 础 为 公 司 研 发 的股 票 价 格 波 动 - 能 级 弦 动 模 型 ， 并 充 分 结 合第 三 方 的
理论研究成果： 如市场信号整合研究、 市场噪声突变、 震荡市与趋势市的量化划分等。
本 模 型 的 指 标体 系 包 括 市 场 定 态 - 单 一 识 别 信 号： （ 准 ） 牛 市 与 （ 准 ）熊 市 、 震 荡 市
与 趋 势 市 等 ；市 场 拐 点 - 复 合 识 别 信 号： 波 段 次 级 底 部 （ 顶 部） 、 波 段 中 级 底 部 （ 顶红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
2 3
部 ） 、 波 段 反 转 底 部 （ 顶 部） 。 运 用 MTFM 模 型 的 指 标 体 系 ， 可 对 市 场所 处 的 状 态 进
行定位， 并对未来运行趋势进行全面的预测， 可用于投资管理中的时机选择和风险控
制。
2、择量 Alpha 对冲模型(SAHM)
择 量 Alpha- 对 冲 模 型 在 参 考 现 有 各 类 型 Alpha 策 略 模 型 的 基 础 上 ， 创 新 性 地 把
Alpha 进行结 构分类， 提出 Alpha 对冲策 略的两种 实现途径 ；通过把 结构 Alpha 动量
策略选股集合的数量作为重要变量引入本模型 ， 从而一定程度上把选股和择时结合起
来， 即当符合特定分类 alpha 选股条件 （异动捕获策略） 的个股数量达到一定经验阈
值时，启动对冲模型，提高了 Alpha 策略的有效性和适应性。
本基金将充分利用以上模型的数据挖掘优势以及快速反应能力 ， 保持资产配置与
市场的契合，迅速调整配置，在控制风险的基础上，通过金融工具放大收益水平。
（二）股票资产投资策略
定 量 投 资 方 面 ， 本 基 金 采 用自 主 研 发 的 “ 股 票 价 格 波 动 -能 级 弦 动 模 型 ” ， 用 于
股票投资中的选股与择时。 该模型同时将行业选择与个股选择有机结合起来， 从一个
新的角度去观察股市， 判断大势并发掘个股机会。 本模型具有半经验性特征， 将配合
传统基本面的研究， 对于数量化的研究结论进行佐证， 进一步锚定投资标的， 降低投
资风险。
1、股票价格波动-能级弦动模型
通过对于市场所有股票走势的统计 ， 并结合短、 中、 长三种情况， 将不同股票的
走势分别归入不同的能级轨道中。 能量轨道主要由长波能量轨道、 中波能量轨道、 短
波能量轨道三者能量合成， 对应股票走势形态主要由长波、 中波、 短波三者波形叠加
而 成 。 （ 长 波、 中 波 、 短 波 ） 能 量 状态 分 为 8 种 ： 状 态 1 ， 能 量 增 长 启动 ； 状 态 2 ，
能量增长持续； 状态 3， 能量增长确认； 状态 4， 能量峰值稳定； 状态 5， 能量衰减启
动； 状态 6， 能量衰减持续； 状态 7， 能量衰减确认； 状态 8， 能量谷值稳定。 状态 1
和状态 5 共轭，状态 2 和状态 6 共轭，状态 3 和状态 7 共轭，状态 4 和状态 8 共轭。
由长波、中波、短波的 8 种能量状态进行全排列即 8 的 3 次方，确定能量轨道编码。
经过大量研究表明， 个股的走势可分解为沿轨道的运动加上各轨道间的跃迁。 通
过观察不同轨道中的股票在不同时点中的整体表现与微观结构，可解读出大量信息，红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
2 4
并依据这些信息， 对于行业板块与个股走势可作出更为清晰明了的判断。 不同能量轨
道中， 个股走势不同 ， 在不同时点的反应也具有不同的特质。 本模型具有以下几个特
点：
1 ） 本 模 型 提 供 一 种 新 的 视 角来 观 察 股 市 ， 常 用 的 股 票 指 标 有 价 格 、 成 交 量 、 均
线、 MACD 指标等各种指标， 在长期的研究以及发展中， 人们逐渐掌握了这些指标并应
用于对于股市的判断， 但由于套利行为等活动导致了市场有效性的产生， 使得传统指
标的指导意义大为减弱。 本方法利用统计手段将个股进行分类并观察其行为， 相当于
从一个新的角度来观察股市特征， 因为该方法为公司独立研发， 因此其有效性能够长
期保证，并在不断经验积累中完善。
2 ） 传 统 方 法 中 对 于 股 市 的 投资 往 往 集 中 于 个 股 的 发 掘 ， 本 模 型 中 ， 对 于 股 票 的
观察往往是针对具有相似性质的一系列股票，在操作过程中也采用同进同出的策略，
能够有效避免个股突发性事件带来的风险 ， 平抑个股个性， 获取较为稳定的收益。 同
时， 市场中普遍存在动量与反转效应， 前期强势的股票， 在未来一段时间依然将保持
强势， 就是所谓的动量效应 ， 反转效应就是前一段时间弱势的股票， 未来一段时间将
会 变 强 ， 利 用这 种 现 象 进 行 投 资 即 称为 动 量 - 反 转 策 略 。 能量 轨 道 模 型 中 ， 同 轨 道中
的股票具有相似动量，因此在采取动量 -反转策略时具有天然的优势。
在不同时点，各行业及个股所表现出的走势不同，相应的能量状态亦有所不同，
根据不同时间段不同类型股票的走势 ， 本基金将采取不同的操作策略， 以期得到持续
的收益。
2、定性分析
量化模型中， 所有分析判断均来自于对于市场数据的挖掘， 理论上有可能存在对
于数据的误读， 因此有必要配合传统的基本面研究方法。 在定性方面， 基金经理与相
关研究员， 通过实际调研 ， 并结合相关行业的信息， 对于行业特性、 公司运营等相关
情况进行研究与判断， 以验证量化分析结果。 同时， 定性研究可能发掘出量化方法未
发现的机会， 有助于投资收益的进一步提高。 在本基金中， 对于基本面分析将重点考
察以下情况：
1 ） 对 于 具 有 周 期 性 的 行 业 与公 司 ， 紧 密 关 注 其 产 品 供 需 情 况 ， 对 于 主 要 产 品 产
能、 产量 、 原材料供给情况等供给端进行深入调查与跟踪， 同时对于下游需求变化保红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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持敏感性， 确认公司在行业周期性的波动中所处位置， 判断行业未来走势， 作出投资
时点的选择。
2 ） 对 于 具 有 成 长 性 的 行 业 与公 司 ， 充 分 考 虑 行 业 属 性 ， 对 于 成 长 的 关 键 因 素 进
行分析与跟踪， 研究其治理结构 ， 寻找其核心竞争力， 重点发掘其价值增长点， 判断
其增长空间， 考虑其风险因素， 同时结合市盈率 （P/E） ， 市净率 （P/B） 、 市盈率相
对盈利增长比率（PEG）等指标，判断在当前股价下，公司是否存在投资机会。
3 ） 对 于 具 有 防 御 性 的 行 业 与公 司 ， 在 充 分 调 研 的 情 况 下 ， 结 合 市 场 估 值 指 标 ，
同时结合市场情绪，判断其投资价值与投资机会。
4 ） 中 国 经 济 经 过 近 几 十 年 的高 速 发 展 ， 传 统 的 增 长 方 式 已 难 以 为 继 ， 发 展 方 式
的转型已成为共识， 在此期间， 必将有一批新兴产业与公司崛起， 带来巨大的投资机
会， 应把握这个大趋势 ， 有意识提高基金资产在这些行业与公司中的配置比例， 尤其
对于这些行业中的重点公司保持密切关注与深入研究 ， 以分享其在产业转型浪潮中的
巨大收益。
3、组合构建
通过定量与定性分析， 筛选出具有投资机会的行业与公司， 进行动态优化， 结合
对个股的行业集中度、 组合流动性等因素的考量， 进行组合的再平衡， 得到最优的投
资组合。
（三）债券及其它金融工具投资策略
1、债券资产配置策略
本基金通过综合分析宏观经济形势 、 财政货币政策、 市场利率水平、 债券市场券
种及资金供求关系， 判断市场利率变化趋势， 确定和动态调整固定收益资产组合的平
均久期及债券资产配置。
本基金将在科学的大类资产配置及券种配置 、 完整的信用评价系统和严格的投资
风险管理基础上获取基准收益， 同时争取获得超越业绩比较基准的超额收益， 实现基
金资产的长期增值。 本基金投资组 合中固定收益类资产的超额收益主要通过以下几种
策略实现：
1）组合平均久期管理策略
组合平均久期管理策略是债券组合最基本的投资策略 ， 也是本基金最重要的投资红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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策略。 组合平均久期管理策略的目 的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的有效
管理。
本 基 金 将 密 切 跟 踪 CPI、 PPI 、 汇 率 、 M2 等 利 率 敏 感 指 标 ， 对 宏 观 经 济 运 行 趋 势
及其引致的财政、货币政策变化做出判断，并对未来市场利率趋势进行分析与预测，
运用数量化工具确定合理的债券组合久期。
2）期限结构配置
在债券组合的平均久期确定后 ， 本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产相
对估值分析， 在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化， 以达到在相
同组合久期的条件下， 进一步提高债券组合收益的目的。 在组合优化的过程中， 本基
金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线 ， 在给定组合久期以及其他组合约束条件
的情形下，确定最优的期限结构和类属配置。
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化 ， 可适当调整长期、 中期
和短期债券的配置方式， 以求适当降低机会成本风险和再投资风险， 或从长、 中、 短
期债券的相对价格变化中获利。 本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、 哑铃
策略和梯形策略。
3）类属配置
债券市场由利率品种和信用品种两个方面构成 ， 再细分为国债、 央行票据、 金融
债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券等品种。
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险 、 税负水平、 流动性、 评级机构评级、
信用利差的历史统计数据等因素进行分析 ， 研究相同期限的各投资品种之间的利差和
变化趋势，判断当前利差的合理性、相对投资价值和风险，制定债券类属配置策略，
以获取额外的利差投资收益，以及不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
2、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下依法进行权证投资 。 基金权证投资将在采用数
量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
本基金对权证的投资将严格遵守有关部门关于权证投资的相关规定。红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
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九、 基金 的业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为：
沪深 300 指数×55％＋中债总指数（财富） ×45％。
沪深 300 指数是反映沪深两市 A 股综合表现的跨市场成份指数， 由沪深两市 300
只规模大、流动性好的股票作为样本编制而成。它涵盖了沪深两市超过六成的市值，
具有良好的市场代表性、 可投资性和较强的市场影响力。 中国债券总指数是由中央国
债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、
银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券 ， 具有广泛的市场代表性， 能
够反映债券市场总体走势。
随着市场环境的变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金时， 本基金管理人可
以依据维护基金份额持有人合法权益的原则 ， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应
调整。 调整业绩比较基准应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在
调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、 基金 的风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中高风险品种， 本基金的预期收益
和预期风险高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。
十一 、基 金投资 组合 报告
基 金 管理 人 的 董事 会 、 董 事 保 证 本 报 告所 载 资 料 不存 在 虚 假 记载 、 误 导 性陈 述 或
重大 遗漏 ，并对 其内 容的真 实性、 准确 性和完 整性 承担个 别及 连带的 法律责 任。
基 金 托管 人 平 安银 行 股 份有 限 公 司根 据 本 基金 合 同 规定 ， 于 2017 年 1 月 17 日 复
核 了 本报 告 中 的财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分配 情 况 、 财 务 会计 报 告 、 投 资 组合 报 告
等内 容， 保证复 核内 容不存 在虚假 记载 、误导 性陈 述或者 重大 遗漏。
基 金 管理 人 承 诺以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运 用基 金 资 产 ， 但 不 保证 基
金一 定盈 利。
基 金 的过 往 业 绩并 不 代 表 其未 来 表 现 。 投 资 有风 险 ， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前 应
仔细 阅读 本基金 的招 募说明 书及其 更新 。红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
2 8
本报 告中 财务资 料未 经审计 。
本报 告期 自 2 01 6 年 1 0 月 1 日起 至 2 01 6 年 1 2 月 3 1 日止 。
1、报 告期 末基金 资产 组合情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 1 0 6 , 5 8 1 , 2 5 8 . 9 2 3 8 . 1 8
其 中 ： 股 票 1 0 6 , 5 8 1 , 2 5 8 . 9 2 3 8 . 1 8
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 1 6 1 , 5 9 1 , 8 2 5 . 4 0 5 7 . 8 9
其 中 ： 债 券 1 6 1 , 5 9 1 , 8 2 5 . 4 0 5 7 . 8 9
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 8 , 3 5 2 , 4 5 8 . 8 4 2 . 9 9
8 其 他 资 产 2 , 5 9 3 , 5 7 4 . 1 3 0 . 9 3
9 合 计 2 7 9 , 1 1 9 , 1 1 7 . 2 9 1 0 0 . 0 0
2、报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 1 , 1 2 4 , 4 8 0 . 0 0 0 . 5 2
B 采 矿 业 4 , 0 5 6 , 5 3 7 . 0 0 1 . 8 6
C 制 造 业 7 4 , 1 6 7 , 5 4 5 . 9 2 3 3 . 9 7
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
6 , 1 5 5 , 2 1 9 . 0 0 2 . 8 2
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 6 , 2 3 2 , 0 5 4 . 0 0 2 . 8 5
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 1 , 9 8 9 , 8 3 2 . 0 0 0 . 9 1
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业
4 , 4 7 4 , 6 2 1 . 0 0 2 . 0 5
J
金 融 业
1 0 6 , 7 8 0 . 0 0 0 . 0 5
K
房 地 产 业
6 , 3 1 9 , 9 8 4 . 0 0 2 . 8 9
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业
- -红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
2 9
P 教 育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
1 , 9 5 4 , 2 0 6 . 0 0 0 . 9 0
S 综 合
- -
合 计 1 0 6 , 5 8 1 , 2 5 8 . 9 2 4 8 . 8 1
3、期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 0 0 2 0 1 7 东 信 和 平 7 8 , 8 0 0 1 , 2 4 3 , 4 6 4 . 0 0 0 . 5 7
2 6 0 0 8 6 2 中 航 高 科 9 8 , 9 0 0 1 , 2 1 0 , 5 3 6 . 0 0 0 . 5 5
3 3 0 0 1 0 8 双 龙 股 份 1 3 0 , 8 0 0 1 , 2 0 9 , 9 0 0 . 0 0 0 . 5 5
4 0 0 0 6 2 0 新 华 联 1 4 0 , 9 0 0 1 , 1 9 4 , 8 3 2 . 0 0 0 . 5 5
5 0 0 2 4 2 1 达 实 智 能 1 8 0 , 5 0 0 1 , 1 8 7 , 6 9 0 . 0 0 0 . 5 4
6 6 0 1 3 3 9 百 隆 东 方 1 8 7 , 8 0 0 1 , 1 7 1 , 8 7 2 . 0 0 0 . 5 4
7 3 0 0 3 4 1 麦 迪 电 气 1 0 6 , 8 0 0 1 , 1 6 4 , 1 2 0 . 0 0 0 . 5 3
8 0 0 2 2 3 8 天 威 视 讯 7 9 , 4 0 0 1 , 1 6 3 , 2 1 0 . 0 0 0 . 5 3
9 0 0 2 5 1 1 中 顺 洁 柔 5 8 , 4 0 0 1 , 1 6 2 , 1 6 0 . 0 0 0 . 5 3
1 0 0 0 2 2 4 6 北 化 股 份 9 7 , 1 0 0 1 , 1 5 9 , 3 7 4 . 0 0 0 . 5 3
4、报 告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资 组合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 0 , 0 3 1 , 0 0 0 . 0 0 4 . 5 9
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 1 0 , 0 3 1 , 0 0 0 . 0 0 4 . 5 9
4 企 业 债 券 2 , 6 8 0 , 8 2 5 . 4 0 1 . 2 3
5 企 业 短 期 融 资 券 7 9 , 9 9 6 , 0 0 0 . 0 0 3 6 . 6 4
6 中 期 票 据 3 0 , 4 4 4 , 0 0 0 . 0 0 1 3 . 9 4
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 3 8 , 4 4 0 , 0 0 0 . 0 0 1 7 . 6 1
9 其 他 - -
1 0 合 计 1 6 1 , 5 9 1 , 8 2 5 . 4 0 7 4 . 0 1红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
3 0
5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 0 4 1 6 5 8 0 0 3
1 6 张 保 实
业 C P 0 0 1
2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 1 0 6 , 0 0 0 . 0 0 9 . 2 1
2 1 1 1 6 9 8 5 9 0
1 6 广 州 农
村 商 业 银
行 C D 1 3 2
2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 2 3 2 , 0 0 0 . 0 0 8 . 8 1
3 1 1 1 6 8 0 8 1 5
1 6 包 商 银
行 C D 0 7 4
2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 2 0 8 , 0 0 0 . 0 0 8 . 8 0
4 1 2 8 2 5 3 2
1 2 蓉 公 交
M T N 1
1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 1 7 2 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 6
5 1 3 8 2 2 9 4
1 3 京 热 力
M T N 1
1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 1 5 9 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 5
6、 报 告 期末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 十 名资 产 支 持 证券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易 情况说 明
9 .1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9 .2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本报告期内，本基金尚未开设股指期货交易单元，未进行股指期货操作。
未来一段时期，本基金没有进行股指期货操作的计划。
1 0 、报 告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
1 0.1 本期 国债 期货投 资政 策
本报告期内，本基金尚未开设国债期货交易单元，未进行国债期货操作。
未来一段时期，本基金没有进行国债期货操作的计划。
1 0.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
3 1
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
1 0.3 本期 国债 期货投 资评 价
本报告期内，本基金尚未开设国债期货交易单元，未进行国债期货操作。
未来一段时期，本基金没有进行国债期货操作的计划。
1 1 、投 资组 合报告 附注
1 1.1
报 告 期内 ， 本 基 金投 资 的 前十 名 证 券 的发 行 主 体 没有 被 监 管部 门 立 案 调查 ， 或 在
本报 告编 制日前 一年 内受到 公开谴 责、 处罚的 情况 。
1 1.2 本基 金投 资的前 十名 股票均 属于基 金合 同规定 备选 股票库 之内 的股票
1 1.3 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 1 1 7 , 0 0 6 . 6 2
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 , 4 7 6 , 3 7 7 . 6 6
5 应 收 申 购 款 1 8 9 . 8 5
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 , 5 9 3 , 5 7 4 . 1 3
1 1.4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注：报告期内，本基金所持可转换债券均不处于转股期。
1 1.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限情 况的 说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
1 1.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二 、基 金的业 绩
本基金基金合同于 2014 年 9 月 18 日生效。 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
3 2
用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不向投资者保
证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一 ）基 金净值 表现
1 、 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 如 下 表 所
示：
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个 月 - 0 . 4 3 % 0 . 3 5 % 0 . 1 0 % 0 . 4 3 % - 0 . 5 3 % - 0 . 0 8 %
注： 业绩比较基准收益率=沪深 300 指数×55％＋中债总指数（财富）×45％。
2、 基 金 合同 生 效 以来 基 金 份 额累 计 净 值 增长 率 与 同期 业 绩 比 较基 准 收 益 率变 动
的比 较：
注 ： 本 基 金 的 各 项投 资 比 例 符 合 基 金 合 同关 于 投 资 范 围 及 投 资 限制 的 规 定 ： 股 票 资红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
3 3
产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0%-95% ； 债 券 等 固 定 收 益 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于
5%； 基金 持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%； 基金保留的现金， 或到期日
在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5%。
十三 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和基金合同 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令， 基 金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
3 4
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令， 基 金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3 、 本 条 第 （ 一 ） 款 第 3 至 9 项 费 用 ， 由 根 据 有 关 法 规 及相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四） 基金管理人和基金托管 人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管
理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本招募说明书依据 《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法 》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情
况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
1、“ 重要 提示 ” 部分
（ 1） 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载内 容 的 截 止 日 以 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截
止日期信息。
2、“ 三、 基金 管理人 ” 部分红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书（摘要 ）
3 5
（1）根据董事会人员和高管人员信息的变化，更新了相关信息
（ 2） 根 据 基 金 管 理 人 投 资 委 员会 成 员 的 变 化 ， 更 新 了 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 情
况信息
3、“ 四、 基金 托管人 ” 部分
（1）更新了基金托管人方面的信息
4、“ 五、 相关 服务机 构 ”部分
（1）更新了相关代销机构信息
（ 2） 增 加 了 深 圳 市 新 兰 德 证 券投 资 咨 询 有 限 公 司 、 红 塔 银 行 和 奕 丰 金 融 三 家 代
销机构信息
5、“ 九、 基金 的投资 ” 部分
（1）更新了基金投资组合报告，报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日
6、“ 十、 基金 的业绩 ” 部分
（1）更新了基金业绩表现数据，基金业绩表现数据截至 2016 年 12 月 31 日
7、“ 二十 二、 其他应 披露 事项 ” 部分
（ 1） 更 新 了 2016年 9 月 18 日 至 2017 年 3 月 18 日 期 间 涉 及 本 基 金 及 基 金 管 理 人 的 相
关公告信息
红塔红土基金管理有限公司
二〇一七年四月二十六日
