东 方 创 新 科技 混 合 型 证券 投 资 基 金
招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
1
重要提示
东方创新科技混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2015 年7 月
7 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 《关于准予东方创新科
技混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2015]1533 号）准予募集注册。
本基金基金合同于2015 年9 月8 日正式生效。
东方基金管理有限责任公司 （以下简称 “本基 金管理人 ” ） 保证 《东 方创新科
技混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或 “本招 募说明书” ）
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认 购 （或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流
动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用
风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金为混合型基金， 属于 基金中风险水平中等的基金品种， 其预期风险和
预期收益水平高于货币市场基金、债券基金，低于股票型基金。 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
2
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
截至2016 年4 月25 日 ， 本基金出现基金资产净值持续60 个工作日 低于5000
万元的情形 。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，本基金
管理人已将上述情形向证监会进行备案。
有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日 （财务数据未经审计） ，
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年3 月 8 日。 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
3
一 、基 金合同 生效 日期
2015 年9 月8 日
二 、基 金管理 人
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制， 下设风险控制委员会、 投资决策委员会、IT 治理委员会、 产品委员会和权
益投资部、固定收益部、量化投资部、专户投资部、机构业务一部、机构业务二东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
4
部、 交易部、 产品开发部、 市场部、 电子商务部、 运营部、 信息技术部、 财务部、
人力资源部、综合管理部、董事会 办公室、风险管理部、监察稽核部十八个职能
部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分
管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记 ，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现
任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助
理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总
经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监
事长。
何俊岩先生，董事 ，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东
北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融
通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证
券股份有限公司总裁、董事，东证融成资本管理有限公司董事长，兼任吉林省证
券业协会副会长，吉林省总会计师协会副会长 ，渤海期货股份有限公司董事，东
证融汇证券资产管理有限公司董事。 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
5
郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，
河北省委科教部干部，河北省经济体制改革委员会干部，河北省体改委证管办副
主任，河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长，中国证监会石家庄特派
员办公室综合处调研员，河北证券有限责任公司总裁、顾问；现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
陈雷先生，董事，大学本科。历任北京清华消防研究所秘 书，深圳国土资源
与房产管理局产权科科员，华安财产保险股份有限公司行政管理部秘书、公司治
理室副主任、董事会办公室主任助理，渤海国际信托股份有限公司董事会办公室
副主任、主任。现任渤海国际信托股份有限公司董事会秘书。
雷小玲女士， 独立董事， 北京大学 EMBA， 中国注册会计师。 历任贵阳市财经
学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计
师， 证监会发行部发行审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。
现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术
咨询委员会主任委员 。
陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数
学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海
南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科
技（中国）股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律 师发展战略研究委员会
副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济，科技法律学会理事，并被国家食
品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
刘鸿鹏先生，董事 ，吉林大学行政管理硕士。曾 任吉林物贸股份有限公司投
资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹
建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证券股东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
6
份有限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、 经理。2011 年5 月加盟本公
司， 历 任总经理助理兼市场总监 、 市场部经理， 公司副总经理； 现任 公司总经理 。
2、监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师 。 历任河北华联商厦部门助理、
副经理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、资产运营部部长；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金融、 证券从业经历； 现任 东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理，
兼任监察稽核部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京 市化学工业研究院、中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营部执行总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智董事，中央财经大学经济学博士。历
任中央财经大学经济学院副院长、 学校分部副主任等职务。2011 年7 月加盟本公
司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间曾兼任人力资源部、综合管
理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营 业部财务经理、 北京管理总部财务经理。2004 年6 月加盟本公
司，历任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
4、本基金基金经理
姓名 任职时间 简历
郭瑞
（先生）
2016 年12 月27 日
至今
中 国 科 学 院 研 究 生 院 概 率 论 与 数 理 统 计 硕
士，6 年证券从业经历， 曾任中国移动通信集团公东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
7
司项目经理、宏源证券股份有限公司北京资产管
理分公司高级研究员、润晖投资咨询（北京）有
限公司高级研究员。2015 年 8 月加盟东方基金管
理有限责任公司，曾任权益投资部研究员、东方
创新科技混合型证券投资基金基金经理助理，现
任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金
经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金
经理。
邱义鹏
（先生）
2016 年7 月1 日到 2017 年1 月19 日担任本基金基金经理。
张洪建
（先生）
2015 年9 月8 日到 2016 年 7 月1 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
李仆先生，公司总经理助理，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、
东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、 东方永润 18 个月定期开放债券型证
券投资基金基金经理，东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增
利债券型证券投资基金基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、
东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方臻馨债券型证券投资基金基金
经理 、 东方永兴18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理 ， 投资决策委员会
副主任委员。17 年证券从业经历， 历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝
钢集团有限公司投资经理、宝岛（香港）贸易有限公司投资部总经理、华宝信托
有限责任公司资管部投资副总监、 信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年2 月
加盟东方基金管理有限责任公司，曾任特别顾问、固定收益部总经理。
刘志刚先生，量化投资部总经理、东方启明量化先锋混合型证券投资基金基
金经理、投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士，9 年基金从业经历。
历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
8
任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年5 月加盟东方基金管理有限责任
公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、
投资经理、 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金 （自 2015 年12 月3 日起转
型为东方启明量化 先锋混合型证券投资基金）基金经理。
朱晓栋先生,对外经济贸易大学经济学硕士，8 年证券从业经历。2009 年 12
月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品
饮料行业、建筑建材行业研究员，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助
理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式
证券投资基金（于2015 年7 月31 日更名为东方核心动力混合型证券投资基金）
基金经理。现任权益投资部副总经理、投资决策委员会委员、东方利群混合型发
起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证 券投资基金基金经理、
东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投
资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动
力混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方区域发展混合型证券
投资基金基金经理。
徐昀君先生， 对外经济贸易大学金融学硕士，CFA，FRM，9 年证券从业经历。
曾任安信证券资产管理部研究员、 投资经理， 华西证券资产管理部投资经理。 2013
年3 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任固 定收益部总经理助理，东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金
基 金 经 理 助 理 、 东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 永 润 18
个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。现任固定收益部副总经理，投资决
策委员会委员，东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券
型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
东方双债添利债券型证券基金基金经理、 东方添益债券型证券投资基金基金经理、
东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理 、东方臻享纯债债券型证 券投资基
金基金经理 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系 。 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
9
三 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司 （简称：中国建设银行 ）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话： （010 ）6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市 （股
票代码939） ，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市 （股票代码 601939） 。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和
垫款总额10.49 万亿元， 增长 10.67%； 客户存 款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96%。
净利润2,289 亿元， 增长 0.28%； 营业收入 6,052 亿元， 增长6.09%， 其中， 利息
净收入增长4.65%， 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%，加
权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98%，资本充足率 15.39%，主要 财
务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网
点数量达 1.45 万个，综合营销团队 2.15 万个，综合柜员占比达到 88% 。启动深
圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网
点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个 百分点；同时推广账号支付、手机支
付、跨 行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
10
快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增
长 23.08%，客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销
5,316 亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36%；托
管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突
破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人 民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔
果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年， 本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项， 并独家荣获美国 《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《 企
业财资》 杂志 “中国最 佳银行” 等大奖。 本集 团在英国 《银行家》 杂 志 2015 年 “世
界银行品牌1000 强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志
2015 年度全球企业2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投 资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自2007 年起 ， 托管部连续聘请外部 会计师事 务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、 总行信贷二部 、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
11
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就 职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系 ，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资
基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中
国最佳托管银行” 。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、 准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽
核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
12
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查 制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（四）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “ 托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ， 严 格按照现行法
律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资 范围、投资
组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在
日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1） 每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人 的划款指令后， 对涉及 各基金的投资范围、 投 资对象 及
交易对手等内容进行合 法合规性监督。
（3） 根据基金投资运 作监督情况， 定期编写 基金投资运作监督报告， 对各 基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国
证监会。
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
四 、相 关服务 机构
（一）直销机构
1、柜台交易 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
13
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他销售机构
1、中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
2、兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
14
3、中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复 兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
联系人：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
5、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
6、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
15
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
7、东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
8、东海证券股份有限公司
住所：江苏省常 州市延陵西路23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
9、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
16
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
10、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
11、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺/朱雅崴
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
12、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
17
传真：0551-5161600
客户服务电话：95318 或4008096518
网址：www.hazq.com
13、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
14、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
15、联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐 刚
联系人: 陈思
电话:021-33606736 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
18
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
16、中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
17、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张向纯
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
18、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
19
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
19、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
20、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田 区金田路4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
21、兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
20
网址：www.xyzq.com.cn
22、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
23、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
24、中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
21
25、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
26、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金 融广场1 号楼20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层，266071
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
27、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
28、中信期货有限公司 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
22
住所： 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
29、嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
30、上海中正达广投资管理有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
23
31、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建 国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
32、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福田 中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 （518048 ）
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
33、奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所 （注册地址） ： 深圳 市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755- 89460506
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
24
34、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555147
客户服务电话：400-888-8993
网址：www.dxzq.net
35、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
36、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
25
37、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
栋23 层 1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉 市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期） 第
7 栋23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
38、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
39、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州 市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400-076-6123
网址： www.fund123.cn
40、深圳众禄金融控股股份有限公司 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
26
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
41、上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
42、上海天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
43、北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
27
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400-888-6661
网址：http://www.myfund.com
44、中国国际期货有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客户服务电话：95162 或400-888-8160
网址：www.cifco.net
45、北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
46、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
28
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号 庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客户服务电话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
47、浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
48、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
49、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
29
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
50、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
51、上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
52、北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人：董浩 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
30
联系人：牛亚楠
联系电话：18610807009
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
53、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com
54、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
55、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
31
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
56、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟君
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
57、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
58、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
32
网址: www.fundhaiyin.com
59、上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址: www.66zichan.com
60、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
61、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层
1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
33
网址: www.fengfd.com
62、乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
63、深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
64、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创 十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816
网址： http://fund.jd.com/ 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
34
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010－66295873
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座12 层
负责人：王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：刘焕志 、孙艳利
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海 淀区西四环中路16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五 、基 金名称 和基 金类型
（一）本基金名称：东方创新科技混合型证券投资基金 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
35
（二）本基金类型：混合型
基金运作方式：契约型，开放式
六 、基 金投资 目标 和投资 方向
（一）投资目标
在严格控制风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比
较基准的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票 （包括创业板股票 、 中小板股票以及其他 经中国证监会核准上市的股票） 、 债
券、资产支持证券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 30%-95% ；投资于具
有科技创新的行业及上市公司的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%；现金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
七 、基 金的投 资策 略
本基金结合自上而下和自下而上的分析，在大类资产配置基础上精选个股，
严格控制投资风险，追求基金的长期、稳定增值。
（一）类别资产配置
在类别资产的配置上， 本基金结合宏观经济因素、 市场估值因素、 政 策因素、
市场情绪因素等分析各类资产的市场趋势和收益风险水平，进而对股票、债券和
货币市场工具等类别的资产进行动态调整。
（二）股票投资策略
1、 “创新科技”概念的界定
本基金所定义的创新科技主要是指创造和应用新知识和新技术、新工艺，采
用新的生产方式和经营管理模式，开发新产品，提高产品质量，提供新服务的过东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
36
程。
与“创新科技” 概念相关的行业主要有：以技术为核心的行业，以及受益于
信息通信等技术的发展，积极改造原有业务结构的行业（各行业子行业间可能出
现交叉） 。 以技术为核心的行业包括但不限于节能环保、 新能源、 机 械、 电力设备
轻工制造、新材料、汽车、家电、国防军工、计算机、通信、信息技术等行业。
受益于信息通信等技术的发展，积极采用互联网改造原有业务结构的行业包括但
不限于纺织服装、生物医药、建筑、建材、交通运输、银行、非银金融、电力、
公用事业、 商贸零售、 餐饮旅游、 纺织服装、 医药、 食品饮料、 农林牧渔等行业 。
我国正处于产业升级、战略转型的关键 时期，如果未来由于技术进步或政策
变化导致本基金“创新科技”概念的覆盖范围发生变动，本基金在深入研究的基
础之上，有权把变动行业内的公司股票纳入本基金主题的界定范围内。
2、个股投资分析
（1）定性分析
本基金将结合财务数据、企业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优
势、市场拓展能力、公司治理结构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可
持续性等定性因素， 给予股票一定的折溢价水平， 最终确定股票合理的价格区间。
（2）定量分析
在定量分析方面，本基金将通过对成长性指标（预期主营业务收入增长率、
净利润增长率、PEG） 、 相对价值指标 （P/E、P/B 、P/CF、EV/EBITDA） 以及绝对估
值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP （合理价格成长）性质的股票。
（三）债券投资策略
1、久期调整策略
本 基 金 将 根 据 对 影 响 债 券 投 资 的 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 等 因 素 的 分 析 判
断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合
的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时，
本基金将延长所持有的债券组合的久期值，从而可以在市场利率实际下降时获得
债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体 利率水平上升时，则缩
短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益。 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
37
2、期限结构策略
在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的
合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策
略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格
变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率曲线
变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平行移动时，采取梯形策略。
3、类属资产配置策略
根据资产的发行主体、风险来源、收益 率水平、市场流动性等因素，本基金
将市场主要细分为一般债券 （含国债、 央行票据、 政策性金融债等） 、 信用债券 （含
公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支
持证券等） 、 附权债券 （含可转换公司债券、 可分离交易公司债券、 含回售及赎回
选择权的债券等）三个子市场。在大类资产配置的基础上，本基金将通过对国内
外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行
综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基础上，采取积极投资策略，确定类
属资产的最优配置比例。
（1）一般债券投资策略
在目标久期控制及期限结构配置基础上，对于国债、中央银行票据、政策性
金融债，本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时，由于国债及央
行票据具有良好的流动性，能够为基金的流动性提供支持。
（2）信用债券投资策略
信用评估策略：信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况
密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司
运营管理分析等调查研究，分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进
行独立、客观的价值评估。
回购策略：回购放大是一种杠杆投资策略，通过质押组合中的持仓债券进行
正回购 ，将融得资金购买债券，获取回购利率和债券利率的利差，从而提高组合
收益水平。影响回购放大策略的关键因素有两个：其一是利差，即回购资金成本
与债券收益率的关系，只有当债券收益率高于回购资金成本时，放大策略才能取东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
38
得正的回报； 其二是债券的资本利得， 所持债券的净价在放大操作期间出现上涨，
则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下，在防范
流动性风险的基础上，适当运用回购放大策略，可以为基金持有人争取更多的收
益。
（3）附权债券投资策略
本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，
利用BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值， 重视对可转换债
券对应股票的分析与研究，选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全
边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券，本基金将利用债券
市场收益率数据， 运用 期权调整利差 （OAS） 模 型分析含赎回或回售选择权的债券
的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。
（四）权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化，寻求其合理定
价水平。全面考虑权证资产的收 益性、流动性及风险性特征，谨慎投资，追求较
稳定的当期收益。
（五）资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
八 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：60%×沪深300 指数收益率＋40%×中债总全价指
数收益率。
本基金选择中债总全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债
总全价指数 样本具有广泛的市 场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易
所市场等） 、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等） ，是
中国目前最权威，应用也最广的指数。 中债总总全价指数 的构成品种基本覆盖了东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
39
本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
本基金选择沪深300 指数收益率 作为股票投资部分的业绩比较基准。 沪深300
指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。
若今后法律法规发生变化或 未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用
或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场 发展状况及本基金的投
资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩 比较基准的变更须经基金
管理人和基金托管人协商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会 。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
十 、基 金投资 组合 报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本 投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 18,263,574.00 57.05
其中：股票
18,263,574.00 57.05
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
10,000,000.00 31.24
其中：买断式回购的 - - 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
40
买入返售金融资产
7
银行存款和结算备付
金合计
1,726,882.84 5.39
8 其他资产
2,023,499.82 6.32
9 合计
32,013,956.66 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 15,517,514.00 51.85
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 846,400.00 2.83
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 579,740.00 1.94
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
1,319,920.00 4.41
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业
- -
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 18,263,574.00 61.02
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 300223 北京君正 40,457 1,958,118.80 6.54
2 300207 欣旺达 109,968 1,528,555.20 5.11
3 300367 东方网力 74,000 1,482,960.00 4.95
4 002236 大华股份 100,000 1,368,000.00 4.57
5 600703 三安光电 100,000 1,339,000.00 4.47 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
41
6 600570 恒生电子 28,000 1,319,920.00 4.41
7 300203 聚光科技 40,000 1,222,000.00 4.08
8 300232 洲明科技 80,000 1,193,600.00 3.99
9 600699 均胜电子 30,000 992,700.00 3.32
10 002375 亚厦股份 80,000 846,400.00 2.83
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定的备选股票
库。
（3）报告期末其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 18,151.12
2 应收证券清算款 2,002,370.00
3 应收股利 - 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
42
4 应收利息 1,166.62
5 应收申购款 1,812.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,023,499.82
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 300223 北京君正 1,958,118.80 6.54 重大事项
2 300367 东方网力 1,482,960.00 4.95 重大事项
十 一、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金的净值表现
本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益 率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.9.8-2015.12.31 11.04% 1.29% 10.08% 1.07% 0.96% 0.22%
2016.1.1-2016.6.30 -13.45% 2.83% -9.30% 1.11% -4.15% 1.72%
2016.7.1-2016.9.30 2.28% 0.83% 2.42% 0.49% -0.14% 0.34%
2016.10.1-2016.12.31 -7.79% 1.06% 0.03% 0.46% -7.82% 0.60%
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
43
十 二、 费用概 览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
上述基金费用由基金管理人 在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
44
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定 节假日、 休息日等， 支 付日 期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费 每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定 节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
上述“（ 一） 基金费用的 种类中第 3－9 项费用 ” ， 根据有关法规及相应 协议规
定，按费用实际支出金额列入 当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。 东方创新科技混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2017 年第1 号）
45
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基 金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进
行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”中，对“招募说明书有关财务数据和财务净值的截止
日期”及“其他内容的截止日期”进行了 更新 。
（二） 在 “第三部分 基金管理人” 中， 对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三）在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了其他销售机构的信息。
（四） 在 “第八部分 基金的投资” 中， 更新了 “基金的投资组合报告” 的 内
容， 截止日期为2016 年12 月31 日， 该部分 内容均按有关规定编制， 并经本基 金
托管人复核，但未经审计。对 “投资管理流程 ”相关内容进行了更新。
（五） 在 “第九部分 基金的业绩” 中， 该部分内容均按照有关规定编制， 并
经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（六） 在 “第二十一部分 其他应披露事项” 中， 更新了从上一次 《招募说明
书（更新） 》 截止日 2016 年 9 月 8 日到本次 《招募说明书（更新） 》截止日 2017
年3 月8 日之间的信息披露事项 。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载 的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2017 年4 月
